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工银互联网(001409)

工银互联网:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
工 银 瑞 信 互联 网 加 股 票型 证 券 投 资基 金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 工银瑞信基 金管理有限公司 
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司 
报告送 出日期: 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 17 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 工银互 联网 加股 票 交易代 码 001409 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 6 月5 日 报告期 末基 金份 额总 额 13,425,799,399.80 份 投资目 标 本 基 金 通 过 重 新 认 知 互 联 网 行 业 与 传 统 行 业 的 能 力 边 界 , 在 “ 互 联 网 +” 趋 势 的 引 领 下 , 深 入 研 究 互 联 网 行 业 的 发 展 新 机 遇 以 及 传 统 行 业 与 互 联 网 相 融 合 的发展 新空 间, 重点 选择 发展潜 力巨 大优 质公 司进 行 投资, 在风 险可 控的 前提 下以期 获得 最大 化的 投资 收 益。 投资策 略 本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化, 根 据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政策 变化 、 证 券市 场 运行状 况、 国际 市场 变化 情况等 因素 的深 入研 究, 判 断证券 市场 的发 展趋 势, 结合行 业状 况、 公司 价值 性 和成长 性分 析, 综合 评价 各类资 产的 风险 收益 水平 。 在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上, 采用 动 态调整 策略 , 在 市场 上涨 阶段中 , 适 当增 加权 益类 资 产配置 比例 , 在 市场 下行 周期中 , 适 当降 低权 益类 资 产配置 比例 , 力 求实 现基 金财产 的长 期稳 定增 值, 从 而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水 平。 在 “互 联网 加” 主题 界定的 基础 上, 本基 金将 通 过定性 分 析 和定 量分 析相 结合的 办法 , 重 点关 注能 够 运用互 联网 思维 进行 企业 价值链 塑造 、 产 品供 应链 智工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 14 页


能管理 、 品 牌与 营销 渠道 网络化 拓展 以及 促进 企业 创 新发展 的其 他优 化的 上市 公司, 通过 进一 步对 估值 水 平的评 估, 最终 选择 优质 且估值 合理 的上 市公 司的 股 票进行 投资 。 业绩比 较基 准 80%× 中证800 指数 收益 率 + 20% × 中 债综 合指 数收 益 率。 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合 型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 。 基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 4 月 1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -920,615,211.16 2.本期 利润 -422,363,085.33 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0308 4.期末 基金 资产 净值 5,433,573,721.61 5.期末 基金 份额 净值 0.405 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日, 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -7.11% 0.87% 2.52% 0.53% -9.63% 0.34%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年6 月5 日 生效 。





2、 按基 金合 同规 定 , 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 , 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合 同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定: 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 80% –95% , 其中 投资 于本 基金 界定的 “互联 网加 ”主 题 范围内股票不 低于非现 金 资产的 80% 。每个交 易日 日终在扣除股 指期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后, 应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债券 。


3.3 其 他指 标 无。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 刘天任 本 基 金 的 基金经 理 2015 年 6 月 5 日 - 9 曾任埃森哲咨询公司 资深分 析员 。2008 年 加入工银瑞信,现任 高级研究员、基金经 理。2013 年 11 月 11 日至今,担任工银瑞 信信息产业混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理;2014 年 6 月 5 日 至2016 年10 月18 日, 担任工银瑞信稳健成 长混合型证券投资基 金基金 经理 ;2014 年 12 月 11 日 至今, 担任 工银瑞信创新动力股 票型基金基金经理; 2015 年6 月5 日 至今, 担任工银瑞信互联网 加股票型基金基金经 理。 王烁杰 本 基 金 的 基金经 理 2015 年 6 月 5 日 2017 年5 月 19 日 7 先后在中国移动北京 分公司担任行业分析 经理,在中邮创业基 金担任行业研究员; 2011 年 加 入 工 银 瑞 信,现任权益投资部 基金经 理,2014 年 4 月 28 日至 今, 担 任工 银瑞信信息产业混合 型证券投资基金基金 经理;2014 年 12 月 11 日至 今, 担任 工银 瑞信创新动力股票型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 5 日 至今 ,担 任工银瑞信互联网加 股 票 型 基 金 基 金 经工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 14 页


