东 方 策略成 长 混合型 开 放式证 券 投资基 金
招 募 说明书 ( 更新) 摘 要
(2017 年第 1 号)
基 金管 理人 :东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要 (2017 年 第 1 号 )
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重要提 示
东 方 策 略 成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 根 据 2008
年3 月21 日中国证券监督管理委员会 《关于核准东方策略成长股票型开放式证券
投资基金募集的批复》 (证监许可[2008]407 号)和《关于同意东方策略成长股票
型开放式证券投资基金募集时间安排的函》 (基金部函[2008]121 号) 的 核准募集。
本基金基金合同 于2008 年6 月3 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中国
证 监 会 审 核 同 意 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 , 均 不 表 明 其 对 本 基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金
合 同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 , 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流
动 性 风 险 和 本 基 金 所 投 资 的 股 票 、 债 券 、 衍 生 品 等 各 种 投 资 工 具 的 相 关 风 险 等 。
在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 , 由 投
资者自行负担。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益 。
基金管理人于2015 年8 月7 日在基金管理人网站发布 《关于东方策略成长股
票型开放式证券投资基金变更基金名称并修改基金合同的公告》 , 决定不变更本基
金 的 股 票 投 资 比 例 , 将 本 基 金 的 类 别 变 更 为 混 合 型 , 基 金 名 称 变 更 为 “ 东 方 策 略
成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ” , 基 金 简 称 变 更 为 “ 东 方 策 略 成 长 混 合 ” , 基 金
代码不变。 基金管理人于2015 年8 月7 日在基 金管理人网站对更名后的基金合同、
托管协议进行了披露。上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理 人网站发布《关于变更东方策略东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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成长混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》 , 决定变更
本基金的业绩比较基准,由“中信标普 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数
收益率×30%” 变更为 “中信标普 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×
30% ” ,并且修改基金合同相应条款。 基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在 基金管理
人网站对修订后的基金合同进行了披露。 上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理 人网站发布《东方基金管理有限
责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公 告》 , 决定
将本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 指数收益率 ×70%+中证综
合债指数收益率×30% ” 更名为 “标普中国A 股300 指数收益率×70%+ 中证综合债
指数收益率×30%”, 基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人 网站对修订后
的基金合同进行了披露。上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未 经审计) ,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 6 月3 日。
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2008 年6 月3 日
二、基 金管理人
(一)基金管理人概况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立日期:2004 年6 月11 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
经营范围:基金募集 ;基金销售;资产管理 ;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务。
批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码:911100007635106822
联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 出资金额(人民币) 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
内部组织结构:
股 东 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构 , 下 设 董 事 会 和 监 事 会, 董 事 会 下 设 合 规 与风
险 控 制 委 员 会 、 薪 酬 与 考 核 委 员 会 ; 公 司 组 织 管 理 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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益投资部、 研 究 部 、 固 定 收 益 部 、 量 化 投 资 部 、 电 子 商 务 部 、 专 户 投 资 部 、 产 品
开发部、 机构业务一部、 机构业务二部、 市场 部、 运营部、 交易部、 信息技术部、
财 务 部 、 人 力 资 源 部 、 综 合 管 理 部 、 董 事 会 办 公 室 、 风 险 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 十
九 个 职 能 部 门 及 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 成 都 分 公 司 ;公司设督
察 长 , 分 管 风 险 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 , 负 责 组 织 指 导 公 司 的 风 险 管 理 和 监 察 稽 核
工作。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生, 董事长, 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副 处 级 秘 书 , 中 国 证 监 会 党 组 秘 书 、 秘 书 处 副 处 长 、 处 长 , 中 国 人 民 银 行 东 莞 中
心 支 行 副 行 长 、 党 委 委 员 , 中 国 人 民 银 行 汕 头 中 心 支 行 行 长 、 党 委 书 记 兼 国 家 外
汇 管 理 局 汕 头 中 心 支 局 局 长 , 中 国 证 监 会 海 南 监 管 局 副 局 长 兼 党 委 委 员 、 局 长 兼
党 委 书 记 , 中 国 证 监 会 协 调 部 副 主 任 兼 中 国 证 监 会 投 资 者 教 育 办 公 室 召 集 人 ; 现
任 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 , 兼 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 吉
林 大 学 商 学 院 教 师 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 理 事 、 东 方 汇 智 资 产 管 理 有 限 公 司
董事长。
张 兴 志 先 生 , 董 事 , 硕 士 , 研 究 员 。 历 任 吉 林 省 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观处
处 长 , 吉 林 省 体 改 委 产 业 与 市 场 处 处 长 , 吉 林 亚 泰 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 总 裁 助
理 、 副 总 裁 , 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 , 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 、 副 总
经 理 ; 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 纪 委 书 记 , 兼 任 吉 林 省 证 券 业 协 会 监
事长。
何 俊 岩 先 生 , 董 事 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 、 中 国 注 册 会 计 师 、 中 国 注 册 资 产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务 科 长 , 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 、 客 户 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ,
福 建 凤 竹 纺 织 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 , 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 , 东
北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 常 务 副 总 裁 , 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 , 东 证 融
通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 , 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ; 现 任 东 北 证
