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华安新机遇(001282)

华安新机遇:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华 安 新机 遇 保本 混 合型 证 券投 资 基金 
更新的 招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 华安 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
二 〇一 七年 七月 
 
 



重 要提 示 华安新机遇保本混合型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 由华安基 金管理 有限公司 (以下简称 “ 基金管理人” ) 依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证 券 监 督 管 理 委 员 会2015 年4 月24 日 证 监 许 可[2015]741 号文准予注册。本基金的 《基金合同》 和 《招募 说明书》 已通过 《中国 证券报》 、 《上海证券报 》 、 《证券时 报》 和基金管理人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行了公开披露。 本基金 的基金合同自2015年5月27日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资价 值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金 (以下简称 “ 基金” ) 是一种长期 投资工具, 其主要功能是分散 投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理 风险、 流动性风险、 恒定比例投资组合保险策略风险、 保证风险、 到期赎回风险、 技术风险、 道德风险、 合规风险、 不可抗力风险等等。 此外, 本基金的投资范围 中包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险和信用风险, 可能增加 本基金总体风险水 平。 本基金是一只保本混合型基金 , 为符合条件的基金份额提供本金保障, 属于 证券投资基金中较低风险的品种。但 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构, 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风 险。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 , 在作出投 资决策后, 基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险, 由投资 者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和 赎回基金,基金 销售 机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除 特别说 明外, 本招募说 明书摘要 所载 内容截止 日为2017 年5 月27日,有 关财务数 据 的截 止日为2017年3月31 日, 有关 净值表现 的截止 日为2016 年12月31 日。





录 一、基金的名称 .............................................................................................................................. 1 二、基金的类型 .............................................................................................................................. 1 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 1 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 8 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 35 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 35 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 36 九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 36 十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 40 十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 41 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 46 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 46 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 50 1 一 、基 金的 名称 本基金的名称: 华安新机遇保本混合型 证券投资基金 二、 基 金的 类型 本基金类型: 本基金为 保本混合型证券投资基金 。 基金的运作方式, 契约型 开放式,存续期限为不定期。 三 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营 范围: 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn ( 二) 注册资 本和 股权结 构 2 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三) 主要人 员情 况


1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现 任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历, 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上 市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司3 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长 (主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财务总监。 现任上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与 上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学 历,教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、 教授、 博士生导师, 中国 工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰4 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资 产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 , 华安基金 管理有 限公司 副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生, 博士研究生学历,29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大 学副教授、 硕士生导师, 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、 上海华虹 (集团) 有 限公司财务部副部长 (主持工作) 、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫 投资有限公司财务总监、 华安基 金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 郑可成先生, 硕士研究生,15 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004 年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资,2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 20095 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任职 于华安基金 管理有限公司固定收益部。2010 年12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基 金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基 金经理。2012 年 11 月起同时 担任 华安日 日 鑫货币市 场基 金的基 金 经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年5 月 起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任 华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安年年红定期开放债券型证券投资 基金的 基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基 金经理。2015 年11 月起, 同时担任华安安益保本混合型证券投资基金的基金经 理;2015 年 12 月起,同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 2 月起,同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 4 月起,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起, 同 时担任 华安安 享灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。 吴丰树先 生, 硕士研 究 生,14 年 证券 、基金 行业从业 经历 。曾在 中 金公司 担任研究员、华宝兴业基金管理有限公司担任基金经理。2011 年 3 月份加入华 安基金管理有限公司。2011 年7 月至2013 年 5 月担任华安核心优选混合型证券 投资基金的基金经理。2012 年10 月起同时担任华安行业轮动混合型证券投资基 金的基金经理,2013 年 2 月起担任华安中小盘成长混合型证券投资基金的基金 经理。2013 年 5 月起同时担任华安保 本混合型证券投资基金的基金经理。2015 年5 月起同时担任本基金的基金经理。 3 、 本公司采取集体投 资决策制度,公司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 6 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 348 人(不含香港公 司) ,其中 57.2% 具有硕 士及 以上 学位,85.9% 以上 具有 三年证券 业或 五年金 融 业从业经 历, 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。 四 、基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。7 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65% , 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88%。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增 长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环 球金融》 杂志 “中国最 佳银行” 、 香港 《财资 》 杂志 “中国最佳银行 ” 及香港 《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》 杂志 2015 年 “世界银行品牌1000 强” 中, 以一级资本总 额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 8 赵观 甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强 风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威 杂志《全球托管人》 评 为“中国最佳托管银行”。 五 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构


