大成货币市场证券投资基金
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大成货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
二〇一 七 年 七月 大成货币市场证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管 理委员会证监基金字【2005 】78 号文核准募集。本 基金的基金合 同
于2005 年06 月03 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ， 但 中
国证监 会对 本基 金募 集的 核准， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证， 也 不 表
明投资于本基金没有风险 。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保
证。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 基金 管 理 公
司不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时请 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资者 购买 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作 为 存款 存放在 银行 或存 款类 金融 机构， 投资 者 购 买
本基金 时应 认真 阅读 本基 金招募 说明 书及 更新 的招 募说明 书。
本招募 说明 书 （更 新 ） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所载 内容截 至日 为 2017
年6 月 3 日 ，有 关财 务数 据和基 金净 值表 现截 止日 为 2017 年3 月31 日 ，所 列财务 数据 未 经 审 计 。
一、基金 管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构 ： 公 司股 东为 中 泰信托 有限 责任 公司 （ 持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有 限公 司
（持股 比 例 25% ）、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份 有限公 司执 行董 事 ；2008 年8月 ， 任哈 尔滨 银行
股份有 限公 司董 事会 秘书 ；2012 年4 月， 任哈 尔滨 银 行股份 有限 公司 副董 事长 ；2012 年11 月 至今 ，
任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。2014 年12月15 日起 任大 成基 金管 理有 限 公司董 事长 。
靳天鹏 先生， 副董 事长， 国 际法学 硕士。 1991 年7 月至1993 年2月， 任职 于共 青团 河南省 委； 1993
年3月至12 月， 任职 于深 圳 市国际 经济 与法 律咨 询公 司；1994 年1月至6月 ，任 职于深 圳市 蛇口 律师
事务所；1994 年7 月至1997 年4月， 任职 于蛇 口招 商港 务股份 有限 公司 ；1997 年5 月至2015 年1月 ， 先
后任光 大证 券 有 限责 任公 司南方 总部 研究 部研 究员 ， 南方 总部 机构 管理 部副 总经理 ， 光 大证 券 股 份
有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ，资 产管 理总 部投 资部副 总经 理（ 主持 工作 ） ，法律 合规 部副 总经
理，零 售交 易业 务总 部副 总经理 ；2014 年10月 ，任 大成基 金管 理有 限公 司公 司董事 ；2015 年1月起
任大成 基金 管理 有限 公司 副董事 长。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风险 管理
师（FRM ）资 格。 曾任 毕 马威（KPMG ） 法律 诉讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人；2009年至2012年 ，任 中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委 员 ，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “ 千 人计 划 ” 专 家；2013 年2 月至2014 年10 月， 任中信 并购 基金 管理
有限公 司董 事总 经理 ，执 委会委 员。2014 年11 月26 日起任 大成 基金 管理 有限 公司总 经理 。2015 年3
月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 长。2017 年2月17 日 起代 为履 行大 成 基金管 理有 限公 司督
察长职 务。
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员。1987 年8 月至1993 年4 月， 任 厦门大 学财 经系 教师 ；1993 年4月至1996 年8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年8 月至1999 年2月 ， 任 人民 日 报社事 业发 展局 企业
管理处 副处 长；1999 年2 月 至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司， 历任 副总 裁、 总裁， 现任 中泰 信托
有限责 任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管大成货币市场证券投资基金
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理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6月 起， 兼任 镇江 银河 创 业投资 有限 公司 总经 理、 投资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士 。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创 新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授（博 士生 导师 ） ， 金融 系 联合系 主任 ，院 长助 理， 北京大 学国 家金 融研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监 事长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师 。2006 年 被亚洲 风险 与 危 机
管理协 会授 予 “ 企业 风险 管 理师 ” 资格 。2000 年1 月， 先后任 中国 银河 证券 有限 责任公 司审 计 部 、合
规（法 律） 部总 经理 ；2007 年1月 ，任 中国 银河 投资 管理有 限公 司董 事、 常务 副总裁 、党 委委 员；
2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国 家生物 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事长 兼总 经理 、吉林 省国 家汽 车电
子产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事；2012 年6 月， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年7
月，任 中国 银河 投资 管理 有限公 司总 裁；2015 年1 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司监 事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开发 部软
件工程 师。1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新利 电子 技术有 限公 司电 子商 务部 高级程 序员 。1999 年8
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金融 工程 部高 级工程 师、 监察 稽 核 部
总监助 理、 信息 技术 部副 总监、 风险 管理 部副 总监 、风险 管理 部总 监， 现任 信息技 术部 总监 。
吴萍女 士， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计 师 协会非 执业 会员 。 曾任 职 于中国 农业 银行 深
圳分行 国际 业务 部， 日本 三和银 行深 圳分 行单 证部 、 信贷 部。1999 年至2009 年任普 华永 道会 计 师 事
务所深 圳分 所审 计部 经理 、高级 经理 。2010 年6月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 计划 财务 部高
级会计 师、 总监 助理， 现任 计 划财 务部 副总 监。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董 事 。 大成货币市场证券投资基金
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其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室副 主 任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长 。2015 年1月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司副 总经 理。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际律 师事 务
所。 曾 任中 银国 际投 行业 务副总 裁、 香港 三山 投资 公司董 事总 经理 、 标 准银 行亚洲 有限 公司 董 事 总
