易 方达 生 物科技 指数分 级证券 投资基 金
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理 人：易 方达基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
二〇一七 年 七月
重要提 示
本基金 根 据2015 年 4 月 21 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 准予 易方 达生 物科技 指
数分级 证券 投资 基金 募集 注册的 批复 》 （ 证监 许可 ［2015 ］675 号） 和2015 年5 月7 日 《 关
于易方 达生 物科 技指 数分 级证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函》 （ 基金 部函 ［2015 ］1251
号）进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2015 年6 月3 日正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对 基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 《招 募说 明书 》经中 国
证监会 注册 ，但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注 册， 并不表 明其 对本 基金 的投 资价值 、市 场
前景和 收益 作出 实质 性判 断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金 为分 级基 金 ， 包 括 易方达 生物 科技 份额 （ “基 础份额 ” ） 、 易 方达 生物 科 技 A（“ A
类份额 ” ） 、 易 方达 生物 科 技 B（“ B 类份 额” ） 三 类基 金份 额 。 其中 ， 投 资者 可 通过场 内 、 场
外两种 方式 认购/申 购或 赎 回基础 份额 ；A 类 份额 与 B 类份额 的基 金份 额配 比在 其存续 期内
始终保 持 1:1 不 变， 此两 类份额 可上 市交 易， 不可 单独申 购或 赎回 。本 基 金 A 类份 额、B
类份额 上市 交易 及基 础份 额与 A 类 份额 、B 类 份额 之间的 配对 转换 遵照 深圳 证券交 易所 、
登记结 算机 构的 相关 业务 规则， 提请 投资 者关 注。
本基金 为股 票基 金， 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现， 其风 险收 益特征 与
标的指 数相 似。 长期 而言 ，其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。 从
投资者 具体 持有 的基 金份 额来看 ，由 于基 金收 益分 级 的安 排，A 类 份额 的预 期收益 和预 期
风险低 于基 础份 额；B 类 份额的 预期 收益 和预 期风 险高于 基础 份额 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 而产 生波 动。 投资有 风
险， 投 资者 在投 资本 基金 前， 敬 请认 真阅 读本 《招 募说明 书》 ， 全 面认 识本 基 金的风 险收 益
特征和 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力、 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金
的意愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ，获 得基金 投资 收益 ，亦 承担 基金投 资中 出
现的各 类风 险。
投资本 基金 可能 遇到 的风 险主要 包括 ：与 本基 金指 数化投 资方 式、 分级 运作 方式及 特
殊的投 资品 种相 关的 特有 风险； 市场 风险 ；与 基金 运营的 实际 操作 相关 的运 作风险 ；因 基
金份额 持有 人大 量赎 回或 市场暴 跌导 致的 流动 性风 险；以 及其 他意 外因 素导 致的不 可抗 力
风险等 。其 中， 本基 金特 有风险 包括 ：
（1） 与 本基 金指 数化 投资 方式相 关的 特定 风险 ， 如 标的指 数回 报与 股票 市场 平均回 报
偏离的 风险 ；本 基金 为保 持与业 绩比 较基 准一 致的 风险收 益特 征而 存在 系统 性风险 ；本 基
金对于 无法 获取 足额 数量 的股票 寻找 投资 替代 品而 潜在的 投资 替代 风险 ；因 业绩比 较基 准
变更或 投资 组合 调整 导致 的标的 指数 变更 风险 ；以 及因基 金业 绩表 现与 业绩 比较基 准产 生
差异而 导致 的跟 踪偏 差风 险等；
（2） 与本 基金 运作 方式 相 关的特 定风 险。 如与 基金 份额上 市交 易相 关的 流动 性风险 、
折溢价 风险 ；与 B 类份 额 基金份 额参 考净 值计 算规 则相关 的杠 杆风 险 、B 类 份额净 值和 价
格大幅 波动 的风 险、 B 类份 额杠杆 变化 的风 险、与 A 类 份额约 定收 益支 付方 式相 关的风 险、
A 类份额 与 B 类 份额 的本 金风险 及因 基金 份额 折算 导致基 金份 额风 险收 益特 征变化 风险 ；
因基金 份额 折算 业务 过程 中折算 方式 、折 算业 务处 理规则 等导 致的 份额 折算 风险； 份额 配
对转换 业务 相关 的风 险 、 利率调 整导 致A 类份 额价 格变化 的风 险、 因投 资者 自身状 况改 变
而导致 的风 险、 因投 资者 未尽注 意义 务而 导致 的风 险 等；
（3） 与 本基 金投 资于 股指 期货等 金融 衍生 品相 关的 特有风 险。 如因 股指 期货 合约与 标
的指数 波动 不一 致导 致的 基差风 险以 及股 指期 货合 约之间 价差 异常 变动 可能 导致的 展期 风
险；因 股指 期货 交易 采取 保证金 制度 且盯 市结 算可 能导致 的盯 市结 算风 险； 因所选 择的 期
货经纪 商破 产清 算或 违规 经营导 致的 第三 方风 险等 。
本基金 认购 、申 购及 赎回 的要求 如下 ：
（1） 募 集期 内， 除 《基 金 份额发 售公 告》 另有 约定 ， 投资 者通 过场 外非 直销 销售机 构
或本公 司网 上交 易系 统首 次 认购 本基 金的 单笔 最低 限额为 人民 币100 元 ，追 加认购 单笔 最
低金额 为人 民币100 元； 投资者 通过 本公 司直 销中 心首次 认购 本基 金的 单笔 最低限 额为 人
民币50,000 元 ， 追 加认 购 单笔最 低限 额为 人民 币 1,000 元 。 场 内认 购采 用 “份 额认购 ” 方
式， 单笔 最低 认购 数量 为 50,000 份 ； 在 最低 认购 份额 数量的 基础 上 ， 累 加认 购 申报数 量须
为1,000 份 的整 数倍 ，单 笔申报 最高 不得 超过 人民 币 99,999,000 份。
（2） 开放 申购、 赎回 业务 后， 投 资者 办理 本基 金场 外申购 时， 通过 场外 非直 销销售 机
构或本 公司 网上 交易 系统 首次申 购的 单笔 最低 金额 为 10 元人 民币 ， 追加 申购 单笔最 低金 额
为10 元人 民币； 通过 本公 司直销 中心 首次 申购 的单 笔最低 金额 为 50,000 元人 民币， 追 加
申购单 笔最 低金 额为1,000 元人 民币 。各 销售 机构 对最低 申购 限额 及交 易级 差有其 他规 定
的， 需同 时遵 循该 销售 机 构的相 关规 定 。 场 内申 购 时， 每笔 申购 金额 最低 为50,000 元人 民
币，超 过50,000 元的 应 为 1 元 的整 数倍 （以 上金 额均含 申购 费） ；基 金份 额 持有人 办理 场
外赎回 时， 每笔 赎回 申请 的最低 份额 为10 份基 金份 额；基 金份 额持 有人 办理 场内赎 回时 ，
每笔赎 回申 请的 最低 份额 为 10 份基 金份 额， 同时 赎 回份额 必须 是整 数份 额。
投资人 在投 资本 基金 之前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》和 《基 金合 同》等 信
息披露 文件 ，确 保已 经理 解上述 文件 的全 部内 容， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品
特性， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，并 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理 性判 断市场 ，自 主
并谨慎 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明，本 招募 说明 书所 载内 容截止 日
为 2017 年 6 月 3 日， 有关 财务数 据截 止日 为 2017 年 3 月 31 日， 净值 表现 截 止日 为 2016
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
1
一 、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1 、基本情况
公司名 称： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
2 、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事、监事及高级管理 人员
詹余引 先生 ， 工商 管理 博 士， 董事 长。 曾任 中国 平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理
助理 ； 平 安证 券有 限责 任 公司研 究咨 询部 副总 经理 （主 持工 作 ） 、 国债 部副 总经理 （ 主持 工
作） 、 资产 管理 部副 总经 理、 总经 理 ； 中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （ 主
