工 银 瑞 信 新得 润 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 得润 混合
交易代 码 002007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 874,423,986.17 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 资
产配置 ，力 求实 现基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、 证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券
市场的 发展 趋势 ， 结 合行 业状况 、 公 司价 值性 和成 长
性分析 ， 综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 执 行 “ 自上 而
下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 。 在 市场 上涨 阶段 中，
增加权 益类 资产 配置 比例 ； 在市 场下 行周 期中 ， 增 加
固定收 益类 资产 配置 比例 ， 最终 力求 实现 基金 资产 组
合收益 的最 大化 ， 从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。 本 基金采 取 “ 自上 而下 ” 与 “ 自
下而上 ” 相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。 基 金管 理
人在行 业分 析的 基础 上， 选择治 理结 构完 善、 经营 稳
健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价 值被 低估 的
上市公 司股 票， 以合 理价 格买入 并进 行中 长期 投资 。
本基金 股票 投资 具体 包括 行业分 析与 配置 、 公 司财 务
状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。 工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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业绩比 较基 准
30%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 70% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ，高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 15,427,716.43
2.本期 利润 29,737,122.76
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0333
4.期末 基金 资产 净值 913,622,971.05
5.期末 基金 份额 净值 1.045
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.36% 0.12% 1.97% 0.21% 1.39% -0.09%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于2016 年 12 月7 日生 效 。 截 至报告 期末 ， 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 ， 本 基金 的各 项投 资 比例符 合基 金合 同关
于投资范围及 投资限制 的 规定：本基金 投资组合 中 股票资产投资 比例为基 金 资产的 0% —30% ；每
个交易日日终 在扣除股 指 期货合约、国 债期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 ， 应当保持不 低于基金
资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
魏
欣
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2016
年 12
月7 日
- 12
2005 年 加入 工银 瑞信 ，现 任固定 收益 部副 总监 ；2011 年 4
月20 日至 今， 担 任工 银货 币市场 基金 基金 经理 ；2012 年8
月22 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信7 天 理财 债券 型基 金基 金经理 ；
2012 年 10 月 26 日至 2017 年3 月 10 日 ， 担 任工 银 14 天理
财债券 型基 金的 基金 经理 ；2014 年9 月 23 日至 今， 担任工
银瑞信 现金 快线 货币 市场 基金基 金经 理；2014 年 10 月 22
日至 2017 年 3 月 10 日， 担任工 银添 益快 线货 币市 场基金
基金经 理；2015 年5 月26 日起至 今， 担任 工银 新财 富灵活
配置混 合型 基金 基金 经理 ；2015 年5 月 26 日起 至今 ， 担任
工银双 利债 券型 基金 基金 经理；2015 年5 月 29 日 起至今 ，
担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理；2015 年
6 月 19 日至2017 年 3 月 10 日，担 任工 银财 富快 线 货币市
场基金 基金 经理 ；2016 年11 月 22 日至 今， 担任 工 银瑞信
新得益 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ； 2016 年 12 月7 日至
今 ， 担任 工 银瑞 信新 得 润混 合 型证 券 投资 基金 基 金经 理 ；
2016 年 12 月29 日至 今， 担任工 银瑞 信新 增利 混合 型证券
投资基 金基 金经 理；2016 年 12 月 29 日 至今 ，担 任 工银瑞
信新增 益混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2016 年 12 月 29
