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浦银生活(519113)

浦银生活:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
 
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司 
 
 
浦 银安 盛 精 致生 活灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
 
招 募说 明书 摘要 (更 新) 
2017 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国 建设银 行股份有限公司 
内容截 止日:2017 年 6 月 4 日 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 1 重 要提 示 基金募集 申请核 准文件 名称: 《 关于核 准 浦银 安盛 精致 生活灵 活配置 混合 型 证券投资基金募集的批复》 ( 证监许可【2009】73 号) 核准日期:2009 年1 月22 日 成立日期:2009 年6 月4 日 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证投资本基金一定盈利 , 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价 格可升可跌 ,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险 , 投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和《基金 合同》 。过往 业绩并不 代表将 来表现 。基金管 理人管 理的其 他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 基金管理人保证本 摘要的内容 真实、 准确、 完整 , 本 摘要 经中国证监会核准 , 但中国证监会对本基金募集的核 准 , 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 , 也不表明投资于 本基金没有风险 。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金 投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享有权 利、承 担义务 。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止 日为2017 年6 月4 日, 有关财务数据和净值表现截止日 为2017 年3 月31 日 (财 务数据未经审计) 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 0 目 录 一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 1 二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 6 三 、相 关服务 机构 ............................................................................................ 8 四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 26 五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 26 六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 26 七 .基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 26 八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 27 九 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 33 十 、风 险收益 特征 .......................................................................................... 34 十 一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 34 十 三、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 40 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 42 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 1 一、 基 金管理 人 (一 )基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室 办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间:2007 年8 月5 日 法定代表人: 谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 注册资本:2.8 亿元人民币 股权结构 :上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 ( 以下简称 “浦发 银行” )持有 51%的股权; 法国安盛 投资管理有限公司 (以 下简称 “安盛投资” ) 持有 39%的股 权; 上海国盛集团资产有限公司 (以下简称“ 国盛资产” )持有10%的股权。 电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人: 徐薇 (二 )主要人员情况 1、 董事会成员 谢伟先生, 董事长, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行长; 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理, 公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理, 上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长 ,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长, 兼任金融市场业务总监、 金融市场部 总经理。自2017 年 4 月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton 先 生 ,副董 事长 ,法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学 院。 于1999 年加盟安盛投资管理 (巴黎) 公司, 担任股票部门主管。2000 年至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森 堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起, 担任安 盛 投资管理公浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 2 司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长。 金杰先生, 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 (医药) 集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。 刘长江先生, 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期 货结算 部总经 理,2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银 行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行 公司及投 资银行总部资产托管部总经理 ,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自2011 年3 月起兼任本公司董事。 刘显峰先生, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分行办公 室副主任 、副主 任(主 持工作) 、主任 兼党办 主任,北 京分行 王府井 支行党委书 记、 行长; 上海浦东发展银行北京分行干部, 北京分行党委委员、 纪委书记、 副 行长,上 海浦东 发展银 行信用卡 中心党 委副书 记(主持 工作) 、副总 经理(主持 工作) , 信用卡 中心党 委书记、 总经理 。现任 上海浦东 发展银 行零售 业务总监, 零售业务管理部总经理,信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任 本公司董事。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年 12 月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人) 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 3 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商 管理硕士。自 1994 年 7 月起, 在招商银行上海分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长, 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士, 独 立董事。1980 年至1985 年担任上 海侨办华建公司投资项目部项目经理,1985 年至1989 年担任上海外办国际交流 服务有限公司综合部副经理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司 建设部副经理, 1991 年至2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理,2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顾问。 自2011 年3 月起担任本公司 独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担 任基德律师事务所上海首 席代表。2006 年1 月至2011 年9 月, 担任基德律师事 务所全球合伙人。2011 年11 月起至今, 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013 年2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授, 同济大学研究生院培养处处 长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长, 同济大学中德学院教席 教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先 生, 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ,上海 机械 学院机 械工程 学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历, 曾任IDG 资本投资顾问 (北京) 有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成 员, 上海联和投资有限公司副总经理, 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体 制造有限 公司、MSN ( 中国)有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验,曾任上海申雅密封件系 统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 4 2、 监事会成员 檀静女士, 监事长, 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生, 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职 于上海盛 融投资 有限公 司,曾先 后担任 人力资 源部副总 经理, 监事。