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大成 景辉 灵活配置 混合型 证券投资基金 
更新 招募说明书 
 （2017 年 1 期） 




 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人： 北京 银 行 股 份 有 限公 司 
 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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重 要 提 示 
大成景辉 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经中 国证 监会 2015 年 6
月 18 日证 监许 可 【2015 】1309 号文 注册 募集 ，基 金 合同 于 2015 年 11 月 30 日 正式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和 收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。 
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 混合 型 基金 ， 具 有 中 等水 平 的 预 期收益 和风 险水
平 ，其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 ， 低于 股票 型基 金。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。 
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日 基金 的净 赎回 申请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时， 投资 者将 可能无 法及 时
赎回持 有的 全部 基金 份额 。 
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基 金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 认购 （ 或申 购） 基 金时 ， 请 仔细 阅读 本基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售 公告 。 
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2017 年 5 月 30 日 （ 其中 人员 变动 内 容 的更 新以
公告日 期为 准） ，有 关财 务 数据和 基金 净值 表现 截止 日为 2017 年 3 月 31 日 ， 本报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。 
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目


录 
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2 
目


录 ...................................................................................................................................................... 4 
一、绪


言 .............................................................................................................................................. 5 
二、释


义 .............................................................................................................................................. 5 
三 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 8 
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 22 
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 25 
六 、 基 金合 同 的生 效 ............................................................................................................................ 34 
七 、 基 金份 额 的申 购 、赎 回与 转 换 .................................................................................................... 35 
八 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 43 
九 、 基 金业 绩 ........................................................................................................................................ 53 
十 、 基 金的 财 产 .................................................................................................................................... 54 
十一、 基金 资 产估 值 ............................................................................................................................ 54 
十 二 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................... 59 
十 三 、 基金 收 益与 分 配 ........................................................................................................................ 60 
十 四 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................... 62 
十 五 、 基金 的 信息 披 露 ........................................................................................................................ 62 
十 六 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................... 68 
十 七 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ................................................................................ 72 
十 八 、 基金 合 同内 容 摘要 .................................................................................................................... 73 
十 九 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 .......................................................................................................... 100 
二 十 、 对基 金 份额 持 有人 的服 务 ...................................................................................................... 116 
二十一、 其 他 应披 露 的事 项 .............................................................................................................. 117 
二十二、 对 招 募说 明 书更 新部 分 的 说明 .......................................................................................... 119 
二 十 三 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 .......................................................................................... 119 
二 十 四 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 119 
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一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《信 息披 露办法 》 ） 、 其
他有关规定 及 《大成 景辉 灵活配置混 合型 证 券投资 基金 基金 合同》 （以 下简称 基金合同 ）编
写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据 《大成 景辉 灵 活配 置混 合型 证券 投资基金 基 金合 同 》 编 写 ， 并 经中 国
证监会 注册 。 基金 合同 是 约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投 资 者取得 依基 金合
同所发 行的 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金基 金合 同的 当事 人 ， 其持有 基金 份额
的行为 本身 即表 明其 对基 金合 同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露
办法》 、 《销 售办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有 权利、承 担义务； 基金投 资者欲了 解基
金份额持有人的权利和 义 务，应详细查阅 《 大成 景辉 灵活配置混合型证 券投资 基金基金 合
同》 。 
二、释


义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指大 成 景辉 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 大成 基 金管理 有限 公司









3、基 金托 管人 ：指 北京 银 行股份 有限 公司














 
4、基金合同 或本基 金合同 ：指《大成 景辉灵 活配置 混合型证券 投资基 金基金 合同》及
对本基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5、托管协议 ：指基 金管理 人与基金托 管人就 本基金 签订之《大 成 景辉 灵活配 置 混合型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6、招募说明 书：指 《大成 景辉 灵活配 置 混合 型证券 投资基金招 募说明 书》及 其定期的
更新 
7、 基 金份 额发 售公 告： 指 《大 成景辉 灵 活配 置 混 合 型证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告》 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、《 基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日起实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订



13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企 业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 是指 经主 管部 门 批准 ， 运 用在 香港 募集 的 人民币 资金
开展境 内证 券投 资业 务的 相关主 体 
20、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金 份 额的 投资 人 
22、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
23、 销售 机构 ： 指 大成 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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24、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具体 内容 包括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有 人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25、登 记机 构： 指办 理登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为大 成基 金管 理有 限公司 
26、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记录 其持有 的 、 基 金管 理人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 基金募 集期： 指自基金 份额发售之 日起至 发售结 束之日止的 期间， 最长不 得超过 3
个月 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他 交易 的时 间段 
37、 《业务 规则》 ：指 《大 成基金管理 有限公 司开放 式基金业务 规则》 ， 是规范 基金管理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
41、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金的基 金份 额的 行为 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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42、 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44、巨额 赎回：指本基金单个开放 日，基金净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上基金 转
换中转出申请 份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45、 销售 服务 费： 指从 基 金资产 中计 提的 ， 用于本 基金市 场推 广 、 销 售以及 基金份 额持
有人服 务的 费用 
46、 基金 份额 类别 ： 指 本 基金根 据是 否收 取销 售服 务费的 不同 ， 将基 金份 额 分为不 同的
类别。 不从 本类 别资 产中 计提销 售服 务费 的基 金份 额，称 为A 类 基金 份额 ； 从本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费的 基金份 额， 称为C 类基 金份 额”



47、元 ：指 人民 币元 
48、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
49、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息 、 基 金应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
50、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
53、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒介 
54、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
 
三、基 金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



名称： 大成 基 金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：肖 剑 
（二） 主要 人员 情况 
1．公 司高 级管 理人 员 
董事会 ： 
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。 
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17
日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。 
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ，任 厦门 大学 财经 系 教师；1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ；1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经 理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理 研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 
监事会 ： 
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015年1月 起，大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监 、 风 险管理 部总 监，
现任 信 息技 术 部 总监 。 
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 
其他高 级管 理人 员： 
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。 
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美国 及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任首 席
战略官 ，2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发 展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团 公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 
2．基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
张文平 先生 ， 南 京大 学管 理学硕 士， 注册 会计 师 ，6 年证 券从 业经 历。2009 年10 月至
2011 年5 月就 职于 毕马 威 企业咨 询有 限公 司南 京分 公司审 计部 ，2011 年起 加 入大成 基金 管
理有限 公司 ， 历任 固定 收 益部助 理研 究员 。2013 年11 月 25 日至 2015 年3 月5 日担 任大 成
景祥分 级债 券型 证券 投资 基金基 金 经 理助 理 。2015 年3 月7 日至 2016 年 11 月 18 日担 任大
成景祥 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。2015 年6 月 23 日 起任 大成 景裕 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。2015 年7 月1 日至 2017 年3 月 18 日 任大 成现 金宝 场 内实时 申赎
货币市 场基 金基 金经 理 ， 2015 年7 月1 日起 任大 成 月月盈 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。2015 年 11 月 24 日起任 大成 景沛 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。2016 年
8 月6 日起 任大 成添 利宝 货币市 场基 金基 金经 理 。 2016 年9 月6 日 起任 大成 景 安短融 债券 型
证券投 资基 金和 大成 现金 增利货 币市 场基 金基 金经 理。2016 年 9 月 20 日 起任 大成景 辉灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国。 
（2） 历任 基金 经理 
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 
黄万青 2015 年 11 月 30 日 —2017 年 3 月 18 日 
3． 公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益） 
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由4名 成员 组成 ， 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 ， 其
他委员3名 。名 单如 下： 
陈翔凯 ， 固定 收益 投资 决 策委员 会主 席 ； 王 立， 基 金经理 ， 固定 收益 总部 总 监， 固定 收
益投资 决策 委员 会委 员 ； 谢民 ， 交 易部 副总 监， 固 定收益 投资 决策 委员 会委 员； 张文 平， 基
金经理 ，固 定收 益投 资决 策委员 会委 员。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
按照《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 必须 履行 以下 职责： 
1、依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售和、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4、配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产； 
5、建立健全 内部风 险控制 、监察与 稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财产和基金管理人 的 财产相互独立，对所管 理 的不同基金分别管理、 分 别记账，进行
证券投 资； 
6、除依据《 基金法 》、基 金合同及其 他有关 规定外 ，不得利用 基金财 产为自 己及任何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合基金
合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告 基 金资产净值，确定基金 份 额申购、赎回
的价格 ； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
12、保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等， 除 《基 金法 》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不向 他人 泄露； 
13 、 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、依 据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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17 、确保需要向基金投资 者提供的各项文件或资料 在规定时间发出，并且保 证投资者
能够按照基金合同规定 的 时间和方式，随时查阅 到 与基金有关的公开资料 ， 并在支付合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配； 
19 、面临解散、依法被撤 销或者被依法宣告破产时 ，及时报告中国证监会并 通知基金
托管人 ； 
20 、因违反基金合同导致 基金财产的损失或损害基 金份额持有人合 法 权 益 ，应 承 担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21 、监督基金托管人按法 律法规和基金合同规定履 行自己的义务，基金托管 人违反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
22 、当基金管理人将其义 务委托第三方处理时，应 当对第三方处理有关基金 事务的行
为承担 责任 ； 
23 、以基金管理人的名义 ，代表基金份额持有人利 益行使诉讼权利或实施其 他法律行
为； 
24、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
25、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
26、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其 他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 
2、基金管理 人承诺 严格遵 守《基金法 》、《 运作办 法》，建立 健全的 内部控 制制度，
采取有 效措 施， 防止 以下 《基金 法》 、《 运作 办法 》禁止 的行 为发 生： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法 规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分； 
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
5、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
若法律法规或监管部门取 消上述禁止性 规 定 ， 履 行适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资可 不 受 上
述规定 限制 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（五） 基金 经理 的承 诺 
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密、尚未依 法 公开的基金投资内容、 基 金投资计划等
信息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
本基金管理人为加强内部 控制，促进公司诚信、合 法、有效经营，保障基金 份额持有
人利益，维护公司及公 司 股东的合法权益，依据 《 证券法》、《证券投资 基 金公司管理办
法》 、 《 证券 投资 基金 管 理公司 内部 控制 指导 意见 》 等 法律 法规 ，并 结合 公 司实际 情况 ，制
定《大 成基 金管 理有 限公 司内部 控制 大纲 》。 
公司内部控制是指公司为 防范和化解风险，保证经 营运作符合公司的发展规 划，在充
分考虑内外部环境的基 础 上，通过建立组织机制 、 运用管理方法、实施操 作 程序与控制措
施而形成的系统。公司 建 立科学合理、控制严密 、 运行高效的内部控制体 系 ，制定科学完
善的内 部控 制制 度。 
公司内 部控 制 制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司董事会对公司建立内 部控制系统和维持其有效 性承担最终责任，公司管 理层对内
部控制 制度 的有 效执 行承 担责任 。 
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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的有效 执行 。 
（3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 的 设 置 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 财
产、自 有资 产与 其他 资产 的运作 相互 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。 
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。 
4、内 部控 制的 基本 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 
（1）控制环 境构成 公 司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一个浓厚的内控文 化 氛围，保证全体员工及 时 了解国家法律法规和公 司 规章制度，使
风险意 识贯 穿到 公司 各个 部门、 各个 岗位 和各 个环 节。 
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。 
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的 授权 分工，操
作相互独立。公司建立 决 策科学、运营规范、管 理 高效的运行机制，包括 民 主、透明的决
策程序和管理议事规则 ， 高效、严谨的业务执行 系 统，以及健全、有效的 内 部监督和反馈
系统。 
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ： 
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。 
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的 执行 情况实行
严格的 检查 和反 馈。 
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量，并提出风险调整的 建 议；对投资业绩进行评 价 ，包括整体表现分析、 业 绩构成分析以
及业绩短期和长期持续 性 检验；对将要展开的新 业 务和创新性产品的投资 做 全面的风险评
估，提 出风 险预 警等 工作 。 
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。 
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。 
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。 
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修订 或取 消授 权。 
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。 
（10 ） 建 立科 学、 严格 的岗 位分离 制度 ，明 确划 分各 岗位职 责， 投资 和交 易、 交易和 清
算、基金会计和公司会 计 等重要岗位不得有人员 的 重叠。重要业务部门和 岗 位进行物理隔
离。 
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。 
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。 
（13 ） 建 立有 效的 内部 监控 制度， 设置 督察 长和 独立 的监察 稽核 部门 ，对 公司 内部控 制
制度的执行情况进行持 续 的监督，保证内部控制 制 度落实。公司定期评价 内 部控制的有效
性 ， 并 根 据 市 场 环 境 、 新 的 金 融 工 具 、 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况 进 行 适 时 改
进。 
5、内 部控 制的 主要 内容 
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。 
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ： 
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。 
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。 
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。 
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。 
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 
（4） 基金 交易 业务 控 制 主 要内容 包括 ： 
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。 
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。 
3）交易管理 部门审 核投资 指令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 
7）根 据内 部控 制的 原则 ， 制定场 外交 易 、 网下 申购 等特殊 交易 的流 程和 规则 。 
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 20 页 
 
虑金融创新品种或业务 的 法律性质、操作程序、 经 济后果等，严格控制金 融 新品种、新业
务的法 律风 险和 运行 风险 。 
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。 
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。 
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 
（11 ） 加 强对 公司 及基 金信 息披露 的检 查和 评价 ，对 存在的 问题 及时 提出 改进 办法， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。 
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 
（13 ） 根 据国 家法 律法 规的 要求， 遵循 安全 性 、 实用 性、可 操作 性原 则， 严格 制定信 息
系统的 管理 制度 。 
信息技术系统的设计开发 符合国家、金融行业软件 工程标准的要求，编写完 整的技术
资 料 ； 在 实 现 业 务 电 子 化 时 ， 设 置 保 密 系 统 和 相 应 控 制 机 制 ， 并 保 证 计 算 机 系 统 的 可 稽
性，信 息技 术系 统投 入运 行前， 经过 业务 、运 营、 监察稽 核等 部门 的联 合验 收。 
（14 ） 通 过严 格的 授权 制度 、岗位 责任 制度 、门 禁制 度、内 外网 分离 制度 等管 理措施 ，
确保系 统安 全运 行。 
（15 ） 计 算机 机房 、设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准， 设备 运行 和维 护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 
（16 ） 公 司软 件的 使用 充分 考虑到 软件 的安 全性 、可 靠性、 稳定 性和 可扩 展性 ，具备 身
份验证、访问控制、故 障 恢复、安全保护、分权 制 约等功能。信息技术系 统 设计、软件开
发 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 。 用 户 使 用 的 密 码 口 令 定 期 更 换 ， 不 得 向 他 人 透
露。数 据库 和操 作系 统的 密码口 令分 别由 不同 人员 保管。 
（17 ） 对 信息 数据 实行 严格 的管理 ，保 证信 息数 据的 安全、 真实 和完 整， 并能 及时、 准
确地传递到会计等各职 能 部门；严格计算机交易 数 据的授权修订程序，并 坚 持电子信息数
据的定 期查 验制 度。 
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备 份 并且 长期 保存 。 
（18 ） 信 息技 术系 统定 期稽 核检查 ，完 善业 务数 据保 管等安 全措 施， 进行 排除 故障、 灾大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 21 页 
 
