鹏华双债加利债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
二 O 一七年七 月
更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经 2013 年 4 月 18 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《关 于核 准鹏 华 双 债加利 债
券型 证 券投 资基 金募 集的 批复》 （证 监许 可[2013]362 号文 ） 核 准， 进行 募集 。 根据相 关法 律
法规， 本基 金基 金合 同已 于 2013 年5 月27 日 生效 ， 基金 管理 人于 该日 起正 式开始 对基 金财
产进行 运作 管理 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “ 买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招募 说明 书中 的基 金 投资组 合和 基金 业绩 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载
内容截 止日 为2017 年 5 月26 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2017 年 3 月 31 日( 未
经审计)。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 更新的招募说明书摘要
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3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总 裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定更新的招募说明书摘要
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价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官 ， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生 ， 董 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权部 工 作， 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限 公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 更新的招募说明书摘要
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2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任北京 市金 杜 （ 深圳） 律 师事 务 所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科更新的招募说明书摘要
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员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限 公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生， 副总裁 ，经 济学硕士 ，国 籍：中 国。 历任国家 开发 银行资 金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 ， 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总经 理 。
4 、本 基金 基金 经理
祝松先生 ，国 籍中国 ，经 济学硕士 ，11 年金 融证券 从业经验 。曾 任职于 中国 工商银 行
深圳市 分行 资金 营运 部 ， 从 事债券 投资 及理 财产 品组 合投资 管理 ； 招商 银行 总行 金融市 场部 ，
担任代 客理 财投 资经 理， 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 从事 债券投 资管 理工 作，2014 年 2 月起 担任 普天 债券 基 金基金 经理 ，
2014 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 润债券 （LOF ）基金基金 经理，2014 年 3 月起 兼任 鹏华产 业债 债
券基金 基金 经理 ， 2015 年 3 月起 兼任 鹏华 双债 加利 债券基 金基 金经 理， 2015 年 12 月起 兼任
鹏华丰 华债 券基 金基 金经 理，2016 年 2 月 起兼 任鹏 华弘泰 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月
起兼任 鹏华 金城 保本 混合 基金、 鹏华 丰茂 债券 基金 基金经 理，2016 年 12 月起 兼任鹏 华永 盛
定期开 放债 券、 鹏华 丰惠 债券、 鹏华 丰盈 债券 基金 经理，2017 年 3 月起 兼任 鹏华永 安定 期
开放债 券基 金基 金经 理，2017 年 5 月起 兼任 鹏华 永 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理， 现同 时
担任固 定收 益部 副总 经理 。祝松 先生 具备 基金 从业 资格。
祝松管 理其 他基 金情 况： 更新的招募说明书摘要
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2014 年 2 月 起兼 任鹏 华丰 润债券 （LOF ）基金基金 经理，2014 年 3 月起 兼任 鹏华产 业
债债券 基金 基金 经理 ， 2015 年 12 月 起兼 任鹏 华丰 华债券 基金 基金 经理 ，2016 年 2 月起 兼
任鹏华 弘泰 混合 基金 基金 经理，2016 年 6 月起 兼任 鹏华金 城保 本混 合基 金、 鹏华丰 茂债 券
基金基 金经 理，2016 年 12 月起兼 任鹏 华永 盛定 期开 放债券 、 鹏 华丰 惠债 券、 鹏华丰 盈债 券
基金经 理，2017 年 3 月起 兼任鹏 华永 安定 期开 放债 券基金 基金 经理 ，2017 年 5 月 起兼 任鹏
华永泰 定期 开放 债券 基金 基金经 理， 现同 时担 任固 定收益 部副 总经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：
2013 年 5 月至 2015 年 3 月初冬 女士
2015 年 3 月至 2016 年 10 月祝松 先生 、初 冬女 士
2016 年 10 月至 本招 募说 明 书更 新日 祝松 先生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 医药科 技 股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 北京 银行 股份 有限 公司( 简 称： 北京 银行)
