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新能A(150279)

新能源:更新招募说明书摘要(2017年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
鹏华中证 新 能源指数分级 
证券投资基金 
更新的 招 募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人: 招商银行股份有限公司 
二零一七 年七月


1 重要提 示 本基金 经2015 年 4 月29 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 中 证新能 源 指数分 级证 券投 资基 金募 集的批 复 》 ( 证监 许可 〔2015 〕768 号文 ) 注 册, 进 行募集 。 根据 相关法 律法 规 , 本 基金 基 金合同 已 于 2015 年5 月29 日正式 生 效 , 基 金管 理人 于该日 起正 式 开始对 基金 财产 进行 运作 管理。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流动 性风险 、 信用 风险 、 本 基 金特有 风险 ( 包括 作为 指 数基金 的风 险 、 作 为上 市 基金的 风险 和作 为分级 基金 的风 险) 及其 他风险 ,等 等。 本基金 属于 股票 型基 金 , 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场 基金 , 为 证券 投资 基金 中 较高风 险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同时 本基 金为 指 数基金 , 通过 跟 踪标的 指数 表现 ,具 有与 标的指 数以 及标 的指 数所 代表的 公司 相似 的风 险收 益特征 。 从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 , 鹏华 新能 源A 份额 为稳 健收 益类 份额 , 具有低 风 险且预 期收 益相 对较 低的 特征 ; 鹏 华新 能源B 份 额 为积极 收益 类份 额 , 具 有 高风险 且预 期收 益 相对 较高 的特 征。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息 披露文 件, 自主 判断 基金 的投资 价值 ,自 主做 出投 资决策 ,自 行承 担投 资风 险。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按 照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担义 务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 5 月 28更新的招募说明书摘要 2 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年 3 月 31 日( 未经 审计 )。 更新的招募说明书摘要 3 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233 传真 : (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行 长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、更新的招募说明书摘要 4 中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派 财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本 股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。 Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。 史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 更新的招募说明书摘要 5 高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责 贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。 陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院 出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI 资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。 于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任北京 市金 杜 (深 圳) 律 师事务 所律 师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金 事业部 副经 理、 招 商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限 公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有 限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公更新的招募说明书摘要 6 司副总 裁。 邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科 员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实 业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部 监察稽 核经 理 , 鹏 华 基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司 信息技术 部总经理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处 长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。 韩亚庆先 生,副总 裁,经 济学硕士 ,国籍: 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固 定收益 部总 监 , 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。 4、本 基金 基金 经理 张羽翔 先生 , 国 籍中 国, 工 学硕士 , 10 年金 融证 券从 业经验 。 曾 任招 商银 行软 件中心( 原 深圳市 融博 技术 公司) 数据 分析师 ;2011 年 3 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司 , 历任监 察稽 核 部资深 金融 工 程 师 、 量 化 及衍生 品投 资部 资深 量化 研究员 , 先后 从事 金融 工 程、 量化 研究 等 工作;2015 年 9 月起 担任 鹏华上 证民 企 50ETF 基金及其联 接基 金基 金经 理,2016 年 6 月起 兼任鹏 华新 丝路 分级 基金 基金经 理,2016 年 7 月 起 兼任鹏 华高 铁产 业分 级基 金基金 经理 , 2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 (LOF )、鹏 华沪 深 300 指数 (LOF )基金基 金经 理, 2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带一 路分 级 、 鹏 华新 能 源分级 基金 基金 经理 。 张 羽翔先 生具 备基 金从业 资格 。 张羽翔 管理 其他 基金 情况 : 更新的招募说明书摘要 7 2015 年 9 月起 担任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基金及 其联 接基金 基金 经理 , 2016 年 6 月起 兼 任鹏华 新丝 路分 级基 金基 金经理 , 2016 年 7 月起 兼 任鹏华 高铁 产业 分级 基金 基金经 理 , 2016 年 9 月 起兼 任鹏 华中 证 500 指数 (LOF ) 、 鹏华 沪 深 300 指数 (LOF ) 基金基金经 理,2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带 一 路分级 。 