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大成睿景A(001300)

大成睿景:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
大成 睿景灵活配置混合型 证券投资基金 
更新招募说明书 摘要 



(2017 年第 1 期) 基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 基 金托管 人: 广发 证券 股 份 有限公 司 二〇一七 年七 月 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































-1 - 重 要 提 示 大成睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “本基 金” ) 经中 国证 监会 2015 年 4 月 30 日 证监 许可 【2015 】784 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同于 2015 年 5 月 26 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资人 应当 认真 阅读 基金 合同 、 基 金招 募说 明书 等 信息披 露文 件 , 自 主判 断 基金的 投资 价值, 自主 做出 投资 决策 ,自行 承担 投资 风险 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本 基金业 绩表 现的 保证 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 止日 为 2017 年 5 月 26 日 ( 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为 2017 年 3 月 31 日 (财 务数据 未经 审计 ) 。 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-2 - 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ; 2012年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理 有限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省 委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于 深圳市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997 年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管 理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总 经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经 理(主 持工 作) ,法 律合 规 部副总 经理 ,零 售交 易业 务总部 副总 经理 ;2014 年10 月, 任大 成 基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风 险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 , 以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委 专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17 日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。 周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 (EMBA ) , 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ,任 厦门 大学 财经 系 教师;1993 年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民 日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任 副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-3 - 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独 立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授( 博士 生导 师) , 金融系 联合 系主 任, 院长 助理, 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险 与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任 公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常 务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长 兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起, 任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开 发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程 序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系 统 开发 员、 金融工 程部 高 级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监, 现任信 息技 术部 总监 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-4 - 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 任公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际 律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲 有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任首席 战略官 ,2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 历任客 户服 务 中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上 海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国 际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ,大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-5 - 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 李本刚 先生 ,管 理学 硕士。 证券 从业 年 限 16 年。2001 年至 2010 年先 后就 职 于西南 证 券股份 有限 公司 、 中关 村 证券股 份有 限公 司和 建信 基金管 理有 限公 司 , 历 任 研究员 、 高级 研 究员。2010 年 8 月加 入大 成基金 管理 有限 公司 ,历 任研究 部高 级研 究员 、行 业研究 主管 。 2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日任 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2015 年7 月2 日 起任 大成 内需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年4 月16 日至 2015 年7 月 2 日 任大 成消 费主 题股 票型证 券 投 资基 金基 金经 理,2015 年 7 月 3 日起至 2015 年 10 月 21 日 任大 成消 费主 题混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大 成灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 ,2015 年9 月18 日起 任大 成 睿景灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。2016 年9 月13 日起 任大成 景明 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 。现 任股 票投 资部总 监。 具有 基金 从业 资格。 国籍 :中 国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 焦巍 2015 年 5 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日 3、 公 司投 资决 策委 员会 公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成, 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ,其他 委 员 7 名 ,名 单如 下: 陈 翔凯 ,公 司副 总经理 ,股 票投 资决 策委 员会主 席; 李本 刚, 基金 经理, 股票 投资 部 总监, 股票 投资 决策 委员 会委员 ; 路 荣强 , 研 究部 总 监, 股 票投 资决 策委 员会 委员; 周德 昕, 基金经 理 , 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 , 股 票投 资 决策委 员会 委员 ; 苏秉 毅 , 基 金经 理, 数 量与指 数投 资部 副总 监, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 徐 彦, 基金 经理 , 股 票投 资部价 值组 投 资总监 , 股票 投资 决策 委 员会委 员 ; 于 雷, 交易 管 理部总 监 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 郑 刚,风 险管 理部 总监 ,股 票投资 决策 委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-6 - 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 广发 证券 股份 有限 公司( 简称 :广 发证 券) 住所: 广东 省广 州市 黄埔 区中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 办公地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号大 都 会广 场 5 楼、7 楼、8 楼、17 楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 成立时 间:1994 年 1 月 21 日 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 【2014 】510 号 注册资 本: 人民 币 7,621,087,664 元 存续期 间: 长期 联系人 :崔 瑞娟 联系电 话:020-87555888 广发证 券成 立于 1991 年, 是国内 首批 综合 类证 券公 司,先 后于 2010 年和 2015 年分 别 在深圳 证券 交易 所及 香港 联合交 易所 有限 公司 主板 上市 (股 票代 码 : 000776.SZ , 1776.HK)。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 公司共 有证 券营 业 部 264 家,分 布于 中国 大 陆 31 个 省、直 辖市 、 自治区 。 广发证 券总 资产 、净 资产 、净资 本、 营业 收入 和净 利润等 多项 主要 经营 指标 从 1994 年 起连续 多年 位居 十大 券商 行列。 截 至 2016 年 12 月 31 日, 集 团总 资产 3,598.01 亿元 ,归 属 于上市 公司 股东 的所 有者 权益 为 785.30 亿元 ,2016 年营业 收入 为 207.12 亿 元 , 营 业利 润为 105.26 亿元 , 归属 于上 市 公司股 东的 净利 润 为 80.30 亿元 。 资本 实力 及盈利 能 力在国 内证 券 行业持 续领 先, 总市 值居 国内上 市证 券公 司前 列。 2、主 要人 员情 况 刘洋先 生现 任广 发证 券资 产托管 部总 经理 。 曾就 职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招 商银 行 股份有 限公 司 、 浦 银安盛 基金管 理有 限公 司 、 上海 银行股 份有 限公 司 、 美国 道富银 行 。 刘 洋 先生于 2000 年 7 月 获得 北 京大学 理学 学士 , 并于 2003 年 7 月获得 北京 大学 经济 学硕士 学位 。