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华安新优选A(001312)

华安新优选:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华安新优 选 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 
更新的 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 华安 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司 
 
二 〇一 七年 七月 
 
 



重 要提 示 华安新优 选灵活 配置混 合型证券 投资基 金(以 下简称 “ 本基金 ” )由 华安基 金管理有 限公司 (以下 简称 “基 金管理 人 ” ) 依照有关 法律法 规及约 定发起,并 经中国证券监督管理委员会2015年5月4日 《关于准予华安新优选灵活配置混合型 证券投资基金注册的批复》 ( 证监许可[2015]806号) 准予注册。 本基金的基金合 同和招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理 人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行了公 开披露。 本基金的基金合同自2015 年5月29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资价 值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资 基金( 以下简 称 “基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理 风险、 流动性风险、 资 产配置风险、 技术风险 、 道德风险、 合规风险 、 不可抗力 风险等。 此外, 本基金的投资范围中包括中小企业私募 债券和股指期货 , 可能增 加本基金总体风险水平 。 本基金为 混合型 基金,其 风险与 预期收 益 高于 债券型基 金和货 币市场 基金、 低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风 险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出 投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和 赎回基金,基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 5 月 29 日, 有关财务数据 的截止日为 2017 年 3 月 31 日 , 有关 净值表现的截止日为 2016 年 12 月 31 日。





录 一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 6 五、相关服务 机构 .......................................................................................................................... 7 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 42 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 42 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 42 九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 44 十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 45 十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 45 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 49 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 50 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 54 1 一 、基 金的 名称 本基金的名称: 华安新优选灵活配置混合型 证券投资基金 二、 基 金的 类型 本基金类型: 本基金为混合型证券投资基金。 基金的运作方式, 契约型开放 式,存续期限为不定期。 三 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、 住所: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区世纪 大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营 范围: 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn ( 二) 注册资 本和 股权结 构 2 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 20% 上海工业投资 (集团) 有限公司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 20% ( 三) 主要人 员情 况


1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历, 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上 海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 3 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财务总监。 现任上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事 会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学 历,教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、 教授、 博士生导师, 中国 工业经济学会副会长, 财政部会计准则委 员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委4 员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限 公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 , 华安基金 管理有 限公司 副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生, 博士研究生学历,29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大 学副教授、 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、 上海华虹 (集团) 有 限公司财务部副部长 (主持工作) 、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基 金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 郑可成先生, 硕士研究生,15 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 20045 年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资,2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任职 于华安基金 管理有限公司固定收益部。 2010 年 12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基 金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基 金经理。 2012 年 11 月 起同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。 2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 5 月起 同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任华 安七日鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安年年红定期开放债券型证券投资基 金的基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金及本基 金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基 金的基金经理。2015 年 11 月起, 同时担任华安安益保本混合型证券投资基 金的 基金经理;2015 年 12 月起, 同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金 经理。 2016 年 2 月起, 同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 4 月起,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 10 月起,同时担任 华安安润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起 ,同时 担任 华安安享 灵活配 置混合 型证券投 资基金 的基金 经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。 3 、 本公司采取集体投 资决策制度,公司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 6 4、业务人员的准备情况: 截至2017年3月31日, 公司目前共有员工348人 (不含香港公司) , 其中57.2% 具有硕士 及以上 学位,85.9%以上具 有三年 证 券业或五 年金融 业从业 经历,具有 丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部 门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员 工具有 丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验,且 具有海外 工作、 学习或 培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对 多 、一对一 ) 、 社保基 金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 7 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金, 其中境内 基金541 只,QDII 基金 35 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 五 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891


传真: (020)38082079 联系人:林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651820 联系人:翟


均 8 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真 电话: (021 )33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构(A 类) (1 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


9 网址: www.ehowbuy.com (3 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (4 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 办公地址:上海市 徐汇区龙田路190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (5 )浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772 、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (6 )和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com (7 )北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号


法定代表人: 罗细安 10 联系电话:010-67000988


传真号码:010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (8 )深圳众禄金融控股股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com


www.zlfund.cn (9 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (10 ) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 电话: (0755)82825551 传真: (0755)82558355


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (11 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 11 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (12 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (13 )华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (14 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (15 ) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833-2181 传真: (0755)82133952 客户服务电话:95536 12 网址:www.guosen.com.cn (16 )万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (17 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (18 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (19 )长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层 法定代表人: 丁益 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (20 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 13 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (21 )新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层 法定代表人: 叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (22 )联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 、 网址:http://www.lxsec.com (23 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市 经七路86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (24 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东