2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书 记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先 生,澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、 文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 (英国伦敦) , 历任固 定收益产品 专家、 固定收益产 品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生, 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月, 任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月, 任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今, 任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深 300 增强型指数 证券投资 基金基金经理 ,2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证 锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理 ,2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士, 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理, 现任本公司市场部副总监 。自 2013 年 3 月起,兼任本 公司职工监 事。 3、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银 行上海 分行工作, 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部 总经理、 计财部总经理, 招商银行上海分行行长助理、 副行长, 招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起, 兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 5 有限公司执行董事。 喻庆先生, 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学 历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理; 光大证券有限公司 (上海) 投资银行部副总经理; 光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公 司督察长。 李宏宇先生, 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基 金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公 司副总经理 兼首席市场营销官。 4、 本基金基金经理 吴勇先生, 上海交通大学工商管理硕士。 上海交通大学材料工程系学士, CPA, CFA , 中国注册造价师。1993 年8 月至2002 年12 月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管,2003 年1 月至2007 年8 月在国家开发银行上海市分行任评审经 理,2007 年 9 月起加 盟本公司任职研究员,2009 年 8 月起担任浦 银安盛精致生 活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 2 月至 4 月,担任 浦银安盛红利 精选混合型证券投资基金(原浦银红利股票基金)基金经理助理。2010 年 4 月 至2016 年1 月, 担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金基金经理 。2011 年 5 月起,担任本基金基金经理之职。2012 年 11 月起担任公司权益投资部总监。 2013 年 3 月起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月起担任浦银安 盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月起 担任浦 银安 盛睿智精 选灵活 配置混 合型证券 投资基 金基金 经理。2016 年 4 月起兼任公司投资 总监。吴勇先生具有 13 年金融从业经历,从未被监管机 构予以行政处罚或采取行政监管措施 。 历任基金经理林峰先生, 于 2007 年3 月加盟本公司。 自 2008 年 4 月至2009 年6 月期间任基金经理助 理之职。 自2009 年 6 月至2011 年5 月, 担任本基金的 基金经理。林峰先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 历任基金经理段福印先生,2007 年4 月段福印先生加入本公司。2008 年12 月至2010 年6 月间, 担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。 2009 年 6 月至 2010 年 6 月 间,担任本基金基金经理。段福印先生从未被监管机构予浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 6 以行政处罚或采取行政监管措施。 5、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士, 本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 吴勇先生 , 本公司投资总监兼权益投资部总监, 公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基 金、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业 混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生, 本公司金融工程部总监, 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理并兼任本公司职工 监事。 蒋建伟先生, 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 钟明女士,本公司固定收益投资部副总监。 黄列先生,本公司研究部总监。 督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基 金托管 人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 7 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资 产总额 20.96 万亿元,较上年增 加2.61 万亿元, 增幅 14.25%, 其中客户贷款总额 11.76 万亿元, 较上年增加 1.27 万亿元, 增幅12.13% 。 负债总额19.37 万亿元, 较上年增加 2.47 万 亿元, 增幅 14.61% , 其中客户存款总额15.40 万亿元, 较上年增加1.73 万亿元, 增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响, 本集 团实现净利润2,323.89 亿元, 较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元, 在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18%, 加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%, 资本充足率14.94%,均居同业领先水平。 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” , 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石 奖” , 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具 社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 名”中, 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ; 在美国《 财富》2016 年世界 500 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后 在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 8 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII” 等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 三 、相 关服务 机构 (一 )基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话: (021)23212899 传真: (021)23212890 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 联系人: 徐薇 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 9 网址:www.py-axa.com (2 )电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、 中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储 蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、招商银行借记卡 ) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客服电话 :400-8828-999;( 021)33079999 2、场外代销机构 (1 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (3 )中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客户服务热线:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 10 (4 )交通银行股份有限公司 地址:上海市银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5 )中国光大银行 股份有限公司 地址:北京市 西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务热线:95595 公司网址:www.cebbank.com (6 )中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 李庆萍 客户服务热线:95558 公司网址:http://bank.ecitic.com (7 )上海银行股份有限公司 地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 客户服务热线:95594 网址:www.bankofshanghai.com (8 )招商银行股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务热线: 95555 网址:www.cmbchina.com (9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座 法人代表:李国华 客户服务热线: 95580 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 11 网址:www.psbc.com (10 )申万宏源证券有限公司 地址:上海市长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 、4008895523 网址:www.swhysc.com (11 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城 路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 客户服务热线:4008888666


