工 银 瑞 信 战略 转 型 主 题股 票 型 证 券投 资 基
金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银战 略转 型股 票
交易代 码 000991
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月16 日
报告期 末基 金份 额总 额 907,510,510.49 份
投资目 标
深 入 挖 掘 并 充 分 理 解 国 内 经 济 增 长 和 战 略 转 型 所 带
来的投 资机 会， 精选 具有 估值优 势的 公司 股票 进行 投
资，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政策 变化 、 证 券市 场
运行状 况、 国际 市场 变化 情况等 因素 的深 入研 究， 判
断证券 市场 的发 展趋 势， 结合行 业状 况、 公司 价值 性
和成长 性分 析， 综合 评价 各类资 产的 风险 收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动
态调整 策略 ， 在 市场 上涨 阶段中 ， 适 当增 加权 益类 资
产配置 比例 ， 在 市场 下行 周期中 ， 适 当降 低权 益类 资
产配置 比例 ， 力 求实 现基 金财产 的长 期稳 定增 值， 从
而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水
平。
业绩比 较基 准
80%× 中证800 指数 收益 率 ＋ 20% × 中 债综 合指 数收 益
率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合
型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,570,586.48
2.本期 利润 20,306,970.85
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0217
4.期末 基金 资产 净值 928,809,731.08
5.期末 基金 份额 净值 1.023
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.30% 0.57% 2.52% 0.53% -0.22% 0.04%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年2 月16 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 占基 金资 产的比 例 为 80% –95% ， 其 中， 投 资于 本基 金界
定的战略转型 主题股票 占 非现金资产的 比例不低 于 80% 。每个交 易日日终 在扣 除股指期货合 约需
缴纳的交易保证金后， 应 当保持不低于基金资产 净 值的 5% 的 现 金 或 到期 日 在一 年 以 内 的 政 府债
券。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
宋炳珅
权 益 投 资
总 监 兼 研
究部总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2015 年 2 月
16 日
- 13
曾任中信建投证券有
限 公 司 研 究 员 ；2007
年加入工银瑞信，现
任权益投资总监兼研
究部总 监。2012 年 2
月 14 日至 今， 担 任工
银瑞信添颐债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2013 年1 月18 日
至今，担任工银双利
债券基金基金经理；
2013 年 1 月 28 日至
2014 年 12 月 5 日， 担
任工银 瑞 信60 天 理财
债 券 型 基 金 基 金 经
理； 2014 年1 月20 日
至今，担任工银瑞信
红利混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2014
年 1 月 20 日至 2017
年 5 月 27 日， 担 任工
银瑞信核心价值混合
型证券投资基金基金
经理；2014 年 10 月
23 日至 今， 担任 工银
瑞信研究精选股票型
基 金 基 金 经 理 ；2014
年 11 月 18 日至 今，
担任工银医疗保健行
业股票型基金基金经
理； 2015 年2 月16 日
至今，担任工银战略
转型主题股票基金基
金经理 ；2017 年 4 月
12 日至 今， 担任 工银
瑞信中 国制 造2025 股
票型证券投资基金基工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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金经理 。
杜洋
本 基 金 的
基金经 理
2015 年 2 月
16 日
- 7
2010 年 加 入 工 银 瑞
信， 现 任高 级研 究员、
基金经 理。 2015 年2
月 16 日至 今， 担 任工
银战略转型主题股票
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 11 月2 日至 今， 担
任工银 瑞信 瑞 盈18 个
月定期开放债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2017 年1 月25 日
至今，担任工银瑞信
瑞盈半年定期开放债
券型证券投资基金基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2 季度 市场 走势 较好 ，4 月 在利率 快速 上行 阶段 出现 调整，5 月 之后 随着 金融 监 管政策 的影 响
逐步落 地， 在部 分龙 头蓝 筹公司 带动 下市 场出 现明 显上涨 ，同 时分 化非 常明 显，在 蓝筹 白马 上涨
的同时 ，部 分缺 乏业 绩支 撑的中 小市 值公 司股 价大 幅调整 。2 季度 以来 ，市 场对于 行业 趋势 和估
值要求 极为 苛刻 ，只 有行 业趋势 好并 且估 值绝 对水 平低的 行业 或者 公司 才能 显著上 涨， 未来 如果
