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大摩进取优选(000594)

大摩进取优选:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 摩 根 士 丹 利华 鑫 进 取 优选 股票型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 ( 更新) 摘要 (2017 年 第 1 号) 基 金管 理人 :摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 1 【重要提示 】 摩根士丹利华鑫 进取优选股票型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2013 年 12 月 17 日经中国 证券监督管理委员会证监许可【2013】1596 号文准予注册 募集。 本基金的基金合同于 2014 年5 月29 日正式生效。 本基金为契约型开放式 基金。 投资有风险,投资人 投资于本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年5 月29 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 2 目


录 一、基 金管 理人 ............................................................... 1 二、基 金托 管人 ............................................................... 5 三、相 关服 务机 构 ............................................................. 7 四、基 金的 名称 .............................................................. 29 五、基 金的 运作 方式 与类 型 .................................................... 29 六、基 金的 投资 目标 .......................................................... 29 七、基 金的 投资 方向 ...................................................... 292930 八、基 金的 投资 策略 .......................................................... 30 九、基 金的 业绩 比较 基准 ...................................................... 33 十 、基 金的 风险 收益 特征 ...................................................... 34 十一、 基金 的投 资组 合报 告 .................................................... 34 十二、 基金 的业 绩 ............................................................ 38 十三、 基金 的费 用与 税收 .................................................. 393940 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ........................................ 434344 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 1 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 法定代 表人 :YU HUA(于华) 成立日 期:2003 年3 月 14 日 批 准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号 注册资 本:22,750 万元 人 民币 联系人 :赵婧 联系电 话: (0755 )88318883 股权结 构应为 : 华鑫 证券 有 限责任 公司 (39.560% ) 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 (37.363%)、 深圳市招 融投 资控股 有限 公司(10.989%) 、 汉唐证 券有限责 任公 司(6.593%) 、深圳市 中技 实业( 集团 )有 限公 司(5.495%)。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 于华先 生, 北京 大学 经济 学学士 , 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士, 美国 注册金 融分 析师 (CFA)。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 , 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险 业务副 总裁 ,加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表, 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、 总经理 , 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 , 摩 根士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。 俞洋先 生 , 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 , 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券 公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司 总裁 、 党委 副书 记、 董事 , 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现 任本公 司副 董事 长。 田明先 生, 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 (集团 ) 有 限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 (集 团) 有 限公 司财摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 2 务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公 司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ,任 华鑫 证 券有限 责任 公 司财务 副总 监、 董事 ,兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。 孙辰健 先生 , 西 安交 通大 学工业 自 动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济 博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券 交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心 主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国证 券登 记结 算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经 理。2015 年 7 月 至今 担任 华鑫证 券有 限责 任公 司副 总经理 ,兼 任华 鑫证 券投 资有限 公司 法 定代表 人、 董事 长。 现任 本公司 董事 。 Feta Zabeli 先生 ,伦 斯勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士、南 加州 大学 电气 工程 硕士、 加 州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 , 天 合汽 车集 团项目 经理 , BARRA 公司 权益 类产 品管 理总监 , 花 旗集 团资 产管 理公司 董事 总经 理, 联博 资产管 理公 司高 级副总 裁, 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 , 兼任 Ceres 期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。 Jeremy Alton Huff 先 生, 杜克大 学文 学学 士, 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师 事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌吸 引 事务副 总裁 。2017 年3 月 至今任 摩根 士丹利 董事 总经 理并 担任 中国首 席运 营官 。现 任本 公司董 事。 彭磊女 士 , 西 南财经 大学 经济学 学士 , 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金 融投资 部主 管 , 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 , 友 联资 产管 理公司 执行 董事 , 招 商局 金 融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经 理,招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经理 。现 任本 公司 董事 。 高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ,美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资 产管 理 (香 港) 公司 总经 理, 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁, 美 国联 博资 产管理 公司 投资 分析 总监 , 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总 监,并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。 贾丽娜 女士 , 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵 科技学 院任 教,1994 年 8 月至今 任天 衡会 计师 事务 所注册 会计 师、 高级 合伙 人,兼 任俊 知 集团有 限公 司独 立董 事和 江苏林 洋能 源股 份有 限公 司独立 董事 。