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前海开源祥和债券A(003218)

前海开源祥和债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源祥和债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2017 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人: 交通 银行 股 份有限公 司 
截 止日:2017 年5 月 28 日 
 
 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
1 
重要提 示 
本基金 经 2016 年 7 月 19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1624 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 11 月 28 日 正式 生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险、 本基 金特 有的风 险及 其他 风险 等。 
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 , 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 , 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 , 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 , 或由 于中 小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 , 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 , 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。 
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 其 预 期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 5 月 28
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年3 月31 日( 未经 审计 ) 。 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
2 
一 、基 金管理 人 
(一) 基金 管理 人概 况 
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司) 
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日 
4 、法 定代 表人 :王 兆华 
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号


6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 8 、电 话:0755-88601888





传 真:0755-83181169 9 、联 系人 : 胥 阿南 10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11 、存 续期 限: 持续 经营 12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限 合伙) 出资25% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香 港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球 货币 及利 率市场 策略 部 联 席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副招募说 明书 (更 新) 摘要 3 总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司 联席董 事长 。 朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑 工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华 泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员 会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 , 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处 首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ) , 董事 ,学 士学 位 ,国籍 :加 拿大 。从 1993 年起, 曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老 金另类 投资部 主管, 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理, 美国橡 树资 本中国 区主管 、 董事总 经理 , 长安街 资本 合伙人 , 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协 会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。 范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北 京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战 略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理 事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛 (OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革 分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) , 国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教 授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中 国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大 学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英 国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会 员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》 (英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学 助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国招募说 明书 (更 新) 摘要 4 朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学 院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助 理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会 副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室 特聘研 究员 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理 硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、 华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香 港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、 公司投 资委 员 会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 。 及 前海开 源基 金管理 有限 公 司 联席监 事会 主席 。 张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。 任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。 刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经 理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任 公司人 力资 源 部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金 管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 3 、高 级管 理人 员情 况 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限 公司董 事长 。 蔡颖女 士, 公司 总经 理, 硕士研 究生 , 国 籍: 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电 脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代 表、 南 方区 域总 部高 级经 理, 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 (广 州) 副总经 理、 广州招募说 明书 (更 新) 摘要 5 分公司 总经 理 , 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理, 前海 开 源资产 管理 有限 公司董 事长 。 傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 刘静女 士, 经济 学硕 士, 国籍: 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基 金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理, 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资 总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基 金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源瑞和 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源裕 和定期 开放 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。刘静 女 士 具备 基金 从业 资格。 丁骏先 生, 经济 学博 士, 国籍: 中国 。 历 任中 国建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币 交易员 、 经 济师 , 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高 级经 理, 长 盛基 金管 理有限 公司 行业 研究 员、 机构理 财部 组合 经理 助理 , 基金 同盛 、 长 盛同 智基 金经理 。 现 任前 海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联 席投 资总 监、 前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源祥 和债 券型 证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深核心 驱动 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 。 丁骏先 生具 备基 金从 业资 格。 邱杰先生 ,经 济学硕 士, 国籍:中 国。 历任南 方基 金管理有 限公 司研究 部行 业研究员 、 中小盘 股票 研究 员、 制造 业组组 长 ; 建 信基金 管理 有限公 司研 究员 。 现 任前 海开源 基金 管 理 有限公 司执 行投 资总 监, 前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源再 融资 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源恒 远保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源港 股通 股息率 50 强 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理 。邱杰 先 生具 备基 金 从 业资格 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监 侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ,执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超 、谢屹 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 6 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1 、基 金托 管人 概况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :陆 志俊 电


