融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
融通通泰保本混合型 证券 投资基金更新招募说 明书 摘要
（2017 年第 2 号）
重要提示
融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 经 中国 证监 会 2013 年3 月
7 日证 监许 可[2013]219 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同 于 2013 年5 月30 日 正式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 基 金管理 人保 证招 募说 明书 的内容
真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准，但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准 ，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险。 基金 合同 是约定 基金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取 得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表
明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定
享有权 利 、 承 担义务 。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 ， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ，本 基金 的特 定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 保本 周期 为三 年， 投资 者投资 于本 基金 ， 须 自担 风险。 保证
人 为 本 基 金 的保 本 提 供 不可 撤 销 的 连 带责 任 保 证 或者 由 保 本 义 务人 为 本 基 金承 担 保 本 偿付
责任。 投资 者投 资于 保本 基金并 不等 于将 资金 作为 存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构。 如发
生 《 基金 合同 》 约 定的 不 适用保 本条 款的 情形 ， 投 资者持 有到 期的 基金 份额 亦存在 着无 法收
回本金 的可 能性 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书。 投资者 购
买本基 金份 额的 行为 视为 同意保 证合 同的 约定 。
投资有 风险， 投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读 本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
除特别 说明 外， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年5 月 30 日， 有关 财务 数据截 止
日为2017 年3 月 31 日 ， 基金的 业绩 表现 数据 截止 日为2016 年 12 月31 日（ 本报告 中财 务
数据未 经审 计 ） 。
一、基金合同生效日 期
2013 年 5 月 30 日
二 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业 有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国
波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王超先生， 金 融工 程硕 士 ， 经 济学 、 数学 双学 士 ，9 年证券 投资 从业 经历 ， 具 有基金 从
业资格 ， 现任 融通基 金管 理有限 公司 固定 收益 部副 总监 。 历 任深 圳发展 银行 （现 更名 为平 安
银行） 债券 自营 交易 盘投 资与理 财投 资管 理经 理。2012 年8 月 加入 融通 基金 管理有 限公 司，
现任融通可转债债券（由原融通标普中国可转债指数基金转型而来） 、融通四季添利债券
(LOF) 、 融通 岁岁添 利定期 开放债券 、融 通增鑫 债券 、融通增 益债 券、融 通增 裕债券、 融通
通泰保 本、 融通 增丰 债券 、融通 现金 宝货 币、 融通 稳利债 券基 金的 基金 经理 。
余志勇 先生 ， 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管理 学学 士，16 年证 券投 资从 业经 历,具 有证
券从业 资格 ， 现任融 通基 金管理 有限 公司 研究 部副 总监 。 历 任湖 北省农 业厅 研究员 、 闽发 证
券公司 研究 员、 招商 证券 股份有 限公 司研 究发 展中 心研究 员。2007 年 4 月加 入融通 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究部 行业研 究员 、 行 业组 长， 现任融 通通 泽灵 活配 置混 合、 融 通通 泰保
本、 融 通通 鑫灵 活配 置混 合、 融 通新 机遇 灵活 配置 混合、 融通 增裕 债券 、 融 通增丰 债券 、 融
通通景灵 活配 置混合 、融 通通尚灵 活配 置混合 、融 通四季添 利债 券(LOF) 、融 通新优选 灵活
配置混 合、 融通 通润 债券 、融通 通颐 定期 开放 债券 基金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2013 年5 月30 日起至2015 年3 月 16 日， 由韩 海平先 生担 任本 基金 的基 金经理 。
自 2015 年3 月17 日起至2015 年6 月 23 日， 由韩 海 平先生 和余 志勇 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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自 2015 年6 月24 日起至2016 年5 月 12 日， 由余 志勇先 生担 任本 基金 的基 金经理 。
自 2016 年5 月13 日 起至 今，由 余志 勇先 生和 王超 先生共 同担 任本 基金 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 常 务副总 经理 颜锡廉 先生 ， 固定收 益部 总经理 、 基
金经理 张一 格先 生， 固定 收益部 副总 监、 基金 经理 王超先 生， 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三 、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的 宗旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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的托管 服务 。截 至 2017 年 3 月 ，中 国工 商银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以
来， 中 国公司 银行 连 续十 四年获 得香港 《亚 洲货币》 、英国 《全球 托管 人》 、香 港《财 资》 、
美国 《 环球 金融 》 、 内地 《 证券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 53 项最
佳托管 银行 大奖 ； 是 获得 奖项最 多的 国内 托管 银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的
持续认 可和 广泛 好评 。
四 、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