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-7 - 广发证 券托 管部 员工 均具 备基金 从业 资格 , 主要 人 员均具 备多 年基 金 、 证 券 、 银 行等 金 融机构 从业 经历 或会 计师 事务所 审计 经验 , 从业 经 验丰富 , 熟悉 基金 托管 工 作。 资产 托管 部 员工学 历均 在本 科以 上, 专业背 景涵 盖了 金融 、 法 律、 会计 、 统 计、 计算 机 等领域 , 是一支 诚实勤 勉、 积极 进取 的专 业团队 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 广发证 券 于 2014 年 5 月取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。广 发证 券严格 履 行基金 托管 人的 各项 职责 , 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 确保 基金 资产 的完 整 性和独 立性 , 切实维 护基 金份 额持 有人 的合 法 权益 ,提 供高 质量 的基金 托管 服务 。 截至 2016 年 12 月底 ,广 发证券 已托 管 16 只公 开募 集证券 投资 基金 ,包 括宝 盈睿丰 创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开源 睿远 稳 健增利 混合 型证 券投 资基 金、 建信 睿盈 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 睿景 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 利广灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信中 证一 带 一路主 题指 数分 级证券 投资 基金 、 天弘 中 证环保 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金 、 天 弘中 证 100 指数 型 发起 式证券 投资 基金 、天 弘中 证 800 指 数型 发起 式证 券 投资基 金、 天弘 上 证 50 指 数型发 起式 证 券投资 基金 、 浦银 安盛 睿 智精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平安 大华 睿 享文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、建 信鑫荣 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。 (二) 基金 托管 人的 风险 管理原 则和 内部 控制 制度 公司开 展基 金托 管业 务遵 循以下 风险 管理 原则 : 1、合规性原 则。保 持风险 管理政策与 监管部 门要求 相一致,并 把监管 规定作 为业务开 展和风 险管 理应 遵从 的最 基本要 求。 2、全面性原 则。资 产托管 业务风险管 理应涵 盖可能 出现的所有 风险类 型,应 渗透到决 策、 执 行 、 监 督、 反馈 等 各个环 节 , 风险 控制 应落 实到业 务涉 及的 所有 岗位 、 所 有环 节, 包 含事前 风险 控制 、事 中风 险监控 、事 后风 险报 告和 处理。 3、制衡性原 则。资 产托管 业务各级业 务部门 和岗位 的设置应当 权责分 明、相 互制约, 建立不 同部 门、 不同 岗位 之间的 制衡 体系 。 4、独立性原 则。公 司的风 险控制相关 部门, 包括合 规与法律事 务部、 风险管 理部、稽 核部等 , 均应 保持 高度 的 独立性 , 各自 从独 立的 风 险控制 角度 出发 , 对资 产 托管业 务的 风险大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-8 - 进行管 理。 5、持续性原 则。公 司对资 产托管业务 开展持 续的风 险管理工作 ,根据 实际情 况动态调 整风控 措施 和风 控手 段, 并 通过顺 畅的 风险 报告 和传 导机制 , 及 时有 效地 处理 各 种风险 事项 , 确保风 险管 理政 策和 措施 的贯彻 实施 。 广发证 券根 据相 关法 律法 规和公 司制 度的 相关 要求 , 制 定了 完善 的内 部控 制 制度 , 具 体 包括 《广 发证 券资 产托 管 业务管 理办 法》 、 《 广发 证 券公募 基金 投资 监督 管理 规定》 、 《 广发 证 券证券 投资 基金 托管 业务 信息披 露管 理规 定》 、 《 广发 证券资 产托 管 业 务资 金清 算管理 规定 》 、 《广发 证券 托管 金融 产品 账户业 务操 作指 引》 、 《 广发 证券证 券投 资基 金托 管业 务基金 估值 与 会计核 算管 理规 定》 、 《 广 发证券 资产 托管 业务 从业 人员管 理规 定》 、 《 广发 证 券证券 投资 基金 托管业 务应 急管 理规 定》 、 《广 发证 券资 产托 管部 印 章及加 密设 备管 理规 定 》 等, 囊括 了基 金 托管业 务的 账户 管理 、 估 值核算 、 资金清 算 、 投 资 监督 、 内 部控制 、 风险 管 理、 业务 系统管 理、保 密和 档案 管理 、应 急处理 、从 业人 员管 理等 全部业 务环 节。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 等 有关 法 律法规 以及 基金 合同 、 基 金托管 协议 相关规 定, 基金 托管 人对 基 金的投 资范 围和 投资 对象 、 基金投 融资 比例 、 基 金投 资 禁止行 为、 基金参 与银 行间 债券 市场 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基金份 额净 值计 算 、 应收 资金到 账 、 基 金 费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、信 息披 露等 进行监 督。 基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 等有 关 法律法 规或 基金合 同 、 基 金托 管协 议 相关规 定的 行为 , 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 , 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基 金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 , 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 , 基 金托 管人 应 报告中 国证 监会 。 基金 托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规 行为 ,应 立即报 告中 国证 监会 ,同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-9 - 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心: 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 2.代 销机 构 1、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-10- 网址:www.bankcomm.com 3、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 4、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 5、平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :谢 永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人 :张 莉 客户服 务热 线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 6、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-11 - 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 7、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 8、东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 9、江 苏银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :夏 平 联系人 :田 春慧 客服电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 10、洛 阳银 行股 份有 限公 司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-12- 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 11、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法人: 郭志 文 联系人 :遇 玺 联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电 话:95537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 12、郑 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客服电 话:967585( 河南 地 区) 、4000-967585 ( 全国 ) 网址:www.zzbank.cn 13、吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孙 琦 联系电 话:043184999627 客服电 话:400-88-96666( 全国) 96666( 吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-13- 14、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 15、徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 合肥 市芜 湖 路258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 16、东 海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 联系电 话:021-68757102 客服电 话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 17、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-14- 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 18、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣 电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 19、申 万宏 源证 券有 限公 司 通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或4008895523 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 20、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 21、湘 财证 券股 份有 限公 司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-15- 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com 22、万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 联系电 话:020-38286651 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 23、方 正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 24、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :杨 光裕 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-16- 25、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 26、国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:95563 ( 全国) 、0771-96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :刘 峻 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 27、中 原证 券股 份有 限公 司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:95377 联系人 :程 月艳