经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年4 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任首 席战 略官，2015 年8 月起 任
公司副 总经 理。2016 年10 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投 资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市
场部副 总经 理 、 上 海分 公司 副总经 理 、 客 户服 务部 总监 兼上海 分公 司总 经理 、 公司 助理总 经理 ， 2015
年8月 起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生， 副总 经理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银 行 司科长 ， 世界 银 行
中国执 基办 技术 顾问 ，财 政部办 公厅 处长 ，全 国社 保基金 理事 会办 公厅 处长 、海外 投资 部副 主 任 。
2016 年7月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，2017 年2月 起 任公司 副总 经理 。
姚余栋 先生， 副总 经理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸 委 企业司 、 美国 花 旗
银行伦 敦分 行。 曾任 世界 银行咨 询顾 问， 国际 货币 基金组 织国 际资 本市 场部 和非洲 部经 济学 家 ， 原
黑龙江 省招 商局 副局 长， 黑龙江 省商 务厅 副厅 长， 中国人 民银 行货 币政 策二 司副巡 视员 ， 中 国 人 民
银行货 币政 策司 副司 长， 中国人 民银 行金 融研 究所 所长。2016 年9 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司，
任首席 经济 学家 ，2017 年2 月起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生， 副总 经理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司 ， 平 安 保
险集团 公司 。 曾 任华 安财 产保险 有限 公司 高级 投资 经理， 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司固 定收 益 部 总
监， 招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年 11 月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ，2017 年 2 月
起任公 司副 总经 理 。
2．基金经理
（1） 现任 基金 经理 大成货币市场证券投资基金
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朱哲先 生， 中国 社会 科学 院工商 管理 硕士 ， 中 国人 民大学 经济 学学 士， 拥 有 7 年固 定收 益市 场
从业经 验，6 年 证券 市场 从业经 验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月任 中国 银行 金 融市场 总部 助理 投资
经理。 2010 年 10 月 至 2013 年 5 月任 嘉实 基金 交易 部交易 员。 2013 年 5 月至 2015 年 7 月任 银华 基
金固定 收益 部基 金经 理。2015 年 8 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 任固 定收 益总部 基金 经理 ，自
2016 年 8 月 29 日起 担任 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 景明 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金和 大
成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 基金 经理 ， 自 2016 年 9 月 6 日起 任大 成 景华一 年定 期开 放债
券型证 券投 资基 金和 大成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理， 自 2016 年 10 月
12 日 起任 大成 添益 交易 型 货币市 场基 金基 金经 理。 具备基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
钱辉 2005 年 06 月 03 日 —2007 年 01 月 12 日
王立 2007 年 1 月 13 日—2014 年 12 月 23 日
李达夫 2013 年 03 月 07 日－2014 年 04 月 04 日
黄海峰 2014 年 12 月 24 日 —2016 年 8 月 31 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ， 设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名， 其 他 委
员 3 名 。名 单如 下：
陈翔凯 ， 公 司副 总经 理， 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席； 王 立， 基 金经 理， 固定 收益总 部总 监 ，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ； 谢 民 ， 交 易管 理部 副 总监 ， 固 定收 益投 资决 策 委员会 委员 ； 张文 平，
基金经 理， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金 托管人
一、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年 6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号 大成货币市场证券投资基金
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行 沈 阳 市
分行行 长， 中 国人 民银 行 信贷管 理司 司长、 货币 金 银局局 长 、 银 行监 管一 司 司长 ， 中 国银 行业 监督
管理委 员会 副主 席， 中国 光大 （ 集团 ） 总 公司 董事 长、 党 委书 记等 职务 。 现 任十二 届全 国人 大 农 业
与农村 委员 会副 主任， 十 一届全 国政 协委 员， 中 国 光大集 团股 份公 司董 事长 、 党 委书 记 ， 中 国光 大
集团有 限公 司董 事长 ， 兼 任中国 光大 银行 股份 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 中国光 大控 股有 限 公 司
董事局 主席 ，中 国光 大国 际有限 公司 董事 局主 席。
行长张 金良 先生 ， 曾 任中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副总 经理 兼任 IT 蓝 图实 施
办公室 主任 、 总 经理 ， 中 国银行 北京 市分 行行 长、 党委书 记， 中国 银行 副行 长、 党 委委 员。 现 任 中
国光大 集团 股份 公司 执行 董事、 党委 委员 ，兼 任中 国光大 银行 执行 董事 、行 长、党 委副 书记 。
曾闻学 先生 ， 曾 任中 国光 大银行 办 公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长。 现任 中 国 光
大银行 股份 有限 公司 投资 托管部 总经 理。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2017 年 3 月 31 日， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券投 资 基
金、 国 投瑞 银景 气行 业证 券投资 基金 、 国 投瑞 银融 华债券 型证 券投 资基 金、 摩根士 丹利 华鑫 资 源 优
选混合型证 券投资基 金(LOF) 、摩根士丹利华鑫基 础 行业证券投 资基金、 工银 瑞信保本混 合型证 券
投资基 金、 博时 转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 股票 型证 券投 资基金 、 大 成货 币 市 场
基金、 建信 恒稳 价值 混合 型证券 投资 基金 、 光 大保 德信 量 化核 心证 券投 资基 金、 国 联安 双佳 信 用 分
级债券 型证 券投 资基 金、 泰信先 行策 略开 放式 证券 投资基 金、 招商 安本 增利 债券型 证券 投资 基 金 、
中欧新动力股 票型证券投资基金（LOF ） 、 国金通用国鑫灵活配置 混合型发起式证券投资基 金、农
银汇理 深 证 100 指数 增强 型证券 投资 基金 、 益 民核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 建 信 纯 债大成货币市场证券投资基金
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债券型 证券 投资 基金 、 兴 业 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 保本 混 合型证 券投 资基 金、
国金通 用沪 深 300 指 数分 级证券 投资 基金 、 中 加货 币市场 基金 、 益 民服 务领 先灵活 配置 混合 型 证 券
投资基 金、 建信 健康 民生 混合型 证券 投资 基金 、 鑫 元一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 江 信 聚 福
定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鑫 元稳 利债 券型证 券投 资基 金、 国金 通用鑫 安保 本混 合 型 证
券投资 基金 、 鑫 元合 享分 级债券 型证 券投 资基 金、 鑫元半 年定 期开 放债 券型 证券投 资金 、 东 方 红 睿