话:95559 交通银 行始 建 于1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业, 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银 行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月在 上海 证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通 银行一 级资 本位 列 第 13 位 ,较上 年上 升 4 位; 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界 500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位,较 上年 上 升37 位。 截至 2016 年 12 月 31 日 ,交通 银行 资产 总额 为人 民币 84,031.66 亿 元。2016 年 1-12 月,交 通银 行实 现净 利润( 归属于 母公 司股 东) 人民 币 672.10 亿元 。 交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验, 具备 基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 2 、主 要人 员情 况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本招募说 明书 (更 新) 摘要 7 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行 长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010 年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年8 月, 历 任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理, 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至 2007 年12 月 , 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 , 会计 结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005 年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截至2016 年 12 月 31 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金270 只 。此 外, 交通 银行还 托 管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信托 计 划、私募投资基金 、保险 资金、全国社保基 金、养 老保障管理基金、 企业年 金基金、QFII 证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 , 加强 内部 管理 , 保 证 托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行, 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 , 有 效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 2 、内 部控 制原 则 (1 ) 合 法性 原则 : 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 (2)全 面性原 则:托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制招募说 明书 (更 新) 摘要 8 机制, 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员, 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营 环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 (3)独 立性原 则:托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管, 保证 基金资 产与 交通银 行 的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。 (4)制 衡性原 则:托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ,从 组织结 构的 设置上 确 保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制, 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲 点。 (5)有 效性原 则:托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基 础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程、 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。 (6)效 益性原 则:托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风 险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。 3 、内 部控 制制 度及 措施 根据 《 证 券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规, 托管 中心制 定了 一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、 高效 , 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂 行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、 《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行 资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 , 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到 业务分 工合 理, 技术 系统 完整独 立, 业务 管理 制度 化, 核 心作 业区 实行 封闭 管理, 有关 信息 披露由 专人 负责 。


托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、 全链条 的风 险控 制管 理 , 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内 部控制 评审 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 交通银 行作 为基 金托 管人 , 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理 办法》 和有 关证 券法 规的 规定, 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的 核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、 基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督 和核查 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 9 交通银 行作 为基 金托 管人 , 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为, 应当 及时 通知基 金管 理人 予以纠 正, 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 , 交 通 银行须 报告 中国 证监 会。 交通银行 作为 基金托 管人 ,发现基 金管 理人有 重大 违规行 为 ,须 立即报 告中 国证监会 , 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 (四) 其他 事项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 , 未 受 到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高 级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 10 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层 法定代 表人 :王 兆华 联系人 : 胥 阿南 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 客户服 务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2 、其 他销 售机 构: 代码 代销机构 销售机构信息 1 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公 司 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地 址 : 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 2 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司 地址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 杨 电话:(021)20835779 客服电 话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 3 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 招募说 明书 (更 新) 摘要 11 注册地 址 : 福 建省 厦门 市思 明区鹭 江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室 办公地 址 : 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 4 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:(0755)33227950 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 5 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦 法定代 表人 :其 实 客服电 话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 6 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 7 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号 1 幢 202 室 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :徐 昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 8 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公 司 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 地址: 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 9 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室 招募说 明书 (更 新) 摘要 12 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市翠 柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号楼2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 10 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 11 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电 话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 12 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华 路14 号1 幢11 层1103 号 法定代 表人 :朱 剑林 客服电 话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 13 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社A 综合 楼 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :李 婷婷 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 14 宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限 公司 宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼soho 现代 城C招募说 明书 (更 新) 摘要 13 座 18 层1809 法人代 表: 沈伟 桦 客服热 线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 15 北京格 上富 信投 资顾 问限 公司 北京格 上富 信投 资顾 问限 公司 地址: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼710 内09 室 法定代 表人 :李 悦章 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 16 众升财 富 ( 北京) 基金 销 售有限 公司 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 17 北京增 财基 金销 售有 限公 司 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南 礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南 礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 18 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 联系人 :叶 健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电 话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 19 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 招募说 明书 (更 新) 摘要 14 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心A 座 23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 20 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层1108 室 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 21 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :许 骜 电话:010-58170859 传真:010-58170800 客服电 话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 22 一路财 富 ( 北京) 信息 科 技有限 公司 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702 室 办公地 址 : 北 京市 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 23 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :高 静 电话:010-59158282 招募说 明书 (更 新) 摘要 15 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 24 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大 街28 号C 座六 层605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :王 英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电 话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 25 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 法定代 表人 :张 琪 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 26 中经北 证 ( 北京) 资产 管 理有限 公司 中经北 证( 北京 )资 产管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层


