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中邮货币A(000576)

中邮货币:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
中邮货币市场基金更新招募说明书 
摘 要 
 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 



基 金 管理 人: 中 邮创 业 基金 管 理股 份 有限 公 司





基金 托 管人 : 中国 邮 政储 蓄 银行 股 份有 限 公司 二零一 七 年 七月 重要提示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 2 月 19 日 证监许 可【2014 】215 号 文核准 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书, 全面 认识本 基金 产品的 风险 收益 特征 和产 品特性 , 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 , 理性 判断 市场 , 对 认购 基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 投资人 在获 得基 金投 资收 益的同 时, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 , 可 能包 括: 证券 市 场整体 环境 引发 的系 统性 风险 、 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 、 大 量赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产 生的操 作风 险以 及本 基金 特有风 险等 。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在投资 者作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 者自 行负 责。 本基金 为货 币市 场基 金, 属证券 投资 基金 中的 较低 风险收 益品 种。 投资 者购 买本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款存 放在银 行或 存款 类金 融机 构, 基 金管 理人 不保 证基 金一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 投 资者 应当认 真阅 读 《 基金 合同 》 、 《招 募说 明书》 等基 金法 律文件 , 了 解 基金的 风险 收益 特征 , 根 据自 身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是 否和自 身的 风险 承受 能力 相适应 , 并通 过基 金管 理人 或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务 资格的 其他 机构 购买 基金 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 5 月 28 日 , 有 关财务 数据 和净 值 表现数 据 截止日 为 2017 年 3 月 31 日。本 更新 招募 说明 书已 经基金 托管 人复 核 。 一、基 金管理人 (一) 基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住





所: 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 注册资 本:3 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 :李 晓蕾 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先 生 , 董事 长 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、 北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。 王洪亮 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 深圳外 汇经 纪中 心业 务经 理、中 国 新技术 创业 投资 公司 深圳 证券部 部门 经理 、 首创 证券 经纪有 限责 任公 司深 圳证 券营业 部总 经理、 首 创证 券有 限责 任公 司深圳 证券 营业 部总 经理 、 首创 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 部总 经理 、 首 创证 券有限 责任 公司总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 总经 理 , 现担 任首 创证券 有限 责 任 公司副 总经 理。 张志名 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部交 易员、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 总经 理助 理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 部副 总经理 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 总部 总经 理, 现 担任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。 马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财 处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商 贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任 职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3 月,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就 职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就 读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务 学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长 助理。 戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问 学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主 任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南 方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股 份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长( 主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。





周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首 创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总 经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。 刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ; 北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广 告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门 总 经理 助理, 营销 部副 总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营 总 监。 潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限 公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。 3. 公司高级管理人员 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总经 理 、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。 张静女 士 , 经 济学 硕士 , 中 共党员 , 曾任 中国 旅行 社总 社集团 证券 部 、 人 力资 源部 职员; 中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部 总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、 中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 唐亚明 先生 , 本科 , 经济 学学士 , 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务 公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产 管理有 限公 司 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。 郭 建 华 先生 , 工学 硕 士 ,曾 任 长 城证 券 有限 公 司研发 中 心 总经 理 助理 、 长城证 券 有 限 公司海 口营 业部 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。 4 、本基金基金经理 余红女士 : 曾担 任上海 浦 东发展银 行股份 有限公 司 北京分行 国际部 中小企 业 业务经 营中心副 主管、 中邮创 业 基金管理 股份有 限公司 固 定收益部 基金经 理助理 。 离任基金经理: 韩硕先生 , 管 理学硕 士, 曾担 任招 商银 行股份 有限 公司北京 分行 营业部 公司 银行部 客 户经理 、 国 金证 券股 份有 限公司 经管 总部 渠道 总管 、 首创 证券 有限 责任 公司 固定收 益部 投资 经理 、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 固 定收 益 研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 中 邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 兼固 定收益 研究 员 、 中 邮货 币市 场基金 基金 经 理。 卢章玥 女士 : 理学硕士, 曾任安 永华 明会 计师 事务 所 高级 审计 员 、 中邮 创业 基金管 理股 份有限 公司 金融 工程 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 固定 收益 研究 员 、 中 邮货 币市 场基金 基金 经理 、中 邮现 金驿站 货币 市场 基金 基金 经理。 5 、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任 固定收 益部 副总 监 、 张 萌投 资工作 室总 负责 人 、 中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 双动力 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮纯 债聚 利债 券型 证券 投资基 金基 金 经理 、 中 邮增 力债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮睿 信增强 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮稳 健合 赢债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金基 金经理 。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 , 现 任 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会 计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 投资部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、 投资部 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理股份 有 限 公司任 泽松 投资 工作 室总 负责人 、 中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基金经 理、 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 中邮 尊享 一年定 期开 放灵活 配置 混合 型发 起 式 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发 起式证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮增 力债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 合赢 债券 型证 券投资 基金 基金经 理。 黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部新 兴产 业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、 固 定收 益部负 责人 、专 户理 财二 部负责 人。 俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融 工程 研究员 、 中邮 核心竞 争力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 量化 投资部 员工 , 现 任中邮创 业基 金管理 股份 有限公司 量化 投资部 副总 经理兼中 邮上 证 380 指数 增强型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮绝 对收益 策略 定期 开放 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。





聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管 理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。 刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金经理 、中邮 军 民融 合 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金基 金经 理。 周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有 限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 , 现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、中邮消 费升 级灵 活配 置混 合 型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 助理 , 现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理兼 中邮 趋势 精选 灵活配 置 混合型 基金 基金 经理 。





吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活 配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证 券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。





许 忠海 先生 : 理 学硕 士, 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情 况


1、基本情况 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 法定代 表人 :李 国华 成立时 间:2007 年 3 月 6 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 【2006 】484 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:686.04 亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 【2009 】673 号 经营范 围: 吸收 公众 存款 ;发放 短期 、中 期、 长期 贷款; 办理 国内 外结 算; 办理票 据承 兑和 贴现 ; 发 行金融 债券 ; 代 理发 行、 代理兑 付、 承销 政府 债券 ; 买卖 政府 债券、 金融债 券; 从 事同 业拆借 ; 买卖 、 代理 买卖 外汇; 从 事银 行卡 业务; 提供信 用证 服 务 及担保 ; 代理 收付款 项及 代理保 险业 务 ; 提供 保险 箱服务 ; 经中 国银行 业监 督管理 机构 等 监 管部门 批准 的其 他业 务。 经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ,中国邮政储蓄银行 有限 责任公司 (成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法 整体变 更为中 国邮 政储蓄银 行 股份有 限公 司 。 中 国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 依法 承继原 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司 全部资 产、 负债 、 机 构、 业 务和人 员, 依法 承担 和履 行原中 国邮 政储 蓄银 行有 限责任 公司 在 有关具 有法 律效 力的 合同 或协议 中的 权利 、 义 务 , 以及相 应的 债权 债务 关系 和法律 责任 。 中 国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司坚 持服务 “三农 ” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居 民的大 型零售 商业银 行定 位, 发挥 邮政 网络优 势, 强化 内部 控制 , 合规 稳健 经营 , 为 广大 城乡居 民及 企业 提供优 质金 融服 务, 实现 股东价 值最 大化 ,支 持国 民经济 发展 和社 会进 步。 2、主要人员情况 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 , 下设资 产托 管处 、风 险管 理处、 运营 管理 处等 处室 。现有 员工 20 人 ,全 部员 工拥有 大 学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 , 80% 员 工具 有三 年 以上基 金从 业经 历 , 具 备 丰富的 托管 服 务经验 。 3、基金托管业务经 营情况 2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管 理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家 托管 银行 。 截至2017 年 3 月 31 日 , 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金共67 只, 包 括中欧 行 业成长混 合型证 券投 资基 金(LOF) (原 中欧中 小盘股 票型证券 投资 基金(LOF)) (166006) 、 长信纯 债壹 号债 券型 证券 投资基 金 (原 长信中 短债 证券投 资基 金 )(519985) 、 东 方保 本混 合 型开放 式证 券投 资基 金 (400013 ) 、 万 家添 利债 券型 证券投 资基 金 (LOF)( 161908 ) 、 长信 利 鑫分级 债券 型证 券投 资基 金 (163003 ) 、 天 弘丰 利债 券型证 券投 资基 金 (LOF)( 164208 ) 、 鹏 华丰泽债 券型 证券投 资基 金(LOF)( 160618)、 东方 增长中小 盘混 合型开 放式 证券投资 基金 (400015 ) 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 (740001 ) 、 金 鹰持 久增利 债券 型证券 投资 基 金(LOF)( 162105 ) 、 中欧 信用增 利债 券型 证券 投资 基金 (LOF)( 166012 ) 、 农 银汇理 消费 主 题股票 型证 券投 资基 金 (660012 ) 、 浦 银安 盛中 证锐 联 基本 面400 指数 证券 投资 基金 (519117)、 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006 ) 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金(540012 ) 、 华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 (040036 ) 