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泰达宏利红利先锋混合(162212)

泰达宏利红利先锋混合:更新招募说明书摘要(2017年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
泰达宏利红利先锋混合 型 证券投资基金 
更新招募说明书(摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 泰达 宏 利 基 金 管 理有 限 公 司 
基金托管人: 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
 
 
 
 重 要提 示 
 
泰达宏利红 利 先 锋 混合型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 募 集 申 请
已于 2009 年 9 月 16 日获中国证监会证监许可 『2009』948 号文核准 ,基金合
同于2009 年12 月3 日生效。 
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经
中国证 监会核 准, 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ,并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产,但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ,也 不保证 最低收 益。 当投 资人赎回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 
本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,
投资者 在投资 本基 金前 ,应全 面了解 本基 金的 产品特 性,充 分考 虑自 身的风险
承受 能 力,理 性判 断市 场,并 承担基 金投 资中 出现的 各类风 险, 包括 :因整体
政治、 经济、 社会 等环 境因素 对证券 价格 产生 影响而 形成的 系统 性风 险,个别
证券特 有的非 系统 性风 险,由 于基金 投资 人连 续大量 赎回基 金产 生的 流动性风
险,基 金管理 人在 基金 管理实 施过程 中产 生的 基金管 理风险 ,本 基金 的特定风
险,等等。 
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。投 资有 风险, 投资人 在认 购( 或申购)
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 
 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ,即成 为基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人,其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金合同 的 承认和 接受, 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年6 月3 日, 有关财务数据和净
值表现截止日为2017 年3 月31 日。财务数据未经审计。 
 一 、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:泰达宏利基金管理有限公司 
成立日期:2002 年6 月6 日 
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人:弓劲梅 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-66577808 
信息披露联系人: 陈沛