李 盼盼 联系电 话:0371--69099882 联系传 真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 28、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客服电 话:400-818-8118 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-17- 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 29、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 30、华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :林 立 客服电 话:400-188-3888 联系人 :李 琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 31、德 邦证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 大 厦26 楼 (邮 政编 码:200122 ) 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 客服电 话:021-68761616-8125 电话:021-68761616 传真:021-68767981 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-18- 网址:www.tebon.com.cn 32、中 国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 33、华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 34、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 35、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 36、天 风证 券股 份有 限公 司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-19- 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410 传真: (027 )87618863 网址:www.tfzq.com 37、宏 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话:4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 38、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号 法定代 表人 :杨 懿 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号





联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电 话:400-166-1188 39、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-20- 客服电 话:400-821-5399 40、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 41、上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 法定代 表人: 杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电 话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 42、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 43、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-21- 电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地 址:www.5ifund.com 44、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 :周 斌 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 45、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 46、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :孙 悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电 话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 47、上 海万 得投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-22- 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电 话:400-821-0203 48、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 49、北 京虹 点基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 法定代 表人 :胡 伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 50、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23 层1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-23- 客服电 话:400-027-9899 51、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com 52、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 53、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电 话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 54、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 客服电 话:4000618518 联系人 :袁 永娇 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-24- 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并 及时公 告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 : 黄 慕平 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号财 富中 心 写字楼A 座40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏


