民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明 书 摘要
（2017 年第1号）
基 金 管 理 人 ： 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设银 行 股 份 有 限公 司
二零 一 七 年 七 月 5-2
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
重要提 示
民生加银前沿科技灵活 配置混合型 证 券投 资基 金 （以下 简称“本 基金 ”） 经
2016 年4 月11 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2016]727 号 文 注册，基 金 合 同 于2016 年11 月
30 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和基 金 招 募 说明 书 编 写，并 经 中 国 证监 会 核 准。基 金 合
同 是 约 定基 金 当事 人 之间 权 利 、义 务 的法 律 文件 。 基 金投 资 人自 依 基金 合 同 取 得
基 金 份 额， 即 成为 基 金份 额 持 有人 和 本基 金 合同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基
金 合 同 及其 他 有关 规 定享 有 权 利、 承 担义 务 。基 金 投 资人 欲 了解 基 金份 额 持 有 人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管 理 人 保 证 本 招 募 说 明书 的 内 容 真 实 、 准确 、 完 整 。 本 招 募 说明 书 经 中
国证 监 会 注册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明 其对本 基 金 的 价 值
和 收 益做出实质 性判断或保证， 也不 表明 投资 于本基金没 有 风 险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎勤勉的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资 产 ， 但 不保证 本 基金一定 盈利 ， 也 不保 证 最 低 收益 。
除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年5 月30 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日。 5-3
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
目 录
重要提 示 ....................................................................... 2
第 一部分 基 金管理 人............................................................ 4
第 二部分 基 金托 管 人 ............................................................ 8
第 三部分 相 关服 务 机构 ......................................................... 13
第 四部分 基 金 的名 称 ........................................................... 27
第 五部分 基 金的类 型........................................................... 27
第 六部分 基 金的 投 资目 标 ....................................................... 27
第 七部分 基 金的 投 资方 向 ....................................................... 28
第 八部分 基 金的 投 资策 略 ....................................................... 28
第 九部分 业 绩比较 基准......................................................... 37
第 十部分 风 险收益 特征......................................................... 38
第 十二部 分 基金的 业绩 ......................................................... 42
第 十三部 分 基金 费 用与税 收 ..................................................... 42
第 十四部 分 对招募 说明书更 新部分 的说明 ........................................ 45
5-4
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
第 一 部分 基 金 管理 人
一、 基金 管 理 人概 况
名称：民生加银基金管理有限公司
住所 ：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
办公地址： 深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
法定代表人： 张焕南
成立时间：2008年11月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2008]1187 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：叁亿元人民币
存续期间：永续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国 证监会许可的其他业务
股权结构： 公司股东 为 中国民生银 行股份有 限 公司（持股63.33% ）、 加拿大皇
家银行（持股30% ）、三峡财务有限责任公司（持股6.67%）。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人： 李良翼
民生加银基 金管理有 限 公司设有股 东会、董 事 会、监事会 ；董事会 下 设专门 委
员会：审计委 员会、合 规与风险管理 委员会、 薪酬与提名委 员会；经 营管理层下设
专 门 委 员 会 ： 投 资 决 策 委 员 会 、 风 险 控 制 委 员 会 和 产 品 委 员 会 ， 以 及 设 立 常 设 部
门。投资决策 委员会下 设公募投资决 策委员会 和专户投资决 策委员会 ； 常设部门包
括：投资部、 研究部、 固定收益部、 专户理财 一部、专户理 财二部、 资产配置部、
产品部、市场 策划中心 、渠道管理部 、机构一 部、机构二部 、机构三 部、电子商务
部、客户服务 部、交易 部、监察稽核 部、风险 管理部、运营 管理部、 信息技术部、
深圳管理总部、综合管理部、国际业务部（筹）。
基金管理情况：截至2017 年5 月30 日 ， 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理40 只开
放式基金： 民 生加银品 牌蓝筹灵活配 置混合型 证券投资基金 、民生加 银增强收益债
券型证券投资 基金、民 生加银精选混 合型证券 投资基金、民 生加银稳 健成长混合型
证券投资基金 、民生加 银内需增长混 合型证券 投资基金、民 生加银景 气行业混合型5-5
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
证券投资基金 、民生加 银中证内地资 源主题指 数型证券投资 基金、民 生加银信用双
利债券型证券 投资基金 、民生加银红 利回报灵 活配置混合型 证券投资 基金、民生加
银平稳增利定 期开放债 券型证券投资 基金、民 生加银现金增 利货币市 场基金、民生
加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 民 生 加 银 家 盈 理 财7 天 债 券 型 证 券 投 资
基金、民生加 银转债优 选债券型证券 投资基金 、民生加银家 盈理财月 度债券型证券
投资基金、民 生加银策 略精选灵活配 置混合型 证券投资基金 、民生加 银岁岁增利定
期开放债券型 证券投资 基金、民 生加 银平稳添 利定期开放债 券型证券 投资基金、民
生加银现金宝 货币市场 基金、民生加 银城镇化 灵活配置混合 型证券投 资基金、民生
加银优选股票 型证券投 资基金、民生 加银研究 精选灵活配置 混合型证 券投资基金、
民生加银新动 力灵活配 置混合型证券 投资基金 、民生加银新 战略灵活 配置混合型证
券投资基金、 民生加银 新收益债券型 证券投资 基金、民生加 银和鑫债 券型证券投资
基金、民生加 银量化中 国灵活配置混 合型证券 投资基金、民 生加银鑫 瑞债券型证券
投资基金、民 生加银现 金添利货币市 场基金、 民生加银鑫福 灵活配置 混合型证券投
资基金、民生 加银鑫盈 债券型证券投 资基 金、 民生加银鑫安 纯债债券 型证券投资基
金，民生加银 养老服务 灵活配置混合 型证券投 资基金，民生 加银鑫享 债券型证券投
资基金，民生 加银前沿 科技灵活配置 混合型证 券投资基金， 民生加银 腾元宝货币市
场基金，民生 加银鑫喜 灵活配置混合 型证券投 资基金、民生 加银鑫升 纯债债券型证
券投资基金、 民生加银 鑫益债券型证 券投资基 金、民生加银 汇鑫一年 定期开放债券
型证券投资基金。
二、 主要 人 员 情况
1、基金管理人董事会成员
张焕南先生 ：董事长 ， 硕士。历任 宜兴市实 验 小学校长， 无锡市委 办 公室副 主
任 ， 市 委 副 秘 书 长 ， 江 苏 省 政 府 办 公 厅 财 贸 处 处 长 ， 中 国 银 监 会 江 苏监管局调研
员，中国银监 会银行监 管一部副主任 ，海南省 政府副秘书长 、研究室 主任，民生银
行董事会战投 办主任。 现任民生加银 基金管理 有限公司党委 书记、董 事长、民生加
银资产管理有限公司党委书记、董事长。
吴剑飞先生 ：董事、 总 经理，硕士 。历任长 盛 基金管理公 司研究员 ； 泰达宏 利
基金管理有限 公司基金 经理助理和基 金经理； 建信基金管理 有限公司 基金经理、投
资决策委员 会委员及 投 资部副总监 ；2009 年至2011年，任职 于平安资 产管理公司，
担任股票投 资部总经 理 ；2011年9月 加入民生 加银基金管 理有限公 司 ，自2011年9月5-6
