传媒业A：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
申万 菱信 基金 管理 有限 公司 关于 申万 菱信 中证 申万 传媒 行业 投资 指数 分级 证券 投资 基金 办理 不定 期份 额折 算业 务的 公告 根 据 《 申 万 菱 信 中 证 申 万 传 媒 行 业 投 资 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） “ 第 二 十 一 部 分 、 基 金 份 额 折 算 ” 的 相 关 规 定 ， 当 申 万 菱 信 中 证 申 万 传 媒 行 业 投 资 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 之 B 类 份 额 （ 申 万 传 媒 B 份 额 ） 的 基 金 份 额 参 考 净 值 达 到 或 跌 破 0 . 2 5 0 0 元 时 ， 申 万 传 媒 份 额 、 申 万 传 媒 A 份 额 和 申 万 传 媒 B 份 额 将 进 行 不 定 期 份 额 折 算 。 截 至 2 0 1 7 年 7 月 1 7 日 ， 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 为 0 . 2 3 2 4 元 ， 达 到 上 述 办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 的 条 件 。 根 据 基 金 合 同 以 及 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 ， 本 基 金 将 以 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 为 基 准 日 办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 。 相 关 事 项 公 告 如 下 ： 一 、 基 金 份 额 折 算 基 准 日 本 次 不 定 期 份 额 折 算 的 基 准 日 为 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 。 二 、 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 本 基 金 之 基 础 份 额 （ 申 万 传 媒 场 外 份 额 和 场 内 份 额 的 合 计 ， 基 金 代 码 ： 1 6 3 1 1 7 ， 其 中 场 内 简 称 ： 申 万 传 媒 ） 、 申 万 传 媒 A 份 额 （ 场 内 简 称 ： 传 媒 业 A ， 基 金 代 码 ： 1 5 0 2 3 3 ） 和 申 万 传 媒 B 份 额 （ 场 内 简 称 ： 传 媒 业 B ， 基 金 代 码 ： 1 5 0 2 3 4 ） 。 三 、 基 金 份 额 折 算 方 式 当 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 达 到 或 跌 破 0 . 2 5 0 0 元 后 ， 本 基 金 将 分 别 对 申 万 传 媒 份 额 、 申 万 传 媒 A 份 额 和 申 万 传 媒 B 份 额 进 行 份 额 折 算 ， 份 额 折 算 后 本 基 金 将 确 保 申 万 传 媒 A 份 额 和 申 万 传 媒 B 份 额 的 份 额 数 比 例 为 1 : 1 ， 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 申 万 传 媒 A 份 额 和 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 均 调 整 为 1 . 0 0 0 0 元 。 当 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 达 到 或 跌 破 0 . 2 5 0 0 元 后 ， 申 万 传 媒 A 份 额 、 申 万 传 媒 B 份 额 、 申 万 传 媒 份 额 三 类 份 额 按 照 如 下 公 式 进 行 份 额 折 算 。 （ 1 ） 申 万 传 媒 B 份 额份 额 折 算 原 则 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 B 份 额 的 资 产 与 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 B 份 额 的 资 产 相 等 。 ( ) ( ) ( ) ( ) NAV B NUM B NUM B NAV B 前 前 后 后 ? ? ( ) =1.0000 NAV B 后 元 其 中 ： ( ) NAV B 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ； ( ) NAV B 前 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 即 折 算 基 准 日 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ； ( ) NUM B 前 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 数 ； ( ) NUM B 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 数 。 （ 2 ） 申 万 传 媒 A 份 额 份 额 折 算 原 则 ： ① 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 A 份 额 与 申 万 传 媒 B 份 额 的 份 额 数 始 终 保 持 1 : 1 配 比 ； ② 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 A 份 额 持 有 人 的 资 产 与 份 额 折 算 后 其 持 有 的 申 万 传 媒 A 份 额 的 资 产 及 其 持 有 的 新 增 场 内 申 万 传 媒 份 额 的 资 产 之 和 相 等 ； ③ 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 A 份 额 的 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 申 万 传 媒 A 份 额 与 新 增 场 内 申 万 传 媒 份 额 ； ( ) ( ) NUM A NUM B ? 后 后 申 万 传 媒 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 申 万 传 媒 份 额 的 份 额 数= ( ) ( ) ( ) ( ) NAV A NUM A NUM A NAV A NAV 前 前 后 后 后 ? ? ? ( ) 1.0000 NAV A NAV ? ? 后 后 元 其 中 ： ( ) NAV A 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ； ( ) NAV A 前 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 即 折 算 基 准 日 申 万 传 媒 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ； NAV 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ；( ) NUM A 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 A 份 额 的 基 金 份 额 数 ； ( ) NUM A 前 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 A 份 额 的 基 金 份 额 数 。 （ 3 ） 申 万 传 媒 份 额 份 额 折 算 原 则 ： 折 算 前 原 申 万 传 媒 份 额 持 有 人 持 有 的 申 万 传 媒 份 额 的 资 产 与 折 算 后 原 申 万 传 媒 份 额 持 有 人 持 有 的 申 万 传 媒 份 额 的 资 产 相 等 NAV NUM NUM NAV 前 前 后 后 ? ? =1.0000 NAV 后 元 其 中 ： NUM 前 ： 份 额 折 算 前 原 申 万 传 媒 份 额 持 有 人 持 有 的 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 数 ； NUM 后 ： 份 额 折 算 后 原 申 万 传 媒 份 额 持 有 人 持 有 的 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 数 ； NAV 后 ： 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ； NAV 前 ： 份 额 折 算 前 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ， 即 折 算 基 准 日 申 万 传 媒 份 额 的 基 金 份 额 净 值 。 申 万 传 媒 份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 采 用 截 位 法 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 计 入 基 金 财 产 ； 申 万 传 媒 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 余 额 计 入 基 金 财 产 。 四 、 基 金 份 额 折 算 期 间 的 基 金 业 务 办 理 1 、 不 定 期 份 额 折 算 基 准 日 （ 即 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 ） ， 本 基 金 暂 停 办 理 申 购 （ 含 定 期 定 额 投 资 ， 下 同 ） 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 （ 包 括 系 统 内 转 托 管 、 跨 系 统 转 托 管 ， 下 同 ） 、 配 对 转 换 业 务 ； 传 媒 业 A 和 传 媒 业 B 将 于 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 上 午 开 市 起 至 1 0 : 3 0 停 牌 ， 并 于 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 上 午 1 0 ： 3 0 复 牌 ； 基 准 日 日 终 ， 基 金 管 理 人 将 计 算 基 金 份 额 净 值 及 份 额 折 算 比 例 。 为 了 提 请 参 与 二 级 市 场 交 易 的 投 资 者 注 意 传 媒 业 B 已 经 触 发 不 定 期 份 额 折 算 ， 基 金 管 理 人 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 于 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日 （ 份 额 折 算 基 准 日 ） 将 传 媒 业 B 场 内 简 称 变 更 为 “ * 传 媒 业 B ” ， 并 自 2 0 1 7 年 7 月 1 9 日 起 恢 复 为 原 证 券 简 称 “ 传 媒 业 B ” ， 敬 请 投 资 者 留 意 参 与 交 易 可 能 带 来 的 风 险 。 2 、 不 定 期 份 额 折 算 基 准 日 后 的 第 一 个 工 作 日 （ 即 2 0 1 7 年 7 月 1 9 日 ） ， 本 基 金 将 暂 停 办理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 配 对 转 换 业 务 ； 传 媒 业 A 、 传 媒 业 B 将 于 该 日 停 牌 一 天 ； 本 基 金 注 册 登 记 人 及 基 金 管 理 人 将 完 成 份 额 登 记 确 认 及 份 额 折 算 。 3 、 不 定 期 份 额 折 算 基 准 日 后 的 第 二 个 工 作 日 （ 即 2 0 1 7 年 7 月 2 0 日 ） ， 基 金 管 理 人 将 公 告 份 额 折 算 确 认 结 果 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 以 查 询 其 账 户 内 的 基 金 份 额 ； 传 媒 业 A 、 传 媒 业 B 将 于 2 0 1 7 年 7 月 2 0 日 上 午 开 市 起 恢 复 交 易 ； 自 该 日 起 ， 本 基 金 恢 复 办 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 、 配 对 转 换 业 务 。 4 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 《 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 交 易 和 申 购 赎 回 实 施 细 则 》 ， 2 0 1 7 年 7 月 2 0 日 传 媒 业 A 、 传 媒 业 B 即 时 行 情 显 示 的 前 收 盘 价 为 2 0 1 7 年 7 月 1 9 日 的 申 万 传 媒 A 份 额 、 申 万 传 媒 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 （ 四 舍 五 入 至 0 . 0 0 1 元 ） 。 2 0 1 7 年 7 月 2 0 日 当 日 申 万 传 媒 A 份 额 、 申 万 传 媒 B 份 额 均 可 能 出 现 交 易 价 格 大 幅 波 动 的 情 形 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。 五 、 重 要 提 示 1 、 申 万 传 媒 A 份 额 表 现 为 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ， 但 在 不 定 期 份 额 折 算 后 申 万 传 媒 A 份 额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较 大 变 化 ， 由 持 有 单 一 的 较 低 风 险 收 益 特 征 申 万 传 媒 A 份 额 变 为 同 时 持 有 较 低 风 险 收 益 特 征 申 万 传 媒 A 份 额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 申 万 传 媒 份 额 的 情 况 ， 因 此 申 万 传 媒 A 份 额 持 有 人 预 期 收 益 实 现 的 不 确 定 性 将 会 增 加 。 2 、 申 万 传 媒 B 份 额 表 现 为 高 风 险 、 高 收 益 的 特 征 ， 不 定 期 份 额 折 算 后 其 杠 杆 将 恢 复 至 初 始 杠 杆 水 平 。 3 、 由 于 申 万 传 媒 B 份 额 折 算 前 存 在 溢 价 交 易 情 形 ， 不 定 期 份 额 折 算 后 ， 申 万 传 媒 B 份 额 溢 价 率 可 能 发 生 较 大 变 化 。 特 提 请 参 与 二 级 市 场 交 易 的 投 资 者 注 意 申 万 传 媒 B 份 额 高 溢 价 所 带 来 的 投 资 风 险 。 4 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 场 内 份 额 数 将 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为 1 份 ） ， 舍 去 部 分 计 入 基 金 资 产 ， 持 有 极 小 数 量 申 万 传 媒 份 额 、 申 万 传 媒 A 份 额 和 申 万 传 媒 B 份 额 的 持 有 人 ， 存 在 折 算 后 份 额 因 为 不 足 1 份 而 导 致 相 应 的 资 产 被 强 制 归 入 基 金 资 产 的 风 险 。 5 、 此 次 基 金 份 额 折 算 基 准 日 不 是 触 发 折 算 阀 值 当 日 ， 折 算 基 准 日 的 申 万 传 媒 B 份 额 参 考 净 值 与 折 算 阀 值 0 . 2 5 0 0 元 可 能 有 一 定 差 异 。 6 、 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 知 晓 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。 敬 请 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 等 相 关 法 律 文 件 。特 此 公 告 。 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2 0 1 7 年 7 月 1 8 日