持工作 ） ； 全 国社 会保 障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长 、 投 资部 副主 任 、 境 外投 资部 主
任、 投资 部主 任、 证券 投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士 ， 董事 、 总 裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投 资理 财 部副总 经理 、 基金 资产 管 理部总 经理 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察员 、 监 察部 总经 理、 市 场部总 经理 、 总裁 助理 、 公司副 总裁 、 常务 副总 裁 。 现 任易 方达 基
2
金管理 有限 公司 总裁 ； 易 方达资 产管 理 （香 港） 有 限公司 董事 长 ； 易 方达 国 际控股 有限 公司
董事。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理 ， 广 东金 融高 新区 股权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、
常务副 总经 理； 广发 控股 （香港 ）有 限公 司董 事。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、企 划经理； 佛山顺 德百年科 技有限公 司行政 总监；美 的空调深 圳营销 中心区域 经理 ；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ； 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监； 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 副 总裁 ； 盈 峰资 本 管理有 限公 司总 经理 ； 开 源证券 股份 有限
公司副 董事 长 。 现 任盈 峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事、 执行 副总 裁兼 首席 投 资官 ； 盈 峰资 本
管理有 限公 司董 事长 ；广 东民营 投资 股份 有限 公司 董事。
王海先 生 ， 经 济学 、 工 商 管理 （国 际） 硕士 ， 董 事 。 曾 任工 商银 行江 西省 分 行法律 顾问
室科员 ； 工商 银行 珠海 分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员 、 办公室 行长 室秘
书、 信贷 管理 部业 务主 办 、 资 产风 险管 理部 经理 助 理兼法 律室 副主 任 、 资 产 风险管 理部 副总
经理兼 法律 室主 任 、 资 产 风险管 理部 总经 理 ； 招 商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工 商银 行珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人 、 公司业 务部 总经 理 、 副 行 长； 工商 银行 广
东省分行 公司业务 部副总 经理（主 持工作） 、总经 理；工商 银行韶关 分行行 长、党委 书记 。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 ； 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员 ；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事 ； 新 晟 期货有 限公 司副 董事 长 ； 广东省 广晟 资产
经营有 限公 司总 经理 助理 、资本 运营 部部 长。 现任 东江环 保股 份有 限公 司董 事长。
朱征夫先 生，法学 博士， 独立董事 。曾任广 东经济 贸易律师 事务所金 融房地 产部主任 ；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广东 省国 土厅 广东 地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现任 广东 东
方昆仑 律 师 事务 所主 任。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事。 曾任 中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司市 场部经理 ；美国 加州大学 讲师；美 国南加 州大学助 理教授； 香港科 技大学副 教授 ；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ， 管理 学博 士 （会 计学 ） ， 独立 董事 。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ； 中 山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理； 易方 达基 金管 理有 限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
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李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长 ； 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广州 股权 交易 中 心有限 公司 董事
长； 广州 立根 小额 再贷 款 股份有 限公 司董 事长 ； 广 州银行 副董 事长 ； 广州 中 盈 （ 三明 ） 基金
管理有 限公 司董 事长 ； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公
司董事 长 ； 万 联证 券有 限 责任公 司董 事长 ； 广州 金 控资本 管理 有限 公司 董事 长； 广永 期货 有
限公司 董事 ； 立根 融资 租 赁有限 公司 董事 长 ； 广 州 金控花 都金 融投 资有 限公 司董事 长 ； 广 州
农村商 业银 行股 份有 限公 司董事 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 、 市 场部 总经 理、 互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ，常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ； 易 方 达国际 控股 有限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生 ， 经 济学 博士 ， 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ； 深圳 众大 投资 有 限公司 投资 部副 总经 理 ； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ； 易 方达 基
金管理有 限公司固 定收益 部总经理 、现金管 理部总 经理、固 定收益总 部总经 理、总裁 助理 、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方达 50 指 数证券 投资 基
金基金 经理 、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公
司副总 裁 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民 币
合格境外 投资者（RQFII ） 业务负责 人、证券 交易负 责人员（RO ）、就 证券提 供意见负 责人
员（RO ）、 提供资 产 管理 负责人员（RO）、RQFII/QFII 产品 投资决策 委员会 委员；中债 资
信评估 有限 责任 公司 独立 董事。
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经
理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金
投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
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达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监察 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先生， 工商管 理硕士(MBA) ，首 席产品 官。曾任 中国工商银 行深圳 分行国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理 、 国 际部 经理 ； 深 圳证 券交 易所 北京 中心 助理主 任 、
上市部 副总 监 、 基 金债 券 部副总 监 、 基 金管 理部 总 监。 现任 易方 达基 金管 理 有限公 司首 席产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
关秀霞 女士 ， 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 ， 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师；美 国道富 银行波 士顿及亚洲 总部大 中华地 区高级副总 裁、
董事总 经理 、 中国 区行 长 、 亚 洲区 （除 日本 外） 副 总裁 、 机 构服 务主 管、 美 国共同 基金 业务
风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
