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长盛 国 企改革主题灵活配 置混合 证券投资基 金
招募说 明书（更新） 摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行 股份有限公司
重 要提 示
本基金 2015 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕568
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动而波动， 投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险
包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险， 由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险， 和由
于本基金 股票 等权益 类 资产投资 比例 为 0%-95% 、且投 资于 国企改 革 主题的股票
和债券不低于非现金基金资产的 80%产生的特定风险等。本基金为混合型基金，
具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益低于股票型基金、 高于
债券型基金和货币市场基金。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅
读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金 2
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017年6月4日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。
一、 基 金合同 生效 的日期
2015 年6 月4 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人： 周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，基金管理人 股东及其
出资比例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展 银行有限公
司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占 注册资本的 13% ；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的13%。2017 年6 月4 日， 基金管理人共管理
七十三 只开放式基金和 六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
周兵先生， 董事长， 经 济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 3
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香港黄
山有限公司总经理助理， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长 、 安徽安元投资基金有限公司
董事长 。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行 （香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公
司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机 构， 包括高盛 （亚洲 ） 有限责
任公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私
人银行业务主管。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副 主任 （副处、 正处级） ； 安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南市政府副市长、 党组成
员；现任安徽省信用担保集团 党委书记、总经理。
陈翔先生，董事， 博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生， 董事， 硕士， 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部 4
总监、 总经理助理、 副总经理， 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资 顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁 ， 香港国际资本管
理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育 大学 校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆 星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
张良庆先生， 独立董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书
长， 安徽省农信联社理事长， 安徽省财政厅研究所所长， 安徽省第十一届、 第十
二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。
2、监事会成员
刘锦峰女士， 监事会主席， 工学及经济学双学士。 曾任 国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理， 兼任国
元股权投资有限公司董事。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经 5
理。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理 ， 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选 混合型证券投资基金基金经理， 长
盛沪港深优势精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司 董事。
3、管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位 ， 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根银行、 野村项 目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长
盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限 公司副总经理， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经理 。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经 理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛 6
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛
基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理 。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛 同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理， 公司
总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社
保组合组合经理， 长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理 。
4、本基金基金经理
田间女士，1978 年11 月出生。 中央财经大学经济学硕士。2008 年7 月加入
长盛基金管理有限公司， 曾任行业研究员， 基金经理助理、 同盛证券投资基金基
金经理等职务。自2015 年6 月 4 日起担任长盛国企改革主题灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
吴博文先生，1983 年 6 月出生。北京大学金融学硕士。历任雷曼兄弟证券
股份有限公司分析师助理， 野村证券股份有限公司分析师助理， 诺安基金管理有
限公司研究员、基金经理助理、基金经理。2015 年 8 月加入长盛基金管理有限
公司，自2016 年1 月6 日起担任长盛同智优势成长混合型证券投资基 金（LOF）
基金经理， 自2016 年 2 月17 日起兼任长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金经理，自 2016 年 2 月 17 日起兼任长盛国企改革主题灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生。 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信 7
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
乔林建先生。 经济学硕士。 历任新华人寿保险公司研究员、 投资经理， 新华
资产管理公司高级投资经理，建信基金管理公司资深投资经理、基金经理助理、
基金经理。2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司， 现任权益投资部执行总 监，
长盛动态精选证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基
金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算基金资产净值并公告 基金份额资产净值和基金份额累计净值 ，确定
基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部 8
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依 照法律 、行政 法规有关 规定， 由国务 院证券监 督管理 机构规 定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金 合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1 ）健 全性原 则 。内 部控制应当 包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2 ）有 效性原 则 。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行 。
（3 ）独 立性原 则。 公 司各部门 和岗位 职责保 持相对独 立，基 金资产 、公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
（4 ）相 互制约 原则。 公司及各 部门在 内部组 织结构 和 岗位的 设置上要 权责
分明、相互制衡 。
（5 ）成 本效益 原则 。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6 ）风 险控制 与业务 发展并重 原则。 公司的 发展必须 建立在 风险控 制制度 9
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立 了“三 层控制 二道监督 ” （董 事会 — 经营管理 层 —业 务操作 层、督
察长 —监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制委员会
定期对 基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方
法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格 按照《 基金法 》及其配 套法规 、 《证 券投资基 金管理 公司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法 合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1 ）公 司内部 控制大 纲是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度在报经 公
司董事会批准后实施。
（3 ）公 司及部 门业务 规章是在 公司基 本管理 制度的基 础上， 对公司 及各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
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公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的 合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层 和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 11
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力 赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国
债登记结 算有限 责任公 司授予的 “优秀 托管机 构奖”称 号；2015 年 荣获中国银
行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处 、 营运中心、 市场营销 处、 内控监管处、 账户 管理处， 拥
有先进的安全 防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
12
