前海开源中证军工指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年5 月 27 日
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重要提 示
本基金 经2014 年3 月14 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]294 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年5 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险 、 本基 金特 有的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 5 月 27
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市 前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 胥 阿南
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4 、 北 京市中 盛金 期投 资管理 有 限公司 出
资 1/4、 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 、深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华 中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
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理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开 源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理， 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
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现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。
4、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金 基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 薛小 波先 生 具备基 金从 业
资格。
黄玥先 生， 物理 学硕 士，13 年 证券 行业 从业 经验 。2003 年 7 月 加入 南方基 金 管理有 限
公司 ， 曾 任风 控策 略部 高 级经理 ， 数量 化投 资部 总 监助理 ， 负责 量化 平台 搭 建， 数量 化研 究
和投资 。2015 年 11 月加 盟 前海开 源基 金管 理有 限公 司， 任 专户 投资 经理 ， 现 任公司 投资 副
总监 、 前 海开 源中 证军 工 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源中 航军 工 指数分 级证 券投
资基金 基金 经理 。黄 玥先 生具备 基金 从业 资格 。
陶曙斌 先生 ，8 年金 融行 业从业 经验 。北 京大 学金 融学硕 士。2005 年 7 月至 2008 年 3
月任职 德勤 会计 师事 务所 审计部 ；2008 年 4 月至 2015 年 12 月任 南方 基金 管 理有限 公司 运
作保障 部 ETF 业务负 责人 。2016 年 1 月 加盟 前海 开 源基金 管理 有限 公司 ，现 任公司 投资 副
总监、 前海 开源 中证 军工 指数型 证券 投资 基金 基金 经理。 陶曙 斌先 生具 备基 金从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超、 谢屹 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家 全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 153 位，较 上年 上 升 37 位。
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 84,031.66 亿 元。 2016 年 1-12 月，
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东) 人 民币 672.10 亿 元。
交通银行 总行设资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资 格 ， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生 1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
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彭先 生 2013 年 11 月起 任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年 6 月任 本行 行长 助 理； 1994 年至 2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士 2015 年 8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年 8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年 12 月至
2007 年 12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副 科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2016 年 12 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 270 只。 此外 ，交 通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券 公司 客 户资产 管理 计划 、 银行 理 财产品 、 信托 计
划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证券投资 资产 、QDII 证券投 资资产 和 QDLP 资 金等 产 品。
二、基 金 托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1、合法性 原则：托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2、全面性 原则：托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机
制， 覆盖 各项 业务 、 各 个 部门和 各级 人员 ， 并渗 透 到决策 、 执行 、 监 督、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
3、独立性 原则：托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管，保 证基金资 产与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4、制衡性 原则：托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则， 从组织结 构的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并 通过 有效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的 盲 点 。
5、有效性 原则：托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规部 三级内控 管理模 式的基 础
上，形成 科学合理 的内部 控制决策 机制、执 行 机制 和监督机 制，通过 行之有 效的控制 流程 、
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控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6、效益性 原则：托 管中心 内部控制 与基金托 管规模 、业务范 围和业务 运作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托 管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风 险 管理 暂
行办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《交 通银 行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理 ， 技 术系 统 完整独 立 ， 业 务管 理制 度 化， 核心 作业 区实 行封 闭 管理 ， 有 关信 息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的内
部控制 评审 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证 券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 ， 应 当及 时 通知基 金管 理人
予以纠 正 ， 基 金管 理人 收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为基金 托管人 ，发现基 金管理人 有重大 违规行为 ，须立即 报告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1
中国农业银行股份有
限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世
贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2
中国建设银行股份有
限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：(010)66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银行股份有限公
司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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10
4
中国邮政储蓄银行股
份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5
北京银行股份有限公
司
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
6
平安银行股份有限公
司
平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
7
珠海华润银行股份有
限公司
珠海华润银行股份有限公司
地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行
大厦
法人代表：魏斌
联系人：李阳
联系电话：0755-82817529
客服电话: 0756-96588 ，400-880-0338
公司网址: www.crbank.com.cn
8
深圳市新兰德证券投
资咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大
厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
9
和讯信息科技有限公
司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
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11
10
厦门市鑫鼎盛控股有
限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一
广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
11
诺亚正行（上海）基
金销售投资顾问有限
公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座
12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12
深圳众禄金融控股股
份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
13
上海天天基金销售有
限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
14
上海好买基金销售有
限公司
上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15
蚂蚁（杭州）基金销
售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号1 幢202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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12
16
上海长量基金销售投
资顾问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
17
浙江同花顺基金销售
有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产
业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
18
北京展恒基金销售股
份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大
厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
19
上海利得基金销售有
限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼
