鹏华丰润债券型证券投资基金 （LOF ）
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一七年 七月
重要提 示
本基金 经2010 年 10 月 11 日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于核 准鹏 华丰 润债 券型证 券
投资基 金募 集的 批复 》 （ 证 监许 可1378 号 文） 核 准， 进行募 集 ， 并经 中国 证监 会基金 部 2010
年12 月02 日基 金部 函[2010]718 号 文件 《 关于 鹏华 丰润债 券型 证券 投资 基金 备案确 认的 函》
确认合 法备 案 。 根 据相 关 法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已 于 2010 年12 月2 日 正式 生 效 ， 基 金
管理人 于该 日起 正式 开始 对基金 财产 进行 运作 管理 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不 表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 ， 等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同， 并根 据自 身风 险 承受能 力选 择
适合自 己的 基金 产品 予以 投资。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 6 月 1 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2017 年3 月 31 日( 未经 审 计) 。
鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
1
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
2
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总 裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
3
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现 任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师 ；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
4
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生，副总 裁，经 济学硕士 ，国籍： 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 ， 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。
4、本 基 金 基金 经理
祝松先生， 国籍中 国，经 济学硕士，11 年 金融证 券 从业经验。 曾任职 于中国 工商银行
深圳市 分行 资金 营运 部 ， 从 事债券 投资 及理 财产 品组 合投资 管理 ； 招商 银行 总行 金融市 场部 ，
担任代 客理 财投 资经 理， 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月 加盟 鹏 华
基金管 理有 限公 司， 从事 债券投 资管 理工 作，2014 年 2 月 起担 任普 天债 券基 金基金 经理 ，
2014 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 润债券 （LOF ）基金基金 经理，2014 年 3 月起 兼任 鹏华产 业债 债
券基金 基金 经理 ， 2015 年 3 月起 兼任 鹏华 双债 加利 债券基 金基 金经 理 ， 2015 年 12 月起 兼任
鹏华丰 华债 券基 金基 金经 理，2016 年 2 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月
起兼任 鹏华 金城 保本 混合 基金 、 鹏 华丰 茂债 券基 金 基金经 理 ，2016 年 12 月起 兼任鹏 华永 盛
定期开 放债 券、 鹏华 丰惠 债券、 鹏华 丰盈 债券 基金 经理，2017 年 3 月 起兼 任 鹏华永 安定 期
开放债 券基 金基 金经 理，2017 年 5 月 起兼 任鹏 华永 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理， 现同 时
担任固 定收 益部 副总 经理 。祝松 先生 具备 基金 从业 资格。
祝松管 理其 他基 金情 况：
2014 年 2 月起 担任 普天 债 券基金 基金 经理 ， 2014 年 3 月起 兼任 鹏华 产业 债债 券基金 基
金经理 ， 2015 年 3 月起 兼 任鹏华 双债 加利 债券 基金 基金经 理 ， 2015 年 12 月起 兼任鹏 华丰 华鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
5
债券基 金基 金经 理，2016 年 2 月 起兼 任鹏 华弘 泰混 合基金 基金 经理 ，2016 年 6 月起 兼任 鹏
华金城 保本 混合 基金 、 鹏 华丰茂 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 12 月起 兼任 鹏华 永盛定 期开 放
债券、 鹏华 丰惠 债券 、鹏 华丰盈 债券 基金 经理 ，2017 年 3 月起 兼任 鹏华 永安 定期开 放债 券
基金基 金经 理，2017 年 5 月起兼 任鹏 华永 泰定 期开 放债券 基金 基金 经理 ，现 同时担 任固 定
收益部 副总 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2010 年 12 月至 2014 年 2 月阳先 伟先 生
2014 年 2 月 月 至本 招募 说 明 书更 新日 祝松 先生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、 基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
6
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在 北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资 产负 债稳 步增 长。 2016 年末 ， 本 集团 资产 总额20.96 万 亿元 ， 较 上年增 加2.61 万亿 元，
增幅14.25% ，其 中客 户贷 款总额11.76 万 亿元 ，较 上 年增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40 万亿 元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核 心财 务指 标表 现良 好。 积极 消化 五次 降息 、 利率市 场化 等因 素影 响 ， 本集团 实现 净利
润2,323.89 亿元 ，较 上年 增长1.53% 。手 续费 及佣 金 净收入1,185.09 亿元 ，在 营业收 入中 的
占比较 上年 提升0.83 个百 分点 。 平均 资产 回报 率1.18% ，加 权平 均净 资产 收益 率15.44%，净
利息收 益率2.20% ， 成本 收 入比为27.49% ， 资本 充足 率14.94% ， 均居 同业 领先 水平。
2016 年， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。 荣 获 《欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北 京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
7
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 一季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三、 相关 服务机 构
（一） 基金销售机构
1、场 外销 售机 构
A、 直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
8
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
B 、 其他 销售 机构 ：
（1） 银行 销售 机构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
9
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
8）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
10
