国联安添鑫：更新招募说明书摘要（2017年7月）查看PDF公告
国 联 安 添鑫灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书(更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交通银行 股 份 有 限 公司
国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 11 日 证 监 许 可
[2015]869 号文准予注 册募集。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日 正式生
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。中 国 证 监 会 不 对基 金 的 投 资 价 值 及 市 场前 景 等 作 出 实 质 性 判 断或 者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额 持 有 人 的最 低
收益；因基金份额价格 存在波动， 亦 不 保 证 基金 份 额 持 有 人 能 全 数 取回 其
原本投资。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动
等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的 风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场 ， 自
主判断基金的投资价值 ，对投资本基金的意愿 、时机、数量等投资行 为作
出独立决策， 并 自 行 承担 投 资 风 险 。 投 资 者 根据 所 持 有 份 额 享 受 基 金的 收
益，但同时也需承担相 应的投资风险。 投 资 本基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包括 ：
因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统 性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产 生的
基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风 险，以及本基金投资策 略所
特有的风险等。 本 基 金属 于 主 动 式 混 合 型 证 券投 资 基 金 ， 属 于 较 高 预期 风
险、较高预期收益的证 券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高 于货
币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募 债 券 的规模
一般小额零散，主要 通过 固 定 收 益 证 券 综 合 电子 平 台 、 综合协议交 易平 台
或 证券公司进行转让 ，难 以 进 行 更 广 泛 估 值 和询 价 ， 因 此 中 小 企 业 私募 债
券的估值价格可能与实 际变现的市场价格有一 定的偏差而对本基金资 产净国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
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值产生影响。同时中小 企业私募债券流动性可 能比较匮乏，因此可能 面临
较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成 本较高而使基金净值受 损的
风险。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同等 信 息 披 露文 件 。基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金 业绩表现的保证。 基 金管 理
人提醒投资者基金投资 的 “ 买者自负 ” 原 则 ，在 投 资 者 作 出 投 资 决 策后 ，
基金运营状况与基金 资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 6 月 2 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
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一、 基 金合 同生 效日 期：2015 年 6 月 2 日
二 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
(1) 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁，国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长 。
(2) 谭 晓雨 女士， 公司总 经理， 经济学 硕士， 国 务院特 殊津贴 专家，高
级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高
级研究员；国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨 ） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人，忠利保险 公司内部顾问，戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员，美国克莱 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4) Eugen Loeffler 先生 ，董事，经济与政治学博士。2017 年3 月底退休
前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲
保险实体的投资管 理 事务 。1990 年 起 进 入 金 融行 业 ， 他 历 任 安 联 全 球投 资
韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎
世公司投资总监、 安联 苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、
安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全 球投资韩国公司主席及 行政
总裁、安联人寿韩国公 司投资总监、安联资产 管理香港办事处投资总 监兼
主管、 安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作 （股
票／长期参与计划投资管理） 。
(5) 汪 卫杰 先生， 董事 ， 经济学 硕士， 会计 师职 称。1994 年起进 入金融
行业，历任君安证券有 限责任公司财务部 主 管、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资金 计
划部副总经理、长沙营 业部总经理、财务总部 总经理、深圳分公司总 经理
助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总
经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程 静萍 女士， 独立董 事，高 级经济 师职称 。 历任上 海市财 政局副科
长、副处长、处长、局 长助理，上海市财政局 、税务局副局长，上海 市计
划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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展和改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市 决 策 咨 询 委 员会 专
职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王 鸿嫔 女士， 独立董 事，法 学士。 历任台 湾 摩根资 产管理 旗下的怡
富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理， 中国
摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。 现 任上 海
富汇财富投资管理有限公司董事长 。
(8) 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起， 担任梅隆资
产管理中国区负责人。2010 年7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担
任首席执行官 （总经理 ） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限
合伙）担任总经理。
2 、监事信息：
（1 ）王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年3 月参加工作，历任
上海民生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年7 月加
入原国泰证券，历任国 泰证券国际业务部副经 理、国际业务部经理、 国际
业务部副总经理等职务 ，1999 年8 月 公 司 合 并后 至2000 年9 月 任 国 泰君 安证
券公司会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲
业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及日本
全 国 主 管 、 德 国 慕 尼 黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑
Allianz SE 业务部H3 投 资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。国联安 基金
管理有限公司董事长 。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员 ； 国 泰 君 安证 券 股 份 有 限 公 司 研 究所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经理 及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。 2009 年6 月加入国联安基金管理有限公司, 先后担任总经
理助理、 投资总监的职 务。2009 年9 月起， 担 任国联安德盛精选混合型证券
投资基金的基金经理。2009 年12 月至2011 年8 月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014 年3 月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012 年9 月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监。自2012 年11 月 起 ， 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
副总经理。
（6 ）刘轶先生, 督察长, 研究生学历。曾任职于 中国建设银行辽宁省分
行、中国民生银行北京 管理部、中国证券监督 管理委员会、全国人民 代表
大会财政经济委员会证 券法修改工作小组，并 曾在南开大学等从事研 究工
作。2016 年6 月起担任国联安基金管理有限公司 督察长。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理
薛 琳 女士 ， 管理 学学 士。2006 年3 月至2006 年12月 在 上海 红顶 金 融 研
究 中 心公 司担 任项 目 管理 工 作。2006 年12月至2008 年6 月在 上海 国利 货 币
有限公司担任债券交易员。 2008年6 月至2010 年6 月在上海长江养老保险股
份 有 限 公 司 担 任 债 券 交 易 员 。 自2010 年6 月 起 ， 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司，先后担任债 券交 易员、债券组合管 理部 基金经理助理职务 。2012年
7 月至2016 年1 月 担 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2012 年12
月至2015 年11 月任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金基