公司网址:www.gtja.com (12 )中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888


公司网站:www.chinastock.com.cn


(13 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号1001A 室 法定代表人: 周杰 客服电话:400-8888-001、021-95553 公司网址:www.htsec.com (14 )招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565 公司网址:www.newone.com.cn (15 )广发证券股份有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 12 地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (16 )华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代 表人:吴万善 客户服务热线:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (17 )东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务热线: 95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (18 )渤海证券 股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 杜庆平 客服电话:400 -651-5988 公司网址:www.bhzq.com (19 )兴业证券股份有限公司 地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (20 )中信建投证券 股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 13 咨询电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (21 )安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元 公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (22 )上海证券有限责任公司 地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人: 李俊杰 客户服务热线:021-962518 网址:www.962518.com (23 )光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务热线:495525 网址: www.ebscn.com (24 )信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务热线:95321 网址:www.cindasc.com (25 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务热线: 0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (26 )天相投资顾问有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 14 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 客户服务热线: 010-66045678


天相投顾网址: www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人: 韩志谦 客户服务热线:4008-000-562 网址:www.hysec.com (28 )中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:4001022011 公司网站:www.zszq.com.cn (29 )民族证券有限责任公司 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F 法定代表人: 何亚刚 客户服务热线: 40088-95618 网址: www.e5618.com (30 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务热线:95548 网址: www.cs.ecitic.com (31 )中泰证券股份有限公司 办公地址:山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 15 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址: www.zts.com.cn (32 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门那 大街 22 号 法定代表人:吴建 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (33 )中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (34 )爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层 法定代表人:钱华 客服电话:4001962502 公司网站:www.ajzq.com (35 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (36 )德邦证券 股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号26 楼 法定代表人:姚文平 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 16 (37 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (39) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (40) 北京展恒基金销 售股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 服务热线:4008188000 网址:www.myfp.cn (41 )上海天天基金销售有限公司 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人:其实 服务热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (42 )众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 17 法定代表人:李招弟 服务热线:400-059-8888 网址:www. zscffund.com (43 )北京增财基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 服务热线:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (44 )浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 服务热线:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (45 )和讯信息科技有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人:王莉 服务热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (46 )东北证券股份有限公司 地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 李福春 服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (47 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 服务热线:400-786-88685 网址:www.chtfund.com 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 18 (48 )广州证券股份有限公司 注册地 址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层


法定代表人: 邱三发 服务热线:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (49) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (50 )一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (51 )深圳宜投基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局 综合办公楼A 栋201 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 客服电话:4008-955-811 公司网站:www.yitfund.com (52 )中国国际金融有限公司


注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层


法定代表人:丁学东


客服电话:410-910-1166


公司网站:www.cicc.com.cn (53 )上海汇付金融服务有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 19 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 金佶 客服电话:400-820-2819 公司网站:https://tty.chinapnr.com (54 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 法定代表人: 李兴春 客服电话:400-921-7755 公司网站:www.leadfund.com.cn (55 )大泰金石 基金销售有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 公司网站:www.dtfunds.com (56 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (57 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4006433389 公司网站:www.vstonewealth.com 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 20 (58 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (59 )中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 服务热线:95566 网址:www.boc.cn (60 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 鲍东华 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (61 )北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 办 公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人: 胡伟 客服电话:4006180707 公司网站:www. hongdianfund.com (62 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 刘鹏宇 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 21 (63 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 公司网站: www.jinqianwo.cn (64 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (65 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:400-166-6788 公司网站:www.66zichan.com (66 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人: 张彦 客服电话:400-166-1188 公司网站:8.jrj.com.cn (67 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 22 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (68 )平安证券 股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼 法定代表人: 詹露阳 客服电话:95511-8 公司网站:www.stock.pingan.com (69 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话: 4008909998 公司网站: www.jnlc.com (70 )北京创金启富投资管理有 限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com (71 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 公司网站: https://fund.shengshiview.com/ (72 )国信证券股份有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 23 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 法定代表人:何如 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (73 )方正证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层