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
9）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：孔 超
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
11）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577
联系人 ：董金
网站：www.hxb.com.cn
12）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
11
13) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
15）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
16）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
17）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
12
（2） 券商 销售 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
2) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
3) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 银城 中 路168 号上 海银行 大 厦 29 楼
法 定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
4) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
13
公司网 站：www.csc108.com
5) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
6) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
7) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
8) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
14
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
9) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
10) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
11) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33388229
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
12) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
15
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cc168.com.cn
13) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联 系电 话：021-20315290
联 系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
14) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
15) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
16) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
16
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
17) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
18) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
19) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
17
网址：www.essence.com.cn
20) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
21) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：4008835316
网址：www.cfzq.com
22) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
23) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈 刚 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
18
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
24) 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：18627985979
客户服 务电 话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
25) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
26) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
27) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
19
传真：010-63081344
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
28) 华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：4006898888 、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
29) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
30) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
31) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
20
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
32) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ： 梁 承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
33) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
34) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
21
35）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
36）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
37）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
38 ）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区福 华一 路 115 号 投行 大厦 20 楼
办 公地 址： 深圳 市福 田区福 华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼
法 定代 表人 ：刘 学民
客 户服 务电 话：95358
联 系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ：毛 诗莉 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
22
网址：www.firstcapital.com.cn
39）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780-0
联系电 话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
23
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400-786-8868