电话:021-23238888


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-25- 传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 四、基金的名称 本基金 名称 :大 成 睿 景灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 :混合 型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 开放式 七、基金份额的申购 、赎回 与转换 (一) 申购 和赎 回场 所 本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明 书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 , 并 予以公 告 。 基 金 投资者应当在销售机构 办 理基金销售业务的营业 场 所或按销售机构提供的 其 他方式办理基 金份额 的申 购与 赎回 。 (二) 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 1、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 , 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 , 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合 同生 效后 , 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 , 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 , 但应 在实 施 日前依 照 《信 息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 1、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 , 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-26- 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 , 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合 同生 效后 , 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 , 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 , 但应 在实 施 日前依 照 《信 息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 本基金 已于 2015 年 7 月 2 日开放 日常 申购 、赎 回、 转换及 定投 业务 。 (三) 申购 与赎 回的 原则 1、“未知价 ”原则 ,即申 购、赎回价 格以申 请当日 收市后计算 的基金 份额净 值为基准 进行计 算; 2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销; 4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则, 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ; 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 , 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规 则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 (四) 申购 与赎 回 的 程序 1、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 , 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回 的申请 。 2、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时, 必 须全额 交付 申购 款项 , 投 资 人交付 款项 , 申 购申 请即 为 有效。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将 在 T +7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ,款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 3、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请 日(T 日), 在正 常情 况下 ,本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提 交的有 效申 请 , 投 资人 可 在T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功, 则申 购款 项退还 给投 资人 。 基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规的 前提 下 , 对 上 述业务 办理 时间 进行 调整 , 并 提前 公大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-27- 告。 如基 金管 理人 接受 某笔 或者某 些申 购申 请有 可能 导致单 一投 资者 持有 基金 份额的 比例 达 到或者 超过 50% , 或者 基 金管理 人认 为可 能存 在变 相规避 50% 集 中度 限制 的 情形时 ,基 金 管理人 有权 对该 单一 投资 者的申 请全 部或 部分 确认 失败 。 由 此, 给投 资者 造 成的损 失 , 有 投 资人自 行承 担。 (五) 申购 和赎 回的 数量 限制 1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1.00 元 人民 币。 2、投资者赎 回本基 金份额 时,可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回; 本基金可 以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 , 具 体业 务 规则请 见有 关公 告。 3、基金管理 人可根 据市场 情况,在法 律法规 允许的 情况下,调 整上述 对申购 的金额和 赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 , 基 金 管理人 必须 在调 整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒 介公 告并 报中国 证监 会备 案。 4、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% , 或者 以其 他方 式 变相规 避 50% 集 中度 限制 。 (六) 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 1、本 基金 基金 份额 分为 A 类和 C 类 基金 份额 。投 资 人申购 A 类基 金份 额在 申 购时支 付 申购费 用, 申 购C 类 基金 份额不 支付 申购 费用 ,而 是从该 类别 基金 资产 中计 提销售 服 务 费 。 2、申 购费 率 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适 用费 率按 单 笔分别 计算 。 本基 金A 类和 C 类 基金 份额的 具体 费率 如下 : 申购费 率 申购金 额(M ) A 类 申购 费率 C 类 申购 费率 申购金 额 申购费 率 0 M<50 万 1.50% 50 万 ≤ M < 20 0 万 1.20% 200 万≤ M<5 00 万 0.80% M≥ 500 万 1000 元/ 笔 基金份 额申 购费 用由 投资 人承担 , 不 列入 基金 财产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、 注册登 记等 各项 费用 。因 红利自 动再 投资 而产 生的 基金份 额, 不收 取相 应的 申购费 用。 3、赎 回费 率 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-28- 赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 A 类赎 回费 率 持有年 限 赎回费 率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<30 天 0.75% 30 天≤T<6 个月 0.50% 6 个月 ≤T<1 年 0.10% 1 年≤T<2 年 0.05% T≥2 年 0% C 类赎 回费 率 T < 30 天 0.50% T≥ 30 天 0 本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费, 将全 额计 入基 金财产 ; 对持续 持有 基金 份额 长 于 30 日 但少 于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ,将 不低 于赎回 费总 额 的 75% 计 入基 金财 产; 对持 续持有 基金 份额 长于 3 个 月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费, 将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产; 对持 续持 有基金 份额 长 于 6 个 月的 投资人 收取 的 赎回费 , 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式,并 最迟应 于新的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 5、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定 基金促 销计 划, 针 对以 特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 6、基金管理 人可 以 在不违 背法律法规 规定和 基金合 同约定的情 形下对 已在本 公司直销 中心办 理账 户认 证手 续并 通过本 公司 直销 中心 申购 基金的 养老 金账 户进 行申 购费率 优惠 。 养 老金账 户 , 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养 老基金 , 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以 及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 , 本 公司将 依据 规定 将其纳 入养 老金 账户 范围 。 