办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层


法定代表人:高利 客户服务热线:95571 公司网站:www.foundersc.com (74 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 客服电话:400-0888-080 公司网站: www.qiandaojr.com (75 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 :北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址 :北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com (76 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 24 客服 电话:400-619-9059 公司网站:http://www.hcjijin.com (77 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 法定代表人:陈超 客服电话:95118 公司网站:fund.jd.com 3、场内代销机构 投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回, 可办理 “上证基金通” 业 务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司, 请以 上海证券交易所的具体规定为准。 (二 )注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所 :北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 联系人:赵亦清 电话: (010)50938782 传真: (010)50938991 (三 )出具法律意见书的 律师事务所和经 办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人 : 廖海 电话: (021)61638452 传真: (021)51150398 联系人: 黎明 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 25 经办律师: 黎明 、吴军娥 (四 )审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称: 普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 :李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:薛竞、张振波 (五 )其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统, 这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负 责, 但与第三方服务公司签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系 统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系 统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成, 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级, 升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责, 但 与系统提供商签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。 除上述情况外, 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外, 本公司可以根据自身发展战略的需要, 委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 26 四 、基 金的名 称 浦银安盛 精致生活 灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型开放式 六 、基 金的 投 资目 标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中, 寻找由于经济结构优化、 产业结 构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升 级的提供生活产品和服务的上市公司, 分享其快速及长期稳定增长, 并关注其他 金融工具的投资机会, 通过灵活配置资产, 在严格控制风险的基础上, 谋求基金 资产的长期稳定增值。 七 .基 金的 投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资组 合比例 为 : 本基 金的股 票投资 比 例为基 金资产 的 0%-95% ;现 金、 债券资产、 资产支 持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产比例 为 5%-100% ;其中现 金或到 期日在 一年以内 的政府 债券不 低于基金资 产净值的 5%;投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金投资于 资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 如果法律法规对投资组合 比例的规定有变更的,本基金投资范围在履行相应程序后将及时做出相应调整, 以调整变更后的比例为准。 本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、 能够代表居民生活水 平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及 长 期 稳 定浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 27 增长 的上市公司作为本基金的核心投资目标。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金坚持 “自上而下” 与 “自下而上” 相结 合的投资策略, 通过灵活资产 配置、 行业发展趋势判断 、 个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民 生活需求升级要求的快速及 长期稳定增长的上市公司。 (一) 资产配置策略 本基金将根据宏观经济、 市场政策、 估值水平 和市场情绪等因素对未来资本 市场的发展做出趋势性判断,进而确定大类资产的配置比例。具体来说: 1、 宏观经济 分析宏观经济主要考察经济增长、 通货膨胀、 信贷和货币供应、 利率、 汇率 等宏观经济变量,以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。 2、 市场政策 本基金将把握资本市场政策的变化, 分析市场制度变革和政策变化对资本市 场发展、投资者结构等方面的影响,研判市场中长期变化趋势。 