招募说明书( 更新) 摘要
天 弘 互联 网 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ） 摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
日期： 二零一七年七月招募说明书( 更新) 摘要
5-1
重要提 示
本基金经中国证监会 2015 年3 月30 日证监许可[2015]479 号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金
的基金合同于2015 年5 月29 日正式生效。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 自行承担投资风险 。 投资人
在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证
券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基
金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者
作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由 投资者自行
负责。
本基金投资中小企业私募债券， 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程度的影
响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金 股票投 资比例 为 基金资 产的 0%-95% ， 投资于 引领互 联网技 术 发展升
级的信息产业及相关受益 行业的证券资产不低于 非现金基金资产的80% ； 投资于
权证的比 例不超 过基金 资产的 3% ；每个 交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴纳
的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。 本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益预期的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 招募说明书( 更新) 摘要
5-2
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其
未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月29 日，
有关财务数据和净值表现截 止日为 2017 年 3 月31 日（财务数据未经审计） 。 招募说明书( 更新) 摘要
5-3
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司 ”） 经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业 （有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业 （有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业 （有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业 （有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中 国） 信息技术有限公司财务副总裁、招募说明书( 更新) 摘要
5-4
支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份
有限公司 首席运营官，现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、 总经理， 君正国
际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事。
黄浩 先生，董事，大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长，处长，
部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。
现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 副总裁。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经
理、 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法
律合规部主管 。 现任 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 法务及合规部高级
研究员。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理 、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理 。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济研究中
心主任。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦 先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记，招募说明书( 更新) 摘要
5-5
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生 ， 监事， 注册 会计师、 注册审计师。 现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、 董事会秘书、 副总经理， 锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长， 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内蒙古
君正化工有限责任公司监事， 乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能
源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监 事。
方隽 先生， 监事， 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会
计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理 。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部总经理 。
付颖 女士， 监事， 硕士 研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管 。现任本公司监察稽核部总经理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理 。2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定 收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁助理， 中工信托有限公
司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市招募说明书( 更新) 摘要
5-6
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副总经理， 分管公司电子商
务业务 及产品 业务。
熊军 先生，副总经理 ，财政学博士。 历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、 副处长， 财政部干部教育中心副处长， 全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员 。2017 年 3 月加盟本公司 ，任命为
公司首席经济学家 ， 现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
肖志刚先生， 经济学硕士，9 年证券从业经验。 历任富国基金管理有限公司
行业研究员。2013 年 8 月加盟天弘基金管理有限公司，历任天弘周期策略股票
型证券投资基金基金经理助理、 股票研究部总经理、 投资研究部总经理、 天弘精
选混合型证券投资基金基金经理（2013 年 9 月至 2016 年 2 月） 、天 弘周期策略
混合型证券投资基金基金经理（2013 年 9 月至 2016 年 2 月） 。现任 本公司天弘
永定价值成长混合型证券投资基金基金经理、 天弘云端生活优选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
田俊维先生 ， 理学及经济学双学士，7 年证 券从业经验。 历任申银万国证券
研究所传媒与互联网行业研究员、 安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究
员；2013 年 6 月加盟 本公司，历任 TMT 行业研究员，现任天弘互联网灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
陈国光先生 ，工商 管理 硕士，15 年 证券从 业 经验。历任 北京清 华兴 业投资
管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015 年 6 月加盟本
公司， 现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理 、 天弘互联网灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 。
5、 历任基金经理 招募说明书( 更新) 摘要
