鹏华丰收债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司
二 0 一七 年七月
鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 21日证监许可[2008]405 号文《关于核
准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008 年 5
月 28 日基金部函[2008]438 号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确
认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008年5月28日正式生效，基金管
理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
重要提示
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收
益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自
己的基金产品。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2017年5月27日， 有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未
经审计)。
鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话： （0755）82021233 传真： （0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理、
中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本
股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本
资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A） 董事会秘书兼任企业事务部总经理， 欧利盛资本股份公司 （Eurizon Capital
S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12 月至 2010年 12月，任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部
主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨
询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10 月加入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经
理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科
员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处
长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、
全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固
定收益部总监， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 固定收益部总经理。
4、本基金基金经理
刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，11 年金融证券从业经验。曾任中国农业银行金融
市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；2011 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，从
事债券研究工作， 担任固定收益部研究员， 2012年 9月起担任鹏华纯债债券基金基金经理，
2012年 12月至 2014年 3月担任鹏华理财 21天债券基金 （2014年 3月已转型为鹏华月月发
短期理财债券基金）基金经理，2013 年 4 月起兼任鹏华丰利分级债券基金基金经理，2013
年 5月起兼任鹏华实业债纯债债券基金基金经理， 2014 年 3 月至 2015年 4月兼任鹏华月月
发短期理财债券基金基金经理，2015 年 3 月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理，2016 年 2
月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理，2016 年 8 月起兼任鹏华丰收债券、鹏华双债保利债
券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券基金基金经理，2016 年 9 月起兼任鹏华丰恒债券基金基
金经理，2016 年 10 月起兼任鹏华丰腾债券、鹏华丰禄债券基金基金经理，2016 年 11 月起
兼任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016年 12 月起兼任鹏华普泰债券、鹏华丰惠债券基金基
金经理，2017 年 2 月起兼任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017 年 3 月起兼任鹏华丰享
债券、鹏华丰玉债券、鹏华丰嘉债券、鹏华丰康债券基金基金经理，2017 年 4 月起兼任鹏
华丰瑞债券基金基金经理， 现同时担任固定收益部副总经理。 刘太阳先生具备基金从业资格。
刘太阳管理其他基金情况：
2012年 9 月起担任鹏华纯债债券基金基金经理，2012年 12 月至 2014年 3 月担任鹏华
理财 21 天债券基金（2014年 3月已转型为鹏华月月发短期理财债券基金）基金经理，2013鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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年 4 月起兼任鹏华丰利分级债券基金基金经理，2013 年 5 月起兼任鹏华实业债纯债债券基
金基金经理，2014年 3月至 2015年 4 月兼任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理，2015
年 3月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理， 2016年 2月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理，
2016 年 8 月起兼任鹏华双债保利债券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券基金基金经理，2016
年 9月起兼任鹏华丰恒债券基金基金经理，2016年 10月起兼任鹏华丰腾债券、鹏华丰禄债
券基金基金经理，2016 年 11 月起兼任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016 年 12 月起兼任鹏
华普泰债券、鹏华丰惠债券基金基金经理，2017 年 2 月起兼任鹏华安益增强混合基金基金
经理，2017 年 3 月起兼任鹏华丰享债券、鹏华丰玉债券、鹏华丰嘉债券、鹏华丰康债券基
金基金经理，2017 年 4 月起兼任鹏华丰瑞债券基金基金经理，现同时担任固定收益部副总
经理。
本基金历任基金经理：
2008年 5月至 2016年 8月阳先伟先生
2016年 8月至本招募说明书更新日刘太阳先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股
票基金基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额
10.49万亿元， 增长 10.67%； 客户存款总额13.67万亿元， 增长 5.96%。 净利润2,289亿元，
增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及
佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入
比26.98%，资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点数量达1.45
万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转
型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进
一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同
时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心
指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融
资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17万亿元， 增长67.36%； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂
志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国
最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一
级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心 43 层 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：何如
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
电话：（010）88082426-178
传真：（010）88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B室
电话： （021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座1001室
电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心 24 楼07 单元
联系电话： （020）38927993
传真： （020）38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588（全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
4）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
5）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：王硕 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
7）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
10）上海银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
11) 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12）上海浦东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网站：www.spdb.com.cn
13) 中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
14) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
15）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
13
16）华夏银行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
联系人：董金
网站：www.hxb.com.cn
17）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
18）宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
19）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：王盈虚
客户服务热线：95527
传真：0571-87659554
公司网站：www.czbank.com
20）浙江民泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168号
法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
21）中信银行股份有限公司 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客服电话：95558
网站：bank.ecitic.com
22）南京银行股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
23）洛阳银行股份有限公司
住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
24）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
25）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
26)东莞银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
15
