易 方 达 生 物 科 技 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金管 理人： 易方达 基金管 理有限 公司
基金托 管人： 中国建 设银行 股份有 限公司
二〇一 七年 七 月
重要提示
本基金根据 2015 年 4 月21 日中国证券 监督管理委员会《关于准予易方达生物科技指
数分级证券投资基金募集注册的批复》 （证监许 可 ［2015 ］675 号） 和2015 年5 月7 日 《关
于易方达生物科技指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函 ［2015 ］1251
号）进行募集。本基金的基金合同于 2015 年6 月 3 日正式 生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同
的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为分级基金， 包括易方达生物科技份额 （ “基础份额” ） 、 易方达 生物科技 A（“ A
类份额” ） 、 易方达生物科技 B（“ B 类份额” ） 三 类基金份 额。 其中， 投资 者可通过场内、 场
外两种方式认购/ 申购或 赎回基础份额；A 类份额 与 B 类份额 的基金份额配比在其存续期内
始终保持 1:1 不变，此 两类份额可上市交易，不可单独申购或赎回。本基金 A 类 份额、B
类份额上市交易及基础份额与 A 类 份额、B 类份 额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、
登记结算机构的相关业务规则，提请投资者关注。
本基金为股票基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。从
投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分级 的安排，A 类份 额的预期收益和预期
风险低于基础份额；B 类 份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风
险， 投资者在投资本基金前， 敬请认真阅读本 《招募说明书》 ， 全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场，对认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出
现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主要包括：与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特
殊的投资品种相关的特有风险；市场风险；与基金运营的实际操作相关的运作风险；因基
金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；以及其他意外因素导致的不可抗力
风险等。其中，本基金特有风险包括：
（1 ） 与本基 金指数化投资方式相关的特定风险， 如标的指数回报与股票市场平均回报
偏离的风险；本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基
金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准
变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生
差异而导致的跟踪偏差风险等；
（2 ）与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险；与 B 类份 额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险 、B 类份额净 值和价
格大幅波动的风险、 B 类 份额杠杆变化的风险、与 A 类份额 约定收益支付方式相关的风险、
A 类份额与 B 类份额的本 金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险；
因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；份额配
对转换业务相关的风险、利率调整导致 A 类份额价格变化的风险、因投资者自身状况改变
而导致的风险、因投资者未尽注意义务而导致的风险 等；
（3 ） 与本基 金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险。 如因股指期货合约与标
的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风
险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期
货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。
本基金认购、申购及赎回的要求如下：
（1 ） 募集期 内， 除 《基金 份额发售公告》 另有约定， 投资者通过场外非直销销售机构
或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 100 元，追加认购单笔最
低金额为人民币100 元 ；投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为人
民币 50,000 元， 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 。 场内认购采用 “份额认购” 方
式， 单笔最低认购数量为 50,000 份； 在 最低认购份额数量的基础上， 累加认购申报数量须
为 1,000 份 的整数倍，单笔申报最高不得超过人民币 99,999,000 份。
（2 ） 开放申购、 赎回业务后， 投资者办理本基金场外申购时， 通过场外非直销销售机
构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 10 元 人民币， 追加申购单笔最低金额
为10 元人民 币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币， 追加
申购单笔最低金额为 1,000 元人民币 。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定
的， 需同时遵循该销售机构的相关规定。 场内申购时， 每笔申购金额最低为 50,000 元人民
币，超过 50,000 元的应 为 1 元的整 数倍（以上金额均含申购费） ；基金 份额持有人办理 场
外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 10 份基 金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，
每笔赎回申请的最低份额为 10 份基 金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信
息披露文件，确保已经理解上述文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性，自主判断基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主
并谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2017 年 6 月 3 日，有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2016
年 12 月 31 日。 （本报告 中财务数据未经审计）
1
一 、 基金 管 理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 基 本情 况
1 、 基 本情 况
公司名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
法定代表人：刘晓艳
设立日期：2001 年4 月17 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：12,000 万元人 民币
存续期限：持续经营
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
2 、 股 权结 构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、 董 事、 监事 及 高 级管理 人 员
詹余引先生， 工商管理博士， 董事长。 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理； 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 （主持工作） 、 国债 部副总经理 （主持工
作） 、 资产管 理部副总经理、 总经理； 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 （主
持工作） ； 全 国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、 投资部副主任、 境外投资部主
任、 投资部主任、 证券投资部主任。 现任易方达基金管理有限公司董事长； 易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 董事、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理， 基金投资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理； 易方达基金管理有限公司督
察员、 监察部总经理、 市场部总经理、 总裁助理、 公司副总裁、 常务副总裁。 现任易方达基
2
金管理有限公司总裁； 易方达资产管理 （香港） 有限公司董事长； 易方达国际控股有限公司
董事。
秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总
经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总
经理， 广东金融高新区股权交易中 心有限公司董事长。 现任广发证券股份有限公司执行董事、
常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。
杨力先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的集团空调事业部技术
主管、企 划 经理；佛 山 顺德百年 科 技有限公 司 行政总监 ； 美的空调 深 圳营销中 心 区域经理；
佛山顺德创佳电器有限公司董事、 副总经理； 长虹空调广州营销中心营销总监； 广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、 副总裁； 盈峰资本管理有限公司总经理； 开源证券股份有限
公司副董事长。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事、 执行副总裁兼首席投资官； 盈峰资本
