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大成策略回报混合(090007)

大成策略回报混合:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告

大成策略回报混合型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 大成策略回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2017 年第 1 期) 基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 基 金托管 人: 中国 光大银 行股份有 限公司 二〇一七 年 七 月 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-1 - 重 要 提 示 大成策 略回 报混合 型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本基金 ” ) 经中 国证 监会 2008 年 9 月 5 日 证监 许可 【2008 】 1103 号文核 准募 集 。 本 基金 的 基金合 同 于 2008 年 11 月 26 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核 同意 , 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 核准 , 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 基 金管 理 人不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 投资有 风险 , 投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是 约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受 , 并 按照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基金 投资者 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2017 年 5 月 26 日 (其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为 2017 年 3 月 31 日 (财 务数据 未经 审计 ) 。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-2 - 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ; 2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理 有限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省 委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于 深圳市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997 年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管 理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经 理(主 持工 作) ,法 律合 规 部副总 经理 ,零 售交 易业 务总部 副总 经理 ;2014 年10月, 任大 成大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-3 - 基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风 险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 , 以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委 专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17 日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。 周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 (EMBA ) , 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ,任 厦门 大学 财经 系 教师;1993 年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民 日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任 副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授( 博士 生导 师) , 金融系 联 合 系主 任, 院长 助理, 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-4 - 陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险 与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任 公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常 务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长 兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有 限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起, 任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开 发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程 序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高 级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监 、 风 险管理 部总 监 , 现任 信 息技 术部 总监 。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管 理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 任公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际 律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲 有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任首 席 战略官 ,2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ,大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-5 - 历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上 海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士 。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司 高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 徐彦先生,11 年证券从 业 经历。管理学硕 士。 曾就 职于中国东方资 产管理公 司投资管 理部 ,2007 年 加入 大成 基 金研究 部 , 曾 任中 游制 造 行业研 究主 管 ,2011 年 7 月 29 日至2012 年 10 月 27 日曾 任景 宏证 券投资 基金 和大 成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。 2012 年10 月31 日至2015 年7 月21 日任 大成 策略 回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 , 2015 年7 月22 日起 任大 成策 略 回报混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。2014 年4 月25 日至 2015 年 7 月 21 日 任大 成竞 争优 势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 , 2015 年7 月22 日起 任大成 竞争 优 势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年 2 月 3 日 起任大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资 基金基 金经 理 。2015 年9 月15 日起 任景 阳领 先混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从 业资格 。国 籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 周建春 2008 年 11 月 26 日 —2012 年 12 月 31 日 3、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 , 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-6 - 7 名, 名单 如下 : 陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 股票投 资决 策委 员会 主席 ; 李 本刚 , 基 金经 理 , 股 票投资 部总 监,股 票投 资决 策委 员会 委员; 路荣 强, 研究 部总 监,股 票投 资决 策委 员会 委员; 周德 昕 , 基金经 理 , 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 , 股 票投 资 决策委 员会 委员 ; 苏秉 毅 , 基 金经 理, 数 量与指 数投 资部 副总 监, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 基金 经理 , 股 票投 资部价 值组 投 资总监 , 股票 投资 决策 委 员会委 员 ; 于 雷, 交易 管 理部总 监 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 郑 刚,风 险管 理部 总监 ,股 票投资 决策 委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二 、基金托管人 一、基 本情 况 名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号、甲25 号中 国光 大中 心 成立日 期:1992 年6 月18 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院、 国函[1992]7 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:466.79095 亿 元 人民币 法定代 表人 :唐 双宁 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号 投资与 托管 部总 经理 :曾 闻学 电话: (010 ) 63636363 传真: (010 ) 63639132 网址:www.cebbank.com 二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况 法定代 表人 唐双 宁先 生 , 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行 沈阳市 分行 行长 , 中国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银行监 管一司 司长 , 中 国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 , 中国 光大 (集 团 ) 总 公司 董事 长、 党委 书 记等职 务 。 现 任 十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 , 十一 届 全国政 协委 员 , 中 国光 大 集团股 份公 司董 事长、 党委 书记 ,中 国光 大集团 有限 公司 董事 长, 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-7 - 党委书 记, 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ,中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。 行长张 金良 先生 , 曾任 中 国银行 财会 部会 计 制 度处 副处长 、处 长、 副总 经理 兼任IT 蓝 图实施 办公 室主 任 、 总 经 理, 中国 银行 北京 市分 行 行长 、 党 委书 记, 中国 银 行副行 长 、 党 委 委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司执 行董 事、 党委 委员, 兼任 中国 光大 银行 执行董 事、 行长 、 党委副 书记 。 曾闻学 先生 , 曾任 中国 光 大银行 办公 室副 总经 理 , 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任 中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。 三、证 券投 资基 金托 管情 况 截至2017 年3月31 日 ,中 国 光大银 行股 份有 限公 司托 管国投 瑞银 创新 动力 股票 型证券 投 资基金 、 国投 瑞银 景气 行 业证券 投资 基金 、 国投 瑞 银融华 债券 型证 券投 资基 金、 摩根 士丹 利 华鑫资 源优 选混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、摩 根士 丹 利华鑫 基础 行业 证券 投资 基金、 工银 瑞 信保本 混合 型证 券投 资基 金、 博时 转债 增强 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成策 略 回报股 票型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 基金 、 建 信恒 稳价 值混 合 型证券 投资 基金 、 光大 保 德信量 化核 心证 券投资 基金 、 国 联安 双佳 信 用分级 债券 型证 券投 资基 金、 泰 信先 行策 略开 放式 证 券投资 基金 、 招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金 、 中 欧新 动力 股 票型证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国 金通 用国 鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、农 银汇 理深 证100 指数 增强 型证 券投 资 基金、 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 建信 纯债 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 业 商业模 式优 选股 票型证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 国金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投 资基金 、 中加 货币 市场 基 金、 益民 服务 领先 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 建信健 康民 生混 合型证 券投 资基 金 、 鑫 元 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 江 信聚 福定 期 开放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鑫 元稳 利债券 型证 券投 资基 金、 国金通 用鑫 安保 本混 合型 证券投 资基 金 、 鑫元合 享分 级债 券型 证券 投资基 金 、 鑫 元半 年定 期 开放债 券型 证券 投资 金 、 东方红 睿阳 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信信 息产 业股 票 型 证 券投资 基金 、 泓德 优选 成 长混合 型证 券投 资基金 、 东方 新策 略灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 鼎鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金 、 中融 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 红 塔红 土盛 金新 动力 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 金鹰 产业 整 合灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景裕 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金 、 财通 多策 略精 选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华添利 宝货 币市 场基 金 、 江信同 福灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 