联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

嘉实研究增强灵活配置混合型 
证券投资基金更新招募说明书 
（2017 年第 1 号）



基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 工商银行 股 份有限 公司 
 
重要提 示 
嘉实研 究增强 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 中国 证监会2015
年7 月16 日证 监许 可[1673 ] 号 《 关于 准予 嘉实 研究 增强灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金注册
的批复 》 注册 募集 ，并 经 机构部 函[2016]2199 号 确认 。本 基金 基金 合同 于2016 年12 月1日正
式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 开始 管理 本基 金。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉 实研究 增强 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 的 定期
更新 ， 原 招募 说明书 与本 招募说 明书 不一 致的 ， 以 本招募 说明 书为 准。 基金 管理人 保证 本 招
募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会注册 ， 但中 国证监 会对 本基
金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。 
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有 风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业
私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交
易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶化时 ， 受 市场嘉实基金管理有限公司


 
2 
流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大
的负面 影响 和损 失。 
本基金 为 混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ， 属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。 投 资者 在投资 本基 金之 前， 请仔 细阅读 本基 金的
招募说 明书 和基 金合 同， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风
险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。 
投资 者应当通 过本基金 管理人 或代销机 构 购买和 赎回基 金。本基 金在募集 期内按 1.00 
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投 资者 按 1.00 元 面值 购买 基金 份额以 后， 有可
能面临 基金 份额 净值 跌破 1.00


元、 从而 遭受 损失 的风险 。 
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。 
本招募说明书已经本基金托管人复核 。本招募说明书所载内容截止日为2017 年6 月1 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2017 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
3 
 
目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 23 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 38 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 40 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 41 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 53 
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 63 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 65 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 66 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 70 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 72 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 74 
十六、 基金 的 信 息披 露 ................................................................................................................. 75 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 80 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 82 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 84 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 98 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 113 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 115 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 116 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 117 
 嘉实基金管理有限公司


 
4 
 
一、绪言 
《 嘉实研究增强 灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以下简称 “ 本 招 募 说 明
书 ”） 依据《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》 （以 下简称 “《基 金法》 ”） 、 《证券 投资基
金 销 售 管 理办 法 》 （ 以 下 简称 “ 《 销 售办 法 》 ” ） 、《 公开募集证券 投 资基 金 运作 管 理 办 法》
（ 以下 简称 “ 《运作 办法 》 ” ） 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称 “《 信息披
露办法 》 ”） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露编 报规 则 第5 号< 招募 说明 书的 内容 与 格式> 》 等 有关
法律法 规以及 《嘉实 研究 增强灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》 （ 以 下简称 “基 金合
同 ”） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的 。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 嘉实基金管理有限公司


 
5 
二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指 嘉 实 研究增强 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工 商银行 股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同或本 基金 合同 或 《基 金合 同》 ： 指 《 嘉实 研究增强 灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金基 金 合 同》 及对 本基 金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 研究增强 灵 活配置 混
合型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、招募 说明书 ：指《 嘉实 研究 增强 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 》及其 定
期的更 新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《 嘉实研 究增强 灵活 配置 混合型 证 券投 资基金 基金 份额发 售
公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、 决 议、 通 知等 以及 颁布 机关对 其不 时
做出 的 修订 
9 、 《基 金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第 三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主嘉实基金管理有限公司


 
6 
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人 或 投资者 ： 指 个人投 资者 、 机构投 资者 和合格 境外 机构 投资 者以 及法律 法规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、 销 售机 构： 指嘉实 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 嘉 实基 金管 理有 限公司 或接
受 嘉实 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25、 基 金账 户： 指登 记机 构为 投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管业务 而引 起 的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
27、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指 自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 嘉实基金管理有限公司


 
7 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指 《 嘉 实基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 由基 金管理 人
制定并 不时 修订 ， 规 范基 金管理 人所 管理 的开 放式 证券投 资基 金登 记方 面的 业务规 则， 由基
金管理 人和 投资 人共 同遵 守 
37、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同及招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
38、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管理 人管理 的某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他基 金
基金份 额的 行为 
41、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
43、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款及其 他资
产的价 值总 和 嘉实基金管理有限公司


 
8 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
51 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件。 
 嘉实基金管理有限公司


 
9 
三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1 、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 邓红国 
总经理 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有 限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。 
存续期 间 持续经 营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。 
2、 管 理基 金情 况 
截止 2017 年 6 月 30 日 ，基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 、129 只 开放
式证券 投资 基金 ，具 体包 括嘉实 元和 、嘉 实成 长收 益混合 、嘉 实增 长混 合、 嘉实稳 健混 合 、
嘉实债 券 、 嘉 实服 务增 值 行业混 合 、 嘉 实优 质企 业 混合 、 嘉 实货 币 、 嘉 实沪 深300 ETF 联接
（LOF） 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉实 主题 精选 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉 实海 外中 国混合 （QDII）、
嘉实研 究精选 混合、 嘉实 多元债 券、嘉 实量化 阿尔 法混合 、嘉实 回报混 合、 嘉实基 本面 50
指数 （LOF ） 、 嘉实价 值优 势混合 、 嘉实 稳固 收益 债 券、 嘉实 H 股指 数 （QDII-LOF） 、 嘉实 主
题新动力 混合 、 嘉实 多利 分级债券 、嘉 实领先 成长 混合、嘉 实深 证基本 面 120ETF 、 嘉实深嘉实基金管理有限公司


 
10 
证基本面 120ETF 联 接、 嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实信 用债券 、嘉 实周 期优选混 合、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、 嘉 实中 创 400ETF 联接 、 嘉 实沪深 300ETF 、 嘉实 优化 红
利混合 、 嘉 实全 球房 地产 （QDII ） 、 嘉 实理 财宝 7 天债券 、 嘉 实增 强收 益定 期债券 、 嘉 实纯
债债券、 嘉实 中证中 期企 业债指数 （LOF ） 、嘉 实中 证 500ETF 、 嘉实增 强信用 定期债券 、嘉
实中证 500ETF 联 接、嘉 实中证中 期国 债 ETF 、嘉 实中 证金 边中 期国债 ETF 联接、嘉 实丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实研 究阿尔 法股 票、 嘉实 如意 宝定期 债券 、 嘉 实美 国成 长股票 （QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场债 券、 嘉实 绝对收 益策 略 定
期混合 、嘉实 宝 A/B 、嘉 实活期 宝货币 、嘉实 1 个 月理财 债券、 嘉实活 钱包 货币、 嘉实泰
和混合 、 嘉 实薪 金宝 货币 、 嘉实 对冲 套利 定期 开放 混合、 嘉实 中证 医药 卫生 ETF、 嘉实 中证
主要消 费 ETF 、嘉实 中证 金融地产 ETF 、嘉实 3 个 月理财债 券、 嘉实医 疗保 健股票、 嘉实
新兴产业 股票 、嘉实 新收 益混合、 嘉实 沪深 300 指数 研究增 强、 嘉实逆 向策 略股票、 嘉实
企业变 革股 票、 嘉实 新消 费股票 基金 、 嘉 实全 球互 联网股 票、 嘉实 先进 制造 股票、 嘉实 事件
驱动股 票、 嘉实 快线 货币 、 嘉实 新机 遇混 合发 起式 、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉 实中证 金融 地 产 
ETF 联 接、 嘉实 新起 点灵 活配置 混合 、 嘉 实腾 讯自 选股大 数据 股票 、 嘉 实环 保低碳 股票 、 嘉
实创新 成长 灵活 配置 混合 、 嘉 实智 能汽 车股票 、 嘉 实新起 航灵 活配 置混 合、 嘉实新 财富 灵活
配置混 合、 嘉实 稳祥 纯债 债券、 嘉实 稳瑞 纯债 债券 、 嘉实 新常 态灵 活配 置混 合、 嘉 实新 趋势
灵活配 置混 合、 嘉实 新优 选灵活 配置 混合 、 嘉 实新 思路灵 活配 置混 合、 嘉实 稳泰债 券 、 嘉实
稳丰纯 债债 券、 嘉实 沪港 深精选 股票 、嘉 实稳 盛债 券 、嘉 实稳 鑫纯 债债 券、 嘉实安 益混 合 、
嘉实文 体娱 乐股 票、 嘉实 稳泽纯 债债 券、 嘉实 惠泽 定增混 合 、 嘉实 成长 增强 混合、 嘉实 策略
优选混 合、 嘉实 主题 增强 混合、 嘉实 研究 增强 混合 、 嘉实 优势 成长 混合 、 嘉 实稳荣 债券 、 嘉
实农业 产业 股票 、 嘉 实价 值增强 混合 、 嘉 实新 添瑞 混合、 嘉实 现金 宝货 币、 嘉 实增益 宝货 币、
嘉实物 流产 业股 票、 嘉实 丰安 6 个月 定期 债券 、 嘉 实新添 程混 合、 嘉实 稳元 纯债债 券、 嘉实
新能源 新材 料股 票、 嘉实 稳熙纯 债债 券、 嘉实 丰和 混合、 嘉实 新添 华定 期混 合、 嘉 实定 期宝
6 个月理 财债 券、嘉 实沪 港深回报 混合 、嘉实 现金 添利货币 、嘉 实原油 （QDII-LOF） 、嘉实
前沿科 技沪 港深 股票 、 嘉 实稳宏 债券 、 嘉实 中关 村A 股 ETF 、 嘉 实稳 康纯 债债 券 、 嘉实 稳华
纯债债 券 、 嘉实6 个 月理 财债券 、嘉 实稳 怡债 券 、 嘉实富 时中 国 A50ETF 联接 。其中 嘉实 增
长混合 、嘉实 稳健混 合、 嘉实债 券 3 只 开放 式基金 属于嘉 实理财 通系列 基金 ，同时 ，管理
多个全 国社 保基 金、 企业 年金、 特定 客户 资产 基金 投资组 合。 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 嘉实基金管理有限公司