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
至2015 年5 月 担 任 公 司 副 总 经 理 （ 分 管 投 研 ） ； 现 任 总 经 理 、 党 委 委 员 、 投 资 决 策
委员会主席、公募投资决策委员会主席。
林海先生： 董事、督 察 长，硕士。1995 年至1999 年历任中 国民生银 行 办公室秘
书、宣传处 副处长；1999 年至2000 年 ，任中国 民生银行北 京管理部 阜 成门支行副行
长；2000 年至2012 年， 历任中国民 生银行金 融 同业部处长 、公司银 行 部处长、董事
会 战 略 发 展 与 投 资 管 理 委 员 会 办 公 室 处 长 ；2012 年2 月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限
公司，2012 年5月至2014 年4月担 任民生加 银基 金管理有限 公司副总 经 理，现任民生
加银基金管理有限公司 督察长、党委委员。
Clive Brown 先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 历 任Price Waterhouse 审 计 师 、 高 级 经 理 ，
JP Morgan 资 产 管 理 亚 洲 业 务 、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资 产 管 理 的 首 席 执 行
官。现任加 拿大皇家 银 行环球资产 管理（英 国 ）有限公司 亚洲区和RBC EMEA 全球资
产管理首席执行官。
王维绛先生 ：董事， 学 士。历任外 汇管理局 储 备管理司副 司长及首 席 投资官 、
汇丰集团伦敦 总部及香 港分行全球市 场部董事 总经理、加拿 大皇家银 行香港分行资
本市场部董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理 、北京分行行长。
张星燎先生 ：董事， 硕 士。历任葛 洲坝电厂 会 计、中国长 江电力股 份 有限公 司
财务主任、财 务部副经 理、湖北大冶 有色金属 有限公司副总 经理、财 务总监、监事
会副主席、湖 北清能地 产集团有限公 司董事、 党委委员、副 总经理、 总会计师、中
国 长 江 三 峡 集 团 公 司 资 产 财 务 部 主 任 、 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 党 委 副 书
记。
任淮秀，独 立董事， 经 济学博士。 历任中国 人 民大学工业 经济系讲 师 ，基本 建
设经济教研室 主任、党 支部书记，投 资经济系 副系主任，投 资经济系 副教授，财金
学院投资经济 系系主任 ，人民大学财 金学院副 院长，现任中 国人民大 学财政 金融学
院教授委员会副主席。
于学会先生 ：独立董 事 ，学士。从 事过10年 企 业经营管理 工作。历 任 北京市 汉
华律师事务所 律师、北 京市必浩得律 师事务所 合伙人、律师 。现任北 京市众天律师
事务所合伙人、律师。
杨有红先生：独立董事，会计学博士。1987 年7 月 起 至 今 ， 先 后 曾 任 北 京 工 商
大学商学院讲 师、副教 授、教授，会 计学院副 院长、书记、 院长，商 学院院长，现
任科技处处长。 5-7
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
2、基金管理人监事会成员
朱晓光先生 ：监事会 主 席，硕士， 高级经济 师 。历任中国 银行北京 分 行财会 部
副科长，中国 民生银行 总行财会部会 计处处长 ，中国民生银 行福州分 行副行 长，中
国民生银行中 小企业金 融部副总经理 兼财务总 监，民生加银 基金管理 有限公司督察
长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司监事会主席、党委委员。
谭伟明先生 ：监事， 香 港专业文凭 ，香港会 计 师公会会士 、香港特 许 公认会 计
师工会资深会 员。曾在 普华永道国际 会计事务 所、黛丽斯国 际有限公 司、怡富集团
从事财务工作 ，曾任摩 根资产管理董 事总经理 兼北亚区主管 、德意志 银行资产与财
富管理董事总 经理兼全 球客户亚太区 （日本除 外）主管。现 任加拿大 皇家银行环球
资产管理董事总经理兼亚洲业务总主管。
李君波先生 ：监事， 硕 士，高级经 济师。历 任 三峡财 务有 限责任公 司 投资银 行
部研究员，研 究发展部 研究员、副经 理，股权 投资管理部经 理，现任 创新业务部经
理。
于善辉先生 ：监事， 硕 士。曾任职 于天相投 资 顾问有限公 司，任分 析 师、金 融
创新部经理、总裁助理、副总经理等职。2012 年加入民生加银基金管理有限公
司，曾兼任金 融工程与 产品部总监， 现任民生 加银基金管理 有限公司 总经理助理兼
专户理财二部 总监、产 品部总监、专 户投资总 监、投资决策 委员会委 员、专户投资
决策委员会主席。
董文艳女士 ：监事， 学 士。曾就职 于河南叶 县 教育局办公 室从事统 计 工作， 中
国人民银行 外管局从 事 稽核检查工 作。2008年 加盟民生加 银基金管 理 有限公司，现
任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
申晓辉先生 ：监事， 学 士。历任长 盛基金管 理 有限公司市 场部机构 经 理，摩 根
士丹利华鑫基 金管理有 限公司市场部 总监助理 、北京中心总 经理，光 大保德信基金
管理有限公司 北京分公 司总经理助理 ，益民基 金管理有限公 司机构业 务部总经理。
2012 年加入民 生加银基 金管理有限 公司，现 任 民生加银基 金管理有 限 公司机构一部
总监。
3、基金管理人高级管理人员
张焕南 先生：董事长 ，简历见上。
吴剑飞先生：董事，总经理 ，简历见上 。
林海先生：董事，督 察长，简历见上 。 5-8
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
4、本基金基金经理
孙伟先生： 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 ，6 年 证券 从 业 经 历 。 曾 任 国 信 证 券 经 济 研
究 所 分 析 师 。2012 年2 月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 计 算 机 、 传 媒 、 电
子 行 业 研 究 员 ， 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 基 金 经 理 职 务 。 自2014 年7 月 至 今 担 任 民 生 加
银红利回报灵 活配置混 合型证券投资 基金、民 生加银策略精 选灵活配 置混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 ； 自2016 年7 月 至 今 担 任 民 生 加 银 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理；自2016 年11月至 今担任民生 加银前沿 科 技灵活配置 混合型证 券 投资基金基金
经理。
5、投 资决策 委员会
投 资 决 策 委 员 会 下 设 公 募 投 资 决 策 委 员 会 和 专 户 投 资 决 策 委 员 会 ， 由9 名成员
组成。由吴剑 飞先生担 任投资决策委 员会主席 、公募投资决 策委员会 主席，现任董
事、总经理； 于善辉先 生，担任专户 投资决策 委员会主席、 投资委员 会委员，现任
监事、总经理 助理兼专 户理财二部总 监；杨林 耘女士，投资 决策委员 会委员、公募
投资决策委员 会委员， 现任公司总经 理助理兼 固定收益部总 监；牛洪 振先生，投资
决策委员会委 员、公募 投资决策委员 会委员、 专户投资委员 会委员， 现任公司交易
部总监；陈廷 国先生， 公募投资决策 委员会委 员，现任研究 部首席分 析师；宋磊先
生，公募投资 决策委员 会委员、专户 投资决策 委员会委员、 投资决策 委员会委员，
现任研究部总 监；张岗 先生，公募投 资决策委 员会委员、投 资决策委 员会委员，现
任投资部总监 ；李宁宁 女士，专户投 资决策委 员会委员、投 资决策委 员会委员，现
任总经理助理 兼专户理 财一部总监； 赵景亮先 生，专户投资 决策委员 会委员，现任
专户理财一部副总监。
6、上述人员之间不存在亲属关系。
第 二 部分 基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 5-9
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加
2.61 万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿
元，增幅12.13% 。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，
其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团
实现净利润2,323.89 亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿
元，在营业收入中的占比较上年提升0.83 个百分点。平均资产回报率1.18%，加权
平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足
率14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《 欧 洲 货 币 》 “2016 中 国 最 佳 银 行 ” ， 《 环 球 金 融 》 “2016 中 国 最 佳 消 费 者 银 行 ” 、
“2016 亚太区最 佳流 动性管理银行 ” ， 《机 构 投资者》 “人 民币国际 化服务钻石奖 ” ，
《 亚 洲 银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协 会 “ 年 度 最 具 社 会 责
任金融机构 奖” 。本 集 团在英国《 银行家》2016 年“世界 银行 1000 强排名” 中，
以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22
位。
中国建设银 行总行设 资 产托管业务 部，下设 综 合处、基金 市场处、 证 券保险 资
产市场处、 理财信托 股 权市场处、QFII 托管处 、养老金托 管处、清 算 处、核算处、
跨境托管运营 处、监督 稽核处等10 个 职能处室 ，在上海设有 投资托管 服务上海备份5-10
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