5-7
姜文涛 先生，任职期间：2015 年7 月4 日至2016 年11 月9 日。
6、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生， 本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、 固定收益总监兼固
定收益部总经理，基金经理。
熊军先生， 本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、 公司首席经济学家、
分管智能投资部及养老金业务。
陈勤先生， 本公司总经理助理， 投资决策委员会联席主席、 股票投资总监兼
机构投资总监。
邓强先生 ，首席风控 官。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
肖志刚先生，基金经理。
陈国光先生，基金经理。
王登峰先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
黄颖女士 ，研究总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A 座
法定代表人：李国华
成立日期： 2007 年3月6日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号
基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号 招募说明书( 更新) 摘要
5-8
注册资本：686.04 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：王瑛
联系电话：010-68858126
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国
邮政储蓄 银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮
政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业务和人员， 依法承担和履行
原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、
义务， 以及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚
持服务“ 三农” 、服务 中小企业 、服务 城乡居 民的大型 零售商 业银行 定位，发挥
邮政网络优势， 强化内部控制， 合规稳健经营， 为广大城乡居民及企业提供优质
金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
（二）主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份 有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管处、 风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人 ，全部员工拥有大学本科以上学历
及基金从 业资格 ，80% 员工具有 三年以 上基金 从业经历 ，具备 丰富的 托管服务经
验。
（三）基金托管业务经营情况
2009 年7 月23 日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。2012 年7 月 19 日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准， 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基
础的经 营理念， 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制招募说明书( 更新) 摘要
5-9
度、 健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式， 为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务， 并获得了合作伙伴一致
好评。
截至 2017 年 3 月 31 日 ，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 67 只，
包括中欧 行业成 长混合 型证券投 资基金(LOF) （原中欧 中小盘 股票型 证券投资基
金（LOF）） (166006) 、 长信纯债壹号债券型证券投资基金 （原长信中短债证券投
资基金 ）(519985)、 东 方保本 混合型 开放式 证 券投资 基金（400013 ） 、万家 添利
债券型证券投资基金（LOF）（ 161908 ） 、 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（163003 ） 、 天弘丰利债券型证券投资基金 （LOF）（ 164208） 、 鹏华丰泽债券型证
券投资基金（LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、 长安宏观策略股票型证券投资基金 （740001） 、 金鹰持久增利债券型
证券投资基金（LOF）（ 162105 ） 、 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（166012 ） 、 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 （660012） 、 浦银安盛中证锐
联基本面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 （519117 ） 、 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金
（420006 ） 、 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 （540012） 、 华安安心
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （040036 ） 、 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（400016 ） 、 中欧纯债分级债券型证券投资基金 （166016） 、 东方安心收益保本混
合型证券投资基金（400020 ） 、 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（519662 ） 、 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 （166021） 、 银河灵活配置混
合型证券投资基金 （519656） 、 天弘通利混合型证券投资基金 （000573 ） 、 中加纯
债一年定 期开放 债券型 证券投资 基金（000552 ） 、南方 通利债 券型证 券投资基金
（000563 ） 、 中 邮 货 币 市 场 基 金 （000576 ） 、 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金
（000647 ） 、 天弘瑞利分级债券型证券投资基金 （000774） 、 中邮核心科技创新灵
活配置混合证券投资基金 （000966） 、 中信建投凤凰货币市场基金 （001006 ） 、 景
顺长城稳 健回报 灵活配 置混合型 证券投 资基金 （001194） 、 南方利 淘 灵活配置混
合型证券投资基金（001183 ） 、 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001216）、 易方达改革红利混合型证券投资基金 （001076） 、 天弘新活力灵活配
置混合型 发起式 证券投 资基金（001250 ） 、 易 方达新利 灵活配 置混合 型证券投资
基金 （001249） 、 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 （001285） 、 天弘互联招募说明书( 更新) 摘要
5-10
网灵活配 置混合 型证券 投资基金 （001210） 、 天弘惠利 灵活配 置混合 型证券投资
基金 （001447） 、 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 （001314） 、 方正富邦
优选灵活 配置混 合型证 券投资基 金（001431 ） 、易方达 瑞景灵 活配置 混合型证券
投资基金 （001433） 、 南方利安灵活配置混合型证 券投资基金 （001570 ） 、 广发安
富回报灵 活配置 混合型 证券投资 基金（002107 ） 、天弘 裕利灵 活配置 混合型证券
投资基金 （002388） 、 博时泰和债券型证券投资基金 （002608） 、 融通增益债券型
证券投资基金 （002342 ） 、 东兴安盈宝货币市场基金 （002759） 、 万家颐和保本混
合 型 证 券 投 资 基 金 （519198 ） 、 创 金 合 信 鑫 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（003191 ） 、 创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 （003230） 、 博时裕诚
纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （002140 ） 、 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（002153 ） 、 南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金 （003332） 、 天弘喜利
灵活配置混合型证券投资基金 （001483） 、 中融 现金增利货币市场基金 （003678）、