网址： www.chtfund.com
3）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
4）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
5）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
24
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
7）和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
9）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.howbuy.com
10）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址：www.lu.com 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
25
11）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
12）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
13）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
26
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
16）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
17）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本：2000 万元
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：江 卉
传真：010-89189566
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2、场 内销 售机 构
具有基金代销业务资格且 符合深圳证券交易所风险 控制要求的深圳证券交易 所会员单
位（具 体名 单见 基金 份额 发售公 告） 。
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
27
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字楼 A 座 40 层
联系电 话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人 ： 宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四 、基 金的名称
鹏华丰润 债券型证 券投资 基金 （LOF ） （基金 简称： 鹏华丰润 债券（LOF ） ， 场 内简称 ：
鹏华丰 润 ， 基金 代码 ：160617
五 、基 金的运 作方 式和类 型
上市契 约型 开放 式 、 债券 型 证券 投资 基金 。
六 、基 金的投 资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极的 投资 策 略， 力争 为基 金持 有人 创 造较高 的 当鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
28
期收益 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主要投 资于 固定 收益 类品种 ， 包括 国
债、 央 行票 据、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 短期 融 资券、 可转 债、 分 离交 易 可转债 、 资 产支
持证券 、 债券 回购 等金 融 工具以 及 法 律 、 法 规或 中 国证监 会 允 许基 金投 资的 其他 固 定收 益类
金融工 具。
本基金 也可 投资 于股 票、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 他权 益类金 融
工具 。 本 基金 不直 接从 二 级市场 买入 股票 、 权证 等 权益类 金融 工具 ， 但可 以 参与一 级市 场股
票首次 公开 发行 或新 股增 发， 并可 持有 因所 持可 转 换公司 债券 转股 形成 的股 票、 因持 有股 票
被派发 的权 证、 因投 资于 分离交 易可 转债 而产 生的 权证。
如法律法 规或中国 证监会 以后允许 基金投资 其他品 种，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金 对 债券 等固 定收 益类 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的
80% ； 股票 等权 益类 品种 的 投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ； 基 金转 为上 市开 放 式基金 （LOF ）
后，本 基金 将保 持 不 低于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
基金管 理人 将采 取积 极的 投资策 略 ， 寻 找各 种可 能 的价值 增长 机会 ， 力争 实 现超越 基准
的投资 收益 。
（一）投资策略
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 方面 ， 本 基金 通 过对 宏观 经济 形势 及 利率 变化 趋势 的重 点分 析， 结合 对
股票市 场趋 势的 研判 及新 股申购 收益 率的 预测 ， 比 较 未来一 定时 间内 债券 市场 和股票 市场 的
相对预 期收 益率 ，在 债券 、股票 一级 市场 及现 金之 间进行 动态 调整 。
2、资 产流 动性 纵向 分配 策 略
鉴于投 资人 对投 资标 的流 动性需 求随 时间 呈递 增分 布的规 律， 本基 金在 成立 后 初期将 在鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
29
以最小 成本 确保 合理 流动 性水平 的前 提下 ， 适当 降 低资产 组合 的流 动性 水平 ， 争 取累 积较 高
的投资 收益 。 当预 期投 资 人对流 动性 的边 际需 求上 升到一 定程 度 （本 基金 界 定为基 金 合 同生
效 后三年） ，本基 金将调高 投资组合 的流动性 水平 并 开放基金 的申购、 赎回 ， 以优化投 资 回
报及流 动 性 给投 资人 带来 的整体 收益 。
3、普 通债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久期 策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 利 差策略 等
积极投 资策 略, 在追 求本 金长期 安全 的基 础上 ，力 争为投 资人 创造 更高 的总 回报。
（1） 久期 策略
本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略 ， 以 实 现对组 合利 率风 险的 有效 控制 。 基 金
管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其它 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率
下降 ， 本 基金 将增 加组 合 的久期 ， 以较 多地 获得 债 券价格 上升 带来 的收 益 ； 反之 ， 如 果预 期
利率上 升， 本基 金将 缩短 组合的 久期 ，以 减小 债券 价格下 降带 来的 风险 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线 的形状 变化 是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金 将据 此调整 组合长 、
中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金将 通过 对 收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹 式 、 杠 铃或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将 采用骑乘 策略增 强组合的 持有期收 益。这 一策略即 通过对收 益率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ，随着其 剩余期 限的衰减 ，债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（4） 息差 策略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（5） 利差 策略