高松凡 先生 ， 高级 管理 人 员工商 管理 硕士 （EMBA ） ， 首 席养 老金 业务 官 。 曾 任招商 银行
总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任 ， 浦 东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ， 长江 养
老保险 公司 首席 市场 总监 ， 易 方达 基金 管理 有限 公 司养老 金业 务总 监 。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司首 席养 老金 业务 官。
2 、基金经理
成曦先 生， 经济 学硕 士。 曾任华 泰联 合证 券资 产管 理部研 究员 ，易 方达 基金 管理有 限
公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化 投资 部指 数基 金运作 专员 、基 金经 理助 理。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 易方 达深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理（ 自 2016 年 5 月 7
日起任 职） 、易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理（自 2016
年5 月7 日 起任 职） 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2016 年
5 月7 日 起任 职） 、 易方 达创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （ 自2016
年5 月7 日 起任 职） 、易 方 达中小 板指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 （ 自 2016 年5 月7 日
起任职 ） 、 易方 达并 购重 组 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2016 年5 月7 日起任 职） 、
易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年5 月7 日起 任职 ） 、易 方达 银
行指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理（ 自2016 年 5 月 7 日 起任 职） 、易 方达 深 证成指 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自2017 年4 月27 日 起任 职 ） 、 易 方达 深证 成指交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理（ 自 2017 年5 月4 日 起任 职 ） 。
刘树荣 先生 ， 经 济学 学士 。 曾任 招商 银行 资产 托管 部基金 会计 ， 易 方达 基金 管理有 限
公司核 算部 基金 核算 专员 、指数 与量 化投 资部 运作 支持专 员、 基金 经理 助理 。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司 易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 （ 自2017 年 7 月18 日
起任职 ） 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 （自 2017 年
5
7 月 18 日 起任 职） 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2017 年 7
月18 日 起任 职） 、 易 方达 创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （ 自2017
年7 月18 日起 任职） 、易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2017 年7 月 18
日起任 职） 、易 方达 银行 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理（ 自2017 年7 月18 日起任 职） 、
易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 （ 自 2017 年7 月18 日 起任 职） 、 易 方达 并
购重组 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自2017 年7 月 18 日 起任 职） 、 易 方达 深证成 指 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自2017 年7 月 18 日 起任 职） 、 易 方达 深证成 指 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理（ 自 2017 年7 月18 日 起任 职） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：王建 军先 生， 管理 时间 为 2015 年6 月3 日至 2016 年 7 月
5 日。
3 、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军 先生 。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达
基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总
经理、 易方 达沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基
金基金 经理 、 易 方达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达沪 深300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基
金经理 、易 方达 沪深300 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达沪 深
300 非 银行 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司
指数与 量化 投资 管理 总部 总经理 、指 数与 量化 投资 部总经 理、 量化 基金 组合 部总经 理、 投
资经理 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司基 金经 理、就 证券 提供 意见 负责 人员（RO）、
提供资 产管 理负 责人 员（RO ）、 证券 交易 负责 人员 （RO）、RQFII / QFII 产品 投资决 策委
员会成 员。
张胜记 先生 ，管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助
理、行 业研 究员 、 指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 易方达 沪深300 交易 型开 放式指 数发 起
式证券 投资 基金 联接 基金 （原易 方达 沪深300 指数 证券投 资基 金） 基金 经理 。现任 易方 达
基金管 理有 限公 司 指 数与 量化投 资部 副总 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 基金 经理 、易 方达 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理、 易
方达恒 生中 国企 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达恒 生中 国企业 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理、 易方 达 50 指数 证券 投资 基金 基 金经理 、 易 方
6
达标普 全球 高端 消费 品指 数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 香港 恒生 综合小 型股 指
数证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经理 、易 方达 标普 医疗 保健指 数证 券投 资基 金（LOF ）基 金经
理、 易 方达 标 普500 指数 证券投 资基 金 （LOF） 基金 经理、 易方 达标 普生 物科 技指数 证券 投
资基金(LOF) 基 金经 理 、 易 方达标 普信 息科 技指 数证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理 、易 方达
原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理， 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 基金经 理。
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师， 易方 达基金 管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、易 方达深 证 100
交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金基金 经理 、易 方达 创业 板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达创业 板交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金
经理、 易方 达并 购重 组指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达生 物科 技指 数分级 证券 投