注册资本:一亿 八千万元人民币 股权结 构: 北方国 际信 托股份 有限 公司 :51 %; 宏利 资产 管理( 香港 )有 限公司 :49% 泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基 金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于 2002 年 6 月, 是中国首 批合资 基金管 理公 司之 一。截 至 目前 ,公 司管 理着包 括 泰达 宏利 价值 优化型 系 列基金 、 泰达 宏利 行业 精选 混 合型证 券投 资 基 金、泰达 宏利 风险 预算 混合型证 券投资 基金 、 泰达 宏利 货币市 场基金 、泰 达宏 利效率 优选混 合型 证券 投资基金 (LOF ) 、 泰达宏利首 选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 集利债 券型证 券投 资基 金、泰 达宏利 品质 生活 灵活配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利红利 先锋 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利中证 财富大 盘指数 证券 投资 基金、 泰达宏 利领 先中 小盘混 合型证 券投 资基 金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金 (LOF ) 、 泰达宏 利中证 500 指数分级证券投资基 金、泰 达宏利 逆向 策略 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利信用 合利 定期 开放债券 型证券 投资基 金、 泰达 宏利收 益增强 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 瑞利分级 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利养老 收益 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利淘利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利转型 机遇 股票 型证券 投资基 金、 泰达 宏利改革 动力量 化策略 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利创盈 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 复兴伟 业灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利新起点灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、泰 达宏 利蓝 筹价值 混合型 证券 投资 基金、泰 达宏利 新思路 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利创益 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 活期友 货币市 场基 金、 泰达宏 利绝对 收益 策略 定期开放 混合型 发起式 证券 投资 基金、 泰达宏 利同 顺大 数据量 化优选 灵活 配置 混合型证 券投 资 基金、 泰达 宏利 多元回 报债券 型证 券投 资基金 、 泰达 宏利 增利 灵活配置 定期开 放混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 汇利 债券型 证券投 资基 金、 泰达宏利 启智灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 量化增 强股票 型证 券投 资基金、 泰达宏 利定宏 混合 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 创金灵 活配置 混合 型证 券投资基 金、泰 达宏利 亚洲 债券 型证券 投资基 金、 泰达 宏利睿 智稳健 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 泰达 宏利 京元宝 货币市 场基 金、 泰达宏 利纯利 债券 型证 券投资基 金 、泰 达宏利 溢利 债券 型证券 投资基 金、 泰达 宏利恒 利债券 型证 券投 资基金、 泰达宏 利睿选 稳健 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 启迪 灵活 配置混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利启 惠灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利启明 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、泰达 宏利 启泽 灵活配 置混合 型证 券投 资基金、 泰达宏 利京天 宝货 币市 场基金 、泰达 宏利 启富 灵活配 置混合 型证 券投 资基金、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金 在内的五十多只证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅 女士 ,董事 长。 拥有天 津南 开大学 经济 学博士 学位 。曾担 任天 津信 托有限 责任公 司研 究员 ,天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ,天 津泰 达投资控 股有限 公司高 级项 目经 理,天 津市泰 达国 际控 股( 集 团)有 限公 司融 资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杨 雪 屏 女 士 , 董 事 。 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位。1995 年至 2003 年 曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于 天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科; 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司, 曾担任 资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 刁 锋 先 生 , 董 事 。 拥 有 南 开 大 学 经 济 学 学 士 、 经 济 学 硕 士 及 经 济 学 博 士 学位。曾 担任天 津北 方国 际信托 股份有 限公 司交 易员、 信托经 理, 渤海 财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助, 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司财 务部部 长,渤 海证 券股 份有限公 司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 何达德 先生 ,董事 。毕 业于英 国伦 敦城市 大学 ,取得 精算 学荣誉 理学 士学 位。现 为宏利 行政 副总 裁及宏 利人寿 保险 (国 际)有 限公司 首席 行政 总监,宏 利资产 管理( 香港 )有 限公司 首席行 政总 监, 负责宏 利于香 港的 全线 业务,包 括个人保险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 (国 际)有 限公司 及宏 利资 产管理 (香港 )有 限公 司之董 事。现 为澳 大利 亚精算学 会及美国精算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验, 期间担任多个领导层要职。 杜汶高 先生 ,董事 。毕 业于美 国卡 内基梅 隆大 学,持 有数 学及管 理科 学理 学士学 位,现 为 宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主 管及宏 利资产 管 理(香港) 有限公 司董事 ,掌 管亚 洲及日 本的投 资事 务, 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的 资产, 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前, 杜先 生掌 管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构, 曾获派 驻纽约 、伦 敦及 悉尼担 任杠杆 融资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管, 拥有二十多年的资本市场经验。 任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo), 获得数学学士学位, 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟 宏利资 产, 曾任 首席行 政事务 总监 ,现 担任宏 利资产 亚洲 区零 售经销部 主管。 早年任 女士 曾任 职于亚 洲和加 拿大 的著 名国际 投资银 行、 会计 事务所及 省级退 休金委 员会 ,监 管托管 业务的 销售 及担 任全球 基金服 务客 户关 系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰 达宏利基金 管理有限公司监事。 刘建先生, 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院, 获法学学士、 经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国 建设银行股份有 限公司金融机构部 副处长; 2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人; 2003年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司, 2015 年 4 月任公司副总经理, 2015 年 8 月 起任公司总经理。 何自力先生, 独立董事 。1982 年毕业于南开大学, 经济学博士。1975 年至 1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年, 于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主 任、经 济学院 副院 长, 担任 教 授、博 士生 导师 ;兼任 中国经 济发 展研 究会副会 长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 张建强先生, 独立董事。 二级律师, 南开大学法学学士、 国际经济法硕士。 曾担任 天津市 高级 人民 法院法 官。现 任天 津建 嘉律师 事务所 主任 ,天 津仲裁委 员会仲 裁员, 天津 市律 师协会 理事, 担任 天津 市政府 、河西 区政 府、 北辰区政 府,多 家银行 和非 银行 金融机 构法律 顾问 ,万 达、招 商、保 利等 房地 产企业法 律顾问 ,以及 天津 物产 集团等 大型国 有企 业的 法律顾 问等职 。主 要业 务领域: 金融、房地产、公司、投资。 查卡拉?西索瓦先生, 独立董事。 拥有艾戴克高等商学院 (北部) 工商管理 学士、 法国金融分析学 院财务分析学位、 芝加 哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行 (巴黎) 组合经理助理、 组合经理, 富达管理与研究有限 公 司 (东 京) 高级 分析师 ,NatWest Securities Asia 亚洲 运输 研究负 责 人 , Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师, Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波 先生 ,独立 董事 。拥有 美国 西北大 学经 济学学 士、 美国西 北大 学凯 洛格管 理学院 管理 学硕 士、美 国西北 大学 凯洛 格管理 学院金 融学 博士 等学位。 曾担任 联邦储 备系 统管 理委员 会金融 经济 师, 芝加哥 商业交 易所 高级 金融经济 师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司 (波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM ) ( 德 国 ) 联 合 首 席 执 行 官/ 副执行董事, 德国商业银行 (英国) 资产管理部门董事总经理。 现任上海交通 大学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生, 监事长。 毕业于南开大学, 经济学硕士。1991 年至2008 年任职 于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股 (集团) 有限公 司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛 先生 ,监事 。拥 有澳大 利亚 麦考瑞 大学 商学学 士、 麦考瑞 大学 应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱 资本、Baron Asset Management ;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级 投资经理,现担任北亚投资负责人。 廖仁勇 先生 , 职工 监事 ,人力 资源 管理在 职研 究生, 曾在 联想集 团有 限公 司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年6 月加入泰达 宏利基 金管理 有限 公司 ,曾任 人力资 源部 招聘 与培训 主管、 人力 资源 部总经理 助理,自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。 葛文娜女士, 职工监事。 文学学士, 金融学在职研究生。 2006 年7 月至2015 年12 月就职于中邮创业基金管理有限公司, 历任渠道经理、 机构主管、 销售部 门总经理助理;2016 年1 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 任销售管理部副 总经理,主持部门工作。 3、高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘建先生,总经理。简历同上。 傅 国 庆 先 生 , 副 总 经 理 。 毕 业 于 南 开 大 学 和 美 国 罗 斯 福 大 学 , 获 文 学 学 士 和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。 1993 年至2006 年就职于 北方国 际信托 股份 有限 公司, 从事信 托业 务管 理工作 ,期间 曾任 办公 室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公 司副总经理 兼财务总监。 王彦杰 先生 ,副总 经理 。毕业 于台 湾中山 大学 和淡江 大学 ,获企 业管 理学 士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证 券、日商 大和证券、 元大投信担任股票分析师;2001 年5 月至 2008 年2 月, 任保德信 投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管 理公司, 担任执行长;2008 年8 月至 2015 年 10 月, 就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 张萍女 士, 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院, 管理学 和理 学双 硕士。 先后任 职 于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司, 从事 财务管理 和管理咨询工作。2002 年起在嘉 实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总 监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 邓艺颖女士,金融学硕士;2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于中国工商银 行广东省分行公司业务部职员;2005 年4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司, 先后担 任交易 部交 易员 、固定 收益部 研究 员、 研究部 副总监 、投 资副 总监兼研 究部总监、 现任投资副总监兼基金投资部总监;2015 年4 月3 日至今担任本基 金基金经理;2016 年 6 月 29 日至今担任泰 达宏利价值优化型周期类行业混合 型证券投资基金基金经理。 具备 12 年基金从业经验,12 年证券投资管理经验, 具有基金从业资格。 该基金历任基金经理: 自 2009 年12 月至 2015 年4 月由梁辉先生担 任基金 经理。 5、投资决策委员会成员名单 投资决 策委 员会由 公司 总经理 刘建 ,投资 总监 王彦杰 ,投 资副总 监兼 基金 投资部 总监 邓 艺颖 、 金 融工程 部总监 戴洁 、研 究部总 监陈伯 祯、 资深 基金经理 兼首席策略分析师庄腾飞组成 。督察长张萍列席会议。 投资决 策委 员会根 据决 策事项 ,可 分为 固 定收 益类事 项、 权益类 事项 、其 它事项: (1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 (2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、 陈伯祯、庄腾飞 表决。 (3)其它事项由全体成员参与表决。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人