中 心 ， 共 有 员 工220 余 人 。 自2007 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资 产托管业 务 部总经理， 曾先后在 中 国建设银行 郑州市分 行 、总行 信
贷部、总行信 贷二部、 行长办公室工 作，并在 中国建设银行 河北省分 行营业部、总
行个人银行业 务部、总 行审计部担任 领导职务 ，长期从事信 贷业务、 个人银行业务
和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产 托管业务 部 副总经理， 曾就职于 中 国建设银行 北京市分 行 国际部 、
营业部并担任 副行长， 长期从事信贷 业务和集 团客户业务等 工作，具 有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资 产托管业 务 部副总经理 ，曾就职 于 中国建设银 行总 行会 计 部，长 期
从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产 托管业务 部 副总经理， 曾就职于 中 国建设银行 总行国际 业 务部， 长
期从事海外机 构及海外 业务管理、境 内外汇业 务管理、国外 金融机构 客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证 券 投资基金托 管业务的 商 业银行，中 国建设银 行 一直秉 持
“以客户为中 心”的经 营理念，不断 加强风险 管理和内部控 制，严格 履行托管人的
各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服
务。经过多年 稳步 发展 ，中国建设银 行托管资 产规模不断扩 大，托管 业务品种不断
增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、
(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年金等产 品在内 的托 管业务体系 ，是目 前国 内托管业务品
种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季 度末，中国建设银行已托管 719 只证
券投资基金。 中国建设 银行专业高效 的托管服 务能力和业务 水平，赢 得了业内的高
度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国
最佳托管银行 ” 、 “中 国 最佳次托管银 行” 、 “ 最 佳托管专家 ——QFII” 等奖项， 并在
2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托 管人，中 国 建设银行严 格遵守国 家 有关托管业 务的法律 法 规、行 业5-11
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
监管规章和本 行内有关 管理规定，守 法经营、 规范运作、严 格监察， 确保业务的稳
健运行，保证 基金财产 的安全完整， 确保有关 信息的真实、 准确、完 整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工
作，对托管业 务风险控 制工作进行检 查指导。 资产托管业务 部配备了 专 职内控合规
人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制
度、岗位职责 、业务操 作流程，可以 保证托管 业务的规范操 作和顺利 进行；业务人
员具备从业资 格；业务 管理严格实行 复核、审 核、检查制度 ，授权工 作实行集中控
制，业务印章 按规程保 管、存放、使 用，账户 资料严格保管 ，制约机 制严格有效；
业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负
责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技术系统完整、独
立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运
作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及
基金合同规定 ，对基金 管理人运作基 金的投资 比例、投资范 围、投资 组合等情况进
行监督。在日 常为基金 投资运作所提 供的基金 清算和核算服 务环节中 ，对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日 按时通过 新 一代托管应 用监督子 系 统，对 各基 金投资运 作 比例控 制
等情况进行监 控，如发 现投资异常情 况，向基 金管理人进行 风险提示 ，与基金管理
人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金 投资运作 监 督情况，定 期编写基 金 投资运作监 督报告， 对 各基金 投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术 或非技术 手 段发现基金 涉嫌违规 交 易，电话或 书面要求 基 金管理 人5-12
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
第 三 部分 相 关服务 机构
一、 基金份额发售机 构
1、直 销机 构
民生 加 银基 金管 理有 限 公 司
住所 ： 深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
办公 地 址： 深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
法定 代 表人 ：张焕南
客服电话：400-8888-388
联系人： 林泳江
电话：0755-23999809
传真：0755-23999820
网址：www.msjyfund.com.cn
2、其他销售机构
（1 ） 中 国 建 设 银行 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市 西城 区金融大街25号
办公地址：北京市 西城 区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ） 中 国 民 生 银行 股份 有 限 公 司
住所：北京市西城 区复 兴门内大街2 号
办公地址：北京市 西城 区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆婷
电话：010-58560666 5-14
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 渤 海 银 行 股份 有限 公 司
注册地址：天津市 河西 区马场道201-205 号
办公地址：天津市 河 东区 海 河 东 路218 号 渤 海银 行 大 厦
法定代表人： 李 伏安
客服电话：400-888-8811
联系人：王宏
网址：www.cbhb.com.cn
（4 ） 包 商 银 行 股份 有限 公 司
注册地址：内蒙古 包头 市钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古 包头 市青山区钢铁大街10号中 环 大 厦B 座1804 室
法定代表人：李镇 西
客服电话：96016 或010-96016或各 城 市 分 行咨 询 电 话
联系人：刘芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网站：www.bsb.com.cn
（5 ） 招 商 银 行 股份 有限 公 司
住所：深 圳 市 深 南大 道 7088 号 招商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市 深南 大道 7088 号 招 商 银 行大 厦
法定代表人：: 李建 红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 平 安 银 行 股份 有限 公 司
注册地址：广东省 深圳 市深南东路5047 号
办公地址：广东省 深圳 市深南东路5047 号 5-15
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
法定代表人： 谢 永林
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传 真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（7 ） 国 泰 君 安 证券 股份 有 限 公 司
注册地址：上海市 浦东 新区商城路618 号
办公地址：上海市 浦东 新区银城中路168 号 上海 银 行 大 厦29层
法定代表人： 杨 德红
客户服务热线：400-8888-666
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（8 ） 中 国 银 河 证券 股份 有 限 公 司
注册地址：北京市 西城 区金融大街35号国 际 企业 大 厦C 座
办公地址：北京市 西城 区金融大街35号国 际 企业 大 厦C 座
法定代表人： 陈 共炎
客服电话：400-888-8888
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（9 ） 平 安 证 券 股份 有限 公 司
注册地址：深圳市 福田 区金田路大中华国 际交 易广场8 楼
办公地址：深圳市 福田 区金田路大中华国 际交 易广场8 楼
法定代表人： 曹 实凡
联系人：石静武
业务咨询电话：95511 转8 5-16
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
开放式基金业务传 真：0755-82400862
网 站：stock.pingan.com
（10） 申 万 宏 源证 券 有限 公 司
注册地址：上海市 常熟 路171号
办公地址：上海市 常熟 路171号
法定代表人：李梅
客服电话：021-962505
联系人：曹晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（11） 招 商 证 券股 份 有限 公 司
注册地址：深圳市 福田 区益田路江苏大厦A 座38-45楼
办公地址：深圳市 福田 区益田路江苏大厦A 座38-45楼
法定代表人：宫少 林
客户服务热线：95565 ，400-8888-111
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（12） 光 大 证 券股 份 有限 公 司
注册地址：上海市 静安 区新闸路1508 号
