华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
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华 泰 柏瑞 稳 健收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书
2017 年 第 2 号
(摘要)
华泰柏 瑞稳 健收 益债 券型 证券投 资基 金( 以下 简称 “本基 金 ” )根 据 2012 年 10 月 22
日中国 证券监 督管理 委员 会(以 下简称 “中国 证监 会 ”) 《 关于核 准华 泰柏瑞 稳健收 益债券
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可 【2012 】1383 号)和 2012 年 10 月 23 日 《关 于华
泰柏瑞稳 健收 益债券 型证 券投资基 金募 集时间 安排 的确认函 》 (基 金部函 【2012 】963 号)
的核准 ,进 行募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2012 年12 月4 日正 式生 效。
随着 《公 开募 集证券 投资 基金参 与国 债期 货交 易指 引》 的发 布与 实施 , 以 套 期保值 为目
的参与 国债 期货 交易 有利 于风险 管理 工具 的多 样化 。 而同业 存单 的推 行以 及 期 限曲线 结构 的
不断完 善 , 使其 逐步 成为 较为重 要的 货币 市场 投资 工具, 有利 于资 产优 化配 置。 因 此, 为维
护基金 份额 持有 人利 益, 在投资 范围 中增 加国 债期 货、同 业存 单。
自 2016 年9 月7 日至 2016 年9 月 29 日 华泰 柏瑞 稳 健收益 债券 型证 券投 资基 金 以通 讯
方式召 开基 金份 额持 有人 大会, 会议 审议 通过 了 《 关 于修改 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券型 证券 投
资基金 基 金合 同 的 议案 》 ,内 容 包 括 对 《 华 泰 柏瑞 稳健 收 益 债 券型 证 券 投资 基金 基 金 合 同》
(以下 简称“ 《 基金 合同》 ” ) 的投 资范围 、投资 策略 、投资 比例限 制、基 金资 产估值 等事项
进行相应 修改 以 及根 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管
理办法 》的 陆续 修改 和实 施对《 基金 合同 》进 行的 必要修 订。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。 自 2016 年 10 月 10 日 起,
由 原 《 基金 合同 》 修 订而 成的 《 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 , 原
《基金 合同 》同 日起 失效 。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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重 要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 (以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”)保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 , 但 中国证 监会 对
本基金 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
本基金根 据认 购费、 申购 费、销售 服务 费收取 方式 的不同, 将基 金份额 分为 A 类和 C
类不同 的类别 。在投 资者 认购、 申购基 金时收 取认 购、申 购费用 而不计 提销 售服务 费的, 称
为A 类 基金 份额 ; 在 投资 者认购 、 申购 基金份 额时 不收取 认购 、 申购费 用而 是从本 类别 基 金
资产中 计提 销售 服务 费的, 称为C 类基 金份 额。
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好,选 择适 合自 己的 基金 产品, 并且 中长 期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 6 月 3 日,有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为2017 年3 月31 日, 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资 组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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一、 基金管理人
(一)基金管理人概 况
名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 :贾波
成立日 期:2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系人 : 汪 莹白
联系电 话:400-888-0001,( 021 )38601777
股权结 构: 柏瑞 投资 有限 责任公 司( 原 AIGGIC )49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。
(二)主要人员情况
1 、董 事会 成员
贾波先 生: 董事 长, 学士 ,曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ,2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作, 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月加 入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生: 董事 ,学 士, 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ,2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作, 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先 生: 董事 ,学士 ,1992 年加 入美 国 国际集 团,2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 (欧 洲分 公司 ) 总 经理, 新兴 市场 投资 主管 , 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
(欧洲 分公 司) 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 (亚 洲 , 日本除 外) 、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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总经理 、新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 : 董 事, 硕士, 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 , 华 之杰 国际 商业 顾问有 限
公司, 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理, 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券 投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理,
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
韩勇先 生: 董事 , 博 士, 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师 事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 :独 立董 事, 硕士, 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ,2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ,2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 : 独立 董事 , 博士 ,1983 年至 2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人 民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 : 独立 董事 , 学士 ,1978 年至 1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作, 任 研究 室副 主任,1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 ( 副司 级) ,1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 ( 正司 级) ,2000 年 任国 家计委 ( 国家 发改 委 ) 宏 观经济 研究 院
院长助理 ,2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 (宏 观院下 属) 总经理。2014
年退休 ,现 任中 国投 资协 会副会 长 。
2 、监 事会 成员
何雅茵 女士 : 监事 会主 席 ,2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ,2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计,2013 年任 卓誉 金融 服务有 限公 司财 务部 经理 ,2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘晓冰 先生 : 监事 , 二十 二年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 , 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 , 无 锡永 乐路营 业部 负责 人, 无锡 城市中 心营 业部华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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总经理 ,无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生 :监事 ,硕士 ,2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务,2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员, 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司,
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ,2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任华 泰柏 瑞指数 投资 部总 监。2015 年 5 月 起任 华
泰柏瑞 中 证500ETF 及华 泰 柏瑞中 证 500ETF 联 接基 金 的基金 经理 。
童辉先 生 : 监 事, 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ,1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理, 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司,
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生: 总经 理, 博士, 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总 经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 : 副总 经理 , 硕士 ,1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副总 经
理,2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ,
