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平安日增利(000379)

平安日增利:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告

平安大华基金管理有限公司


















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 平安大华 日增 利 货 币 市场 基 金 招募说明书( 更新) 摘要 2017 年第1 期 基金管 理人:平安大华基 金管理有限公司 基金托 管人: 平安银行 股 份有限公司 二零一 七年六月


平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 2 【 重要 提示 】 平安大华 日增利货币市场基金 (以下简称“本基金” )于 2013 年 9 月 24 日经中国证 券监督管理委员会证监许可【2013】1211 号文核准募集。 本基金基金合同于 2013 年 12 月3 日正式生效。 基金管理人保证 《招募 说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募 说明书》 经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险, 投资人 认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可 能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金, 属证券投资基金中的较低风险收益品种。 投资者购买本基金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 , 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也不保证最低收益 。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募 说明书》 等基金法 律 文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资人基金投 资的 “买者自负” 原则 , 在 投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由 投资人自行负责。 本招募说明书 (2017 年第1 期) 所载内容截止日期为 2017 年6 月2 日, 其中投资组 合报告与基金业绩截止日期为 2017 年3 月31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于 2017 年 6 月 16 日对本招募 说明书(2017 年 第1 期)进行了复核。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 3 一 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1、基金管理人:平安大华基金管理有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419 办公地址: 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监许可【2010 】1917 号 法定代表人: 罗春风 成立日期:2011 年 1 月7 日 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币30000 万元 存续期间:持续经营 联系人: 尹延君 联系电话:0755-22621438 2、股东名称、股权结构及持股比例: 股 东名 称 出 资额 (万元 ) 出 资比 例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理 人无任何受处罚记录。 ( 二) 主要人 员情 况 (1)董事会成员 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 4 罗春风 先生,董事长, 博士, 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国总工会国际部干 部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事 行政部/ 培训部总 经理 、平安保 险集团品 牌宣 传部总经 理、平安 人寿 北京分公 司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理 、 平安大华基金管理有限公司总经理。 现任平安大华 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. (美国)养老金咨询 分析员、Guardian Life Ins.Co (美国) 助理 精算师、Swiss Re (美 国) 精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港)精算师、中国平安保险(集团)股份有限公司副总精 算师、 总经理助理等职务, 现任中国平安保险 (集团) 股份有限公司 常务副总经理兼首席 财务官兼总精算师。 陈敬达先 生,董 事,硕 士,1948 年 生,新 加 坡。曾任 香港罗 兵咸会 计师事务 所审计 师; 新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董事; 平安证券有限责 任公司副 总经理; 平安 证券有限 责任公司 副董 事长/副 总经理; 平安 证券有限 责任公司董 事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行 顾问, 现任集团投资管理委员会副主任 。 肖宇鹏先 生,董 事,学 士,1970 年 生。曾 任 职于中国 证监会 系统、 平安大华 基金管 理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女 士,董 事,学 士,1983 年 生。曾 于 平安数据 科技( 深圳) 有限公司 从事运 营规划, 现任平安保险 (集团) 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源 经理。 叶杨诗明女士, 董事, 硕士,1961 年生, 加拿 大籍。 曾任职于澳新银行、 渣打银行、 汇丰银行 并担任 高级管 理职务。2011 年加 入 大华银行 集团, 任大华 银行有限 公司董 事总 经理, 现任大华银行有 限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行 (中国) 有限公司非执 行董事,同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非执行董事。 张文杰先 生,董 事,学 士,1964 年 生,新 加 坡。现任 大华资 产管理 有限公司 执行董 事及首席执行长, 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政府投资公司 “特别 投资部门” 首席投资员, 大华资产管理有限公司组合经理, 国际股票和全球科技团队主管。 李兆良先 生,独 立董事 ,博士,1965 年生 。 曾任招商 局蛇口 工业区 华南液化 气船务 公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 (集团) 任总公司办公室法律室主任 、 总公司 办公室主任助理、 高级法律顾问、 兼任中国平安保险(集团)总公司保险业务管理委员会委平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 5 员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律师事务所专职律师、 合伙人; 现任广东 华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女 士,独 立董事 ,学士,1965 年生 。 曾任安徽 商业高 等专科 学校教师 、深圳 兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业主任、 深圳职业技 术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生, 独立董事, 硕士,1963 年生。 曾 任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副 总经理、 总会计师、 深 圳市注册会计师协会 部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生, 独立董事, 学士,1949 年生。 曾 任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁; 现任彩日本料理私人有限公司 非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集团有限公司独立董事、 华业集 团有限公司独立董事。 (2)监事会成员 巢傲文先 生,监 事长, 硕士,1967 年生。 曾 任江西客 车厂科 室助理 工程师; 深圳市 龙岗区投资管理公司经济研究部科员; 平安银行 (原深圳发展银行) 营业部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行部综合室经理、 总行稽核部零 售稽核室主管、 总行稽核部总经理助理; 广东南粤银行总行稽核监察部副总经理 (主持工 作) 、总 行人力资 源部 总经理、 惠州分行 筹建 办主任、 分行行长 、总 行稽核部 总经理;现 任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室, 兼任重庆金融资产交易所 监事会主席。 冯方女士 ,监事 ,硕士 ,1975 年生 ,新加 坡 。曾任职 于淡马 锡控股 和旗下的 富敦资 产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、 鼎崴资本管理公司。 于 2013 年加入大华资产管理, 现任区域总办公室主管。 郭晶女士 ,监事 ,硕士 ,1979 年生 。曾任 广 东溢达集 团研发 总监助 理、侨鑫 集团人 力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士 ,监事 ,硕士 ,1985 年生 。曾任 德 勤华永会 计师事 务所高 级审计员 、深圳 市宝能投资集团财务部会计主管, 现任平安大华基金管理有限公司监察稽核岗。 (3)公司高管 罗春风 先生,博士, 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国总工会国际部干部, 平安平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 6 保险集团 办公室主 任助 理、平安 人寿广州 分公 司副总经 理、平安 人寿 总公司人 事行政部/ 培训部总经理、 平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理、 平安大华 基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有限公司总经理, 现任平安大华基金管理 有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先 生,学 士,1970 年生。 曾任职于 中 国证监会 系统、 平安大 华基金管 理有限 公司督察长; 现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生 ,博士 ,高级 经济 师,1969 年生 。 曾任中国 华润总 公司进 出口副科 长、申 银万国证券研究所任高级研 究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分 析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总经理。 现任平安大华基金 管理有限公司副总经理。 林婉文女士,1969 年生, 毕业于新加坡国立大学, 拥有学士和荣誉学位, 新加坡籍 。 曾任新加坡国防部职员, 大华银 行集团助理经理、 电子渠道负责人、 个人金融部投资产品 销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中华区业务开发主管, 高级董事。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛 先生 ,1976 年 生 ,毕业于 谢菲尔 德大学 ,金融硕 士学位 。曾任 海赛宁国 际贸易 有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品经理、 渣打银行产 品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部副总经理、 总行资产托管部副 总经理、 永赢基金管理有限公司督察长、 宁波银行总行资产托管部副总经理。 现任平安大 华基金管理有限公司副总经理。 (4)督察长 陈特正先 生,督 察长, 学士,1969 年生。 曾 任深圳发 展银行 龙岗支 行行长助 理,龙 华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行 深圳分行 信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分 行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 孙健先生 ,基金 经理, 硕士,1975 年生。 曾 任湘财证 券有限 责任公 司资产管 理总部 投资经理, 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管理有限公司组合投资经理, 摩 根士丹利华鑫货币市场基金基金经理, 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券 投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司, 任投资研究部固定收益研究员,平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 7 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基金” 、 “平安大华日增利货币市场基金” 、 “平安大 华保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华安心保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华安享 保本混合证券 投资基金” 、 “平安大华安盈保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华惠盈纯债 债券型证券投资基金” 、 “ 平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金” 基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 副总经理林婉 文女士, 基金经理孙健先生, 基金经 理神爱前先生。 