中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 纯 债 添利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2017 年第 2 号 ）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 邮政 储 蓄银 行 股份 有 限公 司
二 零一 七年 七月中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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重要提示
本基金经 2013 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监
会 ” ） 下发的 《关于核准中欧纯债 添利分级债券型证券投资基金募集的批复》 （证
监许可[2013]1216 号文 ）核准，进行募集。 本基金基金合同于 2013 年 11 月 28
日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本基金投资于证券市场， 基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充
分考虑自 身的风 险承受 能力，理 性判断 市场， 对认（申 ）购 基 金的意 愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管 理实施 过程中 产生的基 金管理 风险， 本基金投 资债券 引发的 信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低预期风险、 预期收益特征的基
金品种， 其长期平均预期风险和预期收益率低 于股票基金、 混合基金， 高于货币
市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，添利 A 将
表现出低风险、 收益稳定的明显特征， 其预期收益和预期风险要低于普通的债券
型基金份额；添利 B 则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期
风险要高于普通的债券型基金份额。
添利 A 场外认购的单 笔最低认购金额为人民币 1,000 元；添利 B 场外认购中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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的单笔最低认购金额为人民币 50,000 元，添利 B 场内认购的单笔最低认购份额
为 50,000 份。
添利 A 与添利 B 两级 基金的基金份额的初始配比原则上为 7:3 。
添利 A 根据基金合同 的规定获取约定收益，并在添利 B 的每个封 闭运作期
内每满半年开放一次， 接受申购与赎回申请； 在基金过渡期内， 按照届时的情况，
接受申购或赎回申请。本基金在扣除添利 A 的约定收益后的全部剩余收益归添
利 B 享有， 亏损以添 利 B 的资产净值为限并 由添利 B 承担； 添利 B 根据基金合
同的约定定期开放，接受申购与赎回申请，其余时间封闭运作。
添利 B 的每个封闭运 作期内的 添利 A 的每 个赎回开放日，基金管理人将对
添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额参考净值调整为 1.000 元，基金
份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。添利 A 的基金份额折算
基准日与 赎回开放日为同一个工作日。
添利 A 约定年收益率为 一年期银行定期存款利率（税后）加利差 。基金管
理人并不承诺或保证每个开放日添利 A 份额 持有人的约定应得收益，即 如本基
金资产出现极端损失，添利 A 仍可能面临无 法取得约定应得收益乃至投资本金
受损的风险 。本基金净资产优先分配予添利 A 的本金及约定应得收 益，剩余净
资产分配予添利 B 。
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券 是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券 ， 其发行
人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
投资有风险， 投资者在认 （申） 购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明
书》和《 基金合 同》 。 基金的过 往业绩 并不代 表将来表 现。基 金管理 人管理的其
他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年5 月27 日 （特别事项注 明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
目
录
第一部 分基 金管 理人 ....................................................................................................................... 2
第二部 分基 金托 管人 ....................................................................................................................... 6
第三部 分相 关服 务机 构 ................................................................................................................... 9
第四部 分基 金的 名称 ..................................................................................................................... 26
第五部 分基 金的 类型 ..................................................................................................................... 26
第六部 分基 金的 投资 目标 ............................................................................................................. 26
第七部 分基 金的 投资 范围 ............................................................................................................. 26
第八部 分基 金的 投资 策略 ............................................................................................................. 27
第九部 分基 金的 业绩 比较 基准 ..................................................................................................... 29
第十部 分基 金的 风险 收益 特征 ..................................................................................................... 30
第十一 部分 基金 的投 资组 合报告 ................................................................................................. 30
第十二 部分 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 35
第十三 部分 基金 费用 与税 收 ......................................................................................................... 36
第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ................................................................................. 38