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房 伟 力 先 生 : 副 总 经 理 , 硕 士,1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ,
2001-2004 年任 华安 基金 管理有 限公 司部 门总 监,2004-2008 年 5 月 任华 泰柏 瑞基金 管理 有
限公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 : 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 (BGI ) 担 任投 资经 理 ,
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司,2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理,2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 起任 华 泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理 ,
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ,2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ,2017 年 3 月起 任华华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理 ,2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。本 科与 研究生 毕业 于清 华大 学, MBA 毕 业于 美国
加州大 学伯 克利 分校 哈斯 商学院 。
高山先生 :副总 经理, 博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国社 会保障 基金理 事 会投资部 ,
任处长;2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院,
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部, 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先 生:副 总经理 , 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资 本(纽 约)债 券 交易员 ,
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司, 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ,
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先 生:副 总经理 , 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工商 银行上 海市分 行 信贷经理 ,
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 , 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业, 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业,EMBA 毕业于 上 海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本 基金 基金 经理
董元星 先生 , 简 历同 上 。
本基金 历任 基金 经理 :
沈涛先 生, 自2012 年12 月4 日至 2014 年9 月 26 日任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席: 总经 理韩 勇先 生;
成员: 副总 经理 王溯 舸先 生; 副 总经 理田 汉卿 女士 ; 副总 经理 高山 先生 ; 副 总经理 董元
星先生 ; 投 资部 总监 方伦 煜先生 ;投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
(三)基金管理人的 职责
1 、依法 募集基 金,办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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2 、办 理基 金备 案手 续;
3 、自基 金合同 生效之 日起 ,以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产,建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 , 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ,对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投资 ;
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益;
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ;
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ;
7 、计算 并公告 基金资 产净 值,确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ;按 规定受 理申 购和赎 回
申请, 及时、 足额支 付赎 回款项 ;采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定;
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项;
9 、 依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ;
10 、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、 报 表、 代 表基 金签 订的 重大 合同及 其他
相关资 料;
11 、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ;
12 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ;
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
(四)基金管理人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监会的 有关规 定,建 立健 全内部 控制制 度,采 取有 效措施 ,防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关法 律法规 ,
建立健 全的 内部 控制 制度 ,采取 有效 措施 ,防 止下 列行为 发生 :
(1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ;
(2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ;
(3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益;
(4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;
(5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 :
(1) 越权 或违 规经 营;
(2) 违反 基金 合同 或托 管 协议;
(3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ;
(4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假;
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管;
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ;
(7)违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 , 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ;
(8)违 反证券 交易场 所业 务规则, 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ,扰 乱市场 秩
序;
(9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己;
(10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展;
(11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ;
(12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分;
(13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
(1)依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定, 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益;
(2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ;
(3)不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ,
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息;
(4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
(五)基金管理人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制的 原则
(1)健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位, 并渗透 到各 项业务 过华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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程,涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ;
(2)有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ,建 立合理的 内控 程序, 维护 内控制 度
的有效 执行 ;
(3)独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和岗位 , 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ;
(4)相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ,消 除内部 控
制中的 盲点 ;
(5)防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ,基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位, 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离, 以达 到风 险
防范的 目的 ;
(6)成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本,提 高经 济效益 ,
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
(1) 控制 环境
董事会下 设风 险管理 与审 计委员会 ,全 面负责 公司 的风险管 理、 风险控 制和 财务监控 ,
