诺安 双利 债券 型 发起 式 证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
2017 年第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重要提 示
（一 ） 诺 安双 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证券 监督管 理
委员 会 2012 年 10 月 11 日 证监许 可 【2012 】1346 号 文核准 公开 募集 ， 本 基金 的基金 合同 于
2012 年 11 月 29 日 正式 生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 本 基金 特有 风险、 证券 市场 风险 、开 放式基 金共 同风 险等 。
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基 金 和股
票型基 金。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法》、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2017 年
5 月 29 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为 2017 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2017 年 5 月 29 日， 本基金 管理 人共 管理 五十 一只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安低 碳 经济股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 诺安 创 新驱动 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 利鑫 保本 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 景鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安益 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安安 鑫保 本
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 和 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 优选 回报 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 及诺 安进 取回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
（ 三） 主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理 ， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生 ， 副 董事 长 ， 历 任 吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部 副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 ， 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资一部 总 监、 权益 事业 部总经 理、 诺安 先锋 混合 型证券 投资 基金 经理 。
陈勇先生 ，副总经 理， 经 济学硕士 ，注册会 计师。 曾任国泰 君安证券 公司固 定收益 部
业务董 事、 资产 管理 部基 金经理 ， 民 生证 券公 司证 券投资 总部 副 总 经理 。2003 年 10 月 加入
诺安基 金管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 总监 、 合规 与 风险控 制部 总监 、 督察 长 。 现 任公 司副 总
经理 、 固定 收益 事业 部总 经理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。
马宏先生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国 对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
程卓先 生，FRM ，武 汉大 学 金融工 程专 业硕 士。2009 年至 2012 年 曾任 招商 银 行总行 金
融市场 部高 级信 用研 究员 、 交 易员 ， 期间 独立 负责 招 商银行 总行 资产 管理 部和 金融市 场部 全
部信用 资产 的评 级及 风险 控制工 作。2012 年 9 月 加 入诺安 基金 管理 有限 公司 ，先后 任固 定
收益部 高级 信用 及策 略研 究员、 基金 经理 助理 。2016 年 1 月起 任诺 安泰 鑫一 年定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年 2 月起 任诺 安 双利债 券型 发起 式 证 券投 资基金 基金 经
理，2016 年 3 月起 任诺 安 信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金及 诺安 永鑫收 益一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
5.历任 基金 经理 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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汪洋先 生， 曾 于2012 年11 月至2014 年4 月 担任 本 基金基 金经 理。
汪波先 生， 曾 于2014 年4 月至 2016 年 2 月担 任本 基 金基金 经理 。
夏俊杰 先生 ，曾 于 2012 年11 月至2016 年 8 月担 任本基 金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总 监、 权益事 业部 总经 理 、 基 金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投 资 二 部执行 总监 、
基金经 理 ； 王创 练先 生， 研究部 总监 兼首 席策 略师 （总助 级） 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 权益 事业 部总 经 理 、 基金 经理 ； 谢 志华 先 生， 固定 收益 事
业 部副总 经理 、基 金经理 、总裁助 理 ；王创 练先生 ，研究部 总监 兼首 席策略 师（总助 级） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（ 一） 基本情 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截至 2017
年3 月31 日， 本集 团总 资 产 60,006.74 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率14.43% ， 权重 法
下资本 充足 率12.08% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的 托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非 解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托 管业务持 续稳健发展，社 会影响力 不断提升,四度蝉 联获《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月 招商 银行 荣膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获奖项 国内托 管银行； “托管通 ”获得 国内《银 行家》2016 中 国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
（ 二） 主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（ 三） 基金托管业务 经营 情况
截至2017 年 3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售 机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销 机构
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010 —59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 招商 银 行股 份有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 中国银 行股 份有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
10
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
联系人 ：秦 莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：李 群
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 渤海银 行股 份有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
11
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市中 山路288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：贺 坚
电话：025-86775067
传真：010-86775054
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号 中融? 碧玉 蓝天大 厦16 至23 楼
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
12
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
（13） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：40060-96358 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（14） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636 （省 内） 、40000-96636( 境内)
网址：www.whccb.com
（15） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 、96198 （北 京）
网址：www.bjrcb.com
（16） 华侨永亨 银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
（17） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（18） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
13
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（19） 江南农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话： （0519 ）96005
网址：www.jnbank.com,cn
（20） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（21） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（22） 绍兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