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
第 一部 分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人： 窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出 资 6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券股份有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
1． 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生 ，清华大学 经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中
国籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理 事， 国寿投资控
股有限公司独立董事， 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大
成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总
经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意 大 利 籍。 现 任中 欧基 金 管 理 有限 公 司副 董事 长 。
历任布雷西亚农业信贷银行 （CAB ） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit）米
兰总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行
东京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI ） 机构银 行业务部总
监，并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生 ， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘 建平 先生 ， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生，英国籍。现任 IFM （ 亚洲）有限公司创办者及合伙
人，英国公认会计 师特 许公会- 资 深 会 员 及香港 会 计 师 公 会 会 员， 中欧 基 金 管 理
有限公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计
经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先生 ，北京大学法 学博士（国际经 济法） ，美国哈佛大学 法学硕 士（国
际 金 融 法 ） ， 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 （ 国 际 法/ 比 较 法 ） ， 中 国 籍。 现 任 北 京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国强 先生 ， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书 记， 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2． 基金管理人监事会成员
唐 步 先生 ，中欧基金管 理有限公司监事 会主席 ，中欧盛世资产 管理（ 上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生 ， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海 源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士 ， 监事， 现 任中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李 琛女 士 ， 监事， 现任 中欧基金管理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专 业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3． 基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生 ，中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生 ，中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾 伟先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管投资副总经理， 中国籍。 上海 财经大
学金融学 硕士，16 年 以上基金 从业经 验。历 任平安集 团投资 管理中 心债券部研
究员、 研究主管， 平安资 产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副总经理、
总经理。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基 金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，12
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公 司研究 员，银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
学金融学 硕士，16 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，9 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4． 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
尹 诚 庸 先 生 ， 中欧纯债添利分级债券型证券投 资基金基金经理 ， 中 国 籍 。
美国莱斯大学统计学专业硕士，5 年以上证券 及基金从业经验。 历任招商证券股
份有限公司 固定收益总部 研究员、 投资经理。2014 年12 月加入中欧基金管理有
限公司， 曾任基 金经理 助理兼研 究员 、 中欧纯 债债券型 证券投 资基金 （LOF）基
金经理（2015 年 5 月 25 日起至 2016 年 6 月 17 日） ，现任中欧纯债添利分级债
券型证券投资基金基金经理 （2015 年 3 月 23 日起至今） 、中欧鼎利分级债券型
证券投资基金 基金经理（2015 年 5 月 25 日 起 至今） 、中欧天禧纯债债券型证券
投资基金基金经理 （自 2015 年12 月31 日起至今） 、 中欧强惠债券型证券投资基
金 基金经理（自 2016 年 11 月 8 日起至今） 、 中欧睿诚定期开放混合型证券投资
基金 基金经理（自 2016 年 12 月 1 日起至今） 、 中欧达安一年定期开放混合型证
券投资基金 基金经理（自 2017 年3 月3 日起至今） 。
（2 ）历任基金经理
姚文辉先生 ，于 2013 年 11 月 28 日至 2014 年 12 月 15 日期间担任 中欧纯
债添利分级债券型证券投资基金基金经理 。
孙甜女士，于 2014 年 12 月 15 日至 2016 年 10 月 18 日期间担任 中欧纯债
添利分级债券型证券投资基金 基金经理。
5． 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 副总经理顾伟、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、
刁羽、 周玉雄、 曲径、 赵国英、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组成。 其中总经理中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
刘建平任投资决策委员会主席。
6． 上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
1、基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年3 月6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：686.04 亿元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号
联系人：王瑛
联系电话：010 －68858126