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（2017 年第2 号）
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66107909
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市复 兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：(010)68298560
客服电 话：95599
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系电 话：(021)68475888
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
（7） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
（8） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
（9） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦20 楼
法定代 表人 ：高 建平
客服热 线：95561
网址：www.cib.com.cn
（11） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
（12） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（13） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（14） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）33227950
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（16） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（17） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（18） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
（19） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（20） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（21） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（22） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（23） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（24） 恒丰 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 烟台 市南 大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（25） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（26） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（27） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
传真：0571-88911818-8001
（28） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（29） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
（30） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（31） 上海 陆金 所资 产管 理有 限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（32） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（33） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（34） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
（35） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（36） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（37） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（38） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（39） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定 代表 人： 黄欣
电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址 ：http://www.dtfunds.com
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（42） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
传真： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（43） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（45） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
（46） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（47） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 田德 军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-698-9898
（48） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（49） 国都 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：戈 文
联系电 话： （010 ）84183150
电话：4008188118
（50） 恒泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
（51） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（52） 太平 洋证 券股 份有 限公司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（53） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（54） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（55） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25831754
联系人 ：李 若辰
客服热 线：4008881888
（56） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（57） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
客服热 线：400-8888-888
（58） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（59） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（60） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
（61） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（62） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（63） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（64） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（65） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（66） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
（67） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 周一 涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（二） 登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
(一)变 更前 的基 金名 称
融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金
(二)变 更后 的基 金名 称
融通增 强收 益债 券型 证券 投资基 金
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
(一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 目标
通过运 用组合保险策 略，在为符 合保本条件的 投资金额提 供保本保障的 基础上，追 求
基金资 产的 长期 增值 。
(二)融 通增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 的 投资 目标 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 配置债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 定增 值，通 过适 量投 资权 益类 资产力 争获 取增 强回 报。
八、基金的投资方向
(一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，可分为 风险资产和保 本资产两类 ，
其中风 险资 产包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包含 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准
上市的 股票） 、 权证 以及法 律法规 或中国 证监会 允许 本基金 投资的 其它权 益类 资产； 保本资
产包括 债券 （包 含国 债、 央行票 据、 中期 票据 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 短期融 资券 、 资
产支持 债券、 债券回 购等） 、银行 存款、 货币市 场工 具以及 法律法 规或中 国证 监会允 许本基
金投资 的其 它固 定收 益类 资产。 另外, 本 基金 投资 可转换 债券 将根 据纯 债到 期收益 率 、 转股
溢价率 等指 标来 确定 其属 于风险 资产 或保 本资 产, 并 运用相 应的 投资 策略 进行 投资。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资组合比例 为：本基金 的投资组合比 例由保本策 略决定，并对 比例范围有 如
下限制 ： 股票 、 权证 等风 险资产 占基 金资 产的 比例 不超 过 40% ； 债券 、 货 币市 场工具 及其 它
资产的 比例 合计 不低 于基 金资产 的 60% ， 其 中基 金保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规或中国证 监会允许， 基金管理人在 履行适 当程 序后，可以调 整上述投资 品
种的投 资比 例。
(二)变 更后 “融 通增 强收 益债券 型证 券投 资基 金” 的 投资 方向
该债券 基金的投资范 围为具有良 好流动性的金 融工具，包 括国内依法发 行上市的债 券
（包括 可转 换债 券及 可分 离转债 、 国债 、 央行 票据 、 中期 票据、 公司债 、 企 业债、 短 期融 资
券、政 府机构 债、政 策性 金融机 构金融 债、商 业银 行金融 债、资 产支持 证券 等） 、股 票、 权
证、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 可参与一级市 场新股申购 或增发新股， 也可在二级 市场上投资股 票、权证等 权
益类证 券。
基金的 投资组合比例 为：该债券 基金对固定收 益类证券的 投资比例不低 于基金资产 的融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
80% ，股 票、权 证等 权益类 资产的投 资比 例不高 于基 金资产的 20% ，基金 保留 不低于基 金资
产净值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
九、基金的投资策略
(一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 投资 策略
本基金采用时间不变 性 投资组合保险策略 （TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ）和 基于 期权 的组合 保险 策略 （OBPI ，Option-Based Portfolio Insurance）相
结合的 投资 策略 ，通 过量 化技术 动态 调整 资产 配置 比例， 以达 到保 证本 金安 全的基 本 目 标 。
本基金 的主 要保 本策 略 为TIPP 策略 ， 该 策略 设置 了 一条价 值底 线 ， 该 底线 随 着投资 组
合收益 的增 加而 调整 ，而 OBPI 技术 主要 运用 于可 转 换债券 的投 资， 它是 建立 在 TIPP 技术
基础之 上的 必要 补充 。
1 、TIPP 投 资策 略与 资产 配置
本基 金以 时间不变 性投资组合 保险策略 （TIPP ）为核心 ，并结合对市 场时机的把 握，
确定和 调整 基金 资产 在风 险资产 和保 本资 产间 的投 资比例 ， 用低 风险 资产 的投 资收益 作为 可
以损失 的风 险资 本， 去投 资股票 等风 险资 产 以 搏取 更高的 收益 ， 且 当在 风险 资产获 取一 定收
益后不 断提 高低 风险 资产 的投资 比例 以锁 定部 分收 益。
本基金 利 用TIPP 进 行资 产 配置的 主要 步骤 如下 ：
首先， 确定保本资产 的最低配置 比例。根据保 本周期末投 资组合最低目 标价值和合 理
的贴现 率， 计算 期初 应持 有的保 本资 产的 最低 配置 比例， 即设 定基 金期 初价 值底线 ；
其次， 确定风险资产 的最高配置 比例。根据组 合中风险资 产的风险特性 ，决定安全 垫
（即基 金净 资产 超过 基金 价值底 线的 数额 ） 的 放大 倍数， 然后 根据 安全 垫和 放大倍 数乘 数计
算期初 可持 有的 风险 资产 的最高 配置 比例 ；
最后， 当基金净值上 涨超过一定 幅度并保持一 定时间后， 基金将择机提 高价值底线 ，
以及时 锁定 部分 收益 。
相比传 统 的 CPPI 保 本策 略，TIPP 保本 策略由 于在 基金净 值上 升过 程中 提高 了价值 底
线，从 而锁 定了 已实 现收 益，因 此整 体风 险要 小 于CPPI 策略 。