这一风 格能 得到 持续 ，分 化将继 续扩 大。 未来 本基 金将沿 着这 个思 路进 行配 置，投 资未 来半 年到
一年行 业趋 势转 好、 估值 水平具 备安 全边 际的 行业 和公司 ，包 括保 险、 银行 、新能 源汽 车、 新材
料等板 块， 力争 获取 超额 收益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.30% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 2.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募 集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 853,896,015.64 91.22
其中： 股票
853,896,015.64 91.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,592,343.30 0.38
其中： 债券
3,592,343.30 0.38
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - - 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
77,744,290.86 8.31
8 其他资 产
803,204.61 0.09
9 合计
936,035,854.41
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 14,373,392.00 1.55
C 制造业 425,699,492.41 45.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,681,391.31 4.06
E 建筑业 2,770,486.00 0.30
F 批发和 零售 业 4,527,324.00 0.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,786,058.66 0.52
J 金融业 294,003,965.58 31.65
K
房地产 业
62,494,361.78 6.73
L
租赁和 商务 服务 业
6,571,776.00 0.71
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 987,767.90 0.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 853,896,015.64 91.93
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601222 林洋能 源 12,189,276 90,566,320.68 9.75
2 601318 中国平 安 1,473,270 73,088,924.70 7.87
3 002202 金风科 技 3,653,931 56,526,312.57 6.09
4 600036 招商银 行 1,657,371 39,627,740.61 4.27
5 000001 平安银 行 4,126,783 38,750,492.37 4.17
6 601166 兴业银 行 2,288,300 38,580,738.00 4.15
7 000567 海德股 份 1,453,385 38,049,619.30 4.10
8 600030 中信证 券 2,206,400 37,552,928.00 4.04
9 601009 南京银 行 2,668,080 29,909,176.80 3.22
10 000858 五 粮 液 397,298 22,113,606.68 2.38
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,592,343.30 0.39
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,592,343.30 0.39
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113011 光大转 债 34,190 3,592,343.30 0.39
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
中信证 券
违规行 为：
2011 年2 月23 日， 司度 （上海 ）贸 易有 限公 司（ 以下简 称 “ 司度 ”） 在中 信证券 开立 普通
证券账 户， 一直 未从 事证 券交易 。根 据《 中信 证券 股份有 限公 司融 资融 券业 务客户 征信 授信 实施
细则》 （2010 年3 月 发布 ， 沿用 至 2013 年3 月25 日 ， 以下 简称 “ 《 实施 细则 》 ” ） 的规 定， “在
公司开 户满 半年 （ 试点 期 间， 开户 满 18 个月） ” 为 开立信 用账 户的 条件 之一 ， 中 信证 券在 司度 从
事证券 交易 时间 连续 计算 不足半 年的 情况 下， 为司 度提供 融资 融券 服务 ， 于2012 年 3 月 12 日为
其开立 了信 用证 券账 户。2012 年3 月19 日， 中信 证 券 与司 度签 订 《 融资 融券 业务 合 同》 ， 致 使司
度得以 开展 融券 交易 。 《 实 施细则 》 由当 时中 信证 券 信用交 易管 理部 负责 人宋 成牵头 制定 ， 由分 管
副总经 理笪 新亚 签批 实施 。截 至 2015 年10 月22 日 ，中信 证券 向司 度收 取融 券收益 人民 币
52,886,294.80 元， 融券 成本人 民 币 47,263,484.17 元， 净融 券收 益人 民币5,622,810.63 元 ； 截
至2015 年10 月10 日， 中 信证券 向司 度收 取交 易佣 金人民 币 89,428,768.96 元， 扣 除交 易所 规费
人民 币33,395,729.81 元 ， 净佣金 收益 人民 币 56,033,039.15 元 ； 共 计收 益人 民 币 61,655,849.78
