海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海 富 通 养 老 收 益混 合 型 证 券 投 资基 金 更新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通养 老收 益混合 型 证券投资 基金 （以下 简 称“ 本基 金”） 经 2013 年 4
月1 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2013】299 号文核准募集。 本基金的
基金合同于2013 年 5 月29 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于 投资者 先前所支付的金额。
投资有风 险，投 资者在 认购（或 申购） 本基金 时应认真 阅读本 基金的 招募说
明书和基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月29 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
第一节 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、 法国 巴黎资产管理 BE 控股 公司(原
法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证 券业务部副主任、 证券 业务部主任 ，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 ， 董事， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女士， 董事， 法国与墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职 于东 方汇理 银行 、渣打 银行 和欧洲 联合 银行，1996 年 加入法 国巴黎 银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7 月
至今任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投 资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎资产管理 （原： 法国巴黎 投资管理） 亚洲有限公司董事， 现
任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲 有 限 公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集 团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表 、 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经 理 ， 硕士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务 部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙 特利尔 大学 研究 助理（ 兼职） ，魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
杜晓海先生， 硕 士 。 历任 Man-Drapeau Research 金 融 工 程 师 ，American
Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高
级定量分析师、 定量及 风险管理负责人、 定量 及风险管理 总监、 量化 投资部总监 ，
现任海富通基金管理有限公司多资产策略投资部总监。2016 年 6 月 起兼任海富
通新内需混合和海富通养老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任 海富通欣荣
混合基金经理。2017 年 4 月起兼任海富通欣 盛定开混合基金基金经理。2017 年
5 月起兼任海富通富睿混合基金经理。
谈 云飞 女士 ，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司， 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经 理 、 基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年4 月至2017 年6 月
兼 任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016
年 4 月起兼任海富通养 老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海 富通欣益混
合、海富通聚利债券及海富通欣荣混 合基金经理。2017 年 2 月起兼 任海富通强
化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海 富通欣享混合和海富通欣盛定开混
合基金经理。
夏 妍妍 女士 ， 硕士 。 曾任西门子金融服务集团西门子管理培训生， 西 门子财
务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师，2014 年 8 月加入海富 通基金管理
有限公司，任固定收益分析师。2016 年 1 月 起任海富通养老收益混合的基金经
理助理。
本基金历任基金经理为 程岽先生， 任职时间为2013 年5 月至2013 年11 月。
位健先生，任职时间为 2013 年 5 月至 2014 年 3 月。谢志刚先生，任职时间为
2013 年10 月至2015 年6 月。 赵恒毅先生， 任职时间为 2013 年12 月至 2016 年
4 月。 陈甄璞先生，任职时间为 2015 年4 月至 2016 年6 月。
投资决策委员会常设委员有： 张文伟， 董事长(代行总经理)； 胡光涛， 总经
理助理； 王智慧， 总经理助理； 杜晓海， 多资产策略投资部总监； 黄东升， 机构
权益投资部总监； 王金祥,研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固
定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二节 基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
第三节 相关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650799 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
传真：021-33830160
2 、场 外 销售 机构
（1 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ） 招商银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（4 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
（5 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
联系人：高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（6 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（7 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（8 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（9） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（10 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 95587
联系人：权唐 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
网址：www.csc108.com
（11 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（12 ） 国信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（13 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网站：www.95579.com
（14 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
（15 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
网址：www.citicssd.com.