券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、 董 事 , 东 证 融 成 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 兼 任 吉 林 省 证东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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券 业 协 会 副 会 长 , 吉 林 省 总 会 计 师 协 会 副 会 长 , 渤 海 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 , 东
证融汇证券资产管理有限公司董事 。
郭 兴 哲 先 生 , 董 事 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 历 任 唐 山 钢 铁 公 司 技 术 员 、 调 度,
河 北 省 委 科 教 部 干 部 , 河 北 省 经 济 体 制 改 革 委 员 会 干 部 , 河 北 省 体 改 委 证 管 办 副
主 任 , 河 北 省 证 券 委 员 会 国 内 业 务 处 处 长 、 综 合 处 处 长 , 中 国 证 监 会 石 家 庄 特 派
员 办 公 室 综 合 处 调 研 员 , 河 北 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 、 顾 问 ; 现 任 河 北 省 国 有 资
产 控 股 运 营 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 常 委 , 兼 任 河 北 国 控 置 业 开 发 有 限 公 司 党委书
记、董事长 , 北 京 河 北 大 厦 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 长 , 河 北 卓 城 企 业 管 理 服 务
有限公司董事、总经理。
陈 雷 先 生 , 董 事 , 大 学 本 科 。 历 任 北 京 清 华 消 防 研 究 所 秘 书 , 深 圳 国 土 资源
与 房 产 管 理 局 产 权 科 科 员 , 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 行 政 管 理 部 秘 书 、 公 司 治
理 室 副 主 任 、 董 事 会 办 公 室 主 任 助 理 , 渤 海 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室
副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA ,中国注册会计师。历任贵阳市财经
学 校 会 计 专 业 教 师 , 贵 州 省 财 经 学 院 会 计 学 系 教 师 , 海 南 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计
师, 证监会发行部发行审核委员, 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会 计师。
现 任 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 海 南 分 所 所 长 , 兼 任 海 南 省 注 册 会 计 师 协 会 专 业 技 术
咨询委员会主任委员。
陈 守 东 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 通 化 煤 矿 学 院 教 师 , 吉 林 大 学数
学 系 教 师 , 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 副 教 授 , 吉 林 大 学 商 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ;
现 任 吉 林 大 学 数 量 经 济 研 究 中 心 教 授 、 博 士 生 导 师 , 兼 任 通 化 葡 萄 酒 股 份 有 限 公
司 独 立 董 事 , 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 , 吉 林 省 现 场 统 计 学 会 副 理 事 长 , 吉 林 省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘 峰 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 。 历 任 湖 北 省 黄 石 市 律 师 事 务 所 副 主 任 ,海
南 方 圆 律 师 事 务 所 主 任 ; 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 , 兼 任 梓 昆 科
技 ( 中 国 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 中 华 全 国 律 师 协 会 律 师 发 展 战 略 研 究 委 员 会
副 主 任 , 金 融 证 券 委 员 会 委 员 , 中 国 国 际 经 济 , 科 技 法 律 学 会 理 事 , 并 被 国 家 食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家 。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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刘 鸿 鹏 先 生 , 董 事 , 吉 林 大 学 行 政 管 理 硕 士 。 曾 任 吉 林 物 贸 股 份 有 限 公 司投
资 顾 问 , 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 长 春 办 事 处 融 资 融 券 专 员 , 吉 林 省 信 托 营 业 部 筹
建 负 责 人 , 新 华 证 券 股 份 有 限 公 司 长 春 同 志 街 营 业 部 副 经 理 , 经 理 , 东 北 证 券 股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司, 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理, 公司副总经理; 现任公司总经理。
2、监事会成员
赵 振 兵 先 生 , 监 事 会 主 席 , 本 科 , 高 级 经 济 师 。 历 任 河 北 华 联 商 厦 团 委 副书
记 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 河 北 省 商 贸 集 团 经 营 二 公 司 副 总 经 理 , 河 北 省 工 贸
资 产 经 营 有 限 公 司 改 革 发 展 处 副 处 长 , 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运 营 有 限 公 司 团委书
记、 企 业 管 理 部 副 部 长 、 资 产 运 营 部 部 长 、 副 总 裁 ; 现 任 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运
营 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 副 书 记 、 副 董 事 长 , 兼 任 河 北 国 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事
长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长 。
杨晓燕女士, 监事, 硕士研究 生, 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构,
20 余年金融、 证券从业经历; 现任东方基金管理有限责任公司风险管理 部总经理,
兼任监察稽核部总经理。
肖 向 辉 先 生 , 监 事 , 本 科 。 曾 任 职 北 京 市 化 学 工 业 研 究 院 、 中 国 工 商 银 行总
行;现任东方基金 管理有限责任公司 运营部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,总经理, 简历请参见董事介绍 。
秦 熠 群 先 生 , 副 总 经 理 , 兼 任 东 方 汇 智 董 事 , 中 央 财 经 大 学 经 济 学 博 士 。历
任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公
司 , 历 任 董 办 主 任 、 董 秘 、 总 经 理 助 理 等 职 务 , 期 间 曾 兼 任 人 力 资 源 部 、 综 合 管
理部、风险管理部等部门总经理职务。
李 景 岩 先 生 , 督 察 长 , 硕 士 研 究 生 , 中 国 注 册 会 计 师 。 历 任 东 北 证 券 股 份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司 , 历 任 财 务 主 管 , 财 务 部 经 理 , 财 务 负 责 人 , 综 合 管 理 部 经 理 兼 人 力 资 源 部 经
理、总经理助理。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
王然
(女士)
2015年5月4日
至今
北京交通大学产业经济学硕士,9 年证券从业经历,
曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究
员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任
权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,
东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8
月7 日更名为东方策略 成长混合型开放式证券投资基金)
基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基
金 (于2015 年8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放
式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券
投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基
金(于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合
型基金)基金经理,现任东方成长收益平衡混合型基金
基金经理、东方策略成长混合型开放式证券投资基金基
金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵
活配置混合型证券投资基金、东方合家保本混合型证券
投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型
证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
郭瑞
(先生)
2016年8月16
日至今
中国科学院研究生院概率论与 数理统计硕士, 6 年证
券从业经历,曾任中国移动通信集团公司项目经理、宏