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期、 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国
邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股 份有限公司依法承继原中国邮
政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业务和人员， 依法承担和履行
原中国邮 政储蓄 银行有 限责任公 司在有 关具有 法律效力 的合同 或协议 中的权利、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
义务， 以及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚
持服务“ 三农” 、服务 中小企业 、服务 城乡居 民的大型 零售商 业银行 定位，发挥
邮政网络优势， 强化内部控制， 合规稳健经营， 为广大城乡居民及企业提供优质
金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管 处、 风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人 ，全部员工拥有大学本科以上学历
及基金从 业资格 ，80% 员工具有 三年以 上基金 从业经历 ，具备 丰富的 托管服务经
验。
3、托管业务经营情况
2009 年7 月23 日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。2012 年7 月 19 日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准， 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基
础的经营理念， 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系 统、 规范的托管管理制
度、 健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式， 为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务， 并获得了合作伙伴一致
好评。
截至 2017 年 3 月 31 日 ，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 67 只，
包括中欧 行业成 长混合 型证券投 资基金(LOF) （原中欧 中小盘 股票型 证券投资基
金（LOF）） (166006) 、 长信纯债壹号债券型证券投资基金 （原长信中短债证券投
资基金 ）(519985)、 东 方保本 混合型 开放式 证 券投资 基金（400013 ） 、万家 添利
债券型证券投资基金（LOF）（ 161908 ） 、 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（163003 ） 、 天弘丰利债券型证券投资基金 （LOF）（ 164208） 、 鹏华丰泽债券型证
券投资基金（LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、 长安宏观策略股票型证券投资基金 （740001） 、 金鹰持久增利债券型
证券投资基金 （LOF）（ 162105） 、 中欧信用增利债券型证券投资基金 （LOF）（ 166012）、
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 （660012 ） 、 浦银安盛中证锐联基本面 400
指数证券投资基金 （519117） 、 天弘现金管 家货币市场基金 （420006） 、 汇丰晋信中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
恒生 A 股行业龙头指数 证券投资基金（540012 ） 、华安安心收益债券型证券投资
基金 （040036） 、 东方强化收益债券型证券投资基金 （400016） 、 中欧纯债分级债
券型证券投资基金 （166016） 、 东方安心收益保本混合型证券投资基金 （400020）、
银河岁岁 回报定 期开放 债券型证 券投资 基金（519662） 、中 欧纯债 添 利分级债券
型证券投资基金 （166021 ） 、 银河灵活配置混合型证券投资基金 （519656 ） 、 天弘
通利混合 型证券 投资基 金（000573） 、中加 纯 债一年定 期开放 债券型 证券投资基
金（000552 ） 、 南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （000563 ） 、 中 邮 货 币 市 场 基 金
（000576 ） 、 易方达财富快线货币市场基金 （000647） 、 天弘瑞利分级债券型证券
投资基金 （000774 ） 、 中邮核心 科技 创新灵 活 配置混合 证券 投资基 金 （000966）、
中信建投 凤凰货 币市场 基金（001006 ） 、景 顺 长城稳健 回报灵 活配置 混合型证券
投资基金 （001194） 、 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 （001183 ） 、 易方达
新收益灵 活配置 混合型 证券投资 基金（001216 ） 、易方 达改革 红利混 合型证券投
资基金（001076） 、天 弘新活力 灵活 配置混 合 型发起式 证券 投资基 金 （001250）、
易方达新 利灵活 配置混 合型证券 投资基 金（001249 ） 、易 方达新 鑫灵 活配置混合
型证券投资基金 （001285 ） 、 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金 （001210）、
天弘惠利 灵活配 置混合 型证券投 资基金 （001447 ） 、易 方达新 益灵活 配置混合型
证券投资基金 （001314 ） 、 方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 （001431）、
易方达瑞 景灵活 配置混 合型证券 投资基 金（001433 ） 、南 方利安 灵活 配置混合型
证券投资基金 （001570 ） 、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金 （002107）、
天弘裕利 灵活配 置混合 型证券投 资基金 （002388 ） 、博 时泰和 债券型 证券投资基
金（002608） 、 融通增益债券型证券投资基金 （002342） 、 东兴安盈宝货币市场基
金（002759） 、 万家颐和保本混合型证券投资基金 （519198） 、 创金合信鑫价值灵
活配置混 合型证 券投资 基金（003191 ） 、创 金 合信鑫动 力灵活 配置混 合型证券投
资基金 （003230） 、 博时裕诚纯债债券型证券投资基金 （002140） 、 华安安润灵活
配置混合 型证券 投资基 金（002153） 、南方 荣 发定期开 放混合 型发起 式 证券投资
基金 （003332） 、 天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金 （001483） 、 中融现金增
利货币市场基金 （003678 ） 、 中欧双利债券型证券投资基金 （002961） 、 交银施罗
德裕隆纯 债债券 型证券 投资基金 （519782） 、 华安新恒 利灵活 配置混 合型证券投
资基金 （003805） 、 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 （003803 ） 、 景顺长中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
城泰安回 报灵活 配置混 合型证券 投资基 金（003603 ） 、中 加丰泽 纯债 债券型证券
投资基金 （003417） 、 嘉实现金宝货币市场基金 （003460） 、 中融恒泰纯债债券型
证券投资基金 （003013 ） 、 嘉实丰安6 个月定期开放债券型证券投资基金 （004030）、
中融盈泽债券型证券投资基金 （003009） 、 中融 盈润债券型证券投资基金 （003011）。
至今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理
计划、 信托计划、 银行理财产品 （本外币） 、 私募基金、 证券公司资产管理计划、
保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达
42522.66 亿元。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