本基金 历任 基金 经理 : 2015 年 5 月至 2016 年 11 月焦文 龙先 生 2016 年 11 月至 2016 年 12 月焦 文龙 先生 、张 羽翔 先生 2016 年 12 月至 本招 募说 明 书更 新日 张羽 翔先 生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股 票基金 基金 经理 。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人概 况 1、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 更新的招募说明书摘要 8 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2、发 展概 况 招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日 ,是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银 行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并 于 2002 年 3 月成 功地发 行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌( 股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用 国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月 22 日 在香港 联交 所 挂牌交 易 (股 票代 码 :3968),10 月 5 日行 使 H 股 超额配 售 , 共 发行 了 24.2 亿 H 股。 截至 2017 年 3 月 31 日, 本集 团总资 产 60,006.74 亿元 人 民币 ,高 级法 下资本 充足 率 14.43%,权 重法下 资本 充足 率 12.08% 。 2002 年 8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资产托 管部 , 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5 个职能 处室 ,现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ,经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月 ,正 式 办理基金 托管业务 。招商 银行作为 托管业务 资质最 全的商业 银行,拥 有证券 投资基金 托管 、 受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金 托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核 心价值 , 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护您 的业务 、 保护 您的 财富 ” 为历史 使命 , 不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 : 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系 统和 “6 心” 托 管服 务标 准 , 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告, 开办 国内 首个 托管银 行网 站, 成功托管国 内第一只券商集合资产管 理计划、第一只 FOF 、 第一只信托 资金计划 、第一 只 股权私 募基 金、 第一 家实 现货币 市场 基金 赎回 资金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银 行 QDII 基金、 第一只 红 利 ETF 基金、 第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一 家大 小非 解禁 资产 、 第一 单 TOT 保管 , 实现 从单 一托 管服 务商向 全面 投资 者服 务机 构的转 变, 得到 了同 业认 可。 招 商银行资 产托管 业务持续 稳健发展 ,社会 影响力不 断提升, 四度 蝉联获 《财资 》“中 国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月 招商 银行 荣膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”, 成更新的招募说明书摘要 9 为国内唯 一获奖项 国内托 管银行; “托管通 ”获得 国内《银 行家》2016 中 国 金融创新 “十 佳金融 产品 创新 奖” ;7 月荣 膺 2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。 (二) 主要 人员 情况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司 董事长 , 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国 国际海 运集 装箱 ( 集团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商 局资本投 资有限责 任公司 董事长。 曾任中国 远洋运 输(集团 )总公司 总裁助 理、总经 济师 、 副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上 海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零 售 业务 总监兼 北京 市分 行行 长。 丁伟先 生, 本行 副行 长。 大学本 科毕 业, 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 , 历任杭 州 分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长, 南昌 支行 行 长, 南昌 分行 行 长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际 金融有 限公 司董 事长 。 姜然女 士 , 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 , 大 学本 科 毕业 , 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员 任职资格 。先后供 职于中国 农业银行 黑龙江 省 分行 , 华 商银 行,中国 农业银行 深圳市 分行 , 从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之 一,具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营 销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至 2017 年 3 月 31 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管 285 只开 放式 基金 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额销售 机构 1、场 外销 售机 构 更新的招募说明书摘要 10 (1) 直销 机构 1)鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 2)鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 3)鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司 办公地 址: 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦 801B 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 电话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993 传真: (020 )38927990 联系人 :周 樱 (2) 银行 销售 机构 1)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 : 李 建红 更新的招募说明书摘要 11 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 2)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革