办公地址：上海市 静安 区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：4008888788 ，10108998
联系人：刘晨、李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（13） 长 江 证 券股 份 有限 公 司 5-17
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
注册地址：湖北省 武汉 市新华路特8 号 长江 证券 大 厦
办公地址： 湖 北 省武 汉市 新 华 路 特8 号 长江 证券 大 厦
法人代表人： 尤 习贵
客户服务电话：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（14） 中 信 证 券股 份 有限 公 司
注册地址：广东省 深圳 市福田区中心三路8 号卓 越 时 代 广 场 （ 二期 ）北 座
办公地址：北京市 朝阳 区亮马桥路48号中 信 证券 大 厦
法定代表人： 张 佑君
客服电话：95558
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60836221
网址：www.citics.com
（15） 中 信 证 券（ 山 东） 有 限 责 任 公 司
法定代表人： 姜 晓林
注册地址：青岛市 崂山 区深圳路222 号青 岛 国际 金 融 广 场1 号楼20 层
办公地址：青岛市 崂山 区深圳路222 号青 岛 国际 金 融 广 场1 号楼20 层
基金业务联系人： 吴忠 超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（16） 中 信 建 投证 券 有限 责 任 公 司
注册地址：北京市 朝阳 区安立路66 号4号楼
办公地址：北京市 东城 区朝阳门内大街188 号
法定代表人： 许 明磊 5-18
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
开 放 式 基 金 咨 询 电话 ：400-8888-108
联系人：魏明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（17） 上 海 好 买基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：上海市 虹口 区场中路685 弄37号4 号楼449室
办公地址：上海市 浦东 南路1118号 鄂尔 多 斯 国际 大 厦903 ～906 室
法定代表人：杨文 斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
电话：021-20613600
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（18） 深 圳 众 禄金 融 控股股份有限公司
注册地址：深圳市 罗湖 区梨园路物资控股 置地 大厦8 楼
办公地址：深圳市 罗湖 区梨园路物资控股 置地 大厦8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：400-6788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（19） 杭 州 数 米基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：杭州市 余杭 区仓前街道海曙路 东2号
办公地址：浙江省 杭州 市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏 青
客服电话：4000-766-123
联系人：徐昳绯
电话： 021-60897840 5-19
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
传真：0571-26698533
数米网站：www.fund123.cn
（20） 上 海 天 天基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：上海市 徐汇 区龙田路190 号2 号楼2层
办公地址：上海市 徐汇 区龙田路195 号3C座10 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：高莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网站：www.1234567.com.cn
（21） 和 讯 信 息科 技 有限 公 司
公司地址：北京市 朝阳 区朝外大 街22号泛 利 大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：刘洋
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（22） 深 圳 腾 元基 金 销售 有 限 公 司
公司地址：深圳市 福田 区金田路卓越世纪 中心1 号楼1806-1808单元
法定代表人：曾革
客户电话：400-6887-7899
联系人：姚庆荣
网站：www.tenyuanfund.com/
（23） 浙 江 同 花顺 基 金销 售 有 限 公 司
注册地址：浙江省 杭州 市文二西路1 号 元茂 大厦903
办公地址：浙 江 省杭 州市 西 湖 区 翠 柏 路7号 电子 商 务 产 业 园2 号楼 2楼
法定代表人： 凌顺 平
联系人： 刘晓倩
电话：0571-88911818 5-20
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn/
（24） 北 京 展恒 基 金销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市 顺义 区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市 朝阳 区华严北里2 号 民建 大厦6 层
法定代表人：闫振 杰
联系人：李露平
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com/
（25） 上 海 汇 付金 融 服务 有 限 公 司
注册地址： 上 海市 黄浦 区 中 山 南 路100 号19 层
办公地址： 上 海市 黄浦 区 中 山 南 路100 号 金外 滩 国 际 广 场19 层
法定代表人：冯修 敏
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com/
（26） 北 京 微 动利 投 资管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市 石景 山区古城西路113 号 景山 财 富 中 心341
办公地址：北京市 石景 山区古城西路113 号 景山 财 富 中 心341
法定代表人：梁洪 军
客服电话：400-819-6665
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-38854009
网站：www.buyforyou.com
（27） 上 海 陆 金所 资 产管 理 有 限 公 司
注册地址：上海市 浦东 新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元
办公地址：上海市 浦东 新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元 5-21
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
法定代表人：郭坚
客服电话：4008-2190-31
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网站：www.lufunds.com
（28） 北 京 钱 景财 富 投资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市 海淀 区丹棱街6 号丹棱SOHO 1008-1012
办公地址：北京市 海淀 区丹棱街6 号丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人：赵荣 春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网站：www.qianjing.com
（29） 珠 海 盈 米财 富 管理 有 限 公 司
注册地址：珠海市 横琴 新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市 海珠 区琶洲大道东1 号保 利国 际 广 场 南 塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网站：www.yingmi.cn
（30） 北 京 乐 融多 源 投资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：北京市 朝阳 区西大望路1 号1号楼16 层1603 室
办公地址：北京市 朝阳 区西大望路1 号1号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176
联系人：牛亚楠 5-22
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
网站：www.jimufund.com
（31） 诺 亚 正 行（ 上 海） 基 金 销 售 投 资 顾问 有限 公 司
注册地址：上海市 虹口 区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市 杨浦 区昆明路508 号北 美 广场B 座12楼
法定代表人：汪 静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网站：www.noah-fund.com
（32） 深 圳 市 新兰 德 证券 投 资 咨 询 有 限 公司
注册地址：深圳市 福田 区华强北路赛格科 技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市 西城 区宣武门外大街28 号 富卓 大 厦16层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（33）北京广 源达 信 投资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市 西城 区新街口外大街28 号C座六层605室
办公地址：北京市 朝阳 区望京东园四区浦 项中 心B 座19层
法定代表人：齐剑 辉
客服电话：4006236060
联系人：王永霞
电话：4006236060