 
11 
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管 理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究嘉实基金管理有限公司


 
12 
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发 展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北 京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生, 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历 任国 元证 券深圳 证券 部信 息总 监， 南方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
陈少平女 士，14 年 证券从 业经历， 硕士 研究生 ，具 有基金从 业资 格。 曾 任海 问投资 咨
询公司研 究 员 ， 泰达 宏 利基 金 管 理 公 司 研 究部 总 监、 基 金 经 理 。2006 年12 月1日至2008 年8
月5日 任泰 达宏 利首 选企 业 股票基 金基 金经 理 ， 2007 年11 月13 日至2013 年8 月30 日 任泰达 宏利嘉实基金管理有限公司


 
13 
效率优 选混 合 （LOF ） 基 金 经理 ，2011 年1 月26 日至2014 年8 月1日 任泰 达宏 利领 先中小 盘股 票
基金基金经理 。2014 年9 月加 入 嘉 实 基 金 管 理有 限 公司 ， 现 任 公 司 研 究总 监 。2015 年1 月13
日起担任 嘉实 新收益 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 基金经理 。2015 年4 月10日 起担任嘉 实研
究精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。2016 年12月1 日至今 任本 基金 基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
无。 
3 、股 票投 资决 策委 员会 
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生，公 司总 经理 赵学 军先 生，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监
陈少平 女士 ， 助理 CIO 兼 股票投 资部 总监 邵秋 涛先 生， 人工 智能 投资 部负 责 人张自 力先 生，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 胡涛先 生。 
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人 利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。 嘉实基金管理有限公司


 
14 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不 同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动 ； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益 的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内嘉实基金管理有限公司


 
15 
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）股 票投资 决策委 员会 为公司投 资管 理的最 高决 策机构， 由首 席投资 官（ 股票） 、
总经理 、 副 总经 理、 总监 及资深 基金 经理 组成 ， 负 责指导 基金 资产 的运 作 、 确定基 本的 投资
策略和 投资 组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具 体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内嘉实基金管理有限公司


 
16 
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部 控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。 
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监 督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗位 职责 明确， 有详 细的岗位 说明 书和业 务流 程，各岗 位人 员在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司 经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司嘉实基金管理有限公司


 
17 
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 资产 的状 况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明
细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 ； 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 ； 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 嘉实基金管理有限公司


 
18 
四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
截至 2017 年 3 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三）基金托管业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先 行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司 定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十 四年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 53 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
19 
（四） 基金托管人的 内部 控制制度 
中国工 商银行资产托 管部自成立 以来，各项业 务飞速发展 ，始终保持在 资产托管行 业
的优势 地位 。 这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展 ， 一 手抓 内控建 设” 的做
法是分 不开 的。 资产 托管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 ， 在 积极 拓展各 项托 管业
务的同 时， 把加 强风 险防 范和控 制的 力度 ， 精 心培 育内控 文化 ， 完 善风 险控 制机制 ， 强 化业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、 2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审计 标准 第
70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托 管部均通过ISAE3402 （原SAS70 ）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险 管理、内部控 制方面的健 全性和有效性 的全面认可,也证明 中国工商银 行托管 服务的风
险 控制能 力已经 与国际 大型 托管银 行接轨 ，达到 国际 先进水 平。目 前，ISAE3402 审阅 已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业 监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监 控制 度化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察 工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3、内 部风 险控 制原 则 
（1） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地 记 录 ； 按 照 “内 控优嘉实基金管理有限公司


 
20 
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
 （4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6） 独立 性原 则。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1） 严格 的隔 离制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2） 高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落 实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6） 数据 安全 控制。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的 情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 嘉实基金管理有限公司


 
21 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1） 资产 托管 部内部 设置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2） 完善 组织 结构， 实施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。






 
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
根据 《基 金法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议和 有关 基金 法 规的规 定 ， 基 金托 管人 对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用 开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期嘉实基金管理有限公司


 
22 
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 。 嘉实基金管理有限公司


 
23 
五、相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构：



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）87759331 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 嘉实基金管理有限公司


 
24 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路158 号环球 广 场 25 层 04 单元 
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 
（020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2 、代 销机 构 
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传 真 010-66107914 
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 田国立 
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946 
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心 
法定代 表人 王洪章 
网 址 www.ccb.com 客服电 话 95533 
(4) 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 
电话 021－58781234 传真 021 －58408483 嘉实基金管理有限公司


 
25 
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 
(5) 招商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 
(6) 中信银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 
(7) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 
法定代 表人 李国华 联系人 王硕 
传真 （010 ）68858117 
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580 
(8) 上海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594 
(9) 平安银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 
(10) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 
(11) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 嘉实基金管理有限公司


 
26 
(12) 青岛银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
(13) 渤海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 
(14) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司 
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 
(15) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122 
(16) 河北银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 
(17) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东路 828 号 
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079 
(18) 泉州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 嘉实基金管理有限公司


 
27 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 
(19) 锦州银 行股 份 有 限公 司 
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178 
(20) 天相投 资顾 问有 限公 司 
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 
电话 010-66045529 传真 010-66045518 
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678 
(21) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 
(22) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509998 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021 
(23) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 
(24) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层 
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 嘉实基金管理有限公司


 
28 
(25) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 
法定代 表 人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
(26) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661 
(27) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 
(28) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
(29) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室 
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 
(30) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 
注 册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 
(31) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 嘉实基金管理有限公司


 
29 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888 
(32) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室 
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室 
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 
(33) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源国食 苑 10 号 
注册地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代 表人 杨纪锋 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123 
(34) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 
(35) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室 
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区) 
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369 
(36) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 
(37) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 嘉实基金管理有限公司


 
30 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
(38) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266 
(39) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203 
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
(40) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512 
(41) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 
(42) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 
(43) 国信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