客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 3)东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城路2号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122


网址: www.drcbank.com 4)江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 联系人 :蒋 娇 网址:www.jnbank.com.cn (3) 券商 销售 机构 1)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :张 于爱 联系电 话:010-60833799





更新的招募说明书摘要 12 传真:010-60833739


网址:www.citics.com 2)中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577


网址:www.zxwt.com.cn 3)中 国银 河证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系电 话:010 -66568430 联系人 :邓 颜 客户服 务电 话:400-8888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn 4)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路2222 号安 联大 厦34 层、28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道2008 号中 国凤 凰大 厦1栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 5)长 江证 券股 份有 限公 司 更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 6)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 7)中 信建 投证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号6 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


网址:www.csc108.com 8)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段200 号华 侨国 际 大厦22-24层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦11 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 更新的招募说明书摘要 14 联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 9)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 广东 路689 号 办公地 址: 上海 广东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 11 ) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客服电 话:400-8888-666 / 95521


联系人 :芮 敏祺 联系电 话:021-38676666


传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 12) 申万 宏源 证券 有限 公 司 更新的招募说明书摘要 15 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33388229 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523 或4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 13)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081493 传真:010-63081344 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com 14)长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :胡 永君 网址:www.cgws.com 15)广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州 国际金 融中 心主 塔19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州 国际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 薇 联系电 话:020-88836999 更新的招募说明书摘要 16 传真号 码:020-88836654 客服热 线:95396 网址:www.gzs.com.cn 16)华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务咨 询电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn


17)湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021 -38784580 传真:021-68865680 客户服 务电 话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 办公地 址: 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 更新的招募说明书摘要 17 19)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87618676


传真:027-87618863


客户服 务电 话: 95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com 20)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 21)国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表: 冉云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 服务热 线:95310 网址:www.gjzq.com.cn 22)中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七路86号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号2316 室 更新的招募说明书摘要 18 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:021-20315290 联系人 :许 曼华 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 23)平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层 办公地 址: 深圳 市 福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层 法定代 表人 :詹 露阳 联系人 :周 一涵 联系电 话:021 -38637463 传真:0755-82435367 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 24)渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 云际道 立达 公寓F 座渤海 证 券 法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 25)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 写字 楼2座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 更新的招募说明书摘要 19 网址:www.cicc.com.cn 26)西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 27)第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 联系电 话:0755-23838750 传真:0755-25838701 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 28)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 29)中 国中 投证 券有 限责 任公司 注 册 地 址 : 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中路 交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21层及第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 更新的招募说明书摘要 20 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋04 、18-21层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 30)中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大观A 座40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :齐 冬妮 联系电 话 :010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ 31)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦12-18层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 32)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业路1号 都市 之门B 座5层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业路1号 都市 之门B 座5层 法定代 表人 :李 刚 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳 更新的招募说明书摘要 21 网址:www.kysec.cn 33)国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大厦702 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :沈 刚 联系电 话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 34)民 生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-18层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-18层 法定代 表: 冯鹤 年 联系人 :周 照清 电话:010-85127561 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com (4) 期货 公司 代销 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地址:重 庆市渝中区 中山三路107 号上站大 楼平 街11-B ,名义层11-A ,8-B4 ,9-B 、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路107 号 皇冠 大厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 客户服 务电 话:400-8877-780-0 联系电 话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人 :刘 芸 网址: www.cfc108.com 2)中 信期 货有 限公 司 更新的招募说明书摘要 22 注册地 址: 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二期) 北 座13 层1301-1305室、14 层 办公地 址: 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二期) 北 座13 层1301-1305室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 联系人 :洪 诚 联系电 话:0755-23953913 网址:www.citicsf.com (5) 第三 方销 售机 构 1)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2,B 座2507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 联系电 话:010-61840688 客服电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 联系电 话:010-56282140 客服电 话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 3)北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司


住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研 楼5 层518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部更新的招募说明书摘要 23 科研 楼5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :付 文红 联系电 话:010-62676405 客服电 话:010-62675369


网址:www.xincai.com 4)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 5)和 讯信 息科 技有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 6)南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :喻 明明 联系电 话:025-66996699-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 7)上 海好 买基 金销 售有 限 公司 更新的招募说明书摘要 24 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.howbuy.com 网址:a.leadbank.com.cn 8)上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址:www.lu.com 9)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 更新的招募说明书摘要 25 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 11)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 : 李 晓涛 客服电 话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人 :蒋 泽君 网址:www.10jqka.com.cn 12)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 13)北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 注册资 本:2000 万元 法定代 表人 :陈 超 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 联系人 :江 卉 传真:010-89189566 14)上 海 华 夏财 富投 资管 理有限 公司 住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 更新的招募说明书摘要 26 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666


