招募说 明书 （更 新）
富国天益价值混合型证券投资基金招募说明书
（更新）
（原富国天益价值证券投资基金）
（摘要）
（二0一七年第一号）
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重要提示
本基金经中国证监会 2004 年 3 月 19 日证监基金字【2004】38 号文批准发
起设立。本基金的基金合同于 2004年6月15 日正式生效。
根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，经与基金托管人协商一致，本公
司决定自2015年7月30日起“富国天益价值证券投资基金”更名为“富国天益
价值混合型证券投资基金”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017年6 月15日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年3月31日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于 2017年 06月15日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）
有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信招募说 明书 （更 新）
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息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清
算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与
管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、
公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有
限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有
限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2017年 5月31日，公司有员工 375人，其中64.5%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说 明书 （更 新）
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国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说 明书 （更 新）
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员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总
监。历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有
限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理、IT副总监。 招募说 明书 （更 新）
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唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理
研究员。
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子
商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资招募说 明书 （更 新）
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部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
1)李晓铭先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司行业研究员，2006 年 4
月至2009 年10月任富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员， 富国天博创
新主题混合型证券投资基金基金经理助理，2009 年10月至2014年10 月任富国
天源平衡混合型证券投资基金基金经理，2011 年8月至2014年7月任富国低碳
环保混合型证券投资基金基金经理，2014 年 4 月起任富国天益价值混合型证券
投资基金基金经理，2015 年 2 月起兼任富国研究精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2016 年2月起兼任富国改革动力混合型证券投资基金基金经理，
2016年3月起兼任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2016 年 4 月起兼任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任权
益研究部总经理。具有基金从业资格。
2)许炎，硕士，曾任兴业证券研究员；2015 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任行业研究员，2016年8月起任富国天益价值混合型证券投资基金（原
富国天益价值证券投资基金）基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
2004 年6月至 2005年4月期间，张晖先生任本基金基金经理；
2005 年4月至 2014年4月期间，陈戈先生任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年5月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153位，较上年上升 37位。
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017
年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币193.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心” ） 。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职
业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发招募说 明书 （更 新）
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向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至 2013年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年 11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10 月起任本行
行长；2010年4月至 2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年8月至2010年4月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994
年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至2015
年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副
总裁； 1999年12月至 2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017年3 月31日，交通银行共托管证券投资基金 288只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP资金等产品。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257、80126253
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
1、交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: 021-58781234
传真电话: 021-58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
2、中国工商银行股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
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注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表: 易会满
联系电话: 010-95588
传真电话: 010-95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号
法人代表: 周慕冰
联系电话: 010- 85108227
传真电话: 010-85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
4、中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: 010-66594946
传真电话: 010-66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
5、中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 招募说 明书 （更 新）
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法人代表: 王洪章
联系电话: 010-66275654
传真电话: 010－66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: 0755-83198888
传真电话: 0755-83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
7、中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: 010-65550827
传真电话: 010-65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址: 上海市北京东路 689号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: 021-61618888 招募说 明书 （更 新）
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传真电话: 021-63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
9、中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
10、中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表: 董文标
联系电话: 010-58351666
传真电话: 010-57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
11、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号
法人代表: 李国华
联系电话: 010-68858057
传真电话: 010-68858057
联系人员: 王硕 招募说 明书 （更 新）
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客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
12、北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华
客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
13、华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
14、上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: 021-68475888
传真电话: 021-68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: 021-962888
公司网站: www.bankofshanghai.com 招募说 明书 （更 新）
16
15、深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: 0755-22197874