 
31 
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 
法定代 表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 
(44) 招商证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 
(45) 广发证 券股 份有 限公 司 
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点 
(46) 中信证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60834817 
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 
(47) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜 
电话 (010)66568292 传真 010-66568990 
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 
(48) 海通证 券股 份有 限公 司 
住所 上海淮 海中 路 98 号 
办公地 址 上海市 广东 路 689 号 
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话 
(49) 申万宏 源证 券有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 嘉实基金管理有限公司


 
32 
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 
(50) 安信证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳
市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 
(51) 中信证 券（ 山 东 ）有 限责 任公司 
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 
(52) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅 
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 
(53) 长城证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000 
(54) 光大证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 
(55) 广州证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 嘉实基金管理有限公司


 
33 
(56) 财富证 券有 限责 任公 司 
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439 
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360 
(57) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室 
法定代 表人 李季 联系人 唐岚 
电话 010-88085258 传真 0991-2301802 
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 
(58) 中泰证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538 
(59) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358 
(60) 中国国 际金 融有 限公 司 
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166 
(61) 联讯证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564 
(62) 宏信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼 
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 嘉实基金管理有限公司


 
34 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 
(63) 长江证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999 
(64) 民生证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明 
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 
(65) 东吴证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号 
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330 
(66) 信达证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 
(67) 南京证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君 
电话 (025)83367029 传真 (025)83329725 
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 95386 
(68) 上海证 券有 限责 任公 司 
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918 
(69) 东莞证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 
联系人 李荣 
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 嘉实基金管理有限公司


 
35 
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328 
(70) 中原证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐 
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377 
(71) 国都证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 常喆 联系人 黄静 
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389 
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
(72) 东海证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 
(73) 金元证 券股 份有 限公 司 
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 
(74) 西部证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 
电 话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 
(75) 华龙证 券有 限责 任公 司 
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888 
(76) 华融证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
十六层 、十 七层 、十 八层 
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 嘉实基金管理有限公司


 
36 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 
(77) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F 
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 
(78) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 www.fundzone.cn 客服电 话 400-619-9059 
(79) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 fund.jd.com 客服电 话 400-088-8816 
 
（二） 登记 机构 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 邓红国 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 北京市 天元 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦 10 层 嘉实基金管理有限公司


 
37 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
负责人 朱小辉 联系人 叶兵兵 
电话 （010 ）57763888 传真 （010 ） 57763777 
经 办 律 师 李大凯 、叶 兵兵 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 嘉实基金管理有限公司


 
38 
六、基金的募集 
（ 一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集 。 本 基金 募集 申 请已经 中国 证监 会2015 年 7 月16 日证 监许 可[2015]1673 号文 注
册 ，并 经机 构部 函[2016]2199 号 确认 。 
（ 二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：混合 型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（ 三） 基金 份额 的募 集 期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、募 集期 限：2016 年10 月31日至2016 年11 月25 日。


 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件 和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2、本基金认购费率 按照认 购金额递减，即认 购金额 越大，所适用的认 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 认购 费率 如下： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M＜100 万元 1.2% 
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 嘉实基金管理有限公司


 
39 
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥50 0 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
3 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
4 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币 1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认购 费用 适用 比例 费率 时， 认 购份 额的 计算 方法 如下： 
净 认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认 购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认 购份 额＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
②认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下 ： 
认 购费 用＝ 固定 金额 
净 认购 金额=认 购金 额－ 认 购费用 
认 购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一 ： 某 投资 者投 资 10,000 元认 购本 基金 ， 如 果其 认 购资金 的利 息 为 10 元， 则 其可得
到的基 金份 数计 算如 下： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元 认 购本基 金， 可得 到 9,891.42 份 基金 份额 。 
5 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 嘉实基金管理有限公司


 
40 
七、基金合同的生效 
（ 一） 基金 合同 生效 
本基金 基金 合同 于 2016 年 12 月 1 日正 式生 效， 自 该日 起本基 金管 理人 开始 管理 本基 金 。 
（ 二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 嘉实基金管理有限公司


 
41 
八、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回 的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2017 年1 月13 日起办 理申 购与 赎回 业务 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构确
认接收 的， 其基 金份 额申 购、 赎 回 、 转换 价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回 、 转换 的价
格 ，并 按照 下一 开放 日的 申请处 理。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 嘉实基金管理有限公司


 
42 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ，申 购成立 。 
基金份 额持 有人 赎回 确认 后，基 金管 理人 将在 T＋7 日(包括 该日)内 支付 赎回 款项。 在
发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照本 基金 合同 有关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效 申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。 本基 金
登记机 构 确 认申 购或 赎回 的， 申 购或 赎回 生效。T 日 提交的 有效 申请 ， 投 资人 应在 T+2 日后
(包括 该日) 及时 到销 售网 点柜台 或以 销售 机构 规定 的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。 若申 购
不成功 ，则 申购 款项 退还 给投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定 成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
4 、如 未来 法律 法规 或监 管 机构对 上述 内容 另有 规定 ，从其 规定 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时间
进行调 整， 本基 金管 理人 将于开 始实 施前 按照 有关 规定予 以公 告。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币10元 ， 投 资者 通过 直销 中心柜 台首 次申 购单 笔最 低限额 为人 民币20,000元 ； 追加 申购 单笔
最低限 额为 人民 币10 元。 但 若有代 销机 构特 别约 定首 次申购 单笔 及追 加单 笔最 低限额 并已 经
发布临 时公 告， 则以 该等 公告为 准。



投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。



投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。



2．申 请赎 回基 金的 份额 嘉实基金管理有限公司


 
43 
单笔赎 回不 得少 于 10 份 （ 如该帐 户在 该销 售机 构托 管的基 金余 额不 足 10 份， 则必须 一
次性赎 回基 金全 部份 额） ；若某 笔赎 回将 导致 投资 者在销 售机 构托 管的 基金 余额不 足 10 份
时， 基 金管 理人 有权 将投 资者在 该销 售机 构托 管的 剩余基 金份 额一 次性 全部 赎回。 但若 有代
销机构 特别 约定 单笔 赎回 最低份 额并 已经 发布 临时 公告， 则以 该等 公告 为准 。 
 3 ．基金 管理 人可根 据市 场情况， 调整 对申购 金额 和赎回份 额的 数量限 制， 基金管理 人
必须在 调整 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 的媒介 上 刊登公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
 
申购金额（含申 购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M ＜500万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单笔1000 元 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的0.6 ％ 。优惠 后费 率如 果低 于 0.6 ％， 则按0.6 ％执 行。 基 金招募 说明 书
及相关 公告 规定 的相 应申 购费率 低 于0.6% 时 ，按 实 际费率 收取 申购 费。 个人 投资者 于本 公
司网上 直销 系统 通过 汇款 方式申 购本 基金 的 ， 前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执
行。 
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2017 年 1 月 13 日起， 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 嘉实基金管理有限公司


 
44 
0


本基金的赎回费 用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7天的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 天 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少 于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365天≤T<730 天 0.25% 
T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4、基金销售机构可 以在不 违反法律法规规定 及基金 合同约定的情形下 根据市 场情况制
定 基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 嘉实基金管理有限公司


 
45 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算方法 如下 ： 
①申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额 的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
②申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一 ： 某 投资者 投资5万 元 申购本 基金 基金 份额 ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.05 元，
则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即： 投 资者 投资5 万 元申 购本基 金 基 金份 额 ， 假设 申购当 日基 金份 额净 值为1.05 元， 则
其可得 到46,915.31 份基 金 份额。 
（2）基金份数的计 算保留 小数点后两位，小 数点后 两位以后的部分舍 去，舍 去部分所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算 
采用“ 份额 赎回 ”方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计算 公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资 产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为10,000 份， 但 持有 时间 长短 不同 ， 其中 基
金份额 净值 为假 设数 ，那 么各笔 赎回 负担 的赎 回费 用和获 得的 赎回 金额 计算 如下： 
 赎回1 赎回2 赎回3 嘉实基金管理有限公司