金经理。2013 年6 月 起 任 国 联 安 中 证 股 债 动 态 策 略 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 助 理 。2013 年6 月 起 任 国 联 安 鑫 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年3 月起任 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2016 年9 月 起任 国联 安鑫 瑞 混合 型证 券投 资 基金 基 金经 理。2016 年10 月起
任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年11月 起任国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年12月起任 国联安
睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2017 年3 月 起 任 国 联 安 鑫 汇
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2017 年3 月 起 任 国 联 安 鑫 乾 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 。2017 年3 月 起 任 国 联 安 鑫 发 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年3 月起任国 联安鑫隆混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平 2015 年6 月2 日-2015 年6 月23 日
冯俊 2015 年6 月2 日-2017 年1 月19 日
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2 人 （根据需要） 组 成。 投
资决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中
国的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
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第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银
行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。
根据2016 年英国 《银 行家》 杂志发布的全球千家大银行报告， 交通银行一
级资本位列第 13 位， 较上年上升 4 位；根 据 2016 年美国《财富 》杂志发
布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上
升37 位。
截至2017 年3 月31 日，交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。
2017 年一季度，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 193.23
亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有
员工具有多年基金、证 券和银行的从业经验， 具备基金从业资格，以 及经
济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技 术职称，员工的学历层 次较
高， 专业分布合理， 职 业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、
积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013 年10 月至 今 任本行董事长、 执行董事， 2013 年5 月至2013
年10 月任本行董事长、 执行董事、 行长，2009 年12 月至2013 年5 月任本
行副董事长、 执行董事、 行长。 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，
获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕
士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月起任
本行行长； 2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼
中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4
月任本行执行董事、 副行长； 2004 年9 月至 2005 年8 月任本行副行长； 2004国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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年6 月至2004 年9 月 任本行董事、行长助理；2001 年9 月至2004 年6 月
任本行行长助理；1994 年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，
南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获
经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月 起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至
2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管
业务中心副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财
务会计部副科长、科长 、处长助理、副处长， 会计结算部高级经理。 袁女
士1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，2005 年于新
疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年3 月31 日， 交通银行共托管证券投资基金 288 只。 此外，
交通银行还托管了基金 公司特定客户资产管理 计划、证券公司客户资 产管
理计划、银行理财产品 、信托计划、私募投资 基金、保险资金、全国 社保
基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证
券投资资产、QDII 证券投资资产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加
强内部管理，保证托管 中心业务规章的健全和 各项规章的贯彻执行， 通过
对各种风险的梳理、评 估、监控，有效地实现 对各项业务风险的管控 ，确
保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、 合法性原则： 托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、 全面性原则： 托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管
控的内部控制机制， 覆 盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、 独立性原则： 托管中心独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资
产与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的 受托基金资产分别设置账户，
独立核算，分账管理。
4、 制衡性原 则： 托管 中心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织结
构的设置上确保各二级 部和各岗位权责分明、 相互牵制，并通过有效 的相
互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、 有效性原则： 托管中心在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控
管理模式的基础上，形 成科学合理的内部控制 决策机制、执行机制和 监督
机制，通过行之有效的 控制流程、控制措施， 建立合理的内控程序， 保障
内控管理的有效执行。
6、 效益性原则： 托管中心内部控制与基金托管规模、 业务范围和业务
运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经 营运作成本，以合理的 控制
成本实现最佳的内部控制目标 。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法
规， 托管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度，
确保基金托管业务运行 的规范、安全、高效， 包括《交通银行资产托 管业
务管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交
通银行资产托管部项目 开发管理办法》、《交 通银行资产托管部信息 披露
制度》、《交通银行资 产托管部保密工作制度 》、《交通银行资产托 管业
务从业人员守则》、《 交通银行资产托管部业 务资料管理制度》等， 并根
据市场变化和基金业务 的发展不断加以 完 善 。做 到 业 务 分 工 合 理 ， 技术 系国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
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统完整独立，业务管理 制度化，核心作业区实 行封闭管理，有关信息 披露
由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检
查措施实现全流程、全 链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事 务所
对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办 法》和有关证券法规的 规定，对基金的投资对 象、
基金资产的投资组合比 例、基金资产的核算、 基金资产净 值 的 计 算 、基 金
管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的 计提和支付、基金的申 购资
金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分配等 行为的合法性、合规性 进行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等有 关证券法规和《基金合 同》
的行为，应当及时通知 基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后 及时
核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事 项进行复查，督促基金 管理
人改正。基金管理人对 交通银行通知的违规事 项未能及时纠正的，交 通银
行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即
报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违
法违规行为，未受到中 国人民银行、中国证监 会、中国银监会及其他 有关
机关的处罚。负责基金 托管业务的高级管理人 员在基金管理公司无兼 职的
情况。
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四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办 公 地 址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人： 茅斐
网址：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或
w w w . g t j a - a l l i a n z
. c o m
（2 ）其他销售 机构
1）代销机构：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）浦东新区银城中路188号
办公地址： 中国（上海）浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人： 张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2）代销机构：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
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电话： （021 ）38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