元。 上 述行 为违 反了 《证 券 公司融 资融 券业 务管 理办 法》 （ 证监 会公 告[2011]31 号） 第 十一 条 “ 对
未按照 要求 提供 有关 情况 、在本 公司 及与 本公 司具 有控制 关系 的其 他证 券公 司从事 证券 交易 的时
间连续 计算 不足 半年,证 券 公司不 得向 其融 资 、 融 券 ” 的规 定 ， 构 成 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第
八十四 条第 （七 ）项 “未 按照规 定与 客户 签订 业务 合同 ” 所述 行为 。对 上述 行为直 接负 责的 主管
人员为 笪新 亚、 其他 直接 责任人 员为 宋成 。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，中 国证 监会
拟决定 ：
一、责 令中 信证 券改 正， 给予警 告， 没收 违法 所得 人民 币61,655,849.78 元 ，并处 人民 币
308,279,248.90 元 罚款 ；
二、对 笪新 亚、 宋成 给予 警告， 并分 别处 以人 民 币10 万 元罚 款。
违规行 为：
公司北 京好 运街 营业 部未 经公司 审批 同意 擅自 在公 司官网 和“ 券商 中国 ”微 信公众 号发 布
“201 6 年双 11 活动 宣传 推介材 料 ” ，宣 传推 介材 料部分 表述 片面 强调 收益 ，违反 了《 关于 加强
证券经 纪业 务管 理的 规定 》 （证监 会公 告【2010 】11 号）第 一条 、第 二条 的规 定。 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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处分类 型：
依照 《 证券 公司 监督 管理 条例》 第七 十条、 《关 于加 强经纪 业务 管理 规定 》 第 八 条的 规定 ， 责
令公司 立即 改正 ， 并 对公 司采取 责令 增加 内部 合规 检查次 数的 监督 管理 措施 。 公司 应 于 2017 年2
月28 日前 向我 局提 交增 加 内部合 规检 查次 数的 具体 方案。
违规行 为：
经查明 ，2016 年5 月底 以 前， 公 司在 投资 者适 当性 管理过 程中 ， 未 依据 委托 代理协 议签 署日
前一交 易日 日终 的投 资者 名下证 券类 资产 市值 判断 适当性 ，而 是错 误根 据投 资者临 拒办 理业 务权
限开通 手续 时点 的实 时资 产市值 ， 为506 户不 符合 要求的 投资 者账 户开 通全 国股转 系统 合格 投资
者权限 ， 违反 了 《全 国中 小企业 股份 转让 系统 投资 者适 当 性管 理细 则 （试 行） 》 第 五条 关于 自然 人
投资者 证券 类资 产市 值计 算时点 要求 的规 定 。 同 时 ， 公 司于2016 年 4 月 25 日提交 《 中信 证券 股
份有限 公司 关于 执行 投资 者适当 性制 度自 查工 作的 反馈报 告》 中， 存在 未如 实上报 违规 开户 情况
的情形 ， 漏 报违 规开 户比 例 58.94% ， 违 反了 《 全国 中小企 业股 份转 让系 统投 资者适 当性 管理 细 则
（试行 ） 》 第十 九条 关于 如 实提供 投资 者开 户资 料等 信息的 规定 。但 考虑 公司 积极配 合核 查工 作，
主动查 找问 题并 及时 整改 。
处分类 型：
依据《 全国 中小 企业 股份 转让系 统自 律监 管措 施和 纪律处 分实 施办 法（ 试行 ） 》第八 条规 定，
采取从 轻处 理。 鉴于 上述 违规事 实和 情节 ，依 据《 全国中 小企 业股 份转 让系 统业务 规则 （试 行） 》
第6.1 条与 《 全国 中小 企 业股份 转让 系统 投资 者适 当性管 理管 理细 则 （试 行） 》 第 二十 条规 定 ， 决
定：对 公司 釆取 责令 改正 的自律 监管 措施 。公 司应 在收到 决定 书之 日 起3 个 月内， 高度 重视 ，尽
快完善 投资 者适 当性 内部 管理制 度， 提升 合规 意识 ，规范 业务 权限 开通 工作 ，杜绝 类似 事件 再次
发生， 并向 我司 提交 书面 改正报 告。 否则 ，我 司将 进一步 采取 自律 监管 措施 或给予 纪律 处分 。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重 大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 463,265.61
2 应收证 券清 算款 265,554.79
3 应收股 利 - 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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4 应收利 息 18,095.21
5 应收申 购款 56,289.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 803,204.61
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 959,682,447.03
报告期 期间 基金 总申 购份 额 11,702,788.36
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 63,874,724.90
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 907,510,510.49
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信战略 转型 主题 股票 型证 券投资 基金 募集 申请 的注 册文件 ；
2 、《 工银 瑞信 战略 转型 主 题股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 工银 瑞信 战略 转型 主 题股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