9 (1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891


传真: (020)38082079 联系人:林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话: (029)87651812 传真: (029)87651820 联系人:翟


均 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 10 联系人: 杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021 )33626962 联系人:谢伯恩 2、 代销机构 (1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话: (86)10-66596688 传真: (86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 客户服务电话:95555 11 网址:www.cmbchina.com (4 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真: (010)66419824 网址:www.psbc.com (5 )浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (6 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区 江南大道 3588 号 12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (7 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


12 网址: www.ehowbuy.com (8 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com


www.zlfund.cn (9 )和讯信息科技有限公 司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com (10 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (11 ) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 13 电话: (0755)82825551 传真: (0755)82558355


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (12 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 电话: (021)23219000 传真: (021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (13 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (14 )华安证券股份有限公司 注册 地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话: (0551)65161691


传真: (0551)65161600


客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (15 )国都证券 股份有限公司 14 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (16 ) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833-2181 传真: (0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (17 )万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:张建军 电话: (020)37865070 传真: (020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (18 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)65183888 传真: (010)65182261 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com 15 (19 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层 法定代表人: 杨德红 电话: (021)38676798


传真: (021)38670798 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (20 )长城证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人: 丁益 电话: (0755)83516094 传真: (0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (21 )信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (22 )新时代证券 股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人: 叶顺德 电话: (010)83561149 16 传真: (010)83561094 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (23 )联讯证券 股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (24 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真: (0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (25 )中国国际金融 股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东


电话: (010)65051166 传真: (010)65051156 客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (26 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 17 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832583 传真: (0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (27 )长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 电话:400-8888-999 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (28 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话: (027)87618889 传真: (027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (29 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:21-50498825 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (30 )太平洋证券股份有限公司 18 注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com (31 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 电话: (0755)23835383


传真: (010)60836029


客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (32) 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 电话: (0532)85022326


传真: (0532)85022605


客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (33) 光大证券股份有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999


传真: (021)62151789


客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com 19 (34 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:兰荣 电话: (021)68419974 传真: (021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (35 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 电话:962999 传真:021-52381839 客户服务电话: (021 )962999 网址:www.srcb.com (36 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (37 )交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234 传真: (021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 20 (38 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (39 )兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (40 )泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (41 )北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024


客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn 21 (42 )一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (43 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (44 )北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (45 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676


传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (46 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 22 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (47 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层








法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (48 )北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (49 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (50 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn 23 (51 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (52 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 (53 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzq.com (54 )宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (55 )上海利得基金 销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 24 法定代表人: 沈继伟 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (56) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街18 号15层办公楼一座1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人: 李振 联系电话:65181028


传真号码:65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (57) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所 :深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#





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法定代表人 :陈操





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网址 :https://t.jrj.com/ (58) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998








网址: www.jnlc.com (59) 泰信财富投资管理有限公司 地址: 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com 25 (60) 上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武


客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (61) 上海中正达广投资管理有限公司


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法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (62) 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤


联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (63)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层


法定代表人: 赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (64) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室 法定代表人: 李悦章 联系电话: (010 )65983311 传真号码: (010 )65983333 (65) 中经北证(北京)资产管理有限公司 26 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层


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法定代表人: 徐福星 联系电话: 010-68292745 传真号码: 010-68292941 (66) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 联系电话: 0571-88337717 传真号码: 0571-88337666 (67) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人: 詹露阳 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (68 )大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话: (0411)82311410 传真: (0411)82311410 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com (69 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 27 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (70 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (71 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳 市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (72 )北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京 市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (73 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 28 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (74 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰


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传真号码:0755-83655518 (75 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507


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传真号码:010-62680827 (79 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人: 张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 (80 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 (81 )嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (82 )宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 30 网址:www.nbcb.com.cn (83 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (84 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (85 )天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