管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士， 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾问
室科员； 工商银行珠海分行法律顾问室办事员、 营业部计划信贷部信贷员、 办公室行长室秘
书、 信贷管理部业务主办、 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、 资产风险管理部副总
经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理； 招商银行总行法律事务部行员； 工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长； 工 商银行广
东省分行 公 司业务部 副 总经理（ 主 持工作） 、 总经理； 工 商银行韶 关 分行行长 、 党委书记 。
现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理； 湘财证券投资银行总部
总经理助理； 财富证券投资银行总部副总经理； 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员；
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事； 新晟期货有限公司副董事长； 广东省广晟资产
经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ，独立 董事 。曾任 广东 经济贸 易律 师事务 所金 融房地 产部 主任；
广东大陆律师事务所合伙人； 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士， 工商行政管理博士， 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师； 美国加州高温橡
胶公司市 场 部经理； 美 国加州大 学 讲师；美 国 南加州大 学 助理教授 ； 香港科技 大 学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生， 管理学博士 （会计学） ， 独立董事。 曾任邵阳市财会学校教师； 中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理； 易方达基金管 理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
3
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记； 中国证监会广
州证管办处长； 广州市广永国有资产经营有限公司董事长； 广州股权交易中心有限公司董事
长； 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长； 广州银行副董事长； 广州中盈 （三明） 基 金
管理有限公司董事长； 广州汽车集团股份有限公司独立董事。 现任广州金融控股集团有限公
司董事长； 万联证券有限责任公司董事长； 广州金控资本管理有限公司董事长； 广永期货有
限公司董事； 立根融资租赁有限 公司董事长； 广州金控花都金融投资有限公司董事长； 广州
农村商业银行股份有限公司董事。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理、 互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕士(MBA) ， 常务副 总裁 。曾任 南方 证券交 易中 心业务 发展 部经
理； 广东证券公司发行上市部经理； 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理； 易方达基金管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达 基金管理有限公司常务副总裁； 易方达国际控股有限
公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员； 易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南京
分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 副总裁。 曾 任君安证券有限公司 营业
部职员； 深圳众大投资有限公司投资部副总经理； 广发证券有限责任公司研究员； 易方达基
金管理有 限 公司固定 收 益部总经 理 、现金管 理 部总经理 、 固定收益 总 部总经理 、 总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基
金基金经理、 易方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公
司副总裁； 易方达资产管理有限公司董事； 易方达资产管理 （香港） 有 限公司董事、 人民币
合格境 外投 资者（RQFII ）业务 负责 人、证 券交 易负责 人员 （RO）、就 证券提 供意 见负责人
员（RO）、 提供资 产 管 理负责 人员 （RO）、RQFII/QFII 产品投资 决策 委员会 委员 ；中债资
信评估有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生， 工学硕士， 副总裁。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经
理、 基金投资部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 公募基 金
投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、 易 方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会 主任科员、 副处长； 易 方
4
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，首席产品 官。 曾任中 国工 商银行 深圳 分行国 际业 务部
科员； 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理； 深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司首席产
品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
关秀霞女士， 财务硕士、 工商管理硕士， 首席国际业务官。 曾任中国银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审计师 ；美 国道富 银行 波士顿 及亚 洲总部 大中 华地区 高级 副总裁、
董事总经理、 中国区行长、 亚洲区 （除日本外） 副总裁、 机构服务主管、 美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 首席养老金业务官。 曾任招商银行
总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总经理， 长江养
老保险公司首席市场总监， 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
2 、 基 金经 理
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限
公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方
达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理（自 2016 年 5 月 7
日起任职） 、 易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016
年 5 月 7 日 起任职） 、易 方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年
5 月7 日起任 职） 、 易方达 创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （ 自2016
年 5 月7 日 起任 职） 、易 方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日
起任职） 、易 方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月 7 日起任 职） 、
易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日 起任职） 、易 方达银
行指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月 7 日起任 职） 、易方达 深证成指交易型
开放式指数证券投资基金基金经理 （ 自 2017 年4 月 27 日起任 职 ） 、 易方达 深证成指交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 自 2017 年5 月 4 日起任 职 ） 。
刘树荣先生， 经济学学士。 曾任招商银行资产托管部基金会计， 易方达基金管理有限
公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。 现任易方达
基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日
起任职） 、易 方达深证 100 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年
5
7 月18 日起 任职） 、易方 达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年7
月18 日起任职） 、 易方达 创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （ 自2017
年 7 月18 日 起任职） 、易 方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月18
日起任职） 、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任 职） 、
易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理 （自 2017 年 7 月18 日 起任职） 、 易 方达并
购重组指数分级证券投资基金基金经理 （自 2017 年7 月18 日起任职） 、 易方达深证成指交
易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2017 年7 月18 日起任职） 、 易方达深证成指交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月18 日 起任职） 。
本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为 2015 年 6 月3 日至 2016 年 7 月
5 日。