、 东 方强 化收益 债券 型证券 投资 基 金 (400016 ) 、 中 欧纯 债分 级债券 型证 券投 资基 金 (166016 ) 、 东 方安 心收 益保 本混合 型证 券 投资基 金 (400020 ) 、 银河 岁岁回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 (519662 ) 、 中欧纯 债添 利 分级债 券型 证券 投资 基金 (166021 ) 、 银河 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (519656 ) 、 天弘 通 利混合型 证券 投资基 金(000573 ) 、中加 纯债一 年定 期开放债 券型 证券投 资基 金(000552)、 南方通 利债 券型 证券 投资 基金 (000563 ) 、 中邮 货币 市场基 金 (000576 ) 、 易方 达财富 快线 货 币市场 基金 (000647 ) 、 天 弘瑞利 分级 债券 型证 券投 资基金 (000774 ) 、 中 邮核 心科技 创新 灵 活配置 混合 证券 投资 基金 (000966 ) 、 中信 建投 凤凰 货币市 场基 金 (001006 ) 、 景顺长 城稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194 ) 、 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001183 ) 、 易 方达 新收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (001216 ) 、 易 方达 改 革红利 混合 型 证券投 资基 金 (001076 ) 、 天弘新 活力 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 (001250 ) 、 易 方 达新利灵 活配 置混合 型证 券投资基 金(001249 ) 、易 方达新鑫 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 (001285) 、 天 弘互 联网 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (001210 ) 、 天弘 惠利 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 (001447 ) 、 易方达 新益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 (001314 ) 、 方正 富邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001431 ) 、 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001433 ) 、 南 方利 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (001570 ) 、 广 发安 富回 报 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 (002107 ) 、 天弘 裕利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 (002388 ) 、 博时 泰和 债 券型证 券投 资基 金 (002608 ) 、 融 通增 益债 券型 证券 投资基 金 (002342 ) 、 东兴 安盈宝 货币 市 场基金 (002759 ) 、 万 家颐 和保本 混合 型证 券投 资基 金 (519198 ) 、 创 金合 信鑫 价值灵 活配 置 混合型证 券投 资基金 (003191 ) 、创 金合 信鑫动 力灵 活配置混 合型 证券投 资基 金(003230)、 博 时 裕 诚 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (002140 ) 、 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002153 ) 、 南 方荣 发定 期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 (003332 ) 、 天弘 喜 利灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 (001483 ) 、 中 融现 金增 利货 币市 场基金 (003678 ) 、 中 欧双 利债券 型证 券 投资基 金 (002961)、 交银 施罗德 裕隆 纯债 债券 型证 券投资 基金 (519782 ) 、 华 安新恒 利灵 活 配置混合 型证 券投资 基金 (003805 ) 、 华安新 丰利灵 活配置混 合型 证券投 资基 金(003803)、 景顺长城 泰安 回报灵 活配 置混合型 证券 投资基 金(003603 ) 、中加 丰泽纯 债债 券型证券 投资 基金(003417 ) 、嘉 实 现 金宝 货 币 市 场 基 金 (003460 ) 、 中 融 恒 泰 纯 债 债 券 型 证券 投 资 基 金 (003013 ) 、 嘉 实丰 安 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 (004030 ) 、 中融 盈 泽债券 型证 券 投资基 金 (003009 ) 、 中融 盈润债 券型 证券 投资 基金 (003011 ) 。 至今 , 中 国邮 政储蓄 银行 已 形成涵 盖证 券投 资基 金、 基金公 司特 定客 户资 产管 理计划 、 信 托计 划、 银行 理财产 品 ( 本外币) 、私 募基金 、证 券公司 资产管 理计划 、保险 资金 、保险 资产管 理计划 等多 种资产 类型的 托管产 品体 系, 托管 规模 达 42522.66 亿 元。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直 销机 构 (1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司直 销中 心 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹 均 联系人 :杨 帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号:zyjjfwh (3) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/ 2. 代 销机 构 (1) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :李 博 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 中国 农业 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :刘 一宁 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599