源证券股份有限公司北京资产管理分公司高级研究员、
润晖投资咨询(北京)有限公司高级研究员。2015 年 8
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部研
究员、 东方创新科技混合型证券投资基金基金经理助理,东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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现 任 东 方 策 略 成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方创新科技混合型证券投资基金基金经理。
张洪建
(先生)
2014年12月15日至2016 年7月1日任本基金基金经理
于鑫
(先生)
2008年6月3日至2015年1月1日任本基金基金经理
付勇
(先生)
2008年6月3日至2010年2月12日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见 董事 介绍。
蒋茜先生, 研究部总经理, 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士,7
年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5
月加盟东方基金管理有限责任公司。
刘 志 刚 先 生 , 量 化 投 资 部 总 经 理 , 东 方 启 明 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金基
金经理 、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理 , 投资决策委员会委员。
吉林大学数量经济学博士,9 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产
品 开 发 部 产 品 开 发 经 理 、 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 市 场 部 副 总 经 理 兼 产 品 开 发
总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经
理、 专户业务部总经理、 产品开发部总经理、 投资经理、 东方央视财经 50 指数增
强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日 起转型为东方启明量化先锋混合型证券
投资基金)基 金经理。
朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009 年 12
月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 , 曾 任 研 究 部 金 融 行 业 、 固 定 收 益 研 究 、 食 品
饮 料 行 业 、 建 筑 建 材 行 业 研 究 员 , 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 核 心 动 力 股 票 型 开 放 式
证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为 东方核心动力混合型证券投资基金)
基 金 经 理 。 现 任 权 益 投 资 部 副 总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 东 方 利 群 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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东方多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 鼎 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 核 心 动
力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 区 域 发 展 混 合 型 证 券
投资基金基金经理 、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
姚航女士,中国人民大学工商管理硕士,13 年证券从业经历。曾就职于嘉实
基金管理有限公司运营部。2010 年10 月加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任债
券 交 易 员 、 东 方 金 账 簿 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 多 策 略 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 赢 家 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
现 任 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 东 方 金 账 簿 货 币 市 场 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 东 方 成 长 收 益 平 衡 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东 方 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 东 方 金 证 通 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 东 方 岳
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 民 丰 回 报 赢 安 定 期 开 放 混 合 型 证 券
投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基 金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基 金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
资产负债稳步增长。 2016 年末, 本集团资产总额20.96万亿元, 较上年增 加2.61
万 亿 元 , 增 幅14.25% , 其 中 客 户 贷 款 总 额11.76 万 亿 元 , 较 上 年 增 加1.27 万 亿 元,
增幅12.13%。 负债总额19.37万亿元, 较上年增加2.47万亿元, 增幅14.61% , 其中
客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73 万亿元,增幅12.69%。
核 心 财 务 指 标 表 现 良 好 。 积 极 消 化 五 次 降 息 、 利 率 市 场 化 等 因 素 影 响 , 本集
团实现净利润2,323.89 亿元, 较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入1,185.09亿
元, 在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点 。 平均资产回报率1.18%, 加权
平均净资产收益率15.44% , 净利息收益率2.20%, 成本收入比为27.49% , 资本充足
率14.94% ,均居同业领先水平。
2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲
银行家》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融
机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级
资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保险
资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算
处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监 督 稽 核 处 等10 个 职 能 处 室 , 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上
海备份中心, 共有员工220余人。 自2007年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总行东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要 (2017 年 第 1 号 )
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信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担 任 副 行 长 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 业 务 部,
长 期 从 事 海 外 机 构 及 海 外 业 务 管 理 、 境 内 外 汇 业 务 管 理 、 国 外 金 融 机 构 客 户 营 销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 , 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前 国 内 托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年一季度末, 中国建设银行已托管 719
只证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——QFII ”等奖
项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 , 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、行
业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 , 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制工
作 , 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽
核 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 具 有 独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集
中 控 制 , 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格
有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披