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹 更新的招募说明书摘要
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成立时 间：1996 年 01 月 29 日
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本： 人民 币 1,056,019.1447 万元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]776 号
联系人 ：赵 姝
联系电 话：(010) 6622 3695
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发放短 期 、 中 期和 长期 贷 款； 办理 国内 结算 ； 办理 票 据贴现 ；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
担保 ； 代 理收 付款项 及代 理保险 业务 ； 提供保 管箱 业务 ； 办 理地 方财政 信用 周转使 用资 金 的
委托贷 款业 务； 外汇 存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外币兑 换； 同业 外汇 拆借 ； 国际 结算； 结
汇、 售 汇； 外 汇票 据的 承 兑和贴 现； 外汇 担保； 资 信调查 、 咨 询、 见 证业 务 ； 买卖 和代 理买
卖股票 以外 的外 币有 价证 券； 自营 和代 客外汇 买卖 ； 证 券结 算业 务； 开放 式 证券投 资基 金代
销业务 ； 债券 结算代 理业 务； 短期 融资 券主承 销业 务； 经中 国银 行业监 督管 理委员 会批 准 的
其它业 务。
发展概 况：
北京银 行成 立 于 1996 年 ， 是一家 中外 资本 融合 的新 型股份 制银 行 。 成 立 18 年 来， 北京
银行依 托中 国经 济腾 飞崛 起的大 好形 势， 先后 实现 引 资、 上 市、 跨 区域、 综合 化 等战略 突破 。
目前， 已在 北京 、天 津、 上海、 西安 、深 圳、 杭州 、长沙 、南 京、 济南 及南 昌等 10 大中 心
城市设 立 300 多 家分 支机 构， 发起 设立 北京延 庆 、 浙江文 成及 吉林 农安 北银 村镇银 行 ， 成 立
香港和 荷兰 阿姆 斯特 丹代 表处， 发起 设立 国内 首家 消费金 融公 司—— 北 银消 费金融 公司 ， 首
批试点 合资 设立 中荷 人寿 保险公 司 ， 先 后设 立 中加 基金管 理公 司 、 北银 金融 租赁公 司 ， 开 辟
和探索 了中 小银 行创 新发 展的经 典模 式。
2016 年北 京银 行实 现净 利 润 179 亿 元， 同 比增 长 6.2% 。 资产 利润 率 0.90% ； 加 权平均
净资产 收益 率 14.92% 。 截 至 2016 年 末 ， 资 产总 额 2.12 万 亿元 ， 较年 初增 长 14.71% ； 贷 款
总额 8,999 亿元 ， 较年 初 增长 16.1% ； 存款 总额 1.15 万亿 元 ， 较 年初 增 长 12.58% 。 不 良贷
款率 1.27% ； 拨备 覆盖 率 256.06% 。 全行 品牌 价值 超 过 300 亿 元， 一 级资 本在 全球千 家大 银
行排名 提升 至 第 77 位， 连续三 年跻 身全 球百 强银 行 ，并 名列 首都 金融 业第 一位。
20 年来 ，北京 银行 积极履 行社会责 任， 在医疗 、教 育、慈善 、赈 灾等方 面向 社会捐 助更新的招募说明书摘要
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超过 1 亿元 ， 充分彰 显了 企业社 会责 任 。 凭借 优异 的经营 业绩 和优 质的 金融 服务 ， 北 京银 行
赢得了 社会 各界 的高 度赞 誉， 先 后荣 获 “ 全国 文明 单位” 、 “亚 洲十 大最 佳上 市银行 ” 、 “ 中国
最佳城 市商 业零 售银 行” 、 “最 佳区 域性 银行” 、 “ 最 佳支持 中小 企业 贡献 奖” 、 “最 佳便 民服 务
银行” 、 “ 中国 上市 公司 百强 企业” 、 “ 中国 社会 责任 优秀 企业” 、 “ 最具 持续 投资 价值 上市公 司” 、
“最受 尊敬 银行 ” 、 “ 最值 得百姓 信赖 的银 行机 构” 及 “中 国优 秀企 业公 民” 等称号 。 在 英国
《银行 家》杂 志最新 发布 的全球 千家大 银行排 名中 ， 北京 银行 按 一级资 本排 名提升 至第 77
位， 在 过去 十年 内跃 升了 近 500 位， 排 名首 都金 融业 第一名 ， 连 续三 年跻 身全 球 百强银 行。
在世界实 验室 发布的 品牌 价值排名 中， 北京银 行 品 牌价值超 过 300 亿 元，位 居 中国银 行 业
第 7 位。
2 、资 产托 管部 主要 人员 情 况
刘晔女士 ，北 京银行 资产 托管部总 经理 ，硕士 研究 生学历。1994 年毕 业于中 国人民 大
学财政金 融系 ，1997 年毕 业于中国 人民 银行总 行研 究生部， 具有 十多年 银行 和证券行 业从
业经验 。 曾就 职于证 券公 司从事 债券 市场 和股 票研 究工作 。 在北 京银行 工作 期间 ， 先 后从 事
贷款审 查 、 短 期融 资券 承 销、 基金 销售 、 资产 托管 等工作 。2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任北
京银行 资产 托管 部总 经理 助理，2012 年 9 月至 2014 年 12 月任 北京 银行 资产 托管部 副总 经
理。2014 年 12 月起 至今 任北京 银行 资产 托管 部总 经理。
北京银 行总 行资 产托 管部 充分发 挥作 为新 兴托 管银 行的高 起点 优势 ， 搭建 了由 高素质 人
才组成 的专 业团 队， 内设 核算估 值岗 、 资 金清 算岗 、 投资 运作 监督 岗、 系统 运行保 障岗 及风
险内控 岗， 各岗 位人 员均 分别具 有相 应的 会计 核算 、 资产 估值 、 资 金清 算、 投资监 督、 风险
控制等 方面 的专 业知 识和 丰富的 业务 经验 ，70% 的 员工拥 有研 究生 及以 上学 历。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
北京银 行资 产托 管部 秉持 “严 谨 、 专 业、 高 效” 的经 营理念 ， 严 格履 行托 管人 的各项 职
责，切 实维护 基金持 有人 的合法 权益， 为基金 提供 高质量 的托管 服务。 经过 多年稳 步发展 ，
北京银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 基 金
专户理 财、 证券 公司 资产 管理计 划、 信托 计划 、 银 行理财 、 保 险资 金、 股权 投资基 金等 产品
在内的 托管 产品 体系 ，北 京银行 专业 高效 的托 管服 务赢得 了客 户的 广泛 高度 认同。
三、 相关服务机构