中欧双利 债券型 证券投 资基金（002961 ） 、 交 银施罗德 裕隆纯 债债券 型证券投资
基金 （519782） 、 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 （003805） 、 华安新丰
利灵活配 置混合 型证券 投资基金 （003803） 、 景顺长城 泰安回 报灵活 配置混合型
证券投资基金 （003603 ） 、 中加丰泽纯债债券型证券投资基金 （003417 ） 、 嘉实现
金宝货币市场基金 （003460） 、 中融恒泰纯债债券型证券投资基金 （003013 ） 、 嘉
实丰安 6 个月定期开放 债券型证券投资基金（004030） 、中融盈泽债券型证券投
资基金 （003009） 、 中融盈润债券型证券投资基金 （003011） 。 至今， 中国邮政储
蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、
银行理财 产品（ 本外币 ） 、私募 基金、 证券公 司资产管 理计划 、保险 资金、保险
资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 42522.66 亿元。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1 ）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 招募说明书( 更新) 摘要
5-11
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999（免长途话费）
（2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话：（010）83571739
传真：（010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话：（010）83571789
传真：（010）83571900
联系人：申向阳
（4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元
电话：（021）50128808
传真：（021）50128801
联系人：涂远宏
（5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室
电话：（020）38927920
传真：（020）38927985
联系人：袁宇鹏
2、 其他销售服务机构：
（1 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-12
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人： 张茂华
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：宋恒
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦4F
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83271192 0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：李卓凡
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 招募说明书( 更新) 摘要
5-13
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937325
传真：010-65550827
联系人： 王晓琳
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（5 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市城区南城路2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路2号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人：杨亢
客户服务热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（6 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路5047号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼
法定代表人：孙建一
电话：021-50979356
传真：021-50979507
联系人： 施艺帆
客户服务热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
（7 ）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666 招募说明书( 更新) 摘要
5-14
传真：022-58316569
联系人： 陈玮
客户服务热线：400 888 8811
网址：www.cbhb.com.cn
（8 ）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
联系人：张小光
客户服务热线：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（9 ）富滇银行股份有限公司
住所：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路109号
法定代表人：夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人：杨翊琳
客户服务热线：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（10 ）浙江稠州商业银行股份有限公司
住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125
法定代表人：金子军
电话：0571-87117604
传真：0571-87117607
联系人： 陈旭英
客户服务热线：4008096527、0571-96527 招募说明书( 更新) 摘要
5-15
网址：www.sdns.czcb.com.cn
（11 ）长安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新四路13号1栋1 单元10101室
办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人：孙宗宽
电话：029-88609563
传真：029-88609566
联系人：闫石
客户服务热线：029-9666940005-96669
网址：www.ccabchina.com
（12 ）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：上官永清
联系人： 董嘉文
客户服务热线：95105588
网址：www.jshbank.com
（13 ）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
法定代表人： 陆玉根
电话：0512-63969063
联系人： 王健
客户服务热线：400-86-96068
网址：www.wjrcb.com
（14 ）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区西八道街2号1003室
法定代表人：郭志文 招募说明书( 更新) 摘要
5-16
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
联系人： 冯小航
客户服务热线：95537
网址：www.hrbb.com.cn
（15 ）浙江泰隆商业银行股份有限公司
住所：浙江省台州市路桥区南官大道188 号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人：王钧
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
联系人： 陈妍宇
客户服务热线：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
（16 ）江西银行股份有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
法定代表人：陈晓明
电话：0791-86790794
联系人：万俊
客户服务热线：400-78-96266
网址：www.jx-bank.com
（17 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人：许曼华
招募说明书( 更新) 摘要
5-17
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（18 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座
法定代表人：杜航
电话：010-64818301
传真：0791-86770178
联系人： 戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（20 ）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人： 袁媛
客户服务热线：0755-83199511 招募说明书( 更新) 摘要
5-18
网址：www.csco.com.cn
（21 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
电话：010--66568888
传真：010--66568536
联系人： 邓颜
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（22 ）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（23 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人： 刘芸