3、 估值水平 本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理, 衡量股票市场与 债券市场的投资收益率和投资风险,确定股票与固定收益类资产的配置比例。 (1 )股票市场估值参考指标:PE、PB、股息率、PEG; (2 )债券市场估值参考指标:债券收益率曲线、银行存款利息率、CPI; (3 ) 资产配置估值参考指标: 长期国债收益率 vs. E/P, 企业盈利成长性、 股票市场波动率等。 4、 市场情绪 本基金主要从三个方面观察市场情绪, 以判断短期市场波动, 辅助战术性配 置策略实施。 (1 )投 资者交 易行为 指标:基 金申购/ 赎回 ,机构/ 个人投 资者结 构变化, 投资者新开户数; (2 )企业盈利预期变化指标:投资评级调整、业绩预期调整; (3 )市 场交易 特征: 阶段成交 规模和 涨跌幅 、不同板 块涨跌 幅变化 、股票浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 28 市场资金供需分析。 宏观经济和估值水平是决定基金资产配置策略的主要依据和基础, 而市场政 策和市场情绪是资产配置策略的次要考虑因素。 本基金将本着以价值投资为主的 投资哲学, 根据市场各种资产估值的相对变化, 灵活机动地进行资产配置, 在稳 健投资、严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。 (二) 行业配置策略 本基金是重点关注居民生活的主题基金。 因此, 在行业配置策略上, 本基金 将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。 1、 行业覆盖范围 本基金的股票资产将主要投资于能够直接或间接代表居民生活水平表征的 以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及 长 期 稳 定 增 长 的上 市公司 。 根据天相行业划分方法和国家统计局对三类产业的划分, 从产业结构升 级、 行业特征转变、 契合居民生活实际的角度, 首先将第一产业和第三产业所属 行业纳入本基金主 题投资范畴, 其次, 由于行业边界的融合 , 某些行业的行业特 征正经历着从制造业向服务业的转变 , 行业所属 公司从产业链的角度看更接近于 消费终端,由 此将部分属于第二产业中的行业也 纳入本基金主题投资范 畴。 至此, 与本基金生活主题相关行业包括 商业、 汽车及配件、 家电、 纺织服装 、 酒店旅游、 传媒、 食品、 农 林牧副渔 、 日用品、 造纸包装、 建材、 建筑业、 贸易、 软件及服 务、计算机硬件、 元器件、 通信、交通运输、电力、供水供气、 房地产、 医药、 金融和综合类 。 这些行业将作为本基金的主要投资范畴, 对这些行业中上市公司 的投资比例不低于本基金股票资产的 80%。 同时, 由于中国经济正处于转型期, 随着 经济增长方式的转变、 产业结构的 升级 , 满足居民生活需求的行业外延也在 逐渐扩大 , 本基金将加强对行业发展趋 势的研究, 视实际情况调整 股票投资所覆盖的行业范围。 2、 行业精选策略 本基金 作为主要投资于与居民生活密切相关行业的主题基金, 行业在产业链 上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、 消费升级引致的行业景气程度、 行业 成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。 (1 )基于行业定位和定价能力的分析和判 断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力, 重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强, 保持较高毛利率的行业。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 29 (2 )基于全球视野下的 行业发展潜力和行业景气程度 的分析和判断 本基金着眼于全球视野, 借鉴居民生活需求升级的国际经验, 以 对全球行业 升级 的轨迹 分析作为 脉络,再结合对国内宏观经济、 行业政策、居民收入变化、 居民支出变化 等经济 因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 并从中找出 最具发展潜力以及 处于高景气中的行业。 (3 )基于行业生命周期的分析 和判断 由于与居民生活需求升级相关行业的外延在不断发展变化, 各行业发展成熟 度不尽相同, 本基金将重点投资处于成长期、 稳定期和成熟期的相关行业。 某些 行业虽然从大类行业看属于生活需求升级后将步入衰退的行业, 但不排除其中某 些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期, 具有新的发展前景或较强的盈利能 力, 本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。 对于阶段性国家重点扶持和经 济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 (4 )基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能力 ; b, 现有竞争状况 ;c, 产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁等。 本 基金重点投资那些 行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度 的 行业。 在基金投资过程中, 行业覆盖范围界定和行业配置方案建立在整个投研团队 的研究支持基础之上, 投资决策委员会和基金经理负责在各自的权限范围内进行 本基金相关行业界定和制定行业配置方案, 并由基金经理负责执行行业配置方案 及进行相应的反馈。 (三) 个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略, 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模 型FFM 对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上, 主要从定量分析、 定性分析 和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 1、 定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型 FFM, 结合上市公司的财务数 据, 从上市公司的盈利 能力、 增长趋势 、 运营 能力、 偿债能力和现金 流指标 等5 个方面 对相关上市公司 进行量化筛选, 挖掘财务健康度很高, 数据可以信赖的上 市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有: 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 30 (1 )盈利能力指标 a,毛利率 b,息税前利润(EBIT) c,息税折旧摊销前利润 (EBITDA) d,净资产收益率(ROE) e,总资产收益率(ROA) (2 )增长趋势指标 a,主营业务收入增长率 b,息税折旧摊销前利润 (EBITDA)增长率 c,净利润增长率 d,净现金流增长率 (3 )运营能力 指标 营运资金周转天数 (4 )偿债能力指标 a,财务杠杆系数指标(EBIT/I)