网址: http://www.abchina.com/cn/ (4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 联系人 :王 琳 网址:www.ccb.com (5) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :杨 菲 联系电 话:010-66105662 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (6) 招商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com (7) 交通 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (8) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 客服电 话:021-962888 联系人 :王 笑 联系电 话:021-68475732 网址:www.bankofshanghai.com (9) 平安 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市 深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热 线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (10) 北京 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :赵 姝 电话:010-66223584


客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(11) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 6200 620 网址:www.sczq.com.cn (12) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜


联系电 话:010-66568292 客服电 话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (13) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :顾 凌


电话:010-84683893 客服电 话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(14) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (15) 申 万宏 源证 券有 限公 司(原 申银 万国 )


注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :王 叔胤 电话:021-33389888 客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (16) 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:95521 网址: www.gtja.com


(17) 华泰 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (18) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(19) 广发 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点 公司网 站: www.gf.com.cn (20) 安信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn (21) 华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国) 网址:www.hfzq.com.cn (22) 招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (23) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (24) 兴业 证券 股份 有限 公 司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路 268 号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(25) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (26) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联 系 人: 杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (27) 长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com (29) 中 银国 际证 券有 限责 任公司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :王 炜哲 客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 法定代 表人 :姜 晓琳 联系人 :赵 艳青 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (31) 新 时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客服电 话:400-698-9898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (32) 申 万宏 源西 部证 券有 限公司 (原 宏源 证券 ) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 法定代 表人 :韩 志谦 联系人 :王 怀春 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (33) 浙商 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 联系人 :陈 姗姗 联系电 话:021-80108643 客服电 话:95345 (34) 南京 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn (35) 国联 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :祁 昊 客服电 话:95570 网址: www.glsc.com.cn (36) 东海 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦


电话:021-20333333


传真:021-50498825


客服电 话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (37) 世 纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (38) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818358 客服电 话:95335 ;400-8866-567 网址:www.avicsec.com (39) 国 融证 券股 份有 限公 司(原 日信 证券 ) 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层


法定代 表人 :张 智河 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88986830-730 、010-88086830-737 客服电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com


(40) 天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045152 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (41) 西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406168 传真:029-87406387 联系人 :梁 承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:95582 (42) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (43) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (44) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (45) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :021-58991896 全国统 一总 机:95511 网址: stock.pingan.com (46) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (47) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (48) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (49) 东方 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (50) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (51) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (52) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (53) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (54) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办 公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :刘 晓倩 联系电 话:13116765372 客服电 话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com


(55) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系 人: 潘世 友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (56) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 ) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招娣 联系人 :李 艳 联系电 话:010-59497361 众升客 服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (57) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 法定代 表人 : 汪静 波 联系人 : 李娟 联系电 话:021-80359115 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (58) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :苗 明 电话:021-20691923 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (59) 网信 证券 有限 责任 公 司(原 诚浩 证券 ) 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 联系人 :贾 丽媛


电话:024-22955449


网址: www.chstock.com (60) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 客户服 务电 话:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn/ (61) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 :朱 剑林 联系人 :方 艳美 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (62) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (63) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :阎 俊生 客服电 话:95105588 网址:www.jshbank.com (64) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (65) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富) 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com


(66) 增财 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 : 罗细 安 联系人 : 杜娟


联系电 话: (8610 )67000988-6075 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (67) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :付 琦 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (68) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址: www.hazq.com (69) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (70) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电





话:010-65807848 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net


(71) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com (72) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (73) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 联系电 话:010-52855713 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (74) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :李 婷婷 联系电 话:010-66154828 转 801 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (75) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com (76) 中经 北证 (北 京 ) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层


办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109 法定代 表人 :徐 福星 联系人 :徐 娜 联系电 话:010-68292940 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号


