工 银 瑞 信 消费 服 务 行 业混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银消 费服 务混 合
交易代 码 481013
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 4 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,070,900,863.50 份
投资目 标
通过投 资消 费服 务类 行业 股票， 追求 基金 资产 长期 稳
定增值 ， 在 合理 风险 限度 内， 力 争持 续实 现超 越业 绩
基准的 超额 收益 。
投资策 略
本基金 建立 系统 化、 纪律 化的投 资流 程， 遵循 初选 投
资对象 、公 司治 理评 估、 行业地 位与 竞争 优势 评估 、
公司财 务分 析、 投资 吸引 力评估 、 组 合构 建及 优化 等
过程， 选择 具有 投资 价值 的股票 ，构 造投 资组 合。
业绩比 较基 准
80%× 沪深 300 指数 收益 率 +20% × 上 证国 债指 数收 益
率。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 债
券型基 金， 属于 风险 水平 中高的 基金 。 本 基金 主要 投
资于消 费服 务行 业股 票， 在混合 型基 金中 属于 较高 风
险水平 的投 资产 品。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 10,218,423.30
2.本期 利润 42,391,461.69
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1477
4.期末 基金 资产 净值 1,458,217,463.97
5.期末 基金 份额 净值 1.362
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2 、本 期已 实现 收益 是指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.70% 0.59% 4.90% 0.49% 2.80% 0.10%
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年4 月21 日 生效 。
2 、 根据 基金 合同 规定 ， 本 基金建 仓期 为6 个月 。 截 至本报 告期 末 ， 本 基金 投 资组合 比例 符合
基金合同关于 投资比例 的 各项约定：本 基金股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%-95% ，债 券、现 金
等金融 工具 占基 金资 产的 比例 为 5%-40% 。 其 中， 基 金持有 的消 费服 务行 业股 票占基 金股 票资 产 的
比例不 低 于80% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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任职日 期 离任日 期
王筱苓
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2014 年12 月
30 日
- 20
曾任中国银行全球金
融 市 场 部 首 席 交 易
员；2005 年 加入 工银
瑞信，曾任工银核心
价值混合基金、工银
精 选 平 衡 混 合 型 基
金、工银稳健成长混
合基金基金经理、专
户投资部专户投资经
理，现任权益投资部
副总监 ， 2011 年10 月
11 日至 今， 担任 工银
瑞信中小盘成长混合
型证券投资基金基金
经理；2012 年 12 月5
日至今，担任工银瑞
信大盘蓝筹混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年6 月26 日
至今，担任工银瑞信
绝对收益混合型基金
基金经 理；2014 年12
月 30 日至 今， 担 任工
银 瑞信消费服务行业
混合型证券投资基金
基金经 理；2015 年 8
月 6 日至今 ， 担 任工
银瑞信新蓝筹股票型
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 4 月 20 日至 今， 担
任工银瑞信沪港深股
票型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年10 月
27 日至 今， 担任 工银
瑞信现代服务业灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和 公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年2 季度 沪深300 指 数上 涨6.1% ， 创业 板指 数 小幅下 跌 4.68% 。分 行业 看，国 防军 工、
农林牧 渔、 机械 等行 业跌 幅较大 ，家 电、 食品 饮料 、保险 等行 业涨 幅居 前。 从风格 上看 ，低 市盈
率指数 、绩 优股 指数 表现 较好， 新 股 、高 市盈 率指 数表现 较差 。2 季度 的股 票市场 持续 了 1 季度
的风格 ，家 电、 食品 饮料 、保险 等盈 利稳 健、 估值 合理的 个股 表现 优异 ，而 估值较 高、 需要 依赖
外延扩 张获 得成 长的 一类 股票表 现不 佳。 周期 股整 体表现 一般 。
宏观经 济与 货币 政策 层面 ， 三 、 四线 城市 的房 地产 销售持 续火 爆 。 政 策面 上 ， 金 融监 管加 强，
银监会 、 证 监会、 保监 会 连续出 台监 管政 策， 进行 金融去 杠杆 ， 力 度超 出市 场预期 ， 对 同业 业务、
委外业 务冲 击较 大。
回顾我 们在 上个 季度 报告 中的展 望， 当时 我们 判断 经济复 苏的 持续 性将 得到 数据的 检验 ，而
复苏的 程度 与持 续性 将对 市场走 向产 生比 较重 要的 影响 。 事实 上， 在PPI 见 顶之后 ，市 场普 遍预工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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期经济 将回 落， 大部 分周 期股展 开回 调。 投资 风格 转向盈 利稳 定的 消费 类股 票。展 望下 个季 度，
我们将 密切 关注 中报 业绩 揭示出 来的 投资 机会 ，排 查风险 。经 过2 季度 的大 涨，消 费类 个股 存在
正常的 调整 压力 ，我 们接 下来将 密切 关注 上市 公司 中报披 露， 根据 业绩 情况 进行组 合的 调整 。
本基金 在2 季度 没有 进行 大的行 业配 置调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.70% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 4.90% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 891,143,824.90 60.37