办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号5 号楼 1 层


法定代 表人 :徐 福星 联系人 :李 美 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 27 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 地址: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 客服电 话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn 28 扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司


扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司 地址: 广陵 产业 园创 业 路7 号 法定代 表人 :王 浩 客服电 话:4000216088 29 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277招募说 明书 (更 新) 摘要 16 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 号楼 3 层 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 30 泰诚财 富基 金销 售 ( 大连 ) 有限 公司 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :李 春光 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 31 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 电话:021-33323999-8318 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 32 北京微 动利 投资 管理 有限 公司 北京微 动利 投资 管理 有限 公司 注册地 址 : 北 京市 石景 山区 古城西 路 113 号 景山 财富 中心 341 办公地 址 : 北 京市 石景 山区 古城西 路 113 号 景山 财富 中心 341 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军


电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电 话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 33 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室 法定代 表人 :王 翔 网址:www.fofund.com.cn 客服电 话:021-65370077 34 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 南路 高新 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :马 力佳 招募说 明书 (更 新) 摘要 17 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 35 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海 国际 SOHO 城( 一期 )第7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地 址 : 湖 北省 武汉 市江 汉区武 汉中 央商 务区 泛海 国际 SOHO 城( 一期 )第7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :郭 成 电话:400-027-9899 传真:027-87006010 客服电 话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 36 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :鲍 东华 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 37 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 南 京市 建邺 区江 东中 路 359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电 话:400-928-2266 公司网 址:www.dtfunds.com 38 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址 : 广 州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 法定代 表人 :肖 雯


联系人 :吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066


招募说 明书 (更 新) 摘要 18 网址:www.yingmi.cn 39 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室(入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司) 办公地 址 : 深 圳市 南山 区海 德三路 海岸 大厦 东 座 1115 室, 1116 室及 1307 室 邮编 518054 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 办公电 话:0755 8946 0500 传真号 码:0755 2167 4453 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 40 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层401-15 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客服电 话:95118 ( 个人 业 务)、400-088-8816 (企 业业 务) 网址:http://fund.jd.com/ 41 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦F 座 12 层B 室 法定代 表人 : 程刚 联系人 :张 旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电 话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 42 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技 大厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼


法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 43 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号 联合 广场A 座裙 楼 A302


招募说 明书 (更 新) 摘要 19 办公地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号 联合 广场A 座裙 楼 A302 法定代 表人 :喻 天柱


联系人 :王 攀峰 电话:0755-83191351


传真:0755-82945664


客服电 话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 44 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室(入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电 话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 45 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期 ) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系 人 :韩 钰 电话:010-60833754 客服电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 46 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 东四 环中 路 82 号金 长安 大厦B 座7 层 法人代 表: 马宏 波 客服电 话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 47 中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 48 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼 办公地 址 : 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广 场5 、18 、19 、招募说 明书 (更 新) 摘要 20 36 、38 、39 、41-43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:(020)87555888 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 49 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:(010)60838696 客服电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 50 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 电话:(010)66568292 传真:(010)66568990 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 51 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:(021)23219000 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 52 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:(021 )33389888 传真: (021 )33388224 电话委 托:(021)962505 客 服电 话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 53 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、 28 层 A02 单元 招募说 明书 (更 新) 摘要 21 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、 28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:(0755)82555551 客服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 54 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司 地址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 客服电 话: 95355 、4008096096





网址:http://www.swsc.com.cn 55 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司 地址: 广州 市天 河区 珠江 东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、 19 楼 法定代 表人 :张 建军 客服电 话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 56 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 57 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座5 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:(0532)85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 58 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 电话:(010)63080985 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 59 方正证 券股 份有 限公 司 方正证 券股 份有 限公 司 招募说 明书 (更 新) 摘要 22 注册地 址 : 湖 南省 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层