办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇


联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 客服电 话:95328





网址:www.dgzq.com.cn (78) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层 法定代 表人 :李 振 电话:010-53361051 传真:65174782 联 系 人: 周雯 客服电 话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (79) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联 系 人: 杨俊 客服电 话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (80) 中信 期货 有限 公司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 法定代 表人 :张 皓


联系人 :刘 宏莹





电话:13718246886


传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (81) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼 法定代 表人 :金 佶 电话: 021-33323999


传真:021-33323837 联 系 人: 陈云 卉 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (82) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (83) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室


法定代 表人 : 沈继 伟


联 系 人: 曹 怡晨 电话:021-50583533


传真:021-50583633


客服电 话: 4000676266


网址: http://a.leadfund.com.cn/ (84) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人: 宁博 宇 客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (85) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (86) 星展 银行 (中 国) 有限公 司 地址: 上 海市 浦东 新区 陆 家嘴环 路 1318 号 1301 、1801 单元 客服电 话:400-820-8988 网址:www.dbs.com.cn (87) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任 敏、 陈曦 客服电 话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (88) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 电话:010-52723273 服务热 线:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn (89) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人: 殷雯 (90) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :胡 伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人: 牛亚 楠 客服电 话:4006180707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (91) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲 甜甜 客服电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com


(92) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科 技研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总部 科 技研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 付 文红 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (93) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁 向坤 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (94) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 : 戴新 装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人: 江辉 客服电 话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (95) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :邵 玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服 务电 话:010-59013825


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(96) 泰诚 财富 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :姜 焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服 务电 话:400-6411-999 公司网 址:www.haojiyoujijin.com (97) 上海 凯石 财富 基金 销售 有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :王 哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (98) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健


联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服 务电 话:400-673-7010


网址:www.jianfortune.com (99) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586


网址:www.igesafe.com


(100 )金 惠家 保险 代理 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 法定代 表人 :夏 予柱 联系人 :胡 明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服 务电 话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (101 )北 京微 动利 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (102 )浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:400-068-0058


网址:www.jincheng-fund.com (103 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (104 )上 海万 得投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹


电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服 务电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn


(105 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区 ) 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (106 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :郭 兆英 电话: 00371-85518391 传真:0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (107 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18-22 楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 网址信 息:www.shhxzq.com


(108 )中 邮证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 (陕 西邮 政信 息大 厦 9-11 层) 办公地 址: 北 京市 东城 区 珠市口 东大 街 17 号 东区 法定代 表人 : 丁奇 文 联系人 : 吉亚 利 电话:010-67017788-9104 客服电 话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 , 并及时 履行 公告 义务 。 (二)基金注册登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 联系人 :李 焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 负责人 :李 飒 联系人 :李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 刘敬 华


李飒 (四) 审计基金财产的会 计师事务所 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层 执行事 务合 伙人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010-85665232 传真电 话:010-85665320 经办注 册会 计师 :卫 俏嫔