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（一） 基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 北京 银行 股份 有限 公 司 更新的招募说明书摘要
10
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
传真：010-66224818
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 北京 国枫 凯文 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 1930 室
负责人 ： 张 利国
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 1930 室
联系电 话： （010 ） 66553388；（0755 ）23993388
传真： （010 ） 66555566 ；（0755 ）86186205
联系人 ： 张 清伟
经办律 师： 张清 伟、 殷长 龙
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
更新的招募说明书摘要
11
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基金的名称
鹏华双 债加 利债 券型 证券 投资基 金（ 基金 简称 ：鹏 华双债 加利 债券 ；基 金代 码：000143 ）
五、 基金的运作方式与类 型
契约型 开放 式， 债券 型证 券投资 基金 。
六、 基金的投资目标
在合理 控制 风险 、 保 持适 当流动 性的 基础 上， 以企 业债和 可转 债为 主要 投资 标的 ， 力 争
取得超 越基 金业 绩比 较基 准的收 益。
七、 基金的投资方向
本基金的 投资 范围主 要为 依法发行 的固 定收益 类品 种，包括 国内 依法发 行交 易的国债 、
金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央行票 据、 地方 政府 债、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 可 转 换债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、次级 债、中 小企 业私募 债、债 券回购 、银 行存款 等。本
基金同 时投 资于 A 股股 票 （包含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、权
证等权 益类 品种 以及 法律 、 法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工 具 ， 但须 符合 中国
证监会 的相 关规 定。
本基金固 定收 益投资 侧重 双债，双 债是 指企业 债和 可转债（ 含分 离交易 可转 债） ，其 中
企业债 为广 义上 的企 业债 ， 包括企 业所 发行 的企 业债 、 公司债 、 非 政策 性金 融债、 中期票 据、
短期融 资券 、中 小企 业私 募债等 固定 收益 类品 种。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可更新的招募说明书摘要
12
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 投资于 双
债的比 例合 计不 低于 非现 金基金 资产 的80% ； 股 票等 权益类 品种 的投 资比 例不 超过基 金资 产
的20% ；现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段， 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 基金 将依 据经 济周 期理 论， 结 合对 证券 市场 的系 统性风 险以 及未
来一段 时期 内各 大类 资产 风险和 预期 收益 率的 评估 ， 制 定本 基金 在股票 、 债 券、 现金 等大 类
资产之 间的 配置 比例 、调 整原则 。
2 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取信用 策略 ， 同时辅 之以 久期策 略 、 收 益率曲 线策 略、 骑乘 策
略、 息 差策 略、 债 券选 择策 略等积 极投 资策 略， 在合 理 控制风 险、 保持 适当 流动 性 的基础 上，
以企业 债和 可转 债为 主要 投资标 的， 力争 取得 超越 基金业 绩比 较基 准的 收益 。
（1） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 主要 关注 企业 债收 益率 受信用 利
差曲线 变动 趋势 和信 用变 化两方 面影 响， 相应 地采 用以下 两种 投资 策略 ：
1 ）信用 利差曲 线变化 策略 ：首先分 析经 济周期 和相 关市场变 化情 况，其 次分 析标的 债
券市场 容量 、 结 构、 流动 性等变 化趋 势， 最后 综合 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 ， 确
定本基 金企 业债 分行 业投 资比例 。
2 ）信用 变化策 略：企 业债 信用等级 发生 变化后 ，本 基金将采 用最 新信用 级别 所对应 的
信用利 差曲 线对 债券 进行 重新定 价。
本基金 将根 据内 、 外 部信 用评级 结果 ， 结 合对 类似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来 信用
利差走 势的 判断 ，选 择信 用利差 被高 估、 未来 信用 利差可 能下 降的 企业 债进 行投资 。 更新的招募说明书摘要
13
（2） 久期 策略
本基金 将通 过自 上而 下的 组合久 期管 理策 略， 以实 现对 组 合利 率风 险的 有效 控制。 基金
管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其他 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率
下降， 本基 金将 增加 组合 的久期 ， 以 较多 地获 得债 券价格 上升 带来 的收 益； 反之， 如果 预期
利率上 升， 本基 金将 缩短 组合的 久期 ，以 减小 债券 价格下 降带 来的 风险 。
（3） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本 基金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃或 梯形 策
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。
（4） 骑乘 策略
本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动