传真电话: 0755-22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
16、宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528 上海、北京地区962528-
公司网站: www.nbcb.com.cn
17、青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话: 0532-85709799
联系人员: 滕克
客服电话: 96588 青岛、40066-96588 全国
公司网站: www.qdccb.com
18、东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 招募说 明书 （更 新）
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办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话: 0769-22117730
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
19、温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196号
办公地址: 温州市车站大道 196号
法人代表: 邢增福
联系电话: 0577-88990085
传真电话: 0577-88995217
联系人员: 姜晟
客服电话: 96699 浙江省内， 962699 上海地区，0577-9669
公司网站: www.wzbank.com.cn
20、渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
法人代表: 王建甫 招募说 明书 （更 新）
18
联系电话: 0379-65921977
传真电话: 0379-65921977
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
22、大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号
法人代表: 陈占维
联系电话: 0411-82356627
传真电话: 0411-82356590
联系人员: 李格格
客服电话: 4006640099
公司网站: www.bankofdl.com
23、江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话: 0512-57379292
传真电话: 0512-55211330
联系人员: 丁丽丽
客服电话: 96079
公司网站: www.ksrcb.cn
24、广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014 招募说 明书 （更 新）
19
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
25、花旗银行 中国-有限公司
注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A 单元和04 单元，29 楼02单元
办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
单元、02A 单元和04 单元，29 楼02单
法人代表: 欧兆伦
联系电话: 021-28966000
传真电话: 021-28963332
联系人员: 陈莹
客服电话: 个人客户服务中心电话： 800 8301 880
公司网站: www.citibank.com.cn
26、天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
27、国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红
联系电话: 021-38676666
传真电话: 021-38670666 招募说 明书 （更 新）
20
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
28、中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表: 王常青
联系电话: 010-65183888
传真电话: 010-65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
29、国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: 0755-82130833
传真电话: 0755-82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
30、招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层
法人代表: 宫少林
联系电话: 0755-82943666
传真电话: 0755-82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111 招募说 明书 （更 新）
21
公司网站: www.newone.com.cn
31、广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房
-
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: 020-87555305
传真电话: 020-87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
32、中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: 010-84588888
传真电话: 010-84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
33、中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表: 陈有安
联系电话: 010-66568292
传真电话: 010-66568990
联系人员: 邓颜
客服电话: 4008-888-888 招募说 明书 （更 新）
22
公司网站: www.chinastock.com.cn
34、海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689号
办公地址: 上海市广东路 689号
法人代表: 周杰
联系电话: 021-23219000
传真电话: 021-23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
35、申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表: 李梅
联系电话: 021-33389888
传真电话: 021-33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
36、兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268号
办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
37、长江证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
23
注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系电话: 027-65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或4008-888-999
公司网站: www.95579.com
38、安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: 0755-82558305
传真电话: 0755-82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
39、西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096
公司网站: www.swsc.com.cn
40、湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 招募说 明书 （更 新）
24
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: 021-68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
41、国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路 179号
办公地址: 合肥市寿春路179号
法人代表: 蔡咏
联系电话: 0551-62207935
传真电话: 0551-62207935
联系人员: 李蔡
客服电话: 95578
公司网站: www.gyzq.com.cn
42、渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
43、华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18楼
法人代表: 周易 招募说 明书 （更 新）
25
联系电话: 0755-82492193
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 庞晓芸
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
44、山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351－8686659
传真电话: 0351－8686659
联系人员: 郭熠
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
45、中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
公司网站: www.citicssd.com
46、信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978 招募说 明书 （更 新）
26
联系人员: 唐静
客服电话: 95321
公司网站: www.cindasc.com
47、东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318号2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
48、长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层
法人代表: 黄耀华
联系电话: 0755-83516289
传真电话: 0755-83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区
公司网站: www.cgws.com
49、光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525 招募说 明书 （更 新）
27
公司网站: www.ebscn.com
50、东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138号
办公地址: 长春市自由大路1138号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
客服电话: 400-600-0686
公司网站: www.nesc.cn
51、天一证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东桃林路 18号环球广场 A座
办公地址: 浙江省宁波市开明街 417-427 号
法人代表: 沈国军
联系电话: 021-68558133
传真电话: 021-68558236
联系人员: 王嵘
客服电话: 010-51268183
公司网站: www.skyone.com.cn
52、上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: 021-53519888
传真电话: 021-53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: 021-962518
公司网站: www.962518.com
53、新时代证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
28
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼15层1501
法人代表: 田德军
联系电话: 010-83561000
传真电话: 010-83561001
联系人员: 田芳芳
客服电话: 95399
公司网站: www.xsdzq.cn
54、大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