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 3 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共361 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规 范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业 务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过 基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 13
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
名称：长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层
法定代表人：周兵
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人： 张晓丽 、吕雪飞
2、代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 周慕冰
联系人：唐文勇
电话：010-85109219
传真：010-85109219
公司网址： www.abchina.com
客户服务电话：95599
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
14
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话： （010）66594904
传真： （010）66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人: 王未雨
电话：010-67596233
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 刘秀宇
电话：010-66108327
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（5 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
15
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人： 姚磊
电话：021—61614467
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7 ）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网址：www.bankofdl.com
（8 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人： 冯博
电话：021-38637673
传真：021-50979507
16
客户服务电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
（9 ）包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051
传真：0472-5189051
客户服务电话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
（10 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（11 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（12 ）长江证券股份有限公司
17
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人 ：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（13 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（14 ）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（15 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
18
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（16 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（17 ）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京 市西城区金融大街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（18 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
19
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（19 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（20 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（21 ）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
20
（22 ）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（23 ）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（24 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（25 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
21
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（26 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 （安徽） 、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（27 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（28 ）龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
22
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（29 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（30 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（31 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
23
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（32 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网 址：www.lxsec.com.cn
（33 ）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（34 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
24
公司网址：www.i618.com.cn
（35 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（36 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（37 ）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（38 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
25
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
（39 ）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（40 ）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
（41 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
26
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客户服务电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
（42 ）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（43 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（44 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
27
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（45 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（46 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李小雅
电话：010-59355930
传真：010-59355941
客户服务电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（47 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
28
公司网址：www.chinastock.com.cn
（48 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（49 ）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北 路291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（50 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：0755-82943755
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
29
（51 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（52 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（53 ）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
30
（54 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（55 ）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（56 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（57 ）深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
31
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（58 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（59 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（60 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
32
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（61 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（62 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网站：www.yixinfund.com
（63 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（64 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
33
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（65 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙 江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（66 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
（67 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
34
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net
（68 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳 区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
（69 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
（70 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