例如基 金的 初始 资产 为 100 万， 如果 用 90 万 投资 债券等 保本 资产 （也 称作 “价值 底
线” ） ， 可以 获得 10 万元 的到期 收益 ， 那 么就 可以 用剩余 10 万元(也 称作 “ 安全垫 ”) 投资
股票等 风险 资产 ， 即 使完 全亏损 ， 基 金整 体也 不会 亏损。 实际 应用 中， 以股 票为主 的风 险资
产亏损 100% 的 可能 性极低 ，因此， 可以 将相当 于安 全垫特定 倍数 （也称 作 “ 放大倍数 ”）
的资金 规模 投资 于风 险资 产。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
CPPI 在 决定 投资 风险 资产 与 保本 资产 的比 例配 置 时 ，通常 的计 算原 则是 ，将 投资总 额
扣除 价 值底 线的 额度 后， 再乘以 某一 放大 倍数 ， 例 如 在上 面的 例子 中, 假设 确定的 放大 倍数
是 2 ，那 么扣 除 90 万 的价 值底线 额度 后， 风险 性资 产配置 即是 （100 万-90 万）*2=20 万，
保本 资 产配 置则 是 100 万-20 万=80 万 ，并在 未来 一 段时间 其放 大倍 数保 持固 定，因 此， 才
得名为 恒定 比例 保本 策略 。
而 TIPP 策略 在两 类资 产配 置比例 的设 定与CPPI 不同 ，TIPP 的保 障额 度 会 随风 险资产
价值上 涨而 上调 。例 如在 上例中 ，若 一段 时间 后期 初投资 的 20 万 风险 资产 增 长到 了 25 万，
则基金 管理 人将 对两 类资 产配置 比例 进行 重新 调整 ， 例如将 风险 资产 增 值 的5 万元中20%( 即
5 万*20%=1 万)投 资到 保本 资产当 中， 从而 达到 锁定 部分收 益的 目的 ，若 后续 风险资 产行情
继续向 上， TIPP 策略 也将 继续把 风险 资产 的获 利部 分投资 于保 本资 产。 因此 ， TIPP 相比 CPPI
策略而 言， 可以 防止 后续 行情不 佳时 侵蚀 前期 获利 ，是 更 为保 守的 投资 组合 保险策 略。
2 、OBPI 投 资策 略与 资产 配置
OBPI 策略 主要 根据 期权 的 收益特 性进 行构 建 ， 其 主 要投资 思路 为在 投资 期初 同时购 买
收益资 产 （如 ： 股票 ） 和 相应的 看跌 期权， 当股 票 价格下 跌时， 可执 行看 跌 期权， 以 规避 股
票价格 的下 跌， 当股 票价 格上涨 时， 则放 弃使 用看 跌期权 ， 以 享受 正股 价格 上行的 收益 。 本
基金主要 通过 不同类 型的 组合配置 实现 OBPI
投资 策略，例 如构 建债券 组合 和看涨期 权的
组合， 即可 转换 公司 债券 投资； 或在 投资 看跌 权证 时，买 入权 证对 应的 股票 类资产 。
3 、保 本资 产 投 资策 略
本基金 在严格的风险 控制和确保 基金资产流动 性的前提下 ，在系统性分 析研究的基 础
上， 适 时合理 地利 用现 有 的央票 、 中期 票据、 国债 、 企业债 、 资 产支持 证券 等投资 工具， 配
合套利 策略 的积 极运 用， 追求低 风险 下的 稳健 收益 。
本基金 结合 保本 周期 运作 要求 ， 采 用目 标久 期匹 配 原则 ， 即 根据 对宏 观环 境 中的市 场、
气氛和 未来 利率 变动 趋势 的判断 ， 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状 况 ， 通 过适 时选用 子弹 、
杠铃 、 梯 形等 策略确 定并 控制投 资组 合平 均剩 余期 限， 在中 长期 目标久 期管 理的前 提下 ， 也
将根据 利率 预期 变化 情况 适当调 整当 前久 期： 如果 预测利 率将 上升 ， 可 以适 当降低 组合 的目
标久期 ；如 果预 测利 率将 下降， 则可 以适 当增 加组 合的目 标久 期。
此外， 本基金还将采 用债券类属 配置策略调整 在不同债券 投资品种之间 的配置比例 ；
采用个 券选 择策 略在 正确 拟合收 益率 曲线 的基 础上 ， 及时 发现 偏离 市场 收益 率的债 券， 选择
投资于 定价 低估 的债 券品 种；并 通过 回购 套利 以及 跨市场 、跨 品种 套利 等策 略提高 收益 。
4 、风 险资 产投 资策 略 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
在 风险 资产投资限额 内，基金管 理人将发挥主 动选股能力 ，控制股票资 产下行风险 ，
分享股 票市 场成 长收 益。 股票选 择方 面， 本基 金将 充分发 挥“ 自下 而上 ”的 主动选 股能 力 ，
结合对 宏观 经济 状况 、 行 业 成长 空间 、 行 业集 中度 、 公司 内生 性增 长动 力的 判断， 结合 财务
与估值 分析 ， 深入挖 掘盈 利预期 稳步 上升 、 成 长性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 ， 构
建股票 投资 组合 ， 同 时通 过选择 流动 性高 、 风 险低 、 具 备中 期上 涨潜力 的股 票进行 分散 化 组
合投资 ， 动态 优化股 票投 资组合 ， 控制 流动性 风险 和集中 性风 险 ， 保证 股票 组合的 稳定 性 和
收益性 。
本基金 将根 据市 场情 况 ， 适度参 与新 股申 购 （含 增 发新股 ） ， 以增 加收 益。 本 基金组 合
的新股 申购 （含 增发 新股 ） 策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、 估 值水 平、 市场 环境三 方面 选择
新股申 购的 参与 标的 、 参与 规模和 新股 的卖 出时 机 。 通 过深入 分析 新股 上市 公司 的基本 情况 ，
结合新 股发 行当 时的 市场 环境， 根据 可比 公司 股票 的基本 面因 素和 价格 水平 ， 预测 新股 在二
级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ， 指导 新股询 价 ， 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 ， 力争 获
取较高 的低 风险 收益 。
在法律 法规许可时， 本基金可基 于谨慎原则运 用其他相关 金融工具对投 资组合进行 管
理。
(二)融 通增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 的 投资 策略
1、资 产配 置策略
该债券 基金 依据 宏观 经济 数据和 金融 运行 数据 、 货 币政策 、 财政 政策 、 以 及 债券市 场和
股票市 场风 险收 益特 征 ， 分 析判断 市场 利率 水平 变动 趋势和 股票 市场 走势 。 并根 据宏观 经济 、
基准利 率水 平、 股票 市场 整体估 值水 平， 预测 债券 、 可转 债、 新股 申购 等大 类资产 下一 阶段
的预期 收益 率水 平， 结合 各类别 资产 的波 动性 以及 流动性 状况 分析 ，进 行大 类资产 配置 。
2、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析， 进而 对债 券组 合的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以 降低 利率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基金 管理 人的 固 定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 并 制定相 应的 久期
目标， 当预 期市 场利 率水 平将上 升时 ， 降 低组 合的 久期； 预期 市场 利率 将下 降时， 提高 组合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3 、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较， 并结合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化 ， 调整 债 券类 属品种 的投 资