审查公 司的 内控 制度 , 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ; 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会, 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格, 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 , 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略, 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会, 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 , 对 董事 会负责 , 主要 负责对 公司 内部 控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查, 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
(2) 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 , 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 , 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性, 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
(3) 控制 活动 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础, 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度, 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 , 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 , 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ,建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
(4) 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系, 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道, 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ,并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
(5) 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部, 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 , 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性, 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况, 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 , 及时 提出 改进意 见 , 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
(1 ) 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ;
(2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ;
(3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系 人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现 有员 工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首批开展证 券投资基金 托管业务的商 业银行,中 国银行拥有证 券投资基金 、
基金 (一 对多 、 一对 一) 、 社保基 金 、 保 险资 金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类机构 、 券商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内, 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行 。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至2017 年03 月31 日 , 中国银 行已 托 管576 只 证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金541 只,
QDII 基金 35 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托管业务部 风险管理与 控制工作是中 国银行全面 风险控制工作 的组成部分 ,
秉承中 国银 行风 险控 制理 念, 坚 持 “ 规范 运作、 稳 健经营 ” 的 原则 。 中 国银 行托管 业务 部风
险控制 工作 贯穿 业务 各环 节, 通过 风险 识别与 评估 、 风 险控 制措 施设定 及制 度建设 、 内外 部
检查及 审计 等措 施 强 化托 管业务 全员 、全 面、 全程 的风险 管控 。
2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准则
的无保留 意见的 审阅报 告 。2017 年,中 国银 行继续 获得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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证托管 资产 的安 全 。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华人民共和国 证券投资 基金 法》 、 《公开募集证券 投资基金运作管 理办法》 的
相关规 定 , 基 金托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法规 和其 他有关 规定 , 或
者违反 基金 合同 约定 的, 应当拒 绝执 行 , 及时 通知 基金管 理人 , 并及时 向国 务院证 券监 督 管
理机构 报告 。 基 金托 管人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行
政法规 和其他 有关规 定, 或者违 反基金 合同约 定的, 应当及 时通知 基金管 理人 ,并及 时向国
务院证 券监 督管 理机 构报 告 。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构:
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 :贾波
电话: (021 )38601777
传真: (021 )50103016
联系人 : 汪 莹白
客服电 话:400-888-0001,( 021 )38784638
公司网 址:www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 )中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真: (010 )66594853
客服电 话:95566
公司网 址:www.boc.cn
2 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :王 洪章
传真: (010 )66275654
客服电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
3 )交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
客服电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
4 )招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客服电 话:95555 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址:www.cmbchina.com
5 )北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
6 )嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 :许 洪明
联系人 :陈 兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82099678
客服电 话:0573-96528
公司网 址:www.bojx.com
7 )哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 :郭 志文
联系人 :遇 玺
电话: (0451 )86779018
传真: (0451 )86779018
客服电 话:95537 或400-609-5537 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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公司网 址:www.hrbb.com.cn
8 )爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :王 威雅
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
客服电 话:4001-962502
公司网 站:www.ajzq.com
9 )安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客服电 话:400-800-1001
公司网 址:www.essence.com.cn
10 )渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 星
电话: (022 )28451922
传真: (022 )28451892 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电 话:400-651-5988
公司网 址:www.bhzq.com
11 )财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭 磊
电话: (0731 )84403319
传真: (0731 )84403439
客服电 话:400-88-35316
公司网 址:www.cfzq.com
12 )长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :高 峰
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83515567
客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888
公司网 址:www.cgws.com
13 )长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :奚 博宇
电话: (021 )68751860
传真: (021 )68751151 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电 话:95579 或4008-888-999
公司客 服网 址:www.95579.com
14 )第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
电话: (0755 )23838751
传真: (0755 )23838750
客服电 话:400-888-1888
公司网 址:www.firstcapital.com.cn
15 )东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :胡 月茹
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63327888
客服电 话:95503
公司网 址:www.dfzq.com.cn
16 )东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
17 )东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
电话: (0512 )65581136
传真: (0512 )65588021
客服电 话:400-860-1555 或96288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
18 )东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话: (010 )66555316
传真: (010 )66555246
客服电 话:400-888-8993
公司网 址:www.dxzq.net