3 、指数与量 化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括： 林飞先生、张胜记先生、 王建军先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基
金基金经理、 易方达 50 指 数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基
金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
300 非银行 金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投
资经理，易方达资产管理（香港）有限公 司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、
提供资产管理负责人员（RO ）、证 券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII 产品投资 决策委
员会成员。
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深300 交 易型开放式指数发起
式证券投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达
基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理 、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理、易
方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达 50 指数 证券投资基金基金经理、 易方
6
达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指
数证券投资基金（LOF ） 基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF） 基金经
理、 易方达标普 500 指 数证券投资基金 （LOF） 基金经理、 易方达标普生物科技指数证券投
资基金(LOF) 基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF） 基金经理、易方达
原油证券投资基金(QDII)基金经理， 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管
理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证 100
交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金联接基
金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金
经理、易方达并购重组指数分级证券 投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投
资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限
公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。
4 、 上 述人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基金 托管 人
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基 金份 额 销售机构
1 、场外销售 机构
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（1 ）直销机 构 ：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
1 ）易方达基 金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
2 ）易方达基 金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
3 ）易方达基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
4 ）易方达基 金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
（2 ）场外非 直销销售机构
1) 中国建设 银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
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2) 中国邮政 储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
3) 东莞农村 商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 东莞银行
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：96228 （ 广东省内） ；40011-96228 （全国）
网址：www.dongguanbank.cn
5) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
6) 河北银行
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
9
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
7) 华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金业务传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
8) 江南农村 商业银行
注册地址：常州市和平路 413 号
办公地址：常州市和平路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
9) 宁波银行
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
10) 平安银 行
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
10
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
11) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、肖武侠
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
12) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电话：4008896312
公司网站：www.qzccbank.com
13) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、4006962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
14) 上海银 行
11
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
15) 中国光 大银行
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光 大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦（ 中国光大中心）
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
16) 中国民 生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
17) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
18) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
12
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
19) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
20) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
21) 长江证 券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
13
网址：www.95579.com
22) 川财证 券
注册地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
办公地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
客户服务电话：4008028666
公司网站：www.cczq.com
23) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
24) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
25) 东北证 券
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号 东北证券 503 室
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
14
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
26) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
27) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
28) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
29) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
15
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
30) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话 028-86690057、028-86690058
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
31) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
32) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
33) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
16
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
34) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
35) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
36) 华宝证 券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
37) 华福证 券
17
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
38) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
39) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电话：95390
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
40) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
18
网址：www.htsc.com.cn
41) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
42) 华信证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
43) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
44) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
19
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
45) 联讯证 券
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网站：http://www.lxsec.com
46) 平安证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
47) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
48) 上海证 券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
20
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
49) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
50) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
51) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000、95391
公司网站：http://www.tfzq.com/
52) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
21
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
联系电话：029-87406168
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
53) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
54) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电话：95351
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
55) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
56) 信达证 券
22
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
57) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
58) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
59) 中山证 券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
60) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
23
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
61) 中天证 券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服务电话：4006180315
公司网站：http://www.stockren.com/
62) 中投证 券
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
63) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
64) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
24
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼 盼
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
65) 长量基 金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
66) 创金启 富
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 综 合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
67) 大泰金 石
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
电话：18901806777
传真：021-20324155
客户服务电话：400-928-2266
公司网站：www.dtfunds.com
25
68) 大智慧
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn/
69) 泛华普 益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平 安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
联系电话：028-84252474-808
客户服务电话：4008-588-588
公司网址：www.puyifund.com
70) 富济财 富
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-814
客户服务电话：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
71) 海银基 金
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
26
72) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
73) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
74) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-57756199
客户服务电话：4008980618
公司网站： www.chtfund.com
75) 虹点基 金
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
电话 010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
27
公司网站：www.hongdianfund.com
76) 弘业期 货
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼
法人代表：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
客户服务电话：400-828-1288
公司网站：www.ftol.com.cn
77) 汇成基 金
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：01056251471
客户服务电话：4006199059
公司网站：www.hcjijin.com
78) 汇付金 融
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：8621-54677088
传真：021-33323837
客户服务电话：400-820-2819
公司网站：www.chinapnr.com
79) 久富财 富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服务电话：400-021-9898
28
公司网站：www.jfcta.com
80) 凯石财 富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网站： www.vstonewealth.com
81) 肯特瑞
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010 89189291
客户服务电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
82) 利得基 金
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
83) 联泰资 产
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
29
客户服务电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
84) 陆金所 资管
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
85) 蚂蚁基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
86) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
87) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
电话：010-83363099
30
传真：010-83363010
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn
88) 晟视天 下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、周超
电话：010-58170943、010-58170953
传真：010-58170800
客户服务电话：4008188866
公司网站：www.shengshiview.com
89) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客户服务电话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
90) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼四层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
91) 鑫鼎盛
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
31
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
基金销售网站：www.dkhs.com
92) 一路财 富
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
93) 宜投基 金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 3 座3350 室
法定代表人：郭海霞
联系人：刘娜
电话：0755-82724143
传真：0755-88601598
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
94) 宜信普 泽
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服务电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
32
95) 奕丰金 融
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
96) 盈米财 富
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
97) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
98) 朝阳永 续
注册地址：浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代表：廖冰
联系人：陆纪青
电话：021-80234888-6813
33
客户服务电话：400-699-1888
公司网站：www.998fund.com
99) 中信建 投期货
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
100) 中证金 牛
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：陈珍珍
电话：010-59336529
客户服务电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
101) 众禄金 融
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
102) 众升财 富
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
34
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
公司网站：www.zscffund.com
2.场内销售 机构
具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网
站。
3.基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（ 二 ） 基 金登 记 结 算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人：赵亦清
（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（ 四 ） 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所
1.本基金的 法定验资机构
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：昌华、熊姝英
联系人：许建辉
2.本基金的 年度财务报表及其他规定事项的审计机构
35
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、周祎
联系人：周祎
四 、 基金 的 名称
易方达生物科技指数分级证券投资基金
五 、 基金 的 类型
契约型开放 式 股票型基金、指数型基金、 分级基金
六 、 基金 的 投资 目 标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
七 、 基金 的 投资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票（包
括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证等权益类品种， 国债 、 央行
票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离型可转换
债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类品种 ， 股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金可将其纳入投资范围 ，其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行 。
基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 90%，其中投 资于标的指数
成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，基金管理人可对上述资产配置比例
进行调整。
36
八 、 基金 的 投资 策 略
1 、资产配置 策略
本基金的投资比例范围为，股票投资比例不低于基金资产的 90% 。 其 中投资于 标的指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 。 基金管理
人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券
等资产的具体配置比例。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内 ， 日跟踪偏离度绝对值
的平均值控制在 0.35% 以 内。
2 、权益类品 种投资策略
（1 ）股票投 资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致
基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基
金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：
1 ）法律法规 的限制；
2 ）标的指数 成份股流动性严重不足；
3 ）标的指数 的成份股票长期停牌；
4 ）标的指数 成份股进行配股或增发；
5 ）标的指数 成份股派发现金股息；
6 ）其他可能 严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。
（2 ）股票组 合的动态调整
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人可对投资组合进行调整：
1 ） 指数编制 方法发生变更。 基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重
的影响，适时进行投资组合调整；
2 ） 指数成份股定期或临时调整。 基金管理人将根据指数成份股调整方案， 判断指数成
份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略；
3 ） 标的指数 成份股出现股本变化、 增发、 配股、 派发现金股息等情形。 基金管理人将
密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略；
4 ） 基金发生 申购赎回等影响跟踪效果的情形。 基金管理人将分析这些情形对跟踪效果
的影响，据此对投资组合进行相应调整。
5 ） 法律法规 限制、 股票流动性不足、 股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合。
基金管理人可根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。
3 、金融衍生 品的投资策略
37
(1) 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
(2) 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交
易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投
资目标。
4 、其他
未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
中证万得生物科技指数收益率×95%+活期存款利 率（税后）×5% 。
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金为股票基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
此外， 从投资者具体持有的基金份额来看， 由于基金收益分级的安排， A 类份额 的预
期收益和预期风险低于基础份额；B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
十一、基 金 的投 资 组合 报 告（ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月31 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 213,352,605.63 94.16
其中：股票 213,352,605.63 94.16
38
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 12,837,665.74 5.67
7 其他资产 389,972.71 0.17
8 合计 226,580,244.08 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期 末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
206,636,045.63 91.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
135,563.04 0.06
F 批发和零售业
56,896.00 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业
3,990.00 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
6,520,110.96 2.89
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