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（24 ）长江证券股份有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-19
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：陈杨
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
（25 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市长乐路989号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人：王叔胤
客户服务热线：95523或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
（26 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人： 庞晓芸
客户服务热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
（27 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 招募说明书( 更新) 摘要
5-20
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（28 ）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69号东山广场主楼17楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼
法定代表人：吴志明
电话：(8620)88836999-5408
传真：(8620)88836920
联系人： 梁微
客户服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（29 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081493
联系人： 尹旭航
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（30 ）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167 招募说明书( 更新) 摘要
5-21
联系人：李欣
客户服务热线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（31 ）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：汪燕
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
（32 ）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（33 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪
客户服务热线：95310 招募说明书( 更新) 摘要
5-22
网址：www.gjzq.com.cn
（34 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 王一彦
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
（35 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（36 ）西藏东方财富股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：周艳琼
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（37 ）中信证券股份有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-23
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 周雪晴
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（38 ）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人： 萧浩然
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（39 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
（40 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号 招募说明书( 更新) 摘要
5-24
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人：范坤
客户服务热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（41 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人： 李慧灵
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（42 ）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠 州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：郭晴
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
（43 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号 招募说明书( 更新) 摘要
5-25
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（44 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人： 夏中苏 客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（45 ）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层
法定代表人：董祥
电话：0351-7219303
联系人： 张冠
客户服务热线：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（46 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人： 杨涵宇
客户服务热线：400-910-1166 招募说明书( 更新) 摘要
5-26
网址：www.cicc.com.cn
（47 ）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人： 刘熠
客户服务热线：95353
网址：www.tebon.com.cn
（48 ）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-62938521
联系人： 陆晓
客户服务热线：400-860-1555
网址：www.dwjq.com.cn
（49 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
联系人：洪诚
客户服务热线：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
（50 ）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林 招募说明书( 更新) 摘要
5-27
联系人：周德建
客户服务热线：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（51 ）华西证券股份有限公司
住所 ：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址 ：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
电话：010-52723297
联系人 ：朱蕴涛
客户服务 热线：95584
网址 ：www.hx168.com.cn
（52）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
法定代表人：张冠宇
电话：13121820670
传真：010-59200800
联系人：刘美薇
客服电话：400-819-9868
网站： www.tdyhfund.com
（53）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼16层1603室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人： 胡伟
电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客户服务热线：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
（54）北京钱景财富投资管理有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-28
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话：18501250851
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.dyxtw.com
