安信新常态：关于修改基金合同和招募说明书的公告查看PDF公告
1? ? 关于修改安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 基金合同和招募说明书的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》 、 《深 圳证监局关于参与港股通交易相关事项的通知》和《安信新常态沪港深精选股票 型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）的有关规定，经与基金托管 人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，安信基金管理有 限责任公司（以下简称“本公司” ）决定自 2017 年 7 月 12 日起，修改安信新常 态沪港深精选股票型证券投资基金的基金合同和招募说明书。 具体修改内容如下： 一、基金合同的修订内容 1、在《基金合同》“第一部分 前言”中进行如下修改： 原 “六、 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ）的，将承担汇 率风险以及境外市场的风险。 ” 修改为 “六、 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ）的，将会面临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动） 、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失） 、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港 股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金 招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 ” 2、在《基金合同》 “第一部分 前言”中新增以下内容： “七、本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基 金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存2? ? 在不对港股进行投资的可能。 ” 3、在《基金合同》“第十二部分 基金的投资”之“六、风险收益特征” 中增加以下内容： “本基金可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 ” 二、招募说明书的修订内容 1、在《招募说明书》“重要提示”中进行如下修改： 原 “安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）投资 于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金 的特定风险等。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定 范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ）的，将承 担汇率风险以及境外市场的风险。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水 平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于预期风险水平和预期收益 水平较高的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明 书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎 做出投资决策，自行承担投资风险。 ” 修改为 “安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）投资 于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生3? ? 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金 的特定风险等。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定 范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ）的，将面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险。本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基 金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存 在不对港股进行投资的可能。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水平高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于预期风险水平和预期收益水平 较高的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出 投资决策，自行承担投资风险。 ” 2、在《招募说明书》 “第九部分 基金的投资”之“六、风险收益特征”中 增加以下内容：
“本基金将投资港股通标的股票，还将面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。” 3、在“第十七部分 风险揭示”中进行如下修改： 在本部分“一、投资于本基金的主要风险”中，原 “7、港股交易失败风险：港股通业务存在每日额度限制。在香港联合交易 所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风 险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过 港股通进行买入交易的风险。 ” 修改为 “7、港股投资风险：港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总 额度余额少于一个每日额度的， 上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起 停止接受买入申报，本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港 联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临 失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临 不能通过港股通进行买入交易的风险。 4? ? 本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产 对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对 港股进行投资的可能。 ” 原 “9、境外市场的风险。 （1） 本基金的将通过 “沪港股票市场交易互联互通机制” 投资于香港市场， 在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场 造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“沪港股票市场 交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间 相对较大； 2）只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易 日， 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交 易服务公司认定的交易异常情况时， 上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务， 投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风 险。 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不 得买入，上交所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的 联交所上市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通卖出， 但不得行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量5? ? 的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 ” 修改为 “9、境外市场的风险。 （1） 本基金的将通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场， 在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此 类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场 造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“沪港股票市场 交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 表现出比A股更为剧烈的股价波动； 2）只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易 日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出， 可能带来一定的流动性风险。 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交 易服务公司认定的交易异常情况时， 上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者在暂停服务期间无法进行港股通交易，港股不能 及时卖出，可能带来一定的流动性风险。 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不 得买入，上交所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的 联交所上市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通卖出， 但不得行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票 没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量6? ? 的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。” 重要提示： 1、安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金增加港股投资特别风险提示 不违反法律法规规定和基金合同约定， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响，可不经基金份额持有人大会表决。 2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的安信新常态沪港深精选 股票型证券投资基金基金合同和招募说明书； 3、投资者可通过以下途径咨询有关详情： 本公司客户服务电话：400 808 8088 本公司网站：www.essencefund.com 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅 读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 安信基金管理有限责任公司 2017年7月12日