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《 金融 企 业会计 制度 》 、 《 证券 投 资基金 会计
核算办 法 》 、 《企 业财 务 通则 》 等 国家 有关 法律 、 法规制 订基 金会 计制 度、 公司财 务制 度、
会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控
制。 
（20 ） 明 确职 责划 分， 在岗 位分工 的基 础上 明确 各会 计岗位 职责 ，禁 止需 要相 互监督 的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 
（21 ） 以 基金 为会 计核 算主 体，独 立建 账、 独立 核算 ，保证 不同 基金 之间 在名 册登记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 簿 记 录 等 方 面 相 互 独 立 。 基 金 会 计 核 算 与 公 司 会 计 核 算 相 互 独
立。 
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。 
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。 
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 
（23 ） 采 取合 理的 估值 方法 和科学 的估 值程 序， 公允 反映基 金所 投资 的有 价证 券在估 值
时点的 价值 。 
（24 ） 规 范基 金清 算交 割工 作，在 授权 范围 内， 及时 准确地 完成 基金 清算 ，确 保基金 财
产的安 全。 
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 
（26 ） 制 订完 善的 会计 档案 保管和 财务 交接 制度 ，财 会部门 妥善 保管 密押 、业 务用章 、
支票等重要凭据和会计 档 案，严格会计资料的调 阅 手续，防止会计数据的 毁 损、散失和泄
密。 
（27 ） 严 格制 定财 务收 支审 批制度 和费 用报 销运 作管 理办法 ，自 觉遵 守国 家财 税制度 和
财经纪 律。 
（28 ） 公 司设 立督 察长 ，对 董事会 负责 ，经 董事 会聘 任，报 中国 证监 会核 准 。 根据公 司
监察稽核工作的需要和 董 事会授权，督察长可以 列 席公司相关会议，调阅 公 司相关档案，
就内部控制制度的执行 情 况独立地履行检查、评 价 、报告、建议职能。督 察 长定期和不定
期向董 事会 报告 公司 内部 控制执 行情 况， 董事 会对 督察长 的报 告进 行审 议。 
（29 ） 公 司设 立监 察稽 核部 门，对 公司 管理 层负 责， 开展监 察稽 核工 作， 公司 保证监 察大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 22 页 
 
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门及 内部各 岗位 的具 体职 责， 配备充 足的 监察 稽核 人员 ，严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 
（31 ） 强 化内 部检 查制 度， 通过定 期或 不定 期检 查内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 
（32 ） 公 司董 事会 和管 理层 重视和 支持 监察 稽核 工作 ，对违 反法 律、 法规 和公 司内部 控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。 
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 
 
四、基 金托管人 
一、基 金托 管人 
1、基 本情 况 
名称： 北京 银行 股份 有限 公司( 简 称： 北京 银行) 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
成立时 间：1996 年 01 月 29 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ） 
注册资 本： 人民 币 1056019.1447 万元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]776 号 
联系人 ：赵 姝 
联系电 话：(010) 6622 3695 
传 真 ：（010 ）66226045 
北京银 行成 立 于 1996 年 ，是一 家中 外资 本融 合的 新型股 份制 银行 。成 立 18 年来 ，北
京银行依托中国经济腾 飞 崛起的大好形势，先后 实 现引资、上市、跨区域 、 综合化等战略
突破。目前 ，已 在 北京、 天津、上海 、西安 、深圳 、杭州、长 沙、南 京、济 南及南昌 等 10 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 23 页 
 
大中心城市 设立 300 多 家 分支机构， 发起设 立北京 延庆、浙江 文成及 吉林农 安北银村镇 银
行，成立香港和荷兰阿 姆 斯特丹代表处，发起设 立 国内首家消费金融公司 —— 北银消费金
融公司，首批试点合资 设 立中荷人寿保险公司， 先 后设立中加基金管理公 司 、北银金融租
赁公司 ，开 辟和 探索 了中 小银行 创新 发展 的经 典模 式。 
2016 年北 京银 行实 现净 利 润 179 亿元 ，同 比增长 6.2% 。资 产利 润率 0.90% ； 加 权平均
净资产 收益率 14.92%。截至 2016 年末 ，资 产总额 2.12 万 亿 元， 较年 初增长 14.71% ； 贷款
总额 8,999 亿元 ，较 年初 增长 16.1% ； 存款 总额 1.15 万亿 元， 较年 初增 长 12.58% 。 不良 贷
款率 1.27% ； 拨备 覆盖率 256.06% 。全 行品 牌价 值超 过 300 亿元 ，一 级资 本在 全球千 家大 银
行 排 名 提 升 至 第 77 位 ， 连 续 三 年 跻 身 全 球 百 强 银 行 ， 并 名 列 首 都 金 融 业 第 一 位 。20 年
来，北京银 行积极 履行社 会责任，在 医疗、 教育、 慈善、赈灾 等方面 向社会 捐助超过 1 亿
元，充分彰显了企业社 会 责任。凭借优异的经营 业 绩和优质的金融服务， 北 京银行赢得了
社会各界的高度赞誉， 先 后荣获“全国文明单位 ” 、“亚洲十大最佳上市 银 行”、“中国
最佳城市商业零售银行 ” 、“最佳区域性银行” 、 “最佳支持中小企业贡 献 奖”、“最佳
便民服务银行”、“中 国 上市公司百强企业”、 “ 中国社会责任优秀企业 ” 、“最具持续
投资价值上市公司”、 “ 最受尊敬银行”、“最 值 得百姓信赖的银行机构 ” 及“中国优秀
企业公 民” 等称 号。 在英 国 《 银行 家》 杂志 最新 发布 的全球 千家 大银 行排 名中 ，北京 银行 按
一级资本排 名提升 至第 77 位，在过 去十年内 跃升了 近 500 位 ，排名 首都金 融 业第一名 ，
连续三年跻身全球百强 银 行。在世界实验室发布 的 品牌价值排名中，北京 银 行品牌价值超
过 300 亿 元， 位居 中国 银 行业第 7 位。 
2、资 产托 管部 主要 人员 情 况 
刘晔女士， 北京银行 资产 托管部总经 理，硕 士研究 生学历。1994 年 毕业于 中 国人民大
学财政金融 系，1997 年 毕 业于中国人 民银行 总行研 究生部，具 有十多 年银行 和证券行业 从
业经验。曾就职于证券 公 司从事债券市场和股票 研 究工作。在北京银行工 作 期间，先后从
事贷款 审查 、短 期融 资券 承销、 基金 销售 及资 产托 管等工 作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月
任 北 京 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 ，2012 年 9 月 起 任 北 京 银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ，
2014 年 12 月 起至 今 任北 京银行资产 托管部 总经理 。北京银行 总行资 产托管 部充分发挥 作
为新兴托管银行的高起 点 优势，搭建了由高素质 人 才组成的专业团队，内 设 核算估值岗、
资金清算岗、投资运作 监 督岗、系统运行保障岗 及 风险内控岗，各岗位人 员 均分别具有相
应的会计核算、资产估 值 、资金清算、投资监督 、 风险控制等方面的专业 知 识和丰富的业
务经验 ，70% 的 员工 拥有 研究生 及以 上学 历。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 24 页 
 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
北京银行资产托管部秉持 “严谨、专业、高效”的 经营理念，严格履行托管 人的各项
职责，切实维护基金持 有 人的合法权益，为基金 提 供高质量的托管服务。 经 过多年稳步发
展 ， 北 京 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基
金、基金专户理财、证 券 公司资产管理计划、信 托 计划、银行理财、保险 资 金、股权投资
基金等产品在内的托管 产 品体系，北京银行专业 高 效的托管服务赢得了客 户 的广泛高度认
同。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制目 标 
作为基金托管人，北京银 行严格遵守国家有关托管 业务的法律法规、行业监 管规章和
本行有关管理规定，守 法 经营、规范运作、严格 管 理，确保基金托管业务 的 稳健运行，保
证基金财产的安全完整 ， 确保有关信息的真实、 准 确、完整、及时披露， 保 护基金份额持
有人的 合法 权益 。 
2、内 部控 制组 织结 构 
北京银行设有风险与内控 管理委员会，负责全行风 险管理与内部控制工作， 对托管业
务风险控制工作进行检 查 指导。资产托管部设有 内 控监查岗，配备了专职 内 控监督人员负
责托管 业务 的内 控监 督工 作。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
北京银行资产托管部具备 系统、完善的内部控制制 度体系，建立了业务管理 制度、内
部控制制度、业务操作 流 程，可以保证托管业务 的 规范操作和顺利进行； 业 务人员均具备
从业资格；业务操作严 格 实行经办、复核、审批 制 度，授权工作实行集中 控 制，制约机制
严格有效；业务印章按 规 程保管、存放、使用， 账 户资料严格保管，未经 授 权不得查看；
业务操作区封闭管理， 实 施音像监控；业务信息 由 专职信息披露人负责， 防 止泄密；业务
实现系 统自 动化 操作 ，防 止人为 操作 风险 的发 生； 技术系 统完 整、 独立 。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 的相 关 规定，
基金托管人发现基金管 理 人的投资指令违反法律 、 行政法规和其他有关规 定 ，或者违反基
金合同约定的，应当拒 绝 执行，立即通知基金管 理 人，并及时向证券监督 管 理机构报告。
基金托管人如发现基金 管 理人依据交易程序已经 生 效的投资指令违反法律 、 行政法规和其
他有关规定，或者违反 基 金合同约定的，应当立 即 通知基金管理人，并及 时 向证券监督管大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 25 页 
 
理机构 报告 。 
五、相 关服务机构 
1、直 销机 构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：乐园 
公司网 址：www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 
大成基 金深 圳投 资理 财中 心： 
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 
电话：0755-22223523/22223177/22223555 
传真：0755-83195235/83195242/83195232 
2、代 销机 构 
1、北 京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
电话：010-66223584 
传真：010-66226045 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
2、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 26 页 
 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：董 汇 
联系电 话：010-85605588 
传真：010-66506163 
客服电 话：96198 
网址：www.bjrcb.com 
3、杭 州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号 
法定代 表人 ：吴 太普 
联系人 ：严 峻 
联系电 话：0571-85108309 
客服电 话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
4、徽 商期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号 
法人代 表人 ：吴 国华 
联系人 ：蔡 芳 
传真：0551-62862801 
客服电 话：4008878707 
网址：http://www.hsqh.net 
5、中 信建 投证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008888108 
联系人 ：权 唐 
电话：010-85130577 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
6、招 商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 27 页 
 
法定代 表人 ：宫 少林 
客服电 话： 95565 
联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960167 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
7、中 国银 河证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：宋 卫刚 
客服电 话：4008-888-888 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
8、万 联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：王 鑫 
联系电 话：020-38286651 
客服电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
9、渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：4006515988 
网址：WWW.EWWW.COM.CN 
10、山 西证 券股 份有 限公 司 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 28 页 
 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
客服电 话：0351-8686868 
联系人 ：郭 熠 
电话：0351 －8686659 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
11 、 东吴 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号 
法定代 表人 ：范 力 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
客服电 话：0512-96288 
网址： http://www.dwzq.com.cn 
12、方 正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
客服电 话：95571 
联系人 ：徐 锦福 
电话：010-57398062 
传真：010-57398058 
网址：www.foundersc.com 
13、东 北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市 自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：李 福春 
客服电 话：4006000686 
联系人 ：安 岩岩 
电话：0431-85096517 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 29 页 
 
网址：www.nesc.cn 
14、南 京证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
客服电 话：95386 
联系人 ：石 健 
电话：025-83367888 
传真：025-83364032 
网址：www.njzq.com.cn 
15、浙 商证 券股 份有 限公 司 
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：张智 
电话：021-64716089 
客服电 话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
16、国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
客服电 话：400-818-8118 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
17、华 鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
网站：www.cfsc.com.cn 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 30 页 
 
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
18、中 国民 族证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 
法人代 表： 赵大 建 
联系人 ：李 微 
客服电 话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
19、上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
法人代 表： 其实 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
20、上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 
法定代 表人: 杨文 斌 
客服电 话: 400-700-9665 
联系人: 张茹 
联系电 话: 021-58870011 
传真: 021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com 
21、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 
法人代 表： 陈柏 青 
联系人 ：徐 昳绯 
电话：021-60897840 
传真：0571-26698533 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 31 页 
 
客服电 话：4000-766-123 
网址： www.fund123.cn 
22、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
23、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：孙 悦 
电话：010-58170823 
传真：010-58170800 
客服电 话：400-818-8866 
网址：http://fund.shengshiview.com 
24、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客服电 话：4000178000 
联系人 ：葛 佳蕊 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
网址：www.vstonewealth.com 
25、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋 23
层 1 号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：杨 帆 
电话：027-87006003/87006009 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 32 页 
 
网站：www.buyfunds.cn 
公司传 真：027-87006010 
客服电 话：400-027-9899 
26、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 ：郭 坚 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼






联系人 ：宁 博宇 
客服电 话：4008219031 
网站：www.lufunds.com 
27、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
联系人 ：黄 敏嫦 
网站：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
28、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN 
联系人 ：叶 健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
29、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 
注册地 址 ： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 33 页 
 