阳灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信信 息产 业股 票型证 券投 资基 金、 泓德 优选成 长混 合型 证 券 投
资基金 、 东 方新 策略 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 光 大保德 信鼎 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
中融新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 红 塔红 土盛金 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 金
鹰产业 整合 灵活 配置 混合 型证券 投 资 基金 、 大 成景 裕灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 财 通多 策 略 精
选混合 型证 券投 资基 金、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、 江信 同福 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 光 大
保德信 耀钱 包货 币市 场基 金、 大 成景 沛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 易方 达瑞选 灵活 配置 混 合 型
证券投 资基 金、 中加 心享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 建信 稳定 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 南 方
弘利定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鑫 元兴 利债券 型证 券投 资基 金、 博时安 泰 18 个月定期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 建信 安心 保本 五号 混合 型证券 投资 基金 、 银 华添 益定期 开放 债券 型 证 券
投资基 金、 中欧 强盈 定期 开 放 债券 型证 券投 资基 金、 华 夏恒 利 6 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、
易方达 裕景 添 利 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 博 时安 怡 6 个月 定期 开 放债券 型证 券投 资 基
金、 江 信汇 福定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 鑫元 双债增 强债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 瑞 丰 纯
债半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 富 国泰 利定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 大成 景 荣 保
本混合 型证 券投 资基 金、 鹏华兴 华定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 江信祺 福债 券型 证 券 投
资基金 、 浙 商汇 金聚 利一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 博 时睿 益定 增灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 江信 添福 债券 型 证 券投资 基金 、 建 信恒 瑞一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城 景 泰
汇利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富荣 货币 市场 基金、 南方 中 证 500 量化 增强股 票型 发起 式 证 券
投资基 金、 英大 睿盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 丰益 一年 定期 开放债 券型 证券 投 资 基
金、 江 信洪 福纯 债债 券型 证券投 资基 金、 中银 广利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 浙商 汇金 中 证 转
型成长 指数 型证 券投 资基 金、 华 夏圆 和灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 江信 瑞福灵 活配 置混 合 型 证
券投资 基金 、 广 发景 源纯 债债券 型证 券投 资基 金、 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 富
荣富祥 纯债 债券 型证 券投 资基金 、建 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 、 鑫元瑞 利债 券型 证券
投资基 金、 九泰 锐诚 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 共 84 只证 券投 资基 金 ，托管 基金 资产 规 模
1,892.86 亿 元 。 同 时， 开展 了证券 公司 资产 管理 计划 、 专 户理 财、 企业 年金 基 金、QDII 、 银行理财 、大成货币市场证券投资基金
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保险债 权投 资计 划等 资产 的托管 及信 托公 司资 金信 托计划 、 产 业投 资基 金、 股 权基金 等产 品的 保 管
业务。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
1、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确 保基 金托 管 人有关 基金 托 管
的各项 管理 制度 和业 务操 作规程 在基 金托 管业 务中 得到全 面严 格的 贯彻 执行 ；确保 基金 财产 安 全 ；
保证基 金托 管业 务稳 健运 行；保 护基 金份 额持 有人 、基金 管理 公司 及基 金托 管人的 合法 权益 。
2、内 部控 制的 原则
（1）全面性原则。内部 控 制必须渗透到基金托管 业 务的各个操作环节，覆 盖 所有的岗位，不
留任何 死角 。
（2） 预防性原则。树立 “ 预防为主 ” 的管理理念，从风险发生的源 头加强内部控制，防患于 未
然，尽 量避 免业 务操 作中 各种问 题的 产生 。
（3）及时性原则。建 立 健 全各项规章制度，采取 有 效措施加强内部控制。 发 现问题，及时处
理，堵 塞漏 洞。
（4）独立性原则。基金 托 管业务内部控制机构独 立 于基金托管业务执行机 构 ，业务操作人员
和内控 人员 分开 ，以 保证 内控机 构的 工作 不受 干扰 。
3、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委员 会 委员由 相关 部 门
的负责 人担 任， 工 作重 点 是对总 行各 部门、 各类 业 务的风 险和 内控 进行 监督 、 管 理和 协调 ， 建立 横
向的内 控管 理制 约体 制。 各部门 负责 分管 系统 内的 内部控 制的 组织 实施 ， 建 立纵向 的内 控管 理 制 约
体制。 基金 托管 部建 立了 严密的 内控 督察 体系 ， 设 立了风 险管 理处 ， 负 责证 券投资 基金 托管 业 务 的
风险管 理。
4、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华 人民共 和国 商 业
银行法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法 》 等法 律、 法规 的要 求， 并 根据相 关法 律法 规
制订、 完善 了 《 中国 光大 银 行证券 投资 基金 托管 业务 内部控 制规 定》 、 《中 国光 大银行 基金 托管 部 保
密规定 》 等 十余 项规 章制 度和实 施细 则， 将风 险控 制落实 到每 一个 工作 环节 。 中国 光大 银行 基 金 托
管部以 控制 和防 范基 金托 管业务 风险 为主 线， 在重 要岗位 （基 金清 算、 基金 核算、 监 督 稽核 ） 还 建
立了安 全保 密区 ，安 装了 录像监 视系 统和 录音 监听 系统， 以保 障基 金信 息的 安全。 大成货币市场证券投资基金
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五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
根据法 律、 法规 和基 金合 同等的 要求 ， 基 金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事 前监 督 和 事
后控制 相结 合、 技术 与人 工监督 相结 合等 方式 方法 ， 对基 金投 资品 种、 投 资组 合比例 每日 进行 监督 ；
同时， 对基 金管 理人 就基 金资产 净值 的计 算、 基金 管理人 和基 金托 管人 报酬 的计提 和支 付、 基 金 收
益分配 、基 金费 用支 付等 行为的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或 电 话 形
式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基 金管 理人 收到 通知 后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人 发
出回函。 在限 期内， 基金 托管人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促 基金 管 理人改 正 。 基 金管 理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
三、相关 服务机构
（一 ）直 销机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二）代销机构
1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