办公地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
法定代 表人 ： 丁 国兴
客户服 务电 话：0575-96528 （绍 兴） 、40008-96528 （ 全国）
网址： www.sxccb.com
（23） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
14
注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
法定代 表人 ：陈萍
联系人 ：瞿 隽彦
联系人 电话 ：028-85357120
客户服 务电 话：028-962711 、4006028666
网址：www.cdrcb.com
（24） 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 电话 ：028-85357120
客户服 务电 话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（25） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王能
联系人 ：刘 卫平
联系电 话：0773-3821373
客服电 话: 400-86-96299 （全国 ） 、96299 （广 西专 线）
公司网 址: www.guilinbank.com.cn
（26） 江苏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话: 95319
公司网 址: www.jsbchina.cn
（27） 宁波 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
15
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话:95574
公司网 址: www.nbcb.com.cn
（28） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（30） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（31） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
16
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516222
客户服 务电 话：400-6666-888 、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（32） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（33） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国 际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦39 层
法定代 表人 ：赵玺
联系人 ：汪 晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（34） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（35） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23层、25层 —29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层—29层、32 、36 、39 、40层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（36） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务热 线：95531 或 400-8888-588
（37） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（38） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
18
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
（39） 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（40） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号 国海 大厦
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服 务电 话：95563 、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（41） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
全国统 一服 务热 线：95310 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
19
（42） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（43） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（44） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsce.com
（45） 华宝证 券有 限责 任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层 200120
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
20
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（46） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客户服 务电 话：95390 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（47） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（48） 联讯证 券股份 有 限公 司
注册 地址： 广 东省惠州 市惠城 区江北东 江三路55 号惠州 广 播电视 新闻中心 西面一层大
堂和三 、四 层
办公 地址：广 东省惠州 市惠城 区江北东 江三路55 号惠州 广播电视 新闻中心 西面一层大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
（49）
中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
21
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（50） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A座26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（51） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 4008-918-918 ，021-962518
网址：www.shzq.com
（52） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
22
网址： www.swhysc.com
（53） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路358号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 北京 西城 区太 桥大街19号
法定代 表人 ： 韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562 、95523
网址：www.hysec.com
（54） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（55） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法人代 表： 田德 军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（56） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
23
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
法定代 表人 ： 陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（57） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋 第04 层、 第18层-21
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82026809
传真 0755-82026590
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（58） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（59） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ： 张 佑君 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
24
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务热 线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（60） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路111 号 山西 世贸中 心A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（61） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
法定代 表人 ：吴 涛
客户服 务电 话：400-620-0620
网址：www.sczp.com.cn
（62） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：96518
网址：www.hazq.com
（63） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（64） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
25
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lu.com
（65） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（66） 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 13
层1301-1305 、14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（67） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（68） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
26
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（69） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188 、95021
网址: www.1234567.com.cn