（55）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路27 号嘉铭中心B座10层
法定代表人：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：4008-980-618
网站： www.chtfund.com
（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
电话：0571-26888888/18205712248
传真： 0571-26698533
联系人：韩爱彬 、冷烽
联系人邮箱： aibin.hab@alipay.com
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（57）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 招募说明书( 更新) 摘要
5-29
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950/13823219593
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com
客户服务热 线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（58）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼东方财富大厦2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座9楼
法定代表人：其实
电话：186-1170-5311、13391886737
联系人：丁姗姗、何薇
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（59）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：13911828608
客服电话：400-920-0022
网址:www.licaike.com
（60 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
电话：13116765372 招募说明书( 更新) 摘要
5-30
客服电话：95105885
网址: www.5ifund.com
（61）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址： 上海市浦东新区东方路1267 号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691831/021-20691869
联系人：张佳琳/刘德运
客服电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（62）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：赵彩玲
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（63 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：15921301165
客服电话：4008-6666-18
公司网址：www.lufunds.com
（64）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 招募说明书( 更新) 摘要
5-31
法定代表人：杨文斌
电话：13916988520
传真：021-68596916
联系人：陆敏
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
电话：15801816961
联系人：张裕
传真：021-38509777
客户服务热线：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
（66）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法人代表：彭运年
电话：010-59336519
联系人：孙雯 、徐英
客户服务热线：010-59336512
网址：www.jnlc.com
（67）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号文化创新工场四层404
法人代表：徐福星
电话：010-68292745 13466390404 18801325762
联系人：陶涛（高嘉雯） 招募说明书( 更新) 摘要
5-32
客户服务热线：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com
（68）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418室
法人代表：齐小贺
电话：0755-83999907-806
联系人：黄晶龙
客户服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（69）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址： 上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5汇付天下总部大楼
法人代表：冯修敏
电话：021-54677088*6732
联系人：陈云卉
客户服务热线：400-821-3999
网址：www.chinapnr.com
（70 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法人代表：杨懿
电话：18502354557
联系人：文雯
客户服务热线：400-166-1188
网址： www.8.jrj.com.cn
（71) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼 招募说明书( 更新) 摘要
5-33
法定代表人：李兴春
电话：18601735759 、13916529194
联系人：徐鹏
客户服务热线：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
（72）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302室
法人代表：黄欣
电话：13774232592
联系人：戴珉微
客户服务热线：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（73）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼
法人代表：徐黎云
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客户服务热线：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（74）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表：燕斌
电话：021-52822063
联系人：陈东
客户服务热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com 招募说明书( 更新) 摘要
5-34
（75）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园
法人代表：袁顾明
电话：15921264785
联系人：赵明
客户服务热线：400-928-2266
网址： www.dtfortune.com
（76）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58 号理想国际大厦906室
办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼
法人代表：张琪
电话：18910449680
传真：010-62676582
联系人：吴翠
客户服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（77）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3号楼1119号
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
法人代表：许现良
电话：010-56050820
联系人：李雪
客户服务热线：4001-500-882
网址： www.lanmao.com/mymoney
（78）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层
法定代表人：钟斐斐 招募说明书( 更新) 摘要
5-35
电话：15910450297/15810005516
联系人：侯芳芳、戚先生
客户服务热线：4000-618-518
网站：danjuanapp.com
（79）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30 号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市石景山区实兴大街30 号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
联系人：刘春霞
电话：13522530189
客户服务热线：400-881-5596
网址：www.taixincf.com
（80 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
电话：15201586214
客服：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（81）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