养 老金 账户 申购 费率 优 惠的详 细实 施情 况 , 请 见 基金管 理人 发布 的相关 业务 公告 。 (七) 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方式 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-29- 1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式 (1)申购份 额余额 的处理 方式:申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法, 保留到 小数点后 两位, 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 (2)赎回金 额的处 理方式 :赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法,保 留到小 数点后两 位,由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 2、申 购份 额的 计算 (1)A 类 基金 份额 的申 购 申购本 基 金A 类 份额 的申 购费用 采用 前端 收费 模式 (即 申购 基金 时缴 纳申 购 费) , 投资 人 的申 购金 额包 括申 购费 用和净 申购 金额 。A 类申 购份额 的计 算方 式如 下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) (注: 对于 适用 固定 金额 申 购费用 的申 购, 净申 购金 额 =申购 金额 -固 定申 购费 用金额 ) 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 (注: 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ,申 购费 用=固 定申 购费 用金 额) 申购份 数= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值 例一 : 某 投资 人投资 5 万 元申购 本基 金 的A 类 基金 份额 , 假 设申 购当 日基 金 份额净 值为 1.050 元, 则可 得到 的申 购份额 为: 净申购 金额=50000/ (1+1.5% )=49261.08 元 申购费 用=50000-49261.08=738.92 元 申购份 额=49261.08/1.050=46915.31 份 即: 投资 人投资 5 万元 申 购本基 金 的A 类 基金 份额 , 假 设申 购当 日 A 类基 金 份额净 值为 1.05 元, 则其 可得 到46915.31 份 A 类基 金份 额。 (2)C 类 基金 份额 的申 购 C 类申 购份 额的 计算 方式 如下: 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当 日C 类 基金 份额 净值 例二 : 某 投资 人投资 5 万 元申购 本基 金 的C 类 基金 份额 , 假 设申 购当 日 C 类 基金份 额净 值为1.050 元, 则可 得到 的申购 份额 为: 净申购 金额=50000/ (1+0% )=50000 元 申购费 用=50000-50000=0 元 申购份 额=50000/1.050=47619.05 份 即: 投资 人投资 5 万元 申 购本基 金 的C 类 基金 份额 , 假 设申 购当 日 C 类基 金 份额净 值为 1.05 元, 则其 可得 到47619.05 份 C 类基 金份 额。 3、赎 回金 额的 计算 基金份 额持 有人 在赎 回本 基金时 缴纳 赎回 费 , 基 金份 额持有 人的 赎回 净额 为赎 回金额 扣大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-30- 减赎回 费用 。 (1)A 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回A 类基 金 份额, 则赎 回金 额的 计算 方法如 下: 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日A 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?A 类基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例一: 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 A 类基 金份 额 ,赎回 适用 费率 为 0.5% , 假设赎 回 当日A 类基 金份 额净 值 为1.148 元, 则其 可得 净赎 回金额 为: 赎回总 金额 =10000 ×1.148 =11480 元 赎回费 用=11480 ×0.5% =57.40 元 净赎回 金额 =11480 -57.40 =11422.60 元 即: 投 资人 赎回 本基 金10000 份A 类 基金 份额, 假设 赎 回当 日A 类基 金份 额净 值 为1.148 元,则 可得 到的 净赎 回金 额为 11422.60 元。 (2)C 类 基金 份额 的赎 回 如果投 资人 赎 回C 类 基金 份额, 则赎 回金 额的 计算 方法如 下: 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日C 类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ?C 类基金 份额 赎回 费率 净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用 例二: 某 投 资人 赎回 本基 金 10000 份 C 类 基金 份额 ,假设 持有 期大 于 30 天, 则赎回 适 用费率 为0 ,假 设赎 回当 日 C 类 基金 份额 净值 为1.148 元 ,则 其可 得净 赎回 金额为 : 赎回总 金额 =10000 ×1.148 =11480 元 赎回费 用=11480 ×0% =0 元 净赎回 金额 =11480 -0=11480.00 元 即: 投 资人 赎回 本基 金10000 份C 类 基金 份额, 假设 赎 回当 日C 类基 金份 额净 值 为1.148 元,持 有期 大 于30 天, 则 可得到 的净 赎回 金额 为 11480.00 元。 4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 A 基金 份额 净值 =A 类基 金 份额的 基金 资产 净值 总额/A 类基 金份 额总 数 C 类基 金份 额净 值=C 类 基 金份额 的基 金资 产净 值总 额/C 类基 金份 额总 数 本基金 份额 净值 的计 算 , 保留到 小数 点 后 3 位 , 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 , 由此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产 享 有或 承 担。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算, 并在 T+1 日内 公告。 遇特 殊情 况, 经中 国证监 会同 意, 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 (八 )申 购与 赎回 的注 册 登记 1.投 资者 T 日 申购 基金 成功后 ,正 常情 况下 ,基 金注册 登记 机构 在 T +1 日为投 资大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-31- 者增加 权益 并办 理注 册登 记手续 ,投 资者 在每 个运 作期的 开放 日有 权赎 回该 部分基 金 份 额 。 2.投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ,正 常情 况下 ,基 金注册 登记 机构 在 T +1 日为投 资者 扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 3.基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内, 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整,并最 迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定媒 介上 公告 。 (九) 拒绝 或暂 停申 购的 情形 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 : 1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时, 基金管理 人 可暂停 接收投 资人的申 购申请 。 3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 4、基金管理 人认为 接受某 笔或某些申 购申请 可能会 影响或损害 现有基 金份额 持有人利 益时。 5、基金资产 规模过 大,使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ,或其 他可能 对基金业 绩产生 负面 影响 ,从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述 第1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 , 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒 介上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝, 被 拒绝 的申 购款 项将 退 还给投 资人 。 在暂停 申购 的情 况消 除时 ,基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 (十) 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时, 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎 回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形时 , 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 , 已确 认的 赎回 申 请, 基金 管 理人应 足额 支付 ; 如暂 时 不能足 额支 付 , 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-32- 例分配 给赎 回申 请人 , 未 支付部 分可 延期 支付 , 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算 赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形, 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申 请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 , 基金 管 理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 (十一 )巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 1、巨 额赎 回的 认定 若本基金 单个开放日内的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转 出 申请份额总数 后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 2、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金 出现 巨额 赎回 时 , 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 (1)全额赎 回:当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时, 按 正常赎回 程序执 行。 (2)部分延 期赎回 :当基 金管理人认 为支付 投资人 的赎回申请 有困难 或认为 因支付投 资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 , 基 金管理 人在 当 日接受赎 回比例不低于上一开放日 基金总份额 的 10% 的前提下,可对其余 赎回申请延 期办 理。 对于 当日 的赎 回申 请 , 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例, 确定 当日 受 理的赎 回份 额; 对于 未能 赎 回部分 , 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选择延 期赎 回的 , 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 , 直到全 部赎 回为 止; 选择 取 消赎回 的, 当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 , 无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 , 以此 类推 , 直 到全部 赎回 为 止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ,投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 (3) 暂停 赎回 :连续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回,如 基金 管理 人认 为有 必要, 可 暂停接 受基 金的 赎回 申请 ;已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ,但 不得超 过 20 个 工作日 ,并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 3、巨 额赎 回的 公告 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 , 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规 定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 , 说 明有 关处 理方 法, 同时 在指定 媒介 上大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-33- 刊登公 告。 (十二 )暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的, 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案,并在 规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日,基 金管 理人 应于 重新 开放日 ,在 指定 媒介 上刊 登基金 重 新开放 申购 或赎 回公 告, 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 3、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天但 少于 2 周 ,暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 , 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 , 并 在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。 4、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周, 暂停 期间 ,基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停 公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 , 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定媒 介连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 , 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一 个工作 日的 基金 份额 净值 。 (十三 )基 金转 换 基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理 人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 , 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 , 相 关 规则由 基金 管理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 , 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机 构。 (十四 )基 金的 非交 易过 户 指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况 而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 , 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金份 额投 资者 。 “继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 , 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承; “ 捐赠 ” 指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福利性质 的基金会 或社会 团体; “司 法强 制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他 自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料, 对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 , 并按 基金 注册 登记机 构规 定 的标准 收费 。 (十五 ) 基金 的转 托管 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-34- 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 , 基 金销 售机构 可 以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其 它合理 原因 ,可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。 (十六 )定 期定 额投 资计 划 在各项 条件 成熟 的情 况下 , 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务, 具体 实 施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 (十七 )基 金的 冻结 和解 冻 基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 , 以 及登 记机构 认 可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 (十八 )基 金份 额的 转让 根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 , 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交 易方式 进行 转让 。 八、基金的投资目标 把握中国经济转型期的成 长股投资机会, 本 基 金 通过 灵 活 的 资 产 配 置 和 主 动的 投 资 管 理,拓 展大 类资 产配 置空 间,在 控制 风险 的前 提下 为投资 者谋 求资 本的 长期 增值 。 九、基金的投资范围 本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ,包括 国内依法 发行上市 的股票 (包 括主板、中 小板、 创业板 及其他经中 国证监 会核准 上市的股 票) 、债券 等固定 收益类投 资工 具(包 括国 债、 央行 票据 、金融 债、 企业 债、 公司 债、次 级债 、地 方政 府债 券、中 期票 据、 可转换 债券( 含分 离交 易可 转债) 、 可交 换债 券、 短期 融资券 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 货 币市场工具等) 、股指期 货、权证、银行 存款 以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的 其 他金融 工具( 但须 符合 中国 证监会 相关 规定) 。 如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种,基 金管理人 在履行适 当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的投资组合比例为 : 股票等权益类资产占基 金 资产的比例为 0-95% ;债 券、货币 市场工 具、 银行 存款 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比例不 低于 5% ; 每个 交易 日日终 在扣 除大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-35- 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资 产净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后, 可以做 出相 应调 整。 十、基金的投资策略 1、资 产配 置策 略