一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家 国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交 易所挂牌上 市( 股票代码 939) ,于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市( 股票代码 601939) 。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%;客户贷款 和垫款总额 10.49 万 亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96% 。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%, 其中, 利息净收入增长 4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报 率 1.30% ,加 权平 均净 资产 收益率 17.27% , 成本 收入比 26.98% , 资本 充足率 15.39% ,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88% 。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张, 消费交易额2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突 破, 继伦敦之后, 再获 任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国 《环 球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企 业财资》 杂志 “中国最 佳银行” 等大奖。 本集 团在英国 《银行家》 杂 志2015年 “世 界银行品牌1000强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福 布斯》 杂志 2015年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清 算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份 中心 ,共有 员工220余人 。自2007 年起 ,托管 部连 续聘请 外部 会计师 事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫 ,资 产托管 业务 部总经 理, 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总 行信贷 部、总 行信 贷二 部、行 长办公 室工 作, 并在中 国建设 银行 河北 省分行营 业部、 总行个 人银 行业 务部、 总行审 计部 担任 领导职 务,长 期从 事信 贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红 ,资 产托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中 国建设 银行总 行零 售业 务部、 个人银 行业 务部 、行长 办公室 ,长 期从 事零售业 务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮 ,资 产托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 建筑 经济 部、信 贷二部 、信 贷部 、信贷 管理部 、信 贷经 营部、 公司业 务部 ,并 在总行集团客户 部和中 国建 设银 行北京 市分行 担任 领导 职务, 长期从 事信 贷业 务和集团 客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲 ,资 产托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首 批开办 证券 投资 基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国建设 银行 一直 秉持“ 以客户 为中 心” 的经营 理念, 不断 加强 风险管 理和内 部控 制, 严格履行 托管人 的各项 职责 ,切 实维护 资产持 有人 的合 法权益 ,为资 产委 托人 提供高质 量的托 管服务 。经 过多 年稳步 发展, 中国 建设 银行托 管资产 规模 不断 扩大,托 管业务 品种不 断增 加, 已形成 包括证 券投 资基 金、社 保基金 、保 险资 金、基本 养老个 人账户 、QFII 、 企业年 金等产 品在 内的 托管业 务体系 ,是 目前 国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末, 中国建设 银行已托管 584 只证 券投资 基金 。 中国建 设银行 专业 高效 的托管 服务能 力 和 业务 水平,赢 得了业 内的 高度认 同。 中国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年被 国际 权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行” 。 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构