法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电 话：400-950-0888 
网址：www.jfzinv.com 
30、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
客服电 话：4000618518 
联系人 ： 袁 永娇 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
网址：https://danjuanapp.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 
法定代 表人 ：刘卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83195239 
联系人 ： 黄 慕平 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
负责人 ：王 玲 
电话：0755-22163333 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 34 页 
 
传真：0755-22163390 
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾 
联系人 ：冯艾 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼



办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
经办注 册会 计师 ： 张 振波 、俞伟 敏



电话：021-23238888



传真：021-23238800



联系人 ：俞 伟敏 
 
六 、基金 合同 的生效 
（一） 基金 合同 的生 效 
根据相 关法 规和 《 大成 景 辉灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 的有 关 规定 ， 基 金
合同已 于 2015 年 11 月 30 日正式 生效 ，自 基金 合同 生效之 日起 ，本 基金 管理 人正式 开始 管
理本基 金。 
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制 
基金合 同生 效后 ， 连续 二十 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 或者 基金资 产
净值低 于五 千万 元情 形的 ， 基 金 管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续 六 十个工 作日 出现
前述情 形的 ，基 金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案。 
基金合 同存 续期 内 ， 如 基 金资产 净值 连续 六十 个工 作日低 于五 千万 元 ， 基 金 合同自 动终
止，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会审 议。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
（三） 基金 类型 及存 续期 限 
基金类 型： 混合 型基 金 
基金运 作方 式： 契约 型、 开放式 
基金存 续期 限： 不定 期 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 35 页 
 
 
七 、基 金份额的申购 、赎回 与转换 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机构 办 理基金销售业务的营业 场 所或按销售机构提供的 其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开 放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已于 2015 年 12 月 2 日起 开始 办理 日常 赎回 、转换 及定 投业 务 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 36 页 
 
1、“未知价 ”原则 ，即申 购、赎回价 格以申 请当日 收市后计算 的基金 份额净 值为基准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（四） 申购 与赎 回 的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规的 前提 下 ， 对 上 述业务 办理 时间 进行 调整 ， 并 提前 公
告。 
如基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。 
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制 
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1 元 人民 币。 
2、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 37 页 
 
3、投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。 
4、基金管理 人可根 据市场 情况，在法 律法规 允许的 情况下，调 整上述 对申购 的金额和
赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 ， 基 金 管理人 必须 在调
整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒介 公 告并 报中国 证监 会备 案。 
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1、本 基金 A 类份 额（ 现 有份额 ）收 费模 式（ 基金 代码：001582 ） 
（1） 申购 费 
投资人 申 购 A 类 基金 份额 时，需 交纳 申购 费用 ，费 率按申 购金 额递 减。 投资 人在一 天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下： 
申购金 额 申购费 率 
M<50 万 1.50% 
50 万 ≤M<200 万 1.20% 
200 万 ≤M<500 万 0.80% 
M ≥500 万 1000 元/ 笔 
（2） 赎回 费 
A 类 基金 份额 的赎 回费 率 随投资 人持 有基 金份 额期 限的增 加而 递减 。 具 体赎 回 费率结 构
如下表 所示 
持有基 金时 间（T ） 赎回费 率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤T<30 天 0.75% 
30 天 ≤T<6 个月 0.5 % 
6 个月 ≤T<1 年 0.1% 
1 年≤T<2 年 0.05% 
T ≥2 年 0% 
注：1 年指 365 天 
本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持有 基金 份额 长 于 30 日 但少 于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 38 页 
 
的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 基金 份额 长于 3 个 月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费，
将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 6 个 月的 投资人 收取 的
赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费
和其他 必要 的手 续费 。 
3、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
2、本 基金 C 类份 额（ 新增 加份额 ）收 费模 式（ 基金 代码：002290 ） 
（1） 申购 费 
本基 金 C 类份 额不 收取 申 购费用 。 
（2） 赎回 费 
本基金 C 类份 额赎 回费 率 最高不 超过 0.5% ， 随申 请 赎回份 额的 持有 时间 增加 而递减 。
具体如 下表 所示 ： 
C 类 份额 赎回 费率 
T < 30 天 0.50% 
T ≥ 30 天 0 
赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 ， 在基 金份 额持 有 人赎回 基金 份额 时收 取 ， 赎 回费 用将
全额计 入基 金财 产。 
3、基 金销 售服 务费 
本基金 A 类基金 份额不 收 取销售服务 费，C 类基 金 份额的销售 服务费 按前一 日 C 类
基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提。 
4、本 基金 C 类份 额适 用的 销售机 构



本基 金 C 类份 额的 销售 机 构暂仅 包括 本公 司直 销柜 台。



如有其 他销 售机 构新 增办 理本基 金 C 类份 额的 申购 赎回等 业务 ，请 以本 公司 届时相 关
公告为 准。 
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式 
（1）申购份 额余额 的处理 方式：申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益 或 损失由 基金 财产 承担 。 
（2）赎回金 额的处 理方式 ：赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 39 页 
 
2、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某投 资人 于开 放期 投 资 4 万 元申 购本 基金 基金 份额 ， 申 购费 率为 1.50% ， 假设申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.040 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：



净申购 金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元 
申购费 用=40,000- 39,408.87 =591.13 元 
申购份 额=39,408.87/1.040= 37,893.14 份



3、赎 回金 额的 计算 
赎回总 金额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 — 赎回费 用 
例：某 投资 者在 持有 基金 份额时 间 为 1 年时 赎回 本 基金 10,000 份 基金 份额 ， 对应的 赎
回费率 为 0.05% ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 ： 
赎回总 金额=10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元 
赎回费 用=10,500.00 ×0.05% ＝5.25 元 
净赎回 金额=10,500.00 —5.25＝10494.75 元 
4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产 享 有或 承 担。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 
 （八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记 
1． 投资 者 T 日申 购基 金 成功后 ， 正常 情况 下 ， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者 在 每个 运作 期的开 放日 有权 赎回 该部 分基金 份额 。 
2．投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 
3．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定媒介 上 公告 。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 40 页 
 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、基金管理 人认为 接受某 笔或某些申 购申请 可能会 影响或损害 现有基 金份额 持有人利
益时。 
5、基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 ， 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被 拒绝 的申 购款 项将 退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理 人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告 。 
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放日内的基金份额 净赎回申请( 赎回申 请份额 总数加上基金转换中转 出
申请份额总数 后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。 
（2）部分延 期赎回 ：当基 金管理人认 为支付 投资人 的赎回申请 有困难 或认为 因支付投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金 管理 人在 当
日接受赎 回比例不低于上一开放日 基金总份额 的 10% 的前提下，可对其余 赎回申请延 期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的， 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案，并在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天但 少于 2 周 ，暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。 
4、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家
指定媒介 连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。 
（十三 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
指基金 注册 登 记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金
基金份 额投 资者 。 
“继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承； “ 捐赠 ”
指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福利性质 的基金会 或社会 团体； “司 法强
制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他
自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自 申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并按 基金 注册 登记机 构规 定
的标准 收费 。 
（十五 ） 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具体 实
施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十八 ）基 金份 额的 转让 
根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 ， 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交
易方式 进行 转让 。 
 
八 、基 金的投资 
（一） 投资 目标 
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 稳定 增值 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定 收 益类金融工具( 包括国债、央行票据 、金融债、企业 债、公司债、次级债、 地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券( 含分 离交 易可 转债) 、 中小 企业 私募 债， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% —95% ； 债券 、 货 币市场 工
具、 现金 以及 银行 存款 等 固定收 益 类 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 5％ ； 每 个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；权 证及 其他 金融工 具的 投资 比例 依照 法律法 规或 监
管机构 的规 定执 行。 
（三） 投资 策略 
基金 将 采用“ 自上而下 ”的资 产配置策 略，在综 合判断 宏观经济 基本面、 证券市 场走
势等宏 观因 素的 基础 上 ， 通过动 态调 整资 产配 置比 例以控 制基 金资 产整 体风 险。 在个 券投 资
方面采 用 “自 下而 上” 精 选策略 ， 通过 严谨 个股 选 择、 信用 分析 以及 对券 种 收益水 平 、 流 动
性的客 观判 断， 综合 运用 多种投 资策 略， 精选 个券 构建投 资组 合。



1、大 类资 产配 置策 略 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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本基 金将密切 关注股票 、债券 市场的运 行状况与 风险收 益特征， 通过自上 而下的 定性
分析和 定量 分析 ， 综合分 析宏观 经济 形势 、 国家政 策、 市场 流动 性和 估值水 平等因 素 ， 判 断
金融市 场运 行趋 势和 不同 资产类 别在 经济 周期 的不 同阶段 的相 对投 资价 值 ， 对 各大类 资产 的
风险收 益特 征进 行评 估 ， 从而确 定固 定收 益类 资产 和权益 类资 产的 配置 比例 ， 并 依据 各因 素
的动态 变化 进行 及时 调整 。 
2、债 券投 资策 略 
首先 根据宏观 经济分析 、资金 面动向分 析和投资 人行为 分析判断 未来利率 期限结 构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次 ， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 
(1)、 久期 配置 策略 
本基 金将密切 关注经济 运行趋 势，把握 领先指标 ，预测 未来走势 ，深入分 析国家 推行
的财政 与货 币政 策对 未来 宏观经 济运 行以 及投 资环 境的影 响 ， 据 此预 测利 率趋 势和债 券市 场
对上述 变量 和政 策的 反应 ，并据 此对 债券 组合 的平 均久期 进行 调整 。 
(2)、 类属 配置 策略 
确定 目标久期 后，本基 金将根 据宏观经 济、市场 利率、 债券供求 等因素的 深入分 析，
预测各 类属 资产 预期 风险 及收益 情况 ， 确定 债券 组 合资产 在利 率品 种 、 信 用 品种等 资产 之间
的分配 。



(3)、 信用 债投 资策 略






①信 用风险控 制。本基 金拟投 资的每支 信用债券 必需经 过公司内 部债券信 用评级 系统
进行评 级 ， 符 合基 金所 对 应的内 部评 级规 定的 信用 债方可 进行 投资 ， 以事 前 防范和 控制 信用
风险。 
②信 用利差策 略。伴随 经济周 期的波动 ，在经济 周期的 不同阶段 ，信用利 差通常 会缩
小或扩 大 ， 通 过对 经济周 期前瞻 性的 判断 ， 把握利 差的变 动会 带来 投资 机会 。 同 时， 本基 金
将积极 关注 信用 产品 发行 人资信 水平 和评 级调 整带 来的利 差机 会 ， 选 择评 级有 上调可 能的 信
用债， 以获 取因 利差 下降 带来的 价差 收益 。本 基金 还将研 究各 期限 信用 债利 差的历 史水 平 、
和相同 期限 但不 同信 用评 级债券 的相 对利 差水 平 ， 发掘偏 离均 值较 多 、 相 对 利差可 能收 窄的
债券。



(4)、 中小 企业 私募 债投 资 策略 
本基 金在控制 信用风险 的基础 上，对中 小企业私 募债投 资，主要 采取分散 投资， 控制大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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个债持 有比 例 。 同 时， 紧 密跟踪 研究 发债 企业 的基 本面情 况变 化 ， 灵 活调整 投资策 略 ， 控 制
投资风 险。 
3、资 产支 持类 证券 投资 策 略 
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。 
4、股 票投 资策 略 
在严 格控制风险 、保持资产流 动性的前提 下，本基金将 适度参与股 票、权证等权 益类
资产的 投资 ，以 增加 基金 收益。 
本基 金将主要采 用“自下而上 ”的个股选 择方法，在拟 配置的行业 内部通过定量 与定
性相结 合的 分析 方法 选筛 选个股 。 本基 通过 选择基 本面良 好 、 流 动性 高、 风 险低 、 具 有中 长
期上涨 潜力 的股 票进 行分 散化组 合投 资 ， 控 制流 动 性风险 和非 系统 性风 险 ， 追求股 票投 资组
合的长 期稳 定增 值。 
投资方 法上 重视 投资 价值 与成长 潜力 的平 衡 ， 一 方 面利用 价值 投资 标准 筛选 低价股 票，
避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ； 另 一方面 ， 利用 成长 性投 资 可分享 高成 长收
益的机 会。 
5、权 证投 资策 略 
权证 为本基金 辅助性投 资工具 ，本基金 可以主动 投资于 权证，其 投资原则 为有利 于加
强基金 风险 控制 ， 有利 于 基金资 产增 值 。 本 基金 将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究 ， 综 合
考虑权 证定 价模 型、 市场 供求关 系、 交易 制度 等多 种因素 ，对 权证 进行 定价 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合 beta 的稳 定性， 精细 化大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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确定投 资方 案。 
7、国 债期 货投 资策 略 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 
( 四) 投资 限制 
1、基 金的 投资 组合 应遵 循 以下限 制： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 
（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 合约 和 国债期 货合约 需缴 纳的交 易保证 金后， 保
持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司 发 行的 证券 ，其 市值 不超过 基金 资产 净值 的 10％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资 产净 值 的3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基金 投资于 同一原 始权益人的 各类资 产支持 证券的比例 ，不得 超过基 金资产净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债券 回 购到期 后不 得
展期 ； 
（15 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20%；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（17） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监
会规定 的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符 合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 48 页 
 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不 正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查 。 
如法律 法规 和监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金不 受上 述规定 的限 制。 
 ( 五) 业 绩比 较基 准 
三年期 定期 存款 税后 利率+2%



本基金 以在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上， 通过 大类 资产 配置 ， 力 求实现 基
金资产 的持 续稳 健增 值为 投资目 标 ， 以 “ 三 年期 定 期存款 税后 利率+2% ” 作 为业绩 比较 基准
可以较 好地 反映 本基 金的 投资目 标。 
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比 较基 准， 并且 更接 近本 基金风 格时 ， 经 基金 托管 人同意 ， 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 ， 可 选用新 的比 较基 准 ， 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 收益 风险特 征的 基金 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券项 下权 利的原 则及 方法 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 49 页 
 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益。 基金 管理人 在代 表基 金行 使所 投资证 券项 下权 利时 应遵 守以下 原则 ： 
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ； 
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
（八） 基 金投 资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于 2017 年 6 月 14 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 辉灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 2017 年 1 季度 报
告 ，截 至 2017 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。 
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的
比例（% ） 
1 权益投 资 72,679,969.39 9.05 
 其中： 股票


