信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
信 诚 理财 7 日盈 债 券型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 于2012 年11 月 27 日基金 合同 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2017 年 5 月 27 日 ，有 关 财务数 据和 净值 表现
截止日 为2017 年3 月31 日（未 经审 计） 。 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕
设立日 期 ：2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务（ 涉及 行政 许可 的凭许 可证 经营 ）
电话： （021 ）68649788
联系人 ：唐 世春
股权结 构：
股 东 出资额
（万元 人民 币）
出 资 比 例
(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中 新 苏 州 工 业 园 区 创 业 投 资 有
限公司
400 2
合 计 20000 100
（ 二） 主要 人员 情况
1 ．基 金管 理人 董事 会成员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信信诚 资产 管理 有限 公司 （信诚 基金 管理 有限 公司 之子公 司） 董事 长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
2
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生， 董事，商科 学士。 历任瀚 亚投资（香 港）有 限公司 首席执 行
官，英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资（新加坡） 有限 公司首席执行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管 理 硕 士 。 历任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主 任 、中 国 建 设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2 ．基 金管 理人 监事 会成员
於乐女士，执行监 事 ， 经济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部主 管 、 通
用 电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任信诚基金管理有 限公 司首席人力资
源官。
3 ．经 营管 理层 人员 情况
吕涛先生，董事， 总 经 理， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产管 理 部 总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合并 ）总 经 理 、 中 信 证 券 股份 有限 公 司 董事总经理、 中 信资 产 管 理 有 限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官 。 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务 主 管 ， 德 国 德累 斯登 银 行 上 海 分 行 财 务经 理， 信 诚 基 金 管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官 ，中 信信 诚资 产管 理有 限公司 董事 。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
4 ．督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长 、 中信 信诚 资产 管理有 限公 司监 事 。
5 ．基 金经 理
王国强先生，管理学硕士 。曾任职于浙江国际信托 投资公司，从事投行业务 部债券发
行；于健桥证券股份 有限 公司，担任债券研究 员； 于银河基金管理有限 公司 ，担任机构理
财部研究 员。2006 年8月 加 入信诚基 金管理有 限公司 ，担任固 定收益分 析师。 现任固定 收益
总监，信 诚理财7 日盈债券 型证券投 资基金、 信诚添 金分级债 券型证券 投资基 金、信诚 年 年
有余定期开放债券型 证券 投资基金、信诚优质 纯债 债券型证券投资基金 、信 诚惠报债券型
证券投 资基 金、 信诚 理财28 日盈 债券 型证 券投 资基 金 的基金 经理 。
席行懿女士，文学学士。 曾任职于德勤华永会计师 事务所，担任 高 级 审 计 师。2009 年
11 月加入信诚基金管 理有 限公司，历任基金会 计经 理、交易员、固定收 益研 究员。现任信
诚货币市 场证券投 资基金 、信诚薪 金宝货币 市场基 金及信诚 理财7日 盈债券型 证券投资 基 金
的基金 经理 。
6 ．投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监 、基 金经 理 ；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ，现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银
行、证 券、 基金 、信 托从 业经验 ，且 具有 海外 工作 、学习 或培 训经 历，60％ 以上的 员工 具
有硕士 以上 学位 或高 级职 称 。为 给客 户提 供专 业化 的托管 服务 ，中 国银 行已 在境内 、外 分
行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机 构、 券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内， 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 03 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 541
只，QDII 基金 35 只 ，覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ： 杨 德智
电话：021- 68649788
网址： www.xcfunds.com
2 、销 售机 构 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：刘 岫云
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客户服 务热 线：4008888666
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话：(010)85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219275
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（7） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4层、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（8） 西藏 东 方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和路118 弄24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77
（9） 中泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（10） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（11） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
（12） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82130833