现 任本 公司 独立董 事。 彭章键 先生 , 中国人 民大 学法学 学士 。 曾任职 于海 南 省高 级人 民法 院, 广东 信达律 师 事 务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人, 兼任华 南经 济贸易仲 裁委 员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 3 苗复春 先生 ,中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司 顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 , 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 , 国 务院 技术 经 济研究 中心 研究 员, 国务 院办公 厅副 局长 , 外 经贸 部办公 厅主 任 , 中央 财经 领导小 组办 公 室 局长, 中国 人寿 保险 公司 副总经 理, 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 , 中 国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。 Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕 士 (MBA) 、法学 院法律 博士 (JD ) 。 目前担 任中 安信业 董事长 ,曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权 部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。 2 、监 事会 成员 赵恒先 生 , 西 安大学 计划 统计学 学士 , 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行 西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华 鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ,兼 任华鑫期 货有 限公司 董事 长。 现 任 本公 司监事 长。 蒋蓓怡 女士 ,新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 (CFA)。 2011 年 12 月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 , 曾 任德 意志 银行 (中 国) 有限公 司上 海 分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级 分析师 ,安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。 王章为 先生 , 东 北财 经大 学学士 , 南 澳大 学工 商管 理硕士 , 中 国注 册会 计师 、 国际 注册 内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股 份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有 限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部 高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年 5 月至 今任 招商 局金融 集团 有 限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。 赵婧女 士 , 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训 生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司,现 任本 公司综 合管 理和人力 资源 部总监 、规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、职 工监 事。 周苑洁 女士 , 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士, 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾 任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司, 历任 客户服务 中心 负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 , 现任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。 周源女 士 , 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商 基金管 理有 限公 司基 金会 计(高 级经 理) 。2010 年 起加入 本公 司, 曾任 基金 运营部 副总 监 、摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 4 专户理 财部 副总 监, 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。 许菲菲 女士 , 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务 部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ,历 任基金 运营 部基金会 计、 监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监, 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工 监 事 。 徐达女士 ,弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司, 现任本 公司 权益投 资 部基金 经理 、职 工监 事。 3 、高 级管 理人 员 于华先 生, 董事 长, 简历 同上。 高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ,总经 理, 简历 同上 。 孙要国先 生, 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 。20 年 证券基 金行 业从业 经历。 曾 任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室、 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室, 曾任 华鑫 证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理兼 董 事会秘 书。 高见先 生, 北京 大学 经济 学硕士 , 香 港科 技大 学 MBA , 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学 博士。17 年证 券基 金行业 从业 经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、 市场部 执行副 总 经理 (主 持工作) ,大成 基金 管理有 限公司 规划发 展部产 品总 监、委 托投资 部总监 , 中 国民 生银 行私 人银行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监, 中国 国际 金融有 限公 司 销 售交 易部 执行总 经理 。2014 年 2 月 加入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理。 李锦女士 ,吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ,20 年证 券 基金 行业从业 经 历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 , 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 、 总 经理 办 公室主 任助 理 、 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 , 研究所 研究 员 。2003 年9 月加入 本公 司, 历 任基 金运 营部 副总 监、 总监, 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。 4 、本 基金 基金 经理 孙海波 先生 , 南 开大 学政 治经济 学博 士,9 年 证券 基金行 业从 业经 历。 曾于 2007 年 1 月至2010 年8 月任 职于 华 泰联合 证券 研究 所 , 担任 行业研 究员 ;2011 年11 月至 2011 年12 月任职 于 民 生加 银基 金管 理有限 公司 , 担 任研 究员 ;2010 年9 月至2011 年 11 月及2012 年 2 月起 任职 于 本 公司 , 现 任 基金投 资部 总监 。2014 年7 月起 担任 本基 金基 金经 理 ,2015 年 1 月起担 任 摩 根士 丹利 华鑫 资源优 选混 合型 证券 投资 基金(LOF) 基金 经理 ,2016 年7 月 起担 任 摩根士 丹利 华鑫 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ,2017 年 1 月 起任摩 根士 丹 利华鑫 基础 行业 证券 投资 基金基 金经 理。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 5 缪东航 先生 , 北 京大 学金 融学硕 士,7 年 证券 从业 经 历。 曾 任华 安基 金管 理有 限公司 建 材行业 研究 员,2012 年 9 月加入 本公 司, 历任 研究 管理部 研究 员、 基金 经理 助理。2017 年 1 月起 担任 摩根 士丹 利华 鑫主题 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 , 2017 年5 月起 担任 摩根 士丹利 华鑫 进取 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 摩根士 丹利 华鑫 新机 遇灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金。 本基金 历任 基金 经理 : 卞 亚军 先 生, 自本 基金 合同 生效之 日起 至 2015 年 1 月 管理本 基 金。 期后事 项: 孙海 波先 生因 个人原 因离 职, 自 2017 年 6 月 1 日 起不 再担 任本 基金基 金经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 主任委 员:


高 潮生 (代 理) , 本公 司总 经理 副主任 委员 :高 见, 本公 司副总 经理 委员: 李轶 , 助 理总 经理、 固定收 益投 资部 总监 、 基 金经理 ; 王 大鹏 , 研 究管 理 部总监 、 基金经 理; 夏青 ,数 量 化 投资部 总监 ; 李功 舜, 交 易管理 部副 总监 (主 持工 作) 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 6 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 资产负 债稳 步增 长。2016 年末, 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元, 较上 年增 加 2.61 万亿 元, 增 幅14.25% , 其 中客 户贷款 总 额 11.76 万 亿元 , 较上 年增 加 1.27 万 亿元 , 增幅12.13% 。 负债总 额19.37 万 亿元 , 较上年 增 加 2.47 万亿 元, 增幅 14.61%, 其中 客户 存 款总 额 15.40 万亿元 ,较 上年 增 加 1.73 万亿元 ,增 幅12.69% 。 核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净 利 润2,323.89 亿 元, 较 上年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入1,185.09 亿 元, 在 营业收 入中 的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。 平 均资 产回 报率1.18% , 加权 平均 净资 产收 益率 15.44% , 净利息 收益 率2.20% ,成 本收入 比 为 27.49% ,资 本 充足 率 14.94% ,均 居同 业 领先水 平。 2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》 “2016 中 国最 佳银 行” , 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动 性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零 售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》 2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2; 在美国 《财 富》 2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心, 共有 员工 220 余 人。 自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 2 、主 要人 员情 况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务 管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 7 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年一 季度 末, 中国 建设 银 行已托管719只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了 业内的 高度认 同。中 国建 设银行 连续11 年获得 《全 球托管 人》 、 《 财资》 、 《环 球金融》 “中 国 最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等 奖项 , 并在2016 年被 《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。


三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层 联系人 :吴 海灵 、时 亚蒙 电话: (0755 )88318898 传真: (0755 )82990631 全国统 一客 服电 话:400 -8888-668 (2) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室 联系人 : 张 宏伟 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 8 电话: (010 )66155568-6100 传真: (010 )66158135 (3) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元 联系人 : 朱 冰楚 电话: (021 )63343311-2100 传真: (021 )63343988 (4) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统 交易系 统网 址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天 盈 ” 等支付 渠道 以及 基金 汇款 交易业务。 支 持汇付 天下 “天 天盈 ” 渠 道支 付以 及 支持银 联通 渠道 支付的 银行 卡详 见本 公司 官方网 站 (http://www.msfunds.com.cn ) 。 以上 支 付渠道 支持 的 银行卡 均指 银行 借记 卡, 信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基金 。 全国统 一客 服电 话:400-8888-668 客户服 务信 箱:Services@msfunds.com.cn 深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超过100 万 元 (含100 万元) 人民 币以 上的, 可 拨打直 销中 心的 上述 电话 进行预 约, 本公 司将 提供 上门服 务。 2 、销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街25 号


法定代 表人 :王 洪章


客户服 务电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 :周 慕冰


电话:010-85108227


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招 募说明书 摘要 9 传真:010-85109219


客户服 务电 话:95599


网址:www.abchina.com


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司


注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明


联系人 :张 宏革 联系电 话:021-58781234


传真:021-58408483


客户服 务电 话:95559


网址:www.bankcomm.com


(4) 招商 银行 股份 有限 公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号


法定代 表人 :李 建红


客户服 务电 话:95555


网址:www.cmbchina.com


(5) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦 法定代 表人 :李 庆萍 客户服 务电 话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (6) 中国 民生 银行 股份 有 限公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号


法定代 表人 :洪 崎


联系人 :穆 婷 联系电 话:010-58560666 客户服 务热 线:95568


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招 募说明书 摘要 10 网址:www.cmbc.com.cn


(7) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦


法定代 表人 :谢 永林 联系人 :施 艺帆 联系电 话:021-50979384 客户服 务电 话:95511 -3 网址:www.bank.pingan.com


(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (9) 烟台 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号 法定代 表人 :叶 文君


联系人 :王 淑华 联系电 话:0535-6699660 客户服 务电 话:4008-311-777 网址: www.yantaibank.net (10) 河北 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 石家 庄市平 安北 大街28 号


法定代 表人 : 乔志 强 客户服 务电 话:400-612-9999 网址: www.hebbank.com (11) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 11 法定代 表人 :郭 志文 客户服 务电 话:95537 、400-60-95537 网址: www.hrbb.com.cn (12) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 联系电 话:021-54967202 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址: www.cfsc.com.cn (13) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 联系电 话:010 -60838995 客户服 务电 话:400-889-5548 网址: www.cs.ecitic.com (14) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 联系电 话: (010 )85130588 客户服 务电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (15) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 12 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客户服 务电 话: 4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (16) 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话: (010 )63081000 客户服 务电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴 联系电 话: (021 )38676161 客户服 务电 话:95521