3）代销机构：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
4）代销机构：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
5）代销机构：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-16
网址：www.zszq.com
6） 代销机构：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦：
法定代表人：张佑军
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
7） 代销机构：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
8）代销机构：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-17
9）代销机构： 申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
网址： www.swhysc.com
9) 代销机构：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
10) 代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11) 代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-18
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
12) 代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
办公地址：北京市朝阳区 安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
13) 代销机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
14) 代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-19
网址：www.zlfund.cn
15) 代销机构：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
16）代销机构：)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
17）代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
18）代销机构：北京增财基金销售有限公司
国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-20
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
19）代销机构：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
20）代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
21）代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：周斌 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-21
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
22）代销机构：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23）代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
24）代销机构：海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单
元
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-22
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
25）代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
26）代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
27）代销机构：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-23
28）代销机构：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
29）代销机构：大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺 区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105
室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
30）代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
31）代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-24
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32）代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室， 1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33）代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
34）代销机构：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-25
期）第七幢23 层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一
期）第七幢23 层1号4号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
35）代销机构： 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
36）代销机构：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
37）代销机构：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-26
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
38）代销机构： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
39）代销机构： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
40）代销机构：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-27
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
41）代销机构：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
42）代销机构：上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
43）代销机构：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-28
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
44）代销机构：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 安冬、陆奇
（四）审 计基金财产的会计师事务所 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-29
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 张楠
五 、基 金的 名称
本基金名称 ：国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型：混合型
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得长期稳定的
收益。国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-30
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小 板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 债
券（国债、金融债、企业/ 公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债） 、 可交换债券、 央 行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中
小企业私募债等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、
股指期货、国债期货、 权证以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金 资产的 0%-95% ； 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ； 每 个 交 易 日 日 终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金或到期日 在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金 资产
净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九 、基 金的 投资 策略
（1）资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
（2）股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平 来进行个股选择。同时 ，适度把握宏观经济情 况进国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-31
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获 利能力和资本成本指标 相结合，选择出创造价 值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
（3）普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可 转换债券。
（4）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中
小型企业，扩大了基金 进行债券投资的范围。 由于中小企业私募债券 发行
主体为非上市中小企业 ，企业管理体制和治理 结构弱于普通上市公司 ，信
息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估 难度高于普通上市公司 ，且
定向发行方式 限 制 了 合格 投 资 者 的 数 量 ， 会 导致 一 定 的 流 动 性 风 险 。因 此
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿 债 能力 的 分 析 评 估 ， 对 中 小企 业 私 募 债 券 进 行 分 类， 以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-32
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行
筛选过滤，重点分析发 行主体的公司背景、竞 争地位、治理结构、盈 利能
力、偿债能力、现金流 水平等诸多因素，给予 不同因素不同权重，采 用数
量化方法对主体所发行 债券进行打分和投资价 值评估，选择发行主体 资质
优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