的情况 下，随 着其剩 余期 限的衰 减，债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 ， 这 一策 略也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（5） 息差 策略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（6） 可转 债投 资策 略
本基金 可投 资可 转债 、 分 离交易 可转 债或 含赎 回或 回售权 的债 券等 ， 这 类债 券 赋予 债权
人或债 务人 某种 期权 ，比 普通的 债券 更为 灵活 。
1 ）可 转债 投资 策略
可转债 具有 债权 的属 性， 投资者 可以 选择 持有 可转 债到期 ， 得到 本金与 利息 收益 ； 也 具
有期权 的属 性 ， 可以 在规 定的时 间内 将可 转债 转换 成股票 。 因此 ， 可 转债 的 价格由 债权 价格
和期权 价格 两部 分组 成。
本基金 将采 用专 业的 分析 和计算 方法 ， 综合考 虑可 转债的 久期 、 票面利 率 、 风险等 债券
因素以 及期 权价 格， 力求 选择被 市场 低估 的品 种， 获得超 额收 益。
2 ）其 他附 权债 券投 资策 略
本基金 在对 这类 债券 基本 情况进 行研 究的 同时 ，重 点分析 附权 部分 对债 券估 值的影响 。 更新的招募说明书摘要
14
对于分 离交 易可 转债 的债 券部分 将按 照债 券投 资策 略进行 管理 ， 权证 部分 将在 可交易 之
日起不 超 过 3 个 月的 时间 内卖出 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避可 能存 在的 债券 违约， 并获 取超
额收益 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 以精 选个 股为主 ， 发 挥基 金管 理人 专业研 究团 队的 研究 能力 ， 从定 量和
定性两 方面 考察 上市 公司 的增值 潜力 。
定量方面综合考虑盈 利能 力、成长性、估值水 平等 多种因素，包括净资 产与 市值比率
（B/P ） 、 每 股盈 利/ 每股 市 价 （E/P ） 、 年现 金流/ 市 值 （cashflow-to-price ） 以及 销售收 入/市值
（S/P ） 等 价值 指标 ， 以及 净资产 收益 率 （ROE ） 、 每 股收益 增长 率以 及主 营业 务收入 增长 率
等成长 指标 。
定性方 面考 察上 市公 司所 属行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞争 优势 等多种 因素 ， 精 选流 动
性好、 成长 性高 、估 值水 平低的 股票 进行 投资 。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指更新的招募说明书摘要
15
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理 人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+2%
三年期 银行 定期 存款 利率 是中国 人民 银行 制定 的货 币利率 之一 ， 反映 了居 民闲 置资金 在
银行存 入三 年定 期存 款所 能获得 的年 收益 率， 扣除 利率税 后为 实际 可得 收益 率。 该 利率 可反
映本基 金目 标客 户群 体风 险收益 偏好 ，可 以作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有中 低风 险收 益特 征的品 种。
十一、 基金的投资组合报告 （未 经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年4 月 19 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日 （未 经审计 ） 。
1 、报告期末基金资 产组合 情况
更新的招募说明书摘要
16
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 50,566,217.72 17.11
其中： 股票
50,566,217.72 17.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
235,907,804.59 79.83
其中： 债券
235,907,804.59 79.83
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,697,253.19 1.59
8 其他资 产
4,340,243.76 1.47
9 合计
295,511,519.26 100.00
2 、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,355,000.00 0.92
C 制造业 34,679,628.02 13.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 272,700.00 0.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,700.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,251,001.20 0.49
J 金融业 2,177,297.00 0.85
K 房地产 业 20,580.00 0.01
L 租赁和 商务 服务 业 1,271,016.00 0.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 更新的招募说明书摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,520,295.50 3.31
S 综合 - -
合计 50,566,217.72 19.67
3 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002518 科士达 484,650 9,440,982.00 3.67
2 002343 慈文传 媒 141,850 5,491,013.50 2.14
3 300145 中金环 境 154,400 4,381,872.00 1.70
4 002013 中航机 电 237,700 4,024,261.00 1.57
5 002531 天顺风 能 462,031 3,382,066.92 1.32
6 603686 龙马环 卫 87,000 3,031,080.00 1.18
7 000802 北京文 化 168,200 3,029,282.00 1.18
8 002671 龙泉股 份 225,000 2,387,250.00 0.93
9 603993 洛阳钼 业 500,000 2,355,000.00 0.92
10 300014 亿纬锂 能 50,000 1,786,500.00 0.69
4 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 14,991,000.00 5.83
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 107,115,735.90 41.67