光大保 德信 耀钱 包货 币市 场基金 、 大成 景沛 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金 、 易 方达 瑞选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 中 加心享 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、 建信稳 定丰 利债 券型 证券 投资基 金 、 南 方弘 利定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 鑫元 兴大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-8 - 利债券 型证 券投 资基 金 、 博时安 泰18 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 建 信安心 保本 五号 混合型 证券 投资 基金 、 银 华添益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 中欧 强盈 定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、 华夏 恒利6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 易方 达裕 景添 利6 个月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、博 时安怡6个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、江 信汇 福定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 鑫 元 双债增 强债 券型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信瑞 丰纯 债 半年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 富 国 泰利定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 大成 景 荣保本 混合 型证 券投资 基金 、 鹏华 兴华 定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 江信 祺福 债 券型证 券投 资基 金、 浙商 汇金 聚利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 博时 睿益 定增 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金 、 江信 添福 债券 型 证券投 资基 金 、 建 信恒 瑞 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺 长城景 泰汇 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 富荣 货币市 场基 金、 南方 中证500 量化 增强 股 票型发 起式 证券 投资 基金 、 英 大睿 盛灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信丰益 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 江 信洪 福纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 中银 广利 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙商 汇金 中 证转型 成长 指数 型证 券投 资基金 、 华夏 圆和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金 、 江信 瑞福 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 广发景 源纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 诺 德 成长精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 富 荣富 祥 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 建 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 、 鑫 元瑞 利债 券型 证券 投 资基金 、 九泰 锐诚 定增 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 共84 只证 券投 资基金 , 托管 基金 资产 规 模1,892.86 亿元 。 同时 , 开展了 证券 公司 资产管 理计 划 、 专 户理 财 、 企 业年 金基 金、QDII 、 银行理 财 、 保 险债 权 投 资 计划等 资产 的托 管及信 托公 司资 金信 托计 划、产 业投 资基 金、 股权 基金等 产品 的保 管业 务。 四、托 管业 务的 内部 控制 制度 1、内 部控 制目 标 确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ; 确保 基金 托管 人有关 基 金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ; 确保 基 金财产 安全 ; 保证 基金 托 管业务 稳健 运行 ; 保护 基 金份额 持有 人 、 基 金管 理 公司及 基金 托管 人的合 法权 益。 2、内 部控 制的 原则 (1) 全面 性原 则。 内部 控 制必须 渗透 到基 金托 管业 务的各 个操 作环 节, 覆盖 所有的 岗 位,不 留任 何死 角。 (2) 预防 性 原 则。 树立 “ 预防为 主” 的管 理理 念, 从风险 发生 的源 头加 强内 部控制 , 防患于 未然 ,尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-9 - (3) 及时 性原 则。 建立 健 全各项 规章 制度 ,采 取有 效措施 加强 内部 控制 。发 现问题 , 及时处 理, 堵塞 漏洞 。 (4) 独立 性原 则。 基金 托 管业务 内部 控制 机构 独立 于基金 托管 业务 执行 机构 ,业务 操 作人员 和内 控人 员分 开, 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。 3、内 部控 制组 织结 构 中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会 、 审 计委 员会 , 委 员会 委员由 相 关部门 的负 责人 担任 , 工 作重点 是对 总行 各部 门 、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和 协调 , 建 立横 向的 内控 管 理制约 体制 。 各部 门负 责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 , 建 立 纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基 金托 管部 建立 了严 密 的内控 督察 体系 , 设立 了 风险管 理处 , 负 责证券 投资 基金 托管 业务 的风险 管理 。 4、内 部控 制制 度 中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《基 金法》 、 《 中华 人民共 和 国商业 银行 法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《运作 办法 》 、 《 销售办 法 》 等法 律 、 法 规 的要求 , 并根据 相关法 律法 规制 订 、 完 善 了 《 中国 光大 银行 证券 投 资基金 托管 业务 内部 控制 规定》 、 《 中国 光 大银行 基金 托管 部保 密规 定》 等十 余项 规章 制度 和 实施细 则 , 将 风险 控制 落 实到每 一个 工作 环节 。 中 国光 大银 行基 金 托管部 以控 制和 防范 基金 托管业 务风 险为 主线 , 在 重要岗 位 (基 金 清算、 基金 核算 、监 督稽 核)还 建立 了安 全保 密区 ,安装 了录 像监 视系 统和 录音监 听系 统 , 以保障 基金 信息 的安 全。 五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 根据法 律 、 法 规和 基金 合 同等的 要求 , 基金 托管 人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监 督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 , 对基 金投 资品 种 、 投 资组 合比 例 每日进 行监 督 ; 同 时, 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管 理人 和 基金托 管人 报酬 的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律 、 法 规和 基 金合同 等规 定的 行为 , 及 时以书 面或 电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 , 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 , 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 , 基 金托管 人应 报告 中国证 监会 。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-10- 三 、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :乐 园 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 ( 免长 途固 话费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心: 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 2. 代 销机 构 1、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-11 - 客服电 话:95588 联系人 :洪 渊 联系电 话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :林 葛 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 4、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 5、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 嘉朔 电话: :010 -66275654 传真:010-66275654 客服电 话:95533 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-12- 网址:www.ccb.com 6、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 7、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 虞谷 云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 9、中 国民 生银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-13- 客服电 话:95568 联系人 :穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 10、北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔 超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 11、华 夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :李 慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 12、广 发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 董 建岳 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 13、平 安银 行股 份有 限公 司 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-14- 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :谢 永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人 :张 莉 客户服 务热 线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 14、宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 962528 (北 京、 上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 15、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 16、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-15- 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 17、青 岛银 行股 份有 限公 司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克、 李佳 程 联系电 话:0532-68629926 客服电 话:96588 ( 青岛 ) 、400-66-96588 (全 国) 网址:www.qdccb.com 18、浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 19、东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 20、杭 州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108309 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-16- 客服电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 21、温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外0577-96699 网址: www.wzbank.cn 22、汉 口银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号 办公地 址: 注册 地址 :武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号 法人代 表人 :陈 新民 联系人 :曾 武 电话:027-82656704 传真:027-82656213 客服电 话:4006-096-558 网址:http://www.hkbchina.com 23、江 苏银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :夏 平 联系人 :田 春慧 客服电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 24、渤 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-17- 法人代 表 : 李 伏安 客服电 话:95541 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 25、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :施 圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 26、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755 -25188269 传真:0755-25188785 联系人 :王 璇 客服电 话: 961200 网址:www.961200.net 27、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-18- 网址:www.bankofluoyang.com.cn 28、大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :: 李格 格 电话: :0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 29、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法人: 郭志 文 联系人 :遇 玺 联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电 话:95537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 30、长 沙银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号 法定代 表人 : 朱玉 国 电话:0731-84305627 传真:0731-89736273 联系人 :吴 波 客服电 话:0731-96511 网址:www.cscb.cn 31、郑 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客服电 话:967585( 河南 地 区)