传真：010-8205586061
网址：https://www.niuniufund.com/
（34） 中 民 财 富管 理 （上 海 ） 有 限 公 司
注册地址：上海市 黄浦 区中山南路100 号7 层05 单元
5-23
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
办公地址：上海市 黄浦 区中山南路100 号17层
法定代表人：弭洪 军
客服电话：400-9655-365
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（35） 北 京 肯 特瑞 财 富投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市 海淀 区海淀东三街2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 ，400 098 8511
联系人：万容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（36） 深 圳 市 金斧 子 投资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：深圳市 南山 区南山街道科苑路18号东 方 科 技 大 厦18F
办公地址：深圳市 南山 区南山街道科苑路18号东 方 科 技 大 厦18F
法定代表人：赖任 军
客服电话：4009-500-888
联系人：张烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfzinv.com/
（37） 奕 丰 金 融服 务 （深 圳 ） 有 限 公 司
注册地址：深圳市 前海 深港合作区前湾一 路1号A 栋201室
办公地址：深圳市 南山 区海德三路海岸大 厦东 座1115-1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人：叶健 5-24
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（38） 上 海 基 煜基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （ 上 海 泰 和 经
济发展区）
办公地址：上海市 杨浦 区昆明路518 号A1002室
法定代表人：王翔
客服电话: 400-820-5369
联系人： 吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（39） 北 京 汇 成基 金 销售 有 限 公 司
注册地址 ： 北 京 市海 淀区 中 关 村 大 街11 号11层1108
办公地址：北京市 海淀 区中关村大街11 号11层1108
法定代表人：王伟 刚
客服电话: 400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：http://www.fundzone.cn
（40 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座21 层
法定代 表人：蒋煜
客服电话: 400-818-8866
联系人：宋志强
电话：010-58170932
传真：010-58170840 5-25
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
网址：www.gscaifu.com
（41 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
客服电话: 400-819-9868
联系人：刘美薇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
（42 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：杨纪峰
客服电话: 4006-802-123
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（43 ）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
网址：www.amcfortune.com
（44 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
5-26
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代表人： 钟斐斐
客服电话：400-0618-518
联系人： 戚晓强
电话：15810005516
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（45 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
网址：www.520fund.com.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金，并及时公告。
二、基金登 记 机构
名称 ： 民生 加银 基金 管 理 有限公 司
住所 ： 深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
办公 地 址： 深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
法定 代 表人 ：张焕南
电话 ：0755-23999888
传真 ：0755-23999833
联系 人 ：蔡 海峰
三、 出具 法 律 意见 书的律师事 务所 和经 办律 师
名称 ： 上海 市通 力律 师 事 务所
住所 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路68 号时 代金融 中心19楼
办公 地 址： 上海 市浦 东 新 区银城中路68号时代金融中心19楼 5-27
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
负责人：俞卫锋
经办 律 师： 黎明、孙睿
电话 ：021-31358666
传真 ：021-31358600
联系 人 ：孙睿
四、 审计 基 金 财产 的会计师事 务所 和经 办注 册 会 计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
经办注册会计师： 吴翠蓉、乌爱莉
电话 ：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系人：吴翠蓉
第 四 部分 基 金的名称
民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金 。
第 五 部分 基金的 类型
混合型证券投资基金 。
第 六 部分 基 金的投 资目标
在严格 控制 风险的前 提 下， 本基金 通过 股票 与 债券等资产 的合理配 置 ，精选 与
前 沿 科 技 主 题 相 关 的 优 质 企 业 进 行 投 资 ， 分 享 前 沿 科 技 行 业 发 展 所 带 来 的 投 资 机
会，力争实现超越业绩比较基准的收益。
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民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
第 七 部分 基 金的投 资方向
本基金的投 资范围为 具 有良 好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发 行 上市的 股
票 （ 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等 ） 、 衍 生 工 具 （ 权
证 、 股 票 期 权 、 股 指 期 货 等） 、 债券（含国债 、 金 融 债 、 企 业 债、 公 司 债 、 次级
债 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短
期 融 资 券 、 可 交 换 公 司 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 等 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 债 券 回 购 、
资产支持证券 、银行存 款 、大额存单 、同业存 单 以及法律法 规或中国 证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其 他 品种，基金 管理人在 履 行适当 程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95% 。基金持有全部权证
的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 。 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和
股票期权合约 等衍生工 具所 需缴纳的 交易保证 金后，保持现 金或者到 期日在一年以
内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 本 基 金 投 资 于 与 前 沿 科 技
主题相关的证券资产不低于非现金基金资产的 80% 。
第 八 部分 基 金的投 资策略
一、 投资策略
本基金所指 的前沿科 技 ，是指高技 术领域中 具 有前瞻性、 先导性和 探 索性的 重
大技术，是未 来高技术 更新 换代和新 兴产业发 展的重要基础 ，是国家 高技术创新能
力的综合体现。
前沿科技包括但不限于：
1. 信息技术
2. 生物技术
3. 新材料技术
4. 先进制造技术
5. 先进能源技术
6. 海洋技术 5-29
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
7. 激光技术
8. 航空航天技术。
在以上的细 分行业中 ， 信息技术主 要存在于 计 算机、通信 等行业中 ， 生物技 术
主要存在于医 药行业中 ，新材料主要 存在于有 色、化工等行 业中，先 进制造主要存
在 于 机 械 中 ， 先 进 能 源 主 要 存 在 于 新 能 源 与 电 力 设 备 中 ， 海 洋 技 术 主 要 存 在 于 农
业、军工、机 械等行业 中，激光技术 主要存在 于军工、机械 、一些转 型公司中， 航
空航天主要存在于军工及一些转型公司中。
以上细分行 业覆盖面 较 广，投资标 的也比较 分 散，更多的 来自于自 下 而上的 选
择。
前沿科技主 题相关行 业 的范畴会随 着技术的 进 步不断变化 ，基金管 理 人将持 续
跟踪相关行业 最新技术 及商业模式的 发展，对 前沿科技主题 相关行业 的定义进行动