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办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 (87 )和耕传承基金销售有限公司 31 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧


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住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:刘佳 经办律师: 廖海、 刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼(东三办 公楼)16 层


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执行事务合伙人:毛鞍宁


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联系人: 蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞 六、 基 金的 投资 目标 通过运用投资组合保险技术, 有效控制本金损失的风险, 在本金安全的基础 上实现基金资产的稳定增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券、货币 市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其 他金融 工具( 但须符合 中国证 监会的 相关规定 ) 。如 法律法 规或监管机 构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投 资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化, 按照投资组合保险 机制将资产配置于保本资产与风险资产。 本基金投资的保本资产为国内依法发行 交易的国债、 中央银行票据、 政策性金融债、 商业银行金融债及次级债、 企业债、 公司债、 可转换债券、 分离交易可转换债券、 短期融资券、 中期票据、 地方政府 债、 城投债、 中小企业私募债、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益 类资产; 本基金投资的风险资产为国内依法发行上市的股票、 权证、 股指期货等 权益类资产。 本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化, 按照投资组合保 险机制对保本资 产和风险资产的投资比例进行动态调整。 本基金投资的股票等风36 险资产占基金资产的比例不高于 40% ; 债券、 货币市场工具等保本资产占基金资 产的比例不低于 60% ; 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金 资产净值的 5% 。 八 、基 金的 投资 策略 本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略 (恒定比例组 合保险 策略) 。 基金管 理人主 要通过数 量分析 ,根据 市场的波 动来调 整和修 正安全垫放 大倍数( 即风险 乘数) ,动态调 整保本 资产与 风险资产 的投资 比例, 以确保基金 在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值, 从而实现投资组合的保 本增值目标。 同时, 本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的 重要因素的研究和预测, 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风 险特征,确定具体的投资券种选择,积极寻找各种可能的 套 利 和 价 值 增 长 机 会 。 (一) 保本资产和风险资产的配置策略 按照恒定比例组合保险原理, 本基金 将根据市场的波动、 组合安全垫的大小 确定并动态调整保本资产与风险资产的投资比例, 通过对保本资产的投资实现保 本周期到期时投资本金的安全, 通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定 增值。本基金对保本资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步: 第一步, 确定基金价值底线和安全垫。 根据保本周期末投资组合最低目标价 值(即最低保本金额,本基金的最低保本金额为投资本金的 100% )和合理的折 现率,计 算当期 的最低 保本金额 现值( 即基金 价值底线 ) ,基 金资产 净值超过基 金价值底线的数额即为安全垫; 第二步, 确定风险资产和保本资产配置比 例。 根据风险资产的预期风险收益 特性和我司相关量化模型确定当期风险乘数上限, 在此基础上结合市场判断和安 全垫厚度等因素设定当期风险乘数, 据此将放大后的安全垫投资于风险资产, 其 余金额则配置于保本资产; 第三步, 调整风险乘数及资产配置比例。 在保本周期内, 定期计算风险乘数 上限并对实际风险乘数(风险资产/ 安全垫)进行监控,一旦实际风险乘数超过 当期风险乘数上限, 则重复前两个步骤的操作, 对风险乘数进而整体资产配置比37 例进行动态调整。 CPPI 策略举例说明: 假定基金合同生效日本基金资产净值为 50 亿元, 当期三年期无风险利率 为 4.5% (年利率,按复利计算) 。 因本基金保本比例为 100% ,则期初基金价值底线为 81 . 43 %) 5 . 4 1 ( 50 3 ? ? ? 亿元,安全垫金额为 50-43.81=6.19 亿元。假设基金管理人根据量化分析和市场 判断等设定初始风险乘数为 2, 则期初本基金风险资产的配置金额为 12.38 亿元, 相应地保本资产的配置金额为 37.62 亿元。 假设 1 年后风险资产上涨 10% , 保本资产按无 风险利率增长, 则 1 年后基金 资产净值为 12.38× (1+10% )+37.62× (1+4.5% )=52.93 亿元。此时 ,本基金的 价值底线为 79 . 45 %) 5 . 4 1 ( 50 2 ? ? ? 亿元,安全垫金额为 52.93-45.79=7.14 亿元。 若此时基金管理人根据实际情况将风险乘数调整为 1, 则相应地本基金风险资产 的配置金额调整为 7.14 亿元, 而保本资产的配置金额上升为 45.79 亿元, 即基金 管理人卖出 6.48 亿元 (12.38× (1+10% )-7.14 ) 的风险资产、 转而投 资于保本资 产。 假设本基金又经过 1 年的运作,期间风险资产遭受 10% 的损失,而保本资 产 继 续 按 无 风 险 利 率 增 长 , 则 此 时 基 金 资 产 净 值 为 7.14× (1-10% )+45.79× (1+4.5% )=54.28 亿 元,基金价值底线为 50÷ (1+4.5% )=47.85 亿元,安全垫 金额为 54.28-47.85=6.43 亿元。 假定基金管理人判断股票等风险资产市场经过调 整后具有一定的上涨空间, 在不超过当期风险乘数上限的前提下将风险乘数重又 调整为 2 , 则 相 应 地 本 基 金 将 投 资 6.43× 2=12.86 亿 元 于 风 险 资 产 , 剩 余 部 分 (54.28-12.86=41.42 亿元)则投资于保本资产,即基金管理人卖出 6.43 亿元 (45.79× (1+4.5% )-41.42 )的保本资产、转而投资于风险资产。 假设在最后 1 年的运作期内, 风险资产上涨 12% , 保本资产仍按无风 险利率 增长, 则在保本周期届 满时, 本基金资产净值 为 12.86× (1+12% ) +41.42× (1+4.5% ) =57.69 亿元。 在 CPPI 策 略下, 本基金成功实现保本周期到期保本, 并取得了 15.38% 的累计收益率。 (二) 保本资产投资策略