理。 单文 本 组 合 的 基金经 理 2016 年 6 月 22 日 - 7 先后 在KPMG 担任 助理 经理,在嘉实基金担 任 中 级 研 究 员 ;2014 年加入工银瑞信,现 任高级研究员,基金 经理,2016 年6 月22 日至今,担任工银瑞 信互联网加股票型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。 黄安乐 权 益 投 资 总 监 , 本 基 金 的 基 金经理 2017 年 4 月 21 日 - 14 先后在天相投资顾问 有 限 公 司 担 任 研 究 员,国信证券经济研 究 所 担 任 资 深 分 析 师,国信证券资产管 理 总 部 担 任 投 资 经 理、研 究员 ;2010 年 加入工银瑞信,现任 权 益 投 资 总 监 。2011 年 11 月 23 日至 今, 担任工银瑞信主题策 略混合型证券投资基 金基金 经理 ;2013 年 9 月 23 日至 今, 担任 工银瑞信精选平衡基 金基金 经理 ;2014 年 10 月 22 日 至今, 担任 工银高端制造行业股 票型基金基金经理; 2015 年 4 月 28 日至 今,担任工银新材料 新能源行业股票型基 金基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日至 今, 担任 工银瑞信国家战略主 题股票型基金基金经 理; 2017 年4 月21 日 至今,担任工银瑞信 互联网加股票型证券 投资基 金基 金经 理。


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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募 说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定, 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待各 类投 资人 ,保护 各类 投资 人利 益, 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违 法违规 行为 , 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、 《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章,拟 定了 《公 平交 易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 , 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 , 并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ,可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法 违规情 况进 行监 控。 本报 告期, 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则, 本公 司对 满足限 价条 件且 对同 一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ,均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作, 实现 了公 平交易 ;未 出现 清算 不到 位的情 况, 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间 未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内, 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组 合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ,未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 二季 度A 股 市场 的风 格有 所变化 ,总 体而 言仍 然是 白马龙 头股 占优 ,低 估值 价值股 占优 ;但 期间估 值和 增长 有一 定匹 配度的 中小 盘指 数也 表现 较好, 创业 板依 然表 现平 淡。 从风格 的角 度而 言, 二季 度本基 金的 组合 依然 处于 不利的 状态 ,尤 其 是6 月 份,受 到重 仓股 表现低 迷的 负面 影响 ,基 金净值 进一 步回 撤。 二季 度中下 旬开 始, 调整 了基 金经理 ,本 基金 逐步 进行组 合调 整。 本基金 成立 的初 衷, 是深 入研究 互联 网行 业的 发展 新机遇 以及 传统 行业 与互 联网相 融合 的发工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 14 页


展新空 间, 在互 联网 行业 及传统 行业 中寻 找优 质投 资标的 进行 投资 ,获 取超 额收益 。之 前在 基金 组合存 量资 产的 行业 配 置 和投资 风格 上, 侧重 关注 互联网 行业 本身 的发 展带 来的投 资机 会, 相对 忽视传 统行 业与 互联 网的 融合。 根据 我们 对市 场变 化和行 业变 化的 分析 ,基 金持有 的存 量资 产的 前述特 点不 利于 基金 投资 业绩的 改善 , 因此 , 组 合 需对行 业配 置和 投资 风格 进行适 度调 整 。 此 外, 本基金 还将 减少 组合 的个 股流动 性风 险, 降低 流动 性较差 个股 的持 仓比 例。 基于以 上的 考虑 , 我们 逐 步进行 组合 持仓 的调 整 , 除了TMT 行 业之 外 , 我 们 还将在 生物 医药 、 汽车、 餐饮 旅游 、机 械、 化工、 建材 、大 金融 、商 贸零售 等传 统领 域中 ,精 选符合 本基 金投 资方 向的个 股, 增加 到投 资组 合之中 ,改 善组 合资 产 结 构,以 期在 后续 的时 间里 实现业 绩的 提升 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 本基 金净 值增 长率为-7.11% , 业绩 比较 基准收 益率 为 2.52% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 第四十 一条 规定 的条 件。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,905,338,905.20 89.77 其中: 股票