5 企业短 期融 资券 100,162,000.00 38.97
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 13,639,068.69 5.31
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 235,907,804.59 91.77 更新的招募说明书摘要
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5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011698140
16 大 唐集
SCP007
200,000 20,052,000.00 7.80
2 011698330
16 南 航股
SCP007
200,000 20,042,000.00 7.80
2 011698578
16 苏 交通
SCP015
200,000 20,042,000.00 7.80
3 011698461
16 中 电投
SCP012
200,000 20,016,000.00 7.79
4 011698775
16 东 航股
SCP017
200,000 20,010,000.00 7.78
5 127464 16 京投01 200,000 19,870,000.00 7.73
6 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
无。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
无。
8 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
无。
9 、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 更新的招募说明书摘要
19
10 、投资组合报告 附注
(1) 本基金投资的前十名 证券中本期没有发行 主体 被监管部门立案调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 201,231.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,139,012.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,340,243.76
(4)报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113009 广汽转 债
4,380,187.00
1.70
2 127003 海印转 债
944,919.00
0.37
3 128012 辉丰转 债
716,705.20
0.28
4 128010 顺昌转 债
294,622.93
0.11
5 110033 国贸转 债
248,205.60
0.10
6 132004 15 国盛 EB
243,118.60
0.09
7 128013 洪涛转 债
181,615.00
0.07
8 123001 蓝标转 债
143,904.96
0.06
9 132003 15 清控 EB
141,892.60
0.06
10 110035 白云转 债
140,239.40
0.05
更新的招募说明书摘要
20
(5) 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩与 同期 基准 的比 较如 下表所 示：
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差4
1-3 2-4
2013 年 5 月27 日
( 基金 合同 生效 日)至
2013 年 12 月 31 日
-0.30% 0.09% 3.75% 0.02% -4.05% 0.07%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 14.02% 0.14% 6.22% 0.02% 7.80% 0.12%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 17.36% 0.41% 5.37% 0.02% 11.99% 0.39%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日 1.04% 0.32% 4.76% 0.02% -3.72% 0.30%
2017 年 1 月1 日至
2017 年 3 月31 日 -0.23% 0.23% 1.17% 0.02% -1.40% 0.21%
自基金 合同 生效 日起
至 2017 年3 月31 日 34.50% 0.29% 21.27% 0.02% 13.23% 0.27%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 更新的招募说明书摘要
21
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－8 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的更新的招募说明书摘要
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损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有 期 限（T ） 赎回费率
T ＜30 天 0.75%
30 天≤T ＜3 个月 0.5%
3 个月≤T ＜6 个月 0.3% 更新的招募说明书摘要
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6 个月≤T ＜1 年 0.1%
T≥1 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎回费总额 的 25% 归入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和 其
他必要 的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其
它有关 法律 法规 的规 定， 结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管 理活 动， 对本基 金管 理人
原 公告 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
4、对 “七 、基 金份 额的申购 与赎 回 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。 更新的招募说明书摘要
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7、对 “二 十、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
8 、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月