基金业 务联 系人 ：李 颖
联系电 话：0755-82133066
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
邮 编：100032 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层 邮编：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（14） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
网址： www.pingan.com
（15） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：陈 玮
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（16） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（17） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电
话：021-38602377
传
真：021-38509777
（18） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
（19） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：王 怀春
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（22） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（24） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
（25） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
11
客服电 话：4006-788-887
（26） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系电 话：010 —85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（27） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址：www.bundwealth.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（28） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（29） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
12
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网 址: www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
（31） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
官网网 址: www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
（32） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（33） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
联系电 话：021-60195148
传真：021 —50583633
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（34） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
13
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（35） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671
（36） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949
官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（37） 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（38） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（39） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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注册地址：北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518 室
办公地址：北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真： 010-62676582
官网网 址：www.xincai.com
客服电 话：010-62675369
（40） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
官网网 址：www.fundzone.cn
客服电 话：400-068-1176
（41） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
（42） 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（43） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路55号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦保 险 大厦B 座10 层 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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法人代 笔： 蒋洪
联系电 话：010-85256130
客服电 话：4008195569
官网网 址：http://www.hx-sales.com
（44） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
办公地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
法人代 表： 陶捷
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
官网网 址：www.buyfunds.cn
（45） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
法人代 表： 申健
联系电 话：021-20219988
公司传 真：021-20219988
客服电 话：021-20292031
官网网 址：https://8.gw.com.cn
（46） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发 展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路518 号A1002 室
法 定代 表人 ：王 翔
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：021-65370077
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ： 张 翔燕 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021- 68649788
网址：http://www. xcfunds.com /
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法人代 表： 姚建 华