网站:www.amcfortune.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 2、场 内发 售机 构 (1) 本基 金的 场内 发售 机 构为具 有基 金销 售业 务资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位( 具 体名单 可在 深圳 证券 交易 所网站 查询 )。 (2) 本基 金募 集结 束前 获 得基金 销售 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位可 新增 为本基 金 的场内 发售 机构 。 (二)登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号


办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :崔 巍 联系电 话:010-59378856 传真:010-59378907 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 负责人 :俞 卫锋 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 (四)审计基金资产 的会 计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 更新的招募说明书摘要 27 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华中 证新 能源指 数分 级证 券投 资基 金 五 、基 金的运 作方 式与类 型 本基金 为契 约型 开放 式, 股票型 证券 投资 基金 ,存 续期为 不定 期。 六 、基 金的投 资目 标 紧密跟 踪标 的指 数 , 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 , 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制在 0.35 % 以内 ,年 跟踪 误差 控制 在 4% 以内 。 七 、基 金的投 资范 围 本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股 (含中 小板 、 创业 板股 票 及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ) 、 债券 、 股 指 期货 、 权 证、 资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工 具 ( 但须 符 合中国 证监 会 的相关 规定 )。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 投资于 股票 部分 的比 例不 低于基 金资 产 的80% , 其中 投资于 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ; 每 个交 易 日日终 在扣 除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 , 现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例不 低更新的招募说明书摘要 28 于基金 资产 净值 的5 %。 如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 , 以变 更后 的 比例为 准 , 本 基金 的投 资 范围会 做相 应调整 。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法, 按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投 资组合 ,并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 , 或 因基 金 的申购 和赎 回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性不 足时 , 或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时, 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当 变通和 调整 ,力 求降 低跟 踪误差 。 本基金 力争 鹏华 新能 源份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 不 超过0.35 %, 年跟 踪误 差 不超 过 4% 。 如因 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 和 跟踪误 差超 过上 述范 围 , 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差 进一步 扩 大 。 1、股 票投 资策 略 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 在建 仓期 内 , 将 按 照 标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 , 在 力求跟 踪误 差最小 化的 前提 下 , 本 基 金可采 取适 当方 法 , 以 降 低买入 成本 。 当遇 到成 份 股停牌 、 流动 性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购 买某 成份 股及预 期标 的指 数的 成份 股即将 调整 或 其他影 响指 数复 制的 因素 时, 本基 金可 以根 据市 场 情况 , 结 合研 究分 析, 对 基金财 产进 行适 当调整 ,以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ,尽 量缩 小跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相 应 调整 , 本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 , 对 其 进 行 适时调 整 , 以 保 证鹏华 新能 源份 额净 值增 长率与 标的 指数 收益 率间 的高度 正相 关和 跟踪 误差 最小化 。 基 金 管 理人将 对成 份股 的流 动性 进行分 析, 如发 现流 动性 欠 佳的个 股将 可能 采用 合理 方法寻 求替 代 。 由于受 到各 项持 股比 例限 制, 基金 可能 不能 按照 成 份股权 重持 有成 份股 , 基 金将会 采用 合理 方法寻 求替 代。 1)定 期调 整 更新的招募说明书摘要 29 根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。 2)不 定期 调整 根据指 数编 制规 则 , 当 标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新 调整时 ,本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ; 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ; 根据法 律 、 法 规规 定, 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 , 本 基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误差 。 2、债 券投 资策 略 本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 , 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金 债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 , 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来 利率变 化, 并利 用债 券定 价技术 ,进 行个 券选 择。 3、衍 生品 投资 策略 本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流 动 性好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低申 购 赎回时 现金 资产 对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ,达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的 投资审 批事 项, 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。 本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差 策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平, 追求稳 定的 当期 收益 。 