1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号 英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号 英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com


2)泰达宏利基金网上直销系统


(1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基 金管 理人旗 下基 金网上 交 易 系统的 银行 卡和第 三方 支付有 : 农 业银 行 卡、 建设银 行 卡 、民 生银行 卡、招 商银 行卡 、兴业 银行卡 、中 信银 行卡、光 大银行卡、 交通银行卡、 浦发银行卡、 中国银 行卡、 广发银行卡、 上 海银行卡 、 汇付天下 支付和快钱支付 等。 (2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡 、汇付天下 支付和快钱支付。 客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2、代销机构 1) 中 国建 设银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 2) 中 国农 业银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市 东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 3) 中 国银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 4) 交 通银 行股份 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 5) 招 商银 行股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平 安银 行股份 有限 公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 中 信银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 9) 东 莞银 行股份 有限 公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 10) 渤 海银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市 河东区海河东路218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 11) 宁 波银 行股份 有限 公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务热线:95574 公司网站: www.nbcb.com.cn 12) 华 夏银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 13) 北 京银 行股份 有限 公司





注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


14) 天 津银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号


办公地址:天津市河西区友谊路 15 号


法定代表人:王金龙


客户服务热线:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com 15) 温 州银 行股份 有限 公司 注册地址:温州市车站大道 196 号


办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波


客户服务热线:浙江省 96699,上海962699 ,其他地区(0577)96699 公司网站: www.wzbank.cn 16) 星 展银 行(中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海市浦东 新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元 法定代表人:葛甘牛 客服电话:400-820-8988 银行网站:www.dbs.com.cn 17) 包 商银 行股份 有限 公司





注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号





法定代表人:李镇西





成立时间:1998 年 12 月 16 日





注册资本:391173.904 万元人民币





企业类型:股份有限公司





营业期限:永续经验





电话:010-64816038





传真:010-84596546





18) 湘 财证 券 股份 有限 公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021- 68865680 公司网站:www.xcsc.com 19) 渤 海证 券股份 有限 公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 20) 中国 银 河证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈 共炎 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568292 联系人:邓颜 公司网站:www.chinastock.com.cn 21) 广 发证 券股份 有限 公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 、42、 43 、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 22) 中 信建 投证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 23) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 24) 平 安证 券 股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 25) 东 方证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 公司网站:www.dfzq.com.cn 26) 世 纪证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜眛军 联系人:王雯 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 27) 申 万宏 源证券 有限 公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 28) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 29) 中 银国 际证券 有限 责任公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层 法定代表人:许刚 客服电话:400-620-8888 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 30) 华 泰证 券股份 有限 公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 31) 东 北证 券股份 有限 公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩 电话: 0431-85096517 客户服务电话: 400-600-0686 网址:www.nesc.cn 32) 光 大证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


400-888-8788


101-089-98 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 33) 新 时代 证券 股 份有 限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


34) 招 商证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 35) 长 城证 券 股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 36) 南 京证 券 股份 有限 公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市 江东中路389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 37) 兴 业证 券股份 有限 公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 38) 海 通证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市 广东路689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客服电话:95553 ,400-8888-001 联系电话:021 -23219000 公司网站:www.htsec.com 39) 广 州证 券 股份 有限 公司 注册地址:广州市 天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼 、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 40) 华 福证 券有限 责任 公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话: 96326 (福建省外请先拨0591 ) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 41) 国 信证 券股份 有限 公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 联系电话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 公司网站:www.guosen.com.cn 42) 金 元证 券股份 有限 公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:400-888-8228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 43) 德 邦证 券 股份 有限 公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 44) 安 信证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn 45) 东 海证 券 股份 有限 公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 46) 国 都证 券 股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 (100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 47) 财 富证 券有限 责任 公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


48) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大 厦20 楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 49) 长 江证 券股份 有限 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 400-8-88-8-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 50) 方 正证 券股份 有限 公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 51) 民 生证 券 股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层 法定代表人:余政 公司网址:www.mszq.com 客服热线:400-619-8888 52) 国 金证 券股份 有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址: www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真号码:028-86690126 53) 中 信证 券股份 有限 公司 注册地址: 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95558





54) 西藏 东 方财富 证券 股份有 限公 司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人:陈宏 公司网址:www.xzsec.com





客服热线:400-911-2233


55) 中 山证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深 圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:400-102-2011


56) 中信 证 券(山 东) 有限责 任公 司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼20 层