李惠 琦 四、基 金的名称 本基金 名称 :中 邮货 币市 场基金 五、基 金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,货 币型 六、 投 资目标 在保持 低风 险与 高流 动性 的基础 上, 追求 稳定 的当 期收益 。 七、 投 资范围 本基金 主要 投资 于以 下金 融工具 ,包 括: 1 、现 金; 2 、通 知存 款; 3 、短 期融 资券 ; 4 、剩 余期 限在397 天以 内 (含397 天 )的 债券 、资 产支持 证券 、中 期票 据; 5 、1 年以 内( 含1 年) 的 银行定 期存 款、 大额 存单 、同业 存单 ; 6 、期 限在1 年 以内 (含1 年)的 质押 及买 断式 债券 回购; 7 、期 限在1 年 以内 (含1 年)的 中央 银行 票据 (以 下简称 “央 行票 据” ) ; 8 、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其它 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八、 投 资策略 本基金 投资 管理 将充 分运 用收益 率策 略与 估值 策略 相结合 的方 法 , 对 各类 可投 资资产 进 行合理 的配 置和 选择 。 投 资策略 首先 审慎 考虑 各类 资产的 收益 性 、 流动 性及 风险性 特征 , 在 风险与 收益 的配 比中 , 力 求将各 类风 险降 到最 低, 并在控 制投 资组 合良 好流 动性的 基础 上为 投资者 获取 稳定 的收 益。 1、整 体资 产配 置策 略 整体资 产配 置策 略主 要体 现在: 1) 根据 宏观 经济 形势、 央行 货币 政策 、短 期资金 市 场状况 等因 素对 短期 利率 走势进 行综 合判 断; 2) 根 据前述 判断 形成 的利 率预 期动态 调整 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限。 (2) 利率 预期 分析 市场利 率因 应景 气循 环、 季节因 素或 货币 政策 变动 而产生 波动 ,本 基金 将首 先根据 对 国内外 经济 形势 的预 测, 分析市 场投 资环 境的 变化 趋势, 重点 关注 利率 趋势 变化; 其次 , 在 判断利 率变 动趋 势时 , 我 们将重 点考 虑货 币供 给的 预期效 应、 通货 膨胀 与费 雪效应 以及 资金 流量变 化等 , 全 面分 析宏 观经济 、 货 币政 策与 财政 政策、 债券 市场 政策 趋势 、 物价 水平 变化 趋势等 因素 ,对 利率 走势 形成合 理预 期, 从而 做出 各类资 产配 置的 决策 。 (2) 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限 结合利 率预 期分 析, 合理 运用量 化模 型, 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限, 以 规避较 长期 限债 券的 利率 风险 。 当 市场 利率看 涨时 , 适 度缩 短投 资组合 平均 剩余期 限 , 即 减 持剩余 期限 较长 投资 品种 增持剩 余期 限较 短品 种, 降低组 合整 体净 值损 失风 险; 当 市场 看跌时,则 相对 延长 投资 组合 平均剩 余期 限, 增持 较长 剩余期 限的 投资 品种 ,获 取超额 收益 。 2、类 属配 置策 略 类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以 及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 作为 现金 管理 工具, 货币 市场 基金 类属 配置策 略主 要实 现两个 目标 : 一是通 过类 属配置 满足 基金 流动 性需 求, 二是 通过 类属配 置获 得投资 收益 。 从 流动性 的角 度来 说, 基金 管理人 需对 市场 资金 面、 基金申 购赎 回金 额的 变化 进行动 态分析 , 以确定 本基 金的 流动 性目 标。 在 此基 础上, 基金 管理 人在高 流动 性资 产和 相对 流动性 较低 资 产之间 寻找 平衡 , 以 满足 组合的 日常 流动 性需 求; 从收益 性角 度来 说, 基金 管理人 将通 过 分 析各类 属的 相对 收益 、 利 差变化 、 流 动性 风险 、 信 用风险 等因 素来 确定 类属 配置比 例, 寻找 具有投 资价 值的 投资 品种 , 增 持相 对 低 估、 价格 将 上升的 , 能给 组合带 来相 对较高 回报 的类 属; 减 持相 对高 估、 价格 将下降 的, 给组 合带 来相 对较低 回报 的类 属, 借以 取得较 高的 总回 报。 3、个 券选 择策 略 在个券 选择 层面 ,本 基金 将首先 安全 性角 度出 发, 优先选 择央 票、 短期 国债 等高信 用 等级的 债券 品种 以回 避信 用违约 风险 。 对于 外部 信用 评级的 等级 较高 ( 符合 法规 规定的 级别 ) 的企业 债、 短期 融资 券等 信用类 债券 , 本 基金 也可 以进行 配置 。 除 考虑 安全 性因素 外, 在具 体的券 种选 择上 , 基 金管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线的 基础 上, 找出 收益 率出现 明显 偏高 的券种 , 并 客观 分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因所 导致 的收 益率高 于公 允水 平, 则 该券 种价 格出 现低 估, 本 基金 将对 此类 低估 品种进 行重 点关 注。 此外 , 鉴于 收益 率曲 线可以 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期限 段, 从而 指导 相对价 值投 资, 这也 可以 帮助基 金管 理人 选择投 资于 定价 低估 的短 期债券 品种 。 4、现 金流 管理 策略 由于货 币市 场基 金要 保持 高流动 性的 特性 ,本 基金 会紧密 关注 申购/赎 回现 金 流 情 况、 季节性 资金 流动 、日 历效 应等, 建立 组合 流动 性预 警指标 ,实 现对 基金 资产 的结构 化管理 , 并结合 持续 性投 资的 方法 ,将回 购/ 债券 到期 日进 行 均衡等 量配 置, 以确 保基 金资产 的整 体 变现能 力。 5、套 利策 略 由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异,以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短 期利率 异常 差异 , 使得 债券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。 本基 金通 过分 析货 币市 场变动 趋势 、 各市场 和品 种之 间的 风险 收益差 异, 把握 无风 险套 利机会 , 包 括银 行间 和交 易所市 场出 现的跨市场 套利 机会 、 在 充分 论证套 利可 行性 的基 础上 的跨期 限套 利等 。 无 风险 套利主 要包 括银 行间市 场、 交易 所市 场的 跨市场 套利 和同 一交 易市 场中不 同品 种的 跨品 种套 利。 基 金管 理人 将在保 证基 金的 安全 性和 流动性 的前 提下 , 适 当参 与市场 的套 利, 捕捉 和把 握无风 险套 利机 会,进 行跨 市场 、跨 品种 操作, 以期 获 得 安全 的超 额收益 。 随着国 内货 币市 场的 进一 步发展 , 以及 今后 相关 法律 法规允 许本 基金 可投 资的 金融工 具 出现时 , 本 基金 将予 以深 入分析 并加 以审 慎评 估, 在符合 本基 金投 资目 标的 前提下 适时 调整 本基金 投资 对象 。 九、 业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 金融 机构 人民 币活 期存 款基准 利率 (税 后) 。 本基金 定位 为现 金管 理工 具, 注 重基 金资 产的 流动 性和安 全性 , 因 此采 用金 融机构 人民 币活期 存款基 准利率 (税 后) ,作 为业绩 比较 基准。 活期存 款利率 由中国 人民 银行公 布,如 果活期 存款 利率 或利 息税 发生调 整, 则新 的业 绩比 较基准 将从 调整 当日 起开 始生效 。