（70） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（71） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
27
网址：www.fund123.cn
（72） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（73） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（74） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（75） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
28
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（76） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层b
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18 楼ABC
法定代 表人 ： 王 志强
客户服 务电 话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（77） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（78） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（79） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
（80） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
29
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 、010-58170918
（81） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
（82） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号新 华 1949 产 业园 东门
法定代 表人 ：查薇
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（83） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（84） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（85） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话: 400-821-5399
公司网 址: www.noah-fund.com
（86） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话: 400-021-8850
公司网 址: www.harvestwm.cn
（87） 浙江金 观 诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系人 电话 ：0571-88337888
客户服 务电 话：400-068-0058 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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网址：www.jincheng-fund.com
（88） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座3 层303 室
法定代 表人 ： 张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9868
电话：010-59200999
传真： 010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
（89） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（90） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址 ： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411999
公司网 址：www.haojiyou.cn
（91） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（92） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀 区 中关村 大 街11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：4006199059
公司网 址： www.hcjijin.com
（93） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（94） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（95） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法人代 表： 彭 运年
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（96） 奕丰 金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务 秘 书
有限公 司) 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（97） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（98） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（99） 北京广 源达 信 基 金销 售 有 限公司 （原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司）
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（100 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北 京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区8 号楼新 浪总 部大 厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（101 ） 泰信财 富 基 金销 售有 限公 司（原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司）
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表： 李静
联系人 ：周 栋
客户服 务电 话：400-1687575
（102 ） 凤凰金 信（银川） 基金 销售有限 公司 （原 凤 凰金信 （ 银 川） 投 资管理有
限公司）
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融18 号楼
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（103 ） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表： 王廷 富
联系人 ： 姜 吉灵
客户服 务电 话：400-821-0203
（104 ） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表： 丁东 华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（105 ） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 京广 中 心3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座12 层B 区
法定代 表： 程刚 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（106 ） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
（107 ） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景区 石景山 路 31 号 院盛 景国 际 广场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科大 厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
联系电 话： 18519215322
客户服 务电 话：400-500882
网址：www.lanmao.com
（108 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或400 098 8511 （ 个人 业 务）、 400 088 8816 （ 企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com
（109 ） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
36
（110 ） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务 电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 （原 北京 市颐 合律 师事务 所）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1910 室
法定代 表人/ 负责 人： 付朝 晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（ 四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
37
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四、基金的名称
诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金
五、基金的类别
债券型 。
本基金是按 照中国 证监会 基金部通知 【2012 】22 号 《关于增设 发起式 基金审 核通道有
关问题 的通 知》 的要 求准 备的发 起式 基金 。
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 力图 在获 得稳 定收 益的同 时增 加长 期资 本增 值的能 力 ， 使 基金 资产 在风 险可 控 的
基础上 得到 最大 化增 值。
八、基金的 投资理念
在有效 风险 管理 的基 础上 ， 通过 自上 而下 的宏 观研 究和自 下而 上的 证券 研究 ， 进行 合 理
的资产 配置 和证 券选 择， 力求资 产持 续稳 妥地 保值 增值。
九、基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其 他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、权证 、债券 等固定收 益类金融 工 具
（包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 企 业债、 公司 债 、 次级 债、 地 方政 府债 券 、 中期 票据、 可
转换债券 （含分离 交易可 转债） 、短 期融资 券、资产 支持证券 、债券回 购、银 行存款等 ） 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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基金的 投资 组合 比例 为 ： 固定收 益类 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80% 。 本 基金持 有 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