1． 直销机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2． 其他销售机构
1) 名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
2) 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
3) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
4) 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：王媛
电话：010-65556689
传真：010-65550828
客服热线：95558 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
网址：bank.ecitic.com
5) 名称：平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：0755-82080387
客服热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
6) 名称：杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：陈振峰
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服热线：400-888-8508
网址：www.hzbank.com.cn
7) 名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
8) 名称：招商证券股份有限公司
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
9) 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服热线：400-888-8108
网址：www.csc108.com
10) 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号; 上海市浦东新区民生路1199 弄证大
五道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38507869
传真：0591-38507538
客服热线：95562c
网址：www.xyzq.com.cn
11) 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线: 95525
网址：www.ebscn.com
12) 名称：华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-96326
传真：010-88085195 、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
13) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至6 层
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568062
传真：010-66568704 、010-66568532、010-66568640
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14) 名称：中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服热线：95538
网址：http://www.zts.com.cn
15) 名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：4008895523
传真：021-33388224
客服热线：95523
网址：www.swhysc.com
16) 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17) 名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
联系人：周一涵
电话：021-3863746
传真：0755-82435367
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
18) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676798
传真：021-38670798
客服热线：95521
网址：www.gtja.com
19) 名称：安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-66581727
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
20) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63080985 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
传真：010-63081173
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
21) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
22) 名称：德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616-8259
传真：021-68761616
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
23) 名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60836030 ；0755-23835383 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
传真：010-60836031 ；0755-23835525
客服热线：95558
网址：www.citics.com
24) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
25) 名称：中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪城
电话：0755-23953913
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
26) 名称：金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025500
传真：0755-83025625 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
27) 名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江 北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
28) 名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
29) 名称：国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82588168
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
30) 名称：华融证券股份有限公司 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服热线：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
31) 名称：民族证券股份有限公司
住所：北京市西城 区金融大街5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法人代表人：赵大建
联系人：李微
电话：400-889-5618
传真：010-66553216
客服热线：400-889-5618
网址：www.e5618.com
32) 名称：东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人： 方晓丹
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客服热线：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
33) 名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679535
客服热线：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