4、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909 大成货币市场证券投资基金
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传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
5、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
6、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
7、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ： 王 晓琳
联系电 话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
9、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11 、 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：冯 丽华 大成货币市场证券投资基金
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14
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
13 、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法人代 表： 范一 飞
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
14 、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
15 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 大成货币市场证券投资基金
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15
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
16 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
18 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163 大成货币市场证券投资基金
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16
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
19 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
20 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
21 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
22 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻 大成货币市场证券投资基金
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17
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
23 、温 州银 行股 份有 限公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
24 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
25 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn 大成货币市场证券投资基金
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26 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
27 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
28 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客服电 话 ：961200
网址：www.961200.net
29 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫 大成货币市场证券投资基金
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19
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
30 、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
31 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
32 、吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666( 全国) 、96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
33 、江 西银 行股 份有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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注册地 址： 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大 街 699 号
法定代 表人 ： 陈晓 明
联系人 ：陈 云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客服电 话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
34 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
35 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
36 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666 大成货币市场证券投资基金
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21
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
37 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
38 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
39 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
40 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
41 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
42 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
43 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722 大成货币市场证券投资基金
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网址：www.htsec.com
44 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 、4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
45 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
46 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
47 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
48 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
49 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
50 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
51 、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政 大成货币市场证券投资基金
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25
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
52 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
53 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
54 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 大成货币市场证券投资基金
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传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
55 、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
56 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