办公地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588-605/13902990760
客服：400-804-8688
网址：www.foreseakeynes.com
（82）上海万得投资顾问有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-36
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280/13818306630
客服：400-820-9463
网址： www.wind.com.cn
（83）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：13611256407/010-59497361
客服：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（84）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
联系人：陈幸欣
电话：18310599275
客服：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com
（85）北京肯特瑞财富投资管理 有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222 室
法定代表人：刘强东
联系人：万荣
电话：18910325400 招募说明书( 更新) 摘要
5-37
客服：400-088-8816
网址： jr.jd.com
（86）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
客服：400-068-1176
网址：www.fundzone.cn
（ 87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
电话：13520443582
客服：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（88）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：13424264100
客服：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（89）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 招募说明书( 更新) 摘要
5-38
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：13671321101
客服：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（90 ）北京格上理财顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内03室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内03室
法定代表人：安立欣
联系人：张林
电话：15600355787
客服：400-080-5828
网址：www.licai.com
（91）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503-1504 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：17721005485
客服：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（92）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭 、 陈旭
电话： 18500185071
客服：400-810-5919 招募说明书( 更新) 摘要
5-39
网址：www.fengfd.com
（93）申银万国期货有限公司
注册地址：上海市东方路800号7、8、10 楼
办公地址：上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
法定代表人：李建中
联系人：史艺斐
电话：18701852901
客服：400-888-7868
网址：www.sywgqh.com
（94）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路1 号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
电话：139-2321-4111
联系人：黄敏嫦，曾健灿
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（95）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：15840969093
联系人：鞠言
客户服务热线：400-6411-999
网站：www.taichengziben.com
（96）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉 招募说明书( 更新) 摘要
5-40
联系人：刘金佩
电话：18601207732
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（97）深圳市金斧子网络科技有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服：400—9500-888
网址：www.jfzinv.com
（98）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：杨纪峰
联系人：吴鹏
电话：18701358525
客服：400—9500-888
网址：www.jfzinv.com
（99）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：18018609586
客服：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（100 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 招募说明书( 更新) 摘要
5-41
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
电话：18888952115
客服：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（101）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话 ：13522300698
客服：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（102）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室
法定代表人：陆雯
联系人：陆雯
电话：13879129841
客服：0791-86692560
网址：www.jxzrzg.com.cn
（103）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304 招募说明书( 更新) 摘要
5-42
客服：400-8832-993
网址：www.998fund.com
（104）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人：孙伟
联系人：孙颖
电话：15510846151
客服：400-8832-993
网址：www.jsrxfund.com
3、基 金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人： 井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿 招募说明书( 更新) 摘要
5-43
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基 金的 名称
本基金名称：天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金类型：混合型基金
六、基 金的 投资目标
在严格控制风险的前提下， 本基金通过股票与债券等资产的合理配置， 利用
公司大数据研究优势优 选 引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业
的优质企业进行投资， 力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、基 金的 投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券招募说明书( 更新) 摘要
5-44
等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级
债、 地方政府债券、 中期票据、 中小企业私募债、 可转换债券 （含分离交易可转
债） 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 、 股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投 资范围。
八、基 金的投资 策略
本基金采取灵活资产配置、 主动投资管理的投资模式。 在投资策略上， 本基
金从两个层次进行， 首先是进行大类资产配置， 在一定程度上尽可能地降低证券
市场的系统性风险， 把握市场波动中产生的投资机会； 其次是充分发挥公司大数
据研究平台的优势， 通过建立量化模型优选具有良好投资价值的投资品种， 构建
投资组合。
（一） 资产配置策略
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括 GDP
增长率、CPI 走势、 货币供应增长率 、 市场利率水平等） 的分析和预测， 研判宏