34) 名称：方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：高利
联系人：高洋
电话：010-59355546
传真：010-56437013
客服热线：95571
公司网站：http://www.foundersc.com/
35) 名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
36) 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
37) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
38) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
39) 名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
40) 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
41) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
42) 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
43) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：汪林林
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
44) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服热线：400-818-8000
网址：www.myfp.cn
45) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
46) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
47) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
48) 名称 ：上海云湾投资管理有限公司
住所 ： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层， 200127
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层， 200127
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真 ：021-20539999
客服热线 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
49) 名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界A 座1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界A 座1108 号 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471/13466546744
传真：010-62680827
客服热线：4006199059
网址：www.hcjijin.com
注：以上场外代销机构未特别注明的，仅代理销售添利 A 份额。
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
第 四部 分
基 金的 名称
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在严格控制风险的基础上，为投资者谋求稳健的投资收益。
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券以及法律法规 或中 国证监会允许基金 投资 的其他金融工具( 但须符 合 中 国 证
监会相关规定) 。
本基金主要投资于通知存款、 银行定期存款、 协议存款、 短期融资券、 中期
票据、 企业债、 公司债 、 可转债、 金融债、 地 方政府债、 次级债、 中 小企业私募
债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证， 也 不参与一级市场的新股申购或
增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80% ；在添利 A 的 开放日
及该日前 4 个工作日和 添利 B 的赎回开放日 及该日前 4 个工作日， 本基金所持
有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 采取信用策略、 久期策略、 收益率曲线策略、 收益率利
差策略、 息差策略、 债券选择策略等， 在严格的风险控制基础上， 力求实现基金
资产的稳定增值。
1、信用策略
个券信用风险管理的主要依据为该证券的外、 内部评级结果。 信用评级包括
主体信用评级、 债项信用评级和评级展望， 评级对象包括除国债、 央行票据和政
策性金融债之外的其他各类固定收益证券。
在内部评级过程中需要进行包括行业分析、 企业分析、 财务分析和增信措施
在内的综合分析， 并运用信用评级方法， 结合国内主要信用评级机构的评级结果，
给出内部信用评估结果和建议， 并经讨论后形成信用风险评级报告并审定， 经内
部审定后最终确定固定收益证券的内部信用评级。同时还 将 进 行 信 用 评 级 跟 踪 ，
及时、准确的修正评级结果；若发现重大信用风险，及时应对。
本基金在信用风险内部评估时， 遵循以下原则： 审慎评级原则， 在对主体及
债项进行信用风险评级过程中，应遵循审慎的原则评估其 经 营 状 况 和 财 务 风 险 ；
定性分析与定量分析相结合的原则， 经营风险评估和财务风险评估是信用分析的
两大主要内容， 前者采用以定性为主、 定量为辅的分析方法， 后者采取以定量为
主、 定性为辅的分析方法， 在对主体及债项进行信用风险评级过程中， 需综合考
虑两方面的因素， 综合评定； 历史考察和未来预测相统一的原则： 债券评级的目
的是预测发行主体未来的偿债能力和违约风险， 在评级过程中， 需要 根据其历史
经营业绩、 竞争优势和劣势、 发展规划以及管理层的经营能力， 着重考察其未来
经营和现金流状况， 预测和评价发行主体的营运周期、 未来资本运作以及其对未中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
来财务状况的影响。
2 、久期策略
本基金根据中期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未来
走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期收
益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收益
率曲线上移时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险。 本基金还通过
市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好， 并结合对利
率走势的判断选择合 适久期的债券品种进行投资。
3 、收益率曲线策略
在确定投资组合久期后， 本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种
供求状况等的分析， 预测未来收益率曲线形状的可能变化。 并针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构， 包括采用集 中 （子弹） 策略、 两端 （哑铃） 策
略和梯形 （阶梯） 策略等， 在短期债券间进行动态调整， 从债券的相对价格变化
中获利。
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时， 买入期限位于收益率曲线陡峭处的
债券即收益率水平处于相对高位的债券， 随着债券剩余期限缩短， 债券的收益率
水平将会较投资期初有所下降， 对应的是债券价 格走高， 本基金通过骑乘策略获
得价差收益。
4 、息差策略
息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获
得资金投资于债券的策略。 市场回购利率往往低于债券的收益率， 为息差交易提
供了机会。 本基金充分考虑市场回购资金利率与债券收益率之间的关系， 选择适
当的杠杆比率，谨慎实施息差策略，以提高投资组合收益水平。
5 、资产支持证券投资策略
资产支持 证券是 指由金 融机构作 为发起 机构， 将信贷资 产信托 给受托 机构，
由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的现金支付其收益的证券。 本基金
