国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书更新（摘要）
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国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资
基金 （LOF） 招募 说明 书 更 新（ 摘要 ）
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
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【 重 要 提 示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 1 月 21 日证监 许可[2012]101 号文核准 募
集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基金财产， 但不保证
投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资
本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能
力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者 根
据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风
险包括： 因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动 产生影响而引发的系统性风险， 个别证
券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投
资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金， 属
于证券投资基金中的低风险品种， 其预期风险与收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和
股票型基金。 本基金 《基金合同》 生效之日起 3 年内， 本基金经过基金份额分级后， 双佳 A
为预期低风险、预期收益相对稳定的基金份额；双佳 B 为预期较高风险、预期较高收益的
基金份额。
投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。 基金
的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩
表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、 基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年6 月5 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止日为2017 年3 月31 日（ 财务数据未经审计 ） 。
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一 、 基 金 合 同 生 效 日 期 ：2012 年 6 月 4 日
二 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003 年 4 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992839
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
(1) 庹 启 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 、 君 安 证
券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司研 究策划部经理、 研
究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭 晓 雨 女 士 ， 公 司 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 高 级 经 济 师 。 历
任君安证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员； 国泰君安证券股份有
限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经理。 现任国联安基金管理有限公
司总经理职务。
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(3) Jiachen Fu （付佳晨 ） 女士， 董事， 工商管理学士。2007年起进入金 融行业， 历 任
安联集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人， 忠利保险公司内部
顾问， 戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员， 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销
售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4) Eugen Loeffler 先生 ，董事，经济与政治学博士。2017年3 月底退休 前，担任安联
投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资 总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 1990
年起进入 金 融行业， 他 历任安联 全 球投资韩 国 公司董事 总 经理/ 投资 主 管、安联 全 球投资亚
太区投资总监、 安联苏黎世公司投资总 监、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行
政总裁、 安联投资管理公司环球股票团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安
联人寿韩国公司投资总监、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、 安联资产管理欧洲股
票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理） 。
(5) 汪 卫 杰 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 会 计 师 职 称 。1994 年 起 进 入 金 融 行 业 ， 历 任 君
安证券有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资金计划部副总经理、 长沙营业部总经
理、 财务总部总经理、 深圳分公司总经理助理、 计划财务总部总经理、 国泰君安证 券股份有
限公司计划财务总部总经理、 资产负债管理委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现
任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程 静 萍 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 、 副 处 长 、
处长、 局长助理， 上海市财政局、 税务局副局长， 上海市计划委员会、 上海市发展计划委 员
会副主任兼上海市物价局局长、 上海市发展和改革委员会副主任、 第十届全国人大代表、 上
海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王 鸿 嫔 女 士 ， 独 立 董 事 ， 法 学 士 。 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 券 投 资 信
托有限公司副总经理、 怡富证券投资顾问公司总经理， 中国摩根资产管理董事总经理、 上投
摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司董事长。
(8) 胡斌先 生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA) ， 美国伊 利诺伊大学(UIUC)工商管理
硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish
Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007
年11月起， 担任梅隆 资 产管理中 国 区负责人 。2010年7 月起，于纽银 梅 隆西部 基 金 管理有限
公司担任 首 席执行官 （ 总经理） 。 现 任上海系 数 股权投资 基 金管理合 伙 企业（有 限 合伙）担
任总经理。
2 、监事信 息
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（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任 上 海 民 生 中 学 会
计、上海 城 市建设学 院 财务科副 科 长等职务 。1993年7 月加入原国泰 证 券，历任 国 泰证券国
际业务部 副 经理、国 际 业务部经 理 、国际业 务 部副总经 理 等职务，1999 年8 月公司 合并后至
2000 年9 月任 国泰君安证券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生， 监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业 务部主管、主
席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本 全国主管、 德国慕尼黑Group
OPEX 安联集 团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5 投资与亚 洲主管。
（3 ） 朱慧女 士， 职工监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君安证券股份
有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公司基金事务部副
总监。
3 、公司高级 管理人员