网址:www.gtja.com (18) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 联系电 话: (021 )33389888 客户服 务电 话:95523 或4008895523 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 13 网址:www.swhysc.com (19) 光大 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上 海 市静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 联系电 话: (021 )22169999 客户服 务电 话:400-8888-788、10108998 网址:www.ebscn.com (20) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦 法定代 表人 :尤 习 贵 联系人 :奚 博宇 联系电 话: (027 )65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (21) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: (0755 )82492193 客户服 务电 话:95597 网址: www.htsc.com.cn (22) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 联系电 话: (0531 )68889157 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 14 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (23) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :孙 秋月 联系电 话: (0532 )85022026 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (24) 山西 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话: (0351 )8686659 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (25) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8784656 客户服 务电 话:400-689-8888 网址: www.hlzqgs.com (26) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦


法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 15 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588


网址: www.longone.com.cn (27) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:4008-601555 网址:http://www.dwzq.com.cn (28) 方正 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层 法定代 表人 :何 其聪


联系人 :邵 艳 霞 联系电 话: (0731 )85832507 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (29) 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元 法人代 表人 :牛 冠兴 联系人 :郑 向溢 联系电 话: (0755 )82558038 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (30) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 16 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 联系电 话: (0755 )82023442 客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (31) 招商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 联系电 话: (0755 )82943666 客户服 务热 线:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (32) 国信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话: (0755 )82130833 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(33) 平安 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 :詹 露阳 联系人 :周 一涵 联系电 话: (0755 )38637436 客户服 务 电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com (34) 国海 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 17 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 联系电 话: (0755 )83709350 客户服 务电 话: 95563 网址:www.ghzq.com.cn (35) 华 西证 券股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客户服 务热 线:95584 网址:www.hx168.com.cn (36) 长城 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (37) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :苏 卓仁 联系电 话: (0769 )22112062 客服电 话:961130 网址:www.dgzq.com.cn 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 18 (38) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司





注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区( 新市 区)北 京南 路358 号 大成 国 际大厦20 楼2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 客户服 务热 线:4008-000-562 网址: www.hysec.com (39) 国金 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 成都 市青羊 区东 城根 上街95号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 客户服 务热 线:95310 网址: www.gjzq.com.cn (40) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大观40层-43层 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 :齐 冬妮 联系电 话:010-59355807 客户服 务电 话:40088-95618 网址:http://www.e5618.com (41) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :任 敏、 陈曦 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 19 联系电 话:010-65051166 客户服 务热 线:010-65051166 网址: www.cicc.com (42) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话: (010 )66045529 客户服 务电 话:010-66045678 网址: www.txsec.com (43) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层 法定代 表 人 :王 莉 联系人 :梁 檐 联系电 话:021-20835789 客户服 务电 话:400-920-0022 网址: licaike.hexun.com (44) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平


联系电 话: (0755 )33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金买 卖网 www.jjmmw.com (45) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 20 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬


联系电 话:0571-26888888-37494 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (46) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903


办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571 -88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com (47) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613999 客户服 务电 话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (48) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 21 联系电 话:021-54509998 客户服 务电 话:400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn (49) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 联系电 话:021-58788678-8201 客户服 务电 话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com (50) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 联系电 话:021-38602377 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (51) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 联系电 话:400-166-1188 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (52) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 22 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :王 巨明


联系电 话:010-52855650


客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (53) 中期 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢11层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢2 层 法定代 表人 :路 瑶


联系人 :侯 英建


联系电 话:010-65807865


客户服 务电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (54) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 联系电 话:010-62020088- 7024 客户服 务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com (55) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14 号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864


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招 募说明书 摘要 23 客户服 务电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (56) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :张 旭 联系电 话:010-66154828 客户服 务电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (57) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :陈 云卉 联系电 话:021-33323999-5611 客户服 务电 话:400-820-2819 网址:fund.bundtrade.com (58) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 联系电 话:021-20665952 客户服 务电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (59) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 24 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 联系电 话:021-52822063 客户服 务热 线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (60) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 联系电 话:021-63333319


客户服 务热 线:4000 178 000





网址:www.vstonewealth.com (61) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 勇 联系电 话:0755-83999907-814 客户服 务热 线:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (62) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :陈 剑炜 联系电 话:010-57418813 客户服 务热 线:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 25 (63) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室


法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 联系电 话:021-50583533 客户服 务热 线:400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn (64) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (65) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室 办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :孙 雯


联系电 话:010-59336519 客户服 务热 线:4008-909-998 公司网 址:www.jnlc.com (66) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 26 客户服 务热 线:4006199059 网址: www.hcjijin.com (67) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼 法定代 表人 : 袁 顾明 联系人 :何 庭宇 联系电 话:13917225742 客户服 务热 线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com (68) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16 号 东方 科技大 厦18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军


联系人 :张 烨 联系电 话:0755-66892301 客户服 务热 线:4009-500-888 网址:www.jfzinv.com (69) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 联系电 话:021-51327185 客户服 务热 线:400-821-0203 (70) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册 ( 办公 ) 地 址: 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新 浪总部 科研 楼5 层518 室 法定代 表人 :李 昭琛 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 27 联系人 :付 文红 联系电 话:010-62676405 客户服 务热 线:010-62675369 网址:www.xincai.com (71) 北京 恒天 明 泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层 法定代 表人 :李 悦 联系人 :张 晔 联系电 话:010-59313591 客户服 务热 线:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (72) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :杨 雪 联系电 话:010-58170963 客户服 务 热 线:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com