4、资 产支 持证 券的 投资 策 略 本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 , 并 根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 , 严格 遵守 法 律法规 和基 金合 同的约 定, 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。 九 、基 金的业 绩比 较基准 中证新 能源 指数 收益 率×95 %+ 商业 银行 活期 存款 利 率(税 后) ×5 % 中证新 能源 指数 从可 再生 能源生 产 , 能 源应 用 、 存 储 及交互 设备 以及 其他 相关 行业上 市 公司中 选取 代表 性 的80 只 股票, 反映 新能 源产 业 在A 股的 整体 走势 ,为 投资 者提供 新的 投更新的招募说明书摘要 30 资标的 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人可 以在 取得 基金托 管人 同意 后变 更业 绩比较 基准 , 不需 要召 集 基金份 额持 有人 大会 , 但 需报中 国证 监会 备案并 及时 公告 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 属于 股票 型基 金 , 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场 基金 , 为 证券 投资 基金 中 较高风 险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同时 本基 金为 指 数基金 , 通过 跟 踪标的 指数 表现 ,具 有与 标的指 数以 及标 的指 数所 代表的 公司 相似 的风 险收 益特征 。 从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 , 鹏华 新能 源A 份额 为稳 健收 益类 份额 , 具有低 风 险且预 期收 益相 对较 低的 特征 ; 鹏 华新 能源B 份 额 为积极 收益 类份 额 , 具 有 高风险 且预 期收 益相对 较高 的特 征。 十一 、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年4 月19 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年 3 月 31 日 (未 经审计 ) 。 1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 53,247,574.55 93.41 其中: 股票 53,247,574.55 93.41 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 更新的招募说明书摘要 31 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计 3,540,633.56 6.21 8 其他资 产 212,922.00 0.37 9 合计 57,001,130.11 100.00 2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 451,360.00 0.81 C 制造业 44,626,265.67 79.62 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 4,105,184.88 7.32 E 建筑业 534,768.00 0.95 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 3,099,636.00 5.53 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 430,360.00 0.77 合计 53,247,574.55 95.01 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 无。 更新的招募说明书摘要 32 3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细 (1) 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600089 特变电 工 192,500 2,154,075.00 3.84 2 601985 中国核 电 277,200 2,012,472.00 3.59 3 600703 三安光 电 121,060 1,935,749.40 3.45 4 601727 上海电 气 205,748 1,732,398.16 3.09 5 000839 中信国 安 162,900 1,664,838.00 2.97 6 002594 比亚迪 32,300 1,551,046.00 2.77 7 002466 天齐锂 业 35,452 1,531,526.40 2.73 8 002202 金风科 技 92,900 1,491,974.00 2.66 9 002129 中环股 份 149,800 1,486,016.00 2.65 10 600406 国电南 瑞 90,810 1,434,798.00 2.56 (2)报告 期末积极 投资按 公允价值 占基金资 产净值 比例大小 排序的前 五名股 票投资 明 细 无。 4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 无。 5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 无。 6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明 细 无。 7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 无。 8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 无。 9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 无。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ,以套 期保值为 目的,主 要选择 流动性好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低申 购 赎回时 现金 资产 对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ,达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。 10、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 更新的招募说明书摘要 33 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11、 投资组 合报 告附 注 (1 ) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 、 或 在报告 编制 日一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,260.84 2 应收证 券清 算款 179,166.07 3 应收股 利 - 4 应收利 息 823.85 5 应收申 购款 28,671.24 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 212,922.00 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 无。 (5) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限 情况说 明 1 601727 上海电 气 1,732,398.16 3.09 重大事 项 2 002129 中环股 份 1,486,016.00 2.65 重大事 项 3 600406 国电南 瑞 1,434,798.00 2.56 重大事 项 (6) 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 无。 (7) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二 、 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定更新的招募说明书摘要 34 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 招募 说明 书。 