露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发 生 , 技 术 系 统 完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 , 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” , 严格按照现行法
律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 , 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资
组 合 等 情 况 进 行 监 督 , 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 报 送 中 国 证 监 会 。 在
日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 , 对 基 金 管 理 人 发 送 的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况
进 行 监 控 , 如 发 现 投 资 异 常 情 况 , 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 , 与 基 金 管 理 人 进
行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
四、相 关服务机构
(一)直销机构
1、柜台交易
名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人:崔伟
联系人:孙桂东
电话:010-66295921
传真:010-66578690
网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com 。
(二)其他销售机构
1、中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
2、北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客户服务电话: 95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
3、吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人:唐国兴
联系人:孟明
电话:0431-84992680
传真:0431-84992649
客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
4、交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.95559.com.cn
5、中国工商银行股份有限公司
住所:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
电话:010-66107900
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
6、中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:刘健
电话:010-57092637
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
7、中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
8、中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
9、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人:王硕
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
10、招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
11、中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
12、安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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13、长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
14、东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人: 潘锴
电话: 0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址:www.nesc.cn
15、东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:021-962506 或40088-88506
网址:www.dfzq.com.cn
16、东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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办公地址:上海市 浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531 或400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
17、东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
网址:www.dgzq.com.cn
18、方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电 话: 0731-85832503
传 真: 0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
19、光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人:薛峰 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
20、广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址: 广州市天河 北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41、42 、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
21、国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺/朱雅崴
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
22、国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六 层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
23、国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-68167423
传真:0551-68167431
客户服务电话: 95578
网址:www.gyzq.com.cn
24、海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-23219100
客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
25、恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:罗俊峰 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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电 话:0471-4972042
传 真:0471-4961259
客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
26、华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-5161600
客户服务电话:95318 或4008096518
网址:www.hazq.com
27、华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
28、华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深圳)
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
29、华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967293
客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
30、江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
31、联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西 面 一 层 大 堂 和 三 、
四层
法定代表人:徐刚
联系人: 陈思 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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电话: 021-33606736
传真:021-33606760
客户服务电话: 95564
网址:www.lxzq.com.cn
32、中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
33、上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张向纯
电话:021-53686888
传真:021-53686100 ,021-53686200
客户服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
34、山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
35、申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
36、五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客户服务电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
37、兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-68419393-1098
传真:021-68419867 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要 (2017 年 第 1 号 )