法人代 表: 高利 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 60 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司 地址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com 61 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 办公地 址 : 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 微 电话:(020)88836999 客服电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 62 新时代 证券 股份 有限 公司 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话: 010-83561146 传真:(010)83561094 客户服 务电 话: 95399 网址:www.xsdzq.com.cn 63 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话: (0351 )4130322 客服电 话:4007-121-212 招募说 明书 (更 新) 摘要 23 网址:www.dtsbc.com.cn 64 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 65 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址 : 合 肥市 蜀山 区南 二环 路 959 号财 智中 心华 安证 券 B1 座0327 室 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电 话:95318 网址:www.hazq.com 66 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司 地址: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 67 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 法定代 表人 :许 建平 联系人 :唐 岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 68 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司 地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:(0531)68889155 客服电 话:95538 招募说 明书 (更 新) 摘要 24 网址:www.zts.com.cn 69 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电 话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 70 中国国 际金 融股 份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司 地址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 、28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :秦 朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 71 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 丽娟 电话:(021)54967202 客服电 话 : 4001-099-918 , (021)32109999 , (029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 72 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 办公地 址 : 深 圳市 南山 区科 技中一 路西 华强 高新 发展 大楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电 话:95329 网址:www.zszq.com 73 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司


注册地 址 : 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新闻 中心 三、 四楼 办公地 址 : 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新闻 中心 三、 四楼 法定代 表人 :徐 刚 招募说 明书 (更 新) 摘要 25 联系人 :彭 莲 电话:0752-2119700 客服电 话:95564 网址:www.lxsec.com 74 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 75 华宝证 券有 限责 任公 司 华宝证 券有 限责 任公 司 地址 : 上 海市 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电 话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 76 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :王 薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电 话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 77 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大 厦 4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :杨 晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电 话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 78 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 招募说 明书 (更 新) 摘要 26 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:(029)63387289 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 办公地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 负责人 :廖 海 经办律 师: 刘佳 、徐 莘 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产 的会 计师事务所 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 联系人 : 郭 红霞 经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199招募说 明书 (更 新) 摘要 27 四 、基 金名称 前海开 源祥和 债 券型 证券 投资基 金 五 、基 金的类 型 债券型 六 、基 金的运 作 开放式 招募说 明书 (更 新) 摘要 28 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 , 通 过积 极主 动的投 资管 理, 力争 为 投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。 (二)投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支 持机构 债、金 融债券 、次 级债券 、中央 银行票 据、 企业债 券、公 司债券 、中 小企业 私募债 、 中期票 据、 短期 融资 券、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离 交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券回 购、 资产 支持证 券、 货币 市场工 具 、 国 内依法 发行 上市的 股票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的 股票) 、权证 、国债 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的80% ; 投 资于国 内 依法发 行上 市的 股票 、 权 证等权 益类 资产 的投 资比 例合计 不超 过基 金资 产 的20% , 其 中基 金 持有的全 部权 证的市 值不 超过基金 资产 净值 的 3%; 每个交易 日日 终在扣 除国 债期货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ,现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投 资比 例。 (三)投资策略 本基金 的投 资策 略主 要有 以下 六 方面 内容 : 1 、资 产配 置策 略 在大类 资产 配置 中, 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段, 在充 分研 究宏 观经济 因素 的基础 上 , 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 , 结 合 对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 , 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的 风险和 收益 预期 , 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值, 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金 等大类 资产 之间 的配 置比 例。 2 、债 券投 资策 略 招募说 明书 (更 新) 摘要 29 本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 , 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、 息差策 略 、 可 转换债 券 投 资策略 、 中小 企业私 募债 券 投资 策略 、 证券公 司短 期公司 债券 投 资 策略 等 积极 投资 策略 。 (1) 组合 久期 配置 策略 本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略, 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。 基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 , 同 时结 合 债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 : 如 果预 期利 率上升 , 本 基金将 缩短 组合 的久期 , 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ; 反 之, 如果预 期利 率下 降, 本基 金将增 加组 合的 久期, 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。 (2) 收益 率曲 线策 略 本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ,适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 , 动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配, 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。 (3) 骑乘 策略 本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 , 当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时, 也即 相邻 期限 利差 较大时 , 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限 位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不 变的情 况下 , 随着持 有期 限的延 长 , 其 剩余期 限将 发生衰 减 , 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益 率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ,债券 价格 将升 高, 从而 获得较 高的 资本 收益 。 (4) 息差 策略 本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。 (5) 可转 换债 券 投 资策 略 可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价 格上涨 收益 的特 点。 本基 金将通 过相 对价 值分 析、 基本面 研究 、 估 值分 析、 可转换 债券 条款 分析 , 选 择公 司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券 有着 较高上 涨潜 力的 可转 换债 券进行 投 资 。 (6) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性 、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方 位的研 究和 比较 , 对 个券 发行主 体的 性质 、 行 业、 经营情 况、 以及 债券 的增 信措施 等进 行全 面分析 , 选择 具有优 势的 品种进 行投 资 , 并通 过久 期控制 和调 整 、 适度 分散 投资来 管理 组 合 的风险 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 30 (7) 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略 本基金将 通过 对证券 行业 分析、证 券公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析等 调查研究 , 分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 , 对证 券公 司短 期公 司债券 进行 独 立、客 观的 价值 评估 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量 两方面 入手 , 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团 队、 创 新能 力等 多种 因素 ; 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况, 比较分 析各 优质 上市公 司的 估值 、 成 长及 财务指 标, 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对 象。 4 、国 债期 货投 资策 略 本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交 易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 , 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 , 以 获 取超额 收益 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必 要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益 和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。 6 、权 证投 资策 略 在权证 投资 方面 , 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特性 , 通过 权证与 证券 的组合 投资 , 来 达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 (四)投资决策依据 及程 序 1 、决 策依 据 以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持 有人利 益作 为最 高准 则。 2 、决 策程 序 (1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 (2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟招募说 明书 (更 新) 摘要 31 投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 (3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和 比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 (4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。 (5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。 (6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 (7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员 会提 交 综合评 估意 见和 改进 方案 。 (8)风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重 点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市 场风险 和流 动性 风险 。 (五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。 业绩比 较基 准选 择理 由: 中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制, 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场和 交 易所市 场, 成分 债券 包括 国家债 券、 企业 债券 、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类, 具 有广 泛的 市场代 表性 ,能 够反 映中 国债券 市场 的总 体走 势。 沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由 上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩 效。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人 与 基金 托管 人 协商 一致 后可 以在 报中 国证监 会备 案以 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告 , 但 不需要 召集 基 金份额 持有 人大 会。 (六)风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 (七 )投资限制 招募说 明书 (更 新) 摘要 32 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 ) 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ; 投资于 国内 依法 发行 上 市的股 票、 权证等 权益 类资 产的 投资 比例合 计不 超过 基金 资产 的 20% ; (2 ) 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除 国 债期 货 合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 保 持不低 于基 金资产 净 值5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8 ) 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净值 的10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 %; (10 )本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例,不得 超过该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (11 )本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券,不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12 ) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 )基 金财产参 与股票 发行申购 ,本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产,本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14 )本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值 的40%; 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 , 债 券回 购到期 后不 得 展期; (15 ) 本 基金投资 流通受 限证券, 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定,与基 金 托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管 理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等招募说 明书 (更 新) 摘要 33 各种风 险; (16 ) 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ,其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%; (17 ) 本基 金参 与国 债期 货投资 后, 需遵 循以 下投 资限制 : 1) 本 基金 在任 何交 易日 日 终, 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 , 不 得超 过基 金 资产净 值的 15% ; 2) 本基 金在 任何 交易 日日 终, 持有 的卖 出国 债期 货 合 约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市值 的30%; 基金 管理 人将 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格 式与 时限 向交易 所报 告 所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ; 3) 本 基金 参与 国债 期货 时 , 所 持有 的债 券 ( 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券) 市值 和 买入、 卖出 国债 期货 合约 价值, 合计 (轧 差计 算) 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有 关约定 ; 4) 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 (不 包括 平仓 ) 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 30% ; (18 ) 本基 金的 基金 资产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的 140% ; (19 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格 的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 , 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 除上述 (12) 条投资 比例 规定外 , 因证 券、 期 货市 场波动、 证券 发行 人 合 并 、 基金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定投 资比 例的 , 基金管 理人 应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整,但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 在基 金管 理人 履行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 。 2、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; 招募说 明书 (更 新) 摘要 34 (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其 他 基金 份额 , 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 , 或 者从 事其他 重大 关 联交易 的 , 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略, 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 , 防 范 利益冲 突 , 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 , 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关 交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意, 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事 会审议 , 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 如法律 、 行 政 法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 , 在 基金 管理 人履 行适当 程序 后, 本 基金 可不 受上 述规 定的限 制, 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 , 不需 要经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 (八 )基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ,保 护基金 份额 持有人 的 利益; 4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人 的利益 。 (九)基金的投资组 合报 告 基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重 大 遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管 人 交 通银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定复核 了本 报告中 的财 务指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日 (未经 审计 )。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况