（1 ） 庹启斌 先生， 董 事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、 研
究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ） 谭晓雨 女士， 公司总经理， 经济学硕士， 国务院特殊津贴专家， 高级经济师。 历
任君安证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员； 国泰君安证券股份有
限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经理。 现任国联安基金管理有限公
司总经理职务。
（3 ） 李柯女 士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上
海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、
国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理， 现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限 公 司；2003年1 月加盟华 宝 兴业基金 管 理有限公 司 ，先后担 任 交易部总 经 理、华宝
兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、 投资副总监及国内投资部总经理职 务。2009 年6 月加入国联 安基金管理有限公司, 先 后 担
任总经理 助 理、投资 总 监的职务 。2009年9 月起，担任国 联 安德盛精 选 混合型证 券 投资基金
的基金 经理 。2009年12月至2011年8 月，兼 任国 联安主 题驱 动股票 型证 券投资 基金 的基金经
理。2014年3 月起，兼 任 国联安新 精 选灵活配 置 混合型证 券 投资基金 的 基金经理 。 现担任国
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联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先 生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任
上海分公司高级投资顾问、 西安分公司总经理、 华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总
经理；2012年9 月加盟 国 联安基 金管 理有限 公司 ，担任 市场 总监。 自2012 年11月起， 担任国
联安基金管理有限公司副总经理。
（6 ）刘轶先 生, 督察长, 研究生学历 。曾任职于 中国建设银 行辽宁省分 行、中国民 生 银
行北京管理部、 中国证券监督管理委员会、 全国人民代表大会财政经济委员会证券法修改工
作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016 年 6 月起 担任国联安基金管理有限公司督
察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
吕中凡， 硕士研究生。 2005年7 月至2008年7 月在 华虹宏力半导体制造有限公司 （原宏力
半导体制造有限公司） 担任企业内部管理 咨询管理师一职。 2009 年3 月至2011 年3 月在上 海远
东资信评估有限公司（原上海远东鼎信财务咨询有限公司）担任信用评估项目经理。2011
年5 月加入 国 联安基金 管 理有限公 司 ，历任信 用 研究信用 分 析员、债 券 组合助理 、 基金经理
助理等职位。 2015 年5 月起 任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年5
月起兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2015 年7 月 起兼任 国 联 安
鑫富混合 型 证券投资 基 金基金经 理 。2016年9 月 起兼任国 联 安鑫盈混 合 型证券投 资 基金基金
经理。 2016 年10月起兼任 国联安德 盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。 2016 年11 月起
兼任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。 2016 年12 月起兼任国联安睿利定期开放混
合型证券投资基金基金经理。2017 年3 月起兼任 国联安鑫怡混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）历任基 金经理
基金经理 担 任 本 基金基 金 经 理时间
黄志钢先生 2012 年 6 月 至 2013 年7 月
冯俊先生 2016 年 9 月至 2017 年1 月
5 、投资决策 委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、
主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责 人、 固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级
基金经理1-2 人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
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谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人( 根 据需要)
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
三 、 基 金 托 管 人
一 、 基 本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立日期：1992 年8 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元 人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002 】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人：李宁
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
二 、 基 金托管 部 门 及主要 人 员 情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中国人民银行
沈阳市分行行长， 中国人民银行信贷管理司司长、 货币金银局局长、 银行监管一司司长， 中
国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公司董事长、 党委书记等职务。 现 任
十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董
事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、
党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
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行 长 张 金 良 先 生 ， 曾 任 中 国 银 行 财 会 部 会 计 制 度 处 副 处 长 、 处 长 、 副 总 经 理 兼 任 IT
蓝图实施办公室主任、 总经理， 中国银行北京市分行行长、 党委书记， 中国银行副行长、 党
委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大 银行行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副行长。 现任
中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
三 、 证 券投资 基 金 托管情 况
截至 2016 年9 月30 日 ， 中 国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券
投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证券投资基金、 摩根士丹
利华鑫 资源 优选混 合型 证券投 资基 金(LOF) 、摩根士丹 利华 鑫基础 行业 证券投 资基 金、工银
瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证
券投资基金、 大成货币市场基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心
证券投资基金、 国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基
金、 招商安本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ） 、 国金通用
国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金、 益
民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模式优
选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本 2 号混 合型发起式证券投资基金、 国金通用沪深 300
指数分级证券投资基金、中加货币市场基 金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、
建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 江信聚福定期
开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元稳利债券型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型
证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、
东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德优选成