19 )方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
电话: (0731 )85832503
传真: (0731 )85832214 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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19
客服电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
20 )光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :周 洁瑾
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
客服电 话:95525
公司网 址:www.ebscn.com
21 )广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555305
客服电 话:95575
公司网 址:www.gf.com.cn
22 )广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话: (020 )88836999 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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传真: (020 )88836654
客服电 话:961303
公司网 址:www.gzs.com.cn
23 )国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:(010 )84183333
传真: (010 )84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
公司网 址:www.guodu.com
24 )国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
25 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 : 芮敏 棋
电话: (021 )38676666 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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21
传真: (021 )38670666
客服电 话:95521
公司网 址:www.gtja.com
26 )国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :周 杨
电话: (0755 )82130833
传真: (0755 )82133952
客服电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
27 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301802
客服电 话:400-800-0562
公司网 址:www.swhysc.com
28 )华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :邓 鹏怡 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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22
电话: (0931 )4890208
传真: (0931 )4890118
客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618
公司网 址:www.hlzqgs.com
29 )华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话: (010 )58315221
传真: (010 )58568062
客服电 话:400-898-9999
公司网 址:www.hrsec.com.cn
30 )华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深 南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓云
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 ( 深 圳)
客服电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
31 )华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 :杨 炯洋 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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联系人 :金 达勇
电话: (0755 )83025723
传真: (0755 )83025991
客服电 话:400-888-8818
公司网 址:www.hx168.com.cn
32 )南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
联系人 :李 铮
电话: (025 )52310585
传真: (025 )52310586
客服电 话:400-828-5888
公司网 址:www.njzq.com.cn
33 )平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :石 静武
电话: (021 )38631117
传真: (021 )58991896
客服电 话:95511*8
公司网 址:stock.pingan.com
34 )中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 :李 玮 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
24
联系人 :吴 阳
电话: (0531 )68889155
传真: (0531 )68889752
客服电 话:95538
公司网 址:www.zts.com.cn
35 )山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
电话: (0351 )8686659
传真: (0351 )8686619
客服电 话:400-666-1618、( 0351 )95573
公司网 址:www.i618.com.cn
36 )上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :许 曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100 ,021-53686200
客服电 话:021-962518
公司网 址:www.962518.com
37 )申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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25
联系人 :黄 莹
电话: (021 )33389888
传真: (021 )33388224
客服电 话:95523 或4008895523
公司网 址:www.swhysc.com
38 )天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电 话:400-800-5000
公司网 址:www.tfzq.com
39 )天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
电话: (010 )66045152
传真: (010 )66045518
客服电 话: (010 )66045678
公司网 址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
40 )万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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26
联系人 :甘 蕾
电话: (020 )38286026
传真: (020 )37865008
客服电 话:400-888-8133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
41 )西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
电话: (023 )63786141
传真: (023 )63810422
客服电 话:400-809-6096
公司网 址:www.swsc.com.cn
42 )新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :卢 珊
电话: (010 )83561072
传真: (010 )83561094
客服电 话:400-698-9898
公司网 址:www.xsdzq.cn
43 )信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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27
联系人 :尹 旭航
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:95321
公司网 址:www.cindasc.com
44 )兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :夏 中苏
电话: (0591 )38281963
客服电 话:400-888-8123
公司网 址:www.xyzq.com.cn
45 )中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :宋 明
电话: (010 )66568450
传真: (010 )66568990
客服电 话:400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
46 )中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :戴 蕾 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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28
电话: (0791 )86768681
传真: (0791 )86770178
客服电 话:400-886-6567
公司网 址:www.avicsec.com
47 )中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :罗 文雯
电话: (021 )58763575
传真: (021 )68875123
客服电 话: (021 )58796226-3736
公司网 址:www.cicc.com.cn
48 )中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
电话: (0755 )82023442
传真: (0755 )82026539
客服电 话:95532
公司网 址:www.china-invs.cn
49 )中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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29
联系人 :权 唐
电话:400-8888-108
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
50 )中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :赵 艳青
电话: (0532 )85022326
传真: (0532 )85022605
客服电 话:95548
公司网 址:www.citicssd.com
51 )中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :侯 艳红
电话: (010 )60838888
传真: (010 )60833739
客服电 话:95558
公司网 址:www.cs.ecitic.com
52 )华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
30
联系人 :范 超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:400-809-6518 (全国 ) 96518 (安 徽)
公司网 址:www.hazq.com