 
46 
赎回份 额 （份 ， a ） 10,000 10,000 10,000 
基金 份 额 净 值
（元，b） 
1.100 1.200 1.300 
持有时 间T T＜7天 30天≤T<365 天 T≥730 天 
适 用 赎 回 费 率
（c） 
1.5% 0.5% 0 
赎 回 总 额 （ 元 ，
d=a*b ） 
11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835 11,940 13,000 
 
（ 八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及 基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下 ， 可 对 其余 赎 回申 请 延 期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为嘉实基金管理有限公司


 
47 
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（ 九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
（1） 拒绝 或暂 停申 购的 情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故障 等 异常情 况导 致基金 销
售系统 或基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停接受 基金 投
资者的 申购 申请 时， 基金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒介 上刊 登暂 停申 购公告 。 如 果投
资人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒绝 的申 购款 项 （ 无利 息） 将 退还 给投 资人 。 在 暂停申 购的 情况
消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
（2） 暂停 赎回 或延 缓支 付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金 合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎嘉实基金管理有限公司


 
48 
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 （第 4 项除 外） 之 一且 基金 管理 人决 定暂停 接受 基金 份额 持有 人的赎 回申
请 时， 基金 管理 人应 在当 日 报中国 证监 会备 案， 已确 认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应 足额支 付；
如暂时 不能 足额 支付 ， 应将 可支付 部分 按单 个账 户申 请量占 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请
人， 未 支付 部分 可延 期支 付。 若 出现 上述 第 4 项所 述情形 ， 按 基金 合同 的相 关条款 处理 。 基
金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销 。 在 暂停赎 回的 情
况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 并公告 。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 ，在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但基 金管理 人须 依照《 信息披 露办法 》 ，最 迟于重 新开放 日在指 定媒 介上刊 登重新
开放申 购或 赎回 的公 告， 或根据 实际 情况 在暂 停公 告中明 确重 新开 放申 购或 赎回的 时间 ， 届
时可不 再另 行发 布重 新开 放的公 告。 
（ 十） 基金 转换 
基金转 换是 基金 管理 人给 基金份 额持 有人 提供 的一 种服务 ， 是指 基金 份额 持有 人按基 金
管 理 人 规 定 的条 件 将 其 持有 的 某 一 只 基金 的 基 金 份额 转 换 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只
基金的 基金 份额 的行 为。 
1 、基 金转 换开 始日 及时 间 
基金转 换的 开始 办理 时间 ： 自 2017 年 1 月 13 日起 。 
2 、转 换业 务适 用的 基金 明 细 
与本基 金开 通转 换业 务的 嘉实旗 下其 他开 放式 基金 包括 ： 嘉 实成 长收 益混 合 A 、 嘉 实稳
健混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略
增长混 合 、 嘉 实货 币 A/B 、 嘉 实超 短债 、 嘉实 优质 企业混 合 、 嘉 实研 究精 选 混合 、 嘉 实多 元嘉实基金管理有限公司


 
49 
债券 A/B 、嘉 实回 报混 合 、嘉实 价值 优势 混合 、嘉 实稳固 收益 债券 、嘉 实量 化阿尔 法混 合、
嘉实 主题新动力 混合、嘉实深 证基本 面 120ETF 联 接、 嘉实领先成 长混合、嘉实 信用债券
A/C 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实安 心货 币 A/B 、 嘉实 中创 400ETF 联接、 嘉 实 优化红 利混 合、
嘉实纯 债债 券 A/C 、 嘉 实 中证 500ETF 联接、 嘉 实 研究阿 尔法 股票 、 嘉实 泰 和混合 、 嘉实 医
疗保健 股票 、 嘉 实新 兴产 业股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深 300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向
策略股 票、 嘉实 企业 变革 股票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票 、
嘉实沪 深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉实基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉实中证 中期 企业债 指数 （LOF ）
A/C 、 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接、 嘉实 快线 货 币 A 、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉 实环保 低碳 股
票、 嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 、 嘉 实智 能汽 车 股票 、 嘉 实创 新成 长混 合、 嘉 实新 常态
混合 A/C 、 嘉 实新 趋势 混 合、 嘉实 沪港 深精 选股 票 、 嘉 实文 体娱 乐股 票 A/C 、 嘉 实稳 祥纯 债
债券 A/C 、 嘉 实成 长增 强 混合、 嘉实 优势 成长 混合 、 嘉实 农业 产业 股票 、 嘉 实物流 产业 股票
A/C 、嘉 实新 能源 新材 料股 票 A/C 、 嘉实 沪港 深回 报 混合、 嘉实 丰和 灵活 配置 混合 。 
3 、转 换费 用 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ） 
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）



转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 嘉实基金管理有限公司


 
50 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率） 
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+
转入基 金申 购费 率） 
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
 
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。 
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实纯 债债 券、 嘉 实超 短债 、 嘉 实多 元收益 债券 、 嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实逆 向策略 股票 、 嘉 实快 线货 币基 金A 类 份额 有单 日单 个基金 账户 的累
计申购 限制 ， 具 体请 参见 嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告。 定期 开放 类基 金在 封闭期 内无 法转
换。 
4 、其 他与 转换 相关 的事 项 
（1） 基金 转换 的时 间： 投 资者需 在转 出基 金和 转入 基金均 有交 易的 当日 ，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 嘉实基金管理有限公司


 
51 
②当日 的转 换申 请可 以在 当日交 易结 束时 间前 撤销 ，在当 日的 交易 时间 结束 后不得 撤
销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④投资 者可 在任 一同 时销 售拟转 出基 金及 转入 基金 的销售 机构 处办 理基 金转 换。 基金 转
换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转换 的两 只基 金必 须都 是该销 售机 构代 理的 同一 基金管 理人 管
理的、 在同 一基 金注 册登 记机构 处注 册的 基金 ； 
⑤基金 管理 人可 在不 损害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则 ， 但 应在 新的原 则
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续 ， 在 开放 日的 业务 办理时 间
提出转 换的 申请 。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 在规 定的 基金业 务办 理时 间段 内收 到基金 转换 申请 的当 天作 为基金 转
换的申 请日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。 投资 者可 在T+2 日 及之 后查
询成交 情况 。 
（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转 换时 ，投 资者 通过 销售机 构由 本基 金转 换到 基金管 理人 管理 的其 他开 放式基 金
时，最 低转 出份 额 为 10 份 基金份 额。 但若 有代 销机 构特别 约定 最低 转出 份额 并已经 发布 临
时公告 ，则 以该 等公 告为 准。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后，基 金注 册登 记机 构 在T ＋1 日为 投资 者办 理减 少 转出基 金
份额、 增加 转入 基金 份额 的权益 登记 手续 。一 般情 况下， 投资 者 自T＋2 日 起 有权赎 回转 入
部分的 基金 份额 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许 的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开 始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 嘉实基金管理有限公司


 
52 
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基 金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①发生 下列 情况 时， 基金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的转 入申 请： 
（a） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作； 
（b） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
（c） 证券 、期 货交 易所 交 易时间 非正 常停 市， 导致 基金管 理人 无法 计算 当日 基金资 产
净值； 
（d） 基金 管理 人认 为接 受 某笔或 某些 转入 申请 可能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人
利益时 ； 
（e） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种， 或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 ； 
（f） 基金 管理 人、 基金 托 管人、 销售 机构 或登 记机 构的技 术故 障等 异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行； 
（g） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
②发生 下列 情形 时， 基金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的转出 申请 或者 延缓 支付 转出 款 项 ： 
（a） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 转出 款项 ； 
（b） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 ，基金 管理 人可 暂停 接收 投资人 的
转出申 请或 延缓 支付 转出 款项; 
（c） 证券 、期 货交 易所 交 易时间 非正 常停 市， 导致 基金管 理人 无法 计算 当日 基金资 产
净值； 
（d） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 ； 
（e） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
③基金 转换 转出 业务 的解 释权归 基金 管理 人 ， 基 金管 理人可 以根 据市 场情 况在 不违背 有
关法律 法规 和 《 基金 合同 》 的规 定之 前提 下调 整上 述转换 的收 费方 式、 费率 水平、 业务 规则
及有关 限制 ，但 应在 调整 生效前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 
投资者 到本 基金 代销 机构 的销售 网点 办理 本基 金转 换业务 时 ， 其 相关 具体 办理 规定以 各
代销机 构的 规定 为准 。 嘉实基金管理有限公司