(73) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :徐 伯宇 联系电 话:010-89189285 客户服 务热 线:95118/400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 28 (74) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司


注册( 办公 )地 址: 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :赵 耶








联系电 话:18551602256 客户服 务热 线:95177 网址:www.snjijin.com (75) 济 安财 富(北京) 资 本管理 有限 公司





注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 联系电 话:010-65309516 客户服 务热 线:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构, 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据 情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层 法定代 表人 :YU HUA(于华) 联系人 :赵恒 电话: (0755 )88318709 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 北京 国枫 凯文 律师 事务所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字楼A座12层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字楼A座12层


摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 29 负责人 : 张 利国


联系人 : 徐 秋迪


电话:010-66090088 经办律 师: 黄亮 、梁 雪莹


(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环 路1318 号星展 银行 大 厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


电话:021-23238189


联系人 :俞 伟敏


经办注 册会 计师 :许 康玮 、俞伟 敏 四、基金的 名称 本基金 名称 : 摩 根士 丹利 华鑫进 取优 选股 票 型 证券 投资基 金 五、基金的运作方式 与类 型 (一) 本基 金 的 运作 方式 :契约 型开 放式 (二) 本基 金的 类型 : 股 票型证 券投 资基 金 六、基金的投资目标 本基金 在适 度控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 , 以进 取型 策略, 选择 趋势 向上的 行 业里的 具有 高度 进取 精神 并拥有 一流 团队 、 一 流创 新能力 的优 质公 司作 为投 资对象 , 力 争获 取超越 业绩 比较 基准 的中 长期稳 定收 益 。 七、基金的投资方向 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票、 债 券、 权 证、 货币 市场 工具 以及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 ( 但须摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 30 符合 中 国证 监会 的相 关规 定) 。 本基金 投资 组合 的资 产配 置:股 票投 资占 基金 资产 的比例 为80%-95% , 其中 投 资于进 取 优选相 关股 票的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的80% ; 权证投 资占 基金 资产 净值 的比例 不高 于 3% ;现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。 如 法 律法 规 或监 管机 构 以后 允 许基 金 投资 其他 品 种, 基 金管 理 人在 履行 适 当程 序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 ( 一) 投资 策略 本基金 在保持较高比 例股票仓位 和弱化行业配 置的基础上 ,坚持以“自 下而上”的 个 股精选 策略 来选 择趋 势向 上的行 业中 的优 质上 市公 司 , 力争 获取 超越 比较 业绩 基准的 中长 期 稳定收 益。 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 为股 票型 基金 ,股 票投资 占基 金资 产的 比例 为 80%-95% ;本 基金 将从 宏观经济、 宏观 政 策、基 本面和 流动 性 等四 个纬度 进行综 合分 析, 在 把握经 济周 期性波 动的基 础上, 动态评 估不 同资 产类 在不 同时期 的投 资价 值、 投资 时机以 及其 风险 收益 特征 , 追 求股 票、 债 券和货 币等 大类 资产 的动 态配置 及资 产的 稳健 增长 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 将从经济周期 、行业政策 和行业基本面 指标(包括 行业生命周期 、行业发展 趋 势和发 展空 间、 行业 内竞 争 态势、 行业 收入 及利 润增 长 情况等 ) 三 个方 面评 估行 业 发展趋 势, 在此基 础上 判断 行业 的可 持续发 展能 力, 作为 本基 金行业 配置 的依 据。 (2) 个股 选择 策略 本基金 采用“自下而 上“的个股 优选策略, 坚 持以深入细 致的基本面研 究为选股的 基 本原则 。 本 基金 对进 取优 选相关 股票 作以 下界 定: 本基金 所投 资的 上市 企业 必须在 以下 几方 面具 备优 选的特 质 :1 ) 该 企业 处于 趋势向 上 的优质 行业 ;2) 该企 业为 所处行 业内 最优 质的 公司 ;3) 该 企业 具有 激励 充分 的一流 管理 团 队。 本基金 将依 靠定 量分 析与 定性分 析相 结合 的方 法对 个股进 行选 择。 定性分 析方 法 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 31 定性分 析是指在本基 金研究团队 的 案头研究和 实地调研基 础上,深入分 析企业的基 本 面和长 期发 展前 景, 在符 合进取 优选 特质 的基 础上 , 优选 符合 以下 一项 或数 项定性 判断 标准 的股票 : I 、 公 司具 有相 关领 域渠 道 、 品 牌、 技术 或上 下游 产业 链等护 城河 , 业 务创 新体 系顺畅 , 进入壁 垒高 ; II 、公 司是细分行业 的龙头企业 ,即在细分行 业中市场占 有率及盈利能 力综合指标 位 居前列 的企 业, 也包 括经 过快速 成长 即将 成为 细分 行业龙 头的 企业 ; III、 公司 拥有 一支管 理能 力较强 的经 营团 队, 治理 结构较 为完 善、 并制 定了 对管理 层 有效激 励约 束的 薪酬 制度 ; IV 、经 营管理机制灵 活,能根据 市场变化及时 调 整经营战 略,并充分考 虑了产业发 展 的规律 和企 业的 竞争 优势 ; 已形 成或 初步 形成 较完 备的生 产管 理、 成本 管理 、 薪酬 管理 、 技 术开发 管理 、营 销管 理的 制度体 系。 2 )定 量分 析方 法 定量分 析包括分析相 关上市公司 的估值、成长 及财务指标 ,以便选择财 务健康,成 长 性好, 估值 合理 的股 票。 本基 金考察的 估值指标 包括: 市盈率(P/E) 、市净 率(P/B) 、市盈率/增长 率(PEG)、市 销费(PS) 、企 业价 值/销 售收入(EV/EBIT) 、 企业 价 值/息 税折 旧摊 销前 利润 (EV/EBITDA ) 、 自由现 金流 贴现 (DCF ) 等。 本基金 考察的成长指 标包括: 总 资产 增长率、 主营业务收 入增长率、主 营业务利润 增 长率、 销售 毛利 率变 化率 、净利 润增 长率 、存 货周 转率。 本基金 考察的财务指 标包括:净 资产收益率、 销售毛利率 、总资产周转 率、 利息保 障 比率 、 经营 活动 净收 益/ 利 润总额 、经 营活 动产 生现 金流量/营 业收 入等 。 