工 银 瑞 信 新蓝 筹 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 蓝筹 股票
交易代 码 001651
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月6 日
报告期 末基 金份 额总 额 239,874,574.15 份
投资目 标
紧密跟 踪中 国经 济动 向， 把握中 国经 济的 长期 发展 趋
势和周 期变 动特 征， 挖掘 不同发 展阶 段下 的优 势资 产
及 行 业 投 资 机 会 ， 积 极 选 择 深 度 受 益 的 新 兴 蓝 筹 股
票， 更 好地 分享 中国 经济 持续、 较快 成长 的发 展成 果，
力争获 取超 越业 绩比 较基 准的收 益。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政策 变化 、 证 券市 场
运行状 况、 国际 市场 变化 情况等 因素 的深 入研 究， 判
断证券 市场 的发 展趋 势， 结合行 业状 况、 公司 价值 性
和成长 性分 析， 综合 评价 各类资 产的 风险 收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动
态调整 策略 ， 在 市场 上涨 阶段中 ， 适 当增 加权 益类 资
产配置 比例 ， 在 市场 下行 周期中 ， 适 当降 低权 益类 资
产配置 比例 ， 力 求实 现基 金财产 的长 期稳 定增 值， 从
而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水
平。 本 基金 投资 从经 济增 长的长 期规 律出 发， 结合 我
国最新 的 经 济发 展战 略和 经济结 构调 整方 向， 采取 自
下而上 的价 值型 投资 策略 ， 通过 定性 分析 与定 量分 析
相结合 的办 法 ， 以 “新 蓝筹 ” 资 本增 值型 投资 为主 导，工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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非常密 切地 关注 公司 的管 理、 历 史、 商 业模 式、 成 长
前景。 本基 金对 市场 运行 特征进 行跟 踪， 选取 在行 业
中已处 于龙 头地 位且 具备 长期核 心竞 争优 势、 持续 稳
定成长 性、 估值 相对 合理 和价值 稳定 成长 的新 蓝筹 主
题优质 上市 公司 的股 票进 行重点 投资 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 20% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
基金是 股票 型基 金， 其预 期收益 及风 险水 平高 于货 币
市场基 金、 债券 型基 金与 混合型 基金 ， 属 于风 险水 平
较高的 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,757,850.06
2.本期 利润 20,594,354.41
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0937
4.期末 基金 资产 净值 296,121,751.27
5.期末 基金 份额 净值 1.234
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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过去三 个月 8.15% 0.59% 4.91% 0.50% 3.24% 0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年8 月6 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 80% –95% ， 其中 ， 投 资于 本基
金界定的新蓝 筹主题股 票 占非现金资产 的比例不 低 于 80%。每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债
券。
3.3 其 他指 标
无。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王筱苓
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2015 年 8 月
6 日
- 20
曾任中国银行全球金
融 市 场 部 首 席 交 易
员；2005 年 加入 工银
瑞信，曾任工银核心
价值混合基金、工银
精 选 平 衡 混 合 型 基
金、工银稳健成长混
合基金基金经理、专
户投资部专户投资经
理，现任权益投资部
副总监 ， 2011 年10 月
11 日至 今， 担任 工银
瑞信中小盘成长混合
型证券投资基金基金
经理；2012 年 12 月5
日至今，担任工银瑞
信大盘蓝筹混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年6 月26 日
至今，担任工银瑞信
绝对收益混合型基金
基金经 理；2014 年12
月 30 日至 今， 担 任工
银瑞信消费服务行业
混合型证券投资基金
基金经 理；2015 年 8
月 6 日至今 ， 担 任工
银瑞信新蓝筹股票型
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 4 月 20 日至 今， 担
任工银瑞信沪港深股
票型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年10 月
27 日至 今， 担任 工银
瑞信现代服务业灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年2 季度 沪深300 指 数上 涨6.1% ， 创业 板指 数 小幅下 跌 4.68% 。分 行业 看，国 防军 工、
农林牧 渔、 机械 等行 业跌 幅较大 ，家 电、 食品 饮料 、保险 等行 业涨 幅居 前。 从风格 上看 ，低 市盈
率指数 、绩 优股 指数 表现 较好， 新股 、高 市盈 率指 数表现 较差 。2 季度 的股 票市场 持续 了 1 季度
的风格 ，家 电、 食品 饮料 、保险 等盈 利稳 健、 估值 合理的 个股 表现 优异 ，而 估值较 高、 需要 依赖
外延扩 张获 得成 长的 一类 股票表 现不 佳。 周期 股整 体表现 一般 。 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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宏观经 济与 货币 政策 层面 ， 三 、 四线 城市 的房 地产 销售持 续火 爆 。 政 策面 上 ， 金 融监 管加 强，