 
53 
（ 十一 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给公 益性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指 司 法 机 构 依据 生 效 司 法文 书 和 协 助 执行 通 知 书 要求 登 记 机 构 将基 金 份 额 持有 人 持 有 的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 或其 他组 织。 办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要
求提供 的相 关资 料， 对于 符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金
登记机 构规 定的 标准 收费 。 
（ 十二 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 尽 管有 前述 约定， 基金销 售机 构仍 有权 决定 是否办 理基 金
份额转 托管 。 
（ 十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十四 ）基 金的 冻结 和解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
九、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 
 本基金 在严格 控制 风险的 前提下， 通过 积极主 动的 资产配置 ， 力 争实现 基金 资产的 长
期稳健 增值 。 
（ 二） 投资 范围 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股嘉实基金管理有限公司


 
54 
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 可交换 公司债 券、央 行票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、 中期 票据、
中小企 业私募 债等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、大 额 存单 、银行 存款等 固定 收益类 资产以
及现金 ， 以 及法 律 法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0—95% ； 在扣 除股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% ；股 指期 货、 权 证及其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。 
（ 三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基 本面 ， 资 金面 和估 值等五 个角 度进 行综 合分 析， 在 控制
风险的 前提 下， 合理 确定 本基金 在股 票、 债券 、 现 金等各 类资 产类 别的 投资 比例， 并根 据宏
观经济 形势 和市 场时 机的 变化适 时进 行动 态调 整。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 ， 以 深入 的基 本面研 究为 基础 ， 精 选具 有一定 核心
优势的 且成 长性 良好 、 价 值被低 估的 上市 公司 股票 。 自 下而 上的 投资策 略相 信， 无论 经济 环
境或行 业环 境如 何变 化， 总是有 一些 个股 能超 越市 场表现 ，获 得高 于市 场平 均水平 的回 报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法， 就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、 历 史、 商业 模式、 成长 前景
及其他 特征 。 在行 业配 置方 面， 本基 金管 理 人 将根 据宏 观经济 形式 对行 业配 置进 行动态 调 整 。 
3 、债 券投 资策 略 
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评 估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。 嘉实基金管理有限公司


 
55 
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。 
5 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将通 过 宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 
7 、风 险管 理策 略 
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流 程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。 
8. 投 资决 策依 据和 决策 程 序



（1） 投资 决策 依据



? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。



? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。



? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。



（2） 投资 决策 程序



? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经嘉实基金管理有限公司


 
56 
理提供 决策 依据 。



? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。



? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。



? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。



? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。 
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。 
 （四 ）投 资限 制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 0-95% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 嘉实基金管理有限公司


 
57 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交 易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《 基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整。 法
律法规 另有 规定 的， 从其 规定。 嘉实基金管理有限公司


 
58 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基 金托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
3 、法律 法规或 监管部 门对 本基金合 同所 述投资 比例 、投资限 制、 组合限 制、 禁止行 为
等作出 强制 性调 整的 ， 本 基金应 当按 照法 律法 规或 监管部 门的 规定 执行 ； 如 法律法 规或 监管
部门修 改或 调整 涉及 本基 金的投 资比 例、 投资 限制 、 组合 限制 、 禁 止行 为等， 且该等 调整 或
修改属 于非 强制 性的 ， 则 基金管 理人 与基 金托 管协 商一致 后， 可按 照法 律法 规或监 管部 门调
整或修 改后 的规 定执 行， 而无需 基金 份额 持有 人大 会审议 决定 ， 但 基金 管理 人在执 行法 律法
规或监 管部 门调 整或 修改 后的规 定前 ， 应向 投资 者履 行信息 披露 义务 并向 监管 机关报 告或 备
案。 
（ 五） 业绩 比较 基准 
沪深300 指 数收 益率*50%+ 中证综 合债 券指 数收 益率*50% 
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
（ 六） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定 代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 嘉实基金管理有限公司


 
59 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；



4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
( 八) 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 18 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 599,965,242.22 93.04 
 其中： 股票


599,965,242.22 93.04 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


41,202,477.54 6.39 
8 其他资 产


 3,713,391.39 0.58 
9 合计





 644,881,111.15





100.00 
 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合



 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 529,295,734.22 82.36 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产 和供 应
业 
- - 嘉实基金管理有限公司


 
60 
E 建筑业 36,379,073.00 5.66 
F 批发和 零售 业 20,364,171.00 3.17 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - 
J 金融业 - - 
K 
房地产 业 
- - 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
13,926,264.00 2.17 
S 综合 - - 
 合计 599,965,242.22 93.35 
 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300433 蓝思科 技 1,441,700 44,289,024.00 6.89 
2 002572 索菲亚 512,900 35,338,810.00 5.50 
3 002508 老板电 器 540,800 26,823,680.00 4.17 
4 600298 安琪酵 母 1,207,600 25,335,448.00 3.94 
5 600089 特变电 工 2,108,600 23,595,234.00 3.67 
6 002450 康得新 1,073,700 20,529,144.00 3.19 
7 601058 赛轮金 宇 4,979,700 20,366,973.00 3.17 
8 000807 云铝股 份 2,747,000 20,053,100.00 3.12 
9 002475 立讯精 密 779,800 19,728,940.00 3.07 
10 000980 金马股 份 1,220,000 18,983,200.00 2.95 
 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。



 
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。


 
 嘉实基金管理有限公司


 
61 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 
 
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 
 
8. 报 告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。 
 
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
 
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 
 
11. 投资组合报告附注 
(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他资产构成 
序 号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 241,805.59 
2 应收证 券清 算款 3,085,256.79 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 10,927.55 
5 应收申 购款 375,401.46 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,713,391.39 嘉实基金管理有限公司


 
62 
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 






报 告期 末， 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
 嘉实基金管理有限公司


 
63 
十、基金的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1.本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2016 年12 月
1 日 （ 基金 合
同生效 日） 至
2016 年12 月
31 日 
-1.50% 0.28% -3.86% 0.44% 2.36% -0.16% 
2017 年1 月1
日至 2017 年
3 月 31 日 
2.34% 0.59% 2.13% 0.26% 0.21% 0.33% 
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较 嘉实基金管理有限公司


 
64 
图： 嘉 实研 究增 强混 合 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益 率 的历史 走势 对 比 图 
（2016 年 12 月1 日 至 2017 年3 月 31 日） 
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2016 年12 月 1 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明 书的
约定， 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期，本 报告 期处 于建 仓期 内。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
65 
十一、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券 账 户、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用 账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理 人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 嘉实基金管理有限公司


 
66 
十二、基金资产的估 值 
（ 一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券 ， 对于存 在活 跃市场的 情况 下，按 估值 日收盘 价
估值； 对于 存在 活跃 市场 但 收盘 价未 能代 表估 值日 公允价 值的 情况 下， 使用 调整后 的收 盘价
估值； 对于 不存 在市 场活 动或市 场活 动很 少的 情况 下，采 用估 值技 术确 定公 允价值 。 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 ，对于 存在 活跃市场 的情 况下， 按估 值日收 盘
价减去 收盘 价中 所含 的债 券应收 利息 得到 的净 价估 值； 对于 存在 活跃 市场 但收 盘价未 能代 表
估值日 公允 价值 的情 况下 ， 使用调 整后 的收 盘价 减去 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净
价估值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 采用 估值 技术 确定 公允价 值。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值嘉实基金管理有限公司


 
67 
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任 本 基金 的会 计责 任方 。 就与
本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方在 平等 基础 上充分 讨论 后 ， 仍无 法达 成一致 的意 见 ，
按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管 理 人对 外公 布。 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、嘉实基金管理有限公司