72,679,969.39 9.05 
2 基金投 资 - 0.00 
3 固定收 益投 资


266,251,782.30 33.15 
 其中： 债券


 266,251,782.30 33.15 
 资产支 持证 券 - 0.00 
4 贵金属 投资 - 0.00 
5 金融衍 生品 投资 - 0.00 
6 买入返 售金 融资 产


283,265,064.90 35.27 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产


 
- 0.00 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


175,489,960.55 21.85 
8 其他资 产


 5,494,585.68 0.68 
9 合计





 803,181,362.82





100.00 
2． 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占 基 金 资 产 净 值
比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 
B 采矿业 - 0.00 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 50 页 
 
C 制造业 47,197,979.79 6.56 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业 
1,318,670.00 0.18 
E 建筑业 4,192,761.52 0.58 
F 批发和 零售 业 74,088.00 0.01 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 
5,084,079.00 0.71 
H 
住宿和 餐饮 业 
- 0.00 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
- 0.00 
J 
金融业 
13,308,588.58 1.85 
K 
房地产 业 
- 0.00 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- 0.00 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 
- 0.00 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
1,503,802.50 0.21 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- 0.00 
P 教育 
- 0.00 
Q 卫生和 社会 工作 
- 0.00 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- 0.00 
S 综合 
- 0.00 
 合计 72,679,969.39 10.09 
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 
无。 
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
1 600104 上汽集 团 156,400 3,969,432.00 0.55 
2 000910 大亚圣 象 151,300 3,398,198.00 0.47 
3 601398 工商银 行 673,616 3,260,301.44 0.45 
4 601288 农业银 行 926,306 3,093,862.04 0.43 
5 000858 五 粮 液 68,800 2,958,400.00 0.41 
6 603556 海兴电 力 60,943 2,953,297.78 0.41 
7 601111 中国国 航 349,700 2,899,013.00 0.40 
8 600060 海信电 器 159,700 2,888,973.00 0.40 
9 600079 人福医 药 146,200 2,885,988.00 0.40 
10 601311 骆驼股 份 177,800 2,832,354.00 0.39 
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 国家债 券 42,347,782.30 5.88 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 51 页 
 
2 央行票 据 - 0.00 
3 金融债 券 - 0.00 
 其中： 政策 性金 融债 - 0.00 
4 企业债 券 74,019,000.00 10.28 
5 企业短 期融 资券 75,204,000.00 10.44 
6 中期票 据 20,149,000.00 2.80 
7 可转债 （可 交换 债） 150,000.00 0.02 
8 同业存 单 54,382,000.00 7.55 
9 其他 - 0.00 
10 合计 266,251,782.30 36.98 
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 111716059 
17 上 海银 行
CD059 
300,000 29,667,000.00 4.12 
2 111793905 
17 锦 州银 行
CD059 
250,000 24,715,000.00 3.43 
3 041653031 
16 云 南华 电
CP002 
200,000 20,106,000.00 2.79 
4 1280488 12 淮 城资 债 300,000 18,702,000.00 2.60 
5 011698097 
16 豫 投资
SCP002 
150,000 15,054,000.00 2.09 
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 






本 基金 本报 告期 未投 资贵金 属。 
8．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和 损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 为提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 52 页 
 
10．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
基金管 理人 将按 照相 关法 律法规 的规 定 ， 结 合对 宏 观经济 形势 和政 策趋 势的 判断 、 对 债
券市场 进行 定性 和定 量分 析。 构建 量化 分析 体系 ， 对国债 期货 和现 货的 基差 、 国 债期 货的 流
动性 、 波 动水 平、 套期 保 值的有 效性 等指 标进 行跟 踪监控 ， 在最 大限 度保 证 基金资 产安 全的
基础上 ，力 求实 现资 产的 长期稳 定增 值。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
11 ． 投资 组合 报告 附注



（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规 定 备选 股票 库之 外的股 票。 
（3） 基金 的其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 115,249.88 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 5,379,335.80 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,494,585.68 
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限的 股票 。 
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 
 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 53 页 
 
九、 基 金业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1．本 基金 净值 增长 率与 同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 
基金合 同生 效日 为 2015 年 11 月 30 日 。基 金合 同 生效以 来 大 成景 辉灵 活配 置混合 型 基
金 A 份 额净 值增 长率及 其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较： 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－ ③ ②－④ 
2015.11.30-2015.12.31 0.40% 0.06% 0.42% 0.01% -0.02% 0.05% 
2016.1.1-2016.12.31 2.89% 0.12% 4.73% 0.01% -1.84% 0.11% 
2017.1.1-2017.3.31 1.36% 0.07% 1.11% 0.01% 0.25% 0.06% 
2015.11.30-2017.3.31 4.70% 0.11% 6.34% 0.01% -1.64% 0.10% 
2．自基金合 同生效 以来基 金份额净值 的变动 情况， 并与同期业 绩比较 基准的 变动的比
较 
大成景 辉灵 活配 置混 合型 基金 A 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历
走势对 比图 
（2015 年 11 月 30 日至 2017 年 3 月 31 日） 
 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 54 页 
 
注：1、 按基 金合 同规 定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组
合比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 建仓 期结 束时 ， 本 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 约
定。 
2、根 据我 司2015 年 12 月17 日《 关于 大成 景辉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金增 加C
类份额 并相 应修 订基 金合 同的公 告》 ， 自2015 年 12 月17 日起 ， 大 成景 辉灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 增加 收取 销售 服务费 的 C 类份 额 。 截 止 本报告 期末 ， 景辉C 类 份 额未发 生申 购业
务，本 报告 期无 景 辉 C 类 份额的 相关 财务 指标 及净 值表现 的数 据。 
 
十、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基 金财 产的 保管 和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
十 一 、 基金资产估值 
一、估 值日 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 55 页 
 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
三、估 值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 如 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 且证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2） 对在 交易 所市 场上 市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种 （ 另有 规定 的除 外） ， 选 取第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估 值 净价 进行 估值； 
（3）对在交 易所市 场上市 交易的可转 换债券 ，按估 值日收盘价 减去可 转换债 券收盘价
中所含 债券 应收 利息 后得 到的净 价进 行估 值； 
（4）交易所 上市不 存在活 跃市场的有 价证券 ，采用 估值技术确 定公允 价值。 交易所上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券处 理： 
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次公 开发行 未上市 的 股票、债 券和权 证，采 用估值技术 确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票，同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、本基金投 资股指 期货合 约 与国债期 货合约 ，一般 以估值当日 结算价 进行估 值，估值大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 56 页 
 
当 日无 结算 价的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日 结算价 估值 。 
6、 中 小企 业私 募债 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7、如有确凿 证据表 明按上 述方法进行 估值不 能客观 反映其公允 价值的 ，基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法律 法规以 及监管 部门有强制 规定的 ，从其 规定。如有 新增事 项，按 国家最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维 护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估 值程 序 
1、基金份额 净值是 按照每 个工作日闭 市后， 基金资 产净值除以 当日基 金份额 的余额数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基 金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管理 人应每 个工作 日对基金资 产估值 。但基 金管理人根 据法律 法规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
五、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 57 页 
 
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下 达指 令 差错等 ； 对于 因技 术原 因 引起的 差错 ， 若系 同行 业 现有技 术水 平不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责 任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值错 误的责 任方对 有关当事人 的直接 损失负 责，不对间 接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估值 错误而 获得不 当得利的当 事人负 有及时 返还不当得 利的义 务。但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5）差错责 任方拒 绝进行 赔偿时，如 果因基 金管理 人过错造成 基金财 产损失 时，基金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 基 金管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财
产的损 失 ， 并 拒绝 进行 赔 偿时 ， 由 基金 管理 人负 责 向差错 方追 偿 ； 追 偿过 程 中产生 的有 关费
用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。 
（6）如果出 现差错 的当事 人未按规定 对受损 方进行 赔偿，并且 依据法 律法规 、基金合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人自行 或依 据法 院判 决 、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 58 页 
 
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的直 接损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明估 值错误 发生的 原因，列明 所有的 当事 人 ，并根据估 值错误 发生的 原因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据估 值错误 处理原 则或当事人 协商的 方法由 估值错误的 责任方 进行更 正和赔偿
损失； 
（4）根据估 值错误 处理的 方法，需要 修改基 金登记 机构交易数 据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监会备 案；错 误偏差 达到基金份 额净值 的 0.5% 时，基金管 理人应 当公告 、通报基金 托
管人并 报中 国证 监会 备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂 停估 值的 情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、占基金相 当比例 的投资 品种的估值 出现重 大转变 ，而基金管 理人为 保障基 金份额持
有人的 利益 ，决 定延 迟估 值时； 
4、如果出现 基金管 理人认 为属于紧急 事故的 任何情 况，会导致 基金管 理人不 能出售或
评估基 金资 产时 ； 
5、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 59 页 
 
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
八、特 殊情 况的 处理 
1、基金管理 人或基 金托管 人按估值技术 进行 估值时 ，所造成的 误差不 作为 基 金资产估
值 错误 处理 。 
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误等 ，基金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 进行 检查 ， 但未能 发现错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金 托 管人免 除赔 偿责 任 。 但 基 金管理 人 、 基 金
托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或消 除由 此造 成的影 响。 
 
十二 、 基金的费用与税收 
(一)基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费 ； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.60% 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 60 页 
 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.10% 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若遇 法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。



3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（ 三 ） 不 列入 基金 费用 的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒介 上 刊登 公告 。 
（五） 基金 税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
 
十 三、 基金收益与分配 
(一) 基金 利润 的构 成 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 61 页 
 
基 金利润 指基金 利息收入、 投资收 益、公 允 价值变动 收益和 其他收 入扣除相关 费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
(二)基 金可 供分 配利 润 
基 金可供 分配利 润指截至收 益分配 基准日 基金未分配 利润与 未分配 利润中已实 现收 益
的孰低 数。 
（三） 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金 红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于初始 面值 。 
4、 由 于本 基金 A 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金 份额 收取 销售 服务 费， 各 基
金份额类别对应的可供 分 配利润将有所不同。本 基 金同一类别 每 一 基 金 份额享 有 同 等 分 配
权 。 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不影 响基 金份 额持 有人 利益的 情况 下 ， 基 金管 理人 可在法 律法 规允 许的 前提 下酌情 调
整以上 基金 收益 分配 原则 ， 此 项调 整不 需要 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 但 应 于变更 实施 日前
在指定 媒介 和基 金管 理人 网站公 告。 
(四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
(五)收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基 金红利 发放日 距离收益分 配基准 日（即 可供分配利 润计算 截止日 ）的时间不 得超 过
15 个 工作 日。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 62 页 
 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 
十四 、 基金的会计与审计 
( 一) 基金 的会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元 为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管理 人及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书面方
式确认 。 
（二） 基 金的 年度 审计 
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相互 独立的具有 证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须通报基金 托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十 五、 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 63 页 
 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会指定 的 媒介 和基金 管理人、基 金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1、基金合同 是界定 基金合 同当事人的 各项权 利、义 务关系，明 确基金 份额持 有人大会
召开的规则及具体程序 ， 说明基金产品的特性等 涉 及基金投资者重大利益 的 事项的法律文
件。 
2、基金招募 说明书 应当最 大限度地披 露影响 基金投 资者决策的 全部事 项，说 明基金认
购、 申购 和赎 回安 排、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在 每 6 个 月结束 之日 起 45 日 内， 更 新招募 说明 书
并登载在网 站上， 将更新 后的招募说 明书摘 要登载 在指定 媒介 上；基 金管理 人在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。 
3、基金托管 协议是 界定基 金托管人和 基 金管 理人在 基金财产保 管及基 金运作 监督等活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 64 页 
 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应 当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载 在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 65 页 
 
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额比 例超 过 20% 的情 形 ， 基 金管 理人 应当 在季度 报
告、 半年 度报 告、 年度 报 告等定 期报 告文 件中 披露 该投资 者的 类别 、 报告 期 末持有 份额 及占
比 、报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的 特有 风险 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 66 页 
 
16、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更 ； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、变 更或 增设 本基 金的 基金份 额类 别； 
27、中 小企 业私 募债 券的 交易信 息 
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 基金 投资 中小 企业 私募债 券的 信息 披露 
1、基金管理 人应当 在基金 投资中小企 业私募 债券后 两个交易日 内，在 中国证 监会指定
媒体披 露所 投资 中小 企业 私募债 券的 名称 、数 量、 期限、 收益 率等 信息 。 
2、基金管理 人应当 在基金 的季度报告 、半年 度报告 、年度报告 等定期 报告和 招募说明
书（更 新） 等文 件中 披露 中小企 业私 募债 券的 投资 情况。 
（九） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性 影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（十） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
（十一 ）股 指期 货交 易情 况 。 
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
（十二 ）国 债期 货交 易情 况 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 67 页 
 