日 至 今， 担 任工 银 瑞 信 银和 利 混合 型 证券 投资 基 金基 金 经
理；2016 年 12 月 29 日至 今，担 任工 银瑞 信新 生利 混合型
证券投 资基 金基 金经 理；2017 年3 月23 日至 今， 担 任工银
瑞信新 得利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
李
敏
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2016
年 12
月7 日
- 10
先 后 在中 国 泛海 控股 集 团担 任 投资 经 理， 在中 诚 信国 际 信
用 评 级有 限 责任 公司 担 任高 级 分析 师 ，在 平安 证 券有 限 责
任公司 担任 高级 业务 总监 ；2010 年加 入工 银瑞 信， 现任固
定收益 部副 总监 ；2013 年10 月 10 日至 今， 担任 工 银信用
纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 ； 2014 年7 月30 日至2017
年2 月6 日 ， 担任 工银 保 本 2 号 混合 型发 起式 基金( 自2016
年2 月19 日起， 变更 为工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资
基金) 基金 经理 ；2015 年5 月26 日至 2017 年 4 月 26 日，
担任工 银双 债增 强债 券型 基金( 自 2016 年 9 月 26 日 起， 变
更 为 工银 瑞 信双 债增 强 债券 型 证券 投 资基 金（LOF）) 基金工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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经理；2015 年 5 月26 日至 今， 担 任工 银保 本混 合型 基金基
金经理 ；2016 年 10 月 27 日至今 ，担 任工 银瑞 信恒 丰纯债
债券型 证券 投资 基金 基金 经理；2016 年 11 月 15 日 至今，
担 任 工 银 瑞 信 恒 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 11 月22 日至 今， 担任工 银瑞 信新 得益 混合 型证券
投资基 金基 金经 理；2016 年12 月7 日至 今， 担 任工 银瑞信
新得润 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2016 年 12 月 29 日
至今， 担 任工 银瑞 信新 增 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；
2016 年 12 月29 日至 今， 担任工 银瑞 信 新 增益 混合 型证券
投资基 金基 金经 理；2016 年 12 月 29 日 至今 ，担 任 工银瑞
信银和 利混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2016 年 12 月 29
日 至 今， 担 任工 银瑞 信 新生 利 混合 型 证券 投资 基 金基 金 经
理；2017 年3 月23 日 至今 ， 担任 工银 瑞信 新得 利混 合型证
券投资 基金 基金 经理 ；2017 年5 月 24 日 至今， 担任 工银瑞
信瑞利 两年 封闭 式债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年二 季度 ， 房 地产市 场年初 以来 的旺 销势 头在 严厉的 政策 打压 下逐 渐降 温， 全 国商 品 房
销售增 速持 续回 落， 一二 线城市 冷却 ，而 三四 线城 市库存 去化 较好 ，短 期内 仍有一 定的 韧性 。房
地产投 资具 有一 定的 滞后 性，仍 处于 近年 来的 较高 水平。 部分 地区 的基 建投 资热情 较高 ，也 在一
定程度 上拉 动了 需求 。中 游工程 机械 、重 卡等 行业 的销售 势头 也持 续超 预期 。海外 主要 经济 体复
苏态势 明显 ，带 动出 口回 暖。短 期内 经济 仍处 于景 气期。 供给 侧改 革继 续推 进，钢 铁行 业去 产能
力度较 大， 取缔 地条 钢等 违规产 能、 并去 化了 低效 产能， 火电 、电 解铝 等过 剩行业 也成 为今 年的
重点， 供给 收 缩 和需 求的 相对稳 定， 使得 中上 游制 造业盈 利恢 复， 工业 生产 复苏。
下游消 费需 求相 对平 稳，PPI 越 过高 点， 全年 通胀 压 力不大 。但 近期 原油 和上 游工业 品再 度
涨价， 农产 品价 格也 有所 上涨， 需要 关注 因此 可能 对通胀 预期 带来 的影 响。
海外方 面， 欧美 主要 经济 体复苏 ，美 联储 货币 政策 偏鹰，3 月 加息 后， 预计 年内还 将再 次加
息并缩 表。 欧央 行也 逐步 收紧货 币政 策， 全球 流动 性宽松 的低 利率 环境 正在 改变。
国内货 币政 策中 性， 一方 面通过 加强 金融 监管 抬升 金融加 杠杆 的成 本， 倒逼 金融领 域去 泡沫 ，
另一方 面也 通过 细致 的公 开市场 操作 维护 资金 面的 稳定， 避免 金融 强监 管 对 实体经 济造 成较 大的
伤害。 从二 季度 的融 资数 据来看 ，实 体经 济的 融资 需求稳 定向 好， 而金 融领 域的杠 杆正 在逐 步去
化。货 币政 策取 得去 杠杆 成效的 同时 ，债 券市 场的 利率抬 升一 定程 度上 也影 响了实 体企 业的 融资
成本， 后续 政策 将在 控制 杠杆的 同时 更注 重引 导利 率下行 。
在经济 基本 面较 好、 货币 政策中 性偏 紧、 金融 监管 政策频 发的 环境 下， 二季 度债券 市场 收益
率震荡 上行 。随 着利 率的 上行， 信用 债发 行量 下降 ，债市 呈现 供需 两弱 格局 。6 月 中旬 资金 面超
预期缓 解紧 张后 ， 债市 一 度反弹 ， 但仍 受制 于较 强 的基本 面和 政策 不确 定性 。 权 益市 场整 体震 荡，
结构分 化明 显 ， 家 电 、 白 酒、 电子 等行 业低 估值 稳 健成长 的蓝 筹股 涨幅 较大 ， 而 中小 创相 对落 后 。
本基金 在报 告期 内增 持同 业存单 ，根 据市 场变 化调 整权益 资产 仓位 ，积 极参 与新股 和可 转债