林婉文女士,1969 年生, 毕业于新加坡国立大学, 拥有学士和荣誉学位, 新加坡籍 。 曾任新加坡国防部职员, 大华银行集团助理经理、 电子渠道负责人、 个人金融部投资产品 销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中华区业务开发主管, 高级董事。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生 , 基金 经理 , 硕士,1975 年生。 曾 任湘财证 券有限 责任公 司资产管 理部投 资经理, 太平资产管理有限公司组合投资经理, 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司货币基 金经理, 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年9 月加入平安大华基金公 司, 任投资研究部固定收益研究员, 现担任 “平安大华添利债券型 证券投资基金” 、 “平安 大华日增利货币市场基金” 、 “平安大华保本混合型证券投资基金” 、 “ 平安大 华安心 保本 混合型证券 投资基 金” 、 “平安大华 安享保 本混 合型证券投 资基金 ” 、 “ 平 安 大 华 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “ 平 安 大 华 惠 盈 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ” 、 “平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生, 厦门大学财政学硕士,6 年证券从业经验, 曾任第一创业证券研究所行 业研究员 、民生 证券研 究所高级 研究员 、第一 创业证券 资产管 理部高 级研究员 ,2014 年 12 月加入 平安大 华基 金管理公 司,任 投资研 究部高级 研究员, 现任 平安大华 策略先锋混 合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智能生活 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三) 基金管 理人 的职责 1、 依法 募集基 金,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基金 份额的 发售、申购、赎回、转换和登记事宜 ; 2、 办理基金备案手续; 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 8 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、 编制季度、半年度和年度基金报告; 7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、 召集基金份额持有人大会; 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12 、中国证监会规定的其他职责。 ( 四) 基金管 理人 的承诺 1、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律法 规、基 金合同 和中国证 监会的 有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 《证券 法》 、 《 基金法》 及有关法 律法 规,建立 健全内 部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金 份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、 本基 金管理 人承诺 加强人员 管理, 强化职 业操守, 督促和 约束员 工遵守国 家有关 法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 9 (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和中国 证监会 的有关 规定,泄 漏在任 职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划 等信息; (8)违 反证券 交易场 所业务规 则,利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格,扰 乱市场 秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、 基金经理承诺 (1)依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定, 本着谨慎 的原则 为基金 份额持有 人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不 违反现 行有效 的有关法 律法规 、基金 合同和中 国证监 会的有 关规定, 泄漏在 任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计 划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 ( 五) 基金管 理人 的内部 控制 制度 为保证公司规范 化运作, 有效地防范和化解经营风险, 促进公司诚信、 合法、 有效经 营, 保障基金份额持有人利益, 维护公司及公司股东的合法权益, 本基金管理人建立了科平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 10 学、严密、高效的内部控制体系。 1、 公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、 公司内部控制遵循的原则 (1)全 面性原 则:内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ,渗透 各项业务 过程和 业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; (2)审 慎性原 则:内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险,公 司组织 体系的构 成、内 部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡 ; (4)独 立性原 则:公 司根据业 务的需 要设立 相对独立 的机构 、部门 和岗位; 公司内 部部门和岗位的设置必须权责分明; (5)有 效性原 则:各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性,应 是所有 员工严格 遵守的 行动指南; 执行内部管理制度不能有任何例外, 任何人不得拥有超越制度或违反规章的权 力; (6) 适时性原则: 内 部控制应具有前瞻性, 并且必须随着公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善; (7) 成本效益原则: 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ; (8)防 火墙原 则:公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离,基 金 投资 研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离 。 3、 内部控制的制度体系 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 11 公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同层面的制 度构成。 按照其效力大小分为四个层面: 第一个层面是公司内部控制大纲, 它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽; 第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、 投资 管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监 察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章, 是在基本管理制度的基础上 , 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位 责任、 操作守则等的 具体说明; 第四个层面是业务操作手册, 是各项具体业务和管理工作的运行办法, 是对业 务各个细节、 流程进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废 止应该遵循相应的程 序, 每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验, 结合 业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求, 不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 4、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必须充分履 行各自的职权, 健全公司逐级授权制度, 确保公司各项规章制度的贯彻执行; 各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程, 经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面形式, 授权书应当明确授权内容和时 效。 公司授权要适当, 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制, 对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、 客观, 不受任何部门及个人的不正当影响; 建立严密的研究工 作业务流程, 形成科学、 有效的研究方法; 建 立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资 产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度, 保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念, 根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序; 在进行投资时应有明确的投资授权制度, 并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度, 保证基金投资的合法合规性。 建立投平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 12 资风险评估与管理制度, 将重点投资限制在规 定的风险权限额度内; 对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度, 投资指令通过集中交易室完成; 应建立交易监测系 统、 预警系统和交易反馈系统, 完善相关的安全设施; 集中交易室应对交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、 核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度, 并根据风险控制点建立严密的会计系 统, 对于不同基金、 不 同客户独立建账, 独立核算; 公司通过复核制度、 凭证制度、 合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度, 保证公开披露的信息真实、 准确、 完整。 公司设立 了信息披露负责人, 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审 核和发布工作, 以此 加强对信息的审查核对, 使所公布的信息符合法律法规的规 定, 同时加强对信息披露的检 查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7)监察稽核 公司设立督察长, 经董事会聘任, 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权, 督察长可以列席公司相关会议, 调阅公司相关档案, 就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职 能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立 监察稽核部 开展监察稽核工作, 并保证 监察稽核部的独立性和权威性。 公司 明确了 监察稽核部 及内部各岗位的具体职责, 严格制订了专业任职条件、 操作程序和 组织 纪律。 监察稽核部 强化内部检查制度, 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况, 促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 13 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作, 对违反法律法规和公司内部控制 制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、 基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 14 二 、基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年12 月22日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:潘琦 联系电话:(0755) 2216 8257 1、 基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交 易所简称: 平安银行, 证券代码 000001) 。 其前身是深圳发展银行股份有限公司, 于 2012 年6 月吸收合并原平安银行并于 同年7 月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份 有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份,为平安银行的控股股东。截至 2016 年末,平安银行在职员工 36885 人,通过全国60 家分行、1072 家营业机构为客户提供 多种金融服务。