55、国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦7-9层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话: 0510-82830162
传真电话: 0510-82830162
联系人员: 沈刚
客服电话: 95570
公司网站: www.glsc.com.cn
56、平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 招募说 明书 （更 新）
29
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
57、华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话: 0551-65161600
联系人员: 甘霖
客服电话: 95318，4008096518
公司网站: www.hazq.com
58、国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: 0755-83709350
传真电话: 0755-83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
59、财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: 0731-4403319 招募说 明书 （更 新）
30
传真电话: 0731-4403439
联系人员: 郭磊
客服电话: 0731-4403319
公司网站: www.cfzq.com
60、中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话: 0371-65585899
联系人员: 程月艳
客服电话: 95377
公司网站: www.ccnew.com
61、国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: 010-84183333
传真电话: 010-84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
62、东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层23号投资广场 18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话: 021-20333333
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦 招募说 明书 （更 新）
31
客服电话: 95531；400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
63、中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
公司网站: www.bocichina.com
64、恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话: 010-88088188
联系人员: 王旭华
客服电话: 0471-4972343
公司网站: www.cnht.com.cn
65、华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话: 028-86157275
联系人员: 谢国梅
客服电话: 95584
公司网站: www.hx168.com.cn 招募说 明书 （更 新）
32
66、申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
67、中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86号
办公地址: 济南市经七路 86号23层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531－68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
68、第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话: 0755-25838701
联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn 招募说 明书 （更 新）
33
69、金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
70、德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
71、信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88号
办公地址: 南京市长江路 88号
法人代表: 钱凯法
联系电话: 025-84784765
传真电话: 025-84784830
联系人员: 舒萌菲
客服电话: 4008888918
公司网站: www.thope.com
72、华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 招募说 明书 （更 新）
34
办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326 福建省外请先拨0591
公司网站: www.hfzq.com.cn
73、华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: 0931-4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: 0931-96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
74、中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
75、上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏 招募说 明书 （更 新）
35
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
76、瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法人代表: 程宜荪
联系电话: 010-58328888
传真电话: 010-58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
77、中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表: 高涛
联系电话: 0755-82023442
传真电话: 0755-82026539
联系人员: 张鹏
客服电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
78、江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表: 孙名扬 招募说 明书 （更 新）
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联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
79、英大证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表: 吴骏
联系电话: 0755-83007159
传真电话: 0755-83007034
联系人员: 吴尔晖
客服电话: 4000-188-688
公司网站: www.ydsc.com.cn
80、华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话: 010-85556053
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
81、天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话: 027-87618863 招募说 明书 （更 新）
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联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
82、大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话: 0411-39673219
联系人员: 谢立军
客服电话: 4008-169-169
公司网站: www.datong.com.cn
83、江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话: 0510-82758877
传真电话: 0510-88555898
联系人员: 袁丽萍
客服电话: 0510-9688988
公司网站: www.jsjbl.com
84、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363099
传真电话: 010-83363010
联系人员: 张燕
客服电话: 400-166-1188 招募说 明书 （更 新）
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公司网站: http://8.jrj.com.cn
85、和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
86、诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
87、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
88、上海天天基金销售有限公司 招募说 明书 （更 新）
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注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
89、上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表: 杨文斌
联系电话: 021-58870011
传真电话: 021-68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
90、蚂蚁杭州基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
91、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层 招募说 明书 （更 新）
40
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
92、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
93、北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系电话: 010-62020088
传真电话: 010-62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网站: www.myfund.com
94、上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533 招募说 明书 （更 新）
41
传真电话: 021-50583633
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
95、中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话: 010-59539701
联系人员: 侯英建
客服电话: 95162，4008888160
公司网站: www.cifcofund.com
96、嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
97、北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: 010-66154828
传真电话: 010-88067526
联系人员: 张旭 招募说 明书 （更 新）
42
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
98、宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
99、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表: 钱燕飞
联系电话: 025-66996699-887226
传真电话: 025-66996699
联系人员: 王锋
客服电话: 95177
公司网站: www.snjijin.com
100、北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话: 010-62680827