本基金 通过 对两 个期 限相 近的债 券的 利差 进行 分析 ， 从而对 利差 水平 的未 来走 势作出 判
断， 进而 相应 的进 行债 券 置换 。 影 响两 期限 相近 债 券的利 差水 平的 因素 主要 有息票 因素 、 流
动性因 素及 信用 评级 因素 等。 当预 期利 差水 平缩 小 时， 买入 收益 率高 的债 券 同时卖 出收 益率
低的债 券 ， 通 过两 债券 利 差的缩 小获 得投 资收 益 ； 当预期 利差 水平 扩大 时 ， 则进行 相反 的操鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
30
作 。
4、附 权债 券投 资策 略
本基金 可投 资可 转债 、 分 离交易 可转 债或 含赎 回或 回售权 的债 券等 ， 这类 债 券赋予 债权
人或债 务人 某种 期权 ，比 普通的 债券 更为 灵活 。
（1） 可转 债投 资策 略
可转债 具有 债权 的属 性 ， 投资人 可以 选择 持有 可转 债到期 ， 得到 本金 与利 息 收益 ； 也 具
有期权 的属 性 ， 可 以在 规 定的时 间内 将可 转债 转换 成股票 ， 享受 股票 分红 或 套现 。 因 此， 可
转债的 价格 由债 权价 格和 期权价 格两 部分 组成 。
本基金 将采 用专 业的 分析 和计算 方法 ， 综合 考虑 可 转债的 久期 、 票面 利率 、 风险等 债券
因素以 及期 权价 格， 力求 选择被 市场 低估 的品 种， 获得超 额收 益。
（2） 其他 附权 债券 投资 策 略
本基金 在对 这类 债券 基本 情况进 行研 究的 同时 ， 将 结合市 场状 况 、 债 券具 体 条款重 点分
析附权 部分 对债 券估 值的 影响。
对于分 离交 易可 转债 的债 券部分 将按 照债 券投 资策 略进行 管理 ， 权 证部 分将 在 可交易 之
日起不 超 过3 个 月的 时间 内卖出 。
5、资 产证 券化 产品 投资 策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿 收益 和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风 险和 提 前偿付 风险 ， 并
根据资产 证券化的 收益结 构安排， 模拟资产 支持证 券的本金 偿还和利 息收益 的现金流 过程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
6、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况 ， 结 合对 认购 中 签率和 新股 上市 后表 现的 预期 ， 谨 慎
参与新 股申 购 ， 获 取股 票 一级市 场与 二级 市场 的价 差收益 ， 申购 所得 的股 票 在可上 市交 易或
流通受 限解 除后 不超 过 3 个月的 时间 内卖 出。
（二）投资决策依据
1、国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2、 国 内国 际宏 观经 济环 境 、 国 家货 币政 策、 利率 走势 及通货 膨胀 预期 、 国家 产 业政策 ；
3、固 定收 益市 场发 展及 各 类属间 利差 情况 ； 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
31
4、各 行业 发展 状况 、市 场 波动和 风险 特征 ；
5、上 市公 司研 究， 包括 上 市公司 成长 性的 研究 和市 场走势 ；
6、证 券市 场走 势。
(三）投资决策流程
1、投资决 策委员会 ：确定 本基金总 体资产分 配和投 资策略。 投资决策 委员会 定期召 开
会议 ， 由 公司 总经 理或 指 定人员 召集 。 如需 做出 及 时重大 决策 或基 金经 理小 组提议 ， 可临 时
召开投 资决 策委 员会 会议 。
2、 基 金经 理 （或 管理 小组 ） ： 设 计和 调整 投资 组合 。 设计和 调整 投资 组合 需要 考虑的 基
本因素 包括 ： 每日 基金 申 购和赎 回净 现金 流量 ； 基 金合同 的投 资限 制和 比例 限制 ； 研 究员 的
投资建 议； 基金 经理 的独 立判断 ；绩 效与 风险 评估 小组的 建议 等。
3、集中交 易室：基 金经理 向集中交 易室下达 投资指 令，集中 交易室经 理收到 投资指 令
后分发 予交 易员 ，交 易员 收到基 金投 资指 令后 准确 执行。
4、绩效与 风险评估 小组： 对基金投 资组合进 行评估 ，向基金 经理（或 管理小 组）提 出
调整建 议。
5、监 察稽 核部 ：对 投资 流 程等进 行合 法合 规审 核、 监督和 检查 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制并发 布， 该指 数样 本具 有 广泛的 市
场代表 性 ， 涵 盖主 要交 易 市场 、 不 同发 行主 体和 期 限的债 券 ， 是 中国 目前 最 权威 、 应 用最 广
的债券 指数 之一 。 中债 综 合指数 的构 成品 种完 全覆 盖了本 基金 的投 资范 围 ， 反映了 债券 全市
场的整 体价 格和 投资 回报 情况， 适合 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时, 本 基 金 管 理 人 可以 依 据维 护 基 金 份 额 持有 人 合 法权 益 的 原 则, 根 据 实际 情 况对 业 绩 比 较
基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国 证监会 备案。基 金 管
理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
32
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 ， 低于 混 合型基 金及
股票型 基金 ，为 证券 投资 基金中 的低 风险 品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会 、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 的法 律 责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2017 年4 月 19
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日(未 经 审计) 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
9,120,282,003.50 98.07
其中： 债券
9,120,282,003.50 98.07
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ：买断式回 购的买入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
56,333,250.43 0.61
8 其他资 产
123,576,124.53 1.33
9 合计
9,300,191,378.46
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
无。
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
无。
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
33
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 15,541,871.00 0.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,810,849,000.00 62.74
其中： 政策 性金 融债 5,810,849,000.00 62.74
4 企业债 券 1,372,341,640.00 14.82
5 企业短 期融 资券 610,365,000.00 6.59
6 中期票 据 1,260,943,000.00 13.62
7 可转债 50,241,492.50 0.54
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,120,282,003.50 98.48
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的 前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 150218 15 国开 18 15,300,000 1,482,876,000.00 16.01
2 160206 16 国开 06 13,700,000 1,320,269,000.00 14.26
3 160208 16 国开 08 13,400,000 1,311,324,000.00 14.16
4 160418 16 农发 18 4,900,000 469,224,000.00 5.07
5 160308 16 进出 08 3,000,000 299,160,000.00 3.23