截至2017 年3 月31 日, 平安银行资产总额 30,061.95 亿元, 较上年 末增长 1.79% ; 各项存款余额 23,916 亿元,较上年末增长 0.51% ;各项贷款 15,705 亿元,较上年末增 长4.90% ;2017 年1-3 月, 营业收入277.12 亿元, 同比增长 0.65%; 净利润 62.14 亿元, 同比增长2.10%;资本充足率 11.48%,满足监管标准。 平安银行总行设资产托 管事业部,下设市场拓 展处、创新发展处、估 值核算处、资 金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察 合规处 、 外包业务中心8 个处室, 目前部 门人员为58 人。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 15 2 、主要人员情况 陈正涛, 男,中共党员, 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注册私人银 行家,具 备《中国 证券 业执业证 书》 。长 期从 事商业银 行工作, 具有 本外币资 金清算,银 行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年7 月至1993 年2 月在武汉金融高等 专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理;1999 年3 月- 2000 年1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理; 2000 年2 月至2001 年 7 月在招行武汉 分行公司银行部任 副总经理;2001 年8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长; 2007 年7 月至2008 年1 月在招行武汉分行 同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司业务部总经理助理、产品 及交易银行部副总经理, 一直负责公司银行产品开发与管理, 全面掌握银行产品包括托管 业 务 产 品 的 运 作 、 营 销 和 管 理 , 尤 其 是 对 商 业 银 行 有 关 的 各 项 监 管 政 策 比 较 熟 悉 。2011 年12 月任平安银行资产托管部副总 经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总 裁(主持工作) ;2015 年 3 月5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2017 年3月31日 ,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.46 万亿,托管证券 投资基金共95 只, 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力 股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置混合型证 券投资基金、 新华阿里一号保 本混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大华财富宝货 币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华财富金30天理 财债券型证券投资基金 、 新华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券 投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵 活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵 活配置混合型证券 投资基金、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、 东吴移动互联灵活 配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、 国金通用鑫 新灵活配置混合型证券投资基金(LOF ) 、嘉 合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 16 混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型 证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕泰纯债债券型证券投资基 金、 德邦增利货币市场基金、 中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型 证券投资基金、 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活 配置混合型证券投资基金、 广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕景纯债债 券型证券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投 资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基金、 嘉实稳 盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基 金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、 中海合嘉增强收 益债券型证券投资基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富 兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、 西部利得天添利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一 年定期开放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证 券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点股票型证券 投资基 金、 平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量化成长多策略灵活配置混合 型证券投资基金、 博时丰达纯债债券型证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资 基金、 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资 基金、 平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资 基金、 长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、 平安大华 惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华金管 家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、 博时泰安债券型 证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、 国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证 券投资基金、 华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证 券投资基金、 平安大华中证沪港深高股息精选指数型证劵投资基金、 前海开源聚财宝货币 市场基金、 招商招弘纯债债券型证券投资基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 17 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型 证券投资基金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合 型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金。 二 、基 金托管 人的 内部风 险控 制制度 说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人, 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管要求, 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格; 确保基金财产的安全 完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时, 保护基金份额持有人的合法权益; 确 保 内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行, 促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部, 是全行资产托管业务 的管理和运营部门, 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作, 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 取得基金从业资格的人 员符合监管要求; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工 作实行集中控制, 业 务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严 格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专 门设置, 封闭管理, 实 施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实 现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 1 、监督方法 依照 《基金法》 及其配 套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用 行业普遍 使用的“ 资产 托管业务 系统 —— 监控 子系统” ,严格按 照现 行法律法 规以及基金 合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合 等情况进行监督, 并 定期编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 18 2 、监督流程 ( 1 ) 每工作日按时通过监控子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 ( 2 )收到基金管理人 的投资指令后,对涉 及 各基金的投资范围、 投 资对象及交易对 手等内容进行合法合规性监督。 ( 3 )根据基金投资运 作监督情况,定期编 写 基金投资运作监督报 告 ,对各基金投资 运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4 )通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌 违 规交易,电话或书面 要 求管理人进行解 释或举证, 并及时报告中国证监会。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 19 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构 (1)平安大华基金管理有限公司直销中心


名称:平安大华基金管理有限公司


办公地址: 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼 法定代表人: 罗春风 电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 联系人: 尹延君 网址:www.fund.pingan.com (2)平安大华基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com


联系人:张勇


客服电话:400-800-4800 2、 代销机构 (1) 平安银行股份有限 公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/ 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 20 (2) 中国银行股份有限 公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:陈洪源 联系电话:010-66592194 客服电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (3) 兴业银行股份有限 公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:021-52629999-218022 客服电话:95561 传真:021-62569070/62569187 网址:www.cib.com.cn (4) 北京银行股份有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 客服电话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (5) 宁波银行股份有限 公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 21 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn


(6) 大华银行(中国) 有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层


办公地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层


法定代表人: 黄一宗


联系人: 王珺


客服电话: 400 -800-4800


传真: 021-68860908


网址: http://www.uobchina.com.cn (7) 广东南粤银行股份 有限公司 注册地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人:韩春剑 联系人:梁雅珊 电话:0759 —3309102 客服电话:400-096-1818 网址:www.gdnybank.com (8) 华融湘江银行股份 有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人:刘永生 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn (9) 深圳新兰德证券投 资咨询有限公司 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 22 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (10) 和讯信息科技有限 公司 注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层















































办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼



































法定代表人:王莉













































































联系人:刘英



















































































电话:021 —20835785










































































传真:021-20835879










































































客服电话:400-920-0022




































































网址:www.hexun.com (11) 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 (12) 诺亚正行(上海) 基金销 售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室









































办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋


















































法定代表人:汪静波













































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 23 联系人:李娟



















































































联系电话:021-80359115




































































网址:www.noah-fund.com




































































客服电话:400-821-5399
















































































(13) 深圳众禄金融控股 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
































办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801





























法定代表人:薛峰













































































联系人:童彩平
















































































联系电话:0755-33227950




































































网址:www.zlfund.cn







































































客服电话:4006-788-887




















(14) 上海天天基金销售 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友


电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (15) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册 地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室









































办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层





























法定代表人:张跃伟













































































联系人:何昳



















































































电话:021-20691922










































































传真:021-20691861










































































客服电话:4008202899







































































网址:www.erichfund.com

















平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 24 (16) 浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址:杭州市文二西 路 1 号 903 室
























































办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼




















法定代表人:凌顺平













































































联系人:吴强



















































































联系电话:0571-88911818




































































客服电话:4008-773-772




































































网址:www.5ifund.com

































































(17) 上海利得基金销售 有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟





联系人:徐鹏



























































电话:86-021-50583533









































传真:86-021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.














































































































(18) 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室



































办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室



































法定代表人:王兴吉










































































联系人:高雪超
















































































网址:www.qiandaojr.com




































































电话:400888080 (19) 北京格上富信投资 顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室



































办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室



































法定代表人:李悦章










































































联系人:曹庆展
















































































联系电话: 010-85932450




































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 25 网址:www.igesafe.com










































































客服电话:400-066-8586

















(20) 北京增财基金销售 有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (21) 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层


























法定代表人:李悦







































































联系人:张晔 电话:010-58845312










































































网址:www.chtfund.com




































































客服电话:400-8980-618

























































































































































































(22) 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108






































法定代表人:王伟刚













































































联系人:丁向坤



















































































电话:010-56282140










































































客服电话: 400-619-9059




































































网址:http://www.fundzone.cn












































































































































































































































































































































(23) 北京晟视天下投资 管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室






































办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层


























平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 26 法定代表人:蒋煜













































































联系人:殷雯



















































































电话:010-58170844










































































传真:010-58170710










































































网址:www.shengshiview.com.cn
























































客服电话:400-818-8866 (24) 一路财富(北京) 信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (25) 北京钱景财富投资 管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层












































办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层












































法定代表人:赵荣春










































































联系人:盛海娟
















































































电话:010-57418813










































































传真:010-57569671










































































网址:www.qianjing.com




































































客服电话:400-893-6885 (26) 北京唐鼎耀华投资 咨询有限公司 注册地址:北京市延庆 县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室


























办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层




















法定代表人:张冠宇










































































联系人:刘美薇
















































































联系电话: 010-85870662




































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 27 传真: 010-59200800










































































网址:www.datangwealth.com






























































客服电话: 400—819 —9858




































































(27) 天津国美基金销售 有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889 (28) 中经北证(北京) 资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (29) 凤凰金信(银川) 投资管理有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (30) 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 28 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063-8301 传真:021-62990063 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (31) 泰诚财富基金销售 (大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号









































办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号









































法定代表人:林卓
















































































联系人:张晓辉



















































































网址: www.taichengcaifu.com



























































客服电话:400-6411-999




















































































































(32) 上海汇付金融服务 有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999


传真:021-33323830 客服电话:400-820-2819 网址:www.fund.bundtrade.com (33) 北京微动利投资管 理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室











办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室








法定代表人:梁洪军










































































联系人:季长军
















































































电话:010-52609656










































































传真:010-51957430










































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 29 网址:http://www.buyforyou.com.cn/


















































客服电话:400-819-6665 (34) 上海基煜基金销售 有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔


联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (35) 深圳前海京西票号 基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:0755-66607751 网址:http://a24111747.atobo.com.cn (36) 上海中正达广投资 管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室












































办公 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室












































法定代表人:黄欣
















































































联系人:戴珉微
















































































电话:021-33768132










































































客服电话:400-6767-523




































































网址:www.zzwealth.cn (37) 北京乐融多源投资 咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 30 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimubox.com


(38) 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (39) 武汉市伯嘉基金销 售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷











联系人:孔繁 电话:027-87006009 网址: http://www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899


















































































































































(40) 大泰金石投资管理 有限公司 注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号





















































办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼



































法定代表人:袁顾明













































































联系人:何庭宇



















































































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 31 电话:13917225742













































































传真:021-22268089










































































客服电话:021-22267995/400-928-2266


















































网址:www.dtfunds.com


































































































(41) 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
























































办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼























法定代表人:肖雯













































































联系人:吴煜浩
















































































电话:020-89629021










































































传真:020-89629011










































































客服电话:020-89629066




































































网址:www.yingmi.cn (42) 和耕传承基金销售 有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























法定代表 人:李淑慧










































































联系人:方良治
















































































电话:0371-55213196







































































客服电话:400-055-5671




































































网址:http://www.hgccpb.com (43) 奕丰金融服务(深 圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻 深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 32 网址:www.ifastps.com.cn (44) 深圳市小牛投资咨 询有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼


法定代表人:黄俊杰 联系人:桑颖 电话:0755-32981999 客服电话:400-669-5666 网址:www.neo66.com.cn



























































































































































(45) 京东金融- 北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15






































法定代表人:陈超













































































联系人:赵德赛
















































































电话:4000888816













































































客服电话:95118
















































































网址:http://fund.jd.com (46) 上海云湾投资管理 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20530224 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com (47) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02



