银监会 、 证 监会、 保监 会 连续出 台 监 管政 策， 进行 金融去 杠杆 ， 力 度超 出市 场预期 ， 对 同业 业务、
委外业 务冲 击较 大。
回顾我 们在 上个 季度 报告 中的展 望， 当时 我们 判断 经济复 苏的 持续 性将 得到 数据的 检验 ，而
复苏的 程度 与持 续性 将对 市场走 向产 生比 较重 要的 影响。 事实 上， 在PPI 见 顶之后 ，市 场普 遍预
期经济 将回 落， 大部 分周 期股展 开回 调。 投资 风格 转向盈 利稳 定的 消费 类股 票。展 望下 个季 度，
我们将 密切 关注 中报 业绩 揭示出 来的 投资 机会 ，排 查风险 。
本基金 在2 季度 没有 进行 大的行 业配 置调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 8.15% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 4.91% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 239,516,134.20 80.29
其中： 股票
239,516,134.20 80.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
29,876,000.00 10.02
其中： 债券
29,876,000.00 10.02
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
27,038,397.14 9.06 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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8 其他资 产
1,868,404.19 0.63
9 合计
298,298,935.53
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,251,086.23 4.14
C 制造业 117,124,756.98 39.55
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,516,889.00 1.86
E 建筑业 4,224,965.10 1.43
F 批发和 零售 业 16,290,110.04 5.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,641,757.00 2.58
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,356,054.62 0.80
J 金融业 45,851,725.05 15.48
K
房地产 业
16,363,122.00 5.53
L
租赁和 商务 服务 业
5,986,976.00 2.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,908,692.18 2.00
S 综合 - -
合计 239,516,134.20 80.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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1 002024 苏宁云 商 796,500 8,960,625.00 3.03
2 601155 新城控 股 481,200 8,921,448.00 3.01
3 600176 中国巨 石 792,360 8,700,112.80 2.94
4 601933 永辉超 市 1,035,238 7,329,485.04 2.48
5 601166 兴业银 行 434,600 7,327,356.00 2.47
6 600028 中国石 化 1,100,411 6,525,437.23 2.20
7 600030 中信证 券 374,200 6,368,884.00 2.15
8 600079 人福医 药 315,873 6,197,428.26 2.09
9 002027 分众传 媒 435,100 5,986,976.00 2.02
10 002202 金风科 技 385,900 5,969,873.00 2.02
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,876,000.00 10.09
其中： 政策 性金 融债 29,876,000.00 10.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,876,000.00 10.09
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 200,000 19,914,000.00 6.72
2 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 3.36
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
分众传 媒
违规行 为：
公司存 在以 下问 题 ： 一 、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露 、 披 露不 及时 、 不完 整，2015 年年 报
信息披 露存 在遗 。二 、公 司未在 股东 大会 授权 范围 内购买 银行 理财 产品 。 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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处分类 型：
根据 《 证券 法》 第 一百 七 十九条 、 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》 第 五十 九条 的规定 ， 我 局现
对你公 司予 以警 示。 请你 公司认 真吸 取教 训， 切实 加强对 证券 法律 法规 的学 习，不 断完 善内 部控
制，法 履行 信息 披露 义务 ，杜绝 此类 问题 再次 发生 。
中信证 券
违规行 为：
2011 年2 月23 日， 司度 （上海 ）贸 易有 限公 司（ 以下简 称 “ 司度 ”） 在中 信证券 开立 普通
证券账 户， 一直 未从 事证 券交易 。根 据《 中信 证券 股份有 限公 司融 资融 券业 务客户 征信 授信 实施
细则》 （2010 年3 月 发布 ， 沿用 至 2013 年3 月25 日 ， 以下 简称 “ 《 实施 细则 》 ” ） 的规 定， “在
公司开 户满 半年 （ 试点 期 间， 开户 满 18 个月） ” 为 开立信 用账 户的 条件 之一 ， 中 信证 券在 司度 从