4000-967585 ( 全国) 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-19- 网址:www.zzbank.cn 32、江 西银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江 西省 南昌 市 红谷滩 新区 金融 大 街 699 号 法定代 表人 : 陈晓 明 联系人 :陈 云波 电话:0791-86796029 传真:0791-86771100 客服电 话:400-789-6266 网站:www.jx-bank.com 33、徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 合 肥 市芜 湖 路258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 34、东 海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 联系电 话:021-68757102 客服电 话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 35、国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-20- 联系电 话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 36、中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 37、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 38、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 39、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-21- 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 40、中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 客服电 话:010-84588888 联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 41、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :宋 卫刚 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 42、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣 电话:021 -23219000 传真:021-63602722 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-22- 网址:www.htsec.com 43、申 万宏 源证 券有 限公 司 通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或4008895523 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 44、兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 客服电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 45、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 46、安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-23- 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 47、西 南证 券股 份有 限公 司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :余 维佳 客服电 话:4008096096 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 48、湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 49、万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 联系电 话:020-38286651 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 50、国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系电 话:0551-2634400 客服电 话:400-888-8777 、95578 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-24- 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 51、渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 52、华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 53、山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :郭 熠 电话:0351 -8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 54、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-25- 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 55、信 达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客服电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 56、东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客服电 话:95503 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 57、方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-26- 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 58、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 : 杨 光裕 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 59、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 60、广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 61、东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :李 福春 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-27- 客服电 话:4006000686 联系人 :安 岩岩 电话:0431-85096517 网址:www.nesc.cn 62、南 京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 客服电 话:95386 联系人 :石 健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 63、上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大厦 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 64、国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :姚 志勇 客服电 话:4008885288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 65、浙 商证 券股 份有 限公 司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-28- 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张智 电话:021-64716089 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 66、平 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :詹 露阳 客服电 话:95511 转8 联系人 :吴 琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 67、华 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 68、国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:95563 ( 全国 ) 、0771-96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :刘峻 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-29- 69、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 70、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 71、中 原证 券股 份有 限公 司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:95377 联系人 :程 月艳