招募说 明书 (更 新) 摘要 35 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 29,639,848.96 13.75 其中: 股票 29,639,848.96 13.75 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 151,646,800.01 70.36 其中: 债券 114,880,500.00 53.30 资产支 持证 券 36,766,300.01 17.06 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 19,700,269.55 9.14 其 中 :买 断 式回 购的 买入返 售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,997,309.74 5.57 8 其他资 产 2,541,175.25 1.18 9 合计 215,525,403.51





100.00 2. 报 告期 末按 行业 分类 股 票投资 组合 2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,117,990.48 4.03 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 4,324,100.00 2.15 F 批发和 零售 业 2,194,000.00 1.09 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,261,758.48 6.09 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 36 J 金融业 2,742,000.00 1.36 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 29,639,848.96 14.72 2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。 3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601111 中国国 航 750,000 6,217,500.00 3.09 2 600029 南方航 空 749,908 6,044,258.48 3.00 3 601601 中国太 保 100,000 2,742,000.00 1.36 4 600068 葛洲坝 200,000 2,354,000.00 1.17 5 600153 建发股 份 200,000 2,194,000.00 1.09 6 002568 百润股 份 100,000 2,114,000.00 1.05 7 600104 上汽集 团 79,913 2,028,191.94 1.01 8 603008 喜临门 100,000 2,028,000.00 1.01 9 601800 中国交 建 110,000 1,970,100.00 0.98 10 600267 海正药 业 149,946 1,947,798.54 0.97 4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 9,929,000.00 4.93 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 37 4 企业债 券 62,423,500.00 31.01 5 企业短 期融 资券 40,028,000.00 19.88 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 2,500,000.00 1.24 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 114,880,500.00 57.07 5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 112208 14 华邦 01 150,000 15,427,500.00 7.66 2 112257 15 荣盛 02 150,000 15,000,000.00 7.45 3 112276 15 金 鸿债 120,000 11,970,000.00 5.95 4 112381 16 华 联债 100,000 10,098,000.00 5.02 5 041752004 17 花园 CP001 100,000 10,014,000.00 4.97 6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 142047 花呗 04A1 150,000 14,879,847.95 7.39 2 131965 借呗 01A1 120,000 11,949,139.73 5.94 3 116384 万科 2A1 100,000 9,937,312.33 4.94 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。