 
68 
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 (“ 受损 方”) 的 直接 损失 按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则 估值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 嘉实基金管理有限公司


 
69 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监会 备案 ；错误 偏差 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 公告 ，通知基 金托
管人， 并同 时报 中 国 证监 会备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按本 基金 合同约 定的 估值方法 进行 估值时 ，所 造成的 误
差不作 为基 金资 产估 值错 误处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所、 期货 交易所及 其登 记结算 公司 发送的 数
据错误 ， 或国 家会计 政策 变更 、 市 场规 则变更 等 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必
要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 未能 发现 错误 的， 由 此造 成的 基金 资产 估值错 误， 基金
管理人 和基 金托 管人 免除 赔偿责 任。 但基 金管 理人、 基金托 管人 应当 积极 采取 必 要的 措施 减
轻或消 除由 此造 成的 影响 。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 嘉实基金管理有限公司


 
70 
十三、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 可以 进行收 益分 配， 本基 金每 年收益 分
配次数 最多 为 12 次， 每份 基金份 额 每 次收 益分 配比 例不得 低于 收益 分配 基准 日每份 基金 份
额 可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分 配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现嘉实基金管理有限公司


 
71 
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
 
 嘉实基金管理有限公司


 
72 
十四、基金的费用与 税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休
息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付 。 嘉实基金管理有限公司


 
73 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履 行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实基金管理有限公司


 
74 
十五、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所 ， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 嘉实基金管理有限公司


 
75 
十六、基金的信息披 露 
( 一)本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在 中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 和 基金 管理人 、 基金 托管人 的互 联网网 站 （以 下简称 “网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
（1） 虚假 记载 、误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 ； 
（2） 对证 券投 资业 绩进 行 预测； 
（3） 违规 承诺 收益 或者 承 担损失 ； 
（4） 诋毁 其他 基金 管理 人 、基金 托管 人或 者基 金销 售机构 ； 
（5） 登载 任何 自然 人、 法 人或者 其他 组织 的祝 贺性 、恭维 性或 推荐 性的 文字 ； 
（6） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利 益的 事项 的
法律文 件。 嘉实基金管理有限公司


 
76 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作 监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定 媒 介和网 站 上 ；基金 管理人 、基金 托管 人应当 将《基
金合同 》 、 基金 托管 协议 登 载在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和网站 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介和网站 上登 载《 基 金 合
同》生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净 值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同 》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 嘉实基金管理有限公司


 
77 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国 证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼； 嘉实基金管理有限公司


 
78 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办理 ； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会 或 基金 合同 规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披 露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决议 ，应当 依法 报国 务院 证券 监督管 理机 构备 案， 并予 以公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招嘉实基金管理有限公司


 
79 
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应 当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因不 可抗 力或 其 他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障基 金份额 持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值； 
4 、出现 基金管 理人认 为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况； 
5 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 嘉实基金管理有限公司


 
80 
十七、风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
1 、政 策风 险 
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于货 币市 场工 具，收 益水 平会 受到 利率 变化的 影响 。 
4、购 买力 风险 
本基金 投资 的目 的是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二） 信用 风险 
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 其他基 金份 额所 投资 的债 券违约 ， 导
致基金 资产 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
（四） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基 金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收嘉实基金管理有限公司


 
81 
益水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 代销 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
本基金 是混 合型 基金 ， 基 金资产 主要 投资 于股 票市 场与债 券市 场 ， 因此 股市 、 债 市的 变
化将影 响到 基金 业绩 表现 。 本 基金 虽然 按照风 险收 益配比 原则 ， 实行动 态的 资产配 置 ， 但 并
不能完 全抵 御市 场整 体下 跌风险 ， 基 金净 值表 现因 此会可 能受 到影 响。 本基 金管理 人将 发挥
专业研 究优 势 ， 加强 对市 场、 上市 公司 基本面 和固 定收益 类产 品的 深入 研究 ， 持 续优 化组 合
配置 ， 以 控制 特定风 险 。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私募 债 是 根据相 关法 律法
规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由于不 能公 开交 易， 一般 情况下 ， 交易 不
活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体 信用 质量 恶化时 ， 受 市场 流动 性所 限， 本 基金 可能
无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失。



 （八 ）其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。 嘉实基金管理有限公司


 
82 
十 八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 或变更 注册 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 须报 中 国证 监会 备 案并 自决议 通
过之日 起 生 效， 并自 决议 生效后 两日 内在 指定 媒 介 公告。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公 告 ； 嘉实基金管理有限公司


 
83 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 嘉实基金管理有限公司


 
84 
十九、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A. 基金 份额 持有 人的 权利 和义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金 份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真阅读 并遵 守《基 金合同》 、 《招 募说明 书》 、 《业务 规则》 以及基 金管 理人按 照
规定就 本基 金发 布的 相关 公告； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 嘉实基金管理有限公司


 
85 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B. 基金 管理 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换为本 基金 提供 销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会计等 服务 的基 金服 务机 构并决 定相 关费 率， 对基 金服务 机构 的相 关行 为进 行监督 和 处 理 ；



（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（11） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或 者 实施其 他法
律行为 ；



（14） 选择 、更 换证 券经 纪商、 期货 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构；



（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整《业 务规 则》 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 嘉实基金管理有限公司


 
86 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符 合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合嘉实基金管理有限公司


 
87 
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小 组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活 期存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、期 货交易账 户、 资金账 户等 投资所 需
账户， 为基 金办 理证 券交 易资金 清算 ； 嘉实基金管理有限公司


 
88 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有 人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以 及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户及 期货交易 账户 等投资 所需 的其他 账
户，按 照《 基金 合同 》的 约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 嘉实基金管理有限公司


 
89 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授 权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
A.. 召开 事由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外，当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（11 ）法 律法规、 《基金合 同》或中国 证监会 规定的 其他应当召 开基金 份额持 有人大会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人主动 要求 调低基 金管 理费、基 金托 管费或 其他 由基金 资嘉实基金管理有限公司


 
90 
产承担 的费 用； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6） 按照 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
B. 会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起












60 日内 召开； 基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基 金
托管人 自行 召集 ， 并 自出 具书面 决定 之日 起六 十日 内召开 并告 知基 金管 理人 ， 基金 管理 人应
当配合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ， 以基 金管 理人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算 ， 下
同） 的 基金 份额 持有 人就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提
出书面 提议 。基 金管 理人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托管 人。 基金 管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理人 决定 不召 集 ， 代 表 基金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份
额持有 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 向基 金托 管人 提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书
面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管
理人； 基金 托管 人决 定召 集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人，
基金管 理人 应当 配合 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份嘉实基金管理有限公司


 
91 
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会议 召开 前至 少 30 日， 在指 定媒 介 发布召 开
基金份 额持 有人 大会 的通 知。基 金份 额持 有人 大会 通知应 至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机 关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式 或 法 律 法 规 及监 管机 关 允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份嘉实基金管理有限公司


 
92 
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人 为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式统 计基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 统计 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、 若 到会 者在权 益登 记日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大
会， 到 会者 所持 有的 基金 份额不 少于 在权 益登 记日 基金份 额总 数的 三分 之一 （含三 分之 一） 。 嘉实基金管理有限公司


 
93 
E. 议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分“ 一、 召开事 由” 中所 述应 由基 金份额 持有 人大 会审 议决 定的 事 项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通 知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布计票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权 的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 至少 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工 作日 内在 公证 机关监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决 ， 在 公证 机关 监督下 形成 决
议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更嘉实基金管理有限公司


 
94 
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金 合 同》 、 本基金 与其他 基金合 并以 特别决 议通过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的投 资者 视为 有效 出席的 投资 者 ， 表 面符 合会 议通知 规定 的
书面表 决意 见视 为有 效表 决， 表 决意 见模 糊不 清或 相互矛 盾的 视为 弃权 表决 ， 但应 当计 入出
具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 人士 共同担 任计 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 计票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持 人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 计票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 人士 在基 金托 管人授 权代
表 （若 由基 金托 管人 召集 ， 则为 基金 管理 人授 权代 表） 的 监督 下进 行计 票， 并由公 证机 关对
其计票过程 予以 公 证 。 基金 管 理 人 或 基金 托 管 人 拒派 代 表 对 书 面表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
H. 生 效与 公告 嘉实基金管理有限公司