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 净值增 长 率 1 净值增长 率标准 差2 业 绩 比 较 基 准收益 率 3 业绩比较 基准收益 率标准 差4 1-3 2-4 2015 年5 月29 日 ( 基 金 合 同 生 效 日) 至 2015 年12 月 31 日 -36.57% 3.60% -21.78% 3.39% -14.79% 0.21% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日 -16.56% 1.99% -18.60% 1.98% 2.04% 0.01% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年3 月31 日 4.32% 0.77% 4.84% 0.71% -0.52% 0.06% 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 2017 年3 月31 日 -44.78% 2.54% -33.25% 2.43% -11.53% 0.11% 十三 、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ; 4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 5、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券/ 期货 交易 费用; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ; 10、基 金的 上市 费和 年费 ; 11、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00 % 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : 更新的招募说明书摘要 35 H=E×1.00 % ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双 方核对 无误 后, 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.22 % 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H=E×0.22 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 基 金管 理人 与基 金 托管人 双方 核对无 误后 , 基 金托 管人 按 照与基 金管 理人 协商 一致 的方式 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财 产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ,支 付日期 顺延 。 3、标 的指 数许 可使 用费 本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02 %的 年费 率计 提 。标的 指 数许可 使用 费的 计算 方法 如下: H=E×0.02 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 标的指 数许 可使 用费 每日 计算, 逐日 累计 至每 季季 末,按 季支 付( 当季 不 足50,000 元 的, 按50,000 元计 算) , 计费期 间不 足一 季度 的, 根据实 际天 数按 比例 计算 。由基 金管 理 人向基 金托 管人 发送 标的 指数许 可使 用费 划款 指令 , 基金 托管 人复 核后 于次 季前 10 个工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 标的 指数 供应 商 。 若遇法 定节 假日 、 公休 日 等, 支付 日期 顺 延。 标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时, 基 金 管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒介 公告。 4、证 券账 户开 户费 用: 证 券账户 开户 费经 基金 管理 人与基 金托 管人 核对 无误 后,自 本 基金成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ,如基 金财 产余 额不 足支 付该开户 费用 ,更新的招募说明书摘要 36 由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 , 基 金托 管人 不 承担垫 付开 户 费用义 务。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第 4-11 项 费用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三)与基金销售有 关的 费用 1 、基金份额的场外 申购与 赎回 (1) 申购 费用 本基金 的场 外申 购费 率随 投资者 申购 金额 的增 加而 减少。 投资 者可 以多 次申 购 本 基金 , 申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。 本基金 场外 申购 费率 如下 表: 申购金额M (元) 申购费率 M <100 万 1.20% 100 万≤M <500 万 0.60% M ≥500 万 每笔100 元 申购费 用由 投资 者承 担 , 在申购 基金 份额 时收 取 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 (2) 赎回 费用 本基金 的场 外赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 %,且 随投 资者 持有 基金 份额期 限 的增加 而减 少。 本基金 场外 赎回 费率 如下 表(1 年为365 日) : 持有年限Y 赎回费率 Y <1 年 0.50% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0.00% 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。其 中赎 回费 总额 的 25 %应归 基金 财产 ,其 余用 于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 必 要的手 续费 。 (3) 基金 管理 人可 以根 据 基金合 同的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ,基 金管 理人最 迟 应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介公 告。 更新的招募说明书摘要 37 (4) 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 , 针对 投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 , 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎回 费率 。 2 、基金份额的场内 申购与 赎回 (1) 申购 费用 本基金 的场 内申 购费 率 自2015 年 9 月 21 日起 进行 调整 , 调 整后 费率 如下 表 。 投资者 可 以多次 申购 本基 金, 申购 费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。 基金场 内申 购费 率: 申购金额 M(元) 申购费率 M<500 万 0 M ≥500 万


按笔收 取, 每笔 100 元 申购费 用由 投资 者承 担 , 在申购 基金 份额 时收 取 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 (2) 赎回 费用 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 %, 不按 持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。其 中赎 回费 总额 的 25 %应归 基金 财产 ,其 余用 于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 必 要的手 续费 。 (3) 基金 管理 人可 以根 据 基金合 同的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ,基 金管 理人最 迟 应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介公 告。 (4) 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 , 针对 投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 , 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎回 费率 。 ( 四)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 更新的招募说明书摘要 38 3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原 公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止 日期。 2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 5、对 “十 三、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。 6、对 “十 四、 基金 的业 绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。 7、对 “二 十七 、其 他应 披 露事项 ”部 分内 容进 行了 更新。 鹏华基金管理有限公 司








2017 年 7 月