（5）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（6）国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为
主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，通过对债券交易市 场和
期货市场运行趋势的研 究，结合国债期货的定 价模型寻求其合 理 的 估值 水
平，与现货资产进行匹 配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期 保值
操作。基金管理人将充 分考虑国债期货的收益 性、流动性及风险性特 征，
运用国债期货对冲系统 风险、对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额 申购
赎回等；利用金融衍生 品的杠杆作用，以达到 降低投资组合的整体风 险的
目的。
（7）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1) 综 合 分 析 权 证 的 包 括 执 行 价 格 、 标 的 股 票 波 动 率 、 剩 余 期 限 等 因 素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资；
2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预 期 ， 充 分 利 用 权 证 的 杆 杆 比 率 高
的特点，对权证进行单边投资；
3) 基 于 权 证 价 值 对 标 的 价 格 、 波 动 率 的 敏 感 性 以 及 价 格 未 来 走 势 等 因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-33
或利用权证进行风险对冲。
（8）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资 产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动 性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资 ，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×50%+ 上证国债指数×50% 。
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 50 ％的沪深 300 指数和
50 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩比较 基准的指数时，基金管 理人国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-34
可以在与基金托管人协 商一致并报中国证监会 备案后变更业绩比较基 准并
及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期 收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核
了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核 内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日，本报告财务资料未
经审计师审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 25,029.52 0.03
其中： 股票 25,029.52 0.03
2 固定收 益投 资 5,423,428.96 6.76
其中： 债券 5,423,428.96 6.76
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-35
5 买入返 售金 融资 产 49,800,000.00 62.10
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,819,661.28 30.95
7
其他各 项资 产 126,373.31 0.16
8
合计 80,194,493.07 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
- -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
25,029.52 0.04
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
25,029.52 0.04
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-36
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603388 元成股 份 892 25,029.52 0.04
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 5,423,428.96 7.83
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,423,428.96 7.83
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 112137 12 康 得债 40,000 4,040,400.00 5.83
2 122182 12 九 州通 7,960 800,059.60 1.15
3 112153 12 科伦 02 5,784 582,969.36 0.84
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持
证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-37
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价
11投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期 内，经查 询上海证券交 易所、深 圳证券交易所 等机构公 开信
息披露平台，以及经核 实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证 券的
发行主体没有出现被监 管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内 受到
公开谴责、处罚的情形 。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理
制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不 存在损害基金份额持有 人利
益的行为。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-38
11.2 本基金投 资的前十 名股票中，没 有投资于 超出基金合同 规定备选 股票
库之外的股票。
11.3其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 37,404.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 87,974.85
5 应收申 购款 994.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 126,373.31
11.4报 告期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
11.5报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
国联安添鑫灵活配置混合 A
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2015-06-02 至 2015-12-31 1.50% -11.46% 12.96% 0.12% 1.39% -1.27%
2016-01-01 至 2016-12-31 2.55% -3.64% 6.19% 0.09% 0.70% -0.61% 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-39
2017-01-01 至 2017-03-31 -3.46% 2.33% -5.79% 0.35% 0.26% 0.09%
2015-06-02 至 2017-03-31 0.49% -12.70% 13.19% 0.16% 0.95% -0.79%
注：国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类基
金份额和调低管理费率，并对 本基金基金合同及托管协议作 相应修改，原有的基金份额在 开放申购
赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额。
国联安添鑫灵活配置混合 C
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2015-08-03 至 2015-12-31 2.41% 0.97% 1.44% 0.16% 1.18% -1.02%
2016-01-01 至 2016-12-31 2.14% -3.64% 5.78% 0.08% 0.70% -0.62%
2017-01-01 至 2017-03-31 -3.83% 2.33% -6.16% 0.34% 0.26% 0.08%
2015-08-03 至 2017-03-31 0.60% -0.44% 1.04% 0.17% 0.81% -0.64%
注：1 、 国联安添鑫灵活配置混 合型证券投资基金于 2015 年 7 月 7 日起增加收取销售服务费的 C 类
基金份额和调低管理费率，并 对本基金基金合同及托管协议 作相应修改，原有的基金份额 在开放申
购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额；
2 、C 类收费模式的对应基金 代码为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起开始确认申购份额， 因此， 国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 8 月 3 日开始计算，其业绩
比较基准收益率也自 2015 年 8 月 3 日开始计算。
十 四、 基金 的费用 与税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关 账户的开户及维护费用;
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-40
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E ×0.9% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理
人与基金托管人双方核 对无误后，基金托管人 按照与基金管理人协商 一致
的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节 假日、
公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支 付，经基金
管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人 协商
一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 划出，由 登记机构
代收，登记机构收到后 按相关合同规定支付给 基金销售机构等 。 若 遇法 定国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-41
节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2017
年 1 月 14 日刊登的本 基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、 更新了 “四、基金托管人” 部分的内容。
3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、 更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、 新增了“十、基金的业绩”部分的内容。 国联安添鑫灵活配置混合型 证券投资基金
招募说明书 （更新）摘 要
5-42
6、 新增了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国 联安 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年 七月十五 日