资基金 基金 经理 、易 方达 银行指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限
公司指 数与 量化 投资 部副 总经理 、投 资经 理。
4 、上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、场 外销 售机 构
7
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
1）易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
2）易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
3）易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金茂 大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4）易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
8
2) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
3) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
5) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
6) 河 北银 行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
9
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
7) 华 夏银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：王 者凡
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
8) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：96005
公司网 站：http://www.jnbank.cc
9) 宁 波银 行
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：任 巧超
客户服 务电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.com.cn
10) 平 安银 行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
10
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507
网址：bank.pingan.com
11) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 肖武 侠
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
12) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站：www.qzccbank.com
13) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
14) 上 海银 行
11
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
网址：http://www.bosc.cn/
15) 中 国光 大银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦 （中 国光 大中 心）
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
联系电 话：010-63636153
客户服 务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
16) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 继伟
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
17) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
18) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
12
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
19) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
20) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
21) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
13
网址：www.95579.com
22) 川 财证 券
注册地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
办公地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
客户服 务电 话：4008028666
公司网 站：www.cczq.com
23) 大 通证 券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
24) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
25) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666 号东 北 证券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
14
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
26) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
27) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
28) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
29) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
15
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
30) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊 区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
31) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号（ 江 信国际 金融 大厦 ）
办公地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号（ 江 信国际 金融 大厦 ）
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：俞 驰
联系电 话：0791-86283080
客户服 务电 话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
32) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
33) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
16
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
34) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
35) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
36) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
37) 华 福证 券
17
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
38) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
39) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客户服 务电 话：95390
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
40) 华 泰证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
18
网址：www.htsc.com.cn
41) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
42) 华 信证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
网址：shhxzq.com
43) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
44) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
19
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
45) 联 讯证 券
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