长混合型证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵活配
置混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 红塔红土 盛金新动力灵
活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、 国金通用鑫运灵
活配置混合型证券投资基金、 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、 财通多策略精选混合
型证券投资基金、 鹏华添利宝货币市场基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 光大
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保德信耀钱包货币市场基金、 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞选灵活配置
混合型证券投资基金、 中加心享灵活配置混合型证券投资基金、 建信稳定丰利债券型证券投
资基金、 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、 博
时安泰 18 个 月定期开 放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银
华添益定期开放债券型证券投资基金、 中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、 华夏恒利 6
个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个 月定期开放债券型证券投资基金、
博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 江信汇福定期开放债券型证券投资基金、 鑫
元双债增强债券型证券投资基金、 工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、 富
国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、 大成景荣保本混合型证券投资基金、 鹏华兴华
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 江信祺福债券型证券投资基金、 浙商汇金聚利一年
定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 共 67 只证券投
资基金， 托管基金资产规模 1,665.36 亿元。 同时， 开展了证券公司资产管理计划、 专户理财、
企业年金基金、 QDII 、 银行理财、 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、
产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
四 、 托 管业务 的 内 部控制 制 度
1 、内部控制 目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托管人有关基
金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻执行； 确保基
金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份额持有人、 基金管理公司及基金托管
人的合法权益。
2 、内部控制 的原则
（1 ）全面 性 原则。 内部 控制必 须渗 透到基 金托 管业务 的各 个操作 环节 ，覆盖 所有 的岗
位，不留任何死角。
（2 ）预防 性 原则。 树立 “预防 为主 ”的管 理理 念，从 风险 发生的 源头 加强内 部控 制，
防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3 ）及时 性 原则。 建立 健全各 项规 章制度 ，采 取有效 措施 加强内 部控 制。发 现问 题，
及时处理，堵塞漏洞。
（4 ）独立 性 原则。 基金 托管业 务内 部控制 机构 独立于 基金 托管业 务执 行机构 ，业 务操
作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3 、内部控制 组织结构
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中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员会委员由相
关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和内控进行监督、 管理和
协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施， 建立
纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负
责证券投资基金托管业务的风险管理。
4 、内部控制 制度
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中华人民共和
国商业银行法》 、 《信息 披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 等法律、 法规的要求， 并根据
相关法律法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》 、 《中国光
大银行基金托管部保密规定》 等十余项规章制度和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作
环节。 中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金
清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，
以保障基金信息的安全。
五 、 托 管人对 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结合、 事前监
督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投资品种、 投资组合比例
每日进行监督； 同时， 对 基金管理人就基金资产净值的计算、 基金管理人和基金托管人报酬
的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为， 及时以书面或
电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对
基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权 随时对通知事项进行复查， 督促基金管理
人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告
中国证监会。
四 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 销 售机构
1 、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：庹启斌
成立时间：2003 年 4 月 3 日
联系人：茅斐
客户服务电话：021-38992888
网址：www.gtja-allianz.com
2 、场外代销机构
（1 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系电话：010-63636235
联系人：张谞
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（2 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行 大厦
法定代表人：李建红
联系电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系电话： （010 ）66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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（4 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系电话：021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7 ）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：卢国锋
联系电话：0769-2211811
联系人：张技辉
客户服务电话：96228 （ 省内） ，400-1196-228 （ 省外）
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网址：www.dongguanbank.cn
（8 ）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址： www.bank.ecitic.com
（10）国泰 君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系电话： （021 ）38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
（11 ）招商 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943079
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联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
（12）中国 银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系电话：010-66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：95551 或 400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）国元 证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（14）西部 证券股份有限公司