在满足 以上个股条件 基础上,本 基金将重点投 资两种类型 的企业,一类 是处在高速 增 长过程 中的 企业 ,另 一类 是刚刚 起步 但处 在高 速成 长前夜 的企 业。 3 、债 券投 资策 略 本基金 将结合宏观经 济变化趋势 、货币政策及 不同债券品 种的收益率水 平、流动性 和 信用风 险等 因素 , 运 用利 率预期 、 久 期管 理、 收益 率曲线 等投 资管 理策 略, 权衡到 期收 益率 与 市 场 流 动 性构 建 和 调 整债 券 组 合 , 在追 求 投 资 收益 的 同 时 兼 顾债 券 资 产 的流 动 性 和 安全 性。 4 、权 证投 资策 略 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 32 本基金 在确保与基金 投资目标相 一致的前提下 ,通过对权 证标的证券的 基本面研究 , 并结合 权证 定价 模型 估计 权证价 值, 本着 谨慎 和风 险可控 的原 则, 为取 得与 承担风 险相 称的 收益, 投资 于权 证。 依据现 代金融投资理 论,计算权 证的理论价值 ,结合对权 证标的证券的 基本面进行 分 析, 评 估权 证投 资价 值; 同时结 合对 未来 走势 的判 断, 充 分评 估权 证的 风险 和收益 特征 , 在 严格控 制风 险的 前提 下, 谨慎进 行投 资。 ( 二) 投资 决策 程序 1 、投 资决 策依 据 1 )国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ; 2 )国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势; 3 )投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。 2 、投 资决 策程 序 (1) 投资 研究 本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果, 挖掘 投资机 会 , 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。 (2) 投资 决策 投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整 体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 , 并对 基金经 理进 行授权 , 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如 遇重大 事项 ,投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。 (3) 组合 构建 基金经理根据投资委 员会 确定的总体投资策略 和原 则以及研究团队提供 的分 析和建议 等信息 ,在 遵守 基金 合同 的前提 下, 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 , 进行组 合的 日常 管理 。 (4) 交易 执行 本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令, 同时 承担 一线风 险监 控职责 。 (5) 风险 与绩 效评 估 投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金 投资绩 效及 风险 进行 评估 ; 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控; 风险管 理委 员会摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 33 定期召 开会 议, 结合 市场 、 法律 等环 境的 变化 , 对 基金投 资组 合进 行风 险评 估, 并 提出 风险 防范措 施及 意见 。 (6) 组合 调整 基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量 情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ,对 投资 组合 进行动 态调 整。 本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 , 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要 调整上 述投 资程 序, 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。 九、基金的业绩比较 基准 依据本 基金 基金 合同 的约 定, 经与 相关 基金托 管人 协商一 致 , 并 报中国 证监 会备案 , 自 2015 年9 月29 日起 ,本基 金的 业绩 比较 基准 变更 为 : 85% ? 沪深 300 指 数收 益率+15% ? 标 普中 国债 券指 数收 益率 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数, 债券 投资 部分 的业 绩比 较基准 是 标普中 国债 券指 数。 沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数 , 由 中 证指数 公司 编制 和维 护, 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编制 而成 。 该 指数样 本对 沪深 市场 的覆 盖度高 , 具有 良好的 市场 代表性 , 投资 人可以 方便 地从报 纸 、 互 联 网等财 经媒 体中 获取 。同 时,该 指数 编制 方法 清晰 透明, 具有 独立 性和 良好 的市场 流动 性 ; 与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 度, 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 , 适合 作为 本基 金的权 益投 资部 分业 绩基 准。 标普中 国债 券指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一 , 该 系 列指数包 括 6 只固 定收益 指数,分 别跟 踪中国 政府 债、企业 债、 金融债 、服 务债、工 业债 和公用 事业 债的 业绩 表现 以及具 有综 合意 义的 全债 指数 。 标 普中 国债 券指 数旨 在追踪 中国 的 政府债 、 企 业债 、 金 融债 、 服务 债、 公用 事业 债和 工业债 券市 场, 它涵 盖了 在上海 证券 交易 所 和 深 圳 证 券交 易 所 上 市的 债 券 。 纳 入标 普 中 国 债券 指 数 的 债 券的 信 用 评 级都 在 投 资 级以 上。适 合作 为本 基 金 的固 定收益 投资 部分 业绩 基准 。 此外 , 本 基金 按照 预期 的 大类资 产平 均配 置比 例设 置了业 绩基 准的 权重 。 长 期看 , 业绩 基准中 的资 产配 置比 例基 本可反 映出 本基 金的 风险 收益特 征。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 又或者 市场 推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 , 则 基金 管理 人将 视情况 经与 基金 托管人 协商 同意 后调 整本 基金的 业绩 比较 基准 , 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议, 并应 及时公 告并 报证 监会 备案 ,同时 在更 新的 招募 说明 书中列 示。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 34 上述事 项已 于2015 年9 月29 日在 指定 媒体 上公 告 。 十、基金的风险收益 特征 本 基 金为 股 票型 基金 , 其预 期 风险 和 预期 收益 高 于货 币 市场 基 金、 债券 型 基金 、 混合 型基金 ,属 于证 券投 资基 金中较 高预 期风 险、 较高 预期收 益的 基金 产品 。 十一、基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年 4 月20 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投 资组 合报 告所 载数 据截 至 2017 年3 月31 日 , 本报 告中 所列 财务数 据未 经审 计。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 50,940,211.25 90.41 其中: 股票