39
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
213,352,605.63 94.62
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600867 通化东宝 850,299 17,261,069.70 7.66
2 002252 上海莱士 835,448 17,176,810.88 7.62
3 002007 华兰生物 469,439 16,805,916.20 7.45
4 000661 长春高新 114,480 12,592,800.00 5.58
5 300142 沃森生物 905,314 11,814,347.70 5.24
6 002030 达安基因 426,867 9,096,535.77 4.03
7 002038 双鹭药业 345,686 8,918,698.80 3.96
8 600161 天坛生物 217,462 8,626,717.54 3.83
9 300122 智飞生物 403,780 7,546,648.20 3.35
10 000518 四环生物 866,072 6,971,879.60 3.09
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
40
（2 ）本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 11,170.76
2 应收证券清算款 172,611.89
3 应收股利 -
4 应收利息 2,722.72
5 应收申购款 203,467.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 389,972.71
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2015 年6 月3 日 ， 基金合同生效以来 （截至 2016 年 12 月 31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
基金合同生
效日至 2015
年12 月31 日
-20.93% 3.07% -17.64% 2.66% -3.29% 0.41%
2016 年1 月1 -13.46% 1.84% -16.88% 1.77% 3.42% 0.07%
41
日至 2016 年
12 月 31 日
基金合同生
效日至 2016
年12 月31 日
-31.58% 2.37% -31.54% 2.14% -0.04% 0.23%
十三、费 用 概览
（ 一 ） 与 基金 运 作 相 关的 费 用
1 、 基金费用的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）基金上 市初费和年费；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费;
（6 ）基金份 额持有人大会费用；
（7 ）基金的 证券交易费用；
（8 ）基金的 银行汇划费用；
（9 ）标的指 数许可使用费
（10）证券 账户开户费用、账户维护费用 ；
（11）按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的 其他费用。
2 、 基金费用计提方法 、计提标准 和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方 法 如 下 ：
H ＝E×1.0 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付 。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决 。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
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H ＝E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付 。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决 。
（3 ）标的指 数 许可使用费
《基金合同》生效后的标的指数 许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署
的指数使用许可协议及补充协议的约定， 从基金财产中向相关机构支付 。标的指数许可使
用费按前一日基金资产净值 0.02% 的 年费率计提。具体计算方法如下：
H=E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应付 的指数 许可使用费
E 为本基金前 一日基金资产净值
指数许可使用费每日计提，逐日累计。标的指数 许可使用费的收取下限为每季度人民
币伍万元（50,000） ，计 费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
如果指数许可使用费的计算方法或费率发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进
行公告，此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。
（4 ） 除管理费、 托管费和标的指数 许可使用费之外的基金费用， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用 。
3 、 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规 规定和
《基金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率 。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、申购费
（1 ）申购费 率
43
本基金对通过基金管理人直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率，对通过直销中心申购的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体
指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划） ，
以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税
收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将
其纳入特定投资群体范围。
1 ）场外基础 份额的申购费率
特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。
申 购 金 额（元 ） 特 定 申 购费率 （ 特 定投资 群 体 ） 申 购 费 率（其 他 投 资者）
M ＜100 万 0.10% 1.0%
100 万≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/ 笔
2 ）场内基础 份额的申购费率 为 0 。
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
申购费用由基金申购投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、登记结算等各项费用。
（3 ）申购份 额的计算
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/ （1 ＋申购费 率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基础份额 基金份额净值
当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额= 申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T 日基础份额 基金份额净值
申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额
计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产
承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位，不足 1 份
部分对应的申购资金将返还给投资者。
2 、赎回费
44
（1 ）赎回费 率
1 ）场外基础 份额的赎回费率如下：
持 有 期 限（天 ） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
2 ）场内基础 份额的赎回费率为固定赎回费率 0.5%。
（2 ）赎回费 的收取方式和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。赎回费总额的 25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。
（3 ）赎回金 额的计算
投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：
赎回费＝赎回份额×T 日 基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回费
赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产享有或承担。
3 、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定另行制定并公告。
4 、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整上述费率或收费方式。 上述费率
如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式
实施前在指定媒介公告。
十四、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金信息披露管理
办法》 等有关法律法规及 《 易方达 生物科技指数分级券投资基金基金合同》 ， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对 2017 年1 月 17 日刊 登的本基金 更新的招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分，更新了部分内容。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息 和基金登记结算机
构信息。
4. 在 “十四、 基 金的投资” 部分， 补充了本基金 2017 年第1 季度 投资组合报告的内
45
容。
5. 在“十五、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
6. 在“二十三、风险揭示” 部分，更新了部分内容。
7. 在“二十八、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了 更新。
易方达基金管理有限公司
2017 年 7 月18 日