本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国家 经济 政策 、 股 票 市场风 险 、 债 券市 场整 体 收益率 曲线 变化和 资金 供求 关系 等因 素的分 析 , 研 判经 济周 期 在美林 投资 时钟 理论 所处 的阶段 , 综合 评 价各类 资产 的市 场趋 势、 预期风 险收 益水 平和 配置 时机 。 在 此基 础上 , 本 基 金将积 极 、 主 动 地确定 权益 类资 产、 固定 收益类 资产 和现 金等 各类 资产的 配置 比例 并进 行实 时动态 调整 。 2、股 票投 资策 略


本基金 在资 产配 置和 行业 配置上 遵循 “ 自上 而下 ” 的积极 投资 策略 , 并 结 合 定性与 定量 分析 , 充 分发 挥基 金管理 人研究 团队 和投 资团 队 “ 自下而 上 ” 的 主动 选股能 力, 把握 经济 结 构转型 期的 成长 股投 资机 会,投 资于 具有 长期 持续 增长能 力的 公司 。 基金管 理人 认为 , 中国 经 济依靠 传统 的 “投 资推 动 ” 与 “出 口拉 动 ” 的 经济 增长模 式已 经难以 为继 , 长期 支撑 中 国经济 高速 增长 的要 素红 利、 人口 红利 以及 全球 化 红利的 势能 都在 衰减 。 在 人口 红利 消失 、 投资边 际产 出下 降的 情况 下, 中国 经济 走出 增长 困 境需要 依靠 产业 结构调 整和 经济 转型 。中 国经济 将在 调结 构、 促改 革的过 程中 寻找 新的 增长 点和新 动力 。 本基金 通过 对 上 市公 司基 本面分 析, 主要 采用 优选 个 股的主 动投 资策 略, 获取 超 额收益 。 优选个 股是 指积 极 、 深入 、 全 面地 了解 上市 公司基 本 面 , 动 态评 估公 司价值 , 当 股价 低于 合 理价值 区域 时 , 买 入并 持 有; 在股 价回 复到 合理 价 值的过 程中 , 分享 股价 提 升带来 的超 额收 益。 在股票 投资 组合 的构 建过 程中 , 本 基金 将以 中国 经济 结构 转 型期 的 成 长股 投资 机会作为 本基金的投资主线。将 备选 股 票 池 成 份 股 的 动 态性价 比 作 为 选 择 其 进 入 投资组 合 的 重 要 依 据, 动态 性价 比主 要根 据 上市公 司未 来两 年的 动 态PE 衡 量。 未来 两年 的动 态PE 由 基金 管理 人根据 内外 部研 究资 料并 结合实 地调 研结 果 , 在 对备 选股票 池成 份股 未来 两年 业绩预 测的 基 础上 , 结 合当 前市 场价 格 计算 。 基 金管 理人 将对 备 选股票 池成 份股 按行 业进 行动态 性价 比排 序, 同 时参 考PEG 、PB 、 现 金流估 值等 指标 以及 对上 市公司 的定 性分 析, 选择 各行业 中动 态大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-36- 性价比 最优 的股 票买 入, 构建股 票组 合。 3、新 股申 购投 资策 略


本基金 将在 审慎 原则 下参 与一级 市场 新股 与增 发新 股的申 购 。 通 过研 究首 次发 行股票 及 增发新 股的 上市 公司 基本 面因素 , 分析 新股 内在 价 值、 市场 溢价 率、 中签 率 和申购 机会 成本 等综合 评估 申购 收益 率, 从而制 定相 应的 申购 策略 以及择 时卖 出策 略。


4、债 券投 资策 略


本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 , 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 , 以 实现 在 一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场 利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 , 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因 素, 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 , 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策 略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ,获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。


5、权 证投 资策 略


本基金 的权 证投 资是 以权 证的市 场价 值分 析为 基础 , 配以权 证定 价模 型寻 求其 合理估 值 水平, 以主 动式 的科 学投 资 管 理为 手段 , 充 分考 虑权 证 资产的 收益 性、 流动 性及 风 险性特 征, 通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ,追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。


6、股 指期 货的 投资 策略


本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 , 以套期 保值 为目 的 , 在 风 险可控 的前 提下 , 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 , 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风 险,如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。 十一、基金的业绩比 较基 准 中证500 指 数收 益率*60%+ 中债综 合指 数收 益率*40% 本基金 选择 中 证500 指数 和 中债 综合 指数 分别 作为 基金股 票资 产和 债券 、 货币 市场工 具 等其他 资产 的 业 绩比 较基 准。中 证 500 指 数综 合反 应沪深 股市 场内 小市 值公 司的整 体状 况 , 对沪深 股市 小盘 股的 整体 走势具 有较 强的 代表 性 。 中债 综合 指数 的选 样债 券的 信用类 别覆 盖 全面, 期限 构成 宽泛 。选 用上述 业绩 比较 基准 能够 忠实反 映本 基金 的风 险收 益特征 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时 , 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 , 根 据 实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 , 并 报中 国大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-37- 证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。 十二、基金的风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 , 其 风险 与 预期收 益高 于债券 基金 与货 币市 场基 金。 十三、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 广发 证券 根据 基金合 同规 定 , 于 2017 年 6 月 6 日复 核了 本报 告中 的财务 指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 1,201,847,127.55 73.63 其中: 股票