态更新。
本基金在严 格控制风 险 的前提下， 充分发挥 基 金管理人的 研究优势 ， 通过股 票
与债券等资产 的合理配 置，积极主动 构建投资 组合，在适当 分散风险 和严格控制下
行风险的前提 下，精选 与前沿科技主 题相关的 优质企业进行 投资，分 享前沿科技行
业发展所带来 的投资机 会，力争通过 研 究精选 个股实现超越 业绩比较 基准的持续稳
健收益。
1、大类资产配置策略
本基金主要 对国内外 宏 观经济环境 、货币财 政 政策形势、 证券市场 走 势等进 行
综合分析，判 断市场时 机，从而确定 本基金在 股票、债券等 各类资产 的投资比例，
以最大限度地降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
2、股票投资策略
本基金充分 发挥基金 管 理人的研究 优势，通 过 股票与债券 等资产的 合 理配置 ，
积极主动构建 投资组合 ，在适当分散 风险和严 格控制下行风 险的前提 下，精选与前
沿科技主题相 关的优质 企业进行投资 ，并在实 际运行过程中 将不断进 行修正，优化
股票投资组合。
本基金通过 深入研究 前 沿科技主题 相关的优 质 企业，挖掘 该类型企 业 的投资 价
值，分享前沿 科技主题 相关的优质企 业带来的 较高回报。前 沿科技主 题相关的优质
企业相比传统 企业，在 发展前景、资 料可获得 性、风险等方 面都具有 显著的不同，
因此需要特别关注此类企业的特殊性，并为其制定相应的投资策略。 5-30
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
前沿科技主 题相关的 优 质企业作为 高成长型 行 业与其他行 业相比具 有 “四高 ”
特性：高技术 性、高投 入性、高风险 性和高收 益性。从产业 投资角度 看，该类企业
高新技术吸纳 能力强、 科技成果产业 化程度高 。由于产品与 消费市场 的特殊性，科
研实力和市场 营销能力 成为前沿 科技 主题相关 的优质企业的 核心竞争 力。本基金从
前沿科技主题 相关的优 质企业的地位 和核心竞 争力两个角度 进行分析 ，投资中将重
点抓住：具有 资源优势 和创新优势、 盈利巩固 并能够扩张、 培养核心 竞争力并具备
合作/ 自 主 研 发 能 力 等 的 投 资 机 会 。 以 此 为 基 础 ， 本 基 金 的 投 资 还 会 着 眼 于 未 来 行
业发展，对能 够设立壁 垒、创新研发 、引领消 费以及强化核 心竞争力 的公司进行重
点投资。
具体来说， 本基金股 票 投资策略主 要是以研 究 部的基本面 研究和个 股 挖掘为 依
据，主要考虑 的方面包 括上市公司治 理结构、 核心竞争优势 、议价能 力、市场占有
率、成长性、 盈利能力 、运营效率 、 财务结构 、现金流情况 等公司基 本面因素，对
上市公司的投 资价值进 行综合评价， 精选具有 较高投资价值 的上市公 司构建投资组
合。并根据市场的变化，灵活调整投资组合，从而提高组合收益，降低组合波动。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本 基 金 的 投 资 组 合 策 略 采 用 自 上 而 下 进 行 分 析 ， 从 宏 观 经 济 和 货 币 政 策 等 方
面，判断未来 的利率走 势，从而确定 债券资产 的配置策略； 同时，在 日常的操作中
综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。
1）久期管理
本基金通过 宏观经济 及 政策形势分 析，对未 来 利率走势进 行判断， 在 充分保 证
流动性的前提下，确定债券组合久期以及可以调整的范围。
2）收益率曲线形变预测
收益率曲线 形状的变 化 将直接影响 本基金债 券 组合的收益 情况。本 基 金将根 据
宏观面、货币 政策面等 综合因素，对 收益率曲 线变化进行预 测，在保 证债券流动性
的前提下，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。
（2）个券选择策略
在个券选择 上，本基 金 重点考虑个 券的流动 性 ，包括是否 可以进行 质 押融资 回
购等要素，还 将根据对 未来利率走势 的判断， 综合运用收益 率曲线估 值、信用风险5-31
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
分析等方法来 评 估个券 的投资价值。 此外，对 于可转换债券 等内嵌期 权的债券，还
将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略。
本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；
3 ） 在 剩 余 期 限 和 信 用 等 级 等 因 素 基 本 一 致 的 前 提 下 ， 运 用 收 益 率 曲 线 模 型 或
其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4 ） 公 司 基 本 面 良 好 ， 具 备 良 好 的 成 长 空 间 与 潜 力 ， 转 股 溢 价 率 合 理 、 有 一 定
下行保护的可转债。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金投资 中小企业 私 募债券，基 金管理人 将 根据审慎原 则，制定 严 格的投 资
决策流程、风 险控制制 度和信用风险 、流动性 风险处置预案 ，并经董 事会批准，以
防范信用风险 、流动性 风险等各种风 险。本基 金将适时跟踪 和分析中 小企业私募债
券发债主体的 财务状况 以及营业模式 对偿债能 力的影响，做 好风险控 制，并综合考
虑信用基本面 、债券收 益率和流动性 等要素， 根据债券市场 的收益率 数据，对单个
债券进行估值 分析，选 择具有良好投 资价值的 私募债券品种 进行投资 。尽量选择有
担保或其他内 外部增信 措施来提高偿 债能力控 制风险的私募 债券，从 而降低资产管
理计划的 风险。
5、股指期货投资策略
本基金将根 据风险管 理 的原则，以 套期保值 为 目的，本着 谨慎原则 ， 参与股 指
期货的投资， 有选择地 投资于股指期 货。套期 保值将主要采 用流动性 好、交易活跃
的期货合约。 本基金在 进行股指期货 投资时， 将通过对证券 市场和期 货市场运行趋
势的研究，并 结合股指 期货的定价模 型寻求其 合理的估值水 平。本基 金管理人将充
分考虑股指期 货的收益 性、流动性及 风险特征 ，通过资产配 置、品种 选择，谨慎进
行投资，以降低投资组合的整体风险。
6、权证投资策略
本基金将在 严格控制 风 险的前提下 ，进行权 证 投资。基金 管理人将 通 过对权 证
标的 证券基本 面的研究 ，在采用量化 模型分析 其合理定价的 基础上， 追求在风险可
控的前提下实现稳健的超额收益。
7、资产支持证券投资策略 5-32
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在有效控制 风险的前 提 下，本基金 对资产支 持 证券从以下 方面综合 定 价，选 择
低估的品种进 行投资。 主要包括信用 因素、流 动性因素、利 率因素、 税收因素和提
前还款因素。
8、股票期权投资策略
本基金按照 风险管理 的 原则，以套 期保值为 主 要目，参与 股票期权 交 易。本 基
金在进行期权 合约投资 时，将通过对 宏观经济 因素、政策及 法规因素 和资本市场因
素等的研究， 结合定性 和定量方法， 主要采用 流动性好、交 易活跃的 期权合约， 本
着有利于基金 资产增值 ，控制下跌风 险，实现 保值和锁定收 益的谨慎 原则，在充分
考虑股票期权 的收益性 、流动性及风 险特征的 前提下，参与 股票期权 的投资，以降
低投资组合的整体风险。
二、投资决策制度和投资管理流程
严格的投资 决策制度 和 投资管理流 程可以保 证 本基金投资 组合的投 资 目标、 投
资理念和投资策略等贯彻实施。
1、投资决策制度
本基金实行 投资决策 团 队制，强调 团队合作 ， 充分发挥集 体智慧。 本 基金管 理
人的行业研究 员、基金 经理等立足本 职工作， 充分发挥主观 能动性， 深入到投资研
究的关键环节 中，群策 群力，争取为 基金份额 持有人谋取中 长 期稳定 的较高投资回
报。
本基金的投 资决策主 要 依靠严格的 投资决策 委 员会制度来 开展工作 ， 定期或 不
定期召开投资 决策委员 会，讨论基金 大类资产 、股票组合以 及重点个 股配置，审议
基金的绩效和 风险、资 产配置建议以 及基金经 理的基金投资 报告，监 督基金经理对
基金投资报告的执行。
2、投资管理程序
本基金采用 投资决策 委 员会领导下 的基金经 理 负责制。本 基金的投 资 管理程 序
如下：
（1）研究员提供研究报告，以研究驱动投资
本基金严格 实行研究 支 持投资决策 机制，加 强 研究对投资 决策的支 持 工作， 防
止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投 资策略基础上，对其
分工的行业 和上市公 司 进行综合研 究、深度 分 析，广泛参 考和利用 外 部研究 成
果，拜访政府 机构、行 业协会等，了 解国家宏 观经济政策及 行业发展 状况，调查上5-33
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
市公司和相关 的供应商 、终端销售商 ，考察上 市公司真实经 营状况， 并向投资决策
委员会和基金 经理定期 或不定期撰写 提供宏观 经济分析报告 、证券市 场行情报告、
行业分析报告和发债主体及上市公司研究报告等。
（2）投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
投资决策委 员会将定 期 分析投资研 究团队所 提 供的研究报 告，在充 分 讨论宏 观
经济、股票和 债券市场 的基础上，根 据基金合 同规定 的投资 目标、投 资范围和投资
策略，依据基 金管理人 的投资管理制 度，确定 基金的总体投 资计划， 包括基金在股
票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
（3）基金经理构建具体的投资组合
基金经理根 据投资决 策 委员会的资 产投资比 例 等决议，参 考研究团 队 的研究 成
果，根据基金 合同，依 据专业经验进 行分析判 断，在授权范 围内构建 具体的投资组
合，进行组合的日常管理。
（4）交易部独立执行投资交易指令
基金管理人 设置独立 的 交易部，由 基金经理 根 据投资方案 的要求和 授 权以及 市
场的运行特点 ，作出投 资操作的相关 决定，向 交易部发出交 易委托。 交易部接到 基
金经理的投资 指令后， 根据有关规定 对投资指 令的合规性、 合理性和 有效性进行检
查，确保投资 指令在合 法、合规的前 提下得到 高效的执行， 对交易情 况及时反馈，