通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证券的发行条款、 预估提前
偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
6 、流动性策略
本基金还将从市场环境， 债券发行人特征和债券特征等方面充分考察固定收中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
益类资产的流动性风险， 具体包括个券的发行方式、 发行规模、 交易规模、 交易
方式、 交易场所、 交易 成本、 交易即时性、 信 用评级、 剩余期限、 债 券票息、 债
券复杂性等方面， 充 分考察固定收益类资产的流动性风险， 并确定该个券投资总
量的上限。
7 、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：
（1 ） 研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政策、 盈利状况、 竞
争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
（2 ）运用财务评价体 系对债券发行人的资 产 流动性、盈利能力、 偿 债能力、
成长能力、现金流水平等方面进行综合评 价，评估发行人财务风险；
（3 ） 利用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的
违约率及违约损失率；
（4 ） 考察债券发行人 的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信 、 偿债基
金、有序偿债安排等；
（5 ）综合上述分析结 果，确定信用利差的 合 理水平，利用市场的 相 对失衡，
选择具有投资价值的品种进行投资。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数收益率
中债综合 （全价） 指数 是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 是以 2001
年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综
合 （全价） 指数的样本具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势， 适合作为本基金的业绩
比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致， 并在更新的招募说明书中列示， 报中国证监会 备案， 而无需基金份额持有人
大会审议。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低预期风险、 预期收益特征的基
金品种， 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金， 高于货币
市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，添利 A 将
表现出低风险、 收益稳定的明显特征， 其预期收益和预期风险要低于普通的债券
型基金份额；添利 B 则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期
风险要高于普通的债券型基金份额。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2017 年第1季度报告，所载数据截至
2017 年3 月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － － 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 2,566,801,495.70 74.36
其中：债券 2,440,791,495.70 70.71
资产支持证券 126,010,000.00 3.65
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 200,000,350.00 5.79
其中：买断式回购的 买 入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 622,644,832.01 18.04
8 其他资产 62,489,092.66 1.81
9 合计 3,451,935,770.37 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － － 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 1,210,783,495.70 41.97
5 企业短期融资券 527,714,000.00 18.29
6 中期票据 702,215,000.00 24.34
7 可转债(可交换债) 79,000.00 －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 2,440,791,495.70 84.60
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（％）
1 122067 11 南钢债 1,000,000 100,710,000.00 3.49
2
1015610
10
15 中华企业
MTN001
800,000 81,056,000.00 2.81
3
1015530
22
15 苏州高新
MTN001
700,000 70,469,000.00 2.44
4 122216 12 桐昆债 660,770 66,704,731.50 2.31
5 136096 16 复星01 630,000 61,973,100.00 2.15
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
金额单位：人民币元
序号
证券代
码
证券名称 数量(张) 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例（%）
1 142556 16 远东06A 500,000 46,440,000.00 1.61 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
2 142491 16 皖新1A 300,000 30,000,000.00 1.04
3 142374 中电优 A 100,000 10,000,000.00 0.35
4 142007 花呗 03A1 100,000 10,000,000.00 0.35
5 142452 双 11B 100,000 10,000,000.00 0.35
6 142585 借呗 08A1 100,000 10,000,000.00 0.35
7 131848 16 远东3A 100,000 6,343,000.00 0.22
8 1689238 16 苏元1A1 100,000 3,227,000.00 0.11
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投 资的前 十名证 券的发行 主体本 报告期 内没有被 监管部 门立案 调查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 297,751.50
2 应收证券清算款 10,907,332.89
3 应收股利 －
4 应收利息 51,284,008.27
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 62,489,092.66
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2013 年11 月28 日， 基金业 绩截止日2017 年3 月31 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2013.11.28—2013.12.31 0.70% 0.07% -0.28% 0.09% 0.98% -0.02%
2014.1.1-2014.12.31 8.13% 0.09% 6.54% 0.11% 1.59% -0.02%
2015.1.1 —2015.12.31 8.03% 0.06% 4.19% 0.08% 3.84% -0.02%
2016.1.1 —2016.12.31 3.10% 0.08% -1.63% 0.09% 4.73% -0.01%
2017.1.1-2017.3.31 0.30% 0.06% -1.24% 0.07% 1.54% -0.01%
2013.11.28—2017.3.31 21.64% 0.08% 7.53% 0.10% 14.11% -0.02%
