鹏华美国房地产证券投资基金
更新的 招 募说明书 （摘要）
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一 七年 七月
更新的招募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监会 ” ） 证 监许 可[2011]1257号文
核准募 集 。 根 据相 关法 律 法规 ， 本 基金 基金 合同 已 于2011 年11 月25 日生 效 ， 基金管 理人 于该
日起正 式开 始对 基金 财产 进行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 《招 募说 明 书》 经中 国
证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 人在 认购 或申购 本基 金份 额时 应认 真阅读 本基 金招 募说 明书 及基金 合
同。 本基 金投 资于 美国 房 地产市 场相 关证 券 ， 基 金 净值会 因为 证券 市场 以及 汇率波 动等 因素
产生波 动 ， 投 资者 在投 资 本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 充分 考 虑自身 的风 险承
受能力 ， 理性 判断 市场 ， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括合 格境 内 机构投 资者 基金
产品及 本基 金特 有风 险、 一般风 险及 其他 风险 等。
本基金 以已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券市 场挂牌 交
易的房 地产 信托 凭证 （ 以 下简称 “REITs ” ） 为投 资 对象 。 本 基金 产品 不是 REITs ， 也不 直
接持有 境外 实物 房地 产。
本基金 的投 资对 象 REITs 通过自 身经 营可 获取 稳定 的现金 流并 定期 分红 ，且 股息率 较
高， 而 从交 易上 来讲， REITs 本身 为上 市股 份公 司， 其 收益特 征介 于债 券与 股票 之间。 REITs
的价格 会随 着房 地产 市场 价格起 伏而 波动 ， 波动 幅度 某一阶 段可 能高 于股 票市 场的价 格波 动
水平。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资人 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年5 月24 日， 有关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2017 年3 月31 日( 未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 ， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现任 国信 证券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董 事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
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国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会 计 学硕士 研究 生 ， 国 籍： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森 堡） 首席 执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担 任意 大 利欧 利 盛 资本 资 产 管理 股 份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独 立董 事 ， 法学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独 立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长、 副主 任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独立 董事 ， 工 商管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进出 口银 行副 处长 ， 负 责
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贷款管理和 运营， 项目涉 及制造业、 能源、 电信、 跨国并购；2007 年加入 曼 达林投资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监事 会主 席 ， 研究生 学历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信公 司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部 工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍： 中国 。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入鹏 华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定 收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副总 裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法学 硕士 ， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅副 处级秘 书 ， 全 国社 保基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
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高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管 理 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督 察长 ， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆 先生 ，副 总裁 ，经 济学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任国 家开 发银 行资 金局 主任科 员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基 金管理 有限 公司 副总 裁、 固 定收益 投资 总监 、 固 定收 益 部总经 理。
4、本 基金 基金 经理
朱庆恒 （ZHUQINGHENG ） 先 生 ， 国 籍英 国 ， 房 地产 金融专 业博 士 ， 6 年证 券从 业经验 。
2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司， 从事 研究 分析工 作， 先后 担任 国际 业务部 助理 研
究员、 投资 经理 ；2014 年 9 月起担 任鹏 华美 国 房 地 产（QDII ）基金基 金经 理 。朱庆 恒先 生
具备基 金从 业资 格。
本基金 历任 基金 经理 ：
2011 年 11 月至 2014 年 9 月
裘 韬先 生
2014 年 9 月 至 2015 年 9 月
裘韬 先生 、 朱庆恒 先生
2015 年 9 月至 本招 募说 明 书更新 日
朱 庆恒 先生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59%； 客户 贷款和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长10.67%； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增长5.96%。 净利 润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收 入 6,052 亿 元， 增长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建设 取 得新进 展， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团 队2.15 万个 ， 综 合柜 员占 比达 到88%。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型网 点建设 有序 推进 。 电子银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年 提升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付、 龙卡 云支 付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 ， 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增 长67.36% ； 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智利 人民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
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2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算处 、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处等10个职 能处室 ，在上海设 有投资 托管服 务上海备份 中心， 共有员 工220余人 。自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务部 总经理 ， 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企 业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末， 中国 建设 银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行 自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
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三 、境 外托管 人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年4 月 13 日
最近一 个会 计年 度 （截 止 到 2015 年12 月31 日） 所 有者权 益 （Shareholders ’ Equity ） :
211.03 亿 美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。 道 富银 行始 创于1891 年 ， 自1924
年成为美国第一个共同 基 金的托管人后，道富银 行 已成为一家具有领导地 位 的国际托管银
行。截 至 2015 年 12 月 31 日，托 管和 行政 管理 资产 总额已 达 到 27.51 万亿 美 元，一 级资 本
比率 为15.4% 。 道富 银行 长期存 款信 用评 级 为 AA- （标准 普尓 ） 及Aa2 （ 穆迪 投资） 。 道 富银
行在全 球 30 个 国家 或地 区 设有办 事处 ，2015 年 12 月31 日道 富拥 有超 过3 万 2 千 多名 富有
经验的 员工 为客 户提 供全 方位的 托管 服务 。 在亚 洲 开设了 四个 全方 位的 营运 中心 ： 香 港、 新
加坡、 东京 及悉 尼， 提供 全球托 管、 基金 会计 、绩 效评估 、投 资纲 领监 察报 告、外 汇交 易 、
证券出 借、 基金 转换 管理 、受托 人和 注册 登记 等服 务。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金份额销售 机构
1．直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
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联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2. 其 他销 售 机 构：
（1） 银行 销售 机构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
更新的招募说明书摘要
10
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
更新的招募说明书摘要
11
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
8）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ： 杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河东 区海 河东 路218 号 渤海银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
更新的招募说明书摘要
12
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
13) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
14）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
15）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
16）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
17）广 东顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
更新的招募说明书摘要
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18）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 王 盈虚
客户服 务热 线：95527
传真：0571-87659554
公司网 站：www.czbank.com
19）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
20）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服服 务电 话：95352
公司网 站：www.bsb.com.cn
21）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
客服电 话：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