其中： 股票
891,143,824.90 60.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
89,623,000.00 6.07
其中： 债券
89,623,000.00 6.07
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
450,000,000.00 30.49
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,069,342.50 0.89
8 其他资 产
32,183,869.04 2.18
9 合计
1,476,020,036.44
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 435,256,545.00 29.85
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 38,778.24 0.00
F 批发和 零售 业 103,351,517.43 7.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,161,614.16 3.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 20,521,903.62 1.41
J 金融业 184,338,670.17 12.64
K
房地产 业
4,351,412.16 0.30
L
租赁和 商务 服务 业
44,395,711.58 3.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,133,030.40 0.76
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
41,594,642.14 2.85
S 综合 - -
合计 891,143,824.90 61.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股 通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 2,241,639 53,238,926.25 3.65
2 601021 春秋航 空 1,372,632 46,161,614.16 3.17
3 002027 分众传 媒 3,128,400 43,046,784.00 2.95
4 600030 中信证 券 2,480,800 42,223,216.00 2.90
5 601607 上海医 药 1,261,000 36,417,680.00 2.50
6 002024 苏宁云 商 3,142,501 35,353,136.25 2.42
7 600887 伊利股 份 1,626,601 35,118,315.59 2.41
8 601166 兴业银 行 2,071,432 34,924,343.52 2.40
9 600276 恒瑞医 药 655,641 33,168,878.19 2.27 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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10 601939 建设银 行 5,248,400 32,277,660.00 2.21
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 89,623,000.00 6.15
其中： 政策 性金 融债 89,623,000.00 6.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 89,623,000.00 6.15
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 700,000 69,699,000.00 4.78
2 170401 17 农发 01 200,000 19,924,000.00 1.37
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
分众传 媒
违规行 为：
公司存 在以 下问 题 ： 一 、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露 、 披 露不 及时 、 不完 整，2015 年年 报
信息披 露存 在遗 漏。 二、 公司未 在股 东大 会授 权范 围内购 买银 行理 财产 品。
处分类 型：
根据 《 证券 法》 第 一百 七 十九条 、 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》 第 五十 九条 的规定 ， 我 局现
对公司予以警 示。请公 司 认真吸取教训 ，切实加 强 对证券法律法 规的学习 ， 不断完善内 部控制，
依法履 行信 息披 露义 务， 杜绝此 类问 题再 次发 生。
中信证 券
违规行 为：
2011 年2 月23 日， 司度 （上海 ） 贸 易有 限公 司 （ 以下简 称 “ 司度 ” ） 在中 信 证券开 立普 通证
券账户，一直 未从事证 券 交易。 根据《 中信证券 股 份有限公司融 资融券业 务 客户征信授 信实施细
则》 （2010 年 3 月 发布 ， 沿用至 2013 年 3 月 25 日 ，以下 简称 “ 《 实施 细则》 ” ）的规 定， “在 公司
开户满 半年 （试 点期 间， 开户 满 18 个月） ”为 开立 信用账 户的 条件 之一 ，中 信证券 在司 度从 事 证工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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券交易 时间 连续 计算 不足 半年的 情况 下， 为司 度提 供融资 融券 服务 ， 于 2012 年 3 月 12 日 为其 开
立了信 用证 券账 户。2012 年3 月19 日， 中信 证券 与 司度签 订 《 融资 融券 业务 合同》 ， 致 使司 度得
以开展 融券 交易 。 《 实施 细 则》 由当 时中 信证 券信 用 交易管 理部 负责 人宋 成牵 头制定 ， 由分 管副 总
经 理 笪 新 亚 签 批 实 施 。 截 至 2015 年 10 月 22 日 ， 中 信 证 券 向 司 度 收 取 融 券 收 益 人 民 币
52,886,294.80 元， 融券 成本人 民 币 47,263,484.17 元， 净融 券收 益人 民币5,622,810.63 元 ； 截
至2015 年10 月10 日， 中 信证券 向司 度收 取交 易佣 金人民 币 89,428,768.96 元， 扣 除交 易所 规费