1,201,847,127.55 73.63 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


420,971,108.03 25.79 8 其他资 产


9,395,329.56 0.58 9 合计





1,632,213,565.14





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采矿业 103,307,339.94 6.45 C 制造业 634,802,007.24 39.62 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-38- D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 - 0.00 E 建筑业 182,992,439.29 11.42 F 批发和 零售 业 16,832,960.14 1.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 255,520.07 0.02 J 金融业 99,050,000.00 6.18 K 房地产 业 140,567,219.98 8.77 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 10,582,310.72 0.66 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 3,211,015.28 0.20 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 10,115,000.00 0.63 S 综合 - 0.00 合计 1,201,847,127.55 75.01 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 无。 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600477 杭萧钢 构 10,325,683 107,180,589.54 6.69 2 002050 三花智 控 6,552,653 70,309,966.69 4.39 3 000858 五 粮 液 1,583,436 68,087,748.00 4.25 4 000718 苏宁环 球 9,202,278 64,599,991.56 4.03 5 601939 建设银 行 10,000,000 59,400,000.00 3.71 6 002244 滨江集 团 7,209,571 50,611,188.42 3.16 7 601899 紫金矿 业 14,557,541 49,204,488.58 3.07 8 002683 宏大爆 破 4,589,646 48,925,626.36 3.05 9 600735 新华锦 2,000,000 39,960,000.00 2.49 10 600198 大唐电 信 2,477,920 39,374,148.80 2.46 4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-39- 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 , 以套期 保值 为目 的 , 在 风 险可控 的前 提下 , 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 , 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风 险,如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。 (3) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 3.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (4) 报告 期末 本 基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (5) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.投 资组 合报 告附 注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体 无 被监管 部门立案调 查的 , 或在报 告编制日 前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,105,527.46 2 应收证 券清 算款 6,580,606.28 3 应收股 利 - 4 应收利 息 51,451.40 5 应收申 购款 657,744.42 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-40- 9 合计 9,395,329.56 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002050 三花智 控 70,309,966.69 4.39 重大事 项停 牌 2 600735 新华锦 39,960,000.00 2.49 重大事 项停 牌 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 自基金 合同 生效 以来 (2015 年 05 月 22 日 ) 至 2017 年 03 月 31 日基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较: 大成睿 景灵 活配 置混 合 A 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015.05.26 —2015.12.31 -15.30% 1.96% -11.86% 1.98% -3.44% -0.02% 2016.01.01 —2016.12.31 -14.17% 1.71% -9.44% 1.14% -4.73% 0.57% 2017.01.01 —2017.03.31 -1.24% 0.74% 1.22% 0.46% -2.46% 0.28% 2015.05.26 —2017.03.31 -28.2% 1.71% -19.21% 1.42% -8.99% 0.29% 大成睿 景灵 活配 置混 合C 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2015.05.26 —2015.12.31 -15.80% 1.96% -11.86% 1.98% -3.94 -0.02% 2016.01.01 —2016.12.31 -14.85% 1.71%


-9.44% 1.14% -5.41% 0.57% 2017.01.01 —2017.03.31 -1.53% 0.73% 1.22% 0.46% -2.75% 0.27% 2015.05.26 —2017.03.31 -29.4% 1.71% -19.21% 1.42% -10.19% 0.29% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-41- 比较 大成睿景 灵 活配 置混 合型 证券投 资 基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的 历史走 势对 比图 (2015 年 05 月 26 日至 2017 年 03 月 31 日) 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































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-42- 注: 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合比 例 符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ,本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。


十五、基金的费用 与税 收 (一)基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、本 基金 从C 类基 金份 额的基 金财 产中 计提 的销 售服务 费; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用(包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费) ; 7、基 金的 证券 交易 费用 ; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×1.5 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若遇 法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×0.25 %÷ 当年 天数 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































-43- H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基 金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 , 若遇 法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。


3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ,C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的0.8% 年费 率 计提。 计算 方法 如下 : H=E× 0.8% ÷ 当 年天 数 H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值 C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提 , 按 月支 付。 经基 金管理 人与 基金 托管 人双 方核对 无 误后,基金 托管人 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支付给 基金管 理人,由基 金 管理人 代付 给销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付 。 ( 三 )不 列入 基金 费用 的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 , 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管 理费和 基金 托管 费 , 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 介上 刊登 公告 。 (五) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































-44- 十六、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规的要 求,对2017 年1 月10 日公布 的《大 成 睿景 灵活配置混 合型 证 券投资 基金 更新招募 说明书 (2016 年第2 期) 》 进行了 更新 , 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 ,主 要更新 的内 容如 下: 1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。 5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6 .根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 七月 十一 日