办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
































平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 33 法定代表人:陈姚坚










































































联系人:陈姿儒
















































































网址:www.jfzinv.com







































































电话:4009500888 (48) 深圳市华融金融服 务有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302














办公地址:深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302















































法定代表人:喻 天柱










































































联系人:万力



















































































电话:0755-83190388







































































传真:0755-82945664







































































网址:www.hrjijin.com




































































客服电话:400-600-0583 (49) 深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
































办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A



































法人代表:高锋
















































































联系人:廖苑兰



















































































联系电话:0755-83655588




































































网址:www.keynesasset.com

































































客服电话:400-804-8688 (50) 北京懒猫金融信息 服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

















办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号





























法定代表人:许现良










































































联系人:朱翔宇
















































































联系电话:15921710500







































































网址:www.lanmao.com







































































客服电话:400-500-882 (51) 上海华夏财富投资 管理有限公司 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 34 注册地址:北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层






































办公地址: 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层



































法定代表人: 李一梅










































































网址: www.amcfortune.com






























































客服电话:


400-817-5666








































































































(52) 扬州国信嘉利投资 理财有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7 号






























































办公地址:江苏省扬州 市文昌西路 56 号公元国际 320






































法定代表人:王浩
















































































网址:www.gxjlcn.com







































































客服电话:400-021-6088
































(53) 深圳盈信基金销售 有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1























办公地址: 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1























法定代表人: 苗宏升










































































网站: www.fundying.com




































































客服电话:4007-903-688





(54) 中国银河证券股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 客服电话:400-8888-888 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (55) 申万宏源证券有限 公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 35 联系电话:021-33388229 客服电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (56) 西南证券股份有限 公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:95355、400-8096-096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (57) 万联证券有限责任 公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (58) 渤海证券股份有限 公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:022-28451922 网址:www.ewww.com.cn (59) 华泰证券股份有限 公司 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 36 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962 (深圳) 网址:www.htsc.com.cn (60) 光大证券股份有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (61) 东北证券股份有限 公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (62) 大同证券有限责任 公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 37 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (63) 平安证券股份有限 公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 联系电话:0755-22631117 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com (64) 恒泰证券股份有限 公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-3979545 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (65) 申万宏源西部证券 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:李巍 电话:010-88085858 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 38 传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (66) 中泰证券股份有限 公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315117 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (67) 第一创业证券股份 有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(68) 德邦证券股份有限 公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘熠 电话:021-68761616 网址:www.tebon.com.cn (69) 中国国际金融股份 有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 39 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:暂无 联系人 :杨涵宇


电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (70) 华信证券有限责任 公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码:200120 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-38784818-8502 传真:021-68774818 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (71) 国金证券股份有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (72) 英大证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 40 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/ (73) 天风证券股份有限 公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼























办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼





























法定代表人:余磊




















联系人:夏旻














电话:027-87618676




















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(74) 首创证券有限责任 公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:张蕴璞 电话:010-59366245 网址:www.sczq.com.cn (75) 开源证券股份有限 公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn


(76) 苏州财路基金销售 有限公司 注册地址:苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室 办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 41 法定代表人:高志华 联系人:张君 电话:0512-68603767,18516765123 客服电话:0512-68603767 网址:www.cai6.com (77 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411-66889822 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com ( 二) 基金注 册登 记机构 名称: 平安大华基金管理有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419 办公地址: 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼 法定代表人: 罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23998639 联系人: 张平 ( 三) 律师事 务所 和经办 律师 律师事务所: 北京市京伦律师事务所