基金在 季度 报 告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露国
债期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 国债 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。 
（十三 ）投 资资 产支 持证 券的相 关披 露 
基金管 理人 应在 本基 金半 年度报 告及 年度 报告 中披 露其持 有的 资产 支持 证券 总额 、 资 产
支持证 券市 值占 基金 净资 产的比 例和 报告 期内 所有 的资产 支持 证券 明细 。 
基金管 理人 应在 本基 金季 度报告 中披 露其 持有 的资 产支持 证券 总额 、 资产 支持 证券市 值
占基金 净资 产的 比例 和报 告期末 按市 值占 基金 净资 产比例 大小 排序 的 前 10 名 资产支 持证 券
明细 
（十四 ）投 资非 公开 发行 股票的 相关 披露 
基金管 理人 在本 基金 投资 非公开 发行 股票 后 2 个交 易日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒介披 露
所投资 非公 开发 行股 票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账面 价值 ， 以 及总 成本 和账面 价值占 基金 资
产净值 的比 例、 锁定 期等 信息。 
（十五 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按 照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 68 页 
 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。 
十 六、 风险揭示 
证券投资基 金（以 下简称 “基金” ）是 一种长 期投资 工具，其主 要功能 是分散 投资，降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预 期 的 
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。基 金在 投资 运作 过程 中可能 面临 各种 风险 ，既 包括市 场风 险 ，
也包括 基金 自身 的管 理风 险、 技术 风险 和合 规风 险 等。 巨额 赎回 风险 是开 放 式基金 所特 有的
一种风 险 ， 即 当单 个交 易 日基金 的净 赎回 申请 超过 上一日 本基 金总 份额 的百 分之十 时 ， 投 资
人将可 能无 法及 时赎 回持 有的全 部基 金份 额 。 基金 分为股 票基 金 、 混 合基金 、 债 券基 金、 货
币市场 基金 等不 同类 型 ， 投资人 投资 不同 类型 的基 金将获 得不 同的 收益 预期 ， 也 将承 担不 同
程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期 越高 ， 投 资人承 担的 风 险 也越 大。 投资人 应当 认真
阅读基 金合 同 、 招 募说 明 书等基 金法 律文 件 ， 了 解 基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资
目的、 投资 期限 、投 资经 验、资 产状 况等 判断 基金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。 
本基金 为 混 合型 基金 ， 其 面临的 主要 风险 包括 市场 风险 、 管 理风 险、 流动 性 风险 、 特 定
风险和 其他 风险 。 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证券 市场 的价 格可 能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏 观和 微
观经济 因素 、 国家 政策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国家 经济 、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、利 率风 险 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、信 用风 险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺 ， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信 用风 险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零 ， 而 其 它债券 的信 用风
险 可按专业 机构的信 用评级 确定, 信用等级 的变化或市 场对某一 信用等级 水平下 债券收益 率
的变化 都会 影响 债券 的价 格,从 而影 响到 基金 资产 。 
本基金 投资 于中 小企 业私 募债 ， 中 小企 业私 募债 与 一般信 用债 券相 比 ， 存 在 更大的 信用
风险和 流动 性风 险 。 更 大 的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经 营的 波动 性
较大 ， 信 息披 露不 透明 ， 也大大 提高 了分 析并 跟踪 发债主 体信 用基 本面 的难 度。 更大 的流 动
性风险 在于 该类 债券 采取 非公开 方式 发行 和交 易 ， 外 部评级 机构 一般 不对 这类 债券进 行外 部
评级， 可能 会降 低市 场对 该类债 券的 认可 度， 从而 影响该 类债 券的 市场 流动 性。 
中小企业私募债券的上述 风险特点使得这类债券可 能出现因信用水平波动而 引起的价
格较大 幅度 波动 ， 从而影 响基金 总体 投资 收益 ； 同 时， 流动 性差 导致 的变现 困难 ， 也 会给 基
金总体 投资 组合 带来 流动 性冲击 。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资收 益率 的不 确定性 为再 投
资风险 。 
6、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购 买力 下降 。 
7、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 经营决 策、 技术 更新 、 新 产品 研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因为 中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险 。 如 果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化 ， 其 所发 行的 股 票价格 下跌 ， 或者 能够 用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的 投资 收 益下降 。 虽然 基金 可以 通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
（二） 管理 风险 
1、管 理风 险 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平 、 管 理手 段 和管理 技术 等因 素 ， 而 影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可 能表 现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配 置、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不能 达 到预期 收益 目标 ； 也可 能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2、新 产品 创新 带来 的风 险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各种 国外 的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时 ， 也 会产 生一 些 新的投 资风 险 ， 例 如可 赎 回债券 所带 来的
赎回风 险 ， 可 转换 债券带 来的转 股风 险 ， 利 率期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时 ， 基 金管 理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动 性风 险 
本基金 面临 的证 券市 场 流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面 ： 基 金建 仓困 难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能 迅速 转 变成现 金 ， 或 变现 成本 很 高； 不能 应付 可能 出现 的 投资者 大额 赎回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
1、市场整体 流动性 相对不 足。证券市 场的流 动性受 到市场行情 、投资 群体等 诸多因素
的影响 ， 在某 些时 期成 交 活跃 ， 流 动性 非常 好， 而 在另一 些时 期 ， 则 可能 成 交稀少 ， 流动 性
差。 在市 场流 动性 相对 不 足时 ， 本 基金 的建 仓或 变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对本 基金 的 资产净 值造 成不 利影 响 。 这种风 险在 发生 大额 申购 和 大额 赎回 时表
现尤为 突出 。 
2、证券市场 中流动 性不均 匀，存在个 券和个 股流动 性风险。由 于流动 性存在 差异，即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一些 个券 或个 股 的流动 性可 能仍 然比 较差 ， 这 种情 况的 存
在使得 本基 金在 进行 个券 或个股 操作 时 ， 可 能难 以 按计划 买入 或卖 出相 应的 数量 ， 或 者买 入
卖出行 为对 个券 或个 股价 格产生 比较 大的 影响 ， 增 加个券 或个 股的 建仓 成本 或变现 成本 。 这
种风险 在出 现个 券和 个股 停牌或 涨跌 停板 等情 况时 表现得 尤为 突出 。 
（四） 本基 金的 特定 风险 
本基金 作为 混合 型基 金 ， 具有对 相关 市场 的系 统性 风险 ， 不 能完 全规 避市 场 下跌的 风险
和个券 风 险 ，在 市场 大幅 上涨时 也不 能保 证基 金净 值能够 完全 跟随 或超 越市 场上涨 幅度 。 
本基金 参与 股指 期货 与国 债期货 交易 。 期货 作为 一 种金融 衍生 品 ， 具 备自 身 特有的 风险
点。 投资 期货 所面 临的 主 要风险 是市 场风 险 、 流 动 性风险 、 基差 风险 、 保 证 金风险 、 信用 风
险、和 操作 风险 。具 体为 ： 
1、市场风险 是指由 于期货 价格变动而 给投资 人带来 的风险。市 场风险 是 期货 投资中最大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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主要的 风险 。 
2、流 动性 风险 是指 由于 期 货合约 无法 及时 变现 所带 来的风 险。 
3、基差风险 是指 期 货合 约 价格和标的 指数价 格之间 价格差的波 动所造 成的风 险，以及
不同 期 货合 约价 格之 间价 格差的 波动 所 造 成的 期限 价差风 险。 
4、保证金风 险是指 由 于无 法及时筹措 资金满 足建立 或维持 期货 合约头 寸所要 求的保证
金而带 来的 风险 。 
5、信 用风 险是 指期 货经 纪 公司违 约而 产生 损失 的风 险。 
6、操作风险 是指由 于内部 流程的不完 善，业 务人员 出现差错或 者疏漏 ，或者 系统出现
故障等 原因 造成 损失 的风 险。 
7、单 一投 资者 集中 度较 高 的风险 
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持有的份额占本基 金总份额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影 响本基 金的 投资 运作 ， 从 而对基 金收 益产
生不利 影响 。 
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于50% ， 并 防止 投资 者以 其他方 式
变相规 避50% 集 中度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者基 金管 理人 认为 可能 存在变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分的 认/申 购申 请或 确认 失败 。 
（五） 其他 风险 
1、现 金管 理风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求 ， 在 管
理现金 头寸 时 ， 有 可能 存 在现金 不足 的风 险和 现金 过 多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系 统、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成 、 注 册 登记系 统瘫 痪 、 核 算系 统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。 
3、大 额赎 回风 险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
是由于投资者的连续大 量 赎回而导致基金管理人 被 迫抛售债券和股票以应 付 基金赎回的现大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不 利 影响 。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5、其 它风 险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以 及证 券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
 
十七、 基金合同的变更、 终止与基金财产清 算 
(一)基 金合 同的 变更 
1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 约定应 经基金份额 持有人 大会决 议 通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《基 金合同 》变更 的基金份额 持有人 大会决 议自表决通 过之日 起生效 ，应当报
中国证 监会 备案 ，并 自决 议生效 后两 日内 在指 定媒介 公告 。 
(二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、基金资产 净值连 续六十 个工作 日低 于五千 万元， 基金合同 自 动终止 （不需 召开基金
份额持 有人 大会 审议 ） ； 
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
(三)基 金财 产的 清算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十八、 基金合同内容摘要 
一、基 金合 同当 事人 及权 利义务 
（一） 、基 金管 理人 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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1、基 金管 理人 简况 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
法定代 表人 ：刘卓 
设立日 期： 1999 年4 月12 日 
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
〔1999 〕10 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 限： 持续 经营 
联系电 话：0755-83183388 
2、 基金管 理人 的权 利与 义务 
（1） 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于： 
1）依 法募 集基 金； 
2）自《基金 合同》 生效之 日起，根据 法律法 规和《 基金合同》 独立运 用并管 理基金财
产； 
3） 依 照 《 基金 合同 》 收 取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他费 用 ； 
4）销 售基 金份 额； 
5）召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
6）依据《基 金合同 》及有 关法律规定 监督基 金托管 人，如认为 基金托 管人违 反了《基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规 定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9）担任或委 托其他 符合条 件的机构担 任基金 登记机 构办理基金 登记业 务并获 得《基金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证 券 所产 生的 权利；


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13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；



14） 以基 金管 理人 的名 义， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15） 选择 、 更 换律 师事 务 所、 会计 师事 务所 、 证 券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外部
机构；



16） 在符 合有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回、 转换 和
非交易 过户 的业 务规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2） 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于： 
1）依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4）配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产； 
5）建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财产和 基金管 理人的 财产相互独 立,对所 管理的 不同基金 分别管理 ，分别 记账，进 行证
券投资 ； 
6） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规定外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
8）采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合《基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金 法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ； 
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21） 监督 基金 托管 人按法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造 成基 金财 产 损失时 ， 基 金管 理人 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追偿 ； 
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
24）基金管 理人在 募集期 间未能达到 基金的 备案条 件， 《基金 合同》不 能生效 ，基金管
理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 托管 人 
1、 基金托 管人 简况 
名称： 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址 ： 北京 银行 股份 有限公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 77 页 
 
法定代 表人 ： 闫 冰竹 
成立时 间：1996 年1 月 29 日 
组织形 式 ： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 1056019.1447 万元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监许 可[2008]776 号 
2、 基金托 管人 的权 利与 义务 
（1） 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于： 
1） 自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 依 法律法 规和 《 基 金合同 》 的规定 安全 保管 基金财 产； 
2） 依 《基 金合 同》 约定 获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他费 用 ； 
3）监督基金 管理人 对本基 金的投资运 作，如 发现基 金管理人有 违反《 基金合 同》及国
家法律 法规 行为 ， 对基 金 财产 、 其 他当 事人 的利 益 造成重 大损 失的 情形 ， 有权 呈报 中国 证监
会，并 有权 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益； 
4）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账户 、 为基 金办理 证券 交易 资金 清算 。 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 权 利。 
（2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 ： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并保 管基 金财 产； 
2）设立专门 的基金 托管部 门，具有符 合要求 的营业 场所，配备 足够的 、合格 的熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3）建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、财 务管理 及人事管理 等制度 ，确保 基金财产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4）除依据 《基金法》 、 《基 金合同》及 其他有 关规定 外，不得利 用基金 财产为 自己及任
何第三 人谋 取非法 利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6） 按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户,按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根据 基金管
理人的 投资 指令 ，及 时办 理清算 、交 割事 宜； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 78 页 
 
7）保守基 金商业秘 密，除 《基金法》 、 《基金合 同》 及其他有关 规定另 有规定 或者有权
机关或 者基 金托 管人 上市 的证券 交易 所要 求外， 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他
人泄露 ； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10） 对基 金财 务会 计报告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 ， 召 集基 金份 额持 有人 大 会或配 合基
金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19）因 过错 违 反 《 基金 合 同》 导致 基金 财产 损失 时 ， 应 承担 相应 的 赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责
任不因 其退 任而 免除 ； 
20） 基金 管理 人因 违反 《 基金合 同 》 造 成基 金财产 损失时 ， 应为 基金 份额持 有人利 益向
基金管 理人 追偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（三） 基金 份额 持有 人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人 并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 79 页 
 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 权利包 括但不限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、 基 金销售 机构损 害其合法权 益的行 为依法 提起诉讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 义务包 括但不限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
本基金 未设 立基 金份 额持 有人大 会日 常机 构 ， 本 基金 可根据 运作 需要 依据 相关 法律法 规以 及
监管机 构有 关规 定增 设基 金份额 持有 人大 会日 常机 构。 
（一） 召开 事由 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 80 页 
 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 但 如基金 资产 净值 连 续 60 个 工作日 低 于5000 万 元， 基 金合同
自动终 止， 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 和提 高销售 服务 费收 费标 准； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10）基 金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法律 法规、 《 基金合 同》或中国 证监会 规定的 其他应当召 开基金 份额持 有人大会
的事项 。 
2、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》 当事 人权 利义 务 关系发 生变 化； （6 ） 按 照 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定不 需召 开基
金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情形 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律法 规规定 或《基 金合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ， 由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 81 页 
 
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基 金管 理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人大会，应当向 基 金管理人提出书面提议 。 基金管理人应当自收到 书 面提议之日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知提 出提议 的基金 份额持有人 代表和 基金托 管人。基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不 召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当配合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权委 托证明 的内容 要求（包括 但不限 于代理 人身份，代 理权限 和代理 有效期限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通讯 开会方 式并进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 在会议 通知中 说明本次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 82 页 
 
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集人 为基金 管理人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对表决 意见的计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 
1、现场开会 。 由基 金份额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托证明 委派代 表出席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自出 席会议 者持有 基金份额的 凭证、 受托出 席会议者出 具的委 托人持 有基金份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核对 ，汇总 到会者 出示的在权 益登记 日持有 基金份额 的 凭证显 示，有 效的基金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六 个月 以 内， 就原 定审 议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基
金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，方 可召 开 。 
2、通讯开会 。通讯 开会系 指基金份额 持有人 将其对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 或者 在法 律法 规或监 管机 构允 许的 情况 下， 经会 议通 知
载明 ， 基 金份 额持 有人采 用网络 、 电话 、 短 信或 其 他方式 ， 在 表 决截 至日以 前 对表 决事 项进
行投票 并由 召集 人予 以记 录 。 通讯 开会 应以 书面 方 式进行 表决，若 基 金份 额 持有人 采取 非书
面形式 进行 投票 的 ， 则 召集 人对于 其投 票的 书面 记录 即视为 该 基 金份 额持 有人 的书面 表决 意
见 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（2）召集人 按基金 合同 约 定通知基金 托管人 （如果 基金托管人 为召集 人，则 为基金管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本 人直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ， 基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六 个月 以 内， 就原 定审 议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基
金 份额持有人大会应当 有 代表三分之一以上基金 份 额的持有人直接出具书 面 意见或授权他
人代表 出具 书面 意见 ； 
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明( 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况
下， 经会 议通 知载 明， 基 金份额 持有 人可 以采 用网 络、 电话 、 短 信或 其他 方 式授权 他人 代为
出席会 议并 表决)符 合法 律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ， 并与 基金 登 记注册 机构 记
录相符 ； 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金合 同》 、更 换基金 管理人、更 换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 84 页 
 