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客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
38、招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林迎生
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
39、中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
40、中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
传真:0755-82960582
客户服务电话:95329 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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网址:www.zszq.com
41、中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
42、中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
43、中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833799
客户服务电话:95548
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44、中信期货有限公司
住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
45、嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
46、上海中正达广投资管理有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客户服务电话:400-6767-523 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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47、中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679203
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
48、平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心 区金田路4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 (518048)
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
49、奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所 (注册地址) : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人:陈广浩
电话:0755- 89460506
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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50、东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555147
客户服务电话:400-888-8993
网址:www.dxzq.net
51、国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
52、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人:高锋
联系人:李勇
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:400-804-8688 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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53、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区 泛海国际SOHO 城 (一期) 第 7 栋
23 层1 号、4 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:027-87006003*8020
传真:027-87006010
客户服务电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
54、中国民族证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
法定代表人:何亚刚
联系人:尚蓓
电话:010-59355497
传真:010-56437030
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
55、济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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网址:www.jianfortune.com
56、金惠家保险代理有限公司
住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人:胡明哲
电话:15810201340
传真:028-62825388
客服电话:400-8557333
网址:www.jhjhome.com
57、上海长量基金销售投资 顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
58、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
传真:0571-26698533
客户服务电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
59、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:400-678-8887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
60、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
61、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人:其实
联系人:彭远芳
电话:021-54509998-2010
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
62、北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人:宋丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客户服务电话:400 888 6661
网址:www.myfund.com
63、中国国际期货有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
联系人:许黎婧
电话:010-59539861
传真:010-59539806
客服电话:95162 或400 888 8160
网址:www.cifco.net
64、北京钱景财富基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:车倩倩
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400 678 5095
网址:www.niuji.net
65、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街10 号 庄胜广场中央办公楼东翼7 层727
室 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
66、浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌 顺平
联系人:刘晓倩
联系电话:0571-88911818
传真:0571-88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
67、北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
电话:010-67000988
传真:010-67000988
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
68、上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
电话:021-50583533 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
69、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
联系电话:13501068175
传真:010-56810628
客服:4008980618
网址:www.chtfund.com
70、上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服:4008219031
网址:www.lufunds.com
71、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人:胡伟
联系人:牛亚楠
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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客服:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
72、上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
联系电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服:400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
73、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
联系电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
74、上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
联系电话:021-63333389
传真:021-63332523