办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼第20 层


法定代表人:杨宝林 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 57) 红 塔证 券股份 有限 公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 58) 西 南证 券股份 有限 公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人:吴坚 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 59) 中 信期 货有限 公司





注册地址:深圳 市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层





办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层





法定代表人:张皓





公司网址:www.citicsf.com





客服电话:400-990-8826 60) 上 海华 信证券 有限 责任公 司





注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼





办公地址:上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼





法定代表人:郭林





客服电话:4008-205-999





电话:021-63898951





联系人:李颖





公司网站:www.shhxzq.com 61) 诺 亚正 行(上 海) 基金销 售投 资顾问 有限 公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼 法定代表人:汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 62) 深 圳众 禄基金 销售 有限公 司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 63) 上 海好 买基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人: 杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 64) 杭 州数 米基金 销售 有限公 司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 网址:http://www.fund123.cn/ 65) 上 海天 天基金 销售 有限公 司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站:www.1234567.com.cn 66) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 67) 和 讯信 息科技 有限 公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 68) 北京 展 恒基金 销售 有限公 司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区 安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 69 ) 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市 余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 70 ) 一路财 富( 北京)信 息科 技有限 公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室 地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 71 ) 上海汇 付金 融服务有 限公 司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com 72 ) 上海陆 金所 资产管理 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com 73 ) 大泰金 石投 资管理有 限公 司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 地址:上海市浦东新区峨山 路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com 74 ) 浙江 金观诚 财富 管理 有限 公司 注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10 楼1001室 地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001 室 法定代表人:徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058


公司网址: http:// www.jincheng-fund.com


75 ) 深圳市 新兰 德证券投 资咨 询有限 公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17层 法定代表人:杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 76 ) 上海联 泰资 产管理有 限公 司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3 层 法定代表人:燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 77 ) 武汉市 伯嘉 基金销售 有限 公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期) 第七幢23层1号4 号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn 客服热线:400-027-9899


78 ) 北京恒 天明 泽基金销 售有 限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层2302# 法定代表人:李悦 客户服务热线: 4008-980-618 公司网址: www.chtfund.com 79 ) 北京蛋 卷基 金销售有 限公 司 地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服热线:4000-618-518


网站:www.ncfjj.com 80 ) 北京 广源达 信投 资管 理有 限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 81 ) 北京 晟视天 下投 资管 理有 限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座21-28层 公司网址:www.gscaifu.com 客服热线:400-818-8866 82 ) 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com/ 83 ) 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 84 ) 上海 基煜基 金销 售有 限公 司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 85 ) 北京 汇成基 金管 理有 限公 司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 86 ) 上海 云湾投 资管 理有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:戴新装 企业类型:有限责任公司 营业期限:持续经营 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 87 ) 上海 万得投 资顾 问有 限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座 法定代表人:王廷富 注册资本:人民币2000万元 企业类型:有限责任公司 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 88 ) 北京 肯特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a 座17层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 89 ) 天津 国美基 金销 售有 限公 司 注册地址: 天津经济技术开发区南岗工业区综合服务办公楼D 座二层202-124 室 办公地址: 天津经济技术开发区南岗工业区综合服务办公楼D 座二层202-124 室 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服热线:400-111-0889 90 ) 北京 格上富 信投 资顾 问有 限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 91 ) 泰诚 财富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 92 ) 上海 利得基 金销 售有 限公 司 注册地址:上海宝山区蕴川路5475号1033 室 公司地址:上海浦东新区峨山路91弄61 号陆家嘴软件园10号楼12 楼 法定代表人:李兴 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com (二)注册登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:王泉 联系电话:010-66577768 传真:010-66577750 ( 三)律师事务所