b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NET DEBT/EBITDA) (5 )现金流指标 经 FFM 模型调整后的现金流指标(NCF) 2、 定性分析 (1 )公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容, 同时 关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 (2 )公司的核心竞争力 主要体现在公司是否 在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品牌、 创新能 力 和成 本控制 等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势 , 并重点关注公 司的 中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力 , 内容包括上市公司 的主营产 品或服务 是否具有良好的市场前景,在产品 或服务提供方面是否具有成本优势, 是否 拥有出色的销售机制、 体系及团队 , 是否 具备较强的技术创新能力并保持足 够的研发投入以推动企业的持续发展等 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 31 (3 )公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有 诚信、优秀的公司管理层 和良好的公司治理结构 。诚信、 优秀的公司管理层 能 率 领 公 司 不 断 制 定 和 调 整 发 展 战 略 , 把 握 住 正 确 的 发 展 方 向, 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的 充分发挥; 同时良好的治理结构能 促使公司 管理层诚信尽职 、 融洽稳定、 重视股 东利益 并使得管理水平能充分适应 企业规模的不断扩大。 (4 )公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司, 同时也关注和历史表现相 比,各方面情况正在得到改善的上市公司。 3、 估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析, 主要 分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司 的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有: 市净率 指标 (PB) 、 市盈率指 标 (PE)、 市盈率/盈利 增长比率 指标 (PEG) 、 市值/标准化 的净现金流指标(MV/Normalized NCF)、 经 济 价 值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 指标 (EV/EBITDA)。 本基金认为, 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、 核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市 公司, 再将筛选出的上市公 司纳入估值指标进行考察, 结合深入的基本面分析和实地调查研究, 选择出最具 有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。 (四) 债券投资策略 在资本市场国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势 和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势, 采取自上而下的策 略构造组合。 1、 期限结构策略 (1 )久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期, 确定资产组合的久期配置。 (2 )收益率曲线策略 在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析, 分别采用子浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 32 弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行 合理配置, 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 (3 )骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况, 买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券, 随着基金持有债券时间的延长, 债券的剩余期限将缩短, 到期收益 率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 2、 类属配置策略 在保证流 动性的 基础上 ,本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业(公 司)债、 可转换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 (1 )相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的 信用利差、 交易所与银行间的市 场利差 ,寻找价值相对低估的投资品种 。 (2 )信用利差策略 通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资 策略。 3、 个券选择策略 (1 )流动性策略 通过对流动性做针对性地分析,考察个券的流动性。 (2 )信用分析策略 本基金对企业债、 公司债、 金融债、 短期融资 券等高信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成:a,独立第三方的外部评级结果;b,第三方担保情 况;c,基于FFM 模型的内部评价。FFM 模型在信用评价的主要作用在于通过对部 分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性, 从而确定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 : NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负 债率 、流 动资产/流 动负 债、经 营活动 现金 流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平 与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、 可转债投资策略 本基金投资于可转债, 主要目标是降低基金净值的下行风险, 基金投资的可浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 33 转债可以转股,以保留 分享股票升值的收益潜力。 (1 )积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积 极管理策略, 重视对可转债对应股票的分析与研究, 选择那些公司行业景气趋势 回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。 (2 )一级市场申购策略 目前, 可转债均采取定价发行, 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公 司基本面优良的可转债, 因供求不平衡, 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此, 为增加组合收益, 本基金将在充分研究的基础上, 参与可转换债券的一级市场申 购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益 。 5、 根据 基金申 购、赎 回等情况 ,对投 资组合 进行流动 性管理 ,确保 基金资 产的变现能力。 (五) 权证投资策略 本基金将 按照法律法规相关规定进行权证投资 。 本基金进行权证投资时, 将 在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合股价波动率等参数, 运 用数量化期权定价模型, 确定其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组 合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品 种。 九 、业 绩比较 基准 本基金业绩比较基准为:标普中国 A 股综合指数×55% +中证全债指数× 45% 。 由于本基金投资所涉及行业广泛且相 关上市公司处于不同的成长期, 市值差 异较大, 因此选择覆盖面较广的全市场指数可以比较客观地反映本基金特征。 标 普中国 A 股综合指数覆盖了沪深两市上市的全部 A 股股票,依据自由流通市值 加权计算。标普中国 A 股综合指数能够比较全面地反映国内 A 股市场的总体趋 势,是目前中国证券市场中公信力较好的股票指数。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 34 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数, 指数编制方法先进, 指数信息透明度高, 反映债 券全市场整体价格和投资回报情况, 具有很高的代表性, 适合作为本基金债券投 资部分的基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 又或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出 现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金可以在基金托管人同意的情 况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十 、风 险收益 特征 本基金为混合型证券投资基金, 坚持长期和 力争为基金持有人带来稳健回报 的投资理念, 属于证券投资基金中的中等收益、 中等风险品种。 一般情形下, 其 风险和收益低于股票型基金, 高于货币型基金、 债券型基金。 本基金力争在科学 的风险管理的前提下,谋求实现基 金财产的安全和增值。 十 一、 基金投 资组 合报告 本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 635,702,629.69 93.10 其中:股票 635,702,629.69 93.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 35 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 42,065,972.32 6.16 8 其他资产 5,067,368.57 0.74 9 合计 682,835,970.58