客服:4000178000 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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75、珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
联系电话:020-89629012
传真:020-89629011
76、大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
联系电话:021-20324158
传真:021-20324199
77、海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
传真:021-80133413
78、上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址: www.66zichan.com
79、北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
80、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402 办公用房
办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
传真:010-58160181
客服:400-810-5919
网址: www.fengfd.com
81、乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:010-62062880 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真:010-82057741
客服:400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
82、深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
83、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人:王翔
联系人:李鑫
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话: 400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
84、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系人:万容
电话:18910325400
传真:010-89189289 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
网址:fund.jd.com
(三)份额登记机构
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人:崔伟
联系人:王骁骁
电话:010-66295873
传真:010-66578680
网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com
(四)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
联系人:吕红
电话:021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师:吕红 黎明
(五)会计师事务所和经办注册会计师
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人:朱建弟
联系人:朱锦梅
电话:010-68286868
传真:010-88210608 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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经办注册会计师:朱锦梅、 赵立卿
五、基 金名称和基金类型
(一)本基金名称:东方策略成长混合型开放式证券投资基金
(二)本基金类型:混合型
(三)基金运作方式:契约型 、开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
(一)投资目标
本 基 金 重 点 投 资 受 益 于 国 家 发 展 战 略 并 具 有 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 , 分 享 国民
经济快速发展带来的成长性收益,追求管理资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的股
票、 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 回 购 、 央 行 票 据 、 可 转 换 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证
券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构
以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投
资范围 。
本基金投资于股票 资产的比例为基金资产的 60%-95%(其中投资于 权证的比
例为基金净资产的0% -3%) , 投资于 债券资产 的比例为基金资产的5% -40% (其中
投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 的 比 例 大 于 等 于 基金净资产的5%)。
(三)投资理念
本 基 金 通 过 分 析 宏 观 经 济 发 展 战 略 , 确 定 基 金 重 点 投 资 的 行 业 , 在 风 险 控制
的框架之下进行积极主动的投资管理, 自上而下配置资产,自下而上精选证券。
七、基 金的投资策略
1、资产配置策略
本 基 金 为 “ 自 上 而 下 配 置 资 产 , 自 下 而 上 精 选 证 券 ” 的 混 合 型 基 金 。 本 基金
在 全 面 评 估 证 券 市 场 现 阶 段 的 系 统 性 风 险 和 预 测 证 券 市 场 中 长 期 预 期 收 益 率的基东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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础 上 , 制 订 本 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和
调整范围。
本 基 金 在 做 类 别 资 产 的 主 动 性 配 置 时 所 考 虑 的 因 素 主 要 有 : 整 体 市 场 估 值水
平 、 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 利 率 水 平 、 国 家 政 策 以 及 本 基 金 独 有 的 对 系 统 性 风 险 的
个性化判断。
在 整 体 市 场 估 值 水 平 方 面 , 本 基 金 主 要 关 注 市 场 整 体 估 值 水 平 的 高 低 以 及市
场整体盈利增长速度的高低; 在宏观经济方面 , 本基金主要关注 GDP 、 工业增加值
以 及 社 会 商 品 零 售 总 额 的 增 长 速 度 ; 在 利 率 水 平 方 面 , 主 要 关 注 由 于 市 场 收 益 率
水 平 变 化 引 起 的 资 本 成 本 的 变 化 ; 在 政 策 方 面 主 要 关 注 政 府 货 币 政 策 、 财 政 政 策
以及其他产业政策的变动。
本 基 金 还 根 据 基 金 管 理 人 的 经 验 与 国 内 证 券 市 场 的 现 状 , 利 用 自 创 的 市 场成
长 风 险 值 对 市 场 的 系 统 性 风 险 进 行 判 断 。 市 场 成 长 风 险 值 是 根 据 本 基 金 管 理 人 开
发 的 数 量 化 模 型 得 到 的 , 该 指 标 度 量 了 市 场 成 长 性 风 险 , 值 越 高 , 市 场 成 长 风 险
越 大 , 相 反 , 值 越 小 , 市 场 成 长 风 险 越 小 。 本 基 金 根 据 市 场 成 长 风 险 值 来 判 断 风
险 区 域 , 最 后 通 过 市 场 成 长 风 险 值 的 大 小 将 市 场 划 分 为 高 风 险 区 域 、 中 风 险 区 域
和低风险区域。 如市场 成长风险值低于 1, 则 判断市场为低风险区, 如市场成长 风
险值高于1.5, 则判断 市场进入高风险区; 在 高风险 区域适度减仓, 在低风险区 域
适度加仓,在中风险区域中调整资产配置结构。
2、股票资产投资策略
(1)行业配置
本 基 金 将 依 据 宏 观 经 济 发 展 方 向 、 国 家 重 点 投 资 支 持 领 域 来 分 析 各 个 行 业受
益 的 程 度 , 通 过 三 重 评 价 , 即 产 业 政 策 支 持 力 度 、 受 益 大 小 、 进 入 壁 垒 , 来 判 断
各个行业的受益大小与持续性,由专家打分的形式确定行业的配置。
本 基 金 将 定 期 或 不 定 期 全 面 审 查 重 点 投 资 的 行 业 , 并 且 根 据 宏 观 经 济 变 化以
及执行情况适时调整。
未 来 几 年 内 将 主 要 配 置 于 以 下 相 关 行 业 : 现 代 服 务 业 与 消 费 升 级 、 先 进 制造
业 、 节 能 与 新 能 源 、 环 保 与 循 环 经 济 、 教 育 、 农 业 、 具 有 自 主 创 新 能 力 的 生 物 医
药、电子等行业内的上市公司。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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(2)股票选择
本 基 金 的 择 股 范 围 将 主 要 集 中 在 受 益 于 国 家 经 济 产 业 政 策 和 重 点 投 资 支 持的
相关行业内的上市公司,尤其是此类行业中具有代表性、竞争力强的优势企业。
本 基 金 认 为 受 益 于 国 家 宏 观 经 济 发 展 战 略 的 行 业 中 最 有 可 能 产 生 成 长 性 公 司 。
本 基 金 通 过 在 受 益 于 国 家 产 业 政 策 支 持 的 行 业 中 寻 找 成 长 性 上 市 公 司 , 进 而 分 享
国 民 经 济 高 速 增 长 带 来 的 成 长 性 收 益 。 本 基 金 还 利 用 自 创 的 成 长 风 险 值 指 标 来 指
导投资、规避成长风险。
上市公司股票的成长风险值是根据 GARP (Growth at Rational Price ) 理念,
考 虑 了 股 票 的 价 格 、 每 股 收 益 增 长 、 每 股 现 金 流 量 、 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营
业 务 利 润 增 长 、 净 资 产 收 益 率 、 市 净 率 等 因 素 , 通 过 模 型 优 化 得 到 的 指 标 。 该 指
标 度 量 了 股 票 成 长 性 风 险 , 值 越 高 , 股 票 的 成 长 风 险 越 大 , 相 反 , 值 越 小 股 票 的
成长风险越小。
成长风险值指标计算公式如下所示:
12
3 1 4 2 5 3 6 4
()
CPE C PB
CG CG CG CG
GRV
?
? ? ?
?