住所：西安市新城区东新街 232 号信托大厦
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系电话：029-87406171
联系人：王宝辉
客户服务电话：95582
网址： www.west95582.com
（15）东吴 证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
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法定代表人：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
（16）国信 证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信 证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦
法定代表人：何如
联系电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17）广发 证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38 、41 、42 楼
法定代表人：孙树明
联系电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（18）新时 代证券 股份有限公司
住所: 北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客户服务电话: 95399
网址: www.xsdzq.cn
（19）中信 证券股份有限公司
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住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
联系电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（20）华泰 证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21）安信 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网站：www.essence.com.cn
（22）东方 证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
联系电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
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（23）海通 证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（24）山西 证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
联系电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（25）爱建 证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系电话：021-62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（26）中泰 证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
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联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（27）中国 中投证券有限责 任公司
住 所 ： 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
联系电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客户服务电话：400-6008-008 或 95532
网址：www.china-invs.cn
（28）光大 证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（29）华宝 证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（30）信达 证券股份有限公司
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住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（31）东海 证券 股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海 证券大厦
法定代表人：赵俊
联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（32）华福 证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（33）国金 证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
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（34）平安 证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：曹实凡
联系电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（35）东北 证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市人民大街 1138 号
法定代表人：李福春
联系电话：0431-82006251
联系人：付静雅
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
（36）华融 证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（37）天风 证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
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客户服务电话：95330
网址：www.tfzq.com
（38）江海 证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系电话：0451-85863726
联系人：周俊
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（39）中山 证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（40 ）中国 国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（41 ）第一 创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
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电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立 洲
客户服务电话：95358 ，400-8881-888
网址：www.firstcapital.com.cn
（42 ）华龙 证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话： 96668 （甘肃 省内） ，400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（43 ）名称 ：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（44 ）名称 ：诺亚正行（上海）基金销售 投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45 ）名称 ：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 —906 室
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法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46 ）名称 ：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（47 ）名称 ：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（48 ）名称 ：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（49 ）名称 ：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦 8 楼
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办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（50）名称 ：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（51）众升 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（52）名称 ：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
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（53）名称 ：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
（54）名称 ：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（55）名称 ：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（56）名称 ：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