李 盼盼 联系电 话:0371--69099882 联系传 真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 72、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客服电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-30- 网址:www.guodu.com 73、东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 74、中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 客服电 话:4006208888 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 75、恒 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 庞介 民 客服电 话:0471-4961259 联系人 :魏 巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 76、国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-31- 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 77、华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818 联系人 :金 达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 78、中 泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 79、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 80、第 一创 业证 券股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25F 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-32- 法人代 表: 刘学 民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 81、金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 ) 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼( 邮政 编码 :518034 ) 法定代 表人 :陆 涛 客服电 话:4008-888-228 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 82、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 83、华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :林 立 客服电 话:400-188-3888 联系人 :李 琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-33- 84、华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 85、华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :韩 鹏 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com 86、中 国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 87、财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话 :0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-34- 网址:www.ctsec.com 88、上 海华 信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:4008205999 联系人 :李 颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 89、华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 90、瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客服电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 91、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-35- 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 92、中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586 客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 93、日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城 区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-83991716 联系人 :陈 文彬 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn 94、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 95、江 海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-36- 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 96、九 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 法人代 表人 :魏 先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客 服电 话:95305 97、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 客服电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 98、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 99、华 宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客服电 话:400-820-9898 联系人 : 刘 闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-37- 网址:www.cnhbstock.com 100 、 爱建 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号 1 幢 32 楼 法定代 表人 :钱 华 客服电 话:4001-962-502 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 101 、 英大 证券 有限 责任 公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 102 、 华融 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 103 、 天风 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-38- 传真: (027 )87618863 网址:www.tfzq.com 104 、 大通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层 法定代 表人 : 李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客户服 务热 线:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 105 、 宏信 证券 有限 责任 公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话:4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 106 、 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 107 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号 法定代 表人 :杨 懿 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号





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-39- 联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电 话:400-166-1188 108 、 和讯 信息 科技 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 109 、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 110 、 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 111 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-40- 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 112 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 法定代 表人: 杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电 话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 113 、 蚂蚁( 杭州)基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 114 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 115 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-41- 注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明 电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地 址 www.5ifund.com 116 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 117 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :孙 悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电 话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 118 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