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文件 号码、 持有或代表 有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决议 ，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决议 ，特别 决议应 当经参加大 会的基 金份额 持有人或其 代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含 三 分之二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并 以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大会 由基金 管理人 或基金托管 人召集 ，基金 份额持有人 大会的 主持人 应当在会
议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人和代 理 人中选举两名基金份额 持 有人代表与大大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 85 页 
 
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应当 在 会议开始后宣布在出席 会 议的基金份额持有人中 选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。 
（3）如果会 议主持 人或基 金份额持有 人或代 理人对 于提交的表 决结果 有怀疑 ，可以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议 ， 自 表 决通 过 之 日起 生 效 。 基金 份额 持有 人大 会 按照 《证 券
投资基 金法 》 第八 十七 条 的规 定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报中 国证
监会备 案 。 基 金份 额持 有 人大会 决议 自生 效之 日 起2 个工 作日 内在 指定 媒介 上公告 。 如果 采
用通讯 方式 进行 表决 ，在 公告基 金份 额持 有人 大会 决议时 ，必 须将 公证 书全 文、公 证机 构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
三、基 金的 收益 与分 配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基 金利润 指基金 利息收入、 投资收 益、公 允价值变动 收益和 其他收 入扣除相 关 费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 86 页 
 
基 金可供 分配利 润指截至收 益分配 基准日 基金未分配 利润与 未分配 利润中已实 现收 益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20%， 若 《基金 合同 》 生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会 备案 。 
基 金红利 发放日 距离收益分 配基准 日（即 可供分配利 润计算 截止日 ）的时间不 得超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基 金收益 分配时 所发生的银 行转账 或其他 手续费用由 投资者 自行承 担。当投资 者的 现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基金 登记 机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
四、基 金费 用与 税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 87 页 
 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×0.60 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假,支 付日 期 顺延 至 下一 个工 作日 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下： 
H＝E×0.10 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日, 支付 日期 顺延 至下 一 个工作 日 。 
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.50% 年费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H＝E× 0.50 %÷ 当年 天数 
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 88 页 
 
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值 
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提 ， 按 月支 付。 经基 金管理 人与 基金 托管 人 双 方核对 无
误后，基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支付给 基金管 理人，由基 金
管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 ” 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生 效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和基 金销 售服 务费 的调整 
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费 、 基 金托 管费 和基 金 销售服 务费 ， 此项 调整 不 需要基 金份 额持 有人 大会 决议通 过 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 ” 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 
（一） 投资 目标 









 在 严格 控制 风险 的 前提下 ，追 求基 金资 产稳 定增值



（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票)、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定 收益类 金融工 具( 包括国 债、央行 票据、 金融债、 企业债、 公司债 、次级债 、地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券(含 分离 交易 可 转债) 、中 小企 业私 募债 ， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合 中国 证监 会相 关规 定)。 如法 律法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 89 页 
 
资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为0% —95% ； 债 券、 货 币市 场工具 、
现金以 及银 行存 款等 固定 收益类 资产 占基 金资 产的 比例不 低 于5％ ； 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期 货和 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 应 当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券不低 于基金 资产净 值的 5%； 权证及 其他金 融 工具的投资 比例依 照法律 法规或监管 机
构的规 定执 行。 
（三） 投资 策略 
本基 金将采用 “自上而 下”的 资产配置 策略，在 综合判 断宏观经 济基本面 、证券 市场
走势等 宏观 因素 的基 础上 ， 通 过动 态调 整资 产配 置 比例以 控制 基金 资产 整体 风险 。 在 个券 投
资方面 采用 “ 自下 而上 ” 精选策 略 ， 通 过严 谨个 股 选择 、 信 用分 析以 及对 券 种收益 水平 、 流
动性的 客观 判断 ，综 合运 用多种 投资 策略 ，精 选个 券构建 投资 组合 。



1、大 类资 产配 置策 略 
本基 金将密切 关注股票 、债券 市场的运 行状况与 风险收 益特征， 通过自上 而下的 定性
分析和 定量 分析 ， 综合分 析宏观 经济 形势 、 国家政 策、 市场 流动 性和 估值水 平等因 素 ， 判 断
金融市 场运 行趋 势和 不同 资产类 别在 经济 周期 的不 同阶段 的相 对投 资价 值 ， 对 各大 类 资产 的
风险收 益特 征进 行评 估 ， 从而确 定固 定收 益类 资产 和权益 类资 产的 配置 比例 ， 并 依据 各因 素
的动态 变化 进行 及时 调整 。 
2、债 券投 资策 略 
首先 根据宏观 经济分析 、资金 面动向分 析和投资 人行为 分析判断 未来利率 期限结 构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次 ， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 
（1） 久期 配置 策略 
本基 金将密切 关注经济 运行趋 势，把握 领先指标 ，预测 未来走势 ，深入分 析国家 推行
的财政 与货 币政 策对 未来 宏观经 济运 行以 及投 资环 境的影 响 ， 据 此预 测利 率趋 势和债 券市 场
对上述 变量 和政 策的 反应 ，并据 此对 债券 组合 的平 均久期 进行 调整 。 
（2） 类属 配置 策略 
确定 目标久期 后，本基 金将根 据宏观经 济、市场 利率、 债券供求 等因素的 深入分 析，
预测各 类属 资产 预期 风险 及收益 情况 ， 确定 债券 组 合资产 在利 率品 种 、 信 用 品种等 资产 之间
的分配 。


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第 90 页 
 
（3） 信用 债投 资策 略






①信 用风险控 制。本基 金拟投 资的每支 信用债券 必需经 过公司内 部债券信 用评级 系统
进行评 级 ， 符 合基 金所 对 应的内 部评 级规 定的 信用 债方可 进行 投资 ， 以事 前 防范和 控制 信用
风险。 
②信 用利差策 略。伴随 经济周 期的波动 ，在经济 周期的 不同阶段 ，信用利 差通常 会缩
小或扩 大 ， 通 过对 经济周 期前瞻 性的 判断 ， 把握利 差的变 动会 带来 投资 机会 。 同 时， 本基 金
将积极 关注 信用 产品 发行 人资信 水平 和评 级调 整带 来的利 差机 会 ， 选 择评 级有 上调可 能的 信
用债， 以获 取因 利差 下降 带来的 价差 收益 。本 基金 还将研 究各 期限 信用 债利 差的历 史水 平 、
和相同 期限 但不 同信 用评 级债券 的相 对利 差水 平 ， 发掘偏 离均 值较 多 、 相 对 利差可 能收 窄的
债券。



（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略 
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对中 小企 业私 募 债投资 ， 主要 采取 分散 投 资， 控制 个
债 持有 比例 。 同时 ， 紧 密 跟踪研 究发 债企 业的 基本 面情况 变化 ， 灵活 调整投 资策略 ， 控制 投
资风险 。 
3、资 产支 持类 证券 投资 策 略 
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。 
4、股 票投 资策 略 
在严 格控制风险 、保持资产流 动性的前提 下，本基金将 适度参与股 票、权证等权 益类
资产的 投资 ，以 增加 基金 收益。 
本基 金将主要采 用“自下而上 ”的个股选 择方法，在拟 配置的行业 内部通过定量 与定
性相结 合的 分析 方法 选筛 选个股 。 本基 通过 选择基 本面良 好 、 流 动性 高、 风 险低 、 具 有中 长
期上涨 潜力 的股 票进 行分 散化组 合投 资 ， 控 制流 动 性风险 和非 系统 性风 险 ， 追求股 票投 资组
合的长 期稳 定增 值。 
投资方 法上 重视 投资 价值 与成长 潜力 的平 衡 ， 一 方 面利用 价值 投资 标准 筛选 低价股 票，
避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ； 另 一方面 ， 利用 成长 性投 资 可分享 高成 长收
益的机 会。 
5、权 证投 资策 略 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 91 页 
 
权证 为本基金 辅助性投 资工具 ，本基金 可以主动 投资于 权证，其 投资原则 为有利 于加
强基金 风险 控制 ， 有利 于 基金资 产增 值 。 本 基金 将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究 ， 综 合
考虑权 证定 价模 型、 市场 供求关 系、 交易 制度 等多 种因素 ，对 权证 进行 定价 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 为提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。 
7、国 债期 货投 资策 略 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断 、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现资 产的 长期 稳定 增值。 
（四） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 
（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 92 页 
 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基金 投资于 同一原 始权益人的 各类资 产支持 证券的比例 ，不得 超过基 金资产净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有 的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金 额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债券 回 购到期 后不 得
展期 ； 
（15 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证 、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的15% ； 持有 的卖 出国 债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总 市值 的30% ； 本 基金 所持
有 的债 券 （不 含到 期日在 一年以 内的 政府 债券 ） 市 值和买 入 、 卖 出国 债期货 合约价 值 ， 合 计
（轧差 计算 ） 应当 符合 基 金合同 关于 债券 投资 比例 的有关 约定 ； 本基 金在 任 何交易 日内 交易
（不包 括平 仓） 的国 债期 货合约 的成 交金 额不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的30% ； 
（17） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 93 页 
 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监
会规定 的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查 。 
如法律 法规 和监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ， 则本 基金 不受 上 述规定 的限 制 。 基 金托 管 人对基 金管 理人 的违 法违 规投资 等上 述事
项不承 担任 何责 任和 由此 造成的 任何 损失 。 
（五） 业绩 比较 基准 
三年期 定期 存款 税后 利率+2% 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 94 页 
 
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通过 大类 资产 配 置， 力求 实现 基金 资产 的 持续稳 健增
值，以“三 年期定 期存款 税后利率+2% ”作 为业绩 比 较基准可以 较好地 反映本 基金的投资 目
标。 
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准， 并且 更接 近本 基金风 格时 ， 经 基金 托管 人同意 ， 本 基金 管理 人
在按照 监管 部门 要求 履行 适当程 序之 后， 可选 用新 的 比较基 准， 并将 及时 在指 定 媒体上 公告 。
上述变 更业 绩比 较基 准不 需要基 金份 额持 有人 大会 通过。 
（六） 风险 收益 特征 
本基 金为混合 型基金 ， 基金的 风险与预 期收益高 于债券 型基金和 货币市场 基金低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券项 下权 利的原 则及 方法 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
管理人 将按 照国 家有 关规 定代表 本基 金独 立行 使所 投资证 券项 下得 权利 ， 保护 基金份 额持 有
人的利 益。 基金 管理 人在 代表基 金行 使所 投资 证券 项下权 利时 应遵 守以 下原 则： 
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ； 
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
六、基 金资 产估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济 环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2） 对在 交易 所市 场上 市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种 （ 另有 规定 的除 外） ， 选 取第大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 95 页 
 
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
（3）对在交 易所市 场上市 交易的可转 换债券 ，按估 值日收盘价 减去可 转换债 券收盘价
中所含 债券 应收 利息 后得 到的净 价进 行估 值； 
（4）交易所 上市不 存在活 跃市场的有 价证券 ，采用 估值技术确 定公允 价值。 交易所上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估 值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次公 开发行 未上市 的股票、债 券和权 证，采 用估值技术 确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票，同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、本基金投 资股指 期货与 国债期货合 约，一 般以估 值当日结算 价进行 估值， 估值当日
无结算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 
6、 中 小企 业私 募债 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7、如有确凿 证据表 明按上 述方法进行 估值不 能客观 反映其公允 价值的 ，基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法律 法规以 及监管 部门有强制 规定的 ，从其 规定。如有 新增事 项，按 国家最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 96 页 
 
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份额 净值是 按照每 个工作日闭 市后， 基金资 产净值除以 当日基 金份额 的余额数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管理 人应每 个工作 日对基金资 产估值 。但基 金管理人根 据法律 法规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误遭受损失当事人(“ 受损方 ”) 的直接经济 损失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
下达指 令差 错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当 事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值错 误的责 任方对 有关当事人 的直接 损失负 责，不对间 接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 97 页 
 
（3）因估值 错误而 获得不 当得利的当 事人负 有及时 返还不当得 利的义 务。但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不 当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明估 值错误 发生的 原因，列明 所有的 当事人 ，并根据估 值错误 发生的 原因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据估 值错误 处理原 则或当事人 协商的 方法由 估 值错误的 责任方 进行更 正和赔偿
损失； 
（4）根据估 值错误 处理的 方法，需要 修改基 金登记 机构交易数 据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另 有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 98 页 
 
金管理 人对 基金 净值 予以 公 布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误， 基金管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发现该 错误 的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应免 除赔 偿责 任 。 但基金 管理 人和
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 减轻 或消 除由 此造成 的影 响。 
七、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经 自 表决 通过 之日 起 生 效后方 可
执行， 自决 议生 效后 两日 内在指 定媒 介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的； 
3、基金资产 净值连 续六十 个工作日低 于五千 万元， 基金合同自 动终止 （不需 召开基金
份额持 有人 大会 审议 ） ； 
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 99 页 
 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
八、争 议的 处理 和适 用的 法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 根据 该会 当时有 效的 仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决 是终局 性的 并对 各方 当事 人具有 约束 力。 除非 仲裁 裁 决另有 规定 ，
仲裁费 由败 诉方 承担 。 《 基 金合同 》受 中国 法律 管辖 。 
九、基 金合 同 存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 100 页 
 
《基金 合同 》 正本 一式六 份， 除上 报有 关监 管机构 一式二 份外 ， 基金 管理人 、 基 金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可印 制成册 ， 供 投资 者在 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 
十九、 基金托管协议内容 摘要 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：刘卓 
成立时 间： 1999 年4 月12 日 
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ， 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
〔1999 〕10 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营