其中
1 2 3 4 5 6
, , , , , C C C C C C 为常数,
1 2 3 4
, , , G G G G 分别为主营业务收入、 主营业务
利润、每股收益、净资产收益率的平均增长率,PE 为市盈率,PB 为市净率。
为 了 增 强 本 基 金 的 个 股 精 选 及 时 机 把 握 能 力 , 将 对 由 行 业 筛 选 出 的 股 票 以成
长风险值为依据进行更深层次挑选,重点锁定 150 只个股,并在 此基础上构建东
方策略成长优选股票库,为管理人制定投资方案提供有效的决策依据。
本基金通过成长风险值控制成长风险, 以合理 的价格投资于优秀公司和/或相
对 价 值 低 估 的 其 他 公 司 ; 通 过 组 合 投 资 有 效 分 散 风 险 , 谋 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的
增长。
在对股票进行评价时,除上述因素外,本基金还考虑以下相关因素:
① 行 业 代 表 性 : 上 市 公 司 的 总 资 产 在 整 个 行 业 占 的 比 重 , 企 业 的 业 绩 的 变化
能够反应这个行业的业绩变化 ;
②区域经济实力:如企业所属地域的人均 GDP;
③ 公 司 背 景 及 管 理 : 包 括 公 司 的 历 史 沿 革 、 公 司 治 理 结 构 、 体 制 与 效 率 、决
策 层 的 素 质 和 能 力 、 激 励 机 制 、 凝 聚 力 、 部 门 合 作 与 协 调 、 团 队 年 龄 结 构 、 知 识东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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结构等 ;
④ 行 业 中 的 竞 争 地 位 : 包 括 行 业 特 性 , 行 业 近 年 来 发 展 动 态 , 行 业 的 发 展前
景 (替代产品的发展、 国家特殊的行业政策、 国际市场的变化情况等) , 公司在行
业中的地位和竞争优势 (如市场占有率变化等) , 公司有关经济效益指标与行业平
均水平或相关公司的比较 ;
⑤ 业 务 分 析 : 包 括 主 要 影 响 因 素 分 析 ( 原 材 料 供 应 及 市 场 情 况 、 销 售 情 况、
产品技术含量和科研开发、 主要竞争对手、 产 品价格) ; 成本及利润分析 (主要产
品或项目的成本、 生产能力、 实际产销量、 利 润及毛利率、 增长速度等等) ; 投资
项 目 分 析 ( 在 建 及 计 划 投 资 项 目 的 产 品 市 场 、 收 益 预 测 及 主 要 影 响 因 素 、 未 来 3
年内新项目的利润贡献预测等) 。
(3)股票组合构建
在构建股票组合时,基金经理将考虑以下因素 :
①个股的相关性矩阵
基 金 经 理 通 过 个 股 间 的 相 关 性 矩 阵 分 析 , 尽 量 使 组 合 内 个 股 之 间 的 相 关 性最
小,达到分散投资从而分散风险的目标 ;
②行业的集中度
基 金 经 理 将 根 据 对 相 关 行 业 的 把 握 , 适 当 分 散 投 资 , 避 免 选 择 的 股 票 行 业集
中度过高 。
3、债券资产投资策略和其他资产投资策略
(1)债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资 管 理 的 目 标 是 分 散 股 票 投 资 的 市 场 风 险 , 保 持 投 资 组 合 稳定
收益和充分流动性。
在选择国债品种中, 本 基 金 将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 含 的 利 率 风 险 和 流 动 性
风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合; 在选择金融债、 企业债品
种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考
察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约/担保纪录等。 本基金还将关
注 可 转 债 价 格 与 其 所 对 应 股 票 价 格 的 相 对 变 化 , 综 合 考 虑 可 转 债 的 市 场 流 动 性 等
因素,决定投资 可转债的品种和比例,捕捉其套利机会 。
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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(2)权证投资策略
本基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:
① 本 基 金 主 要 采 用 市 场 公 认 的 多 种 期 权 定 价 模 型 对 权 证 进 行 定 价 , 作 为 权证
投资的价值基准;
② 本 基 金 将 深 入 研 究 行 权 价 格 、 标 的 价 格 和 权 证 价 格 之 间 的 内 在 关 系 , 以利
用 非 完 全 有 效 市 场 中 的 无 风 险 套 利 机 会 ; 根 据 权 证 对 应 公 司 基 本 面 的 研 究 估 值 ,
结合权证理论价值进行权证的趋势投资;
③ 利 用 权 证 衍 生 工 具 的 特 性 , 本 基 金 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 , 来 达 到改
善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目 的 ; 包 括 但 不 限 于 杠 杆 交 易 策 略 、 看 跌 保 护 组 合 策 略 、
保护组合成 本策略、获利保护策略等。
(3)资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 收益
率 利 差 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 、 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 , 在 严 格 控 制 风 险
的 情 况 下 , 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 , 选 择 风 险 调 整 后 的 收 益 高 的 品 种 进 行 投
资,以期获得长期稳定收益。
八、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 指数收益率×70%+ 中证综合债
指数收益率×30%。
标普中国A 股300 指数 采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS),选择
中国 A 股市场中市值规模大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样
本股,并根据自由流通市值加权计算。 该指数编制方法清晰透明, 具有独立性, 符
合国际标准,具有较强的公正性与权威性,能够反映 A 股市场总体 发展趋势并具
有良好的投资价值。
中 证 综 合 债 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、央
票 及 短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 能 够 体 现 中 国 债 券 市 场 整 体 走 势 , 反 应 本
基金对债券配置的业绩。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比较东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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基 准 , 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 , 调 整
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商
一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。
法律法规另有规定的,从其规定。
九、基 金的风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十、基 金的投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 已 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 351,489,661.55 65.94
其中:股票
351,489,661.55 65.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
26,939,800.00 5.05
其中:债券
26,939,800.00 5.05
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
119,925,299.89 22.50
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
33,714,439.21 6.32
8 其他资产
984,024.23 0.18
9 合计
533,053,224.88
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 18,906,000.00 3.72
C 制造业 205,806,991.91 40.51
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 66,372,904.44 13.06
F 批发和零售业 56,896.00 0.01
G
交通运输、仓储和
邮政业