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-42- 客服电 话:400-893-6885 119 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电 话:400-821-0203 120 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 121 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 122 、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 法定代 表人 :胡 伟 传真: 010-65951887 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-43- 电话:010-65951887 客服电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 123 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23 层1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 客服电 话:400-027-9899 124 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com 125 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 126 、 奕丰 金融 服务 (深 圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-44- 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 127 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电 话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 128 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 客服电 话:4000618518 联系人 : 袁 永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-45- 联系人 : 黄 慕平 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市广盛 律 师事 务所 注册地 址 : 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层 办公地 址: 建国 路 99 号 中 服大 厦 25 层 负责人 : 夏 善胜 电话:010-65813529 传真:010-65816534 经办律 师: 吴军 、孟 娟娟 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 四、基金的名称 大成策 略回 报混合 型 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-46- 七、基金的投资目标 追求 基金资产 的长期稳 健增值 ,兼顾当 期收益; 同时, 实施积极 的分红政 策,回 报投 资者 。 八、基金的投资方向 本基 金投资于 国内依法 公开发 行的股票 、权证、 债券、 资产支持 证券及法 律法规 或监 管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 九、基金的投资策略 本基金 在控 制风 险的 前提 下, 采取 趋势 投资 策略 进 行总体 资产 配置 ; 在行 业 配置 、 个 股 投资上分别实 施行业轮动投资策略、核 心- 卫星策 略、价值投资策 略、买入并持有策略, 以 期在承 担中 高风 险的 前提 下获取 尽可 能高 的投 资收 益; 同时 , 强 调 收 益管 理, 实施收 益管 理 策略, 以期 在增 长期 及时 锁定收 益, 制度 性的 减少 未来可 能的 下跌 风险 ,增 加投资 总 收 益 。 1.总体 资 产配 置策 略 本基金 以股 票投 资为 主 、 债券投 资为 辅进 行积 极资 产配置 。 其中 , 股 票资 产 占基金 资产 的比例 范围 为 60% -95% ;债券 资产 占基 金资 产的 比例范 围为 0% -35% ; 现 金或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本基金采取趋势投资策略 进行总体资产配置,即通 过对宏观经济运行状况及 其政策动 态 、 货 币 金 融 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 、 证 券 市 场 运 行 状 况 及 其 政 策 动 态 等 因 素 “ 自上而下 ” 的定量 和定 性分 析 , 形 成 对各个 市场 的趋 势判 断 , 在此基 础上 基于 稳健 的战 略资产 配置 策略 和积极 的战 术资 产配 置策 略,确 定组 合中 股票 、债 券和货 币市 场工 具的 投资 比例。 2.行 业配 置策 略 本基金 采用 行业 轮动 投资 策略进 行行 业配 置 , 即 紧密 跟踪 国 家产 业和 行业 经济 运行状 况 及其政 策动 态 , 关 注产业 结构调 整 , 通 过行 业周期 分析 、 行 业特 征指 标分析 、 行 业内 竞争 结 构分析 以及 国际 产业 迁移 进程分 析等 确定 本基 金各 行业的 投资 比例 , 当预 计某 个行业 的投 资 收益率 发生 变化 时 , 动态 调整各 行业 的投 资比 例。 同时 , 利用 数 量化 模 型优 化行业 组合 , 增 强本基 金行 业配 置效 率。 本基金 将重 点投 资于 符合 国家 宏 观经 济和 产业 发展 政策 , 与 国民 经济 增长 高 度相关,能大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-47- 够 适应 、 满足 、 推 动 消 费 升级 及 产业 升级 等需 要, 具有垄 断特 征以 及高 附加 值 等 行 业 , 适 时 采用行 业集 中或 者行 业分 散策略 , 获取 行业 超额 收 益, 平抑 宏观 经济 的周 期 性变化 对股 价波 动带来 的影 响, 保持 基金 分红水 平与 净值 的 长 期协 调 稳定 增长 。 3.个 股选 择策 略 本基金 采用 核心- 卫星 策略 , 进行 股票 资产 配置 , 即 本基金 股票 资产 主要 投资 于红利 股, 同时兼 顾成 长股 的投 资 , 以实现 基金 资产 的长 期资 本增值 ; 本基 金投 资于 红 利股不 低于 基金 股票资 产 的 80 %。 本基金 对于 红利 股、 成长 股分别 采用 价值 投资 策略 、买入 并持 有策 略进 行投 资。 (1) 红利 股 对于红 利股 投资 , 本基 金 采用价 值投 资策 略 , 即 适 时评估 红利 股的 内在 价值 , 并 与其 市 场价格 进行 比较 , 投资 处 于合理 估值 范围 内的 红利 股。 红利 股是 指过 去两 年 有分红 记录 的上 市公司 。 本基 金将 综合考 察企业 的历 史分 红记 录、 现有分 红能 力 、 流 动性 等 特征 , 挖 掘具 有 长期分 红潜 力的 红利 股企业 进行 投资 。