（16 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678(基金)
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
（17 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（18 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（19 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（20 ） 中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
层
法定代表人：王宜四
电话：4008895335 或95335 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
联系人：史江磊
网址：www.scstock.com
（21 ） 德邦证券 股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：朱磊
网址：www.tebon.com.cn
（22 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市 市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zts.com.cn
（23 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18-21
层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（24 ） 中国国际金融 股份有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
公司总机：010 －65051166（北京） ；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（25 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（26 ） 长城证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
（27 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二 段200 号华侨国际大厦22-24 层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（28 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326 （福建）或 4008896326（全国）
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
（29 ） 广州证券股份有限公司
地址： 广东省 广州市 天 河区珠 江新城 珠江西 路 5 号 广州国 际金融 中心 主塔
19 层、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（30 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
（31 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（32 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（33 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：95317 或4008835316
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（34 ） 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪
网址：www.gjzq.com.cn
（35 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市徐汇 区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
法定代表人：陈宏
客户服务电话：95357
联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
（36 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（37 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
（38 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛
网址：www.kysec.cn
（39 ） 申万宏源西部证券有 限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（40 ） 华西证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（41 ） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（42 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（43 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
（44 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
网址：www.hxzq.cn
（45 ） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人： 薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（46 ） 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（47 ） 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市 城关区东岗西路638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓 安
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（48 ） 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（49 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（50 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁聚宝 APP
（51 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（52 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（53 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（54 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
联系人：刘洋
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（55 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
（56 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（57 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（58 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（59 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人：陈东 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
客服电话：4000-466-788
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（60 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（61 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
（62 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
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（63 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金 中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（64 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（65 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（66 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（67 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（68 ） 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：https://www.jimubox.com
（69 ） 大泰金石 基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：http://www.dtfortune.com/
（70 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
（71 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（72 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：http://www.vworks.com.cn
（73 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（74 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（75 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（76 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（77 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（78 ） 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（79 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关 村大街11 号11 层1108 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