公司网 站：http://www.lxsec.com
46) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
47) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
48) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
20
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
49) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
50) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
51) 天 风证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000 、95391
公司网 站：http://www.tfzq.com/
52) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
21
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
53) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
54) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客户服 务电 话：95351
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
55) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
56) 信 达证 券
22
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
57) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
58) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
59) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com.cn
60) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
23
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
61) 中 天证 券
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：王 力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服 务电 话：4006180315
公司网 站：http://www.stockren.com/
62) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
63) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
64) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
24
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
65) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
66) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
67) 大 泰金 石
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：18901806777
传真：021-20324155
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
25
68) 大 智慧
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服 务电 话：021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn/
69) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-84252474-808
客户服 务电 话：4008-588-588
公司网 址：www.puyifund.com
70) 富 济财 富
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-814
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
71) 海 银基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
26
72) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
73) 和 讯信 息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com/
74) 恒 天明 泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：张 鼎
电话：010-53509644
传真：010-57756199
客户服 务电 话：4008980618
公司网 站： www.chtfund.com
75) 虹 点基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
27
公司网 站：www.hongdianfund.com
76) 弘 业期 货
注册地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
法人代 表： 周剑 秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服 务电 话：400-828-1288
公司网 站：www.ftol.com.cn
77) 汇 成基 金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：01056251471
客户服 务电 话：4006199059
公司网 站：www.hcjijin.com
78) 汇 付金 融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：8621-54677088
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
79) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服 务电 话：400-021-9898
28
公司网 站：www.jfcta.com
80) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 站： www.vstonewealth.com
81) 肯 特瑞
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010 89189291
客户服 务电 话：95118
公司网 站：http://fund.jd.com/
82) 利 得基 金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 站：www.leadfund.com.cn
83) 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
29
客户服 务电 话：400-166-6788
公司网 站：www.66zichan.com
84) 陆 金所 资管
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
85) 蚂 蚁基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
86) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
87) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
30
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn
88) 晟 视天 下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、周 超
电话：010-58170943 、010-58170953
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
公司网 站：www.shengshiview.com
89) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
90) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
91) 鑫 鼎盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表 人 ：陈 洪生
31
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
基金销 售网 站：www.dkhs.com
92) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
93) 宜 投基 金销 售
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合
办公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 3 座 3350 室