100.00 ( 二) 报告 期末按 行业 分类 的股票 投资 组合 2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 32,015,379.60 4.75 B 采矿业 - - C 制造业 535,893,981.84 79.53 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 1,720,570.00 0.26 E 建筑业 288,302.67 0.04 F 批发和零售业 130,984.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政 业 131,314.89 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 27,215,424.00 4.04 J 金融业 - - K 房地产业 23,179,044.46 3.44 L 租赁和商务服务业 3,030,354.21 0.45 M 科学研究和技术服务业 5,907,524.64 0.88 N 水利、环境和公共设施 46,724.92 0.01 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 36 管理业 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,143,024.46 0.91 S 综合 - - 合计 635,702,629.69 94.34 2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。


( 三) 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002045 国光电器 2,307,900 36,464,820.00 5.41 2 603306 华懋科技 869,922 30,795,238.80 4.57 3 300100 双林股份 1,096,388 28,484,160.24 4.23 4 300299 富春通信 1,149,300 27,215,424.00 4.04 5 300219 鸿利智汇 2,080,214 25,898,664.30 3.84 6 002297 博云新材 1,531,138 22,798,644.82 3.38 7 002714 牧原股份 831,808 22,625,177.60 3.36 8 300207 欣旺达 1,654,498 20,681,225.00 3.07 9 000049 德赛电池 380,000 19,532,000.00 2.90 10 600622 嘉宝集团 957,867 18,563,462.46 2.75 ( 四) 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券 投资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 37 ( 五) 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2. 本 基金 投资股 指期货 的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 ( 十) 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明 1. 本 期 国 债期货 的投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2. 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3. 本 期国债 期货 的投资评 价 本基金本报告期末未持有国债期货。 ( 十一 ) 投 资组合 报告 附注 1. 报告期内本基金投 资的前十名证券的发行 主体没有被监管部门立 案调查或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2. 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 3. 其他资产构成 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 38 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 366,476.14 2 应收证券清算款 3,338,702.97 3 应收股利 - 4 应收利息 11,026.84 5 应收申购款 1,351,162.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,067,368.57 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。 6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 十 二、 基金业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 : 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① -③ ②- ④ 2009/6/4-2009/12/31 4.20% 1.29% 13.82% 1.09% -9.62% 0.20% 2010/1/1-2010/12/31 7.89% 1.17% -0.31% 0.87% 8.20% 0.30% 2011/1/1-2011/12/31 -24.30% 1.02% -14.78% 0.74% -9.52% 0.28% 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 39 2012/1/1-2012/12/31 8.80% 1.13% 5.37% 0.73% 3.43% 0.40% 2013/1/1-2013/12/31 13.55% 1.61% 2.85% 0.74% 10.70% 0.87% 2014/1/1-2014/12/31 11.74% 1.43% 29.76% 0.63% -18.02% 0.80% 2015/1/1-2015/12/31 127.83% 2.69% 20.45% 1.40% 107.38% 1.29% 2016/1/1-2016/12/31 -20.37% 2.39% -5.19% 0.89% -15.18% 1.50% 2017/1/1-2017/03/31 -3.27% 1.10% 1.36% 0.34% -4.63% 0.76% 2009/6/4-2017/03/31 106.18% 1.70% 57.39% 0.89% 48.79% 0.81% (二) 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 : 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业 绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009 年6 月4 日至2017 年3 月31 日) 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 40 十三 、 基金费 用概 览 (一)与基金运作有关的费用