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网址：http://8.jrj.com.cn/
（57）名称 ：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（58）名称 ：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
（59）名称 ：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（60）名称 ：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
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联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（61）名称 ：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（62）名称 ：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003 （8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（63）名称 ： 上海万得 投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
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（64）名称 ：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（65）名称 ：北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（66）名称 ： 北京电盈 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（67）名称 ： 北京汇成 基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.hcjijin.com
（68）名称 ：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com
（69）名称 ：上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（70）名称 ：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（71）名称 ：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
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30
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ，
并及时公告。
3 、场内代销机构
本基金的场内销售机构为具有 基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 ， 具体销售机构
名单详见深圳证券交易所网站。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17号
电话：010-59370000
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、安冬
（ 四 ） 审计基 金 资 产的会 计 师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆 广场 50 楼
负责人：蔡廷基
国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
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31
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、戴丽
五 、 基 金 的 名 称
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为双佳 A 、双佳 B 两
级份额， 基 金名称为 “ 国联安双 佳 信用分级 债 券型证券 投 资基金” ； 本 基金《基 金 合同》生
效后 3 年期 届满，本 基 金转换为 上 市开放式 基 金（LOF ） 后，基金 名 称为“国 联 安双佳信
用债券型证券投资基金（LOF）”。
六 、 基 金 的 类 型
债券型
七 、基金 的 投 资 目 标
在严格控制风险的前提下， 通过积极主动地投资管理， 力争获取高于业绩比较基准的投
资收益。
八 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 金融债券、 次
级债券、 中央 银行票据、 企 业债券、 公司 债券、 短期融 资券、 资产支 持证券、 可转 换债 券 （ 含
分离交易可转债） 和债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金也可投资于股票、 权证以及法律法规或 监管部门允许基金投资的其他权益类金融
工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与 A 股股票（包
含中小板、 创业板及其它经中国证监会核准上市的股票） 的新股申购或增发新股， 并可持有
因可转换债券转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产
生的权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不
低于 80% ，其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资 产的比例合计不低于 80% ；投
资于权益 类 金融工具 的 资产占基 金 资产的比 例 不超过 20% ；现金或 者 到期日在 一 年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
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本基金所指信用债券是指企业债券、 公司债券、 短期融资券、 金融债券 （ 不包括政策性
金融债） 、 次 级债、资 产 支持证券 、 可转换债 券 （含分离 交 易可转债 ） 等非国家 信 用的固定
收益类金融工具。
本基金管理 人自基金合 同生效之日 起 6 个月内使基金的投 资组合比例 符合上述相 关 规
定。
九 、 基 金 的 投 资 策 略 及程序
（ 一 ） 投资策 略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债投资策略等积极投 资策略， 在
严格控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上， 主动管理寻找价值被低估的固定收
益投资品种， 构建及调整固定收益投资组合， 以期获得最大化的债券收益； 并通过适当参与
二级市场权益类品种投资，力争获取超额收益。
1 、资产配置原则
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，对股票、
债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估， 确定基金资产在股票、 债券及
现金类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的前提下， 形成大类资产的配置方
案。
2 、债券投资策略
本基金灵活应用利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债投资策略等， 在合理管理并控
制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1 ）利率策略
通过对经济增长、 通货膨胀、 财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入分析， 结合
金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 最终形成对金融市场利率水平变化的时间、 方向和
幅度的判断。利率策略可以细分为：
1 ）目标久期策略
本基金将根据对市场利率水平变化的判断， 在控制资产组合风险的前提下， 通过调整组
合的目标久期， 即在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期， 在预期利率将要下降的
时候适当拉长组合的久期，以提高债券投资 收益。
2 ）收益率曲线策略
本基金通过对收益率曲线的研究， 在所确定的目标久期配置策略下， 通过分析预测收益
率曲线可能发生的形状变化， 在期限结构配置上适时采取子弹型、 哑铃型或者阶梯型等策略，
进一步优化组合的期限结构，使本基金获得较好的收益。
（2 ）信用策略
信用债收益率等于基准收益率加上信用利差。信用利差反映了信用风险。
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本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利差、 信用评
级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投
资。
影响信用利差的因素包括信用债市 场整体的信用利差水平和信用债本身的信用变化， 由
此信用策略可以细分为：
1 ）基于信用利差曲线策略
通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计区间等因素判断当
前信用债市场信用利差的合理性、 相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势， 从而
确定信用债总体的投资比例。
2 ）基于信用债信用分析策略
本基金管理人将建立内部信用评级制度。 通过综合分析公司债券、 企业债等信用债券发
行人所处行业发展前景、 发展状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平和债务水平， 结合债券