115,470.60 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
16,447,500.00 3.24
J 金融业 36,286,368.44 7.14
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 6,895,000.00 1.36
M
科学研究和技术服
务业
16,930.16 0.00
N 水利、环境和公共
设施管理业
- -
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
585,600.00 0.12
S 综合 - -
合计 351,489,661.55 69.18
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000568 泸州老窖 500,000 21,095,000.00 4.15
2 600584 长电科技 1,100,000 20,768,000.00 4.09
3 000858 五 粮 液 480,000 20,640,000.00 4.06
4 002570 贝因美 1,299,925 16,860,027.25 3.32
5 000065 北方国际 450,000 16,110,000.00 3.17
6 600643 爱建集团 1,140,000 15,264,600.00 3.00
7 300433 蓝思科技 479,941 14,743,787.52 2.90
8 000049 德赛电池 270,000 13,878,000.00 2.73
9 600887 伊利股份 700,000 13,237,000.00 2.61 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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10 600068 葛洲坝 1,000,000 11,770,000.00 2.32
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 26,939,800.00 5.30
其中: 政策性金融债 26,939,800.00 5.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 26,939,800.00 5.30
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160308 16 进出 08 200,000 19,944,000.00 3.93
2 160414 16 农发 14 70,000 6,995,800.00 1.38
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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11、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 216,552.09
2 应收证券清算款 89,480.37
3 应收股利 -
4 应收利息 511,773.04
5 应收申购款 166,218.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 984,024.23
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④ 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
十二、 费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费 ;
2、基金托管人的托管费 ;
3、基金财产拨划支付的银行费用 ;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用 ;
5、基金份额持有人大会费用 ;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ;
7、基金的证券交易费用 ;
8、 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务
2008.6.3-2008.12.31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009.1.1-2009.12.31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
2010.1.1-2010.12.31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011.1.1-2011.12.31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11%
2012.1.1-2012.12.31 10.07% 0.93% 6.71% 0.88% 3.36% 0.05%
2013.1.1-2013.12.31 -1.96% 1.03% -2.90% 0.96% 0.94% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 46.39% 0.88% 36.26% 0.84% 10.13% 0.04%
2015.1.1-2015.12.31 50.23% 2.97% 7.62% 1.70% 42.61% 1.27%
2016.1.1-2016.12.31 -17.07% 2.10% -6.20% 0.94% -10.87% 1.16%
2017.1.1-2017.3.31 4.38% 0.71% 3.73% 0.35% 0.65% 0.36% 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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51
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明 。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 。
(二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延 。
3、 上述 (一) 中 3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和基
金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公告 。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十三、 对招募说明 书更新 部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 以 及 《 东 方 策 略 成 长 混合型开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活
动进行了更新,主要内容如下:
( 一 ) 在 “ 重 要 提 示 ” 中 , 更 新 了 “ 招 募 说 明 书 有 关 财 务 数 据 和 财 务 净 值的
截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
( 二 ) 在 “ 第 三 部 分 、 基 金 管 理 人 ” 中 , 对 基 金 管 理 人 的 相 关 内 容 进 行 了更
新。
(三) 在 “第四部分 基 金托管人” 中, 对基金 托管人的相关信息进行了更新。
(四)在“第五部分、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。
( 五 ) 在 “ 第 八 部 分 、 基 金 的 投 资 ” 中 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的内
容,投资组合报告所载数据截止日期更新为 2017 年 3 月 31 日,该 部分内容均按
有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
( 六 ) 在 “ 第 九 部 分 、 基 金 的 业 绩 ” 中 , 更 新 了 “ 基 金 净 值 表 现 ” 和 “ 本基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” , 该部分内容均按照
有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未 经审计。
( 七 ) 在 “ 第 二 十 一 部 分 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 , 更 新 了 从 本 基 金 上 次 《招
募说明书(更新) 》截止日 2016 年 12 月 3 日至本次《招募说明书(更新) 》截止东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要 (2017 年 第 1 号 )
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日2017 年6 月3 日之间的信息披露事项。
上 述 内 容 仅 为 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 , 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说明
书 正 文 所 载 的 内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 , 可 登 录 东 方 基 金 管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2017 年7 月