客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn 14 (25 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832583 传真: (0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (26 )长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (27 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中 南路99 号武汉保利广场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 电话: (027)87618889 传真: (027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (28 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 15 网址:www.longone.com.cn (29 )太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com (30 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (31) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山 东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (32) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com (33 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 16 法定代表人:兰荣 电话: (021)68419974 传真: (021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (34 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 电话: 962999 传真: 021-52381839 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com (35) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (36) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (37) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 17 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (38) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州 市云鹿路3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (39) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024


客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (40) 一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (41) 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人: 刘惠 联系电话: 021-80133888 18 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (42) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (43) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676


传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (44) 上海陆金 所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (45) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层





法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 19 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (46) 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (47) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (48) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (49)


大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (50) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 20 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (51) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (52) 宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (53) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn


(54 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人: 李振 21 联系电话:65181028


传真号码:65174782 、客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (55 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (56 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998


网址: www.jnlc.com (57 )泰信财富投资管理有限公司 地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com


(58 )上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武


客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (59 )上海中正达广投资管理有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室


法定代表人:黄欣 22 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (60 )苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤


联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (61 )北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话: (010)65983311 传真号码: (010 )65983333 (62 ) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人: 詹露阳 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (63 )大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话: (0411)82311410 传真: (0411)82311410 客户服务电话:4006640099 23 网址:www.bankofdl.com (64 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (65 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (66 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 ( 入住深 圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (67 )北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060


24 传真号码:010-82055860 (68 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 联系电话:0755-84034499 传真号码:0755-84034477 (69 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (70)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (71 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (72 )上海大智慧财富管理有限公司 25 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (73 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中 水大厦215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中 水大厦215A 法定代表人: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真号码: 010-88067526 (74)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (75 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (76 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人: 张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 26 (77 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 (78 )嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (79)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (80)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (81)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上 海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 27 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (82 )天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (83 )南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市 玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 (84 )和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (85)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 (86 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 28 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (87)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (88 )华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人: 俞洋 联系电话: 021-32109999 公司网址:http://www.cfsc.com.cn (89 )东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (90 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279


客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 29 (91 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富 法定代表人:杨健


联系人:李海燕


电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话: 400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (92 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (93 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市 海淀区海淀东三街2 号4 层401-15 法定代表人: 陈超 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (94 )上海朝阳永续基金销售有限公司注册地址: 办公地址:上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 (95 )贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址: 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号 贵州医科大学学术交流中心 1630 楼 法定代表人: 李陆军


联系电话: (0851 )86909950


传真号码: (0851 )86909950 (96 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层


法定代表人:李一梅


联系电话:010-88066632


传真号码:010-88066552 (97 )上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人: 兰奇 联系电话:021-60818249


传真号码:021-60818187 (98)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 幢23 层1 号、4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 幢23 层1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:400-027-9899


网 址:http://www.buyfunds.cn/ (99)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室 法定代表人: 陆雯 31 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 二、代销机构(C 类 002144 ) (1 )宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (2 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (3 )嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (4 )江苏常熟农村商业银行 股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或 前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com


(5 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 32 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人: 张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 (6)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 客服电话:400-850-7771 公司网站:https://t.jrj.com/ (7)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279


客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (8)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址: 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人: 李陆军


联系电话: (0851 )86909950


传真号码: (0851 )86909950 (9)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 33 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


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(10)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


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(11 )上海长量基金销售投资顾问有限公司


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法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn


(12) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 电话:0571-88920897


4008-773-772 网址: www.5ifund.com (13)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 34 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (14)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真号码: 010-88067526 (15)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (16)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话: (010 )65983311 传真号码: (010 )65983333 (17)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人: 兰奇 联系电话:021-60818249


35 传真号码:021-60818187 (18)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (19)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (20)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层


法定代表人: 赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (21)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (22)天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 36 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (23)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (24)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 (25)济安财富( 北京) 资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健


联系人:李海燕


电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)


400-071-6766(腾 讯财经 ) 公司网站:www.jianfortune.com (26)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 37 传真号码:021-6888 2281 (27)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (28)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 (29)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 (30)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第 7 幢 23 层 1 号、4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第 7 幢 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:400-027-9899