对投资指令进行监督；如果市场和个股交易出现异常情况，及时提示基金经理。
（5）基金绩效评估
基金经理对 投资管理 策 略进行评估 ，出具自 我 评估报告。 金融工程 小 组就投 资
管理进行持续 评估，定 期提出评估报 告，如发 现原有的投资 分析和投 资决策同市场
情况有较大的 偏离，立 即向主管领导 和投资决 策委员会报告 。投资决 策委员会根据
基金经理和金 融工程小 组的评估报告 ，对于基 金业绩进行评 估。基金 经 理根据投资
决策委员会的意见对投资组合进行调整。
（6）基金风险监控
监察稽核部 对投资组 合 计划的执行 过程进行 日 常监督和实 时风险控 制 ，包括 投
资集中度、投 资组合比 例、投资限制 、投资权 限等交易情况 ，风险控 制委员会根据
市场变化对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施。
（7）投资管理程序的调整
基金管理人 在保证基 金 份额持有人 利益的前 提 下，有权根 据投资需 要 和环境 变5-34
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
化，对投资管 理的职责 分工和程序进 行调整， 并在本招募说 明书或其 更新中予以公
告。
三、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金持 有 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的0%-95% ；本基金投资于与前沿科技主
题相关的证券资产不低于非现金基金资产的80%；
（2 ） 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和 股 票 期 权 合 约 等 衍 生 工 具
所需缴纳的交 易保证金 后，应当保持 不低于基 金资产净值5% 的现金或 到期日在一年
以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券
的10% ；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部 基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产
净值的0.5% ；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基
金资产净值的10% ；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（10 ）本基 金持有的 同 一(指同一 信用级别)资 产支持证券 的比例， 不 得超过 该
资产支持证券规模的10%；
（11 ）本基 金管理人 管 理的全部基 金投资于 同 一原始权益 人的各类 资 产支持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12 ）本基 金应投资 于 信用级别评 级为BBB以上(含BBB) 的 资产支持 证券。基金
持有资产支持 证券期间 ，如果其信用 等级下降 、不再符合投 资标准， 应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13 ）基金 财产参与 股 票发行申购 ，本基金 所 申报的金额 不超过本 基 金的总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ）本基 金进入全 国 银行间同业 市场进行 债 券回购的资 金余额不 得 超过基 金5-35
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资产净值的40% ；本基 金在全国银行 间同业市 场中的债券回 购最长期 限为1年，债券
回购到期后不得展期；
（15 ）本基 金持有 单 只 中小企业私 募债券， 其 市值不得超 过本基金 资 产净值 的
10% ；
（16 ）本基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
（17 ）本基 金在任何 交 易日日终， 持有的买 入 股指期货合 约价值不 得 超过基 金
资产净值的10%；
（18 ）本基 金在任何 交 易日日终， 持有的买 入 股指期货合 约价值与 有 价证券 市
值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期
日在一年以内 的政府债 券）、权证、 资产支持 证券、买入返 售金融资 产（不含质押
式回购）等；
（19 ）本基 金在任何 交 易日日终， 持有的卖 出 股指期货合 约价值不 得 超过基 金
持有的 股票总市值的20%；
本基金管理 人应当按 照 中国金融期 货交易所 要 求的内容、 格式与时 限 向交易 所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（20 ）本基 金所持有 的 股票市值和 买入、卖 出 股指期货合 约价值， 合 计（轧 差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（21 ）本基 金在任何 交 易日内交易 （不包括 平 仓）的股指 期货合约 的 成交金 额
不得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（22 ）因未 平仓的股 票 期权合约支 付和收取 的 权利金总额 不得超过 基 金资产 净
值的10%；
（23 ）开仓 卖出认购 期 权的，应持 有 足额标 的 证券；开仓 卖出认沽 期 权的， 应
持 有 合 约 行 权 所 需 的 全 额 现 金 或 交 易 所 规 则 认 可 的 可 冲 抵 期 权 保 证 金 的 现 金 等 价
物；
（24 ） 未 平 仓 的 股 票 期 权 合 约 面 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的20% 。 其 中 ， 合 约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（25 ） 基 金 的 投 资 符 合 基 金 合 同 约 定 的 比 例 限 制 （ 如 股 票 仓 位 、 个 股 占 比
等）、投资目标和风险收益特征；
（26 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制；
（27 ） 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规5-36
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定，与基金托 管人在本 基金托管协议 中明确基 金投资流通受 限证券 的 比例，根据比
例进行投资。 基金管理 人应制订严格 的投资决 策流程和风险 控制制度 ，防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险。
因证券市场 波动、期 货 市场波动、 上市公司 合 并、基金规 模变动等 基 金管理 人
之外的因素致 使基金投 资比例不符合 上述规定 投资比例的， 基金管理 人应当在10个
交易日内进行 调整，但 中国证监会规 定的特殊 情形除外。法 律法规另 有规定的，从
其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基
金合同的有关 约定。在 上述期间内， 本基金的 投资范围、投 资策略应 当符合基金合
同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或 监管部门 取 消或调整上 述限制， 如 适用于本基 金，基金 管 理人在 履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人 运用基金 财 产买卖基金 管理人、 基 金托管人及 其控股股 东 、实际 控
制人或者与其 有其他重 大利害关系的 公司发行 的证券或者承 销期内承 销的证券，或
者从事其他重 大关联交 易的，应当符 合基金的 投资目标和投 资策略， 遵循基金份额
持有人利益优 先的原则 ，防范利益冲 突，建立 健全内部审批 机制和评 估机制，按照
市场公平合理 价格执行 。相关交易必 须事先得 到基金托管人 的同意， 并按法律法规
予以披露。重 大关联交 易应提交基金 管理人董 事会审议，并 经过三分 之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政 法规或监 管 部门取消或 变更上述 禁 止性规定， 如适用于 本 基金， 基
金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 变 更 后 的 规 定 为5-37
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准。
第 九 部分 业 绩 比较 基 准
沪深 300 指数收益率×60%＋中证国债指数收益率×40%
沪深 300 指数是中证指数有限公司于 2005 年 4 月 8 日发布的反映 A 股市场整
体走势的指数。沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和
运行状况，因此可以作为本基金股票投资部分的基准。
中证国债指 数是由中 证 指数有限公 司编制， 于 2008 年 推出 的覆盖 银行间市场
和交易所市场 的国债指 数。中证国债 指数通过 对银行间市场 和交易所 市场交易、剩
余期限在一年 以上的国 债，采用发行 量派许加 权计算的综合 价格指数 ，可以准确反
映高信用固定 收益债券 的价格走势， 具有较强 的代表性，可 以作为本 基金债券投资
部分的基准。
如果今后法 律法规发 生 变化，或者 有更权威 的 、更能为市 场普遍接 受 的业绩 比
较基准推出， 或市场上 出现更加适用 于本基金 的业绩比较基 准时，本 基金管理人可
以依据维护基 金份额持 有人合法权益 的原则， 根据实际情况 对业绩比 较基准进行相
应调整。调整 业绩比较 基准应经基金 托管人同 意，并报中 国 证监会备 案。基金管理
人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告，而无需召开基金份额持有人
大会审议。 5-38
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第 十 部分 风 险 收益 特 征
本基金是混 合型证券 投 资基金，预 期风险和 预 期收益高于 债券型基 金 和货币 市
场基金、但低 于股票型 基金，属于证 券投资基 金中的中高预 期风险和 中高预期收益
基金。
第十一部分 基金 投资组 合报告