53 )中 信期 货有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
公司网 址:www.citicsf.com
54 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电 话:400-641-1999
公司网 址:www.taichengcaifu.com
55 )中 经北 证( 北京 )资 产管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
31
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :陈 莹莹
电话:010-68998820
传真:010-88381550
客服电 话:400-600-0030 或010-68292745
公司网 址:www.bzfunds.com
56 )一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电 话:400-001-1566
公司网 址:www.yilucaifu.com
57 )大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 : 董祥
联系人 : 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电 话:400-712-1212
公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn
58 )嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
32
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 : 赵学 军
联系人 : 余永 键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm.cn
59 )开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
电话:029-81887060
传真:029-81887060
客服电 话:4008608866
公司网 址:www.kysec.cn
60 )徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电 话:96588
公司网 址:www.hsbank.com.cn
61 )上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
33
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :俞 申莉
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电 话:4008-205-369
公司网 址:www.jiyufund.com.cn
62 )乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
联系人 :高 雪超
电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电 话:4000888080
公司网 址:www.qiandaojr.com
63 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:4006199059
公司网 址:www.hcjijin.com
64 )大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
34
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 :卜 勇
联系人 :贾 伟刚
电话:0411-3902-7828
传真: (0411 ) 3902 7888
客服电 话:4000-899-100
公司网 址:www.yibaijin.com
65 )奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 : TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
客服电 话:400-684-0500
公司网 址:www.ifastps.com.cn
66 )北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
(国投 尚科 大 厦5 层)
法定代 表人 :许 现良
联系人 :李 雪
电话:13426481033
传真:010-87723200
客服电 话:4001-500-882
公司网 址:www.lanmao.com
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
35
67 )北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 付文 红
电话:010-60616511
传真:8610-62676582
客服电 话:010-62675369
公司网 址:www.xincai.com
68 )尚 智逢 源( 北京 )基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 :刘 磊
联系人 :刘 蕾
电话:010-65602060 / 15618301166
传真:010-65602060
客服电 话:400-920-6677
公司网 址:http://www.szfyfund.com
69 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话: 010-52609656( 业 务电话 )
传真: 010-51957430
客服电 话:400-819-6665
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
36
公司网 址:www.buyforyou.com.cn
70 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :陈 承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电 话:4009180808
公司网 址:www.xds.com.cn
71 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话:010-58170708
传真:010-58170900
客服电 话:400-818-8866
公司网 址:http://www.shengshiview.com/
72 )联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
电话:0752-2119700 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
37
传真:0752-2119660
客服电 话:95564
公司网 址:www.lxsec.com
73 )江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址: 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :张 洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58588720
客服电 话:95319
公司网 址:www.jsbchina.cn
74 )北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 : 李悦
联系人 :张 晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电 话:4007868868
公司网 址:www.chtfund.com
75 )济 安财 富( 北京 )资 本管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516-814 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
38
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
公司网 址:www.jianfortune.com
76 )深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电 话:400-804-8688
公司网 址:www.keynesasset.com
77 )上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 : 田为 奇
联系人 : 田为 奇
电话:13701668092
传真:021-68889283
客服电 话:021-68889082
公司网 址:www.pytz.cn
公司网 址:www.dzqh.com.cn
78 )徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 芜湖 路 258 号
办公地 址: 芜湖 路 258 号
法定代 表人 : 吴国 华
联系人 : 蔡芳 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
39
电话:0551-62862801
传真:0551-62862801
客服电 话:400 887 8707
公司网 址:www.hsqh.net
79 )南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 : 宋时 琳
联系人 : 王旋
电话:025 —86853969
传真:025-86853960
客服电 话:4007-999-999 转3
公司网 址:http://jr.tuniu.com
80 )上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 :卢 大印
联系人 :龚 栩生
电话:021-63325888-3916
传真:021-63326752
客服电 话:95503
公司网 址:www.dzqh.com.cn
81 )民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
法定代 表人 : 冯鹤 年
联系人 : 李微 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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40
电话:010-85127570
传真:010-85127641
客服电 话:4006198888
公司网 址:www.mszq.com
82 )上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 : 李一 梅
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电 话:400-817-5666
公司网 址:www.amcfortune.com
83 )金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客服电 话:400-855-7333
公司网 址: www.jhjfund.com
84 )武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地址 :湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城(一 期) 第七幢 23
层1 号 4 号
办公地址 :湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城(一 期) 第七幢 23
层1 号 4 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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41
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :沈 怡
电话:027-87006009-8027
传真:027-87008010
客服电 话:400-027-9899
公司网 址:http://www.buyfunds.cn/
85 )大 有期 货有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 :沈 众辉
联系人 :马 科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电 话:4006 365 058
公司网 址:www.dayouf.com
86 )上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021-2069-1861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