38 本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进 行保本资产的投资管理,力求在实现保本目标的基础上适 当 捕 捉 稳 定 收 益 机 会 。 大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、 货币金融政策和利率走势的判断 确定保本资产在利率类、 信用类和货币类资产之间的配置比例 , 同时也对银行间 市场和交易所市场进行选择性配置。 类属资产配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变 化、债券 供求关 系变化 和信用环 境等进 行具体 券种的配 置。除 了国债 、金融债、 央票、 短融、 中票、 企 业债、 公司债、 债券回 购等类型外, 本基金还 将在综合考 虑风险和收益的基础上审慎进行可转债、 中小企业私募债、 资产支持证券等品种 的投资。 1、 可转债投资策略 可转债同时具有债券、 股票和期权的相关特性, 结合了股票的长期增长潜力 和债券的相对安全、 收益固定的优势, 并有利于从资产整体配置上分散利率风险 并提高收益水平。 本基金将重点从可转债的内在债券价值 (如票面利息、 利息补 偿及无条 件回售 价格) 、保护条 款的适 用范围 、期权价 值的大 小、基 础股票的质 地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究, 在公司自行开发的可转债定价 分析系统的支持下, 充分发掘投资价值, 并积极寻找各种套利机会, 以获取更高 的投资收益。 2、 中小企业私募债投资策略 中小企业 私募债 具有票 息收益高 、信用 风险高 、流动性 差、规 模小等 特点。 短期内, 中小企业私募债对本基金的贡献有限, 但本基金将在市场条件允许的情 况下进行择优投资。 由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业, 个体 异质性强、信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法 (Case-by-case ) , 通过 尽职调查进行独立评估, 信用分析以经营风险、 财务风险 和回收率(Recovery rate )等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风 险、 流动性风险处置预案, 并经董事会批准, 以防范信用风险 、 流动性风险等各 种风险。 3、 资产支持证券投资策略 39 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和市 场交易机会捕捉等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 个券选择方面, 本基金将首先根据保本周期尽可能地投资于剩余期限匹配的 固定收益工具并持有到期, 以最大限度控制组合利率风险和流动性风险、 实现本 金保障; 其次, 本基金还将通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 收益率曲线形 态分析、 信用分析和流动性分析等, 筛选出流动性良好、 到期收益率有优势且信 用风险较低的券种。