联系电 话：0755-83183388 
（二） 基金 托管 人 
名称： 北京 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
电话： （010 ）66223695 
传真： （010 ）66226045 
成立时 间：1996 年1 月 29 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ） 
注册资 本： 人民 币 1056019.1447 万元 
批准设 立机 关 和 设立 文号 ：中国 人民 银行 1995 年 12 月 28 日 《关 于北 京城 市 合作银 行大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 101 页 
 
开业的 批复 》 （ 银复[1995]470 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放短 期、 中期 和长 期贷 款； 办 理国 内结 算； 办理 票 据贴现 ；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府债 券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提供
担保 ； 代 理收 付款 项及 代 理保险 业务 ； 提供 保管 箱 业务 ； 办 理地 方财 政信 用 周转使 用资 金的
委托贷 款业 务 ； 外 汇存 款 ； 外 汇贷 款； 外汇 汇款 ； 外币兑 换 ； 同 业外 汇拆 借 ； 国 际结 算； 结
汇、 售汇 ； 外 汇票 据的 承 兑和贴 现 ； 外 汇担 保； 资 信调查 、 咨询 、 见 证业 务 ； 买 卖和 代理 买
卖股票 以外 的外 币有 价证 券； 自营 和代 客外 汇买 卖 ； 证 券结 算业 务； 开放 式 证券投 资基 金代
销业务 ； 债券 结算 代理 业 务； 短期 融资 券主 承销 业 务； 经中 国银 行业 监督 管 理委员 会批 准的
其它业 务。 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金合 同》 的约 定， 对下 述基 金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金的投 资范围 为具有 良好流动性 的金融 工具， 包括国内依 法发行 上市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票)、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定 收益类 金融工 具( 包括国 债、央行 票据、 金融债、 企业债、 公司债 、次级债 、地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券(含 分离 交易 可 转债) 、中 小企 业私 募债 ， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% —95% ； 债券、 货币 市场工 具、 现金 以及 银行 存款等 固
定收益 类资 产占 基金 资产 的比例 不低 于5 ％ ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 和国债 期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% ；权 证及 其他 金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。 
2、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及《 基金合 同》的约定 对下述 基金投 融资比例
进行监 督： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 102 页 
 
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 
（2）每个交 易日日 终 在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基金 投 资于 同一原 始权益人的 各类资 产支持 证券的比例 ，不得 超过基 金资产净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在 评 级 报告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ， 本 基金 在全 国银 行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年， 债券 回 购到期 后不 得
展期 ； 
（15 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得 超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 103 页 
 
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（17） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约 定 的其 他投 资限 制； 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监
会规定 的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
3、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及《 基金合 同》的约定 对下述 基金投 资禁止行
为进行 监督 ：



为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买 卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 104 页 
 
易的 ， 应 当符 合基 金的投 资目标 和投 资策 略 ， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按照 市场 公平 合 理价格 执行 。 相关 交易 必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并 按法 律 法规予 以披 露 。 重 大关 联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分之二以上的独立 董 事通过。基金管理人董 事 会应至少每半年对关联 交 易事项进行审
查 。 
如法律 法规 和监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ， 则本 基金 不受 上 述规定 的限 制 。 基 金托 管 人对基 金管 理人 的违 法违 规投资 等上 述事
项和由 此造 成的 任何 损失 不承担 任何 责任 。 
4、基金托管 人依据 有关法 律法规的规 定和《 基金合 同》的约定 对基金 管理人 参与银行
间债券 市场 进行 监督 。 
基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法规 及行 业标 准的 、 经 慎
重选择 的 、 本 基金 适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单并约 定各 交易 对手 所适 用的交 易结 算
方式 。 基 金管 理人 有责 任 确保及 时将 更新 后的 交易 对手名 单发 送给 基金 托管 人， 否则 由此 造
成的损 失应 由基 金管 理人 承担 。 基 金管 理人 应严 格按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 交易 。 如基 金管 理 人未向 基金 托管 人提 供交 易对手 书面 名单 ， 基金 托 管人有 权不 对交
易对手 是否 在名 单内 进行 监督 。 在 基金 存续 期间 基金 管理人 可以 调整 交易 对手 名单及 结算 方
式 ， 但应 将调 整结 果至 少 提前一 个工 作日 书面 通知 基金托 管人 。 新名 单确 定 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍应 按照 协 议进行 结算 。 如基 金管 理 人根据 市场 需要
临时调 整银 行间 债券 交易 对手名 单及 结算 方式 的 ， 应向基 金托 管人 说明 理由 ， 并 在与 交易 对
手发生 交易 前3 个交 易日 内与基 金托 管人 协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 进行交 易时 ， 基 金 托管 人应 及时提 醒基 金
管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
5、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 确 定大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并及 时提 供给 基 金托管 人 ， 基 金托 管人 应 据以对 基金 投资
银行存 款的 交易 对手 是否 按存款 银行 名单 交易 进行 监督 。 如 基金 管理 人未 向基 金托管 人提 供
符合条 件的 存款 银行 名单 ，基金 托管 人有 权不 对基 金投资 银行 存款 的交 易对 手进行 监督 。 
6、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基金投 资流通 受限证 券， 基金管 理人应 遵守《 关于规范基 金投资 非公开 发行证券
行为的 紧急 通知 》 、 《关 于 基金投 资非 公开 发行 股票 等流通 受限 证券 有关 问题 的通知 》 等有 关
法律法 规规 定。 
（2）流通受 限证券 ，包括 由《上市公 司证券 发行管 理办法》规 范的非 公开发 行股票、
公开发行股 票网下 配售部 分等在发行 时明确 一定期 限锁定期 的可交易 证券,不 包括由于 发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券 、 已 发行 未 上市证 券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基金管 理人应 在基金 首次投资流 通受限 证券前 ，向基金托 管人提 供经基 金管理人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于首次 执行投资指令之前两个工 作日将上述资料书面发至 基金托管
人， 保 证基 金托 管人 有足 够 的时间 进行 审核 。 基 金托 管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基金投 资流通 受限证 券前，基金 管理人 应向基 金托管人提 供符合 法律法 规要求的
有关书 面信 息 ， 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证券数 量 、 发 行
价格 、 锁 定期 ， 基 金拟 认 购的数 量 、 价格 、 总成 本 、 总 成本 占基金 资产 净值 的比例 、 已持有
流通受 限证 券市 值占 基金 资产净 值的 比例 、 资金 划 付时间 等 。 基 金管 理人 应 保证上 述信 息的
真实 、 完 整， 并应 至少 于 拟执行 投资 指令 前两 个工 作日将 上述 信息 书面 发至 基金托 管人 ， 保
证基金 托管 人有 足够 的时 间进行 形式 审核 。 
（5） 基金 托管 人有 权对 基 金管理 人是 否遵 守法 律法 规、 投资 决策 流程 、 风 险 控制制 度、
流动性 风险 处置 预案 情况 进行监 督 ， 并 审核 基金 管 理人提 供的 有关 书面 信息 。 基 金托 管人 认
为上述 资料 可能 导致 基金 出现风 险的 ， 有权 要求 基金 管 理人 在投 资流 通受 限证 券前就 该风 险
的消除 或防 范措 施进 行补 充书面 说明 ， 并保 留查 看基 金管理 人风 险管 理部 门就 基金投 资流 通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利。 否 则， 基 金托 管人 有权 拒绝 执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责 任 ， 并 有 权报告 中国 证监大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 106 页 
 
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ，则不 承担 任何 责任 。 
7、基金托管 人根据 有关法 律法规的规 定及基 金合同 的约定，对 基金投 资中期 票据进行
监督。 
（1）基金投 资中期 票据基 金管 理人应 遵守《 关于证 券投资基金 投资中 期票据 有关问题
的通知 》 等有 关法 律法 规 的规定 ， 并与 基金 托管 人 签订 《基 金投 资中 期票 据 风险控 制补 充协
议》 。 
（2）基金管 理人应 将经董 事会批准的 相关投 资决策 流程、风险 控制制 度以及 基金投资
中期票 据相 关流 动性 风险 处置预 案提 供给 基金 托管 人， 基金 托管 人按 照其 与基 金管理 人签 订
的上述 补充 协议 的约 定进 行监督 。 
基金管 理人 确定 基金 投资 中期票 据的 ， 应根 据 《 托 管协议 》 及相 关补 充协 议 的约定 向基
金托管 人提 供其 托管 基金 拟购买 中期 票据 的数 量和 价格 、 应 划付 的金 额等 执行 指令所 需相 关
信息， 并保 证上 述信 息的 真实、 准确 、完 整、 合法 、有效 。 
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 有权 及时 以书 面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管 理
人收到 通知 后应 在下 一个 工作日 及时 核对 ， 并以 书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函 ， 进 行解 释
或举证 。 
在限期 内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对书 面通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金
管理人 对基 金托 管人 通知 的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会 。
基金管 理人 有义 务赔 偿因 其违反 《基 金合 同》 而致 使投资 者遭 受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《基 金 合同 》 约 定
的，应 当拒 绝执 行， 及时 书面通 知基 金管 理人 ，并 向中国 证监 会报 告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 《 基金合 同 》 约 定的 ， 应 当 及时书 面通 知基 金管 理人 ， 并 报告 中国 证
监会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督 和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 107 页 
 
管人并 改正 ， 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对 基金 托管 人按 照法 律 法规要 求需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 书面通 知基
金管理 人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出书面 警告 仍不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
根据有关法 律法规、 《基金 合同》及本 协议规 定，基 金管理人对 基金托 管人履 行托管职
责情况 进行 核查 ， 核查 事 项包括 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开设 基金 财 产的资 金账 户和
证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值 ， 根 据基 金 管理人 指令 办理
清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未 执行 或
无故延迟执行基金管理 人 的有效资金划拨指令、 违 反约定泄露基金投资信 息 等违反《基金
法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及相 关补充协 议 、和 其他有关 规定时， 基 金管 理人应及 时以
书面形 式通 知基 金托 管人 限期纠 正 ， 基 金托 管人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 向
基金管 理人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 管理 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金托 管
人改正 ， 并予 协助 配合 。 基金托 管人 对基 金管 理人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基
金管理人应报告中国证 监 会，基金管理人有义务 要 求基金托管人赔偿基金 因 此所遭受的损
失。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 108 页 
 
2、基金托管 人应安 全保管 基金财产。 未经基 金管理 人的正当指 令，不 得自行 运用、处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3、基金托管 人按照 规定开 设基金 财产 的资金 账户、 证券账户和 期货账 户等投 资所需账
户 。 
4、基金托管 人对所 托管的 不同基金财 产分别 设置账 户，与基金 托管人 的其他 业务和其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5、基金托管 人根据 基金管 理人的指令 ，按照 法律法 规的规定、 基金合 同和本 协议的约
定保管 基金 财产 。 
6、对于因基 金认（ 申）购 、基金投资 过程中 产生的 应收财产， 应由基 金管理 人负责与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 。 由此 给基 金造 成 损失的 ， 基金 管理 人应 负 责向 有 关当 事人
追偿基 金的 损失 ， 基金 托 管人有 义务 在合 理且 必要 的范围 内配 合基 金管 理人 进行追 偿 ， 但 对
此不承 担责 任。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 大成基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理 。 基 金募 集期 满， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金 管理 人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格 的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出具 验资报 告， 出具 的验 资报 告应由 参加验 资 的 2 名 以上 （ 含2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验资 完 成， 基金 管理 人应 将募 集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《 基金 合同 》 生 效 的条件 ， 由基 金管 理人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 的资 产托 管专 户（银 行账 户） 的开 立和 管理 
基金托 管人 应负 责本 基金 银行账 户的 开立 和管 理 。 基 金托管 人以 本基 金的 名义 在其营 业
机构开 设资 产托 管专 户 ， 该资产 托管 专户 是指 基金 托管人 在集 中 托 管模 式下 ， 代 表所 托管 的
基金与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司进 行一 级结 算的专 用账 户。 
基金托 管人 和基 金管 理人 不得假 借本 基金 的名 义开 立其他 任何 银行 账户 ； 亦不 得使用 基
金的任 何银 行账 户进 行本 基金业 务以 外的 活动 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 109 页 
 