名称:上海源泰 律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 ( 四)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:赵柏基 经办注册会计师:单峰 、庞伊君 联系人:庞伊君 联系电话: (021 )23238888 传真: (021)23238800 四、基金的名称 泰达宏利红利先锋 混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资 目 标 力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。 七 、 基 金 的 投 资 方 向 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 、债券 、货 币市 场工具 、权证 、资 产支 持证券 以及法 律法 规或 中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ,基 金管理 人在 履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%, 债券资产占 基金资产的 0%-40 % ,权证占基金资产净值的 0%-3%,并保持 现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 1.资产配置策略 基金投资股票资产的最低比例为基金资产的 60%, 最高为95%, 投资 于债券 资产的比例最高为 40% ,最低为 0%。投资组 合的资产分配是基于对未来市场的 信心程 度,根 据信 心度 对风险 进行预 估和 分配 ,决定 资产的 分配 。对 市场信心 程度的 判断将 依据 对宏 观经济 环境因 素、 价值 因素、 国家政 策因 素和 市场情绪 这四方 面因素 的综 合分 析判断 ,并通 过定 期召 开投资 决策委 员会 ,形 成对未来 市场趋势的判断,从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。 (1) 宏观经济因素: 主要关注定期的宏观经济指标、 货币及财政政策的变 化情况 。关注 指标 包括 但不限 于:GDP 增长 、 固定资 产投资 、工 业企 业利润增 长率、CPI/PPI 指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。 (2) 价值因素: 对价 值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量, 不 仅对国内市场整体的 P/E、P/B 运行区间进行 跟踪分析, 同时也比较 不同地区间 的相对估值变化情况。 (3)国 家政策因素: 主 要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本 市场下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况 (4) 市场情绪因素: 通 过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情 况, 关注指标包括但不限于: 技术分析指标、 公募基金平均仓位、 资金流向等。 2.股票投资策略 本基金 兼顾 投资于 具有 持续分 红特 征及潜 力的 红利股 和具 有成长 潜力 特征 的上市公司,其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的 80%。 “红利股” 应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。 在组合 策略 上,本 基金 将综合 权衡 市场风 险、 投资标 的风 险、投 资回 报的 稳定性 和持续 性的 基础 上,采 用多策 略投 资方 法,通 过完善 的风 险控 制技术和 适当的 风险控 制管 理流 程,使 基金在 承担 相应 可控风 险的同 时最 大化 基金的投资收益。 本基金的投资流程图: (1)红利股的筛选 1)定量筛选 使用分 红的 持续性 、派 息比例 和股 息率等 指标 对上市 公司 进行筛 选。 满足 以下一个或多个标准的上市公司,即符合本基金对“红利股”的选股标准。 a. 过去3 年至少有 2 次分红(包括现金分红和股票股利) ; b. 最近3 年累计现金分红不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%; c. 当期股息率在上市公司中排名靠前; 2)定性筛选 通过对 运用 定量指 标筛 选出的 股票 和公司 股票 池中的 上市 公司股 票进 行所 属行业 分析、 现金 流分 析、负 债情况 分析 及分 红意愿 等基本 面的 分析 与预判, 确定上 市公司 的盈 利能 力、运 营能力 和增 长潜 力,并 结合估 值水 平挑 选出基本 面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票,并放入基金的股票优选库。 (2)具有成长潜力特征股票的筛选 依托基 金管 理人的 研究 团队平 台, 运用“ 自下 而上” 的方 式,采 取定 量和 定性相结合的方法,挑选出具有成长潜力的股票,放入基金的股票备选库。 1)定量筛选: 使用贴 现现 金流 量法(DCF) 和现 金分 红折 现法(DDM) 等估 值方 法确 定出 上市 公司的 内在价 值, 将其 与市场 价格相 比较 ,并 参考国 内同类 企业 和国 外可比同 红利股筛选 潜在增长价 值股筛选 股 票 备 选 库 红 利股: 行业、 现 金流 、 负 债情况 分 析等 潜 在 增 长 价 值 股 : 定 性 评 分、基本 面分析 等 股 票 优 选 库 投 资 组 合 业 绩 评 估 股 票 池 定量初筛 定性复筛 风险控 制 风险控 制 类企业的估值水平,选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。 2)定性筛选: 研究员 将根 据外部 研究 报告和 实地 调研情 况对 备选股 票进 行定性 评分 ,研 究评分的主要内容包括两方面: a. 公司评价: 主要包括分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创 新能力、 公司治理、股东背景等方面。 b. 业务分析: 主要包 括对公司的业务进行逐项分析, 包括所涉及业 务的投 资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。 通过对 上市 公司及 其业 务的分 析, 判断其 成长 动力来 源、 成长潜 力和 成长 的可持续性,从中挑选出运营情况良好,具有成长潜力的上市公司。 (3)组合的构建及策略 根据不 同时 期市场 的实 际情况 ,在 基金的 风险 承受范 围内 ,基金 经理 将结 合对红 利股和 具有 潜在 增长价 值 特征 股票 的研 究分析 结果, 从基 金的 股票备选 库中精 选股票 构建 基金 的实际 投资组 合, 并通 过使用 资本增 值、 均值 回归、动 量、反向操作等投资策略中的一个或多个,获取投资的超额收益。 资本增 值策 略 — 以 资本 最大化 增值 为目的 ,在 既定的 资产 配置策 略和 基金 风险承受能力的基础上,根据市场环境变化 调整基金中各类资产的配置比例。 均值回 归策 略 — 以 上市 公司真 实价 值为标 准, 通过比 对上 市公司 市场 价格 所反映 出的价 值, 提前 发现并 买入价 值被 低估 的个股 ,利用 市场 价格 向真实价 格回归的规律,获得相应的投资回报。 动量策 略 — 在实际 操作 过程中 ,基 金经理 会通 过对市 场整 体、行 业、 个股 的分析 判断, 确定 它们 是否显 示出反 应不 足、 反应过 度等特 征, 利用 市场表现 的短期连续性,获取超额收益。 反向操 作策 略 — 在 保证 流动性 和安 全性的 基础 上,利 用市 场对相 对表 现略 差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点,获取超额投资回报。 3.债券投资策略 对债券 的投 资将作 为控 制投资 组合 整体风 险的 重要手 段之 一,通 过采 用积 极主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券 品种的收益 率水平 、流动 性和 信用 风险等 因素, 运用 久期 调整、 凸度挖 掘、 信用 分析、波动性交 易、品 种互 换、 回购套 利等策 略, 权衡 到期收 益率与 市场 流动 性,精选 个券并 构建和 调整 债券 组合, 在追求 债券 资产 投资收 益的同 时兼 顾流 动性和安 全性。 4、权证投资策略 本基金 在确 保与基 金投 资目标 相一 致的前 提下 ,本着 谨慎 可控的 原则 ,进 行权证投资。 依据现 代金 融投资 理论 ,计算 权证 的理论 价值 ,结合 对权 证标的 证券 的基 本面 进 行分析 ,评 估权 证投资 价值; 同时 结合 对未来 走势的 判断 ,充 分考虑权 证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎投资。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准: 75%×标普中国 A 股红利机会指数收益率+25%×上 证国债指数收益率 本基金采用标普中国 A 股红利机会指数及上证国债指数衡量基金的投资业 绩,其主要原因如下: 标普中国 A 股红利机会 指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市 的具有 高红利 特征 、盈 利能力 和利润 增长 率稳 定且具 有一定 规模 及流 动性的股 票作为 样本股 ,以 股息 率的最 大化及 覆盖 个股 与行业 的多样 化为 标准 ,使用股 息率作 为加权 指标 构建 的指数 。它可 以综 合反 映沪深 证券市 场中 高股 息股票的 整体状况和走势,比较符合本基金的投资策略和投资方向。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本, 按照 国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。 随着市 场环 境的变 化, 如果上 述业 绩比较 基准 不适用 本基 金时, 本基 金管 理人可 以依据 维护 基 金 份额持 有人合 法权 益的 原则, 根据实 际情 况对 业绩比较 基准进 行相应 调整 。调 整业绩 比较基 准应 经基 金托管 人同意 ,报 中国 证监会备 案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国 证监会指定的信息披露媒体上刊 登公告。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金 为混合 型基 金, 属于高 风险 、高收 益的 基金品 种, 其预期 风险 和预 期收益高于 债券型基金 和货币市场基金,但低于股票型基金 。 十一 、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏, 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。