IPO 。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 3.36% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.97% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 108,925,714.54 11.75
其中： 股票
108,925,714.54 11.75
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
528,100,414.60 56.97
其中： 债券
528,100,414.60 56.97
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
52,000,000.00 5.61
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
223,623,104.79 24.12
8 其他资 产
14,371,574.55 1.55
9 合计
927,020,808.48
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 14,638,120.97 1.60
C 制造业 41,444,340.98 4.54
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,883,811.60 0.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 45,423,512.97 4.97
K
房地产 业
2,535,928.02 0.28
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 108,925,714.54 11.92
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 275,700 11,350,569.00 1.24
2 601166 兴业银 行 598,800 10,095,768.00 1.11
3 601601 中国太 保 292,297 9,900,099.39 1.08
4 600036 招商银 行 392,454 9,383,575.14 1.03
5 600585 海螺水 泥 388,400 8,828,332.00 0.97
6 601318 中国平 安 170,904 8,478,547.44 0.93
7 002271 东方雨 虹 205,200 7,612,920.00 0.83
8 000001 平安银 行 805,700 7,565,523.00 0.83
9 000858 五 粮 液 125,700 6,996,462.00 0.77
10 002456 欧菲光 346,945 6,303,990.65 0.69
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 32,819,200.00 3.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 78,582,000.00 8.60
其中： 政策 性金 融债 78,582,000.00 8.60
4 企业债 券 145,556,874.00 15.93
5 企业短 期融 资券 70,149,000.00 7.68
6 中期票 据 151,095,000.00 16.54
7 可转债 （可 交换 债） 1,135,340.60 0.12
8 同业存 单 48,763,000.00 5.34
9 其他 - -
10 合计 528,100,414.60 57.80
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 101353010
13 中煤
MTN002
500,000 51,760,000.00 5.67
2 010107 21 国债 ⑺ 320,000 32,819,200.00 3.59
3 160311 16 进出 11 300,000 29,874,000.00 3.27
4 111709149
17 浦 发银
行CD149
300,000 29,355,000.00 3.21
5 160206 16 国开 06 300,000 28,812,000.00 3.15
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 93,314.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,277,866.11
5 应收申 购款 394.08
6 其他应 收款 - 工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,371,574.55
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 903,843,850.76
报告期 期间 基金 总申 购份 额 36,085.80
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 29,455,950.39
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 874,423,986.17
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170401-20170630 800,127,000.00 0.00 0.00 800,127,000.00 91.50%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新得 润混 合型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新得 润混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新得 润混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 工银瑞信新得润混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