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com 招募说 明书 （更 新）
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101、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219188
传真电话: 021-20219923
联系人员: 印强明
客服电话: 021-20292031
公司网站: https://8.gw.com.cn/
102、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话: 010-62675979
联系人员: 付文红
客服电话: 010-62675369
公司网站: www.xincai.com
103、北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话: 010-65174782/65231189
联系人员: 魏尧
客服电话: 400-057-8855
公司网站: www.kstreasure.com
104、济安财富 （北京）资本管理有限公司 招募说 明书 （更 新）
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注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层
法人代表: 杨健
联系电话: 010-65309516
传真电话: 010-65330699
联系人员: 李海燕
客服电话: 400-673-7010
公司网站: www.jianfortune.com
105、上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路 33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法人代表: 王廷富
联系电话: 021-51327185
传真电话: 021-50710161
联系人员: 姜吉灵
客服电话: 400-821-0203
106、上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话: 021-52975270
联系人员: 凌秋艳
客服电话: 400-046-6788
公司网站: www.66zichan.com
107、上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 招募说 明书 （更 新）
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法人代表: 王翔
联系电话: 021-65370077
传真电话: 021-55085991
联系人员: 蓝杰
客服电话: 400-820-5369
公司网站: www.jiyufund.com.cn
108、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
109、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法人代表: 鲍东华
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
110、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯 招募说 明书 （更 新）
46
联系电话: 020-89629099
传真电话: 020-89629011
联系人员: 黄敏娥
客服电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
111、中证金牛 （北京）投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座5层
法人代表: 彭运年
联系电话: 010-59336529
传真电话: 010-59336510
联系人员: 陈珍珍
客服电话: 400-8909-998
公司网站: www.jnlc.com
112、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层
法人代表: 江卉
联系电话: 010-89189291
传真电话: 010-89188000
联系人员: 徐伯宇
客服电话: 95118
公司网站: http://fund.jd.com/
113、深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F
法人代表: 赖任军 招募说 明书 （更 新）
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联系电话: 0755-66892301
传真电话: 0755-66892399
联系人员: 张烨
客服电话: 400-9500-888
公司网站: www.jfzinv.com
114、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507
法人代表: 钟斐斐
联系电话: 010-61840688
传真电话: 010-61840699
联系人员: 戚晓强
客服电话: 4000618518
公司网站: danjuanapp.com
115、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层
法人代表: 李一梅
联系电话: 010-88066632
传真电话: 010-88066552
联系人员: 仲秋月
客服电话: 400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司 招募说 明书 （更 新）
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住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街 20号联合大厦 15层
办公地址：北京市朝阳门外大街 20号联合大厦 15层
负责人：张绪生
联系电话：（010）65882200
传真：（010）65882211
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新）
49
第四部分 基金名称
富国天益价值混合型证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
50
第五部分 基金类型
混合型 招募说 明书 （更 新）
51
第六部分 投资目标
本基金属价值型混合型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股
票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过
对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求
基金资产的长期稳定增值。 招募说 明书 （更 新）
52
第七部分 基金投资方向
本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括投资于国内依法公
开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 招募说 明书 （更 新）
53
第八部分 基金投资策略
? 资产配置策略
根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、
现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置， 并进行动态配比以规避
系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。
基金经理进行资产配置的依据是： （1）市场总体价值； （2）宏观经济面； （3）
资金面； （4）政策面； （5）行业的景气度等。
本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的 95%，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在法律法规有
新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
? 股票投资策略
本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循
自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。
1、股票选择策略
本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分
析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们
重点关注的价值型股票主要包括：
（1）市净率 P/B低于市场平均水平；
（2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值；
（3）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率）
偏低；
（4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源；
（5）企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜
在价值未被市场充分认识；
2、股票组合构建策略
在遵循既定的资产配置方针的前提下， 基金经理和行业分析师结合对行业和
上市公司的研究和调研， 筛选投资目标股。 基金经理决定投资目标股的组合权重，招募说 明书 （更 新）
54
并负责对组合进行动态的调整和优化。
3、股票组合风险控制策略
（1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。
（2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。
（3）充分注重控制投资组合的流动性风险。
? 债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段， 管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对
价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展
状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
招募说 明书 （更 新）
55
第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数收益率×95%+中债综合全价指数收
益率×5%
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场
中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为
本基金股票投资的比较基准。
中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的样本
券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性
银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机
构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情
况。该指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适
合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 招募说 明书 （更 新）
56
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 招募说 明书 （更 新）
57
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 2,649,951,861.21 89.71
其中：股票 2,649,951,861.21 89.71
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 302,196,229.02 10.23
7
其他资产 1,701,837.05 0.06
8
合计 2,953,849,927.28 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 74,093,224.00 2.54
C 制造业 1,822,439,511.30 62.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 187,402.98 0.01
F 批发和零售业 143,369,203.44 4.91
G 交通运输、仓储和邮政业 59,489,014.89 2.04
H 住宿和餐饮业 － － 招募说 明书 （更 新）
58
I 信息传输、软件和信息技术服务业 295,566,422.08 10.12