主 要考 核标 准包括 : ① 历 史分 红记 录良 好, 过 去两年 连续 分红 ; ② 现 金红 利派 息率 高于 市 场平均 水平 ; ③ 短 期负 债率 较低 ,长 期 负债率 处于 合理 范围 以内 ,自由 现金 流 良 好。 (2) 成长 股 对于成 长股 的投 资 , 本 基 金采用 买入 并持 有投 资策 略, 即通 过精 选具 备持 续 成长潜 力的 股票进 行长 期投 资 , 充 分 分享由 于股 票市 场价 值不 断上升 所带 来的 收益 。 本 基金 将 综合 考察 企业估 值水 平 、 盈 利能力 、 管 理层 能力 、 核 心竞 争 力等特 征 , 选 择具 有 持续 增长能 力 的 企业 投资 。 主要 考核 标准 包括 : ① 主 营业 务清 晰, 成长 性 良好 企业的 盈利 能力 取决 于主 营业务 的盈 利能 力 。 主 营 业务突 出 、 成 长性 良好 的 企业具 有较 高的投 资价 值 。 本 基金将 深入分 析企 业的 利润 构成 , 通 过对 每股 收益 、 每 股 收益增 长率 、 净 资产收 益率 等指 标的 定量 分析, 评价 企业 的盈 利能 力。 ② 具 备高 效的 管理 团队 , 重视股 东利 益 企业的 管理 团队 对企 业的 发展方 向、 资源 的配 置效 率起着 重要 作用 。 本 基金 将通过 实地 调研 、 高 层访 谈等 方式对 企业管 理层 的管 理能 力、 团队氛 围 、 是 否重 视股东 利益 、 是 否具 有 制定和 调整 企业 发展 战略 的能力 等特 征进 行定 性分 析。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-48- ③ 具 备核 心竞 争优 势 资源独 占、 技术 领先、 品 牌优势 、 企 业凝 聚力 等特 质所形 成的 核心 竞争 力是 企业长 期积 累的结 果 , 也 是企 业宝 贵 的无形 资产 , 有助 于企 业 以较低 的成 本获 取较 高的 收益 。 本 基金 将 通过定 性和 定量 相结 合的 方法深 入挖 掘企 业的 核心 竞争优 势。 本基金 将密 切跟 踪市 场变 化, 结 合本 基金 收 益 实现 情况, 适时 调整 (1) 、 (2 ) 两个 层面 的权重 分配 ,以 期达 至最 优组合 绩效 。 4. 债 券投 资策 略 本基金 的债 券投 资将 采取 较为积 极的 策略 ,通 过利 率预测 分析 、收 益率 曲线 变动分 析 、 债券信 用分 析 、 收 益率 利 差分析 等 , 力 求在 保证 基 金资产 总体 的安 全性 、 流 动性的 基础 上获 取一定 的稳 定收 益。 (1) 利率 预测 分析 准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当预 期利 率下 调时, 适当 加大组 合 中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券 的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。 (2) 收益 率曲 线变 动分 析 收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 本基 金通 过预测 收益 率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 获得投 资收 益。 (3) 债券 信用 分析 本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性 、 所 处行 业等 因素进 行深 入 、 细 致的 调 研, 准确 评 价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。 (4) 收益 率利 差分 析 本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间、 不同市 场不 同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。 5. 其 他金 融工具 投 资策 略 本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下, 对 权证 进行 投资。 权证 投资策 略 主要包 括以 下几 个方 面 : 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 , 作 为权 证 投资的 价值 基准 ; 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 , 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势 投资 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来达 到改 善 组合风 险收 益特 征的目 的 , 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护 策略、 买入 跨式 投资 策略 。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-49- 本基金 将综 合运 用久 期管 理、 收 益率 曲线、 个券 选择 和把握 市场 交易 机会 等策 略投资 资 产支持 证券 , 在严 格控 制 风险的 情况 下 , 通 过信 用 研究和 流动 性管 理 , 选 择 风险调 整后 的收 益较高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。 本基金 将在 充分 考虑 收益 性、 流 动性 和风 险特 征的 基础上 , 积 极运 用监 管机 构允许 基金 投资的 其他 金融 工具 , 以 期降低 组合 风险 , 锁定 既 有收益 , 在一 定程 度上 实 现基金 资产 的保 值、增 值。 6. 收 益管 理策 略 本基金 强调 对收 益的 管理 , 以期 在增 长期 及时 锁定 收益, 制度 性的 减少 未来 可能的 下跌 风险, 增加 投资 总收 益。 本基金 的收 益管 理策 略分 别体现 在类 属资 产配 置、 股票投 资、 风险 管理 工具 的运用 和定 期收益 监控 四个 方面 。 本 基 金在类 属资 产配 置过 程中 重视趋 势预 测, 及时 调整 组 合风险 水平 ; 本基金 在股 票投 资过 程中 , 重 视短 期收 益和 长期 资 本增值 的匹 配 ; 本 基金 采 用积极 策略 运用 风险管 理工 具 , 对 冲风 险 、 锁 定收 益; 本基 金在 运 作过程 中将 制度 性的 按季 监控收 益实 现状 态, 综 合考 虑证 券市 场趋 势 、 投资 计划 安排 等因 素, 在 法律法 规以 及基 金合 同规 定的范 围内 , 最大限 度的 积极 分配 收益 。 十、基金的业绩比较 基准 80%×沪深 300 指数 +20 %×中债综合指数 本基金 作为 混合 型基 金, 股票投 资比 例范 围为 60% -95% ,债 券投 资比 例范 围为 0% - 35% , 所 以采 用股 票指 数 和债券 指数 加权 复合 的方 法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反映 沪深 两 市 A 股 综合 表现的 跨市 场成 份指 数, 中债综 合指 数是 全面 反映 债券市 场价 格 变动趋 势的 指数 , 两者 均 具有良 好的 市场 代表 性 , 因此 , 选 择沪 深 300 指 数 作为股 票投 资部 分的业 绩比 较基 准, 同时 ,选取 中债 综合 指数 作为 债券投 资部 分的 比较 基准 。