经办注 册会 计师 ： 王 国蓓 、黄小 熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王 国蓓
四、基金的名称
信诚理 财7 日盈 债券 型证 券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险和 保持资 产流 动性 的基 础上 ，追求 基金 资产 稳定 增值 ，力争 成
为投资 者短 期理 财的 理想 工具。
七、基金的投资范围 和投 资比例 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括： 现金 ，通知 存款 ，一 年以 内（ 含一年 ）
的银行 定期 存款 和大 额存 单，剩 余期 限（ 或回 售期 限） 在 397 天 以内 （含397 天） 的债
券、资 产支 持证 券、 中期 票据， 期限 在一 年以 内（ 含一年 ）的 债券 回购 ，期 限在一 年以 内
（含一 年） 的中 央银 行票 据，短 期融 资券 ，及 法律 法规或 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其
他固定 收益 类金 融工 具。
本基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 在每 个交 易日 均不 得超 过 127 天。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
本基金 将综 合考 虑各 类投 资品种 的收 益性 、流 动性 和风险 特征 ，在 保证 基金 资产的 安
全性和 流动 性的 基础 上力 争为投 资人 创造 稳定 的收 益。同 时， 通过 对国 内外 宏观经 济走
势、货 币政 策和 财政 政策 的研究 ，结 合对 市场 利率 变动的 预期 ，进 行积 极的 投资组 合管
理。
1、整 体资 产配 置策 略
整体资 产配 置策 略主 要体 现在：1） 根据 宏观 经济 形 势、央 行货 币政 策、 短期 资金市 场
状况等 因素 对短 期利 率走 势进行 综合 判断 ；2 ）根 据 前述判 断形 成的 利率 预期 动态调 整基 金
投资组 合的 平均 剩余 期限 。
（1） 利率 预期 分析
通过对 通货 膨胀 率、GDP 增长率 、货 币供 应量 、国 际利率 水平 、汇 率、 政策 取向等 跟
踪分析 ，形 成对 基本 面的 宏观研 判。 同时 ，结 合微 观层面 研究 ，主 要考 察指 标包括 ：央 行
公开市 场操 作、 主流 机构 投资者 的短 期投 资倾 向、 债券供 给、 债券 市场 与资 本市场 资金 互
动等， 合理 预期 市场 利率 曲线动 态变 化， 据此 决定 整体资 产配 置策 略。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结合利 率预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限在
127 天 以内 ，以 规避 较长 期限债 券的 利率 风险 。当 市场利 率看 涨时 ，适 度缩 短投资 组合 平
均剩余 期限 ，即 减持 剩余 期限较 长投 资品 种增 持剩 余期限 较 短 品种 ，降 低组 合整体 净值 损
失风险 ；当 市场 看跌 时， 则相对 延长 投资 组合 平均 剩余期 限， 增持 较长 剩余 期限的 投资 品
种，获 取超 额收 益。
2、类 属配 置策 略
类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以
及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。 作为 现金 管理 工具， 货币 市场 基金 类属 配置策 略主 要
实现两 个目 标： 一是 通过 类属配 置满 足基 金流 动性 需求， 二是 通过 类属 配置 获得投 资收
益。从 流动 性的 角度 来说 ，基金 管理 人需 对市 场资 金面、 基金 申购 赎回 金额 的变化 进行 动信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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态分析 ，以 确定 本基 金的 流动性 目标 。在 此基 础上 ，基金 管理 人在 高流 动 性 资产和 相对 流
动性较 低资 产之 间寻 找平 衡，以 满足 组合 的日 常流 动性需 求； 从收 益性 角度 来说， 基金 管
理人将 通过 分析 各类 属的 相对收 益、 利差 变化 、流 动性风 险、 信用 风险 等因 素来确 定类 属
配置比 例， 寻找 具有 投资 价值的 投资 品种 ，增 持相 对低估 、价 格将 上升 的， 能给组 合带 来
相对较 高回 报的 类属 ；减 持相对 高估 、价 格将 下降 的，给 组合 带来 相对 较低 回报的 类属 ，
借以取 得较 高的 总回 报。
3、个 券选 择策 略
在个券 选择 层面 ，本 基金 将首先 从安 全性 角度 出发 ，优先 选择 央票 、短 期国 债等高 信
用等级 的债 券品 种以 回避 信用违 约风 险。 对于 外部 信用评 级等 级较 高（ 符合 法规 规 定的 级
别）的 企业 债、 短期 融资 券等信 用类 债券 ，本 基金 也可以 进行 配置 。除 考虑 安全性 因素
外，在 具体 的券 种选 择上 ，基金 管理 人将 在正 确拟 合收益 率曲 线的 基础 上， 找出收 益率 出
现明显 偏高 的券 种， 并客 观分析 收益 率出 现偏 离的 原因。 若出 现因 市场 原因 所导致 的收 益
率高于 公允 水平 ，则 该券 种价格 出现 低估 ，本 基金 将对此 类低 估品 种进 行重 点关注 。此
外，鉴 于收 益率 曲线 可以 判断出 定价 偏高 或偏 低的 期限段 ，从 而指 导相 对价 值投资 ，这 也
可以帮 助基 金管 理人 选择 投资于 定价 低估 的短 期债 券品种 。
4、现 金流 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ，必须 具备 较高 的流 动性 。基金 管理 人将 密切 关注 基金的 申
购赎回 情况 、季 节性 资金 流动情 况和 日历 效应 等因 素，对 投资 组合 的现 金比 例进行 结构 化
管理。 基金 管理 人将 在遵 循流动 性优 先的 原则 下， 综合平 衡基 金资 产在 流动 性资产 和收 益
性资产 之间 的配 置比 例， 通过现 金留 存、 持有 高流 动性券 种、 正向 回购 、降 低组合 久期 等
方式提 高基 金资 产整 体的 流动性 ，也 可采 用持 续滚 动投资 方法 ，将 回购 或债 券的到 期日 进
行均衡 等量 配置 ，以 满足 日常的 基金 资产 变现 需求 。
5、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异，以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短
期利率 异常 差异 ，使 得债 券现券 市场 上 存 在着 套利 机会。 本基 金通 过分 析货 币市场 变动 趋
势、各 市场 和品 种之 间的 风险收 益差 异， 把握 无风 险套利 机会 ，包 括银 行间 和交易 所市 场
出现的 跨市 场套 利机 会、 在充分 论证 套利 可行 性的 基础上 的跨 期限 套利 等。 无风险 套利 主
要包括 银行 间市 场、 交易 所市场 的跨 市场 套利 和同 一交易 市场 中不 同品 种的 跨品种 套利 。
基金管 理人 将在 保证 基金 的安全 性和 流动 性的 前提 下，适 当参 与市 场的 套利 ，捕捉 和把 握
无风险 套利 机会 ，进 行跨 市场、 跨品 种操 作， 以期 获得安 全的 超额 收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基 准 ： 活期存 款利 率（ 税后 ）
信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ，其 预期 风险 与预期 收益 高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2017 年4 月 20 日复核 了
本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗
漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2017 年 3 月 31 日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例(%)
1 固定收 益投 资 505,773,509.81 98.95
其中： 债券 505,773,509.81 98.95
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 3,680,124.32 0.72
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 503,052.82 0.10
4 其他资 产 1,174,530.26 0.23
5 合计 511,131,217.21 100.00
2. 报告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(%)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.29
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的
比例(%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
报告期内债券回购融资余 额占基金资产净值的比例 为报告期内每日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20% 的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。
3. 基金投 资组 合平 均剩 余期 限
1) 投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 110
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 71
注：本 基金 合同 约定,本 基 金管理 人将 动态 确定 并控 制投资 组合 平均 剩余 期限 在 120 天
以内, 以规 避较 长期 限债 券 的利率 风险 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过120 天情 况说 明 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
2) 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例(%)
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例(%)
1 30 天 以内 18.93 0.06
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含) —60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含) —90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含) —120 天 40.68 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 120 天(含) —397 天 （含 ） 40.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 99.91 0.06
4. 报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余存 续期 超过 240 天 的情 况。
5. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,130,879.00 5.90
其中： 政策 性金 融债 30,130,879.00 5.90
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 49,799,964.99 9.76
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 425,842,665.82 83.43
8 其他 - -
9 合计 505,773,509.81 99.09
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 - -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资.
6. 报告期 末 按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 111610352 16 兴业 CD352 1,000,000 98,909,673.65 19.38
2 111617232 16 光大 CD232 1,000,000 97,967,854.99 19.19
3 111718006 17 华 夏银 行CD006 927,000 92,439,833.06 18.11
4 111716004 17 上 海银 行CD004 600,000 59,250,465.02 11.61
5 011698824 16 联通 SCP005 500,000 49,799,964.99 9.76
6 111609249 16 浦发 CD249 500,000 49,473,445.27 9.69
7 120240 12 国开 40 300,000 30,130,879.00 5.90
8 111615258 16 民生 CD258 284,000 27,801,393.83 5.45
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券投 资.
7.
“ 影 子定 价 ” 与“ 摊余 成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1079% 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
21
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0511%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0385%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 出现 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 出现 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的 前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9. 投资组 合报 告附 注
1) 基金计 价方 法说 明
本 基 金 估 值 采 用“ 摊 余 成本 法 ”, 即 估 值 对 象以 买 入成 本 列 示, 按 照 票 面利 率 或协 议 利 率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价,在 剩余 存续 期内 平均 摊 销,每 日计 提损 益。
2) 本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期未 出现 被监 管部 门立 案调查, 或在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,102,028.26
4 应收申 购款 72,502.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,174,530.26
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至2017 年 3 月 31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
信诚理 财7 日盈 债 券 A
阶段
净值收 益率
①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012 年 11 月27
日至 2012 年 12
月 31 日