法定代 表人 ：郭 海霞
联系人 ：刘 娜
电话：0755-82724143
传真：0755-88601598
客户服 务电 话：4008-955-811
公司网 站：www.yitfund.com
94) 宜 信普 泽
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-6099-200
公司网 站：www.yixinfund.com
32
95) 奕 丰金 融
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
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96) 盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
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97) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
98) 朝 阳永 续
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系人 ：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
33
客户服 务电 话：400-699-1888
公司网 站：www.998fund.com
99) 中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
100) 中证 金牛
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 站：www.jnlc.com
101) 众禄 金融
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
102) 众升 财富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
34
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
2.场内 销售 机构
具有基 金销 售业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ，具体 名单 详见 深圳 证券 交易所 网
站。
3.基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
（ 二） 基金登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人 ： 赵 亦清
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
1.本基 金的 法定 验资 机构
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
2.本基 金的 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 的审 计机 构
35
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周祎
四 、 基金的名称
易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金
五 、 基金的类型
契约型 开放 式 股 票型 基金 、指数 型基 金、 分级 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围，其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例不 低于 基金 资产的 90% ，其 中投 资于 标的指 数
成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 的 5%。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 基金管 理人 可对 上述 资产 配置比 例
进行调 整。
36
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 的投 资比 例范 围为 ， 股票 投资 比例 不低 于基 金资产 的 90% 。 其中 投资 于标的 指
数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的交易 保证 金后 ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产 的5% 。 基 金管 理
人将综 合考 虑市 场情 况、 基金资 产的 流动 性要 求及 投资比 例限 制等 因素 ，确 定股票 、债 券
等资产 的具 体配 置比 例。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内， 日 跟踪 偏离度 绝对 值
的平均 值控 制 在0.35% 以 内。
2、权 益类 品种 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
1）法 律法 规的 限制 ；
2）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足；
3）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ；
4）标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发；
5）标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ；
6）其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
1） 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重
的影响 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
2） 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 ， 判 断指数 成
份股调 整对 投资 组合 的影 响，在 此基 础上 确定 组合 调整策 略；
3） 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将
密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ，并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ；
4） 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果
的影响 ，据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。
5） 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。
基金管 理人 可根 据市 场情 况，以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。
3、金 融衍 生品 的投 资策 略
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(1) 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、控 制风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。
(2) 股指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
4、其他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ，基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规的 规定， 相应 调整 或更 新投 资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中证万 得生 物科 技指 数收 益率×95%+ 活期 存款 利率 （税后 ）×5%。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 为股 票基 金， 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现， 其风 险收 益特征 与
标的指 数相 似。 长期 而言 ，其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。
此外 ， 从 投资 者具 体持 有 的基金 份额 来看 ， 由于 基 金收益 分级 的安 排 ， A 类 份额的 预
期收益 和预 期风 险低 于基 础份额 ；B 类份 额的 预期 收益和 预期 风险 高于 基础 份额。
十一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 （ 未经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，复 核了 本报告 的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年3 月31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 213,352,605.63 94.16
其中： 股票 213,352,605.63 94.16
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2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,837,665.74 5.67