观经济运行所处的经济周期及其演进趋势， 同时， 积极关注财政政策、 货币政策、
汇率政策、 产业政策和证券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影
响方向与程度， 通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、 债券市场等的
估值水平， 并从投资者交易行为、 企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面
研判证券市场波动趋势， 进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势， 结合不
同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，
以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
2、股票投资策略
在股票投资方面， 本基金侧重中观和微观分析， 利用公司大数据研究平台对
引领互联网技术发展升级的信息产业 及 相 关 受 益 行业的 海 量 数 据 （ 包 括 电 商 数招募说明书( 更新) 摘要
5-45
据、 上市公司数据、 国家权威机构公开数据以及其他第三方数据等） 进行综合分
析， 结合宏观研究结果， 对行业景气度进行综合排序， 筛选出值得重点投资的子
行业； 在个股选择上， 本基金侧重自下而上的研究方法， 对上市公司所处的成长
阶段、 盈利模式、 管理团队、 创新能力等核心要素进行综合判断， 通过公司大数
据量化模型筛选出引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业 的 优质
企业 进行重点投资。
（1 ）引领互联网技术发展升级的信息产业 及相关受益行业的界定
本基金将充分利用电商数据和公司大数据研究平台的优势， 选取商业逻辑清
晰、 竞争优势明显， 可持续增长、 估值水平合理优质上市公司， 分享 互联网行业
高速成长带来的超额收益。
1） 引领 互联网 技术发 展， 为改 造传统 行业提 供支持的 信息产 业 ，主 要包括
电子、电气设备、计算机、传媒和通信等 ；
2 ） 直接 参与 到移 动互联 网 、O2O 、 智能 化等方 向 并受 益于 互联 网技术 发 展
的行业 ， 主要包括农林 牧渔、 家用电器、 食品 饮料、 纺织服装、 轻工 制造、 医药
生物、 交通运输、 商业贸易、 休闲服务、 国防军工、 银行、 非银行金融和汽车等 ；
3） 未来 有望参 与或受 益于互联 网技术 的发展 的行业， 主要包 括公用 事业、
房地产和机械设备等；
本基金管理人将根据 互联网产业发展的最新动态， 对 互联网产业 的范围进行
动态调整。
（2 ）行业精选策略
本基金作为主要投资引领互联网技术发展升级的信息产业及相关受益行业
的 优质公司 的基金， 通过定性和定量相结合的方法， 对子行业的成长阶段、 景气
程度、 发展趋势、 增长速度、 竞争格局、 创新空间等要素分析， 得出子行业相对
优势的排序，并对排名靠前的子行业进行重点投资。
在影响股价表现的诸多因素中， 行业 （公司） 的成长性、 周期阶段、 主题因
素和信息差几个方面最为重要， 分别影响股价表现的年 k 线、 月 k 线、 周 k 线和
日 k 线，本基金将主要捕捉属于年 k 线和月 k 线的投资机会。
行业的统计数据 （包括官方权威数据和第三方数据等） 是对行业发展情况较
好的量化反映， 但是传统的数据来源存在着针对性不够、 时效性不强、 精确度不招募说明书( 更新) 摘要
5-46
高的缺 点， 本基金将利用公司大数据平台， 整合海量数据， 针对性的建立量化模
型并进行数据分析， 科学筛选有投资价值的子行业。 此外， 本基金将依据不同子
行业的特点差别化地调整量化模型，不断提高模型的准确度。
（3 ）个股投资策略
本基金在行业配置的基础上， 通过定性和定量研究相结合的办法， 在综合排
序靠前、具有发展前景的子行业中挑选出优质上市公司进行重点投资。
1）定性研究
对于优质公司的选择标准， 成长空间、 盈利模式、 公司治理几个因素最为重
要：
A． 公司业务的天花板： 本基金优先选择行业或公司成长天花板较高的公司；
在满足成长空间条 件下， 选择在行业中处于优势竞争地位的公司， 比如符合护城
河宽、品牌力强、定价能力强、增长迅速等条件的上市公司。
B、公司 的盈利 模式： 公司需要 有清晰 、稳定 的盈利模 式，并 且该盈 利模式
可持续、难复制、符合政策指引方向和社会发展的趋势。
C、公司 治理方 面：公 司是否有 清晰、 合理的 发展战略 ，是否 具有良 好的治
理结构，管理团队的品质、格局、进取心、执行能力都是重要的考虑因素。
2）定量研究
本基金将对反映行业和公司发展现状、 未来前景、 市场表现的各种数据进行
综合分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指 标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务 指标： 毛利率 、营业利 润率、 净利率 、净资产 收益率 、经营 活动净
收益/利润总额等；
C、 估值指标： 市盈率 （PE） 、 市盈率相对盈利增长比率 （PEG） 、 市销 率 （PS）
和总市值。
3、债券等 固定收益类资产 的投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据不同债券类金融工具
的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并结合 各债券品种之间的 信用利差水
平变化特征、 宏观经济 变化以及税收因素等的预测分析 ， 综合运用类属资产配置
策略、 收益率曲线策略、 久期策略、 套利策略、 个 券选择策略等， 对各类 债券金招募说明书( 更新) 摘要
5-47
融工具进行优化配置 ，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1 ）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2 ）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构 、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合。
（3 ）债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间利差 （可转债为期权调整利差 （OAS） ） 变化分析与预测， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
（4 ）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5 ）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（6 ）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式 发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采用谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资， 在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础招募说明书( 更新) 摘要
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上， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定具体个券的投资策
略。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、 权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析， 以有利于资产增值为原则， 加强风险控制， 谨慎
参与投资。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
6、 资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基 础上， 对资产证券化产品的质量和构
成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（二） 投资决策流程
1、决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2 ）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3 ）国 内宏观 经济发 展态势、 微观经 济运行 环境、证 券市场 走势、 政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序 招募说明书( 更新) 摘要
5-49
（1 ）备选库的形成与维护
对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，
在此基础上， 通过对上市公司基本面的全面考察， 利用大数据量化模型筛选出优
质上市公司股票， 并经投研会议审议批准后， 进入股票投资备选库， 分析师将对
备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议。
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利 率模 型、信 用风险 模型及期 权调整 利差（OAS）对普 通债券 和含 权债券进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2 ）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议 。