担保条款、 抵押品估值及债券其他要素， 最后综合评价 出债券发行人信用风险、 评价债券的
信用级别。 通过动态跟踪信用债券的信用风险， 确定信用债的合理信用利差， 挖掘价值被低
估的品种，以获取超额收益。
（3 ）息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆， 投资于收益率高于融资成本的
其它获利机会， 从而获得杠杆放大收益。 本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不超过基金净资产的 40% 。
（4 ）可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 具有抵御下行风险， 分享股票价格上涨
收益的特征。 本基金首先将根据对债券市场、 股票市场的比较分析， 选择股性 强、 债性弱或
特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具体个券的股性、债性做进一步分析比较，
优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。
在选择可转换债券品种时， 本基金将与本公司的股票投研团队积极合作， 深入研究， 力
求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
3 、新股申购投资策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存
在一定价差。
本基金根据新股发行人的基本情况， 以及对认购中签率和新股上市后表现的预期， 并结
合金融工程数量化模型， 对于拟发行上市的新股进行合理估 值， 制定相应的申购和择时卖出
策略。
4 、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有因持股票派发或因参与分离交易可转债一级
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市场申购而产生的权证。 本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合
理定价的基础上， 结合权证的溢价率、 隐含波动率等指标进行投资， 避免投资风险， 追求较
高的风险调整后收益。
5 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包括资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ）、住房抵押贷款支持证券（MBS ）
等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿 还
率等。
本基金将在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上 ， 结 合 蒙 特 卡 洛 模 拟 等 数 量 化 方
法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
（ 二 ） 投资程 序
1 、投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
2 、投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金资产配置和调整计
划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理负责资产配置、行业配置和个债/ 个股配置、投资组合的构建和日常管理。
3 、 投资决策程序
（1 ）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
（2 ）数量策 略部运用风 险监测模型 以及各种风 险监控指标 ，对市场预 期风险和投 资 组
合风险进行风险测算； 研究员对信用债的信用评级提供研究支持； 每日提供基金申购赎回的
数据分析报告，供基金经理决策参考；
（3 ）投资决 策委员会进 行资产配置 政策的制定 。投资决策 委员会定期 召开会议， 依 据
上述报告对资产配置提出指导性意见； 如遇重大事项， 投资决策委员会及时召开临时会议做
出决策；
（4 ）结合投 资委员会和 风险管理部 的建议，基 金经理根据 市场状况进 行投资组合 方 案
设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 制定资产配置、 类属配置和个
债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（5 ）进行投资组合的敏感性分析；
（6 ）对投资 方案进行合 规性检查， 重点检查是 否满足基金 合同规定和 各项法律法 规 的
规定；
（7 ） 基金经 理进行投资组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单个券种投资比例，
交易指令传达到交易部； 交易部依据基金经理的指令， 制定交易策略， 通过交易系统执行投
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资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
（8 ）投资组 合评价。风 险管理部根 据市场变化 对投资组合 的资产配置 和 调整提出 风 险
防范建议； 对投资组合进行评估， 并对风险隐患提出预警； 对投资组合的执行过程进行实时
风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
（ 三 ） 投资禁 止 行 为与限 制
1 、禁止行为
本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金 管理人、基 金托管人出 资或者买卖 其基金管理 人、基金托 管人发行的 股 票
或债券；
（6 ）买卖与 基金管理人 、基金托管 人有控股关 系的股东或 者与基金管 理人、基金 托 管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
2 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10% 。
（2 ）本基金 与基金管理 人管理的其 他基金持有 一家公司发 行的证券总 和，不超过 该 证
券发行数量的 10% 。
（3 ）基金财 产参与股票 发行申购， 本基金所申 报的金额不 超过基金总 资产，本基 金 所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（4 ）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40% 。
（5 ） 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80% ， 其中投
资于信用 债 券的资产 占 基金固定 收 益类资产 的 比例合计 不 低于 80% ； 投资于权 益 类金融工
具的资产 占 基金资产 的 比例不超过 20% ；现 金 或者到期 日 在一年以 内 的政府债 券 不低于基
金资产净值的 5% 。
（6 ）本基金 投资权证， 在任 何交易 日买入的总 金额，不超 过上一交易 日基金资产 净 值
的 0.5% ，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，本基金管理人管理的全
部基金持 有 同一权证 的 比例不超 过 该权证的 10% 。投资于 其他权证 的 投资比例 ， 遵从法律
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法规或监管部门的相关规定。
（7 ）本基金 持有的同一 （指同一信 用级别）资 产支持证券 的比例，不 得超过该资 产 支
持证券规 模 的 10% ；本 基金投资 于 同一原始 权 益人的各 类 资产支持 证 券的比例 ， 不得超过
基金资产 净 值的 10% ； 基金管理 人 管理的全 部 证券投资 基 金投资于 同 一原始权 益 人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支 持证券合计规模的 10% 。
（8 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 本基金
投资的资产支持证券信用级别评级应为 BBB 以 上 （含 BBB） 。 基金持有资产支持证券期间，
如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
（9 ）法律法规的其他限制。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序后， 基金不
受上述限制。 如法律法规或监管部门取消上述限制性 规定， 履行适当程序后， 本基金不受上
述规定的限制。
十、基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 是以 2001 年 12 月 31 日为基
期，基点为 100 点，并 于 2002 年 12 月 31 日起 发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 涵盖主要交易市场 （银 行间市场、 交易所市场等） 、 不同 发行主体 （ 政府、 企 业
等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋
势，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威 的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在基金管理人
和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期风险与收益高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，本基金经过基金份额分级后，双佳 A 为预期
低风险、预期收益相对稳定的基金份额；双佳 B 为预期较高风险、预期较高收益的基金份
额。
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十 二 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国光大银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告中