87 )上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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42
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :陆 敏
电话:021-20211847
传真:021-68596916
客服电 话:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
88 )上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :朱 钰
电话:021-54509988-1071
传真:021-64383798
客服电 话:400-181-8188
公司网 址:www.1234567.com.cn
89 )深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn
90 )北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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43
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:4008188000
公司网 址:www.myfp.com
91 )浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺 平
联系人 :刘 晓倩
电话:0571 —88911818 —8653
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
公司网 站:www.5ifund.com
92 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 : 陈柏 青
联系人 :王 朝
客服电 话:4000-766-123
公司网 站: http://www.fund123.cn
93 )中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :侯 英建 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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44
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电 话:010-65807865
公司网 站:www.cifcofund.com
94 )和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
电话:010-85650628
客服电 话:400-920-0022
公司网 址:licaike.hexun.com
95 )众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 : 李招 弟
联系人 :侯 芳芳
电话:400-876-9988
公司网 址:www.wy-fund.com
96 )中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人: 孟夏
电话:010-65807829
公司网 址: www.cifco.net
客服电 话:95162 、400-8888-160 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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45
97 )宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 : 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话:(010)- 52413390
公司网 址:www.yixinfund.com
客服电 话:400-6099-200
98 )上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 : 申健
联系人: 胡旦
电话: (021 )20219988*31781
公司网 址:https://8.gw.com.cn/
客服电 话:021-20219931
99 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 勇
联系人: 文雯
电话: (010 )58325395
公司网 址: http://8.jrj.com.cn/
客服电 话:400-166-1188
100) 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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46
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 : 蔡国 华
联系人: 蒋悦
电话:021-20501975
公司网 址: www.egbank.com.cn
客服电 话:95395
101) 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
联系人: 董 培姗
电话:0595-22551071
公司网 址: www.qzccbank.com
客服电 话:400-88-96312
102) 日发 资产 管理( 上海) 有限公 司
注册地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 :周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址: www.rffund.com
客服电 话:021-61600500
103) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人: 赵 一硕
电话:010-66154828-801 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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47
传真:010-63583991
公司网 址: www.5irich.com
客服电 话:400-6262-818
104) 北京 恒久 浩信 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 :谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话:010-65617753
公司网 址: www.haofunds.com
客服电 话:4006-525-676
105) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人: 李 振兴
电话:021-33323999-8442
传真:021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话:400-820-2819
106) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 : 李兴 春
联系人: 曹 怡晨
公司网 址: http://m.leadfund.com.cn
客服电 话:400-921-7755
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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48
107) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人: 陈 剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
公司网 址: www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
108) 北京 增财 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
电话:010- 67000988-6003
公司网 址: www.zcvc.com.cn
客服电 话:400-001-8811
109) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 娟
电话:021-35882830
公司网 址: www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
110) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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49
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :程 晨
公司网 址:www.lufunds.com
客服电 话:4008219031
111) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 : 董浩
联系人 :陈 铭洲
公司网 址:www.jimufund.com
客服电 话:400-068-1176
112) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :李 孟军
公司网 址:www.yingmi.cn
客服电 话:020-89629066
113) 大泰 金石 基金 销售 理 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
联系电 话:021-22267987
公司网 址:www.dtfunds.com
客服电 话:400-928-2266
华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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50
114) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
公司网 址:www.66zichan.com
客服电 话:4000-466-788
115) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联 系人 :郭 兆英
公司网 址:www.hgccpb.com
客服电 话:4000555671
116) 北京 格上 富信 投资 顾 问有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
联系电 话:010-65983311
公司网 址:www.igesafe.com
客服电 话:010-82350618
117) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址: 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :马 力佳 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
51
联系电 话:0755-83999907-815
公司网 址:www.jinqianwo.cn
客服电 话:0755-83999907
118) 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 : 刘惠
联系人 :毛 林
联系电 话:021-80133597
公司网 址:www.fundhaiyin.com
客服电 话:400-808-1016
119) 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :赵 立芳
公司网 址:www.dianyingfund.com
客服电 话:400-100-3391
120) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :黄 祎
公司网 址: www.vstonewealth.com
客服电 话:4000-178-000
121) 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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52
注册地 址: 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 永霞
公司网 址:www.niuniufund.com
客服电 话:400-623-6060
122) 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
公司网 址:www.jfzinv.com
客服电 话:4009500888