事证券 交易 时间 连续 计算 不足半 年的 情况 下， 为司 度提供 融资 融券 服务 ， 于2012 年 3 月 12 日为
其开立 了信 用证 券账 户。2012 年3 月19 日， 中信 证 券与司 度签 订 《 融资 融券 业务合 同》 ， 致 使司
度得以 开展 融券 交易 。 《 实 施细则 》 由当 时中 信证 券 信用交 易管 理部 负责 人宋 成牵头 制定 ， 由分 管
副总经 理笪 新亚 签批 实施 。截 至 2015 年10 月22 日 ，中信 证券 向司 度收 取融 券收益 人民 币
52,886,294.80 元， 融券 成本人 民 币 47,263,484.17 元， 净融 券收 益人 民币5,622,810.63 元 ； 截
至2015 年10 月10 日， 中 信证券 向司 度收 取交 易佣 金人民 币 89,428,768.96 元， 扣 除交 易所 规费
人民 币33,395,729.81 元 ， 净佣金 收益 人民 币 56,033,039.15 元 ； 共 计收 益人 民 币 61,655,849.78
元。 上 述行 为违 反了 《证 券 公司融 资融 券业 务管 理办 法》 （ 证监 会公 告[2011]31 号） 第 十一 条 “ 对
未按照 要求 提供 有关 情况 、在本 公司 及与 本公 司具 有控制 关系 的其 他证 券公 司从事 证券 交易 的时
间连续 计算 不足 半年,证 券 公司不 得向 其融 资 、 融 券 ” 的规 定 ， 构 成 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第
八十四 条第 （七 ）项 “未 按照规 定与 客户 签订 业务 合同 ” 所述 行为 。对 上述 行为直 接负 责的 主管
人员为 笪新 亚、 其他 直接 责任人 员为 宋成 。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，中 国证 监会
拟决定 ：
一、责 令中 信证 券改 正， 给予警 告， 没收 违法 所得 人民 币 61,655,849.78 元 ，并处 人民 币
308,279,248.90 元 罚款 ；
二、对 笪新 亚、 宋成 给予 警告， 并分 别处 以人 民 币10 万 元罚 款。
违规行 为：
公司北 京好 运街 营业 部未 经公司 审批 同意 擅自 在公 司官网 和“ 券商 中国 ”微 信公众 号发 布 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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“201 6 年双 11 活动 宣传 推介材 料 ” ，宣 传推 介材 料部分 表述 片面 强调 收益 ，违反 了《 关于 加强
证券经 纪业 务管 理的 规定 》 （证监 会公 告【2010 】11 号）第 一条 、第 二条 的规 定。
处分类 型：
依照 《 证券 公司 监督 管理 条例》 第七 十条、 《关 于加 强经纪 业务 管理 规定 》 第 八条的 规定 ， 责
令公司 立即 改正 ， 并 对 公 司采取 责令 增加 内部 合规 检查次 数的 监督 管理 措施 。 公司 应 于 2017 年2
月28 日前 向我 局提 交增 加 内部合 规检 查次 数的 具体 方案。
违规行 为：
经查明 ，2016 年5 月底 以 前， 公 司在 投资 者适 当性 管理过 程中 ， 未 依据 委托 代理协 议签 署日
前一交 易日 日终 的投 资者 名下证 券类 资产 市值 判断 适当性 ，而 是错 误根 据投 资者临 拒办 理业 务权
限开通 手续 时点 的实 时资 产市值 ， 为506 户不 符合 要求的 投资 者账 户开 通全 国股转 系统 合格 投资
者权限 ， 违反 了 《全 国中 小企业 股份 转让 系统 投资 者适当 性管 理细 则 （试 行） 》 第 五条 关于 自然 人
投资者 证券 类资 产市 值计 算时 点 要求 的规 定 。 同 时 ， 公 司于2016 年 4 月 25 日提交 《 中信 证券 股
份有限 公司 关于 执行 投资 者适当 性制 度自 查工 作的 反馈报 告》 中， 存在 未如 实上报 违规 开户 情况
的情形 ， 漏 报违 规开 户比 例 58.94% ， 违 反了 《 全国 中小企 业股 份转 让系 统投 资者适 当性 管理 细 则
（试行 ） 》 第十 九条 关于 如 实提供 投资 者开 户资 料等 信息的 规定 。但 考虑 公司 积极配 合核 查工 作，
主动查 找问 题并 及时 整改 。
处分类 型：
依据《 全国 中小 企业 股份 转让系 统自 律监 管措 施和 纪律处 分实 施办 法（ 试行 ） 》第八 条规 定，
采取从 轻处 理。 鉴于 上述 违规事 实和 情节 ，依 据《 全国中 小企 业股 份转 让系 统 业务 规则 （试 行） 》
第6.1 条与 《 全国 中小 企 业股 份 转让 系统 投资 者适 当性管 理管 理细 则 （试 行） 》 第 二十 条规 定 ， 决
定：对 公司 釆取 责令 改正 的自律 监管 措施 。公 司应 在收到 决定 书之 日 起3 个 月内， 高度 重视 ，尽
快完善 投资 者适 当性 内部 管理制 度， 提升 合规 意识 ，规范 业务 权限 开通 工作 ，杜绝 类似 事件 再次
发生， 并向 我司 提交 书面 改正报 告。 否则 ，我 司将 进一步 采取 自律 监管 措施 或给予 纪律 处分 。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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1 存出保 证金 40,933.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 352,101.53
5 应收申 购款 1,475,369.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,868,404.19
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 186,505,263.20
报告期 期间 基金 总申 购份 额 98,238,400.54
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 44,869,089.59
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 239,874,574.15
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170401-20170420 42,482,597.44 0.00 0.00 42,482,597.44 17.71%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