57 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
58 、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
59 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
60 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
61 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134 大成货币市场证券投资基金
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网址：www.ebscn.com
62 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
63 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
64 、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
65 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918 大成货币市场证券投资基金
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29
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
66 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
67 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
68 、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
69 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518 大成货币市场证券投资基金
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联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
70 、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
71 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
72 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
73 、中 原证 券股 份有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳
李 盼盼
联系电 话 ：0371--69099882
联系传 真 ：0371--65585899
网址：www.ccnew.com
74 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
75 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
76 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客服电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲 大成货币市场证券投资基金
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电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
77 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客服电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
78 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
79 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
80 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
81 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
82 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
83 、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
84 、中 航证 券有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
85 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
86 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
87 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天 大成货币市场证券投资基金
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联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
88 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
89 、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
90 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
91 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 大成货币市场证券投资基金
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办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
92 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
93 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
94 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011 大成货币市场证券投资基金
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网址：www.zszq.com.cn
95 、日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
96 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
97 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
98 、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305 大成货币市场证券投资基金
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99 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
100、 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
101、 华宝 证券 有限 责任 公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
102、 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成货币市场证券投资基金
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网址：www.ajzq.com
103、 英大 证券 有限 责任 公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
104、 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
105、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
106、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军 大成货币市场证券投资基金
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电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
107、 万和 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 海口 市南 沙 路 49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ： 王 少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传 真：0755-25171353
客服电 话：0755-25170332
108、 宏信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
109、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
110 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 大成货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
111 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