 
95 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 该表决 通过 之日 为基 金份 额持有 人
大会计 票完 成且 计票 结果 符合法 律法 规和 基金 合同 规定的 决议 通过 条件 之日 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 应按照 《 信息 披露办 法 》 的规定 在指 定媒 介上 公告 。 如 果采 用
通讯方 式进 行表 决， 在公 告基金 份额 持有 人大 会决 议时， 必须 将公 证书 全文 、 公证 机构 、 公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基 金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
I ． 本部分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致报监 管机 关并 提前 公告 后， 可 直接 对本
部分内 容进 行修 改和 调整 ，无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A.《基 金 合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 或变更 注册 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案并 自决议 通
过之日 起生 效， 并自 决议 生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
B. 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职 责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
C. 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 嘉实基金管理有限公司


 
96 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小 组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通 性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
E. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
F. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
G. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
(四)争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 各方 当嘉实基金管理有限公司


 
97 
事人应 尽量 通过 协商 、 调 解解决 。 协商 、 调 解不 能 解决的 任何 一方 均有 权将 争议提 交中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人 均 具有 约束 力。 仲裁费 用由 败 诉
方承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖 。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 是 约定 基金 合同当 事人 之间 、 基 金与 基金合 同当 事人 之间 权利 义务关 系的
法律文 件。 
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。 
2 、 《基 金合 同》 的 有 效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告
之日止 。 
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 嘉实基金管理有限公司


 
98 
二十、基金托管协议 的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 
法定代 表人: 邓红 国 
成立时 间： 1999 年 3 月 25 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会基 金字 【1999 】5 号 
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ） 
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
经营范 围： 基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 及中 国证 监会 许可 的其他 业务 
B 、 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ： 易 会满 
电话： （010 ）66105799 
传 真： （010 ）66105798 
联系人 ：郭明 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账）；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金嘉实基金管理有限公司


 
99 
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 
A ．基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （ 公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 可交换 公司债 券、央 行票据 、短 期融资 券、超 短期融 资券 、中期 票据、
中小企 业私募 债等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、大 额存单 、银行 存款等 固定 收益类 资产以
及现金 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的 约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0—95% ； 在扣 除股指 期货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产
净值 的5% 。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



1 ）股票 资产占 基金资 产的 比例为 0%-95%2 ） 在扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证 金
后，保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 嘉实基金管理有限公司


 
100 
3 ）持 有一 家公 司发 行的 证 券，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
4 ）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 基金 持有一家 公司 发行的 证券 ，不超 过
该证券 的 10 ％； 
5 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6 ）本基 金管理 人管理 且由 本基金托 管人 托管的 基金 持有的同 一权 证，不 得超 过该权 证
的10 ％； 
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
9 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10 ） 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11 ） 本基 金管 理人 管理 且由 本基金 托管 人托 管的 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产
支持证 券， 不得 超过 其各 类资产 支持 证券 合计 规模 的 10 ％； 
12 ） 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 ）基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
15 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
16 ）本 基金 若参 与股 指期 货交易 ，应 当符 合下 列投 资限制 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% 。 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 嘉实基金管理有限公司


 
101 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易 日 基金 资产 净值 的 20% ； 
17 ）本 基金 持有 单只 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 该基 金资 产净 值 的10% ； 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。 
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证 券、 期货 市场 波动、 证券发 行人 合并 或基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的原因 导
致的投 资组 合不 符合 上述 约定的 比例 ，不 在限 制之 内，但 基金 管理 人应 在 10 个交易 日内 进
行调整 ，以 达到 规定 的投 资比例 限制 要求 。法 律 法 规另有 规定 的从 其规 定。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金 托管 人出 资； 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时 须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托嘉实基金管理有限公司


 
102 
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 基金 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管 理人在 银行 间市场 进行现券 买卖 和回购 交易 时，需按 交易 对手名 单中 约定的 该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任防范 交易 对 手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。 
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信 用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。 
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资 指 令 之 前 两个 工作 日 将 上 述 资 料 书 面发 至基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，嘉实基金管理有限公司


 
103 
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信
息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明 ， 并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否 则， 基 金托管 人有 权
拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 ，
并有权 报告 中国 证监 会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
B. 基金 托管人 应根 据有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
C. 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 运作 及其 他运 作违反 《 基金 法》 、 《基 金 合同》 、 基
金托管 协议 有关 规定 时， 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正， 基金 管理人 收到 书面
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对， 并以 书面 形式 向基金 托管 人发 出回 函， 就基金 托管 人的
合理疑 义进 行解 释或 举证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交 的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 法律 法规规 定或 者违 反 《 基金 合同》 约定 的， 应当 拒绝 执行， 立即 通知
基金管 理人 ，并 向中 国证 监会报 告。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托嘉实基金管理有限公司


 
104 
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的合 理疑 义进 行解 释或 举证， 对基 金托 管人 按照 法规要 求需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户 、 期 货交易 账户 及其他 投资 所 需
账户 、 复 核基 金管 理人 计算 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 ， 根据 管理 人指 令办 理清算 交收 、
相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A ．基 金财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户、 证券账户 、期 货交易 账户 及其他 投
资所需 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其嘉实基金管理有限公司


 
105 
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理 ， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，应 由基金 管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人应 予以必 要协 助， 但对 此不 承担责 任。 
B. 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 协议的 约定 ， 将认 购资 金划 入基金 管理 人在 具有 托管 资格的 商
业银行 开设 的嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 认购 专户 。 该账 户由 基金 管理 人开 立并管 理。 基金
募集期 满， 募集 的基 金份 额总额 、 基 金募 集金 额、 基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运
作办法 》 等有 关规 定后 ， 由 基金管 理人 聘请 具有 从事 证券业 务资 格的 会计 师事 务所进 行验 资，
出具验 资报 告 ， 出具 的验 资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名） 中国 注 册会计 师签 字有
效。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将募 集的 属于 本基 金财 产的全 部资 金划 入基 金托 管人为 基金 开
立的资 产托 管专 户中 ，基 金托管 人在 收到 资金 当日 出具确 认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
C. 基金 的银 行账 户的 开立 和管理 
基 金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
D. 基金 证券 账户 与证 券交 易资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开设 证 券账户 。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
E. 债券 托管 账户 的开 立和 管理 嘉实基金管理有限公司


 
106 
1、《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
F. 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。 
G. 基金 财产投 资的 有关实 物证券、 银行 定期存 款存 单等有价 凭证 的保管 基金 财产投 资
的有关 实物 证券 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ； 其中 实物 证券 也可 存入中 央国 债
登记结 算有限 责任公 司或 中国证 券登记 结算有 限责 任公司 上海分 公司/ 深圳分 公司、 银行间
市场清 算所 股份 有限 公司 或票据 营业 中心 的代 保管 库。 实 物证 券的 购买 和转 让， 由 基金 托管
人根据 基金 管理 人的 指令 办理 。 属 于基 金托 管人 实际 有效控 制下 的实 物证 券在 基金托 管人 保
管期间 的损 坏 、 灭失 ， 由 此产生 的责 任应 由基 金托 管人承 担 。 基 金托管 人对 基金托 管人 以外
机构实 际有 效控 制或 保管 的证券 不承 担保 管责 任。 
H. 与基 金财 产有 关的 重大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和 会 计核 算 
A ．基 金资 产净 值的 计算



1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估值 原则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金嘉实基金管理有限公司