比例， 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有 效的 利用基 金管 理人 比较 完善 的信用 债券 评级 体系 ， 研 究和跟 踪 发融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
行主体 所属 行业 发展 周期 、 业务 状况 、 公 司治 理结 构、 财 务状 况等 因素 ， 综 合评估 发行 主体
信用风 险， 确定 信用 产品 的信用 风险 利差 ，有 效管 理组合 的整 体信 用风 险。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ，将 市场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银行 间金融 债 、
可转换 债券 、 央 行票 据、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市 场的 信用
状况、 各市 场的 风险 收益 水平、 税收 选择 等因 素， 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收 益 （ 等价
税后收 益） 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。
本基金 从债 券息 率、 收益 率曲线 偏离 度、 绝对 和相 对 价值 分析 、 信 用分 析、 公司研 究 等
角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本基 金力 求通 过绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品
种进行 投资 价值 评估 ，从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
5 、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 。 本 基金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利 用可 转换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本 基金 还会 充分 借鉴基 金管 理人
股票分 析团队 及外部 研究 机构的 研究成 果,对 可转债 的基础 股票的 基 本面 进行 分析， 形成对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
6 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产。
7 、股 票投 资策 略
该债券 基金 充分 发挥 基金 管理人 的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化 的选 股方 法与 积极主 动的
投资风 格相 结合 ， 在 分析 和判断 宏观 经济 运行 和行 业景气 变化 、 以 及上 市公 司成长 潜力 的基
础上， 通过 优选 具有 良好 成长性 、 质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 ， 以谋 求超 额收
益。
十、业绩比较基准
( 一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 的 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：三 年期银 行定 期存 款税 后收 益率
本基金 选择 三年 期银 行定 期存款 税后 收益 率作 为业 绩比较 基准 的原 因如 下：
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 保本 但不 保证收 益率 。 以三年 期银 行定期 存 款
税后收 益率 作为 本基 金的 业绩比 较基 准 ， 能 够使 本基 金保本 受益 人理 性判 断本 基金的 风险 收融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
益特征 ，合 理地 衡量 比较 本基金 保本 保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
( 二) 融通 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 的 业绩 比较 基准
中债综 合全 价指 数
十一、风险收益特征
( 一)融 通通 泰保 本混 合型 证券投 资基 金的 风险 收益 特征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。
( 二) 融通 增强 收益 债券 型 证券投 资基 金 的 风险 收益 特征
该债券 基金 属于 证券 市场 中的较 低风 险品 种， 预期 收益和 预期 风险 高于 货币 市场基 金 ，
低于一 般混 合型 基金 和股 票型基 金。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定 ， 于 2017 年6 月19 日 复核 了本报 告中
的投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 33,035,400.00 2.49
其中： 股票
33,035,400.00 2.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,154,794,700.00 87.10
其中： 债券
1,141,976,700.00 86.14
资产支 持证 券 12,818,000.00 0.97
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
99,817,275.00 7.53
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,774,129.80 1.49
8 其他资 产
18,347,009.48 1.38
9 合计
1,325,768,514.28
100.00 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,929,000.00 0.43
B 采矿业 - -
C 制造业 16,556,200.00 1.44
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 9,766,000.00 0.85
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,784,200.00 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 33,035,400.00 2.86
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300498 温氏股 份 150,000 4,929,000.00 0.43
2 000651 格力电 器 90,000 2,853,000.00 0.25
3 002304 洋河股 份 30,000 2,621,400.00 0.23
4 002415 海康威 视 81,500 2,599,850.00 0.23
5 000858 五 粮 液 60,000 2,580,000.00 0.22
6 002475 立讯精 密 100,000 2,530,000.00 0.22
7 000776 广发证 券 120,000 2,050,800.00 0.18
8 002142 宁波银 行 110,000 2,026,200.00 0.18
9 000001 平安银 行 220,000 2,017,400.00 0.17
10 000166 申万宏 源 310,000 1,922,000.00 0.17