1、 基金费用的种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金财产拨划支付的银行费用; (4 )基金合同生效后的基金信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7 )基金的证券交易费用; (8 )在 中国证 监会规 定允许的 前提下 ,本基 金可以从 基金财 产中计 提销售 服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; (9 )依法可以 在基金财产中列支的其他费用。 2、上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 规定的 范围内参 照公允 的市场 价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标 准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 41 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3 )除 管理费 和托管 费之外的 基金费 用,由 基金托管 人根据 其他有 关法规 及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、 本基金不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 5、 费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准: 申购金额(M) 申购费率 M〈100 万元 1.5% 100 万元≤M〈500 万元 1.0% 500 万元≤M〈1000 万元 0.3% M≥1000 万元 按笔收取每笔1000 元 2、赎回费 本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 不低于 赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余 用于支付浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 42 注册登记费和其他必要的手续费 。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下: 注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。 3、 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 4、 基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式,基 金管理人 最迟应 于新的 费率或收 费方式 实施 2 日前在 至少一 家指定 报刊及基金 管理人网站公告。 5、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根 据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期 间, 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率 和基金赎回费率。 (三) 其他费用 本基金其他费用 根据相关法律法规执行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动 , 对本基金的原招募说明书进行了更新 ,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务 数据的截止日期。 2、对“第三部分 基金管理人”中“基金管理人概况”、 “主要人员情况” 及“ 基金管理人的内部控制制度 ”进行了更新。 3、 对 “第四部分 基金托管人” 中 “基金托管人情况” 、“ 基金托管人的内部 持有期限(N) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N ≥2 年 0 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金












































招募说明 书更新 (摘要) 43 控制制度”和“ 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ” 进行 了更新。 4、 对 “第五部分 相关 服务机构” 中 “基金份 额发售机构” 及 “ 审计 基金财 产的会计师事务所和经办注册会计师 ”部分内容 进行了更新。 5、 对 “第八部分 基金份额的申购、 赎回及其他注册登记业务” 中 “申购与 赎回的数额限制”、 “基金转换”和“ 定期定额投资计划 ” 部分内容进行了更新 。 6、 对“第九部分 基金的投资”中“基金的投资组合报告”和“基金业绩” 进行了更新 。 7、 对 “第十九部分 基金托管协议的内容摘要” 中 “托管协议当事人” 进行 了更新。 8、 “第二十一部分 其他应披露事项” 中更新了自 2016 年12 月 5 日至2017 年6 月 4 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和公司网站的与 本基金相关的公告。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一七年七月十 五日