的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 49,081,906.18 81.80
其中：债券 49,081,906.18 81.80
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,229,609.34 15.38
7 其他各项资产 1,692,568.93 2.82
8 合计 60,004,084.45 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在 尾差。
2 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报 告期 末按 行 业 分类的 沪 港 通投资 股 票 投资组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。
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3 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 4,308,988.10 7.72
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 34,950,896.70 62.66
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 9,822,021.38 17.61
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,081,906.18 87.99
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 122477 15 月星 01 56,000 5,517,680.00 9.89
2 124022 12 韶金叶 85,010 5,316,525.40 9.53
3 122611 12 蓉经 01 100,220 5,118,235.40 9.18
4 122600 12 鑫泰债 100,000 5,077,000.00 9.10
5 124370 13 虞新区 57,210 4,783,328.10 8.58
6 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券．
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证．
9 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投 资 股 指期货 的 投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说 明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告 附 注
11.1 本报告期内， 经查 询上海 证券 交易所 、深 圳证券 交易 所等机 构公 开信息 披露 平台，以
及经核实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其 他 资产 构 成
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 9,621.32
2 应收证券清算款 749,721.25
3 应收股利 -
4 应收利息 933,226.36
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,692,568.93
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 128009 歌尔转债 902,793.20 1.62
2 110035 白云转债 1,672,580.00 3.00
3 110032 三一转债 2,469,974.40 4.43
4 113009 广汽转债 3,184,930.00 5.71
5 110034 九州转债 1,512,746.90 2.71
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
本基金本报告期末未持有股票。
十 三 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资 有
风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准 收
益率标准 差④ ②- ④
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2012-6-4 至
2012-12-31 1.34% -1.15% 2.49% 0.07% 0.05% 0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31 2.45% -3.75% 6.20% 0.16% 0.08% 0.08%
2014-1-1 至
2014-12-31 15.33% 6.54% 8.79% 0.18% 0.11% 0.07%
2015-1-1 至
2015-6-4 4.61% 1.37% 3.24% 0.10% 0.10% 0.00%
2012-6-4 至
2015-6-4 25.26% 2.76% 22.50% 0.15% 0.09% 0.06%
转型后：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2015-6-5 至
2015-12-31 6.90% 2.78% 4.12% 0.12% 0.07% 0.05%
2016-1-1 至
2016-12-31 3.55% -1.63% 5.18% 0.10% 0.09% 0.01%
2017-1-1 至
2017-3-31 -0.36% -1.24% 0.88% 0.08% 0.07% 0.01%
2015-6-5 至
2017-3-31 10.30% -0.16% 10.46% 0.11% 0.08% 0.03%
十 四 、 基 金 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费；
4 、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5 、基金合同生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8 、基金资产的资金汇划费用；
9 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
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（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年 费 率 计提 。 计 算 方
法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理 费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金
托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年 费 率 计提 。 计 算 方
法如下：
H=E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金
托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3 、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有人服务
费等。本基金销售服务费仅在基金合同生效起至三年届满日收取，三年届满日后， 本
基金不收取销售服务费。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。基金销 售
服务费费的计算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理 人向基金
托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基
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金财产中划出， 由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、
公休假等, 支付日期顺延。
4 、 本条第 （一） 款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定，列入当期基金费用。
5 、 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的
管理费、托管费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理 人和基金托管人因未履行或未
完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失不列入基金费用。
（ 四 ） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金
份额持有人大会，基金管理人应于新的费率实施日 3 个工作日前在指定 媒体公告。
（ 五 ） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 五 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人 民 共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理 办 法》 、 《证 券 投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求， 对本基金 管理人于2017 年1 月18 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1 、 更新了“三、基金管理人” 部分的 内容。
2 、更新了“ 五、相关服务机构” 部分的内容。
3 、更新了“ 十三、基金的投资”部分 的内容。
4 、更新了“ 十 四、基金的业绩”部分 的内容。
5 、更新了“ 二十 七、其他应披露事项”部分 的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一 七年 七月十九日