十一、基金的风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 适中的 混合 型基 金品 种 , 其 长期平 均的 预期 收益 和风 险低于 股 票基金 ,高 于债 券基 金和 货币市 场基 金。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-50- 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 , 于 2017 年 6 月 1 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的 比例( %) 1 权益投 资 832,340,198.06 70.08 其中: 股票


832,340,198.06 70.08 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资


3,716,376.30 0.31 其中: 债券


3,716,376.30 0.31








资产 支持 证券


- 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


179,840,629.77 15.14 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


90,195,181.40 7.59 8 其他资 产


81,665,406.99 6.88 9 合计





1,187,757,792.52





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 3,808.00 0.00 B 采矿业 154,370.96 0.01 C 制造业 427,725,077.39 36.65 D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供 应业 419,297.47 0.04 E 建筑业 1,116,493.27 0.10 F 批发和 零售 业 71,772,386.34 6.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 188,922.77 0.02 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 2,847,555.89 0.24 J 金融业 1,467,565.11 0.13 K 房地产 业 225,526,342.86 19.32 L 租赁和 商务 服务 业 9,623,231.69 0.82 M 科学研 究和 技术 服务 业 241,378.84 0.02 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 217,638.66 0.02 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-51- P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 91,036,128.81 7.80 S 综合 - 0.00 合计 832,340,198.06 71.32 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合





无 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例(%) 1 002285 世联行 11,936,794 93,823,200.84 8.04 2 300144 宋城演 艺 4,619,122 90,165,261.44 7.73 3 603556 海兴电 力 1,783,125 86,410,237.50 7.40 4 002050 三花智 控 7,509,693 80,579,005.89 6.90 5 600297 广汇汽 车 7,598,853 69,909,447.60 5.99 6 600340 华夏幸 福 2,491,975 67,931,238.50 5.82 7 600325 华发股 份 4,705,859 63,717,330.86 5.46 8 600285 羚锐制 药 4,122,427 48,520,965.79 4.16 9 300338 开元仪 器 1,574,150 39,117,627.50 3.35 10 002032 苏 泊 尔 876,294 35,078,048.82 3.01 4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 (可 交换 债) 3,716,376.30 0.32 8 同业存 单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 3,716,376.30 0.32


5. 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 113012 骆驼转 债 18,680 1,868,000.00 0.16 2 110034 九州转 债 15,310 1,848,376.30 0.16


6. 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-52- 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 . 投资 组合 报告 附注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 无被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 本基 金投资 的前 十名股 票中 ,没有 投资 于超出基 金合 同规定 的备 选股票库 之外 的 股票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 325,494.49 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 86,670.78 5 应收申 购款 81,253,241.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 81,665,406.99 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-53- 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 110034 九州转 债 1,848,376.30 0.16 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况 说明 1 002050 三花智 控 80,579,005.89 6.90 临时停 牌 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三、 基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一)自基金合同 生效以 来(2008 年11 月26 日) 至2017 年3 月31 日基金 份额净 值增长率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较:








2008.11.26-2008.12.31 0.4% 0.05% -0.61% 1.82% 1.01% -1.77% 20090.1.01-2009.12.31 91.23% 1.81% 73.37% 1.65% 17.86% 0.16% 2010.01.01-2010.12.31 12.04% 1.32% -9.34% 1.27% 21.38% 0.05% 2011.01.01-2011.12.31 -26.97% 1.19% -19.71% 1.04% -7.26% 0.15% 2012.01.01-2012.12.31 2.02% 1.13% 7.18% 1.02% -5.16% 0.11% 2013. 01.0 1-2013. 12.31 24.19% 1.19% -5.49% 1.12% 29.68% 0.07% 2014.01.01-2014.12.31 26.22% 1.06% 42.46% 0.98% -16.24% 0.08% 2015.01.01-2015.12.31 43.75% 2.76% 7.09% 1.99% 36.66% 0.77% 2016.01.01-2016.12.31 3.89% 1.39% -8.44% 1.12% 12.33% 0.27% 2017.01.01-2017.03.31 2.40% 0.53% 3.46% 0.41% -1.06% 0.12% 2008.11.26-2017.3.31 284.17% 1.54% 84.21% 1.31% 199.96% 0.23% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 (2008 年11 月26 日至2017 年3 月31 日) 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-54- 注:1 、本 基金合同 规定, 基金管理人 应当自 基金合 同生效之 日起六个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时, 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。 2、本 基金 业绩 比较 基准 自 2015 年 9 月 14 日起 由 原 “ 沪深300 指数 ×80% +中信 全债 指数 ×20% ”变 更为 “沪 深 300 指数×80% +中 债综 合指 数 ×20%”。 3、本 基金 于 2015 年 7 月 22 日起 由大 成策 略回 报股 票型证 券投 资基 金更 名为 大成策 略回 报 混合型 证券 投资 基金 。


十四、费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.基 金费 用种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 的证 券交 易费 用 ; (4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-55- (7) 基金 银行 汇划 费用 ; (8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按基 金资 产净值 的 1.50% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年管 理费 率 为 1.50% 。 计算方 法如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 管理费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 管理 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日 内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 0.25% 年 费率 计 提, 即 本基 金的 年托管 费率为 0.25% 。 计算方 法如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 托管费 每日 计提 , 逐日 累 计。 对于 已确 认的 托管 费 , 由 基金 托管 人于 次月 前 5 个工 作日 内,依 据基 金管 理人 的指 令从基 金资 产中 一次 性支 取。 (3) 本条 第 1 款第 (3 ) 至第(8) 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及 相应协 议的 规定 ,列 入当 期基金 费用 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 .申 购与 赎回 的 费 用 本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 , 可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别 的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程 序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。 (1) 申购 费 用 本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销 售、客 户服 务等 各项 费用 。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-56- 申购金 额 M 申购费率 M <50 万 1.50% 50 万≤M <200 万 1.00% 200 万≤M <500 万 0.60% M ≥500 万 每笔 1000 元 基金申 购份 额的 计算 : 净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损 失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 (2) 赎回 费 用 本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在 扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。 持有基 金时 间T 赎回费 率 T<1 年 0.50% 1 年≤T <2 年 0.25% T≥2 年 0 基金净 赎回 金额 的计 算: 赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的 损 失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 (3 ) 基金 份额 净值 的计 算 T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数 T 日 的基金份 额净值在 当天收 市后计算 ,并在T+1 日公 告。遇特 殊情况, 可以适 当延迟 计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。 大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-57- 2 .基 金转 换费 用 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定 , 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基 金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务 。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 , 相关 规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关 费用 , 包 括但 不限 于律 师 费、 会计 师费 和信 息披 露 费用等 不得 从基 金财 产中 列支 , 其 他具 体 不得列 入基 金费 用的 项目 依据相 关法 律法 规执 行。 (四) 费率的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相 关费率 或改 变收 费模 式 。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 等 相关 费率 , 须 召开基 金份 额持 有人大 会审 议 , 除 非获 得 监管机 构的 豁免 、 基金 合 同或相 关法 律法 规另 有规 定; 调低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 等 相关费 率或 在不 提高 整体 费率水 平的 情况 下改 变收 费模式 , 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会。 若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 , 则 本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式 ; 若 引入该 类收 费模 式没 有增 加现有 基金 份 额持有 人的 费用 负担 , 则 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 , 法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的除 外。 基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒介 上 予以公 告 , 并报中 国证 监会 备案 。 (五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求 , 对 2017 年 1 月 7 日 公布 的 《 大成 策略回 报股 票型 证券 投资 基金 更 新的 招募 说明书 (2016 年第 2 期) 》 进行了 更新 , 并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动大成策略回报混合型证券投资基金






























































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-58- 进行了 内容 补充 和更 新 , 主要更 新的 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 三 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 四 、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二○一 七年 七月 十一 日