12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
20
中期资产管理有限公
司
中期资产管理有限公司
地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
21
乾道金融信息服务
（北京）有限公司
乾道金融信息服务北京有限公司
地址： 北京市西城区德胜门外大 街合生财富广场1302
室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
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13
22
北京创金启富投资管
理有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社
A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
23
宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城
C 座 18 层1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24
北京格上富信投资顾
问限公司
北京格上富信投资顾问限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
25
众升财富（北京）基
金销售有限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座
9 层 908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦 项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
26
北京增财基金销售有
限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
27
深圳腾元基金销售有
限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中
心 1 号楼1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中
心 1 号楼1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
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14
28
北京恒天明泽基金销
售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五
层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心
A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
29
深圳前海汇联基金销
售有限公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
地址：深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表人：丁海
联系人：张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
30
北京汇成基金销售有
限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108
室
办公地址： 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108
室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
北京晟视天下投资管
理有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03
室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D
座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
32
一路财富（北京）信
息科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C
座 702 室
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世
界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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15
33
北京钱景基金销售有
限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
34
北京广源达信基金销
售有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项
中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
35
北京新浪仓石基金销
售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际
大厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际
大厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
36
中经北证（北京）资
产管理有限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
37
上海万得投资顾问有
限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
38
扬州国信嘉利投资理
财有限公司
扬州国信嘉利投资理财有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
招募 说明书 （更新） 摘要
16
39
深圳市锦安基金销售
有限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
40
上海联泰资产管理有
限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277 号3 层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
41
泰诚财富基金销售
（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
42
上海汇付金融服务有
限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
43
北京微动利投资管理
有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
44
深圳前海京西票号基
金销售有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座
211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
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17
45
北京虹点基金销售有
限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
46
深圳富济财富管理有
限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七
道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团
二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
47
武汉市伯嘉基金销售
有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
国际 SOHO 城（一期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
48
上海陆金所资产管理
有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
49
大泰金石基金销售有
限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一
号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15
楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
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18
50
珠海盈米财富管理有
限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
51
奕丰金融服务 （深圳）
有限公司
奕丰金融服务（深圳 ）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三 路海岸大厦东座1115
室，1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52
深圳秋实惠智财富投
资管理有限公司
深圳秋实惠智财富投资管理有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北 路2 号南银大 厦2308-9
室
法定代表人：张秋林
客服电话：4009987593
网址： http://fund.qiushicaifu.com
53
北京肯特瑞财富投资
管理有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东 三街2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企
业业务）
网址：http://fund.jd.com/
54
北京电盈基金销售有
限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1 号楼
36 层3603 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
F 座 12 层B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
55
深圳市金斧子基金销
售有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方
科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
招募 说明书 （更新） 摘要
19
网址：www.jfzinv.com
56
北京蛋卷基金销售有
限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元
21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
57
深圳市华融金融服务
有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
58
深圳前海凯恩斯基金
销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室（入驻前海商务秘书有 限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
59
中国国际期货有限公
司
中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢
1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢
1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系电话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
60 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二
期）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
招募 说明书 （更新） 摘要
20
61 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B
座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
62
国泰君安证券股份有
限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由 贸易试验区商城路 618
号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行
大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
63
中信建投证券股份有
限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
64
国信证券股份有限公
司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
65
广发证券股份有限公
司
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
66
中信证券股份有限公
司
中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
招募 说明书 （更新） 摘要
21
67
中国银河证券股份有
限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C
座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
68
海通证券股份有限公
司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
69
申万宏源证券有限公
司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
70
安信证券股份有限公
司