人民 币33,395,729.81 元 ， 净佣金 收益 人民 币 56,033,039.15 元 ； 共 计收 益人 民 币 61,655,849.78
元。 上述 行为 违反 了 《 证 券公司 融资 融券 业务 管理 办法》 （证 监会 公告[2011]31 号 ） 第 十一 条 “ 对
未按照要求提 供有关情 况 、在本公司及 与本公司 具 有控制关系的 其他证券 公 司从事证券 交易的时
间连续 计算 不足 半年,证 券 公司不 得向 其融 资、 融券 ” 的规 定， 构 成 《 证券 公 司监督 管理 条例 》 第
八十四条第（ 七）项“ 未 按照规定与客 户签订业 务 合同”所述行 为。对上 述 行为直接负 责的主管
人员为 笪新 亚、 其他 直接 责任人 员为 宋成 。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，中 国证 监会
拟决定 ：
一 、 责 令 中 信 证 券 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 人 民 币 61,655,849.78 元 ， 并 处 人 民 币
308,279,248.90 元 罚款 ；
二、 对 笪新 亚、 宋成 给予 警告， 并分 别处 以人 民 币10 万 元罚 款。
违规行 为：
公 司 北 京 好 运 街 营 业 部 未 经 公 司 审 批 同 意 擅 自 在 公 司 官 网 和 “ 券 商 中 国 ” 微 信 公 众 号 发 布
“2016 年双 11 活动 宣传 推介材 料” ， 宣 传推 介材 料 部分表 述片 面强 调收 益， 违反了 《关 于加 强证
券经纪 业务 管理 的规 定》 （ 证监会 公告 【2010 】11 号 ）第一 条、 第二 条的 规定 。
处分类 型：
依照 《 证券 公司 监督 管理 条例》 第七 十条、 《关 于加 强经纪 业务 管理 规定 》 第 八条的 规定 ， 责
令公司 立即 改正 ， 并 对公 司采取 责令 增加 内部 合规 检查次 数的 监督 管理 措施 。 公司 应 于 2017 年2
月28 日前 向我 局提 交增 加 内部合 规检 查次 数的 具体 方案。
违规行 为：
经查明 ，2016 年5 月底 以 前， 公 司在 投资 者适 当性 管理过 程中 ， 未 依据 委托 代理协 议签 署日
前一交易日日 终的投资 者 名下证券类资 产市值判 断 适当性，而是 错误根据 投 资者临拒办 理业务权
限开通 手续 时点 的实 时资 产市值 ， 为 506 户不 符合 要求的 投资 者账 户开 通全 国股转 系统 合格 投 资工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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者权限 ， 违反 了 《全 国中 小企业 股份 转让 系统 投资 者适当 性管 理细 则 （试 行） 》 第 五条 关于 自然 人
投资者 证券 类资 产市 值计 算时点 要求 的规 定 。 同 时 ， 公 司于2016 年 4 月 25 日提交 《 中信 证券 股
份有限公司关 于执行投 资 者适当性制度 自查工作 的 反馈报告》中 ，存在未 如 实上报违规 开户情况
的情形 ， 漏 报违 规开 户比 例 58.94% ， 违 反了 《 全国 中小企 业股 份转 让系 统投 资者适 当性 管理 细 则
（试行 ） 》 第十 九条 关于 如 实提供 投资 者开 户资 料等 信息的 规定 。但 考虑 公司 积极配 合核 查工 作，
主动查 找问 题并 及时 整改 。
处分类 型：
依据《 全国 中小 企业 股份 转让系 统自 律监 管措 施和 纪律处 分实 施办 法（ 试行 ） 》第八 条规 定，
采取从 轻处 理。 鉴于 上述 违规事 实和 情节 ，依 据《 全国中 小企 业股 份转 让系 统业务 规则 （试 行） 》
第6.1 条与 《 全国 中小 企 业股份 转让 系统 投资 者适 当性管 理管 理细 则 （试 行） 》 第 二十 条规 定 ， 决
定：对 公司 釆取 责令 改正 的自律 监管 措施 。公 司应 在收到 决定 书之 日 起 3 个 月内， 高度 重视 ， 尽
快完善投资者 适当性内 部 管理制度，提 升合规意 识 ，规范业务权 限开通工 作 ，杜绝类似 事件再次
发生， 并向 我司 提交 书面 改正报 告。 否则 ，我 司将 进一步 采取 自律 监管 措施 或给予 纪律 处分 。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,314.95
2 应收证 券清 算款 30,472,556.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 908,992.88
5 应收申 购款 768,004.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,183,869.04
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 227,495,445.57
报告期 期间 基金 总申 购份 额 905,040,005.71
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 61,634,587.78
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,070,900,863.50
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2 、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170401-20170619 53,837,401.17 0.00 0.00 53,837,401.17 5.03%
2 20170621-20170621 0.00 118,764,251.80 0.00 118,764,251.80 11.09%
个
人
- - - - - - -
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存在基 金规模 大幅波 动的风险， 以及由 此导致 基金收益 较大波 动的风
险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2017 年6 月23 日发 布分 红公 告， 以 截至 2017 年6 月13 日的 可分配 收益 为
基准， 按 每10 份基 金份 额 派发红 利 3.493 元， 共计 派发红 利 370,467,098.72 元，权 益登 记日 为
2017 年6 月27 日。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 消费 服务 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 消费 服务 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