（3 ）构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研 会议 讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
（4 ）交易执行
基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
（5 ）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况 ， 风险管理部与 监察
稽核部对基金投资进行日常监督 ， 风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风
险评估。 基 金 经 理 定 期 对 证 券 市 场 变 化 和 基 金 投 资 阶 段 成 果 和 经 验 进 行 总 结 评
估 ，对基金投资组合不断进行调整和优化 。
九、业 绩比较基准
招募说明书( 更新) 摘要
5-50
本基金投资业绩的比较基准为：60%×中证 TMT 产业主题指数收益率+40%×
中证综合债指数收益率。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人和基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、风 险收益特征
本基金为 混合型基金， 属于 中等风险、 中 等收益预期的基金品种， 其 风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金 。
十 一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人中 国邮政 储 蓄银行股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定， 于 2017
年 6 月 23 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日， 本报告中所列财务数据未
经审计
以下内容摘自本基金 2017 年度1 季度报告：
1.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产 的
比例（%）
1 权益投资 729,381,237.54 70.30
其中：股票 729,381,237.54 70.30
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － － 招募说明书( 更新) 摘要
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资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 300,282,596.44 28.94
8 其他资产 7,811,825.62 0.75
9 合计 1,037,475,659.60 100.00
1.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 43,468,829.05 4.21
B 采矿业 6,364,007.77 0.62
C 制造业 595,068,107.55 57.64
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
5,747,200.00
0.56
E 建筑业 3,750,786.14 0.36
F 批发和零售业 795,421.60 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
16,498,154.50
1.60
J 金融业 19,824,525.28 1.92
K 房地产业 3,774,600.00 0.37
L 租赁和商务服务业 15,382,911.36 1.49
M 科学研究和技术服务业 295,340.89 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 2,122,724.92 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 135,113.28 0.01
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 16,022,200.31 1.55
S 综合 － －
合计 729,381,237.54 70.65 招募说明书( 更新) 摘要
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1.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300257 开山股份 2,182,990 47,785,651.10 4.63
2 002714 牧原股份 1,580,807 42,997,950.40 4.16
3 601100 恒立液压 2,636,311 42,022,797.34 4.07
4 603338 浙江鼎力 722,928 40,469,509.44 3.92
5 300476 胜宏科技 1,638,529 37,899,175.77 3.67
6 300124 汇川技术 1,639,994 35,997,868.30 3.49
7 600419 天润乳业 594,840 33,233,710.80 3.22
8 000858 五 粮 液 624,807 26,866,701.00 2.60
9 000049 德赛电池 467,264 24,017,369.60 2.33
10 000596 古井贡酒 434,491 22,115,591.90 2.14
1.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
招募说明书( 更新) 摘要
5-53
1.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.11 投 资组合 报告 附注
1.11.1 本报 告期 内未发 现基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体被 监管部 门立 案
调 查， 未发现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚。
1.11.2 基金 投资 的前十 名股 票，均 为基 金合同 规定 备选股 票库 之内的 股票 。
1.11.3 其他 资产 构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 1,121,706.37
2 应收证券清算款 6,413,465.87
3 应收股利 －
4 应收利息 56,736.34
5 应收申购款 219,917.04
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 7,811,825.62
1.11.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
1.11.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
招募说明书( 更新) 摘要
5-54
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年5 月29 日， 基金业绩数据截至 2017 年3 月31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015/05/29-
2015/12/31
-28.21% 2.37% -10.29% 2.08% -17.92% 0.29%
2016/01/01-
2016/12/31
-19.78% 1.67% -15.25% 1.21% -4.53% 0.46%
2017/01/01-
2017/3/31
6.15% 0.62% -0.96% 0.54% 7.11% 0.08%
自基金 合同 生
效日
（2015/5/29 ）
-2017/3/31
-38.87% 1.84% -24.70% 1.49% -14.17% 0.35%
注： 本 基金 业绩 比较 基准 为 ： 60% ×中 证 TMT 产业 主题指 数收 益率+40% × 中 证综合 债
指数收 益率 。
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 招募说明书( 更新) 摘要
5-55
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “（一）基金费用的种类中第 3－9 项费 用 ”，根据有关法规及相 应协招募说明书( 更新) 摘要
5-56
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用 ：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过 程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对本基金管理人于 2017 年 1 月 12 日公告的 《 天弘互联网灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书 》进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、更新 了“重要提示”中 相关内容；
2、更新了 “三、基金管理人 ”中相关内容；
3、更新了 “四、基金托管人 ”中相关内容；
4、更新了 “五、相关服务机构 ”中相关内容；
5、更新 了 “十 、基金 投资组合 报告 ” 相关内 容，该部 分内容 均按有 关规定招募说明书( 更新) 摘要
5-57
编制， 并经托管人复核 ；
6、更新 了 “十 一、基 金的业绩 ”的相 关内容 ，该部分 内容均 按有关 规定编
制，并经托管人复核；
7、更新 了 “二 十三、 其他应披 露的事 项 ”， 披露了自 上次内 容更新 截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一七年 七月十日