安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
71
西南证券股份有限公
司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
72
万联证券股份有限公
司
万联证券股份有限公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F
座18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
22
73
国元证券股份有限公
司
国元证券股份有限公司
地址：安徽合肥寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：(0551)68167423
传真：(0551)68167421
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
74
渤海证券股份有限公
司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写
字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
75
华泰证券股份有限公
司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
76
山西证券股份有限公
司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
77
中信证券（山东）有
限责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
78
东兴证券股份有限公
司
东兴证券股份有限公司
地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12 、
15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
招募 说明书 （更新） 摘要
23
79
信达证券股份有限公
司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
80
长城证券股份有限公
司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业
大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
81
光大证券股份有限公
司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
82
广州证券股份有限公
司
广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
83
大同证券有限责任公
司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心
A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
84
平安证券股份有限公
司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大
厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
招募 说明书 （更新） 摘要
24
85
华安证券股份有限公
司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华
安证券B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
86
国海证券股份有限公
司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自 治区桂林市辅星路13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海
大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
87
东莞证券股份有限公
司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
88
申万宏源西部证券有
限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
89
中泰证券股份有限公
司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
90
华龙证券股份有限公
司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
招募 说明书 （更新） 摘要
25
91
中国国际金融股份有
限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、
28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
92
华鑫证券有限责任公
司
华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28
层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
93
中国中投证券有限责
任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A
栋第04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
94
中山证券有限责任公
司
中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
95
联讯证券股份有限公
司
联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
96
国金证券股份有限公
司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都 市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
26
97
爱建证券有限责任公
司
爱建证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务
广场32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
98
英大证券有限责任公
司
英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三
十一层
办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三
十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
99
华融证券股份有限公
司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人
保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
100
财达证券股份有限公
司
财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大
厦24 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
电话：0311-66006342
传真：0311-66006427
客服电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
101
天风证券股份有限公
司
天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广
场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
招募 说明书 （更新） 摘要
27
102
大通证券股份有限公
司
大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金
融中心 A 座大连期货大厦38、39 层
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金
融中心 A 座大连期货大厦38、39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
103
开源证券股份有限公
司
开源证券股份有限公司
注册地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
办公地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
104
长江证券股份有限公
司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 合（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 张 建伟
经办律 师： 胡义 锦 、 袁嘉 妮
电话： （0755 ）25870765
招募 说明书 （更新） 摘要
28
传真： （0755 ）25870780
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西 四环 中 路16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
29
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 中证 军工 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 中证军 工指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资目 标，本 基金也可 少量投资 于其他 股票(非 标 的指数成 份股及 其备选成 份股)、债 券、
债券回 购 、 权 证、 股指 期 货、 资产 支持 证券 、 货 币 市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
本基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 85% ， 投资 于
中证军 工指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于 非现 金基 金资产的 80% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增发 、 临时调 入
及调出 成份 股等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他 原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金管 理人主要 按照中 证军工指 数的成份 股组成 及其权重 构建股票 投资组 合,并根 据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的85% ， 投 资于中 证军 工指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金 资产 的 80% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
招募 说明书 （更新） 摘要
30
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的85% ， 投 资 于
中证军工指数成份股和备 选成份股的资产比例不低 于非现金基金资产的 80%的投资比例限
制。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构建的股票投资 组合将根据中证军工指数 成份股及其权重的变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发 、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申 购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下 ， 力 争 控制本 基金 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降 低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
招募 说明书 （更新） 摘要
31
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期 货 投 资时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判断 和 组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
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32
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证军 工指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证军 工指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或中 证军 工 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致中 证军 工指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证军工 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基 金投资于 股票的 资产比例不 低于基 金资产 的 85%， 投资于 中证军工 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于 非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2）每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后，保 持不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（6）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（8）本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