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
34
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,109.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 123,554,022.54
5 应收申 购款 9,992.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 123,576,124.53
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132001 14 宝钢 EB
14,743,940.00
0.16
2 110033 国贸转 债
3,889,703.50
0.04
3 132004 15 国盛 EB
1,259,180.00
0.01
4 113009 广汽转 债
1,211,000.00
0.01
5 128011 汽模转 债
488,495.00
0.01
6 113008 电气转 债
342,480.00
0.00
7 127003 海印转 债
170,640.00
0.00
8 128013 洪涛转 债
72,646.00
0.00
鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
35
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩与 同期 基准 的比 较如 下表所 示（ 未经 审计 ） ：
净值增
长率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差4
1-3 2-4
2010 年12 月2 日
(基金 合同 生效 日)至
2010 年12 月 31 日
0.30% 0.06% 0.46% 0.06% -0.16% 0.00%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
2.19% 0.13% 5.33% 0.08% -3.14% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
8.27% 0.15% 3.60% 0.06% 4.67% 0.09%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
2.02% 0.10% -0.47% 0.09% 2.49% 0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
18.85% 0.36% 10.34% 0.11% 8.51% 0.25%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
10.44% 0.44% 8.15% 0.08% 2.29% 0.36%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.13% 0.20% 1.85% 0.09% 0.28% 0.11%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
-0.50% 0.10% -0.34% 0.07% -0.16% 0.03%
自基金 合同 生效 日起
至 2017 年 3 月 31 日
51.03% 0.26% 32.16% 0.09% 18.87% 0.17%
鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
36
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 的上 市费 用；
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8.基金 的证 券交 易费 用；
9.证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费；
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.1% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
37
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）与基金销售有 关的 费用
1、场 外申 购、 赎回 的费 用
（1） 场外 申购 费率 如下 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<50 万 0.8 ％
0.32%
50 万≤M <250 万 0.5 ％
0.15%
250 万≤M <500 万 0.3 ％
0.06%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
注： 通 过基 金管 理人 的直 销 柜台场 外申 购本 基金 基金 份额的 养老 金客 户适 用特 定申购 费
率， 包 括基 本养 老基 金与 依 法成立 的养 老计 划筹 集的 资金及 其投 资运 营收 益形 成的补 充养 老
基金等 ，具 体包 括：
1）全 国社 会保 障基 金；
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划；
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本 公司 将在 招募 说 明书更 新
时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规定向 中国 证监 会备 案。
其他投 资人 场外 申购 本基 金基金 份额 的适 用一 般申 购费率 。
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 本基金 的申 购费 用不 列入 基金财 产 ，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
（2） 赎回 费： 本基 金的 场 外赎回 费率 按持 有年 限逐 年递减 。通 过场 外认 购、 申购的 投
资者其 份额 持有 期限 以份 额实际 持有 期限 为准 ； 从 场内转 托管 至场 外的 基金 份额 ， 从 场外 赎
回时， 其持 有期 限从 转托 管转入 确认 日开 始计 算。 具体费 率如 下：
持有期限（Y） 场外赎回费率 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
38
Y ＜7 天 1.50%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.10%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y ≥ 2 年 0
注： 本基 金的 赎回 费用 在 投资人 赎回 本基 金份 额时 收取 。 本 基金 的赎 回费 用 由赎回 申请 人承
担，其 持有 期不 满 30 天 的，赎 回费 全额 计入 基金 财产； 持有 期等 于或 高 30 天 的， 其赎 回
费总额 的 25% 归 基金 财产 ，75% 用于 支付 市场 推广 、注册 登记 费和 其他 手续 费。
2、场 内申 购和 赎回 的费 用
（1） 场内 申购 费率 如下 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤M <250 万 0.5 ％
250 万≤M <500 万 0.3 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 本基金 的申 购费 用不 列入 基金财 产 ，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
（2） 赎回 费： 本基 金的 场 内赎回 费率 为固 定 值 0.1% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 赎 回费 全额 计入 基金 财产。
（五）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（六）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 鹏华丰润基金更新招募说明书摘要
39
（七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对“ 四 、基 金托 管人 ” 内容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、 更新 了 “ 九 、 基 金的 投 资” 投 资组 合报 告内 容， 披露截 止 至2017 年3 月31 日的 数
据。
6、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ” 部分 内容 进行 了 更新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 7 月