本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2017 年6 月13 日复核了本报告中的财务指标、 净 值表现和投资组合报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 3 月31 日, 本报告中所列财务数据 未经审计。


1 、报 告期末 基金 资产组 合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 150,896,208.27 87.27 其中:股票


150,896,208.27 87.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


452,000.00 0.26 其中:债券


452,000.00 0.26








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计


21,344,085.41 12.34 8 其他资产


215,990.48 0.12 9 合计





172,908,284.16





100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 13,876,452.00 8.22 C 制造业 99,156,243.21 58.74 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 11,308,939.90 6.70 F 批发和零售业 124,686.52 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 4,250,076.62 2.52 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 3,290,592.20 1.95 J 金融业 13,038,554.90 7.72 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,689,362.00 1.00 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 4,161,300.92 2.47 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 150,896,208.27 89.39 3 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合


本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 。 4 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000538 云南白 药 88,833 7,561,464.96 4.48 2 600809 山西汾 酒 186,388 5,459,304.52 3.23 3 601398 工商银 行 1,098,600 5,317,224.00 3.15 4 000401 冀东水 泥 368,200 5,147,436.00 3.05 5 000858 五 粮 液 114,243 4,912,449.00 2.91 6 600276 恒瑞医 药 89,622 4,869,163.26 2.88 7 600028 中国石 化 833,000 4,781,420.00 2.83 8 600585 海螺水 泥 211,000 4,376,140.00 2.59 9 600029 南方航 空 522,400 4,210,544.00 2.49 10 600519 贵州茅 台 10,894 4,209,005.84 2.49 5 、报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 452,000.00 0.27 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 452,000.00 0.27 6 、报 告期 末按市 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 113011 光大转 债 4,520 452,000.00 0.27 注:以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 债券 明细 7 、报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证券











投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明














本基金本报告期末未持有贵金属。 9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细








本基金本报告期末未持有权证。 10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (1) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细





本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 (2) 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策





本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1) 本期国 债期 货投资 政策





本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 (2) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细