网 址:http://www.buyfunds.cn/ 珠海盈米财富管理有限公司 (31)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 38 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (32)南京途牛金融信息服务有限公司 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007-999-999


网址:http://jr.tuniu.com (33)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深 圳市前海商务秘书 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (34)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (35)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com


39 (36)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 注册资本: 2000 万元 法定代表人: 陈超 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (38) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 (39)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (40)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 40 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (41)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (42)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层


法定代表人:李一梅


联系电话:010-88066632


传真号码:010-88066552 (43)东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (44)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b) 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法定代表人:俞洋


客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (二)登记机构 41 名称:华安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人: 朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市 源泰 律师事务所


住所: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、 刘佳 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼(东三办 公楼)16 层


办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人: 蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞 42 六、 基 金的 投资 目标 本基金在严格控制风险的前提下, 通过大类资产的优化配置和高安全边际的 证券精选, 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 权证、股指 期货等权益类金融工具, 债券等固定收益类金融工具 (包括国债、 央行票据、 金 融债、企 业债、 公司债 、次级债 、中小 企业私 募债、地 方政府 债券、 中期票据、 可转换债 券(含 分离交 易可转债 ) 、短 期融资 券、资产 支持证 券、债 券回购、银 行存款等)以及法 律法 规或中国证监会允 许基 金投资的其他金融 工具( 但须符合 中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后 ,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票占基金资产的比例为 0-95% ; 每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八 、基 金的 投资 策略 1、资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略, 通过将基金资产在权益类、 固定收益 类工具之间灵活配置, 并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健 增值。 在具体大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法 对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行 研究和预测, 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟 理论的资产配置模型等经济模型, 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具43 的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 (1 )行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “ 自上而下 ” 的 行业配置方法, 通过对国内外 宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调整 的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2 )个股投资策略 本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法, 在拟配置的行业内部通过定 量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型, 通过对价值指标、 成长 指标、 盈利指标等公开数据的细致分析, 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能 力、 运营能力以及负债水平等方面, 初步筛选出 财务健康、 成长性良好的优质股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上, 由公司的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业 务成长性、 公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目 标。 3、固定收益投资策略 本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业 私募债等债券品种, 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因 素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例, 构 造债券组合。 在选择利率债品种时, 本 产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合; 在选择信用债 品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质, 信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言, 由于其采取非公开方式发行和交易, 并限制投资44 者数量上限, 整体流动性相对其它信用债品种而言较差。 同时, 中小企业 私募债 的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差, 进而整体 的信用风险相对较高。 因此, 本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更 为谨慎的投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本 基 金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略