地址: 北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座1910 负责人: 曹斌(执业证号:11101200110651368 ) 电话:010-68938188 传真:010-88578761 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 42 经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600 ) 师红宇(执业证号:11101201011622926 ) 联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600 ) ( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 电话: (021)2323 8888 传真: (021)2323 8800 联系人:边晓红 经办注册会计师:曹翠丽、边晓红 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 43 四 、基 金的 名称 平安大华日增利货币市场基金 五 、基 金的 类型 货币市场基金 六 、基 金的 运作 方式 契约型开放式 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 44 七 、基 金的 投资 ( 一) 投资目 标 在严格控制基金资产投资风险 和保持基金资产较高流动性的基础上, 力争获得超越业 绩比较基准的稳定回报。 ( 二) 投资范 围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具, 包括现金, 期限一年以内 (含 一年) 的银行存款、 同 业存单, 期限在一年以内 (含一年) 的债券回 购, 期限在一年以内 (含一年) 的中央银行票据, 剩余期限在 397 天以内 (含 397 天) 的 债券、 非金融企业债 务融资工具、 资产支持证券, 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货 币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后 , 可以将其纳入投资范围。 ( 三) 投资策 略 本基金根据对未来短期利率变动的预测,确定和调整基金投资组合的平均剩余期限。 对各类投资品种进行定性分析和定量分析方法, 确定和调整参与的投资品种和各类投资品 种的配置比例。 在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上, 力争获得稳定的当期收 益。 1、 整体资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、 财政与货币政策、 金融监管政策、 短期资金市场状况等 因素的分析,综合判断未来短期利率变动,对投资组合的平均剩余期限进行控制。 (1)利率预期分析 通过对通货膨胀、GDP 、 货币供应量、 国际利 率水平、 金融监管政策取向等跟踪分析, 形成对基本面的宏观研判。 同时, 结合微观层 面研究, 主要考察指标包括: 央行公开市场 操作、 主要机构投资者的短期投资倾向、 债券供给、 回购抵押数量等, 合理预期货币市场 利率曲线动态变化。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 45 (2)动态调整投资组合平均剩余期限 根据利率预期分析, 动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内。 当市场利 率看涨时, 适度缩短投资组合平均剩余期限, 即减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限 较短品种, 降低组合整体净值损失风险; 当市场看跌时, 则相对延长投资组合平均剩余期 限,增持较长剩余期限的投资品种,获取超额收益。 2、 类属资产配置策略 类属资产配置指投资组合在各类投资品种如央行票据、 国债、 金融债、 企业短期融资 券以及现金等投资品种之间的配置比例。 作为现金管理工具本基金将根据各类投资品种的 流动性、 收益性和风险特征, 利用定性分析和定量分析方法, 决定 参与的投资品种和各类 投资品种的配置比例及投资品种期限组合。 (1)流动性分析 通过对市场资金面、 基金申购赎回金额的变化进行动态分析, 确定本基金的流动性目 标。 在此基础上, 基金管理人在高流动性资产和相对流动性较低资产之间寻找平衡, 以满 足组合的日常流动性需求。 (2)收益-风险分析 通过分析各类投资品种的相对收益、 利差变化、 市场容量、 信用等级 情况、 流动性风 险、 信用风险等因素来确定配置比例和期限组合, 寻找具有投资价值的投资品种, 增持相 对低估、 价格将上升的, 能给组合带来相对较高回报的类属; 减持相对高估、 价格将下降 的,给组合带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。 3、 个券选择策略 在个券选择层面, 本基金将首先从安全性角度出发, 优先选择央票、 短期国债等高信 用等级的债券品种以规避信用违约风险。对于信用评级等级较高(符合法规规定的级别) 的企业债、 短期融资券等信用类债券, 本基金也可以进行配置。 除考虑安全性因素外, 在 具体的券种选择上,基金管理人将遵循以下原则: (1)根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量) , 决定是否纳入组合; (2)根 据个别 债券的 收益率( 到期收 益率、 票面利率 、利息 支付方 式、利息 税务处平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 46 理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入 组合; (3)根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间) ,决定投资总量。 (4)若 出现因 市场原 因所导致 的收益 率高于 公允水平 ,则该 券种价 格出现低 估,本 基金将对此类低估品种进行重点关注。 4、 流动性管理策略 本基金作为现金管理工具, 必须具备较高的流动性。 基金管理人在密切关注基金的申 购赎回情况、 季节性资金流动情况和日历效应等因素基础上, 对投资组合的现金比例进行 优化管理。 基金管理人将在遵循流动性优先的原则下, 综合平衡基金资产在流动性资产和 收益性资产之间的配置比例, 通过现金留存、 持有高流动性券种、 正向回购、 降低组合久 期等方式提高基金资产整体的流动性,以满足日常的基金资产变现需求。 5、 套利策略 由于市场环境差异、 交易市场分割、 市场参与者差异, 以及资金供求失衡导致的中短 期利率异常差异, 使得债券现券市场上存在着套利机会。 本基金通过分析货币市场变动趋 势、 各市场和品种之间的风险收益差异, 把握无风险套利机会, 包括银行间和交易所市场 出现的跨市场套利机会、 在充分论证套利可行性的基础上的跨期限套利等。 基金管理人将 在保证基金的安全性和流动性的前提下, 适当参与市场的套利, 捕捉和把握无风险套利机 会,进行跨市场、跨品种操作,以期获得安全的超额收益。 ( 四) 投资决 策依 据和决 策程 序 1、 决策依据 以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据,并 以维护基 金份额 持有人利益作为最高准则。 2、 决策程序 (1)公 司设立 投资决 策委员会 ,根据 宏观经 济 和固定 收益市 场的具 体情况决 定基金 固定收益资产的战略配置比例; (2)基 金经理 在投资 决策委员 会确定 的战略 资产配置 比例下 ,根据 市场情况 对具体 投资结构进行战术性调整; (3)基 金经理 根据各 基金的投 资目标 、原则 及比较基 准,拟 定各基 金的资产 配置和平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 47 个别资产投资计划; (4)基 金债券 库的建 立和维护 参照《 平安大 华基金管 理有限 公司债 券库管理 制度》 执行,基金经理在各基金债库券基础上构造本基金的投资组合 ; (5)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理 ; (6)基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估, 并向投 资决策委 员会提 交综合评估意见和改进方案 ; (7)风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负责 ,尤其 重点关注基金投资组合的风险状况; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 ( 五) 业绩 比较基 准 本基金的业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期, 支取时需提前通知银行, 约定支取日期和金额方可支取 的存款, 具有存期灵活、 存取方便的特征, 同 时可获得高于活期存款利息的收益。 本基金 为货币市场基金, 具有低 风险、 高流动性的特征。 根据基金的投资范围、 投资目标及流动 性特征,选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。


如果今后法律法规发生变化, 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比较基准适 用于本基金时, 经基金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 ( 六) 风险收 益特 征 本基金为 货币市场基金, 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的风险和预期收益 低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 ( 七) 投资限 制 1、 本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票; (2)可转换债券、可交换债券; (3)信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具; 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 48 (4)以 定期存 款利率 为基准利 率的浮 动利率 债券,已 进入最 后一个 利率调整 期的除 外; (5)中国证监会禁止投资的其他金融工具。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用本基金, 则基金管理人在履行适 当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。 2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制: (1)同 一机构 发行的 债券、非 金融企 业债务 融资工具 及其作 为原始 权益人的 资产支 持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%, 国债、 中央银行票 据、 政策性金融债券 除外; (2)本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ; (3)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均剩余存 续期不得超过240 天; (4)本 基金与 由基金 管理人管 理的其 他基金 持有一家 公司发 行的证 券,不得 超过该 证券的10%; (5)投 资于固 定期限 银行存款 的比例 ,不得 超过基金 资产净 值的 30% ,但如 果基金 投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; (6)投 资于具 有基金 托管资格 的同一 商业银 行的存款 、同业 存单, 合计不得 超过基 金资产净值的20%; 投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、 同业存单, 合计 不得超过基金资产净值的 5%; (7)本 基金持 有的全 部资产支 持证券 ,其市 值不得超 过基金 资产净 值的 20%; 本基 金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%;


本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过 其各类资产支持证券合计规模的 10%; (8)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计 赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计 赎回30% 以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%; (9)现 金、国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债券占 基金资 产净值 的比例合 计不得 低于5% ; 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 49 (10) 现金、 国债、 中 央银行票据、 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金 融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;


(11) 到期日在 10 个交易日以上的逆回购、 银行定期存款等流动性受限资产投资占 基金资产净值的比例合计不得超过 30%; (12) 在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (13)中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第 (9) 条外, 因基金规 模或市 场变化 导致本基 金投资 组合不 符合以上 比例限 制的,基金管理人应在 10 个交易日内调整 完毕,以达到上述标准,但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 3、本基 金投资 的资产 支持证券 须具有 评级资 质的资信 评级机 构进行 持续信用 评级, 且其信用评级应不低于国内信用评 级机构评定的 AAA 级或相当于AAA 级的信用级别。 本基金持有的资产支持证券信用等级下降、 不再符合投资标准的, 基金管理人应在评 级报告发布之日起3 个月内对其予以全部卖出。 4、若法 律法规 或中国 证监会的 相关规 定发生 修改或变 更,基 金管理 人履行适 当程序 后,本基金可相应调整投资限制规定。 基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的投 资组合 比例符合 基金合 同的有关约定。 基金运作期间, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 ( 八) 禁止行 为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1、 承销证券; 2、 违反规定 向他人贷款或者提供担保; 3、 从事承担无限责任的投资; 4、 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、 向基金管理人、基金托管人出资 ; 6、 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; 7、 依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 50 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券 , 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 符合国务院证券监督管理 机构的规定,并履行信息披露义务。 ( 九) 投资组 合平 均剩余 期限 的计算 1、计算公式