资产托管专户的管理应 符 合《人民币银行结算账 户 管理办法》 、 《 现 金 管 理 暂行 条 例 》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《 支付结 算办 法 》 以 及银 行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
基金托 管人 应严 格管 理基 金在基 金托 管人 处开 立的 资产托 管专 户 、 及 时核 查资 产托管 专
户账户 余额 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设 和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开设 证 券账户 。 
基金托管人 以基金 托管人 的名义在中 国证券 登记结 算有限责任 公司上 海分公 司/深圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方书 面同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ； 亦不 得使 用基 金的任 何证 券
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 本基 金的 名义申 请并 取得 进入 全国 银行间 同
业拆借 市场 的交 易资 格 ， 并代表 基金 进行 交易 ； 基 金托管 人负 责根 据中 国人 民银行 、 银行 间
市场登 记结 算机 构的 有关 规定 ， 以 本基 金的 名义 在银 行间市 场登 记结 算机 构开 立债券 托管 账
户， 持 有人 账户 和资 金结 算 账户， 并由 基金 托管 人负 责 基金的 债券 的后 台匹 配及 资金的 清算 。 
2、基金管理 人和基 金托管 人应一起负 责为基 金对外 签订全国银 行间国 债市场 回购主协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从 事符 合 法律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投 资 业务 时， 如果 涉及 相关 账户 的 开设和 使用 ， 由基 金管 理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定， 开立 有关账 户 。 该 账户 按有关 规则使 用并 管
理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入中 央国债 登记结 算有限责任 公司或 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司/深
圳分公 司或 银行 间市 场清 算所股 份有 限公 司或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实物 证券的 购买 和
转让 ， 由 基金 托管 人根 据 基金管 理人 的正 当指 令办 理。 属于 基金 托 管 人实 际 有效控 制下 的实大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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物证券 及银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证在 基金 托管 人保管 期间 的损 坏 、 灭 失， 由此产 生的 责
任应由 基金 托管 人承 担 。 基 金托管 人对 基金 托管 人以 外机构 实际 有效 控制 的证 券不承 担保 管
责任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证持 有两 份以 上的 正本 ， 以 便基 金管 理人 和基 金 托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件 。 基 金
管理人 在合 同签 署 后 5 个 工作日 内通 过专 人送 达 、 挂 号 邮寄 等安 全方 式将 合同 原件送 达基 金
托管人 处 。 合 同原 件应 存 放于基 金管 理人 和基 金托 管人各 自文 件保 管部 门 ， 保存期 限按 照法
律法规 的规 定执 行。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件并 保证 其真 实性 及其与 原件 的完 全一 致性 ，未经 双方 协商 或未 在合 同约定 范围 内 ，
合同原 件不 得转 移。 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值 。 基 金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原则 应符合 《 基金 合同 》 及 其 他法律 、 法
规的规 定 。 用 于基 金信 息 披露的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算 ， 基 金
托管人 复核 。 基金 管理 人应 于每个 工作 日交 易结 束后 计算当 日的 基金 份额 资产 净值并 以双 方
认可的 方式 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算结果 复核 后以 双方 认可 的方式 发送 给
基金管 理人 ，由 基金 管理 人对基 金净 值予 以公 布。 
根据《基金 法》 ，基 金管理 人计算并公 告基金 资产净 值，基金托 管人复 核、审 查基金管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人 ， 就 与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 双方 在平 等 基础上 充分 讨论 后 ， 仍 无 法达成 一致 的意 见 ， 按 照 基金管 理人 对基
金资产 净值 的计 算结 果对 外予以 公布 。 法律 法规 以 及监管 部门 有强 制规 定的 ， 从 其规 定。 如
有新增 事项 ，按 国家 最新 规定估 值。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此， 就与 本基 金有关 的大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 ， 如 经双方 在平 等基 础上 充分 讨论后 ， 仍无 法
达成一 致的 意见 ， 按照 基 金管理 人对 基金 资产 净值 的计算 结 果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任和 由此 造成 的任何 损失 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约、 债券 和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。 
2、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所上 市的有 价证券 （包括股票 、权证 等） ，以 其估值日在 证券交 易所挂 牌的市价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环 境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
②对在交易 所市场 上市交 易或挂牌转 让的固 定收益 品种（另有 规定的 除外） ， 选取第三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价进 行估 值； 
③对在 交易 所市 场上 市交 易的可 转换 债券 ， 按估 值日 收盘价 减去 可转 换债 券收 盘价中 所
含债券 应收 利息 后得 到的 净价进 行估 值； 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 股票 ， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（3）全国银 行间债 券市场 交易的债券 、资产 支持证 券等固定收 益品种 ，采用 估值技术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本基金 投资股 指期货 与国债期货 合约， 一般以 估值当日结 算价进 行估值 ，估值当
日无结 算价 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日结算 价 估 值 。 
（6）中小企 业私募 债券采 用估值技术 确定公 允价值 估值。如使 用的估 值技术 难以确定
和计量 其公 允价 值的 ， 按 成 本估值 。 如 相关 法律 法规 以 及监管 部门 有最 新规 定的 ， 从其规 定。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
（7）如有确 凿证据 表明按 上述方法进 行估值 不能客 观反映其公 允价值 的，基 金管理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相关法 律法规 以及监 管部门有强 制规定 的，从 其规定。如 有新增 事项， 按国家最
新规定 估值 。 
3、特 殊情 形的 处理 
基金管理人 、基金 托管人 按 估值方法 第（7）款 进行 估值时，所 造成的 误差不 作为基金
份额净 值错 误处 理。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 有 关会 计制度 变化 或由 于其 他不 可抗力 原
因， 基金 管理 人和 基金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但是 未能 发
现该错 误的 ， 由此 造成 的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 应免 除赔偿 责任 。 但
基金管 理人 和基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向差 错责 任方追 偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 除本 协议 另有 约定 外应根 据法 律法 规的 规定 由管理 人和 托
管人根 据各 自的 实际 过错 情况界 定双 方承 担的 赔偿 责任。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致 基金 资 产净值 、 基金 份额 净值 计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此造成以后交易日基金 资 产净值、基金份额净值 计 算顺延错误而引起的投 资 者或基金的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于证 券交 易所 及其 注册 登记机 构发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗力 原 因， 基金 管大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应免 除赔 偿责 任 。 但基金 管理 人和
基金托 管人 应当 积极 采取 必要 的 措施 消除 由此 造成 的影响 。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 双 方应 本着勤 勉
尽责的 态度 重新 计算 核对 ， 如 果最 后仍 无法 达成 一 致， 应以 基金 管理 人的 计 算结果 为准 对外
公布 ， 由 此造 成的 损失 以及 因该交 易日 基金 资产 净值 计算顺 延错 误而 引起 的损 失由基 金管 理
人承担 赔偿 责任 ，基 金托 管人不 负赔 偿责 任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 录和 保管 本基 金 的全套 账册 ， 对双 方各 自 的账册 定期 进行
核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金资 产的 安全 。 若双方 对会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金管 理
人的处 理方 法为 准。 
经对账发现双方的账目存 在不符的，基金管理人和 基金托管人必须及时查明 原因并纠
正， 保证 双方 平行 登录 的 账册记 录完 全相 符 。 若 当 日核对 不符 ， 暂时 无法 查 找到错 账的 原因
而影响 到基 金资 产净 值的 计算和 公告 的， 以基 金管 理人的 账册 为准 。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上 ， 并 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上 。 基 金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报 告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在季 度报 告完 成当日 ， 将有 关报 告提 供 基金托 管人 复核 ， 基金 托 管人在 收到
后7 个 工作 日内 进行 复核 ， 并 将复 核结 果书 面通 知 基金管 理人 。 基金 管理 人 在半年 报完 成当
日，将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，基 金托 管人 在收到 后 30 日内 进行 复核 ，并将 复核 结
果书面 通知 基金 管理 人。 基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 复核 ，
基金托 管人 在收 到 后 45 日 内复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 
基金托 管人 在 复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 。 核对 无误后 ， 基 金托 管人 在
基金管 理人 提供 的报 告上 加盖业 务印 鉴或 者出 具加 盖托管 业务 部门 公章 的复 核意见 书 ， 双 方
各自留 存一 份 。 如 果基 金管 理人与 基金 托管 人不 能于 应当发 布公 告之 日之 前就 相关报 表达 成
一致 ， 基 金管 理人 有权 按 照其编 制的 报表 对外 发布 公告 ， 由 此造 成的 损失 由 基金管 理人 承担大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 114 页 
 
赔偿责 任， 基金 托管 人不 负赔偿 责任 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 半 年报 告或 年度 报 告复核 完毕 后 ， 需 盖章 确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包 括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终 止日 、 基金 份额 持有 人大 会权 益登记 日、 每年6 月30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 。 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理人 应当及 时向基 金托管人提 交下列 日期的 基金份额持 有人名 册： 《基 金合同》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每 年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同》 生效 日 、 《基 金合 同》 终止 日等 涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托管人 以电子 版形式 妥善保管基 金份额 持有人 名册，并定 期备份 ，保存 期限为 15
年。 基金 托管 人不 得将 所 保管的 基金 份额 持有 人名 册用于 基金 托管 业务 以外 的其他 用途 ， 并
应遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
七、争 议解 决方 式 
双方当 事人 同意 ， 因本 协 议而产 生的 或与 本协 议有 关的一 切争 议 ， 除 经友 好 协商可 以解大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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第 115 页 
 
决的 ， 应 提交 中国 国际 经 济贸易 仲裁 委员 会 。 根 据 当时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲 裁的 地
点在北 京市 ， 仲 裁裁 决是 终 局性的 并对 双方 均有 约束 力， 仲 裁费 用、 律 师费 用由 败诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 双 方当事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽
责地履 行《 基金 合同 》和 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国（ 为本 协议 之目的 ，不 包括 香港 、澳 门和 台 湾地 区） 法律 管辖 。 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 的内 容 进行变 更 。 变 更后 的托 管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更须 报中 国证 监会备 案。 
2、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议在履 行适 当程 序后 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序：



（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
基金财 产 清 算的 期限 为 6 个月。 
5、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
6、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
（三） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
二十、 对基金份额持有人 的服务 
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：



（一） 客 服中 心电 话服 务


投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （国 内 免长途
话费 ） 可 享有 如下 服务 ： A 、 自 助语 音服 务 ： 提 供7 ×24 小 时电 话自 助语 音的 服务 ， 可 进行
账户查询、基金净值、基 金产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务：提 供 每 周五天, 每天
不少于8 小 时的 人工 坐席 服 务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投 资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 基
金账户 查询 、交 易情 况查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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（二）综合对账单服务


大成基金按季度和年度为 基金份额持有人提供综合 对账单服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮件 账单 、 手机短 信账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等 。 其 中， 纸质 对 账单邮 寄仅 限70 岁以 上持 有人 、 或 确有 需要 并已 订 制纸质 对账 单的
持有人 。 
（三）财经 汇资讯 服务


大 成财经汇是 专为大 成旗下 持有人提供 的资讯 服务平 台，财经
汇提供 专业 、 独 家、 一 手 的理财 资讯 。 投 资者可 登 录基金 管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ）
财经汇 平台 免费 使用 。 
（ 四）网 站自 助服务


基金 管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供基 金账 户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物
查阅、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。 
（五 ） 网 上交 易服 务


本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。 个 人 投 资者 通过
基金管 理人 网站www.dcfund.com.cn 可以 办理 基金 认 购、 申 购、 赎 回、 转 换、 撤单、 基金 定
投、 分红 方式 修改 、 账 户 资料修 改 、 交 易密 码修改 、 交 易情 况查 询和 账户信 息查询 等各 类业
务。其 中， 基金 定投 、转 换等业 务的 开通 时间 ，已 另行公 告为 准。 
（六） 财富 俱乐 部


财富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中的 高端 （VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。 
（七） 投资 理财 中心


大 成基金 深圳 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ） 客户的 柜
台式服 务工 作。 
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务


投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理
财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最迟T+1 日 内给 予回 复； 不 能及 时回 复的， 在 约定的 最晚 主
动联系 客户 时间 内告 知客 户。 
二十一 、其他应披露的事 项 
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 
（二 ） 最 近 3 年本 基金 管 理人 、 基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任
何处罚 。 
（三）2016 年 11 月 1 日至 2017 年 5 月 30 日 发布 的公告 ： 
1.2016 年 12 月 30 日 《 大成 基金管 理有 限公 司关 于增 加万得 投资 顾问 有限 公司 为开放 式大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































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基金代 销机 构并 开通 相关 业务的 公告 》 、 《大 成基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金开 展赎 回
费率优 惠活 动的 公告 》 。 
2.2017 年 1 月 6 日《 关于 大成基 金管 理有 限公 司撤 销西安 分公 司的 公告 》 。 
3.2017 年 1 月 11 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于通 过网上 直销 系统 适用 渠道 的大成 钱
柜交易 实施 费率 优惠 活动 的公告 》 。 
4.2017 年 1 月 13 日《 大成 景辉灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书(2016 年 2
期)》、《 大成 景辉 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 摘要(2016 年 2 期)》。 
5.2017 年 1 月 17 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于增 加万联 证券 有限 公司 为开 放式基 金
代销机 构并 开通 相关 业务 的公告 》 。 
6.2017 年 1 月 21 日《 大成景 辉灵 活配 置混合 型 证券 投资基 金 2016 年第 四季 度 报告》 。 
7.2017 年 2 月 11 日 《关 于 增加珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 为销 售机 构的 公告 》 。 
8.2017 年 2 月 18 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更 的公 告 （ 陈翔凯 ） 》 、
《大成基 金管理有 限公司 关于高级 管理人员 变更的 公告（杜 鹏） 》 、 《大 成 基金 管理有限 公司
关于高级 管理人员 变更的 公告（谭 晓冈） 》 、 《 大成基 金管理有 限公司关 于高级 管理人员 变更
的公告（ 姚余栋） 》 、 《 关于 大成景辉 灵活配置 混合型 证券投资 基金恢复 申购及 转换转入 业务
的公告》。 
9.2017 年 3 月 8 日 《大 成 基 金管理 有限 公司 关于 调整 网上直 销系 统招 行直 联渠 道基金 交
易费率 优惠 的公 告》 。 
10.2017 年 3 月 18 日《 大 成景辉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 变更 基金 经理 公告》。 
11.2017 年 3 月 25 日《 大 成景辉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 2016 年 度报 告 》 、 《关 于
增加北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 为销 售机 构并 开通相 关业 务的 公告 》 。 
12.2017 年 4 月 18 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 撤销北 京理 财中 心的 公告 》 。 
13.2017 年 4 月 21 日《 大 成景辉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年 一季 度 报告》 。 
14.2017 年 4 月 29 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 《上 海证 券交 易所 分级 基 金业务 管理
指引》 实施 的风 险提 示公 告》。 
15.2017 年 5 月 4 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于网 上直销 系统 建行 直联 渠道 基金交 易
费率优 惠的 公告》。 
16.2017 年 5 月 6 日《 大成 基金关 于旗 下部 分基 金增 加北京 虹点 基金 销售 有限 公司为 销
售机构 的公 告》。 
（四） 《招募 说明书 》与本 更新招募说 明书内 容若有 不一致之处 ，以本 更新招 募说 明书大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































更 新招募说明书 








































































第 119 页 
 
为准。 本更 新的 招募 说明 书未尽 事宜 ，请 查阅 本基 金的《 招募 说明 书》 。 
二十 二 、对招募说明书更 新部分的说明 
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 对 2017 年 1 月 13 日公 布的 《 大成 景 辉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
更新 的 招募 说明 书 （2016 年第 2 期） 》 进行 了更 新， 本更新 招募 说明 书主 要更 新的内 容如 下 ： 
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的投 资 ” 部 分。 
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十一 、基 金业 绩 ” 部 分。 
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 四、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 
 
二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式 
（一） 招募 说明 书的 存放 地点 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式 
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 
 
二十四 、备查文件 
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会注册 大成 景辉 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《大成 景辉 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 
（三） 《大 成景辉 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金

































































更 新招募说明书 








































































第 120 页 
 
（四） 《大 成 基 金管 理有 限 公司 开 放式 基金 业务 规则 》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
大成基 金管 理有 限公 司 
二〇一 七 年 七月 十四 日