 
107 
会计核 算业 务指 引》 及其 他法律 、 法规 的规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计
算当日 的基 金份 额资 产净 值并以 双方 认可 的方 式发 送给基 金托 管人 。 基金 托管 人对净 值计 算
结果复 核后 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
基金管 理人 为本 基金 的会 计责任 方， 就与 本基 金有 关的会 计问 题， 如经 相关 各方在 平等
基础上 充分 讨论 后， 仍无 法 达成 一致 的意 见， 按照 基金管 理人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对
外予以 公布 。 法 律法 规以 及监管 部门 有强 制规 定的 ， 从其 规定 。 如 有新 增事 项， 按 国家 最新
规定估 值。 
B. 基金 资产 估值 方法 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、 权证 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
2 、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近
交易市 价， 确定 公允 价格 。 
②交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券 ， 对 于存 在活 跃市 场的情 况下 ， 按估 值日 收盘 价估值 ；
对于存 在活 跃市 场但 收盘 价未能 代表 估值 日公 允价 值的情 况下 ，使 用调 整后 的收盘 价估 值 ；
对于不 存在 市场 活动 或市 场活动 很少 的情 况下 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。 
③交易 所上 市未 实行 净价 交易的 债券 ， 对 于存 在活 跃市场 的情 况下 ， 按 估值 日收盘 价减
去收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价估 值 ； 对 于存在 活跃 市场 但收 盘价 未能代 表估 值
日公允 价值 的情 况下 ， 使用 调整后 的收 盘价 减去 收盘 价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 估
值；对 于不 存在 市场 活动 或市场 活动 很少 的情 况下 ，采用 估值 技术 确定 公允 价值。 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ； 该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术嘉实基金管理有限公司


 
108 
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。



（5）本 基金投 资股指 期货 合约，一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（6）中 小企业 私募债 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
C. 估值 差错 处理 
因基金估值错误给投 资 者造 成 损 失 的 应 按 照 基金 合同 和 本 协 议 约 定 的 估值 差错 处 理 原
则进行 处理 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的行 为造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 责 任人 应当 对由于 该估 值错
误遭受 损失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 估值错 误处 理原 则” 给予 赔偿， 承担 赔
偿责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而嘉实基金管理有限公司


 
109 
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据 估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人及 基金托管 人应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 通知 基金托 管人 并报中 国
证监会备 案； 错误偏 差达 到基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人 应当公 告， 通知基 金 托管
人，并 同时 报中 国证 监会 备案。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按本 基金 合同约 定的 估值方法 进行 估值时 ，所 造成的 误
差不作 为基 金资 产估 值错 误处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所、 期货 交易所及 登记 结算公 司发 送的数 据
错误， 或国 家会 计政 策变 更 、 市场 规则 变更 等， 基 金管 理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、
适当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 未能 发现 错误 的， 由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理
人和基 金托 管人 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理人、 基金 托 管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或嘉实基金管理有限公司


 
110 
消除由 此造 成的 影响 。 
D. 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
E. 基金 定期 报告 的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在5 个工 作 日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日 内完 成年度 报 告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权 就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办嘉实基金管理有限公司


 
111 
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
F. 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 20 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《 基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 20 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金 托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
（七） 争议 解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托 管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 基金 托管 协议 的效 力 
基金管 理人 在向 中国 证监 会申请 发售 基金 份额 时提 交的本 基金 托管 协议 草案 ， 该等草 案
系经托 管协 议当 事人 双方 盖章以 及双 方法 定代 表人 或授权 代表 签字 ， 协议 当事 人双方 可能 不嘉实基金管理有限公司


 
112 
时 根 据 中 国 证监 会 的 意 见修 改 托 管 协 议草 案 。 托 管协 议 以 中 国 证监 会 注 册 的文 本 为 正 式文
本。 
基金托 管协 议自 《 基金 合 同》 成 立之日 起成 立， 自 《基金合 同》 生效之 日起 生效。 基 金
托管协 议的 有效 期自 其生 效之日 起至 该基 金财 产清 算结果 报中 国证 监会 备案 并公告 之 日 止 。 
基金托 管协 议自 生效 之日 对托管 协议 当事 人具 有同 等的法 律约 束力 。 
基金托 管协 议正 本一 式 3 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式1 份外 ， 基 金管 理人 和基金 托管
人分别 持 有1 份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
 嘉实基金管理有限公司


 
113 
二十一、对基金份额 持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度 对账 单 ， 在 每年 第 4 季度结 束后 向定 制纸 质对 账单且 季度 内有 交易 或最 后一个 交易 日
仍持有 份额 的投 资者 寄送 年度对 账单 ； 每月 向定 制电 子对帐 单服 务的 份额 持有 人发送 电子 对
帐单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 定额 投资服 务。 通过 定期 定额 投资计 划 ，
投资者 可以 通过 销售 渠道 定期定 额申 购基 金份 额。 定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行 公 告 。



（ 三） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也 可 通过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（ 四） 在线 服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 嘉实基金管理有限公司


 
114 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易 
本基金 管理 人已 开通 个人 和机构 投资 者的 网上 直销 交易业 务 。 个 人和 机构 投资 者 通过 基
金管理 人网 站 www.jsfund.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购、 赎回 、账 户资 料修 改、交 易密 码
修改、 交易 申请 查询 和账 户资料 查询 等各 类业 务。



（ 五） 咨询 服务 
1、 投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话：400-600-8800 （免 长途话 费） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn






嘉实基金管理有限公司


 
115 
二十二、其他应披露 事项 
自 2016 年10 月 28 日首 次 披露本 基金 招募 说明 书 至2017 年6 月1 日， 本基 金 的临时 报
告刊登 于 《 中国 证券 报 》 、《上 海证 券报 》、 《证 券时报 》和 《证 券日 报》。 
序号 临时报 告名 称 披露日 期 备注 
1 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 平 安 银 行
为 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金代销 机构的 公告 
2016 年 11 月 3 日 




2 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 银 河 证 券
等 为 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金代 销机构 的公告 
2016 年 11 月 4 日 
 
3 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 南 京 证 券
为 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金代销 机构的 公告 
2016 年 11 月 11 日 
 
4 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 农 商
行 为 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金代 销机构 的公告 
2016 年 11 月 16 日 
 
5 
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 国 信 证 券
等 为 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金代 销机构 的公告 
2016 年 11 月 21 日 
 
6 
关 于 增 加 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 为 嘉
实 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参
加费率优 惠的公 告



2016 年 12 月 9 日 
含本基金 
7 
关 于 增 加 基 煜 基 金 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并参加 费率优 惠的公 告 
2016 年 12 月 30 日 
含本基金 
8 
关 于 嘉 实 研 究 增 强 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金 开 放 日 常 申 购 、 转 换 、 定 投 及 赎 回
业务的公 告 
2017 年 1 月 11 日 
 
9 
关 于 增 加 邮 储 银 行 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务的公 告 
2017 年 2 月 10 日 
含本基金 
10 
关 于 调 整 凤 凰 金 信 基 金 代 销 的 部 分 开 放 式
基金转换 补差费 率的公 告 
2017 年 2 月 28 日 
含本基金 
11 
关 于 增 加 植 信 基 金 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并参加 费率优 惠的公 告 
2017 年 3 月 16 日 
含本基金 
12 
关 于 嘉 实 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 转 换 业 务 更
新的公告 
2017 年 4 月 12 日 
含本基金 
13 
关 于 增 加 创 金 启 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构并开展 定投业 务 及参 加 费率优惠 的公告 
2017 年 4 月 14 日 
含本基金 
14 
关 于 增 加 北 京 肯 特 瑞 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销
机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 的 公
告 
2017 年 5 月 31 日 
含本基金 嘉实基金管理有限公司


 
116 
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 嘉实基金管理有限公司


 
117 
二十四、备查文件 
（ 一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 注册 嘉 实研究 增强 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 募集 的文 件。 
2、《 嘉 实研 究增强 灵 活配 置混合 型证券 投 资基 金 基 金合同 》 。 
3、《 嘉 实研 究增强 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（ 二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（ 三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
嘉实基金管理有限公 司 






2017年7月14日