0.2753% 0.0014% 0.0336% 0.0000% 0.2417% 0.0014%
2013 年 1 月1 日
至 2013 年12 月
31 日
4.2843% 0.0061% 0.3506% 0.0000% 3.9337% 0.0061%
2014 年 1 月1 日
至 2014 年12 月
31 日
5.1329% 0.0090% 0.3500% 0.0000% 4.7829% 0.0090%
2015 年 1 月1 日
至 2015 年12 月
31 日
3.6929% 0.0215% 0.3500% 0.0000% 3.3429% 0.0215% 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
22
2016 年 1 月1 日
至 2016 年12 月
31 日
1.5541% 0.0017% 0.3510% 0.0000% 1.2031% 0.0017%
2017 年 1 月1 日
至 2017 年3 月
31 日
0.8349% 0.0004% 0.0863% 0.0000% 0.7486% 0.0004%
2012 年 11 月27
日至 2017 年 3 月
31 日
16.7371% 0.0121% 1.5208% 0.0000% 15.2163% 0.0121%
信诚理 财7 日盈 债 券 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年11 月 27
日至 2012 年 12
月 31 日
0.2988% 0.0014% 0.0336% 0.0000% 0.2652% 0.0014%
2013 年1 月 1 日
至 2013 年12 月
31 日
4.5358% 0.0061% 0.3506% 0.0000% 4.1852% 0.0061%
2014 年1 月 1 日
至 2014 年12 月
31 日
5.3858% 0.0090% 0.3500% 0.0000% 5.0358% 0.0090%
2015 年1 月 1 日
至 2015 年7 月27
日
2.0899% 0.0124% 0.1995% 0.0000% 1.8904% 0.0124%
2016 年1 月 1 日
至 2016 年12 月
31 日
0.3657% 0.0025% 0.3510% 0.0000% 0.0147% 0.0025%
2017 年1 月 1 日
至 2017 年3 月31
日
0.8947% 0.0004% 0.0863% 0.0000% 0.8084% 0.0004%
2012 年11 月 27
日至 2017 年 3 月
31 日
14.2299% 0.0090% 1.5208% 0.0000% 12.7091% 0.0090%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
信诚理 财7 日盈 债 券 A
信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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信诚理 财7 日盈 债 券 B
注:1、 本 基金 建仓 期自2012 年11 月 27 日至2013 年 5 月 27 日,建 仓期 结束 时资产 配
置比例 符合 本基 金基 金合 同规定 。
2、 自 2015 年7 月28 日至 2016 年11 月 7 日, 本 基金B 级份 额 为0。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金的 销售 服务 费；
4）因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6）基 金份 额持 有人 大会 费 用； 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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7）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8）基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9）账 户开 户费 和账 户维 护 费；
10）按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2．基金 费 用计 提 方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.27% 年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.08% 年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3）基 金销 售服 务费
本基金A类 基金份额 的销售 服务费年费 率为0.25% ， 对 于由Ｂ类降 级为A类 的基金 份额持
有人，基金年销售服 务费 率应自其达到Ａ类条 件的 开放日后的下一个工 作日 起适用Ａ类基
金份额 持有 人的 费率 。
本 基 金B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 率 为0.01% ， 对 于 由A 类 升 级 为B 类 的 基 金 份 额 持 有
人 ， 基 金 年 销 售服 务 费 率自 其 达 到B 类 条 件 的开 放 日的 下 一 个 工 作 日起 适 用B 类基 金 份 额 持
有人的 费率 。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算方 法如 下：
H＝E× 各类 基金 销售 服务 费年费 率÷ 当年 天数
H 为各 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为各 类份 额前 一日 资产 净值 信诚理财 7 日盈债券型证券投 资基金招募说明书 摘要（2017 年第 2 次更新）
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销售服务费每日计提，按 月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后， 由基金托
管人于次 月首日起5个工作 日内从基 金财产中 一次性 支付给注 册登记机 构，由 注册登记 机 构
代付给 销售 机构 。
4）本条第1 款第4至第10 项 费用由基 金管理人 和基金 托管人根 据有关法 规及相 应协议 的
规定， 列入 当期 基金 费用 。
5）不 列入 基金 费用 的项 目
本条第1款 约定以外 的其他 费用，以 及基金管 理人和 基金托管 人因未履 行或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《 公开 募集 证券投资基 金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 要求 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对原 《 信诚
理财7 日盈 债券 型证 券投 资 基金 招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了托 管 人 的有 关信息 。
4 、 在 “第 五部 分 相关 服务机构 ”中 ，更 新了 直 销机 构的 相关 信息 和销售 机构 的相 关信
息。
5 、 在 “第 十一 部分 基 金的投资 ” 中 ，更 新了“ 基金 投资 组合 报告 ”，财 务数 据截 止至
2017年3月31日。
6 、 在 “ 第 十 二 部分 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 更新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2017 年3 月31
日。
7 、 在 “第 二十 三部分 对基金份 额持 有人 的服务 ”中 ，更 新了 “网 上交易 服务 ”相 关内
容。
8 、 在 “第 二十 四部分 其他 应披 露事 项 ” 中， 披露 了自2016 年11 月28 日以来 涉及 本基 金
的相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 10 日