112 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
113 、 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 大成货币市场证券投资基金
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42
客服电 话：4006-788-887
114 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
115 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址 ：上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ： 杨文 斌
客服电 话 ：400-700-9665
联系人： 张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
116 、 蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
117 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 大成货币市场证券投资基金
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43
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
118 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话 ：4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
119 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
120、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
121、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司 大成货币市场证券投资基金
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44
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
122、 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819 －9868
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
网址：www.tdyhfund.com
123、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
124、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999 大成货币市场证券投资基金
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45
网址：www.taichengcaifu.com
125、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
126、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
127、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真：010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
128、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆 大成货币市场证券投资基金
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46
电话：027-87006003 、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
129、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
130、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
131、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
132、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 大成货币市场证券投资基金
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47
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
133、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
134、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（ 三） 注册登 记机 构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓 大成货币市场证券投资基金
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48
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ： 黄 慕平
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金 的名称
大成货 币市 场证 券投 资基 金
五、基金 的类型
基金类 型： 契约 型 大成货币市场证券投资基金
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49
六、基金 的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金 的投资目标
在保持 本金 安全 和资 产流 动性基 础上 追求 较高 的当 期收益 。
八、基金 的投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括：
1、现 金；
2、期 限在 1 年 以内 （含 1 年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、同 业存单 ；
3、 剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天） 的债 券 、 非 金融企 业债 务融 资工 具 、 资产支 持证 券 ；
4 、 中国 证监 会、 人民 银行认 可 的其 它具 有良 好流 动性 货币 市场 工具 。法 律规或 监管 机构 允
许货币 市场 基金 投资 其他 货币市 场工 具的 ， 在 不改 变基金 投资 目标 、 投 资策 略， 不 改变 基金 风 险 收
益特征 的条 件下 ， 本 基金 可参与 其他 货币 市场 工具 的投资 ， 不 需召 开持 有人 大会。 具体 比例 限 制 按
照相关 法律 法规 和监 管规 定执行 。
本基金 可投 资于 剩余 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 回购、 央行 票据 、银 行定 期存款 、大 额 存
单， 剩余 期限 在 397 天 （ 含 397 天 ） 以 内的 债券 以 及中国 证监 会 、 中 国人 民 银行 允 许基 金投 资的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
九、 投资 管理
本基金 通过 组合 平均 剩余 期限决 策、 类 属配 置和 品 种选择 三个 层次 进行 投资 管理， 以 实 现 超
越投资 基准 的投 资目 标。
1．组 合平 均剩 余期 限决 策
即每月 月初 通过 宏观 经济 指标、 债 券市 场情 况及 短 期利率 预测 模型 判断 短期 利率走 势， 确 定
本月组 合平 均剩 余期 限的 浮动范 围。 具体 来说 是利 率看涨 则缩 短组 合平 均剩 余期限 ， 看 跌时 相 对 加
长组合 剩余 期限 。
2．类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 3 类，4 个 月以下 、5 －8 个 月、9 个 月以上 品种 ， 而大成货币市场证券投资基金
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50
各期限品种内部按投 资工 具的特征可划分为回 购、 短期债（含国债、金 融债 、企业债 ） 、央行票 据
三类。 本基 金管 理人 在评 估各品 种在 流动 性、 收益 率稳定 性基 础上 ， 结 合预 先制定 的组 合平 均 期 限
范围确 定类 属资 产配 置。
3．品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性、 收益 率的 基础上 ，选 择品 种构 建组 合。具 体 来 说 ，
遵循以 下原 则：
（1 ）对 于短 期券 和央 行票据 原 则上 采取 买入 并持 有的 投资 策略 ，但 持有 过程中 会结 合短 期
资金利 率走 势、 信用 度和 与回购 收益 率比 较分 析综 合评估 其在 收益 性和 流动 性方面 投资 价值 。 选 择
到期收 益率 高于 回购 收益 率 或者 预期 收益 率有 下降 空间的 品种 。
（2 ）回 购以 短期 品种 为主， 具 体期 限的 选择 可评 估品 种间 利率 期限 结构 的合理 性， 选择 收
益率相 对高 的品 种进 行投 资。
十、 交易 策略
交易策 略的 运用 旨在 控制 风险的 前提 下力 争为 基金 创造超 额收 益。 本基 金管 理人拟 将 运 用 如
下策略 ：
1．跨 市场 套利 策略
由于目 前交 易所 和银 行间 市场具 有不 同的 短期 利率 期限结 构和 流动 性特 征， 基金可 从 中 捕 捉
投资机 会。 比如 当交 易所 回购利 率高 于银 行间 市场 回购利 率时 ， 可 加大 交易 所市场 回购 比例 或 者 进