（80 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（81 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（82 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
（83 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（84 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（85 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（86 ） 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（87 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（88 ） 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和 经济发 展 区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
3 、场 内 销售 机构 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
具有开放式基金销 售业务资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的
上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
联系电话：021-31358666
经办律师：吕红、孙睿
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师： 陈玲、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
联系人：都晓燕
第四节 基金的名称
本基金名称：海富通养老收益混合型证券投资基金
第五节 基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金
第六节 基金的投资目标
本基金的投资目标为： 在严格控制下跌风险的基础上， 积极把握股票市场的
投资机会， 确保资产的保值增值， 实现战胜绝对收益基准的目标， 为投资者提供
稳健的养老理财工具。
第七节 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包含
国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 中期票据、 可转换债
券、 分离交易可转换债券、 次级债券、 中小企 业私募债券、 债券回购、 资产支持
证券 以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ） 、 银行存款、
货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% —95%，权
证投资 占 基金 资产 净值 的比例 为 0%—3% ， 债 券、银 行存款 、货 币市 场工具 、现
金及其 它资 产合计 占基 金资产 的比 例为 5% —100% ，其 中每 个交易 日 日终在 扣除
股指期货保证金以后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%。
第八节 基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心， 在实现既定的投资目标同
时将可能的损失最小化。 首先按照投资时钟理论， 根据宏观预期环境判断经济周
期所处的阶段， 作出权益类资产的初步配置， 并根据投资时钟判断大致的行业配
置； 其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指数的大致风险收益比， 从而做
出权益类资产的具体仓位选择。
（1）经济周期分析
在具体分析经济所处的周期时， 本基金主要观察不同指标判断经济所处的状
态， 在此基础之上， 结合 当前的政策因素， 包括 最近半年至一年的央行货币政策、
半年至一年的政府财政政策， 以及经济学家及策略分析 师的一致预期数， 综合以
上各个方面分析， 可以判断目前经济所处的阶段， 从而得到权益类、 债券类以及
行业的初步配置。
（2）权益类资产仓位确定
绝对收益产品的仓位控制和传统相对收益产品有很大的不同。 本基金将通过
判断股票市场上涨的概率， 寻找高胜率的机会， 增加权益类资产的配置。 本基金
的权益类仓位控制主要取决于三个指标： 预期上涨的幅度、 预期下跌的幅度、 上
涨的概率。 上涨概率的准确判断对最终仓位的控制具有决定性的意义。 在此， 本
基金将对于未来上涨概率的判断将主要考虑证券市场的资金面情况， 并结合证券
市场趋势分析， 估值指标， 政策方 向， 市场情绪， 从而做出权益类资产的仓位选
择。
2、股票投资策略 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
本基金从投资目标出发， 运用海富通个股精选策略， 选择稳定收益的高安全
边际型股票， 作为核心 股票。 同时， 利用均值反 转策略主动管理事件驱动型股票，
把握有利的投资机会，追求收益的最大化。
（1） 高安 全边际 型股 票主要 是指 股票价 格与 价值之 间的 差异高 过某 一安全
边际的股票或者持有可获得稳定回报的公司。 主要包括三类： 具有核心优势公司、
垄断型公司以及稳收益型公司。
（2） 事件 驱动型 公司 的选择 将主 要利用 股票 均值反 转策 略，投 资具 有价值
回归潜能的股票。 均值反转策略注重运用 股价的均值反转规律， 强调 “先行价值
发现、 提前控 制风 险” ，即在 市场取 得一 致认 识之前 ，超前 发现 和介 入价值 被低
估的行业和个股， 并在市场存在下跌风险时， 通过资产配置比例的调整， 提前控
制下跌风险。 运用均值反转策略精选事件驱动型股票包括： 非理性大幅下、 复苏
型公司、资产重组、股东增持、定向增发的股票等。
3、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上， 本基金综合运用久期调整、 收益率曲线策
略、 类属配置等组合管理手段进行日常管理。 另外， 本基金债券投资将适当运用
杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得 收益。
（1） 久期 管理策 略是 根据对 宏观 经济环 境、 利率水 平预 期等因 素， 确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。
（2） 收益 率曲线 策略 是指在 确定 组合久 期以 后，根 据收 益率曲 线的 形态特
征进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配置不同期限品
种的配置比例。
（3） 类属 配置包 括现 金、不 同类 型固定 收益 品种之 间的 配置。 在确 定组合
久期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确
定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
（4）杠杆策略
杠杆放 大操 作即以 组合 现有债 券为 基础， 利用 回购等 方式 融入低 成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
4、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债由于以非公开方式发行和转让， 普遍
具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债的投资将着力分析个
券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金 管理人将对
对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处行
业、 资产负债状况、 盈 利能力、 现金流、 经营 稳定性等关键因素， 进而预测信用
水平的变化趋势， 决定投资策略。 在流动性风险控制， 本基金会将重点放在一级
市场， 并根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模， 严格防范流动
性风险。
5、收益管理及止损策略
根据投资目标， 本基金强调收益管理策略， 及时锁定已实现的收益和控制下
跌风险，将相对收益转化为实现收益。
本基金运用期间收益率和滚动收益率等严格纪律的收益管理方法， 实现锁定
收益和控制风险的目标 。 对于资产配置， 收益管 理策略主要是根据定量定性分析，
在市场 趋势发 生变 化时 ，及时 调整大 类资 产配 置，提 高或降 低风 险类 资产比 重；
对于股票投资， 收益管理主要强调策略性地持有股票， 而不片面强调中长线静态
持有。 本基金将根据对股票收益率动态变化的分析预测， 兼顾当时的市场趋势和
个股的市场表现， 通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖
时机，在股价的波动中适时实现收益或控制损失。
同时， 本基金将设定止损策略， 严格控制下跌风险。 止损策略分为两类， 一
类是产品净值从高位回撤时的止损， 另一类为收益率落后大盘， 市场调整时的 止
损。 对于第一类止损设置两个级别警戒线， 并进行实时系统监控。 当基金资产净
值回撤超过一级警戒线时， 基金管理人逐步减仓； 当基金资产净值回撤超过二级
警戒线时， 基金管理人强行平仓。 对于第二类止损策略， 大盘上涨后， 如果基金
收益率落后大盘超过警戒水平， 一旦市场调整， 基金管理人将及时进行止损保护，
防止损失进一步扩大或确保已实现的收益。
6、股指期货策略
本基金的股指期货投资将主要用于套期保值。 在预期市场上涨时， 可以通过
买入股指期货作为股票替代， 增加股票仓位， 同时提高资金的利用效率； 在预期
市场下跌时， 可以通过卖出股指期货对 冲股市整体下跌的系统性风险， 对投资组海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
合的价值进行保护。
7、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ） 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
8、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基 金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师 行业
配置意 见及固 定收 益分 析师的 债券配 置意 见， 进行投 资组合 的资 产及 行业配 置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 定量分析师负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
第九节 基 金 的 业 绩 比 较基 准
本基金业绩比较基准=三年期银行定期存款利率（税后）+2%
上述三年期银行定期存款利率 是 指 中 国 人 民 银 行 网 站 上 发 布 的 三 年 期 金 融
机构人民币存款基准利率。
本基金 的投 资目标 为坚 持灵活 的资 产配置 ，在 严格控 制下 跌风险 的基 础上，
积极把握股票市场的投资机会， 确保资产的保值增值， 实现战胜绝对收益基准的
目标。 上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的投资目标， 符合本基金 的产品