本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 (3) 本期国 债期 货投资 评价





本基金本报告期没有投资国债期货。 12 、 报告附 注 (1)报 告期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查 的 情况 ,在报 告编 制日前 一年 内未受 到公 开谴责 、处 罚 。 (2) 基金投 资的 前十名 股票 均未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 171,819.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,161.19 5 应收申购款 41,009.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 215,990.48 (4) 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细





本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 (6) 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2009 年 12 月 3 日,基 金合同生效以来的投资业绩及 与同期 业绩比较基准的比较如下表所示: 1. 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收 益 率标准 差② 比较基 准 收益率 ③ 比较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 本基金 合同 生效 起 至 2009 年12 月31 日 3.10% 0.93% 0.04% 1.17% 3.06% -0.24% 2010 年1 月1 日至 2010 年12 月 31 日 19.30% 1.46% 3.38% 1.19% 15.92% 0.27% 2011 年1 月1 日至 2011 年12 月 31 日 -15.63% 1.08% -16.07% 0.95% 0.44% 0.13% 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日 3.22% 1.16% 6.07% 0.96% -2.85% 0.20% 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31 日 32.02% 1.47% 5.11% 0.98% 26.91% 0.49% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 11.46% 1.36% 39.47% 0.85% -28.01% 0.51% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日 27.21% 2.94% 28.40% 1.96% -1.19% 0.98% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日 -25.88% 1.72% -4.15% 1.08% -21.73% 0.64% 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月31 日 3.27% 0.79% 4.27% 0.43% -1.00% 0.36% 自基金 合同 生效 起 至 2017 年3 月31 日 53.50% 1.67% 73.21% 1.17% -19.71% 0.50% 注: 本 基金 的业 绩比 较基 准:75% ×标 普中 国A 股红 利机会 指数 收益 率+25% × 上证国 债指 数 收益率 。 标普中 国 A 股 红利 机会 指 数挑选 在上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所上 市的 具有高 红利 特征、 盈利 能力 和利 润增 长率稳 定且 具有 一定 规模 及流动 性的 股票 作为 样本 股,以 股息 率 的最大 化及 覆盖 个股 与行 业的多 样化 为标 准, 使用 股息率 作为 加权 指标 构建 的指数 。它 可 以综合 反映 沪深 证券 市场 中高股 息股 票的 整体 状况 和走势 ,比 较符 合本 基金 的投资 策略 和 投资方 向。 上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成, 具有 良好 的市 场代 表性。 2. 本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历 史走势对比图 (2009 年12 月3 日-2017 年3 月31 日) 本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例 要 求 。


十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后 与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二) 上述基 金费 用由 基金管 理人在 法律 规定 的范围 内按照 公允 的市 场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常 市场 情况 下, 基 金管理 费按 基金 前一 日 基金资 产净 值的 1.50% 的年 费率计提,具体计算方法如下: H=E×年管理费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费; E 为前一日基金资产净值。 基金管 理费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中 一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常 市场 情况 下, 基 金托管 费按 基金 前一 日 基金资 产净 值的 0.25% 的年 费率计提,具体计算方法如下: H=E×年托管费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费; E 为前一日基金 资产净值。 基金托 管费 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中 一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、 除管理费和托管费 之外的基金费用, 由基 金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费用 本基金的申购费 的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见 “基金份 额的申购与赎回”一章。 2、基金的赎回费用 本基金的赎回费 的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金 份额的申购与赎回”一章。 (五)不列入基金费用的项目 基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或本 基金财 产的损 失, 以及 处理与 基金运 作无 关的 事项发 生的费 用等 不列 入基金费 用。 基 金合同 生效 前 所 发生的 信息披 露费 、律 师费和 会计师 费以 及其 他费用不 从基金财产中支付。 (六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 体上刊登 公告。 (七)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法 律法规的规定,履行纳税义务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募 说明 书依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《证券 投资 基金 运作管 理办法 》、 《证 券投资 基金销 售管 理办 法》、 《证券 投资 基金 信息披露 管理办 法》及 其他 有关 法律法 规的要 求, 对本 基金招 募说明 书进 行了 更新,主 要更新内容如下: (一) 在“ 重要提 示 ” 中,更 新了 招募说 明书 所载内 容、 有关财 务数 据和 净值表现的截止日期 。 (二) 对“ 三、基 金管 理人” 中, 基金管 理人 概况、 董事 会成员 、 监 事会 成员 、基金经理等部分进行更新 。 (三) “四、基金托管人 ”部分进行了更新。 (四) “五、 相关服务 机构” 中, 更新直销机 构、 代销机构及补充第三方销 售机构。 (五) “七、基金份额的申购与赎回”部分进行更新 及增加内容。 (六)“八、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2017 年 3 月 31 日。 (七) “九、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2017 年3 月 31 日, 并更新了历史走势对比图。 (八)更新了“二十一、其他应披露事项”部分内容。





泰达宏利基金管理有限公司 2017 年7 月 17 日