本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 6、资产支持证券的投资 策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金业绩比较基准: 中国人民银行公布 的一年期定期存款利率 (税后) +3% 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金 的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证45 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有人 大会。 十、 风 险收 益特 征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十 一、 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。 1 报 告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总 资产的 比例(%) 1 权益投资 64,952,273.91 13.52 其中:股 票 64,952,273.91 13.52 2 固定收益 投资 378,407,319.80 78.74 其中:债 券 378,407,319.80 78.74 资产支持 证券 - - 3 贵金属投 资 - - 4 金融衍生 品投资 - - 5 买入返售 金融资 产 20,000,230.00 4.16 其中 : 买断 式回购 的买入 返 售金融资 产 - - 6 银行存款 和结算 备付金 合计 12,351,469.90 2.57 46 7 其他各项 资产 4,854,181.18 1.01 8 合计 480,565,474.79 100.00 2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 4,254,402.75 0.89 B 采矿业 16,318,039.00 3.41 C 制造业 8,327,640.12 1.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 14,267,617.78 2.98 F 批发和零售业 8,079,192.00 1.69 G 交通运输、仓储和邮政业 7,570,000.00 1.58 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,870,382.26 1.02 J 金融业 1,265,000.00 0.26 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 64,952,273.91 13.58 3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 600755 厦门国贸 888,800 8,079,192.00 1.69 2 601669 中国电建 1,000,000 7,680,000.00 1.61 47 3 601006 大秦铁路 1,000,000 7,570,000.00 1.58 4 600489 中金黄金 600,000 7,032,000.00 1.47 5 601186 中国铁建 500,000 6,495,000.00 1.36 6 601766 中国中车 600,000 6,144,000.00 1.28 7 600718 东软集团 250,000 4,825,000.00 1.01 8 600547 山东黄金 130,700 4,676,446.00 0.98 9 601069 西部黄金 215,100 4,609,593.00 0.96 10 600965 福成股份 321,087 4,254,402.75 0.89 4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,980,000.00 10.45 其中:政策性金融债 49,980,000.00 10.45 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 259,664,000.00 54.29 6 中期票据 10,123,000.00 2.12 7 可转债(可交换债) 18,940,319.80 3.96 8 同业存单 39,700,000.00 8.30 9 其他 - - 10 合计 378,407,319.80 79.12 5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( %) 1 160304 16 进出 04 500,000 49,980,000.00 10.45 2 011698349 16 华电江苏 SCP001 400,000 40,012,000.00 8.37 3 041659044 16 首旅 CP001 400,000 39,888,000.00 8.34 4 011698433 16 南山集 SCP004 300,000 30,012,000.00 6.27 48 5 011698437 16 渝水务 SCP004 300,000 30,003,000.00 6.27 6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价 无。 11 投 资组 合报 告附注 11.1 本 报 告 期 内 , 本基 金 投 资 的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体 不 存 在 被 监管 部 门 立 案 调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 , 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 37,427.58 2 应收证券 清算款 - 49 3 应收股利 - 4 应收利息 4,743,122.58 5 应收申购 款 73,631.02 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,854,181.18 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例(%) 1 128010 顺昌转债 3,032,505.90 0.63 2 113009 广汽转债 6,055,000.00 1.27 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2016 年 12 月 31 日) 1.华安新优选 A : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① -③ ②-④ 50 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2.20% 0.07% 4.51% 0.93% -2.31% -0.86% 自基金合同生效 (2015 年 5 月 29 日) 起至 2016 年 12 月 31 日 2.20% 0.11% 7.37% 0.01% -5.17% 0.10% 2.华安新优选 C : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2.10% 0.07% 4.51% 0.01% -2.41% 0.06% 自 C 类份额生效 日 (2015 年 11 月 18 日) 起至 2016 年 12 月 31 日 2.41% 0.07% 5.04% 0.01% -2.63% 0.06% 注: 本基金自 2015 年 11 月 18 日起增加 C 类基金份额, 本基金原基金份额转为 A 类基金份额。 十 三、 费用 概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E ×0.7% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 51 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支 付的, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日 期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.1% ,按前一日 C 类基金资产净值的 0.1% 年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H =E× 0.1%÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费 每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 划出, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 除管理费、 托管费 、 销售服务费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 52 本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费,C 类基金份额不 收取申 购费。 投资人申购本基金 A 类基金份额时,本基金对通过直销机构申购的养老金 客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金 A 类基金份额 的申购费率随申购金额的增加而递减 ; 投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算 ;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金 A 类基金份额 的 申购费用在投资人申购基金份额时收取 ,不列入基 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金 A 类及 C 类基金 份额的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减, 具体费率如下表所示: 申购金额(M ) 赎回费率 A 类基金份额 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 C 类基金份额 Y <30 天 0.5% Y ≥30 天 0 53 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金 基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额 持有 人赎回基金份额时收取 。 关于A 类 份 额 的 赎 回 费, 对持续持有期少于30 日的投资人收取的赎 回费全 额计入基 金财产 ;对持 续持有期 少于3 个月的 投资人收 取的赎 回费中 不低于总额 的75%计入 基金财 产; 对持续持 有期长 于3个 月但少于6个月 的投资 人收取的 赎回 费中不低于总额的50% 计入基金财产; 对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎 回费中不 低于总 额的25% 计入基 金财产 。未计 入基金财 产的部 分用于 支付登记费 和其他必要的手续费。C类份额的赎回费全额计入基金财产。 3、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 费率或 收费方 式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 上公告。 4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根 据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销 活 动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (三 )其他费用 1、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 ; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金的证券 、期货交易费用; 6、基金的银行汇划费用; 7、 基金的开户费用、账户维护费用; 8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范围 内参照公允的市场价格 确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 54 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五) 基金管理费 、基金托管费及销售服务费 的调整 基金管理人和基金托管人可 协商酌情降低 基金管理费率、 基金托管 费率及销 售服务费率 。 降低基金管理费率 、 基金托管费率 或销售服务费率, 无须召开基金 份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率 实施前在指定媒 介上刊登公告。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主 要更 新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 55 二十 二、其他应披露 事项 增加本部分, 披露了自 2016 年11 月29 日至 2017 年5 月 29 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二〇一七年七月十三日