本基金按下列公式计算平均剩余期限:


(Σ 投 资 于金 融 工 具产 生 的 资 产 ×剩 余 期 限- Σ 投 资 于 金融 工 具 产生 的 负 债 × 剩余 期限+债券正回购×剩余期限)/ (投资于金融工具产生的资产- 投资于金融工具产生的负 债+债券正回购)


本基金按下列公式计算平均剩余存续期限:


(Σ 投 资 于金 融 工 具产 生 的 资 产 ×剩 余 存 续期 限- Σ 投 资于 金 融 工具 产 生 的 负 债× 剩余存续期限+ 债 券 正 回 购 × 剩 余 存 续 期 限 )/ (投资于金融工具产 生的资产- 投资于金融 工具产生的负债+ 债券正回购) 2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定


(1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为 0 天; 证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算; (2)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议 到期日的实际剩余天数计算; 买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为 该基础债券的剩余期限, 待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期 日的实际剩余天数计算; (3)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的 实际剩余天数计算; 有存款期限, 根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款, 剩余 期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算; 银行通知存款的剩余期 限和剩余存续期限以存款协议中约定 的通知期计算; (4)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实 际剩余天数计算; (5)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的 天数,以下情况除外: 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实 际剩余天数计算。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 51 允 许 投 资 的 可 变 利 率 或 浮 动 利 率 债 券 的 剩 余 存 续 期 限 以 计 算 日 至 债 券 到 期 日 的 实 际 剩余天数计算。 ( 十) 基金管 理人 代表基 金行 使权利 的处 理原则 及方 法 1、 基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利,保 护基金份 额持有 人的利益; 2、 有利于基金财产的安全与增值; 3、 不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三人 牟取任 何不当利益。 ( 十一 ) 基金 的融 资 、融 券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券 。 ( 十二 )基金 投资 组合报 告





基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,复核了本报告中的财务指 标、 净值表现 和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日,本财务数据未经审计。 1.1


报告 期末 基金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 固定收 益投 资 18,918,250,999.34 33.07 其中: 债券 18,149,295,864.05 31.73 资产支 持证 券 768,955,135.29 1.34 2 买入返 售金 融资 产 3,598,185,437.28 6.29 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,448,456,540.11 60.22 4 其他资 产 243,058,574.75 0.42 5 合计 57,207,951,551.48 100.00 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 52 1.2


报告期 债券回 购 融资情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.12 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( % 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注 :本 报告 期内 债券回 购融 资余 额占 基金 资产净 值的 比例 为报 告期 内每个 交易 日融 资余 额占 资产净 值比例 的简 单平 均值 。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的说明


在本报 告期 内本 基 金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。 1.3


基金投 资组合 平 均剩余 期限 1.3.1


投资 组合平 均剩 余期限 基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 78 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 79 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情 况说 明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 1.3.2


报告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布比 例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天以 内 10.22 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 1.50 - 2 30 天( 含)-60 天 21.50 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.35 - 3 60 天( 含)-90 天 52.68 - 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 53 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.33 - 4 90 天( 含)-120 天 11.08 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.40 - 5 120 天(含)-397 天( 含) 4.22 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 99.69 - 1.4


报告期 内投资 组 合平均 剩余 存续期 超过240 天情况 说明 本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超过 240 天。 1.5


报告 期末 按债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 179,514,394.09 0.31 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 2,783,327,848.51 4.87 其中: 政策 性金 融债 2,783,327,848.51 4.87 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 5,887,965,827.46 10.30 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 9,298,487,793.99 16.27 8 其他 - - 9 合计 18,149,295,864.05 31.76 10 剩余存 续期 超过 397 天的 浮 动 利率债 券 1,473,085,949.23 2.58 1.6


报告期 末按摊 余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名债 券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111694110 16 福建 海峡 银行 CD025 8,000,000 795,332,789.05 1.39 2 111694153 16 贵州 银行 CD010 7,800,000 775,345,128.26 1.36 3 111693534 16 包商 银行 CD025 5,000,000 497,896,664.02 0.87 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 54 4 111791760 17 广州 农村 商业银 行 CD012 4,700,000 467,443,206.43 0.82 5 111693605 16 西安 银行 CD017 4,600,000 457,895,887.98 0.80 6 111619193 16 恒丰 银行 CD193 4,600,000 457,843,268.51 0.80 7 111794765 17 广州 农村 商业银 行 CD065 4,300,000 420,464,393.06 0.74 8 111793644 17 长沙 银行 CD026 4,000,000 396,436,315.63 0.69 9 111793647 17 长沙 银行 CD027 4,000,000 391,947,578.21 0.69 10 111794163 17 广东 顺德 农商行 CD046 3,500,000 346,508,946.21 0.61 1.7 “ 影子定 价 ” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0566% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0527% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0335% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情 况说明 本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 未达 到 0.25% 。


报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况 说明


本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 未达 到 0.5%。 1.8


报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 116323 万科 1A1 1,300,000.00 130,000,000.00 0.23 2 116384 万科 2A1 1,200,000.00 120,000,000.00 0.21 3 142274 花呗 10A1 1,100,000.00 110,000,000.00 0.19 4 116418 万科 3A1 1,000,000.00 100,000,000.00 0.17 4 1789045 17 上和 1A1 1,000,000.00 100,000,000.00 0.17 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要(2017 年第 1 期) 55 5 1789035 17 湘元 1A1 800,000.00 79,955,135.29 0.14 6 131801 花呗 01A1 500,000.00 50,000,000.00 0.09 7 142047 花呗 04A1 400,000.00 40,000,000.00 0.07 8 142007 花呗 03A1 390,000.00 39,000,000.00 0.07 1.9