27)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
（2）券商销售机构
1) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系电话：010－66568430
联系人：邓颜
客户服务电话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
16
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号证券大厦
办公地址：上海市长柳路36 号丁香国际商业中心东塔
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281888
客户服务电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
17
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务热线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证券股份有限公司 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021－38784580
传真：021-68865680
客户服务电话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33388229
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523 或4008895523 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
19
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
16) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
17) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室
法定代表人：李玮
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
18) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
法定代表人：王少华
联系人：汪嘉楠
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
19) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
20) 金元证券股份有限公司 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心17 层
法定代表人：王作义
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人
马贤清
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
21) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
22) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
23) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联系人：邵珍珍 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
21
联系电话：021-53686262
24) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
26) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
联系电话：021－38637463
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
27）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406649 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
28) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：何志华
联系电话：0791-86703334
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
29) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
30) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
31) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券
法定代表人：王春峰 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
32) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：4008835316
网址：www.cfzq.com
33) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋04、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
34) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18号电信广场36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
35) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话：95358
联系电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
36) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755- 82570586
客户服务电话：95329
传真：0755-82960582
网址： www.zszq.com
37) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人 ：梁薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：95396
网址：www.gzs.com.cn
38) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
39) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦41 楼 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
40) 浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 楼
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
41) 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：郑琢
联系电话：18627985979
客户服务电话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
42) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：苏江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
43) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24 层 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
44) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
45) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务咨询电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
46) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155 号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：昆明市北京路155 号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
47) 长城国瑞证券有限公司
注册地址： 厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17 楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17 楼 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：王勇
联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：:400-0099-886
传真： 0592-5161763
网址：www.gwgsc.com
48) 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系人：林文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
49) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
50) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.aizq.com
51) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：冉云 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
28
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热线：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
52) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
53) 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：4006898888、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
54) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座16-18 层
法定代表：冯鹤年
联系人：周照清
电话：010-85127561
服务热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
55) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18 楼 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
29
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
56) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
57) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：http://www.ghzq.com.cn/
58) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
法定代表人：赵立功
联系电话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人：王鹏宇
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
59)新时代证券股份有限公司 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
30
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
60）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
61）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广电大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园6号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
62）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服务电话: 95391/4008005000 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
31
网址：http://www.tfzq.com
63）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座27层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
64）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