定位，易于广泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可 以在履 行适 当程 序并经 基金托 管人 同意 后变更 业绩比 较基 准并 及时公 告 ，
无需召开基金份额持有人大会 。
第十节 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
第十一节 投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及 董事保 证本 报告 所载 资 料不存 在虚 假记 载、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整 性 承 担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定， 于 2017 年6 月26 日复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 129,222,942.22 24.17
其中：股票 129,222,942.22 24.17
2 固定收益投资 288,917,000.00 54.05
其中：债券 288,917,000.00 54.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 19,900,134.85 3.72
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 88,615,441.30 16.58
7 其他资产 7,880,250.46 1.47
8 合计 534,535,768.83 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 2,772,229.55 0.53
B 采矿业 1,505,667.30 0.29
C 制造业 80,447,151.87 15.46
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
4,177,562.14 0.80
E 建筑业 4,731,658.76 0.91
F 批发和零售业 4,144,412.49 0.80
G 交通运输、仓储和邮政业 4,067,382.10 0.78
H 住宿和餐饮业 - - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
2,299,547.81 0.44
J 金融业 16,719,385.21 3.21
K 房地产业 2,751,501.62 0.53
L 租赁和商务服务业 1,051,684.01 0.20
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 768,069.92 0.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,786,689.44 0.73
S 综合 - -
合计 129,222,942.22 24.84
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 73,624 2,724,824.24 0.52
2 000651 格力电器 82,694 2,621,399.80 0.50
3 600015 华夏银行 225,500 2,545,895.00 0.49
4 002142 宁波银行 132,100 2,433,282.00 0.47
5 002311 海大集团 140,563 2,323,506.39 0.45
6 000858 五 粮 液 51,663 2,221,509.00 0.43
7 002245 澳洋顺昌 210,943 1,972,317.05 0.38
8 600563 法拉电子 47,400 1,956,198.00 0.38
9 600511 国药股份 57,466 1,927,409.64 0.37
10 600887 伊利股份 98,770 1,867,740.70 0.36
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,988,000.00 5.76
其中：政策性金融债 29,988,000.00 5.76
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 149,904,000.00 28.81
6 中期票据 10,196,000.00 1.96
7 可转债 159,000.00 0.03
8 同业存单 98,670,000.00 18.97
9 其他 0.00 -
10 合计 288,917,000.00 55.54
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 111710144
17兴业银行
CD144
800,000 79,120,000.00 15.21
2 160304 16进出04 300,000 29,988,000.00 5.76
3 011698520
16天士力
SCP004
300,000 29,985,000.00 5.76
4 011698494
16华能新能
SCP004
300,000 29,976,000.00 5.76
5 011698522 16华电SCP017 300,000 29,973,000.00 5.76
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
代码 名称 持仓量
合约市值
（ 元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IC1704 IC1704 -4.00
-5,096,640
.00
-52,640.00 -
IC1706 IC1706 -5.00
-6,285,200
.00
-123,480.0
0
-
IF1706 IF1706 -11.00
-11,244,42
0.00
-139,500.0
0
-
公允价值变动总额合计(元)
-302,220.0
0
股指期货投资本期收益(元)
-771,420.0
0
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-302,220.0
0
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的， 并选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金期末前十名股票未存在流通受限情况。
第十二节 基金的业绩
基金业绩截止日为2017年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较表 ：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,638,243.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,240,052.56
5 应收申购款 1,953.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,880,250.46 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海富通养老收益混合 A：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②-④
2013 年5 月29 日 至
2013 年12月31日
0.10% 0.45% 3.67% 0.02% -3.57% 0.43%
2014 年1 月1 日 至
2014 年12月31日
21.28% 0.74% 6.22% 0.02% 15.06% 0.72%
2015 年1 月1 日至
2015 年12月31日
11.20% 0.50% 5.37% 0.02% 5.83% 0.48%
2016 年1 月1 日至
2016 年12月31日
2.39% 0.11% 4.76% 0.01% -2.37% 0.10%
2013 年5 月29 日 至
2017年3月31 日
41.26% 0.50% 22.96% 0.02% 18.30% 0.48%
海富通养老收益混合 C：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2016 年1 月8 日 至
2016 年12月31日
3.82% 0.11% 4.67% 0.01% -0.85% 0.10%
2016 年 1 月 8 日至
2017 年3 月31 日
6.00%
0.13% 5.87% 0.01% 0.13% 0.12%
（二） 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比
图：
1．海富通养老收益混合 A
（2013 年5 月29 日至2017 年3 月31 日） 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
2．海富通养老收益混合 C
(2016 年1 月8 日至2017 年3 月31 日)
注： 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期， 截至报告日
本基金 的各项 投资 比例 已达到 基金合 同第 十二 部分（ 二）投 资范 围、 （四） 投资
限制中规定的各项比例 。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
第十三节 基 金 的 费 用 和 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 1.0%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率为
0.1% ，按前一日C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份 额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计算， 按月支付。 由基金管理人向基金托管
人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金
财产中划出， 由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十四节 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通养老收益混合型证券投资基金 更新招募说明书依据 《 中华 人民共和国海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1.更新了基金管理人概况的相关信息。
2.更新 了张 文伟先 生、 陶乐斯 女士 、黄金 源先 生、陈 虹女 士 、杜 晓海 先生、
谈云飞女士 、夏妍妍女士 的简历。
3.删除了刘颂先生 、黄正红先生的简历 。
4.增加了吴淑琨先生的简历。
5.更新了投资决策委员会 的相关信息。
二、“第四节 基金托管人”部分：更新了基金托管人的 相关信息 。
三、“第五节 相关服务机构”部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、 “第八节 基金份额的申购、 赎回与转换” 部分： 更新了 “( 七) 申购份
额与赎回金额的计算” 的相关信息。
五、 “第十一节 基金的 投资” 和 “第十二节 基金的业绩” 部分： 根 据 2017
年第 一季度报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期
为2017 年3 月31 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年 7 月12 日