8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 权证。


9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明


9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细


招募说 明书 (更 新) 摘要 38 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策


本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明


10.1 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。


10.3 本期 国债 期货 投资 评 价


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11. 投 资组 合报 告附 注


11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。


11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他 资 产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,862.86 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,539,302.39 5 应收申 购款 10.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,541,175.25 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明


本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。


11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分


由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 招募说 明书 (更 新) 摘要 39 八 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开 源 祥 和债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.11.28-2016.12.31 0.12% 0.03% -2.20% 0.23% 2.32% -0.20% 2017.1.1-2017.3.31 0.68% 0.13% -0.69% 0.09% 1.37% 0.04% 2016.11.28-2017.3.31 0.80% 0.11% -2.87% 0.15% 3.67% -0.04% 前海开 源祥 和债 券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.11.28-2016.12.31 1.26% 0.23% -2.20% 0.23% 3.46% 0.00% 2017.1.1-2017.3.31 0.61% 0.13% -0.69% 0.09% 1.30% 0.04% 2016.11.28-2017.3.31 1.88% 0.17% -2.87% 0.15% 4.75% 0.02% 注: 本基 金的 业绩 比较 基准 为: 中 债 综合 指数 收益 率 ×90%+沪深 300 指 数收 益率 ×10%。


招募说 明书 (更 新) 摘要 40 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.70%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理 人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 招募说 明书 (更 新) 摘要 41 3 、基 金的 销售 服务 费 本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40%。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等, 支付 日期顺 延。 上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 , 在 履行 必要 的程 序后, 调整基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基 金管 理人 必须 依照 有关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 刊登公 告。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招募说 明书 (更 新) 摘要 42 十 、其 他应披 露事 项 (一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产 管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况 如下:


本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;


本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事; 本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;


上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开 源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 (二)2016 年11 月28 日至 2017 年5 月28 日 披露 的公告 : 2017-05-25 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中衍 期货 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2017-05-18 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 在伯 嘉基 金开 通定投 和转 换业 务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告 2017-05-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 扬州 国信 嘉利为 代销 机构 及 开通定 投和 转换 业务 并参 与其 费 率优 惠活 动的 公告 2017-04-21 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告 2017-04-17 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 格上 富信 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2017-04-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万得 投顾 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2017-03-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 西南 证券 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限 公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告 2017-02-23 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金参 加蚂 蚁基金 申购 补差 费 率优惠 活动 的公 告 2017-02-22 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基金 增聘 基金经 理的 公告 2017-01-20 关 于前 海开 源 祥和债 券型 证券 投资 基金 增加新 时代 证券 为代 销机 构的公 告 2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、 基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告 2016-12-28 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于调 整旗下 部分 基金 通过 蛋卷 基金定 投申 购起 点 金额的 公告 2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告 2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告 2016-12-22 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 基煜 基金 为代销 机构 及开 通招募说 明书 (更 新) 摘要 43 转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2016-12-15 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 宜信 普泽 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2016-12-13 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 汇成 基金 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率 优 惠活 动的 公告 2016-12-07 前海 开源 祥和债 券型 证券 投资 基金 开放日 常申 购、 赎回 、转 换及定 投业 务的 公 告 2016-12-07 关 于前 海开 源 祥和债 券型 证券 投资 基金 参与部 分代 销机 构费 率优 惠活动 的公 告 2016-11-29 前 海开 源祥 和 债券型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 招募说 明书 (更 新) 摘要 44 十 一、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 祥和 债券 型 证 券投 资基金 募集 的文 件 2 、 《前 海开 源 祥 和债 券型 证券投 资基 金 基 金合 同》 3 、 《前 海开 源 祥 和债 券型 证券投 资基 金 托 管协 议》 4 、法 律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 45 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。


4 、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。 5 、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。 6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。


7 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。


8 、在 “风险 揭示 ” 部分 , 增加了 “ 本 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险 评价可 能不 一致 的风 险 ” 。 9 、对“ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。 10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新,披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。


11 、对 部分 表述 进行 了更 新。 前海开源基金管理有 限公 司 二〇一七年 七 月十一 日