(三) 风险资产投资策略


1、 股票投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势, 将积极主动的投资风格与严谨规 范的选股方法相结合, 综合运用 “ 自上而下” 和 “ 自下而上” 的投资方法 进行行业配 置和个股选择; 在对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进行定 量评估、 定性分析和实地调研的基础上, 优选重点行业中基本面状况健康、 具有 估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。 2、 权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础, 在采用权证定价模型分析其合理定价的 基础上, 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征, 通过资产配 置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 3、 股票指数期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风 险 系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外, 基金管理人还将建立股指期货40 交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项, 同时 针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 (一) 衡量基金整体业绩的比较基准 本基金整体业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率(税后) 上述“ 三 年 期 银 行 定 期 存 款 收 益 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 网 站 上 发 布 的 三 年 期 “ 金融机构人民币存款基准利率 ” 。 基金存续期内, 三年期银行定期存款收益率随 中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 而无需召开基金份额持有 人大会。 (二) 比较基准选择理由 本基金选择三年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下: 1、 本基 金是保 本基金 ,通过第 三方担 保机制 的引入和 投资组 合保险 技术的 运用实现基金资产的保值增值目标, 其主要目标客户为低风险偏好的定期存款客 户, 以三年期定期存款利率作为业绩比较基准, 符合本基金的产品定位和风险收 益特征。 2、 本基 金保本 周期为 三年,通 过保本 周期内 高赎回费 率的设 置和随 持有期 限递减的赎回费率结构安排, 鼓励长期持有、 稳健投资。 以三年期银行定期存款 收益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限相一致。 3、 三年期银行定期存 款收益率容易被广大投资人所理解和接受。 综上所述, 选择三年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准, 能比较贴 切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 41 十、 风 险收 益特 征 本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机 构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 十 一、 基金 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日。 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 178,674,952.20 8.13 其中:股票 178,674,952.20 8.13 2 固定收益投资 1,772,666,771.10 80.64 其中:债券 1,772,666,771.10 80.64 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 205,722,723.86 9.36 7 其他各项资产 41,291,168.19 1.88 42 8 合计 2,198,355,615.35 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 157,460,538.64 7.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 160,331.21 0.01 E 建筑业 517,930.76 0.02 F 批发和零售业 130,984.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 460,366.09 0.02 J 金融业 422,666.40 0.02 K 房地产业 19,090,000.00 0.87 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 77,636.96 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 170,833.44 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 52,349.81 0.00 S 综合 - - 合计 178,674,952.20 8.17 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002152 广电运通 4,800,00 61,728,000.00 2.82 43 0 2 603001 奥康国际 800,000 17,936,000.00 0.82 3 600436 片仔癀 350,000 17,601,500.00 0.81 4 600096 云天化 1,500,00 0 13,215,000.00 0.60 5 002172 澳洋科技 1,200,00 0 12,096,000.00 0.55 6 002381 双箭股份 1,000,00 0 11,960,000.00 0.55 7 600518 康美药业 600,000 11,316,000.00 0.52 8 000002 万