行两市 场套 利交 易。
2．跨 品种 套利 策略
由于市 场交 易效 率尚 待提 高， 导致 不同 品种 间收 益 率曲线 结构 易出 现不 合理 的情形， 这 种 失
衡为投 资创 造了 低风 险套 利机会 。 比 如市 场出 现回 购利率 低于 相同 剩余 期限 的国债 利率 时， 投 资 者
可以融 资买 券， 到期 再将 债券现 金流 偿还 回购 资金 实现无 风险 套利 。
3．利 率波 动策 略
短期利 率水 平会 因市 场环 境的变 化出 现短 暂的 波动 ， 利用 这种 时机 调整 组合 品种的 结 构 能 为
投资创 造额 外收 益。 比 如 在年初、 年末 、 新股 发行 时利用 市场 资金 面趋 紧 、 利率走 高增 加逆 回购 比
例， 在 CPI 走 低、 资金 面 宽松的 情况 下增 加到 期期 限相对 较长 的债 券的 投资 比例。
4．正 回购 放大 策略
该交易 策略 运用 于预 期市 场利率 下跌 或走 势平 稳的 环境中 。 方 法是 将剩 余期 限相对 较 长 的 短
期债进 行正 回购 质押 ， 融 资后再 购买 短期 债， 若融 资成本 低于 短期 债收 益率 ， 该策 略便 可实 现 正 收
益。
5．债 券价 值发 掘 大成货币市场证券投资基金
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51
运用该 种策 略的 目的 在于 识别被 市场 错误 定价 的债 券， 进而 采取 适当 的交 易 以期获 利。 一 方
面基金 管理 人通 过利 率期 限结构 ，评 估处 于同 一风 险层次 的多 只债 券中 ，究 竟哪些 更具 投资 价 值 ，
另一方 面， 通 过综 合考 察 债券等 级、 息 票率 、 所属 行业等 因素 对利 差的 影响 ， 评 估一 张短 期风 险 债
券的收 益率 究竟 比无 风险 短期债 券高 多少 才合 理。
十 一、基 金的业绩比较基准
自 2008 年 06 月 01 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 由原 “ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ” ， 变更 为 “ 税
后活期 存款 利率 ” 。
十 二、基 金的风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ； 预 期收 益和 风险 都 低于债 券基 金、
混合基 金、 股票 基金 。
十 三、基 金的投资组合报告 （截 至 2017 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 规定，于 2017 年 6 月 27 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者
重大遗 漏。
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 2,204,834,165.50 23.44
其中： 债券 2,204,834,165.50 23.44
资产支 持证 券
-
0.00
2 买入返 售金 融资 产
837,119,015.68
8.90
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,303,167,283.85 67.01
4 其他资 产 60,569,394.36 0.64
5 合计 9,405,689,859.39 100.00 大成货币市场证券投资基金
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52
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.61
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
0.00
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 无债 券正 回购 的资金 余额 超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 72
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 40
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 期限 超 过 120 天的 情况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
各期限 负债 占基
金资产 净值 的比
例（% ）
1 30 天 以内 22.93
2.62
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 23.04 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 34.34 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
4 90 天( 含)-120 天 2.18 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
5 120 天( 含)-397 天（ 含） 19.56 0.00
其中： 剩 余存 续期 超 过 397 天的浮 动利 率 债 0.00 0.00
合计 102.05 2.62
4. 报告 期内 投资 组合 平均 剩余存 续期 超 过 240 天情 况说明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 的情况 。
5．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 大成货币市场证券投资基金
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53
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 的比
例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 400,070,825.13 4.37
其中： 政策 性金 融债 400,070,825.13 4.37
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 89,961,134.25 0.98
6 中期票 据 - 0.00
7 同业存 单 1,714,802,206.12 18.73
8 其他 - 0.00
9 合计 2,204,834,165.50 24.08
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- 0.00
6．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 111609365 16 浦发 CD365 4,000,000 394,304,013.90 4.31
2 111697822 16 南京 银行 CD109 3,500,000 347,631,207.38 3.80
3 111707013 17 招商 银行 CD013 3,000,000 299,649,281.21 3.27
4 111710100 17 兴业 银行 CD100 3,000,000 297,814,070.78 3.25
5 160419 16 农发 19 2,000,000 200,011,904.25 2.18
6 111609362 16 浦发 CD362 2,000,000 198,655,235.30 2.17
7 120406 12 农发 06 1,500,000 150,054,534.30 1.64
8 111709110 17 浦 发银 行 CD110 1,500,000 146,887,430.13 1.60
9 011698868 16 苏 交通 SCP017 900,000 89,961,134.25 0.98
10 160211 16 国开 11 500,000 50,004,386.58 0.55
7． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.0116%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0616%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0260%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
报告期 内未 发生 负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
报告期 内未 发生 正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 的债 券投 资及 资产 支持证 券投 资采 用摊 余成 本法计 价， 即计 价对 象以 买入成 本列 示 ， 按大成货币市场证券投资基金
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54
票面利率或商定利率每日 计提应收利息，按实际利 率法在其剩余期限内摊销 其买入时的溢价或折
价。
本基金 每日 计提 收益 ，通 过每日 分红 使得 基金 份额 净值维 持 在 1.0000 元。
（2）本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期未 出 现被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（3） 其他 资产 构成
序号 其他资 产 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 60,568,494.36
4 应收申 购款 900.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 60,569,394.36
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。
（一） 基金 合同 生效 日为 2005 年 6 月 3 日 ，基 金合 同生效 以来 完整 会计 年度 的投资 业绩 及 与