基金管理人 的董事会 及 董事保证本 报告所载 资 料不存在虚 假记载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设 银 行股份有限 公司 公司 根 据本基金合 同规定复 核 了本投 资
组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用 基金资产 ， 但不保 证
基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不 代 表其未来表 现。投资 有 风险，投资 者在作出 投 资决策 前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告截至时间为2017 年3 月31 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审
计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 12,202,137.52 10.17
其中：股票
12,202,137.52 10.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
60,000,000.00 50.01
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合 47,755,764.49 39.81 5-39
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计
8 其他资产
8,663.08 0.01
9 合计
119,966,565.09
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,101,937.52 10.97
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
1,370,000.00 1.49
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
730,200.00 0.79
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 12,202,137.52 13.25
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000925 众合科技 150,044 3,538,037.52 3.84
2 300156 神雾环保 50,000 1,750,000.00 1.90
3 002434 万里扬 80,000 1,370,400.00 1.49
4 002479 富春环保 100,000 1,370,000.00 1.49
5 002635 安洁科技 20,000 938,000.00 1.02
6 300450 先导智能 20,000 855,000.00 0.93
7 002376 新北洋 60,000 831,000.00 0.90
8 002222 福晶科技 50,000 819,500.00 0.89 5-40
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
9 002027 分众传媒 60,000 730,200.00 0.79
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券 。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告 期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指
期货的投资，有选择地投资于股指期货。套期保值将主 要采用流动性好、交易活跃
的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进
行投资，以降低投资组合的整体风险 。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，
本基金暂不参与国债期货交易。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告 期末未持有国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价 5-41
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,892.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,362.08
5 应收申购款 408.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,663.08
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5-42
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
第十二 部分 基 金的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信 用、谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基 金财产 ，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
2016 年
（2016 年11 月
30 日至12 月31
日）
0.10% 0.02% -4.89% 0.52% 4.99% -0.50%
2017 年
（2017 年1 月1
日至 3 月31 日）
1.10% 0.08% 2.38% 0.32% -1.28% -0.24%
自 基金合同生效
起至今（2016 年
11 月30 日至
2017 年3 月31
日）
1.20% 0.07% -2.63% 0.40% 3.83% -0.33%
第十 三 部分 基金费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 5-43
民生加银前沿科技灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 1 号）
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前 一 日基金资产 净值的 1.50%年费率计 提。管理 费 的计算方
法如下：
H＝E×1.50 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支付。 由基金托 管 人根据与基 金管理人 核 对一致 的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管
理人无需再出 具资金划 拨指令。若遇 法定节假 日、休息日等 ，支付日 期顺延。费用
自动扣划后， 基 金管理 人应进行核对 ，如发现 数据不符，及 时联系基 金托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前 一 日基金资产 净值的 0.25%的年费率 计提。托 管 费的计算
方法如下：
H＝E×0.25 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支付。 由基金托 管 人根据与基 金管理人 核 对一致 的
财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管
理人无需再出 具资金划 拨指令。若遇 法定节假 日、休息日等 ，支付日 期顺延。费用
自动扣划后， 基金管理 人应进行核对 ，如发现 数 据不符，及 时联系基 金托管人协商
解决。
上述 “一、 基金费用 的 种类中第 3 －9 项费 用 ”，根据有 关法规及 相 应协议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 5-44
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1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。
5-45
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第十 四 部分 对 招募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本更新招募 说明书依 据 《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》 、 《证 券投 资基金 运
作管理办法》 、 《证券 投 资基金销售管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披 露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对 2016 年 9 月 30 日公布的《民生加银前沿科技灵活
配置混合型证 券投资基 金招募说明书 》进行了 更新，本招募 说明书所 载内容截止日
为 2017 年 5 月 30 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日，主要
修改内容如下：
1、 在 “ 重 要 提 示 ”中 ， 对招 募 书 明 书 所载 内 容 截止 日 期 以 及 有关 财 务 数据
和净值表现截止日期进行了更新。
2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 对 销 售 机 构 及 联 系 人 相 关 信 息 进 行 了 更
新。
5、 在“六、基金的募集”中，对基金募集情况进行了更新。
6、 在 “ 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 ， 对 基 金 合 同 生 效 的 相 关 信 息 进 行 了 更
新。
7、 在 “ 八 、 基 金 份额 的 申购 、 赎 回 ” 中， 对 基 金开 始 办 理 日 常申 购 和 赎回
业务的日期、申请申购基金的最低金额限制等信息进行了更新。
8、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 “ （ 九 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的 相 关
信息。
9、 在“十、基金业绩”中，对基金的业绩进行了更新。
10、 在 “ 二 十 二 、 其他 应 披露 事 项 ” 中 ，更 新 了 本次 更 新 内 容 期间 的 历 次公
告等信息。
民生加银 基金管理有限公司
二〇一七年七月十三日