十、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金 80% 以上 的基金资产投资 于债券等固定收益类金融 工具，本基金股票投资比 例
上限不超 过 20% ，以便 控制市场波动 风险。在资产配置的比例 范围内，本基金积极研判 宏
观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋势 ， 关注 财 政政策 、 货币 政策 、 汇 率 政策 、 产 业政 策
和证券 市场 政策 等的 变化 ， 考 察证 券市 场的 资金 供 求变化 以及 股票 市场 、 债 券市场 等的 估值
水平 ， 进 而综 合比 较各 类 资产的 风险 与相 对收 益优 势， 对各 类资 产进 行动 态 优化配 置 ， 以 规
避或分 散市 场风 险， 提高 并稳定 基金 的收 益 水 平。
2、债 券投 资策 略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积极管 理增 值策 略， 追求 绝对 回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。
(1) 久期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利 率下 降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
(2) 收益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略 ， 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
(3) 债券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ， 减持 价 值被相 对高 估的 债券 板块 ， 借 以取 得较 高收 益。 其 中， 随着 债券 市
场的发 展 ， 基 金将 加强 对 企业债 、 资产 抵押 债券 等 新品种 的投 资 ， 主 要通 过 信用风 险的 分析
和管理 ，获 取超 额收 益。
(4) 骑乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况( 通常 是收 益率曲 线短 端的 1-3 年) ，买入 收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降 ， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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(5) 相对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利 差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 ， 利差 的大 小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定 ， 资 金
供给越 充分 上述 利差 将越 小。 交易 所与 银行 间的 联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 ， 两市 之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。
(6) 信用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的 公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管 理人 可以 通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
(7) 回购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略。 即在 基础 组合 的基 础上， 使 用
基础组 合持 有的 债券 进行 回购放 大融 入短 期资 金滚 动操作 ， 同 时选 择 2 年以 下 的交易 所和 银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。
(8) 可转债 投资 策略
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 ， 其 投资 人具 有在 一 定条件 下转 股 、 回 售的 权 利， 因此 其
理论价值等于作为普 通债 券的基础价值加上可 转 债内 含 选择 权 的 价值。 本 基金 投 资 于 可 转
债，主 要目 标是 降低 基金 净值的 下行 风险 ，同 时保 留参与 股票 升值 的收 益潜 力。
①积极 管理 策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理 策
略， 重视 对可 转债 对应 股 票的分 析与 研究 ， 选择 那些 公司 行业 景气 趋势 回升 、 成 长性 好、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资 ， 以获 取收 益。
②一级 市场 申购 策略
目前 ， 可 转债 均采 取定 价 发行 ， 对 于那 些 发 行条 款 优惠 、 期 权价 值较 高 、 公 司基本 面优
良的可 转债 ， 因供 求不 平 衡， 会产 生较 大的 一、 二 级市场 价差 。 因此 ， 为 增 加组合 收益 ， 本
基金将 在充 分 研 究的 基础 上， 参与 可转 换债 券的 一 级市场 申购 ， 在严 格控 制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。
(9) 资产支 持证 券投 资策 略
对于资产 抵押贷款支持证券(ABS) 、住 房抵押贷款支持证券(MBS) 等资产 支持证券， 其
定价受 多种 因素 影响 ，包 括市场 利率 、发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等 。诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素 ， 并 辅助 采用 蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型 ， 评 估其 内
在价值 。
3、股 票投 资策 略
(1) 个股精 选策 略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创 造
经济价 值(EV A) 的股 票。 基 金综合 考察 股票 所属 行业 发展前 景 、上 市公 司行 业 地位 、竞 争优
势、 盈利 能力 、 成长 性、 估值水 平等 多种 因素 ， 挑 选出预 期表 现将 超过 大盘 的个股 ， 构建 核
心组合 。
(2) 组合动 态调 整策 略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势， 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏， 控 制建 仓成 本 ，
同时设 置止 赢止 损点 ， 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现 ， 以 实现 基金 每 年的绝 对收 益目
标。
基金在 构建 股票 组合 时 ， 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 ， 预 先设 定建 仓节 奏 。 如 市场 振
荡较大 时 ， 基 金将 放慢 建 仓节奏 ， 如市 场趋 势明 显 、 振 荡不 大时 ， 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本 ， 降 低组 合波 动。 另 外， 基金 将监 控股 票组 合 的表现 ， 根据 对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期， 预先 设定 组合 止赢 点 ， 在 止赢 点附 近， 基金 将 部分变 现 ， 降 低
股票仓 位， 以兑 现收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析 为
基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的短 期波 动， 进行积 极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
5、股 指期 货投 资策 略
股指期 货投 资用 于对 冲股 市系统 性风 险 ， 根 据诺 安大 盘的定 量分 析模 型和 投资 决策 委 员
会的定 性结 论 ， 选 取适 当 期限的 股指 期货 合约 对冲 大盘中 短期 下跌 的风 险 ； 具体对 冲比 例应
由历史 回归 方法 所确 定 的 Beta 值 和短 线择 时模 型共 同决定 。
未来 ， 随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富和 交 易方式 的创 新等 ， 基金 还 将积极 寻求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
十一、基金的 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价) 。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十二 、 基金的 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股
票型基 金。
十三、 基金的融资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十 四、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2017 年 3 月 31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 25,872,434.34 5.49
其中： 股票
25,872,434.34 5.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
401,150,941.10 85.07
其中： 债券
401,150,941.10 85.07
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
33,300,000.00 7.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,662,599.29 0.78
8 其他资 产
7,584,482.46 1.61
9 合计
471,570,457.19
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,151,679.43 4.50
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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业
E 建筑业 4,718,642.45 1.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
2,112.46 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 25,872,434.34 5.51
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002567 唐人神 814,210 12,188,723.70 2.59
2 300296 利亚德 122,512 5,018,091.52 1.07
3 002542 中化岩 土 545,300 4,716,845.00 1.00
4 000876 新 希 望 489,800 3,942,890.00 0.84