123) 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
联系电 话:021-51327185
客服电 话:021-51327185
124) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :戚 晓强
公司网 址:https://danjuanapp.com/
客服电 话:4000618518 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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125) 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 : 黄欣
联系人 :戴 珉微
联系电 话:021-33768132-801
公司网 址:www.zzwealth.cn
客服电 话:400-6767-5263
126) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 : 徐黎 云
联系人 :孙 成岩
联系电 话:0571-88337717
公司网 址:www.jincheng-fund.com
客服电 话:400-068-0058
127) 中证 金牛( 北京)投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址: www.jnlc.com
客服电 话:4008-909-998
128) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 : 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址: http://fund.jd.com
客服电 话:95518
129) 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 :戴 新装
联系人: 李 子宸
联系电 话:021-20530271
公司网 址: www.zhengtongfunds.com
客服电 话:400-820-1515
130) 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址:www.gomefund.com
客服电 话:400-111-0889
131) 上海 华信 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 : 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址:www.shhxzq.com 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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55
客服电 话:400-820-5999
132) 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 :廖 冰
联系人: 裘 爱萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址:www.998fund.com
客服电 话:400-998-7172
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 , 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ,
并及时 公告 。
(二)注册登记机构
名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 :贾波
电话:400-888-0001,( 021 )38601777
传真: (021 )50103016
联系人 : 赵 景云
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 :韩 炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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56
经办律 师: 吕红 、安 冬
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 :杨 绍信
经办注 册会 计师 :单 峰、 曹阳
电话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
四、 基金的名称
华泰柏 瑞 稳 健收 益债 券 型 证券投 资基 金
五、 基金的类型
债券型
六、 基金的投资目标
在合理 控制 风险 的基 础上 , 追求 基金 资产 的长 期稳 健增值 , 力 争实 现超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 。
七、 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 地 方政府 债、 金 融债 、 央行 票据、 中期票 据、 次级债、 企华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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57
业债、 公司债 、 可分 离交 易可转 债的 纯债 部分、 资 产支持 证券、 短期 融资 券 、 银行存 款、 债
券回购 、 国债 期货 、 同 业 存单等 固定 收益 类金 融工 具, 以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 。
本基金 不直 接买 入股 票、 权证等 权益 类资 产, 也不 参与新 股申 购和 新股 增发 , 可 转债 仅
投资可 分离 交易 可转 债的 纯债部 分。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围, 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 : 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 %;
每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 , 本 基金 持有 的现 金及到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例不 低 于5%。
八、 基金的投资策略
1 、类 属资 产配 置策 略:
本基金 以宏 观经 济趋 势以 及货币 政策 研究 导向 , 重 点关 注 GDP 增速 、 通 货膨 胀水平 、 利
率变化 趋势 以及 货币 供应 量等宏 观经 济指 标 , 研 判宏 观经济 运行 所 处 的经 济周 期及其 演进 趋
势;同 时,积 极关注 财政 政策、 货币政 策、汇 率政 策、产 业政策 和证券 市场 政策等 的变化 ,
分析其 对不 同类 别资 产的 市场影 响方 向与 程度 ; 进而 比较各 固定 收益 类金 融工 具的风 险收 益
特性 , 在 基金 合同约 定比 例的范 围内 , 寻求各 类债 券品种 在收 益性 、 流 动性 和信用 风险 补 偿
间的最 佳平衡 点,通 过动 态调整 基金资 产在利 率类 固定收 益品种 (国债 、央 行票据 等) 、 信
用类固 定收 益品 种以 及其 他资产 之间 的配 置比 例, 力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
GDP 增速、通货膨胀水平、利
率、M2 等宏观经济指标
宏观基金运行周期和演进趋势
财政政策、货币政策、汇率政
策、产业政策和证券市场政策
等
对债券品种收益率、流动性和
信用风险的影响
确定基金资产在利率类品种、
信用类品种之间的配置比例 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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58
2、债 券投 资策 略:
本基金 将在 对宏 观经 济走 势、 利 率变 化趋 势、 收 益率 曲线形 态变 化和 发债 主体 基本面 分
析的基 础上 , 综 合运 用久 期管理 策略 、 期 限结 构配 置策略 、 骑 乘策 略、 息差 策略等 主动 投资
策略, 选择 合适 的时 机和 品种构 建债 券组 合。
(1) 久期 管理 策略 :
本基金 通过 对宏 观经 济变 量以及 宏观 经济 政策 等因 素进行 分析 判断 , 形成 对未 来利率 走
势的合 理预 测, 根据 利率 水平的 预期 变化 主动 调整 债券组 合的 久期 , 有 效控 制基金 组合 整体
风险, 以达 到优 化资 产收 益率的 目的 。
如果判 断未 来利 率水 平将 下降, 本基 金可 通过 增加 组合的 久期 , 获 得债 券收 益率下 降带
来的收 益; 反之 , 如 果预 测 未来 利率 水平 将上 升, 本基金 可缩 短组 合的 久期 , 以减 小债 券收
益率上 升带 来的 损失 。
(2) 期限 结构 配置 策略 :
在确定 组合 久期 的基 础上 , 运用 统计 和数 量分 析技 术、 对 市场 利率 期限 结构 历史数 据进
行分析 检验 和情 景测 试, 并综合 考虑 债券 市场 微观 因素如 历史 期限 结构 、 新 债发行 、 回购 及
市场拆 借利 率等 , 形 成对 债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 , 从 而在 子弹型 、 杠铃 型
或阶梯 型配 置策 略中 进行 选择并 动态 调整 。 其 中, 子弹 型策 略是 将偿 还期 限高 度集中 于收 益
率曲线 上的 某一 点; 杠铃 型 策略 是将 偿还 期限 集中 于 收益 率 曲 线的 两端 ; 而 阶梯型 策略 是每
类期限 债券 所 占 的比 重基 本一致 。 在收 益率曲 线变 陡时 , 本 基金 将采用 子弹 型配置 ; 当预 期
收益率 曲线 变平 时, 将采 用哑铃 型配 置; 在预 期收 益率曲 线平 移时 ,则 采用 阶梯型 配置 。
(3) 骑乘 策略 :
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 , 当 债券 收益率 曲线 比较 陡峭 时, 买入期 限位
于收益 率曲 线陡 峭处 右侧 的债券 。 在收 益率 曲线 不变 动的情 况下 , 随着 债券 剩余 期限的 缩短 ,
债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降 , 这 样可 同时获 得该 债券 持有 期的 稳定的 票息 收
入以及 收益 率下 降带 来的 价差收 入; 即使 收益 率曲 线上升 或进 一步 变陡 , 这 一策略 也能 够提
供更多 的安 全边 际。
(4)息 差 策略 :
根据市 场利 率水 平, 收益 率曲线 的形 态以 及对 利率 期限结 构的 预期 , 通 过采 用长期 债券
和短期 回购 相结 合, 获取 债券票 息收 益和 回购 利率 成本之 间的 利差 。 当 回购 利率低 于债 券收
益率时 ,可 以将 正回 购所 获得的 资金 投资 于债 券, 利用杠 杆放 大债 基投 资的 收益。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 : 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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59
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的 发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成 及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及 提前 偿还 率 水 平等 因素 , 评估 资产 支持 证券 的 信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 , 通 过信 用分 析和 流动性 管理 , 辅 以量 化模 型分析 , 精 选那
些经风 险 调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资, 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
4 、国 债期 货投 资策 略:
为有效控 制债 券投资 的系 统性风险 ,本 基金根 据风 险管理的 原则 ,以套 期保 值为目的 ,
适度运 用国 债期 货, 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债期 货投 资时, 本基 金将首先 分析 国债期 货各 合约价格 与最 便宜可 交割 券的关系 ,
选择定 价合 理的 国债 期货 合约 。 其 次, 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况, 最终确 定与 现货