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33
证券规 模 的10 ％；
（9）本基 金管理人 管理的 全 部基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的10% ；
（15 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货开 户、清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资 不 再受 相关 限制。
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2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 958,301,252.52 91.74
其中： 股票
958,301,252.52 91.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
78,190,002.12 7.48
8 其他资 产
8,147,101.62 0.78
9 合计
1,044,638,356.26
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 871,943,136.12 84.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,734,509.48 1.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
67,137,497.08 6.47
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 8,486,109.84 0.82
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 958,301,252.52 92.32
2.2 报告期末积极 投资按 行业分类的股票投资 组合
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本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
2.3 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601989 中国重 工 12,798,266 95,219,099.04 9.17
2 000768 中航飞 机 2,282,016 56,228,874.24 5.42
3 600893 中航动 力 1,145,221 38,559,591.07 3.71
4 002465 海格通 信 2,948,606 34,616,634.44 3.34
5 600150 中国船 舶 1,142,727 32,339,174.10 3.12
6 600118 中国卫 星 972,887 31,278,317.05 3.01
7 600879 航天电 子 1,386,231 24,550,151.01 2.37
8 000547 航天发 展 1,478,481 21,955,442.85 2.12
9 600435 北方导 航 1,235,365 20,828,253.90 2.01
10 600038 中直股 份 414,239 20,711,950.00 2.00
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
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37
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 110,981.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,195.52
5 应收申 购款 8,018,924.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,147,101.62
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 报告 期末 指数 投资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源中 证军 工指 数 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014.5.27-
2014.12.31
48.60% 1.74% 60.30% 1.87% -11.70% -0.13%
2015.1.1-
2015.12.31
36.27% 3.45% 43.14% 3.21% -6.87% 0.24%
2016.1.1-
2016.12.31
-20.89% 2.04% -22.57% 1.89% 1.68% 0.15%
2017.1.1-
2017.3.31
3.18% 1.07% 3.68% 1.07% -0.50% 0.00%
2014.5.27-
2017.3.31
65.30% 2.52% 84.21% 2.39% -18.91% 0.13%
前海开 源中 证军 工指 数 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.30-
2015.12.31
2.96% 1.02% -1.51% 1.26% 4.47% -0.24%
2016.1.1-
2016.12.31
-21.11% 2.04% -22.57% 1.89% 1.46% 0.15%
2017.1.1-
2017.3.31
3.28% 1.07% 3.68% 1.07% -0.40% 0.00%
招募 说明书 （更新） 摘要
39
2015.11.30-
2017.3.31
-16.11% 1.84% -20.93% 1.73% 4.82% 0.11%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准 为： 中证 军工 指数 收益 率×95%＋ 银行 活期 存款 利率( 税后) ×5%。
招募 说明书 （更新） 摘要
40
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8、基 金的 证券 交易 费用 ；
9、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
招募 说明书 （更新） 摘要
41
日的基 金资 产净 值 的0.02% 的年 费率 计提 ，计 算 方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
4、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （一 ） 基金 费用 的种 类中 第5－11 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒体 和基金 管理 人
网站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
43
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “ 本 公司 ” ） 的从 业人 员在 前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “ 前海 开源 资管 公司 ”或 “ 子公 司 ” ） 兼任 董事 、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年 11 月 27 日至 2017 年 5 月 27 日登 载 于指定 报刊 和 本 基金 管理 人官方 网
站上的 公告 ：
2017-05-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加中 衍 期货 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 伯嘉 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
2017-05-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 扬 州国 信 嘉利为 代 销 机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-04-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-04-21 前海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告
2017-04-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加乾 道 金融 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-17 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加格 上 富信 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费 率优 惠活 动的 公告
2017-04-14 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加秋 实 惠智 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 万 得投 顾 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-30 前海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金 2016 年年 度报 告摘 要
2017-03-29 前海开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加西 南 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-25 前海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基金 增聘基 金经 理的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
44
2017-03-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 润 银行 为代销 机 构并 开通
定投的 公告
2017-02-24 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-02-23 前海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基金 变更基 金经 理的 公告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加蚂 蚁基金 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-20 前海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告
2017-01-10 前海开源 中证 军工指 数型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘要 （2016 年第 2
号）
2017-01-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 参 与中 国农 业 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-28 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗下 部 分基 金通 过 蛋卷 基金定 投 申购 起点
金额的 公告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-22 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-15 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加宜 信 普泽 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-12-02 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金申 购金 额下 限的公 告
2016-12-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2016-12-01 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在肯 特瑞 财富 开 通 定投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中证 军工 指数 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、 存放 地点 ： 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ； 其余备 查
文件存 放在 基金 管理 人处 。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2、 对“基 金托管 人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、 在 “基 金的 投资 ” 章节中 更新 了 “基 金的 投资 组 合报告 ” 、 “基 金的 业绩 ” 相 关信息 。
6、在 “风 险揭 示” 章节 中 增加了 “本法 律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险”。
7、对“ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
8、对 “其 他应 披露 事项 ” 相关 信息 进行 了更 新 。
9、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一七年 七月十日