35
（71 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（72 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（73 ）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转 814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网站： www.jianfortune.com
（74 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
36
办公地址：北京市西城区北礼士路 甲 129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（75 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（76 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
（77 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
37
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400-921-7755
网站： www.leadfund.com.cn
（78 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网站：www.taichengcaifu.com
（79 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（80 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
传真：010-65951887
客户 服务电话：400-618-0707
38
公司网址：www.hongdianfund.com
（81 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
（82 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（83 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
39
公司网址：www.lingxianfund.com
（84 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（85 ）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：李静
联系人：刘晨
电话：010-88499161
传真：010-88460066
客户服务电话：400-168-7575
公司网址：www.taixincf.com
（86 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
40
（87 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（88 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-6598 3311
传真：010-6598 3333
客户服务电话：010-6598 3367
网址：www.igesafe.com
（89 ）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027828
传真：0411-39027888
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
41
（90 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（91 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（92 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
公司网址：www.jfzinv.com
（93 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
42
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
（94 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（95 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
（96 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
43
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www ：niuniufund.com
（97 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
传真：8610-62675979
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（98 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址 ：宁 夏回族 自 治区银川 市金 凤区阅 海 湾中央商 务区 万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：4008-105-919
公司网址：www.fengfd.com
（99 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
44
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（国投尚 科大厦
5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
联系电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：https://www.lanmao.com
（100 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（101 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
联系电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com
（102 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
45
办公地址：上海市浦东 新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
（103 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
（104 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：18910325400
传真：010-89188000
客服电话：
个人业务：95118 , 4000988511
企业业务：4000888816
公司网址：http://fund.jd.com/
（二）登记机构
46
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市海华永泰律师事务所
注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人： 颜学海
电话： （021）58773177
传真： （021）58773268
联系人：张兰
经办律师：沈国勇、张兰
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人： 毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师： 汤骏、贺耀
联系人： 贺耀
五 、基 金的名 称
本基金名称：长盛 国企改革主题灵活配置混合型 证券投资基金
47
六 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
本基金的投资目标在于把握中国国企改革所蕴含的投资机会， 分享国企改革
带给上市公司的投资收益， 在严格控制投资风险的基础上， 力求为基金份额持有
人获取超过业绩比较基准的收益。
八 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行、 上市的股票） 、 债券、
资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资 的 其他 金融工 具（但须 符合中 国证监 会的相关 规定） 。如法 律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围。
本基金投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的0%-95% ； 其中投资
于国企改革主题的股票和债券不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日在一年期以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%。
九 、基 金的投 资策 略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势， 运用科学严谨、 规范化的资产
配置方法， 灵活配置国企改革主题上市公司股票和债券， 谋求基金资产的长期稳
定增长。
（一）大类资产配置
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增
长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等； （2） 微观经
济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标， 包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的 48
比较、 市场资金的供求关系及其变化等； （4） 政策因素， 包括财政政策、 货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。
（二）国企改革主题上市公司的界定
本基金投资的国企改革主题公司，主要分为两类：
一是直接或间接受益于已经公告的国企改革方案 （含预案， 下同） 的上市公
司。 国企改革方案包括但不限于资产重组方案、 股权激励方案及纳入国有资本投
资运营平台方案等。 该类上市公司包括通过改革将使经营状况和盈利能力获得提
升的国有企业 ， 参 与 国 有 企 业 改 革 并 使 经 营 状 况 和 盈 利 能 力 获 得 提 升 的 上 市 公
司，以及其他在国企改革进程中获得发展机遇或利润增长点的上市公司。
二是处于国企改革的重点区域、 行业， 且改革预期较确定的国有企业， 或与
上述国有企业有较大业务关联的上市公司。
如果未来基金管理人认为有更适当的国企改革主题上市公司界定标准， 基金
管理人有权对国企改革主题上市公司的界定方法进行变更。 本基金由于上述原因
变更国企改革主题上市公司界定方法不须经基金份额持有人大会公告， 但应及时
告知基金托管人公告。
若因基金管理人界定国企改革主题上市公司的标准发生调整， 或 者公司经营
发生变化等原因导致本基金持有的国企改革主题上市公司股票和债券的比例低
于非现金基金资产的 80% ，本基金将在三十个交易日内进行调整。
（三）股票投资策略
1、国企改革主题上市公司股票的投资机会
在具体的上市公司股票投资上，本基金主要按以下思路挖掘投资机会。
（1 ）从改革对央企和地方国企不同的影响看
1）央企
对于资产规模较大的央企来说， 投资机会主要在于激励机制和反腐带来的效
率提升；对于资产规模较小的央企，投资机会主要在于资产重组和并购。
2）地方国企
地方国企改革的重点是优化产业布局， 将资本集中到优势 产业、 从不具有优 49
势的行业中退出， 有利于提升效率、 盘活存量资产、 推动经济转型。 因而， 对于
地方国企，投资机会主要在于地方政府的资本运作、和并购重组。
（2 ）从改革对各个行业的不同影响看
1）在国 企占比 较高、 政府管制 较多的 行业， 比如能源 、电信 、军工 、金融
等行业，投资机会主要源于整个行业大规模地放松管制、推进混合所有制改革。
2）对于 国企占 比较高 但本身属 于竞争 性的行 业，如原 材料等 行业， 投资机
会主要在于行业存在较大的整合空间。
3）对于 国企占 比相对 较低、政 府管制 相对较 少的行业 ，比如 大部分 的消费
行业，需主要挖掘改善激励 、理顺机制、释放潜力带来的投资机会。
2、构建国企改革主题股票精选池
本基金将按照上述思路， 筛选出具有投资机会的上市公司股票， 构建并动态
调整国企改革主题股票精选池。
3、选择估值水平合理的股票构建投资组合
任何投资都必须选择估值水平合理或者价值被低估的标的进行投资。
本基金将通过对内在价值、 相对价值、 收购价值等方面的研究， 考察市盈增
长比率 （PEG ） 、 市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 企业价值/ 息税前利润 （EV/EBIT）、
自由现金流贴现 （DCF ） 等一系列估值指标， 给出股票综合评级， 从而筛选出估
值水平相对合 理或低估的上市公司股票， 并本着审慎精选的原则， 根据市场波动
情况构建股票组合并进行动态调整。
（四）债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益，在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同
券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因素， 构造债券投资组合。 在实际的投资
运作中， 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个