4,905,338,905.20 89.77 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


150,000,000.00 2.75 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


346,671,318.49 6.34 8 其他资 产


62,186,033.85 1.14 9 合计





5,464,196,257.54





100.00 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 14 页


注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 6,652,180.62 0.12 B 采矿业 - - C 制造业 2,635,912,112.09 48.51 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 54,094,499.72 1.00 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 157,537,686.72 2.90 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 524,700,104.94 9.66 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 882,502,763.39 16.24 J 金融业 195,688,179.76 3.60 K 房地产 业 2,116,400.00 0.04 L 租赁和 商务 服务 业 401,552,821.62 7.39 M 科学研 究和 技术 服务 业 20,399,796.72 0.38 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,332,470.00 0.15 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 15,849,889.62 0.29 S 综合 - - 合计 4,905,338,905.20 90.28 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 无。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600179 安通控 股 30,000,006 524,700,104.94 9.66 2 002131 利欧股 份 121,803,103 400,732,208.87 7.38 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 14 页


3 002426 胜利精 密 40,783,120 329,935,440.80 6.07 4 002027 分众传 媒 22,366,240 307,759,462.40 5.66 5 300180 华峰超 纤 11,150,039 297,594,540.91 5.48 6 300089 文化长 城 18,952,139 275,753,622.45 5.07 7 002329 皇氏集 团 27,057,494 260,022,517.34 4.79 8 300252 金信诺 9,327,090 216,948,113.40 3.99 9 002175 东方网 络 11,568,844 164,624,650.12 3.03 10 000636 风华高 科 15,171,334 129,108,052.34 2.38





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制 日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 :


分众传 媒 违规行 为: 公司存 在以 下问 题 : 一 、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露 、 披 露不 及时 、 不完 整,2015 年年 报 信息披 露存 在遗 漏。 二、 公司未 在股 东大 会授 权范 围内购 买银 行理 财产 品。 处分类 型: 根据 《 证券 法》 第 一百 七 十九条 、 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》 第 五十 九条 的规定 , 我 局现 对公司 予以 警示 。请 公司 认真吸 取教 训, 切实 加强 对证券 法律 法规 的学 习, 不断完 善内 部控 制, 依法履 行信 息披 露义 务, 杜绝此 类问 题再 次发 生。 投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 , 目 前公 司经 营 状况良 好 , 业 绩稳 定, 对 投资无 重大 影响 。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,114,001.89 2 应收证 券清 算款 59,956,516.00 3 应收股 利 - 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 14 页


4 应收利 息 108,091.43 5 应收申 购款 1,007,424.53 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 62,186,033.85


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002426 胜利精 密 329,935,440.80 6.07 重大事 项 2 300089 文化长 城 275,753,622.45 5.07 重大事 项 3 300252 金信诺 216,948,113.40 3.99 重大事 项 4 002175 东方网 络 164,624,650.12 3.03 重大事 项 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 13,999,403,169.31 报告期 期间 基金 总申 购份 额 150,579,290.23 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 724,183,059.74 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 13,425,799,399.80 注:1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额;


2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 14 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 7,517,293.23 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 7,517,293.23 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.06 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ; 报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 无。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 根据基 金管 理人 于2017 年4 月22 日披 露的 《工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司关 于增聘 基金 经理 的公告 》, 自2017 年4 月 21 日起 ,黄 安乐 先生 开 始担任 工银 瑞信 互联 网加 股票型 证券 投资 基金 基金经 理。 根据基 金管 理人 于2017 年5 月20 日披 露的 《关 于 工银瑞 信互 联网 加股 票型 证券投 资基 金变 更基金 经理 的公 告》 , 自2017 年5 月19 日起 ,王 烁杰先 生不 再担 任工 银瑞 信互联 网加 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理。 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 第 14 页 共 14 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信互联 网加 股票 型证 券投 资基金 募集 申请 的注 册文 件;


2 、《 工银 瑞信 互联 网加 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》;


3 、《 工银 瑞信 互联 网加 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》;


4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。