数据来源：中欧基金，wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 11 月 28 日至 2017 年 3 月 31 日） 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
数据来源：中欧基金，wind
第 十三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
中欧纯债添利分级债券 基金基准
2013-11-28 2014-05-22 2014-11-12 2015-05-06 2015-10-28 2016-04-18 2016-10-12 2017-03-31
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2017 年 1 月刊登的《中欧纯 债添利分级
债券型证券投资基金更新招募说明书 （第 2017 年第1 号） 》 进行了更新， 主要更
新内容如下：
（一） “重要提示”部分
更新了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年5 月27 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
（二） “第三部分
基金管理人”部分
更新了基金管理人的董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 本基 金基金
经理、投资决策委员会成员的相关信息。
（三） “第四部分
基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
（四） “第五部分
相关服务机构”部分
1、 更新了代销机构的相关信息。
2、更新了会计师事务所的相关信息。
（五 ）“第十部分
基金份额的申购与赎回 ”部分
1、更新了开放期的时间；
2、更新了拒绝或暂停申购的相关情形。
（六 ）“第十三部分
基金的投资”部分
更新了“十、基金投资组合报告” ， 数据截至 2017 年3 月31 日。
（七 ）“第十四部分
基金的业绩”部分
更新了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2017 年 3 月31 日。 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
（八 ）“第二十六部分
其他应披露事项 ”部分
更新了自 2016 年 11 月28 日至2017 年 5 月27 日刊登于 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
以下为本基金管理人自 2016 年 11 月 28 日至 2017 年 5 月 27 日 刊 登于《中
国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金之添利 A 份额过渡期折算方案的公告
2016-11-28
2
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金折算和申购与赎回结果的公告
2016-11-29
3
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利 A 开放过
渡期申购期间添利 B 风险提示公告
2016-11-29
4
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之中欧添 A 份额
开放过渡期申购业务公告
2016-11-29
5
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-11-29
6
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金之中欧添 A 份额第二个运作周期内首个年约
定收益率的公告
2016-11-29
7
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金第二个运作周期开始的提示性公告
2016-12-02
8
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金之添利 A 份额过渡期折算和申购结果的公告
2016-12-03
9
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-12-22
10
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行
申购费率优惠活动的公告
2016-12-29
11 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年12 月31 日 2017-01-01 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
12
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书
（2017 年第 1 号）
2017-01-11
13
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书
摘要（2017 年第1 号）
2017-01-11
14
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 2016 年第4 季度
报告
2017-01-20
15
中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开户证件类
型的公告
2017-02-11
16
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过同花顺代销基
金定投最低申购金额的公告
2017-02-16
17 中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变更公告 2017-02-22
18
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2017-02-23
19 中欧基金管理有限公司关于副总经理变更的公告 2017-03-30
20 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 2016 年年度报告 2017-03-31
21
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 2016 年年度报告
摘要
2017-03-31
22
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在兴业证券开
通转换和定投业务并参与费率优惠的公告
2017-04-14
23
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 2017 年1 季度报
告
2017-04-21
24
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
手机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2017-04-22
25
中欧基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业
务管理指引》实施的风险提示公告
2017-04-25
26
中欧基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业
务管理指引》实施的风险提示公告
2017-04-26
27 中欧基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业 2017-04-27 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
务管理指引》实施的风险提示公告
28
中欧基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业
务管理指引》实施的风险提示公告
2017-04-28
29
中欧基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业
务管理指引》实施的风险提示公告
2017-04-29
30
中欧基金管理有限公司关于新增方正证券为旗下部分基
金代销机构的公告
2017-05-12
31
中欧基金管理有限公司关于新增汇成基金为旗下部分基
金代销机构同步开通转换与定投业务并参与费率优惠活
动的公告
2017-05-16
32
中欧基金管理有限公司关于中欧纯债添利分级债券型证
券投资基金之添利 A 份额折算方案的公告
2017-05-26
33
中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之中欧添 A 份额
开放申购与赎回业务公告
2017-05-26
中欧基金管理有限公司
2017 年 7 月 11 日