券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
另外， 对于上述国企改革主题公司发行的债券， 本基金将更加关注国企改革
对债券价格走势本身的影响，选择收益水平合理的债券进行投资。
（五）股指期货投资策略
50
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则， 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好， 交易成本低
等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，
从而调整投资组合的风险暴露， 避免市场的系统性风险， 改善组合的风险收益特
性； 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时， 通过股指期货快速提高投资组
合的仓位，从而提 高基金资产收益。
（六）权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求
其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段， 充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
（七 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票等 权益类 资 产占基 金资产 的比例 为 0%-95% ；其 中投 资 于国企改
革主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值 的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 51
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场 进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持 证券、 买入返售金融资产 （不含质
押式回购）等；
（17 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ；
（18 ） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置
改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。 法律法规或中国证监会 52
另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制 ，
但须提前公告， 并与基金托管人协商一致 。 如本基金增加投资品种， 投 资限制以
法律法规和中国证监会的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管 人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述 禁止性规定 ， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
3、基金 管理人 运用基 金财产买 卖基金 管理人 、基金托 管人及 其控股 股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的
证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵
循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评
估机制， 按照市场公平合 理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
53
十 、基 金的业 绩比 较标准
本基金业绩比较基准：50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债 指数收
益率
沪深 300 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 ， 从上海和 深圳 证券市 场 中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，
目前沪深 300 指数 样 本覆盖了 沪深市 场六成 左右的市 值，具 有良好 的市场代表
性。 中证综合债券指数由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市
场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 其选样是在
中证全债指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国
债、 金融债和企业债， 以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势， 为债
券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金， 基金在运作过程中将维
持 0%-95% 的股票等权 益类资产， 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、 资
产支持证券等固定收益类金融工具。 因此， “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中
证综合债指数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后 变更业绩
比较基准 并 及 时 公 告 。 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布
时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经 基金托管人同
意 并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似的或可替代的指数作为 业绩比较
基准的参照指数。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为混合型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
54
本基金的托管人——中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛国企改革灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 596,779,778.58 50.34
其中： 股票
596,779,778.58 50.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
575,228,582.72 48.52
8 其他资 产
13,554,570.76 1.14
9 合计
1,185,562,932.06
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 11,195,623.00 0.95
B 采矿业 30,327,117.20 2.57
C 制造业 320,904,971.85 27.19
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
160,331.21 0.01
E 建筑业 101,685,479.61 8.62
F 批发和 零售 业 21,952,471.30 1.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
466,714.93 0.04
J 金融业 12,201,165.20 1.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
55
M 科学研 究和 技术 服务 业 77,636.96 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 26,656,158.36 2.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
35,464,445.42 3.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,556,348.65 3.01
S 综合 - -
合计 596,779,778.58 50.56
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600873 梅花生 物 7,263,687 53,170,188.84 4.50
2 000018 神州长 城 4,708,775 48,406,207.00 4.10
3 002465 海格通 信 4,002,254 46,986,461.96 3.98
4 600498 烽火通 信 1,893,344 46,689,863.04 3.96
5 002739 万达院 线 628,167 35,503,998.84 3.01
6 300015 爱尔眼 科 1,173,154 35,464,445.42 3.00
7 601766 中国中 车 3,128,852 32,039,444.48 2.71
8 000908 景峰医 药 2,941,459 28,796,883.61 2.44
9 600085 同仁堂 905,496 28,622,728.56 2.43
10 300070 碧水源 1,630,000 26,438,600.00 2.24
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
56
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11 、 投资组合报告附注
（1 ）本 报告期 内基金 投资的前 十名证 券的发 行主体无 被监管 部门立 案调查
记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,335,553.17
2 应收证 券清 算款 12,001,978.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 176,831.25
5 应收申 购款 40,207.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,554,570.76
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
57
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与和项之间可能存在尾差 。
十 三、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项目
基金份 额净
值增长 率
同期业 绩比 较
基准收 益率
超额
收益率
2015 年6 月3 日(长 盛国 企改革 主题
灵活配 置混 合型 基金 基金 合同生 效
日)至2015 年 12 月31 日
-35.60% -11.42% -24.18%
2016 年度 -27.48% -4.24% -23.24%
2017 年1 月1 日至2017 年3 月31
日
2.36% 2.13% 0.23%
2015 年6 月3 日(长 盛国 企改革 主题
灵活配 置混 合型 基金 基金 合同生 效
日)至2017 年3 月 31 日
-52.20% -13.37% -38.83%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 四、 基金费 用与 税收
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券、期货交易或结算费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
58
（9 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗
力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作
日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休 日或不可抗力等致使无法
按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第3－9项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
59
（3 ）《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体，其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规
执行。
十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说 明书 根 据《证 券投资基 金信息 披露管 理办法》 《证券 投资基 金信息
披露内容与格式准则第 5 号< 招募说明书的 内容与格式> 》的规定，我公司对所
管理的长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的招募说明书进行了更
新，主要更新内容包括：
（一） 在 “重要提示” 中， 明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期。
（二） 在 “第三部分、 基金管理人” 中， 更新了基金管理人的相关基本情况。
（三） 在 “第四部分、 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的相关基本情况
（四） 在 “第五部分、 相关服务机构” 中， 更新了相关服务机构的有关信息。
（五 ）在“第九部分、基金的投资”中， 更新了基金投资组合报告。
（六 ）更新了“第十部分、基金 的业绩” 。
（七 ）更新了“第二十二部分、其它应披露事项”中的相关 内容 。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2017 年7 月7 日签署。
60
长盛基金管理有限公司
2017 年 7 月19 日