同期基 准的 比较 如下 表所 示：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1 －2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
55
2011.1.1 －2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.2028% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 2.8528% 0.0037%
2016.1.1-2016.12.31 2.4548% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.1048% 0.0019%
2017.1.1-2017.03.31 0.8444% 0.0012% 0.0863% 0.0000% 0.7581% 0.0012%
2005.6.3 －2017.03.31 41.1667% 0.0060% 10.8180% 0.0027% 30.3487% 0.0033%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净 值
收益率 标
准差
②
比较基 准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2005.6.3 －2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1 －2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1 －2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1 －2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1 －2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1 －2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1 －2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1 －2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1 －2013.12.31
3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
2014.1.1 －2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.4502% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 3.1002% 0.0037%
2016.1.1-2016.12.31 2.7025% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.3525% 0.0019%
2017.1.1-2017.03.31 0.9042% 0.0012% 0.0863% 0.0000% 0.8179% 0.0012%
2005.6.3 －2017.03.31 45.2409% 0.0060% 10.8180% 0.0027% 34.4229% 0.0033%
（二）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
（2005 年6 月3日至2017年3 月31日） 大成货币市场证券投资基金
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注：1 、本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例
符合基 金合 同的 有关 约定 。建仓 期结 束时 ，本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 约定 。
2、为 使本 基金 业绩 与其 业 绩比较 基准 具有 更强 的可 比性， 经大 成基 金管 理有 限公司 申请 ，并 经中
国证监 会同 意， 自 2008 年 6 月 1 日 起， 本基 金业 绩比较 基准 由 “ 税后 一年 期 银行定 期存 款利 率 ” 变大成货币市场证券投资基金
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更为 “ 税后 活期 存款 利率 ” 。 本 基金 业绩 比较 基准 收 益率的 历史 走势 图 从 2005 年 6 月 3 日 （ 基金 合
同生效 日 ） 至 2008 年 5 月 31 日 为原 业绩 比较 基准 （ 税后一 年期 银行 定期 存款 利率 ） 的 走势 图 ， 2008
年 6 月 1 日 起为 变更 后的 业绩比 较基 准的 走势 图。
十 五、费 用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2．与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.33% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.33%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 大成货币市场证券投资基金
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58
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基 金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
（3） 本条 第 1 款第 （3 ） 至第（7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 基 金 募集期 间的 律师 费 、 会 计 师费 、 信 息披 露费 用及
其他费 用不 得从 基金 资产 中列支 。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额持 有 人
大会。
（二）与基金销售相关费用
1．基 金认 购费 用
本基金 认购 费用 为零 。
2．申 购费 用
本基金 的申 购费 用为 零。
3．赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用为 零。
4．销 售服 务费
本基 金 A 级 基金 份额 的销 售服务 年费 率 为 0.25% ，B 级基金 份额 的年 费率 为 0.01% 。 在通 常情
况下， 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的一 定年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
R 为 该级 基金 份额 的销 售 服务年 费率
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 个月 月末 ， 按月 支付 ， 基 金管 理人 应于次 月前 两 个 工
作日内 将上 月基 金销 售服 务 费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令； 基 金托 管人 应 在 收大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
59
到计算 结果 后当 日完 成复 核， 并 于当 日从 基金 资产 中一次 性支 付给 管理 人， 若遇节 假日 、 公 休假 等，
支付日 期顺 延。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金、 以及 基 金管理 人的 基金 行销 广告 费、 促 销活 动费 、
份额持 有人 服务 费等 。 基 金 管理人 和基 金托 管人 可根 据基金 规模 等因 素协 商酌 情调低 基金 销售 服 务
费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 如 降低 基金 销售服 务费 率， 基金 管理 人最迟 须于 新的 费 率 开
始实施 前两 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 介公 告。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十 六、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的 要
求， 对 2017 年 1 月 18 日 公布的 《 大成 货币 市场 证 券投资 基金 更新 的招 募说 明书 （2016 年第 2 期） 》
进 行了更 新，并 根据 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资经营 活动进 行了 内容补 充和更 新, 主要 更新
的内容 如下 ：
1．在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
2．在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分，更 新了 相关 信息 。
3．在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，根 据相 关公 告， 进行 了更新 。
4 ．在 “ 九、 基金的 投资 ” 中， 根据最 新资料， 对 “ （十二 ）基金 投资组合 报告 ” 的内 容进行 了更
新。
5．在“ 十、 基金 业绩 ” 中， 根据最 新资 料， 对 “ 基金 业 绩 ” 进 行了 补充 和更 新。
6．在 “ 二十 二、 其 他应 披 露的事 项 ” 中， 披 露了 2016 年 12 月 4 日至 2017 年 6 月 3 日发 布的 公
告。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成货币市场证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
60
大成基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 18 日