65）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
66）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：95390 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址：www.hrsec.com.cn
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780-0
联系电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
网址： www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305室、
14层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元 21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO，T2，B 座2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
联系电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5层5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5层5122室 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400-786-8868
网址： www.chtfund.com
3）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
4）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
5）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址：www.fund123.cn
7）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦903～906室
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.howbuy.com
9）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址：www.lu.com
10）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10 层1006#
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
13）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
14）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
15）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
16）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部A 座17 层
注册资本：2000 万元
法定代表人：陈超
客服电话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人：江卉
传真：010-89189566
本基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实际情况，选择其它符合要求的机构代理
销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
注册（办公）地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层
负责人：王丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
鹏华丰收债券型证券投资基金（基金简称：鹏华丰收；基金代码：160612）
五、基金的运作方式和类型
契约型开放式，债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上,通过主要投资债券等固定收益类品种，同时兼顾部分被
市场低估的权益类品种,力求使基金份额持有人获得持续稳定的投资收益。
七、基金投资方向
本基金投资范围包括：国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、
短期融资券、资产支持证券、债券回购和股票（含一级市场新股申购）、权证（仅限于通过
投资可分离转债而获得的权证）等权益类品种，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收
益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的
80%；本基金投资于股票等权益类品种的比例为基金资产的 0－20%；本基金投资可转换公司
债券的比例不超过基金资产净值的 30%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1、固定收益类品种投资策略
（1）利率策略
利率是固定收益类品种最主要的风险来源和收益来源。 因此利率策略的选择对基金的投鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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资风险与收益尤为重要。利率策略的选择取决于利率的走势和收益率曲线变动两个方面。
本基金通过对宏观经济状况和货币政策等因素的研究， 形成对未来市场利率变动方向的
预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平；通过对债券市场具
体情况的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或
梯形的组合期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（2）类属配置策略
本基金根据对金融债、 企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，
结合当时的市场环境，形成利差预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比
例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带
来的投资收益。
（3）券种的选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券定价模型，选择最具
有投资价值优势的债券品种进行投资。
（4）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活策
略，获取超额收益，主要包括：
1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，即收
益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收益率水平将会较投资期初
有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收益。
2）息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券
收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
3）套利策略
a.利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作获得由于
市场分割带来的超额收益；
b.利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，
提高投资组合的盈利能力；
c.利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换获得
一、二级市场的差价收入；
d.随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险的金融衍生产鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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品的推出，在主管机关批准后积极开展套利操作。
4) 可转换公司债的投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行
深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，选择合适的品种买入
持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基
金资产净值的30%。同时，本基金可以投资认购可分离交易的可转换公司债券。
5）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券由于受到诸多因素影响,定价更为复杂。本基金将根据资产支持证券自身
的特点，建立相应的定价模型，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价
值后再进行投资。
2、股票投资策略
股票投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略，并通过灵活的仓位调
控等手段来避免市场中的系统风险。
（1）仓位控制策略
对于股票的投资,本基金主要根据股票市场的走势进行仓位控制：当股票市场处于上涨
波段时，本基金将在限定的股票投资比例范围内提高股票投资比例，实现较高回报；当市场
震荡运行时，利用市场失衡，重点投资低估的行业、个股，进行波段操作；当市场将下跌或
风险较高时，减少股票投资比例甚至不投资股票，尽量回避股市风险。
（2）行业配置策略
本基金行业配置采取适度分散、相对集中的配置策略。重点投资景气周期处于拐点或者
景气度处于上升阶段的相关行业，同时通过投资于五个以上行业来避免过大的非系统风险。
（3）精选个股策略
本基金的选股将主要考虑紧密联系我国目前的宏观经济背景和制度变迁,把握以下三个
指标选择股票: 管理优秀、治理结构完善；具有稳定、持续的增长能力；公司资产负债率较
低、现金流充裕。
（4）止盈止损策略
当股票市场基本面没有好转的情况下， 基金股票资产跌幅超过投资委员会规定的风险线
时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金股票资产盈利超过投资
委员会规定的止盈线时，本基金将主动梯度式降低股票仓位，以锁定收益。
（5）新股申购策略 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
40
本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面，估计新股上市交易的合理
价格，并参考一级市场资金供求关系，制定相应新股申购策略。本基金对于通过参与新股申
购所获得的股票，将比较市场价格与其内在合理价值，决定继续持有或者卖出。
3、基金投资决策
（1）决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政
策；
3）各行业发展状况、市场波动和风险特征；
4）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势；
5）证券市场走势。
（2）投资流程
1）行业研究小组：行业研究小组对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略等与投
资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。
2）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临
时召开投资决策委员会会议。
3）基金管理小组：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素
包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建
议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
4）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
5）金融工程分析师：对开放式基金投资组合进行评估，向基金管理小组提出调整建
议。
6）监察稽核部：对投资指令、流程等进行合法合规审核、监督和检查。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准＝中债总指数收益率
使用该业绩比较基准主要基于如下原因：
中央国债登记结算有限责任公司编制的系列指数已经广泛的被市场参与者所接受， 成为
衡量债券市场收益的标准。其中中债总指数的样本具有广泛的市场代表性，能够很好的反映
债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
时，本基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准
进行相应调整时，需与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招
募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股
票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017年4 月19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2017年3月31 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 332,141,876.37 10.28