J 金融业 37,010,000.00 1.27
K 房地产业 88,020,000.00 3.01
L 租赁和商务服务业 46,246,000.00 1.58
M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 83,514,152.36 2.86
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,649,951,861.21 90.70
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 002366 台海核电 5,467,914.00 275,473,507.32 9.43
2 600519 贵州茅台 599,676.00 231,690,819.36 7.93
3 600309 万华化学 8,000,000.00 216,880,000.00 7.42
4 002153 石基信息 10,000,000.00 215,900,000.00 7.39
5 000581 威孚高科 4,753,790.00 108,624,101.50 3.72
6 600693 东百集团 7,452,810.00 99,122,373.00 3.39
7 002271 东方雨虹 3,345,297.00 89,319,429.90 3.06
8 002694 顾地科技 2,433,223.00 88,325,994.90 3.02
9 600208 新湖中宝 18,000,000.00 88,020,000.00 3.01
10 300285 国瓷材料 2,109,000.00 84,423,270.00 2.89
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 招募说 明书 （更 新）
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净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 － －
注：本基金本报告期末未持有债券。
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) － 招募说 明书 （更 新）
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注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“顾地科技”的发行主体顾地科技股
份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 9 月 10 日公告称公司于 2016 年 9
月9日收到中国证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”） 《行政处罚决定
书》（【2016】1号），因公司在权益变动信息披露中存在重大遗漏行为，湖北
证监局决定对公司给予警告，并处以三十万元的罚款。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。 招募说 明书 （更 新）
61
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,164,341.43
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 110,531.84
5 应收申购款 426,963.78
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 1,701,837.05
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
62
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2004.06.15-2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32%
2005.01.01-2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18%
2006.01.01-2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03%
2007.01.01-2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26%
2008.01.01-2008.12.31 -43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98%
2009.01.01-2009.12.31 49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51%
2010.01.01-2010.12.31 5.89% 1.28% -10.31% 1.49% 16.20% -0.21%
2011.01.01-2011.12.31 -21.23% 1.12% -24.30% 1.23% 3.07% -0.11%
2012.01.01-2012.12.31 5.91% 1.06% 7.17% 1.19% -1.26% -0.13%
2013.01.01-2013.12.31 6.46% 1.24% -5.05% 1.30% 11.51% -0.06%
2014.01.01-2014.12.31 20.87% 1.08% 46.59% 1.12% -25.72% -0.04%
2015.01.01-2015.12.31 42.91% 2.72% 7.32% 2.32% 35.59% 0.40%
2016.01.01-2016.12.31 -12.79% 1.65% -10.72% 1.33% -2.07% 0.32%
2017.01.01-2017.03.31 2.67% 0.64% 4.12% 0.49% -1.45% 0.15%
2004.06.15-2017.03.31 770.58% 1.52% 237.99% 1.68% 532.59% -0.16% 招募说 明书 （更 新）
63
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2017年 3月 31日。
2、本基金于 2004 年 6月 15 日成立，建仓期 3 个月，从 2004 年 6月 15 日
起至 2004 年 12月 14 日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
本基金于 2007 年 11 月 6 日大比例分红规模急剧扩大，建仓期 3 个月，从 2007
年 11 月 5日至 2008 年 2月 4日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合
同约定。
招募说 明书 （更 新）
64
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其
他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次
月前2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次招募说 明书 （更 新）
65
月前2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）—（7）项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金
资产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
四、 基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
五、 与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。本基金
前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费）
前端申购费
率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上（含 100万元） 1.3%
500 万元（含）以上 1000元/笔
注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外招募说 明书 （更 新）
66
的其他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.45%
100 万元≤M＜500万元 0.39%
M≥500 万元 每笔1000元
注： 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基
金的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时
间不满一年的后端申购费率为申购金额的 1.8%，费率按持有时间递减，每多持
有一年，其后端申购费率按 20%递减，最低为零，精确到小数点后 4 位，小数点
后第 5 位舍去。具体费率如下：
持有时间
后端申购费
率
1 年以内 M=1.8%
满 1年不满 2年 0.8*M=1.44%
满 2年不满 3年 0.6*M=1.08%
满 3年不满 4年 0.4*M=0.72%
满 4年不满 5年 0.2*M=0.36% 招募说 明书 （更 新）
67
满 5年以后 0
M 为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的
市场推广、销售等各项费用。
2、基金的赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.3%
满 1年不满 3年 0.15%
满 3年以后 0
赎回费用由赎回人承担,在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用
后,余额的 25%归基金财产。
本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法
规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说
明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实
施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之
前提下，调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开
始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入
基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算招募说 明书 （更 新）
68
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之
间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 招募说 明书 （更 新）
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注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月 7日公告 《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告》。
招募说 明书 （更 新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更
新内容如下：
1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “第三部分 基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等信息
进行了更新。
3、对“第四部分 基金托管人”部分进行了更新。
4、 “第五部分 相关服务机构”部分对基金服务机构相关的信息进行了更新。
5、 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的数额限制等内
容进行了更新。
6、 “第九部分 基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2017 年 3 月
31日。
7、 “第十部分 基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日，并
更新了历史走势对比图。
8、 “第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分对持有人服务的主要内
容进行了更新。
9、 “第二十二部分 其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以
更新。
富国基金管理有限公司
2017 年 07 月17 日 招募说 明书 （更 新）
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