7 其他资 产 389,972.71 0.17
8 合计 226,580,244.08 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
206,636,045.63 91.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
135,563.04 0.06
F 批发和 零售 业
56,896.00 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,990.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,520,110.96 2.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
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P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
213,352,605.63 94.62
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600867 通化东 宝 850,299 17,261,069.70 7.66
2 002252 上海莱 士 835,448 17,176,810.88 7.62
3 002007 华兰生 物 469,439 16,805,916.20 7.45
4 000661 长春高 新 114,480 12,592,800.00 5.58
5 300142 沃森生 物 905,314 11,814,347.70 5.24
6 002030 达安基 因 426,867 9,096,535.77 4.03
7 002038 双鹭药 业 345,686 8,918,698.80 3.96
8 600161 天坛生 物 217,462 8,626,717.54 3.83
9 300122 智飞生 物 403,780 7,546,648.20 3.35
10 000518 四环生 物 866,072 6,971,879.60 3.09
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,170.76
2 应收证 券清 算款 172,611.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,722.72
5 应收申 购款 203,467.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 389,972.71
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 3 日 ， 基金 合同 生效 以来 （ 截至 2016 年12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金合 同生
效日 至2015
年12 月31 日
-20.93% 3.07% -17.64% 2.66% -3.29% 0.41%
2016 年1 月1 -13.46% 1.84% -16.88% 1.77% 3.42% 0.07%
41
日至2016 年
12 月 31 日
基金合 同生
效日 至2016
年12 月31 日
-31.58% 2.37% -31.54% 2.14% -0.04% 0.23%
十三 、 费用概览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1 、 基金 费用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 上市 初费 和年 费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费;
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费
（10） 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以 在基 金财 产中 列支 的 其 他费 用 。
2 、 基金 费用 计提方 法、 计提 标准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
42
H＝E×0.22 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费 按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署
的指数 使用 许可 协议 及补 充协议 的约 定， 从基 金财 产中向 相关 机构 支付 。标 的指数 许可 使
用费 按 前一 日基 金资 产净 值 0.02% 的 年费 率计 提。 具体计 算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
指数许 可使 用费 每日 计提 ，逐日 累计 。标 的指 数 许 可使用 费 的 收取 下限 为每 季度人 民
币伍万 元（50,000 ） ，计 费 期间不 足一 季度 的， 根据 实际天 数按 比例 计算 。
如果指 数 许 可使 用费 的计 算方法 或费 率发 生调 整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数 许 可使 用费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进
行公告 ，此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
（4 ） 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数 许 可使 用费 之外 的基金 费用 ， 根据 有关 法 规及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 。
3 、 不列 入基 金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
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本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
1）场 外基 础份 额的 申购 费 率
特定申 购费 率仅 适用 于通 过基金 管理 人直 销中 心、 以场外 方式 申购 的特 定投 资群 体 。
申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
2）场 内基 础份 额的 申购 费 率 为0 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
申购费 用 由 基金 申购 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、登 记结算 等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方式 进行 申购的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
2、赎 回费
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（1） 赎回 费率
1）场 外基 础份 额的 赎回 费 率如下 ：
持有期限（天） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
2）场 内基 础份 额的 赎回 费 率为固 定赎 回费 率 0.5% 。
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。
（3） 赎回 金额 的计 算
投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
3、转 换费 率
本基金 与基 金管 理人 所管 理的其 他基 金之 间的 转换 费率由 基金 管理 人根 据有 关法律 法
规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 另行 制定 并公 告。
4、 基 金管 理人 可以 根据 《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式
实施前 在指 定媒 介公 告。
十四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投 资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 生物 科技 指数 分级 券投资 基金 基金 合同 》 ， 结 合本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对2017 年 1 月 17 日刊 登的 本基 金更新的招募 说明 书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在 “四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 和基 金登 记结 算机
构信息 。
4. 在 “十 四、 基金 的投 资” 部 分， 补 充了 本基 金 2017 年第 1 季 度投 资组 合报 告的 内
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容。
5. 在 “十 五、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
6. 在“ 二 十三 、风 险揭 示 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
7. 在“二 十八 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 7 月18 日