其中：股票
332,141,876.37 10.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
2,603,723,564.50 80.59
其中：债券
2,603,723,564.50 80.59
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
205,000,547.50 6.34
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
42,584,312.45 1.32
8 其他资产
47,528,108.43 1.47
9 合计
3,230,978,409.25 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 75,576,690.82 2.69 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
42
C 制造业 220,774,077.59 7.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 15,966,000.00 0.57
G 交通运输、仓储和邮政业 10,598,000.00 0.38
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 9,227,107.96 0.33
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 332,141,876.37 11.84
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600963 岳阳林纸 4,843,856 42,432,178.56 1.51
2 600038 中直股份 830,000 41,500,000.00 1.48
3 603799 华友钴业 634,997 32,892,844.60 1.17
4 600547 山东黄金 899,969 32,200,890.82 1.15
5 600489 中金黄金 2,190,000 25,666,800.00 0.91
6 600961 株冶集团 2,294,931 25,313,088.93 0.90
7 002179 中航光电 574,990 21,786,371.10 0.78
8 002099 海翔药业 2,072,100 16,224,543.00 0.58
9 600677 航天通信 900,000 15,966,000.00 0.57
10 002013 中航机电 934,236 15,816,615.48 0.56
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 6,258,877.10 0.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 973,572,000.00 34.70
其中：政策性金融债 973,572,000.00 34.70
4 企业债券 1,208,877,487.40 43.09
5 企业短期融资券 402,938,200.00 14.36
6 中期票据 - -
7 可转债 12,077,000.00 0.43
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,603,723,564.50 92.81
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160208
16 国开
08
5,700,000 557,802,000.00 19.88
2 041656023
16珠轨交
CP001
1,500,000 149,565,000.00 5.33
3 122388
15 华泰
G1
1,000,000 99,920,000.00 3.56
4 150217
15 国开
17
1,000,000 99,260,000.00 3.54
5 140227
14 国开
27
800,000 80,232,000.00 2.86
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10、投资组合报告附注
(1)
本基金投资的前十名证券之一的债券发行人华泰证券股份有限公司， 因涉嫌未按规定审
查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监
会决定对公司进行立案调查。 2016年11月 28 日， 公司收到中国证监会 《行政处罚决定书》 ，
具体内容如下：
“华泰证券对于杭州恒生网络技术服务有限公司和浙江核新同花顺网络信息股份有限
公司外部接入的第三方交易终端软件，或者未进行软件认证许可，或者缺乏有效控制，未对
外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。
截至调查日，华泰证券有 455 个使用杭州恒生网络技术服务有限公司 HOMS 系统（以下
简称 HOMS 系统） 、61 个使用浙江核新同花顺网络信息股份有限公司系统（以下简称同花顺
系统）接入违规交易的主账户。对上述客户，华泰证券未按要求采集客户交易终端信息，未
能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采
集、记录与客户身份识别有关的信息。
华泰证券未按照 《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》
第六条、第八条、第十三条， 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十
条的规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条
第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（四）项所述的行为，获利
18,235,275.00元。
华泰证券在2015年 7 月 12 日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》
（证监会公告[2015]19 号）之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实
防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户 102个，性质恶劣、情节严
重。
以上事实有相关人员询问笔录、HOMS 系统及同花顺系统接入账户历史委托、成交数据
记录、华泰证券说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。根据当事人违法行为的事实、
性质、 情节和社会危害程度， 依据 《证券公司监督管理条例》 第八十四条的规定， 我会决定：
对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得18,235,275.00 元，并处以54,705,825.00鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
元罚款。”
对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该债券，本次处罚对该债
券的投资价值不产生重大影响。从公告中知悉，华泰证券将按照上述决定的要求进一步关注
经营风险，提高业务质量，强化内部管理，提升业务人员执业素质，依法合规开展业务。该
证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 178,526.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 47,337,373.81
5 应收申购款 12,207.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 47,528,108.43
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
46
基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计） ：
净值增
长率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准收
益率标准差4
1-3 2-4
2008年5月28日
（基金合同生效日）
至2008年12月31日
7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16%
2010年1月1日至
2010年12月 31 日
3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 1.20% 0.11%
2011年1月1日至
2011年12月 31 日
4.36% 0.17% 5.72% 0.11% -1.36% 0.06%
2012年1月1日至
2012年12月 31 日
6.11% 0.11% 2.51% 0.07% 3.60% 0.04%
2013年1月1日至
2013年12月 31 日
-2.27% 0.12% -2.10% 0.11% -0.17% 0.01%
2014年1月1日至
2014年12月 31 日
12.97% 0.15% 11.23% 0.15% 1.74% 0.00%
2015年1月1日至
2015年12月 31 日
11.51% 0.34% 8.03% 0.11% 3.48% 0.23%
2016年1月1日至
2016年12月 31 日
-0.62% 0.36% 1.30% 0.12% -1.92% 0.24%
2017年1月1日至
2017年3月31日
1.01% 0.15% -0.52% 0.11% 1.53% 0.04%
自基金合同生效日起
至2017年3 月31 日
70.84% 0.23% 44.09% 0.13% 26.75% 0.10%
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用； 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
47
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式：
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E× 0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E× 0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售等各项费用。
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
48
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：
申购金额 M（元） 特定申购费率
M<50万 0.32％
50 万≤M <250万 0.15％
250 万≤M <500万 0.06％
M≥500 万 每笔 1000元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表：
申购金额 M（元） 申购费率
M<50万 0.8％
50 万≤M <250 万 0.5％
250 万≤M <500万 0.3％
M≥500万 每笔 1000元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
2、转换费：本基金已于 2008年 11 月 17日开通了日常转换业务，具体转换费率和相关
业务规则等参见本公司发布的相关公告。
3、赎回费率：本基金的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30 天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.1%
1年≤Y＜2年 0.05% 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
49
Y≥2年 0
赎回费用由赎回申请人承担，其持有期不满 30 天的，赎回费全额计入基金财产；
其持有期等于或高于 30天的， 赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。
计算公式：
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合
同约定的前提下，在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式，无须召开基金
份额持有人大会，并应最迟于新的费率实施前 3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以针对活动适用对象适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎
回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前发生的律
师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
50
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值
表现的截止日期。
2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
3、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。
4、更新了“九、基金的投资” 投资组合报告内容，披露截止至2017 年3 月31 日的数
据。
5、对“十、基金的业绩” 部分内容进行了更新。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”的相关内容。
鹏华基金管理有限公司
2017 年 7 月