50,940,211.25 90.41 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


60,000.00 0.11 其中: 债券


60,000.00 0.11








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,251,526.86 9.32 8 其他资 产


90,116.71 0.16 9 合计





56,341,854.82





100.00 2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 35 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,183,824.00 2.14 C 制造业 33,600,926.19 60.67 D 电力、 热力 、燃 气 及 水生 产和供 应业 2,524,242.00 4.56 E 建筑业 10,446,374.06 18.86 F 批发和 零售 业 1,587,359.00 2.87 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 546,040.00 0.99 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 1,051,446.00 1.90 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 50,940,211.25 91.98 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600056 中国医 药 109,700 2,593,308.00 4.68 2 600273 嘉化能 源 281,100 2,513,034.00 4.54 3 000967 盈峰环 境 154,400 2,376,216.00 4.29 4 000018 神州长 城 217,382 2,234,686.96 4.03 5 601800 中国交 建 122,200 2,188,602.00 3.95 6 002394 联发股 份 117,546 1,994,755.62 3.60 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 36 7 000910 大亚圣 象 88,129 1,979,377.34 3.57 8 601677 明泰铝 业 140,295 1,969,741.80 3.56 9 002215 诺 普 信 178,400 1,912,448.00 3.45 10 300115 长盈精 密 59,038 1,715,644.28 3.10 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 60,000.00 0.11 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 60,000.00 0.11 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 113012 骆驼转 债 600 60,000.00 0.11 6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细


根 据本 基金 基金 合同 规 定,本 基金 不参 与贵 金属 投资。





8 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 股指 期货 交易。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 37





根 据本 基金 基金 合同 规定, 本基 金不 参与 股指 期货交 易。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 10.1 本期 国债 期货 投资 政 策





根 据本 基金 基金 合同 规定, 本基 金不 参与 国债 期货交 易。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细





根 据本 基金 基金 合同 规定, 本基 金不 参与 国债 期货交 易。 10.3 本期 国债 期货 投资 评 价





根 据本 基金 基金 合同 规定, 本基 金不 参与 国债 期货交 易。 11 投 资组 合报 告附 注 11.1 本基金 投资的 前十 名证券 的发行 主体未 出现 本报告 期内被 监管部 门立 案调查 ,或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。