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - - 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,832,000.00 5.19
其中： 政策 性金 融债 59,832,000.00 5.19
4 企业债 券 350,019,500.00 30.36
5 企业短 期融 资券 20,000,000.00 1.73
6 中期票 据 208,680,000.00 18.10
7 可转债 （可 交换 债） 2,953,200.00 0.26
8 同业存 单 451,487,000.00 39.16
9 其他 49,005,000.00 4.25
10 合计 1,141,976,700.00 99.04
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 111714077 17 江 苏银 行CD077 1,000,000 98,890,000.00 8.58
2 111716048 17 上 海银 行CD048 1,000,000 98,880,000.00 8.58
3 111615188 16 民生 CD188 1,000,000 96,660,000.00 8.38
4 111611114 16 平安 CD114 800,000 77,728,000.00 6.74
5 160308 16 进出 08 600,000 59,832,000.00 5.19
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1689219 16 丰耀 1A 200,000 12,818,000.00 1.11
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,924.28
2 应收证 券清 算款 2,591,916.35
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,734,417.88
5 应收申 购款 750.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,347,009.48
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。
基金合同 生效 日为2013 年5 月30日， 基金 业绩截 止日 为2016 年12 月31 日。 本基 金基金 份
额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较如 下：
融通通 泰保 本混 合 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 5 月 30 日（ 基
金合同 生效 ） 起至 2013
年12 月31 日
0.10% 0.08% 2.52% 0.01% -2.42% 0.07%
2014 年度 16.68% 0.20% 4.22% 0.01% 12.46% 0.19%
2015 年度 6.42% 0.21% 3.37% 0.01% 3.05% 0.20%
2016 年度 0.10% 0.11% 2.75% 0.01% -2.65% 0.10%
融通通 泰保 本混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年3 月5 日起 至
2015 年12 月 31 日
6.57% 0.19% 2.68% 0.01% 3.89% 0.18%
2016 年度 -0.52% 0.11% 2.75% 0.01% -3.27% 0.10%
注：自2015 年3 月5 日 ，本 基金实施 基金 份额分 类。 融通通泰 保本 混合C的 数据 统计期 间
为2015 年3 月5日至2015 年12 月31 日。
十四、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
H ＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
其中， 在基 金保 本周 期内 ，本基 金的 保证 费用 从基 金管理 人的 管理 费收 入中 列支。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2 % 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.2 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类基金 份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.6% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告中 对该 项费用 的列 支情况作 专项 说明。 销售 服务费按 前一 日 C 类基金 份额资产 净值
的0.6% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托管 人复 核后于 次月 首日起 5 个工 作日 内从基 金资产中 划出 ，由注 册登 记机构代 收，
注册登 记机构 收到后 按相 关合同 规定支 付给基 金销 售机构 等。若 遇法定 节假 日、公 休日等,
支付日 期顺 延。
过渡期 内本 基金 不计 提管 理费、 托管 费和 销售 服务 费。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “ 融通 增强收 益债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理 费按前 一日 基金
资产净 值的 0.7% 的 年费 率 计提， 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.2% 的年 费 率计提 ，C 类融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
基金份 额销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.35% 的年 费率 计提 。计 算方 法 同上。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种
指定媒介 上 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求, 对 本基 金管 理人 于2017 年1 月13 日刊 登的 本基 金 更新 招募 说
明书进 行了 更新,主 要更 新 内容如 下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 ；
2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 的基 本情况 、 相关 业务经 营情 况 及基金
托管人 的内 部控 制制 度 按 照最新 资料 进行 了更 新；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
4 、 在 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 对 本基 金2017 年第 1 季 度报 告中 的投 资组 合数据 进
行了列 示 ；
5 、在“ 十二、 基金的 业绩 ”部分， 按规 定要求 对基 金的投资 业绩 数据进 行了 列示， 已
经基金 托管 人复 核；
6 、在 “二 十四 、基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ， 根 据最新 资料 更新 了相 关信 息 ；
7 、在 “二 十五 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 公告 信息 进行 了列 示。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第2 号）
融通基 金管 理有 限公 司
2017年7月10 日