如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布, 或 者市 场中出 现其 他代 表性 更强 、 更科 学客 观的 业绩 比较 基准适 用于 本基 金时 , 经 基金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 , 本 基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 , 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 十 、风 险收益特征 本基金 为货 币市 场基 金, 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种, 其预 期收 益和 风险均 低于 债券型 基金 、混 合型 基金 及股票 型基 金。 十一、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日。 1 、报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,524,928,293.08 32.23 其中: 债券 1,524,928,293.08 32.23 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 1,733,984,520.97 36.65 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,459,143,488.06 30.84 4 其他资 产 13,237,836.64 0.28 5 合计 4,731,294,138.75 100.00 2 、 报告期债券回购 融资情 况


报告期 内债 券回 购融 资余 额占基 金资 产净 值比 例为 报告期 内每 个交 易日 融资 余额占 基金 资 产净值 比例 的简 单平 均值 。 3、 债券正回购的资金余 额 超过基金资产净值的 20% 的说明 报告期 内本 基金 债券 正回 购的资 金余 额均 未超 过资 产净值 的 20% 。 4 、 基金投资组合平 均剩余 期限 投资组合平均剩余期 限基 本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 58 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 74 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 15 5、 报告期内投资组合平 均 剩余期限超过 120 天情况 说明 本基金 合同 约定 , 本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日都 不得 超 过120 天, 本报 告 期内, 本基 金未 发生 超标 情况。 6 、 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 39.86


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 2.75 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 49.35 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 1.07 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 6.84 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 99.88 - 7 、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 250,493,256.04 5.30 其中: 政策 性金 融债 250,493,256.04 5.30 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 79,984,469.49 1.69 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 1,194,450,567.55 25.29 8 其他 - - 9 合计 1,524,928,293.08 32.28 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率 债券 - - 8 、 报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 111712069 17 北 京银 行 CD069 3,500,000 346,386,633.97 7.33 2 111708081 17 中 信银 行 CD081 2,000,000 197,956,209.98 4.19 3 111794561 17 广 州农 村商业 银 行 CD058 2,000,000 195,546,460.41 4.14 4 111609501 16 浦发 CD501 1,000,000 98,928,839.52 2.09 5 111716072 17 上 海银 行 CD072 1,000,000 98,904,115.66 2.09 6 111717075 17 光 大银 行 CD075 1,000,000 97,794,502.69 2.07 7 140440 14 农发 40 500,000 50,394,601.85 1.07 8 120408 12 农发 08 500,000 50,041,113.21 1.06 9 100215 10 国开 15 500,000 50,037,652.18 1.06 10 120406 12 农发 06 500,000 50,017,590.41 1.06 9 、 “ 影子定价” 与“ 摊余成本法 ” 确定的基金资 产净值 的偏离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0104% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0397% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0160% 10 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细