5 002139 拓邦股 份 147 1,974.21 0.00
6 002713 东易日 盛 69 1,797.45 0.00
7 300178 腾邦国 际 67 1,069.99 0.00
8 600358 国旅联 合 99 1,042.47 0.00
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 16,051,884.00 3.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,994,000.00 2.13
其中： 政策 性金 融债 9,994,000.00 2.13
4 企业债 券 101,909,717.10 21.69
5 企业短 期融 资券 119,275,000.00 25.38
6 中期票 据 149,123,000.00 31.74
7 可转债 （可 交换 债） 4,797,340.00 1.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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10 合计 401,150,941.10 85.37
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 011599179 15 山水 SCP001 800,000 39,216,000.00 8.35
2 1282189 12 中 汽研MTN1 300,000 30,312,000.00 6.45
3 101559060 15 光明 MTN003 300,000 29,574,000.00 6.29
4 1080125 10 镇 江交 投债 200,000 20,484,000.00 4.36
5 101451038 14 浙 小商MTN001 200,000 20,174,000.00 4.29
5 1282244 12 豫 交投MTN1 200,000 20,174,000.00 4.29
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期末 未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期末 未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期 国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十）投资组合报告 附注
（1） 本基 金本 报告 期投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 ，本报 告期 没有 出现 被监 管部门 立
案调查 的情 形, 也没 有出 现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,822.26
2 应收证 券清 算款 1,122,765.00 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,435,895.20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,584,482.46
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132001 14 宝钢 EB 2,044,780.00 0.44
2 132003 15 清控 EB 423,560.00 0.09
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 600358 国旅联 合 1,042.47 0.00 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十五、 基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（ 一）本报告期基金 份额 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.29 ～2012.12.31 0.10% 0.02% -0.09% 0.02% 0.19% 0.00%
2013.01.01 ～2013.12.31 3.00% 0.24% -3.75% 0.08% 6.75% 0.16%
2014.01.01 ～2014.12.31 18.04% 0.40% 6.54% 0.11% 11.50% 0.29%
2015.1.1 ～2015.12.31 17.42% 0.97% 4.19% 0.08% 13.23% 0.89%
2016.1.1 ～2016.12.31 -3.01% 0.28% -1.63% 0.09% -1.38% 0.19%
2017.1.1 ～2017.3.31 0.94% 0.12% -1.24% 0.07% 2.18% 0.05%
2012.11.29 ～2017.3.31 39.90% 0.54% 3.70% 0.09% 36.20% 0.45%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数(全价)。
（ 二 ） 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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益率变动的比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十六、费用概览
（ 一） 基金的费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 基 金 合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）与基金运作有 关的 费用 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的0.70% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2 % 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－8 项费 用 由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
（ 三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金对通过直销中心申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的认购费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万元 0.32%
100 万 元≤M ＜200 万元 0.10%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.03% 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率 如 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜200 万元 0.5%
200 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
本基金 基金 份额 的赎 回费 率如下 表所 示：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T ＜1 年 0.1%
1 年≤T ＜2 年 0.05%
T ≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不 低 于 赎回 费总 额 的 75% 应 归基 金财 产， 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
3 、转 换费
（1 ） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2 ） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基
金份额 净值 ；D 为转 出基 金的对 应赎 回费 率；G 为 申购费 补差 费率；E 为转 换申请 当日 转 入诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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基金的 基金 份额 净值 ； F 为货币市 场基 金转 出的 基金 份额按 比例 结转 的账 户当 前累计 未付 收
益（仅限 转出基金 为货币 市场基金） 。具体 份额以注 册登记机 构的记录 为准。 转入份额 的 计
算结果 四舍 五入 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 2 日内 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的 规 定， 予以收 取和 使用 。
（五）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（六）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（七）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十七、 对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 13 日刊 登的 《 诺安 双利债 券型 发起诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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式证券 投资 基金 招募 说明 书 》 进行 了更 新 ， 并 根据 基 金管理 人在 本报 告期 内 对 本基金 实施 得
投资经 营活 动进 行了 内容 的补充 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在“重 要提示” 部分， 补充 了基 金的风险 提示， 更新了招 募说明书 内容的 截止日 期
及相关 财务 数据 的截 止日 期。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关 内容 。
3、 在 “ 第四 部分 基 金托 管人 ” 中 ， 更新 了基 金托 管人的 基本 情况 、 基金 托 管业务 经营
情况的 相关 内容 。
4、 在 “ 第五 部分 相 关服 务机构 ” 中 ， 更 新了 基金 份额发 售机 构 、 审 计基 金 财产的 会计
师事务 所和 经办 注册 会计 师 的相 关内 容 。
5、 在 “ 第八 部分 基 金份 额的申 购与 赎回 ” 中 ， 更 新了 基 金份 额的 申购 与赎 回、 基金 的
转换的 相关 内容 。
6、在“第 九部分 基金的 投资”中 ， 更新了 “基金 投资组合 报告” ， 数据内容 截止时 间
为 2017 年 3 月 31 日。
7、 在 “ 第十 部分 基金 的 业绩 ” 中 ， 更 新了 本基 金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期业
绩基准收益率比较表 以及 本基金份额累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对
比图。
8、 在 “ 第十 四部 分 基 金 的费用 与税 收 ” 中 ， 更 新 了 “ 三、 与基 金销 售有 关 的费用 ” 的
相关信 息。
9、 在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 的部分 内容 ， 更新 了 “ 四 、 基 金投 资
的服务 ”的 内容 。
10、 在 “ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项 ” 中， 列 举 了本基 金在 本报 告期 内的 相关公 告 。
十 八、签署日期
2017 年 5 月 29 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 13 日