科A 500,000 10,290,000.00 0.47 9 001979 招商蛇口 500,000 8,800,000.00 0.40 10 000930 中粮生化 500,000 6,540,000.00 0.30 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 733,994,000.00 33.57 其中:政策性金融债 733,994,000.00 33.57 4 企业债券 247,072,654.10 11.30 5 企业短期融资券 680,646,000.00 31.13 6 中期票据 40,685,000.00 1.86 7 可转债(可交换债) 20,819,117.00 0.95 8 同业存单 49,450,000.00 2.26 9 其他 - - 10 合计 1,772,666,771.10 81.08 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 160208 16 国开08 1,700,000 166,362,000 .00 7.61 44 2 160402 16 农发02 1,400,000 137,354,000 .00 6.28 3 150223 15 国开23 1,000,000 98,610,000. 00 4.51 4 160211 16 国开11 700,000 69,958,000. 00 3.20 5 041656018 16 澜沧江 CP001 600,000 60,120,000. 00 2.75 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外, 基金管理人还将建立股指期货 交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项, 同时 针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 5.10.1 本期国债期货投资政策 45 无。 5.10.2 报告期末本 基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价 无。 5.11 投资 组合 报告附 注 5.11.1 本报告 期内 , 本基金投 资的 前十名 证 券的发行 主体 没有被 监 管部门立案 调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金 投资 的 前十名股 票中 ,不存 在 投资于超 出基 金合同 规 定备选股票 库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 207,595.41 2 应收证券清算款 14,214,242.91 3 应收股利 - 4 应收利息 26,869,221.16 5 应收申购款 108.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,291,168.19 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 128013 洪涛转债 181,615.00 0.01 2 113010 江南转债 732,421.20 0.03 3 127003 海印转债 944,919.00 0.04 4 110034 九州转债 1,465,662.20 0.07 5 132004 15 国盛 EB 4,710,301.80 0.22 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 46 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益 率比较(截 止时间 2016 年 12 月31 日) 。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日 -1.65% 0.22% 2.75% 0.01% -4.40% 0.21% 自 基 金 成 立(2015 年 5 月 27 日) 至2015 年12 月31 日 2.80% 0.45% 0.85% 0.01% 1.95% 0.44% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十 三、 费用 概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、 保本周期内 基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: 47 H =E× 1.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账 户路径进 行资金 支付, 基金管理 人无需 再出具 资金划拨 指令 。 若遇法 定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 在保本周期内, 本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收 入中列支。 2、 保本周期内 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计 算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取 , 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延 。 3、 本基 金在到 期操作 期间(除 保本周 期到期 日)和过 渡期内 ,基金 管理人 和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。 4、若保 本周期 到期后 ,本基金 不符合 保本基 金存续条 件,基 金份额 持有人 默认选 择将 所持 有本 基 金份额 转为 变更 后的 “ 华安新 机遇 灵活 配置 混 合 型证 券投 资基金 ” 的基金份 额, 基金管理费 按前一日 基 金资产净值 的 1.5% 的 年费率计提, 基金托管费按前一日基金资 产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。 5、 除管 理费和 托管费 之外的基 金费用 ,根据 有关法规 及相应 协议规 定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付 。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 48 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用。 (1 )保本周期内的申购费用 保本周期内, 本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 本基金对通 过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实 施 差 别 化 的 申 购 费 率 。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在保本周期内如果 有多笔申购,适 用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示: 单笔 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.3% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1000 元 (2 )过渡期内的申购费用 保本周期 到期后 , 若符 合保本基 金存续 条件( 详见本招 募说明 书第九 章) , 本基金转入下一保本周期, 并在下一保本周期开始前安排过渡期进行申购。 过渡 期申购费率及收费方式在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。 (3 )转型为“ 华安 新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的申购费用 保 本 周期 到期 后, 若不符 合 保本 基金 存续 条件, 本 基金 将转 型为 “ 华安 新机 遇灵活 配置 混合 型证 券 投资基 金 ” 。 转型 后的 申购费 率及 收费 方式 以 届时公 告为 准。 2、赎回费用 49 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 (1 )保本周期和到期操作期间内的赎回费用 保本周期和到期操作期间内, 本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而 递减, 持有期从投资人获得基金份额开始计算 。具体费率如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1.5 年 1.5% 1.5 年≤N <3 年 1.0% N≥3 年 0 其中,1 年为 365 天,1.5 年为 547 天,以此类推。 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产; 对 持续持有期长于 3 个月 但少于 6 个月的投资人 收取的赎回费中不低于总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (2 )转型为“ 华安 新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的赎回费用 保 本 周期 到期 后, 若本基 金 转型 为 “华安 新 机遇 灵 活配 置 混 合型 证券投 资 基 金 ” ,转型后的赎回费率以届时公告为准。 3、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 本基金 的申购 、赎回 费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介 上公告。 4、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根 据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销 活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (三 )其他费用 1、《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 50 4、基金的证券 、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、 基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五 )基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定 媒介上 刊登公告。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管51 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主 要更 新内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 十一 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十 二、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十 四、其他应披露 事项 增加本部分, 披露了自 2016 年11 月27 日至 2017 年5 月 27 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二〇一七年七月十一日