本报告 期末 ,本 基金 未持 有资产 支持 证券 。 11 、投资组合报告 附注 11.1 基金 计价 方法 说明 本基金估 值采 用“摊 余成 本法” , 即估值 对象以 买入 成本列示 ,按 照票面 利率 或者协 议 利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价, 在剩 余存 续期 内平均 摊销 ,每 日计 提损 益。 11.2 若本 报告 期内 货币 市 场基金 持有 剩余 期限 小 于 397 天 但剩 余存 续期 超过 397 天 的浮 动 利 率 债 券 , 应声 明 本 报 告期 内 是 否 存 在该 类 浮 动 利率 债 券 的 摊 余成 本 超 过 当日 基 金 净 值的 20% 的 情况 本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债 券 。 11.3 声明 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形





报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 , 在 本报告 编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 12 、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 12,600,202.54 4 应收申 购款 637,634.10 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 13,237,836.64 13 、开放式基金份额变动 : 单位: 份 项目 中邮货 币市 场基 金 A 中邮货 币市 场基 金 B 报告期 期初 基金 份额 总额 324,852,287.97 8,032,763,804.12 报告期 期间 基金 总申 购份 额 60,622,855.49 5,677,308,691.90 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 311,223,203.84 9,060,472,810.74 报告期 期末 基金 份额 总额 74,251,939.62 4,649,599,685.28 14 、基金的业绩





基 金管 理人 承诺 以恪 尽职守 、 诚实 信用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 , 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准 的 比较如 下表 所示 : 中邮货币市场基金 A 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 0.7492% 0.0015% 0.0875% 0.0000% 0.6617% 0.0015%


中邮货币市场基金 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ① - ③ ②-④ 过去三 个月 0.8101% 0.0015% 0.0875% 0.0000% 0.7226% 0.0015% 十二、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.33 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 顺延 至法定 节假日 、休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E× 0.1% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 首日起 3 个工 作 日 内从基 金财产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法按 时支 付的 , 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 。 3. 基金 销售 服务 费 本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% , 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持 有人, 年销 售服 务费 率应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率。B 类基 金 份额的 年销 售服 务费 率为 0.01% , 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人, 年 销售服 务费 率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。 两 类基 金份 额的 销售服 务费 计 提的计 算公 式相 同, 具体 如下: H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费划付指 令 , 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册 登记机 构 , 由 注册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无 法 按时支 付的 , 顺 延至 支付 法定节 假日 、 休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。 上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。 (五) 与基 金销 售有 关的 费用: 申购、 赎回 的费 率 1 、申 购与 赎回 的价 格 本基金 的申 购和 赎回 价格 均为每 份基 金份 额人 民币 1.00 元。 2 、申 购和 赎回 的费 用 本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。 3 、申 购份 额的 计算 本基金 申购 份额 的计 算公 式如下 : 申购份 额= 申购 金额/1.00 申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 除以 1.00 元确 定 , 计算 结果 保留 到 小数点 2 位,小 数点 后 2 位 以后 的 部分四 舍五 入, 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。 十三、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本基 金管 理人 刊登 的 《中 邮货币 市场 基金 更新 招募 招募说 明书 》 ) 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1、在“ 三、基 金管 理人” 中,对 公司法 人代表 进行 了变更 、对 董 事会成 员进 行了变 更、对 高级管 理人 员进 行了 变更 、对投 资决 策委 员会 人员 进行了 变更 ; 2、在 “四 、基 金托 管人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 代销 机构 进行 了更 新 ; 4、在 “ 十 ”基 金的 投资” ,更新 了组 合报 告内 容; 5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司







































































2017 年7 月 11 日