11.2 本 基金 投资 的前 十名股 票未 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 47,643.17 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,463.76 5 应收申 购款 41,009.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 90,116.71 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 38 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、 自基 金合 同生 效以 来至2017年3月31日 , 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准 收益率 比较 表: 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年5 月29 日至2014 年12 月31 日 24.90% 1.04% 53.02% 1.08% -28.12% -0.04% 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 47.72% 2.99% 6.74% 2.11% 40.98% 0.88% 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 -18.97% 1.91% -9.11% 1.19% -9.86% 0.72% 自基金 合同 生 效日起 至2017 年3 月31 日 57.40% 2.17% 53.89% 1.53% 3.51% 0.64% 2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率 变动的 比较 摩根士 丹利 华鑫 进取 优选 股票型 证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 : (2014 年5 月 29 日至 2017 年 3 月 31 日 ) 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 39 十三、基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ; (9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


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招 募说明书 摘要 40 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金 支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 (3) - (8) 项费 用 ”, 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定, 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 用 投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费 用。 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户 与 除此 之外 的 其 他 投 资 者 实 施差 别的 申 购 费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 41 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 0.60% 100万 元≤M <500万元 0.40% M≥500 万元 每笔1000 元 其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.50% 100万 元≤M <500万元 1.00% M≥500 万元 每笔1000 元 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下: 申购费 用适 用比 例费 率时 : 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 申购费 用适 用固 定金 额时 : 申购费 用= 固定 金额 净申购 金额 =申 购金 额- 申购费 用 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 2 、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费用 最高不 超过 赎回 金额的5%。 对持续持 有期 少于7 日 的投 资人收取 不低 于1.5% 的赎 回费,对 持续 持有期 少于30 日的投 资人收取不低于0.75% 的赎回 费 , 并 将 上 述 赎回 费 全额 计 入 基 金 财 产 ;对 持 续持 有 期 少 于3摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 42 个月的投 资人 收取不 低于0.5% 的赎 回费, 并将 不低于 赎回费总 额的75% 计 入基金 财产;对 持 续持有 期不 少于3个 月但 少 于6个 月的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎 回费 , 并将 不低 于赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产;对 持续持有 期不 少于6个 月的 投资人, 将不 低于赎 回费 总额的25% 计 入基金 财产 ;其 余用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。 具体 赎回 费率 结构 如下: 持有时 间(Y) 赎回费 率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y ≥2 年 0% 注:1 年指365天。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额减 去赎 回费 用。 计 算 公式如 下: 赎回总 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额-赎 回 费用 赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额乘以申 请当 日基金份额净值并扣 除相 应的赎回 费用, 赎回 金额 单位 为元 。 各计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法, 保留 小数 点后 两位, 由此 产生 的损失 由基 金财 产承 担, 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 3 、转 换费 用 本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 , 具 体 收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金 份额持 有人 承担 ,计 算方 法如下:


转出金 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值


转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率


转入总 金额 =转 出金 额- 转 出基金 赎回 费 申购补 差费 =转 入总 金额 ×申购 补差 费率 /(1+ 申 购补差 费率 )


转换费 用= 转出 基金 赎回 费+申 购补 差费


(1) 对 于实 行级 差申 购费 率 (不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金, 申 购补 差费率 = 转入总 金额对 应的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金额 对应的 转出基 金申购 费率 ,若转 入总金 额对应 的转 出基 金申 购费 率≥转 入总 金额 对应 的转 入基金 申购 费率 ,则 申购 补差费 为0 。


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招 募说明书 摘要 43 (2)计 算基金 转换费 用 所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相 关公告 的规 定费 率执 行 , 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 , 按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率 、 调 低赎 回费 率或变 更 收费方 式 , 并 最迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《 信息 披露办 法 》 的有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基 金促销 计划 , 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 , 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国 家 税收 法律 、法 规执 行 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及其它有 关法 律法规 的要 求,对本 基金 管理人 于2017年1月11 日刊登 的本 基金 招募说明 书进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 : 序号 修改部分 说明 1.


重要提 示 更新了 本招 募说 明书 重要 提示内 容, 以及 所载 内容 截止日 期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 2.


三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息 3.


四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息, 更新了 “基 金托 管人 ”部 分 4.


五、相 关服 务机构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息 5.


八、 基 金份 额的 申购、 赎回与 转换 根据最 新情 况更 新了 最低 申购金 额 摩根士丹利华鑫 进取优选 股票型证券投资基金
























































招 募说明书 摘要 44 6.


九、基 金的 投资 更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ,即 截 至 2017 年 3 月31 日的 基金 投资 组合 报 告 7.


十、基 金的 业绩 更新了 基金 的投 资业 绩, 即截 至2017 年3 月31 日 的基金 投资业 绩 8.


十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容 9.


二十二 、其 他应 披露 事项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司








二〇一七年七月十 四日