组合的 合适 匹配 ,以 达到 风险管 理的 目标 。
九、 基金的业绩比较基准
一年期 银行 定期 存款 收益 率(税后)+1%
上述“ 一年 期银 行定 期存 款收益 率” 是指 当年 1 月 1 日中 国人 民银 行公 布并 执行的 一
年期 “ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ” 。 《 基金 合同 》 生效 日所 在年 度以 《基 金合同 》 生 效日
中国人 民银 行公 布并 执行 的一年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ”为 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备案
后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十、 基金的风险收益特征
本基金属 于证 券投资 基金 中的较低 风险 品种, 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ,
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十一、 基金的投资组合报告
1 、投 资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月31 日 。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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60
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
7,394,783,000.00 89.14
其中: 债券
7,394,783,000.00 89.14
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
800,081,800.12 9.64
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,353,566.97 0.05
7 其他资 产
96,227,206.11 1.16
8 合计
8,295,445,573.20 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有任 何股 票投 资组 合
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票
4、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 390,059,000.00 5.66
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,294,864,000.00 18.80
其中: 政策 性金 融债 1,294,864,000.00 18.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 89,822,000.00 1.30
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 5,620,038,000.00 81.58
9 其他 - -
10 合计 7,394,783,000.00 107.34
5、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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61
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 140228 14 国开 28 4,700,000 472,867,000.00 6.86
2 150216 15 国开 16 4,700,000 468,073,000.00 6.79
3 111711042
17 平 安银 行
CD042
4,000,000 395,880,000.00 5.75
4 111607201 16 招行 CD201 4,000,000 385,520,000.00 5.60
5 111711061
17 平 安银 行
CD061
3,500,000 346,150,000.00 5.02
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、投 资组 合报 告附 注
1 )报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的, 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2 )基 金投 资前 十名 股票 中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 )基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,735.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 96,224,829.30
5 应收申 购款 640.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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62
9 合计 96,227,206.11
4 )报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
5 )报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
截至本 报告 期末 , 本 基金 前十名 股票 中不 存在 流通 受限情 况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 3 月31 日。
1 、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
华泰柏瑞稳健收益债券 A
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1) -(3) (2)-(4)
基金
合同
生效
至
2012
年12
月31
日
0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
2013
年
1.10% 0.12% 4.04% 0.01% -2.94% 0.11%
2014
年
13.23% 0.21% 3.86% 0.01% 9.37% 0.20%
2015
年
11.68% 0.12% 2.92% 0.01% 8.76% 0.11%
2016
年
-0.70% 0.15% 2.28% 0.01% -2.98% 0.14%
过去 -0.79% 0.07% 0.55% 0.01% -1.34% 0.06% 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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63
三个
月
华泰柏瑞稳健收益债券 C
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长率
标准差 (2)
业绩比 较基
准收益 率
(3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1) -(3) (2)-(4)
基金
合同
生效
至
2012
年12
月31
日
0.10% 0.04% 0.31% 0.01% -0.21% 0.03%
2013
年
0.70% 0.12% 4.04% 0.01% -3.34% 0.11%
2014
年
12.90% 0.21% 3.86% 0.01% 9.04% 0.20%
2015
年
11.25% 0.12% 2.92% 0.01% 8.33% 0.11%
2016
年
-1.11% 0.15% 2.28% 0.01% -3.39% 0.14%
过去
三个
月
-0.56% 0.09% 0.55% 0.01% -1.11% 0.08%
2 、基 金收 益分 配情 况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 ( 元) 备注
基金合 同生 效日 至2012 年
年底
- -
2013 年 - -
2014 年 - -
2015 年 - -
2016 年 - -
合计 — —
3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况,并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
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华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
更新的招募说 明书 (摘要)
65
注:1 、图 示日 期为2012 年12 月4 日至2017 年 3 月 31 日。
2 、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ,截 至报 告日本 基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 十四 条 ( 二 ) 投资范 围中 规定 的各 项比 例, 投资 于债 券
等固定 收益 类资 产占 基金 资产的 比例 不低 于80% , 现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基
金资产 净值 的比 例不 低 于5%。
十三、 基金的费用与税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、销 售服 务费 ;
4 、因 基金 的证 券、 期货 交 易或结 算而 产生 的费 用;
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ;
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用;
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.7% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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66
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.2% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.4% 年 费率 计 提,计 算方 法如 下:
H =E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
4 、本 条第 (一 )款 第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。
(三)不列入基金费 用的 项目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
(四)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
(五)税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金
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十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 :
1 、 “三、 基金 管理人 ” 部分, 对董 事会 成员、 监事 会 成员 和 总经 理及 其他 高级 管理人
员的相 关信 息作 了更 新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ,根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分, 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “十、 基金 的投 资” 部分 ,对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。
5 、 “十一 、基 金的 业绩 ”部 分,对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、 “二十 三、 其他 应披 露事 项” 部 分, 根据 前次 招募 说明书 (更 新) 公布 日至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 十七 日