投资组 合报 告附注 1.9.1 本基金采用摊 余成本法计 价,即计价对象 以买入成本 列示,按票面利 率或商定利 率并考虑其买 入 时 的溢价 与折 价, 在其 剩余 期 限内按 实际 利率 法摊 销, 每 日计提 收益 。 1.9.2 本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体, 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 形, 也 没有出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 1.9.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 211,023,946.40 4 应收申 购款 32,034,628.35 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 243,058,574.75 1.9.4


投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 平安大华基金管理有限公司


















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 56 八 、基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


一、 自基金合同生效以来 (2013 年12 月 3 日) 至2017 年3 月31 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 基金净 值收益 率① 基金净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 2013.12.3-2013.12.31 0.4061% 0.0027% 0.1088% 0.0000% 0.2973% 0.0027% 2014.1.1-2014.6.30 2.4604% 0.0021% 0.6788% 0.0000% 1.7816% 0.0021% 2014.7.1-2014.12.31 2.3876% 0.0074% 0.6900% 0.0000% 1.6976% 0.0074% 2015.1.1-2015.6.30 2.1589% 0.0040% 0.6788% 0.0000% 1.4801% 0.0040% 2015.7.1-2015.9.30 0.8404% 0.0021% 0.3450% 0.0000% 0.4954% 0.0021% 2015.10.1-2015.12.31 0.7676% 0.0015% 0.3450% 0.0000% 0.4226% 0.0015% 2016.1.1-2016.6.30 1.3161% 0.0014% 0.6825% 0.0000% 0.6336% 0.0014% 2016.7.1-2016.12.31 2.5646% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 1.1921% 0.0011% 2017.1.1-2017.3.31 0.7834% 0.0007% 0.3375% 0.0000% 0.4459% 0.0007% 自基金 合同 生效 起至 今 12.97% 0.01% 4.56% 0.00% 8.41% 0.01% 二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 57 1、本基金基金合同于 2013 年12 月3 日正式生效,截至报告期 已满 三年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金 已完成建 仓。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 58 九 、基 金的 费用 与税 收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、 基金管理人的管理费; 2、 基金托管人的托管费; 3、 基金销售服务费; 4、 基金财产拨划支付的银行费用; 5、 基金合同生效后的基金信息披露费用; 6、 基金份额持有人大会费用; 7、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 8、 基金的证券交易费用; 9、 基金的开户费用、账户维护费用; 10、 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价 格 确定 ,法律 法规 另有规 定时 从其规 定。 ( 三) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、 基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。 计 算方法如下: H=E ×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 59 2、 基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.08%年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。 计 算方法如下: H=E ×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、 销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 销售服 务费的计算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费、 基金托管费、 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由托管人 根据与管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划 后, 管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系托管人协商解决。 若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 4、 本章第 (一) 款第 4 至第10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 ( 四) 不列入 基金 费用的 项目 本章第 (一) 款约定以外的其他 费用, 基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的 事项发生的费用等不列入基金费用。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 60 ( 五) 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务费的 调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售服 务费, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告 。 ( 六 ) 基金税 收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 61 十 、其 他应 披露 事项 (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。


(二) 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 (三)2016 年 12 月3 日至2017 年6 月 2 日发布的公告: 1、2016 年 12 月 6 日, 关于旗下部分基金新增诺亚正行(上海)基金销售 投资顾问有限公司为销售机构及开通定投业务的公告 2、2016 年12 月 13 日, 关于旗下部分基金新增国美基金为销售机构及开通 定投、 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 3、2016 年12 月14 日, 平安大华 基金管理有限公司开通快付通支付-快付通基金网上交易业务的公告 3、2016 年12 月 26 日, 关于旗下部分基金新增北京懒猫金融信息服务有限 公司为销售机构的公告 4、2016 年12 月 26 日, 关于旗下部分基金新增鑫鼎盛控股为销售机构及开 通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告 5、2016 年 12 月 31 日, 平安大华基金管理有限公司 2016 年 12 月 31 日基 金净值公告 6、2017 年 1 月 16 日, 平安大华日增利货币市场基金招募说明书(更新)及 摘要2016 年第2 期 7、2017 年1 月 19 日, 平安大华日增利货币市场基金 2016 年第 4 季度报告 8、2017 年 1 月 19 日, 关于旗下部分基金 新增凤凰金信(银川)投资管理 有限公司为销售机构及费率优惠的公告 9、2017 年3 月 30 日, 平安大华日增利货币市场基金 2016 年年度报告及摘 要 10、2017 年3 月 31 日, 关于旗下部分基金新增扬州国信嘉利投资理财有限 公司为销售机构同时开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 62 11、2017 年4 月 17 日, 关于旗下部分基金新增深圳盈信基金销售有限公司 为销售机构同时开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告 12、2017 年4 月 18 日, 关于旗下部分基金新增苏州财路基金销售有限公司 为销售机构的公告 13、2017 年4 月 24 日, 关于旗下部分基金新增上海好买基金销售有限责任 公司为销售机构并开通定投转换业务并参与其费率优惠的公告 14、2017 年 4 月 24 日,平安大华日增利货币市场基金 2017 年第 1 季度报 告 15、2017 年5 月 25 日,关于旗下部分基金参与银河证券费率调整的公告 (四) 《 招募说 明书》 与本次更 新的招 募说明 书内容若 有不一 致之处 ,以本 次更新的招募说明书为准。 平安大华基金管理有限公司





















































招募说明书更新摘要 (2017 年第 1 期) 63 十 一、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定,对 2017 年 1 月 16 日 公布的 《平安大华日增利货币市场基金招募说明书 更新及摘要 (2016 年第2 期) 》 进 行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充 和更新,主要更新的内容如下: 1、 根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分; 2、 根据最新资料,更新了“ 四、基金托管人”部分; 3、 根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分; 4、 “十一、 基金的投资” 中, 根据最新资料, 更 新了 “ (十二) 基金投 资组 合报告”的内容; 5、 根据最新资料,更新了“十二 、基金的业绩”内容; 6、 在 “二十 四、 其他应披 露的事项” 部分, 披露 了 2016 年12 月 3 日至2017 年6 月2 日期间涉及本基金的公告 ; 7、 根据最新情况,更新 了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。 平安大华基金管理有限公司







































































2017 年6 月23 日