22）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
23）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
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14
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
24）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：朱 芳
网址：www.zrcbank.com
25）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
联系电 话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电 话：4006960296
公司网 站：www.bank-of-tianjin.com.cn
26）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（27） 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
（2） 券商 销售 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘要
15
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4)国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
更新的招募说明书摘要
16
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
更新的招募说明书摘要
17
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
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18
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33388229
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
15) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
16) 中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
更新的招募说明书摘要
19
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
25、东 北证 券股 份有 限公 司
19)
东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
更新的招募说明书摘要
20
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
21) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
22) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
23) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
24) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
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21
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
25) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：4008835316
网址：www.cfzq.com
26) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
27) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
28) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
更新的招募说明书摘要
22
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
29) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
31) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系电 话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人 ：王 鹏宇
客户服 务电 话：4001840028
32) 新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
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23
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
33）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
34）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
35）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州 广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
36）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
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24
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
37）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com
38） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
39）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
40）第 一创 业证 券股 份有 限公司
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25
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
联系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
41）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环中路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
42）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
43）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 冯鹤 年
联系人 ：周 照清
电话：010-85127561
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（3） 期货 公司 销售 机构
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26
1）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ：洪 诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400-786-8868
网址： www.chtfund.com
3）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
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27
网址：www.fundzone.cn
4）北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：陈 铭洲
联系电 话：010-56580666
传真：010-56580660
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
5）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
住所：北京 市海淀区 东北 旺西路中关 村软件 园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总部科研
楼5 层518 室
办公地址： 北京市海 淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
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28
网址：www.myfund.com
8）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
住所： 四川 省成 都市 成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
9）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
10）和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
11）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
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29
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
13）上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
14）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：a.leadbank.com.cn
15）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址：www.lu.com
16）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
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30
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
17）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
18）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
19）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
20）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
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31
21）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
22）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：唐 宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
24）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
25）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
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32
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
26）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
27）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本：2000 万元
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：江 卉
传真：010-89189566
28）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 登记结算 机构
更新的招募说明书摘要
33
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话： （86 21 ）3135 8666
传真： （86 21 ）3135 8600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（四） 会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
五 、基 金的名 称和 类型
基金的 名称 ：鹏 华美 国房 地产证 券投 资基 金
基金的 类型 ： 契 约型 开放 式证券 投资 基金 ，QDII- 混合型证 券投 资基 金
六 、基 金投资 目标
本基金 主要 投资 于美 国上 市交易 的房 地产 信托 凭证 、 投资于 房地 产信 托凭 证的 交易型 开
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放式指 数基 金以 及房 地产 行业上 市公 司股 票 ， 以 获 取稳健 收益 和资 本增 值为 目标 ， 为 投资 者
提供一 类可 有效 分散 组合 风险的 地产 类金 融工 具。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 已与中 国证 监会 签署 双边 监管合 作
谅解备忘录 的国家 或地区 证券市场挂 牌交易 的房地 产信托凭证 （以下 简称“REITs ” ） 、投 资
于房地 产信 托凭 证的 交易 型开放 式指 数基 金 （ “ 以下 简称 “REIT ETF ” ） 和 房地 产行业 上市 公
司股票 ，以 及货 币市 场工 具和法 律法 规、 中国 证监 会允许 本基 金投 资的 其他 金融工 具。
REITs 是一 种以 发行 收益 凭证的 方式 汇集 特定 多数 投资者 的资 金 ， 由 专门 投 资机构 进行
房地产 投资 经营 管理 ， 并 将投资 综合 收益 的绝 大部 分 （通 常为90% 以上） 按比 例分配 给投 资
者的产 品 。REITs 分 为权 益 型 REITs 和 抵押 型REITs ， 权益 型REIT 是 指拥 有、 投 资、 管理 和
/或开 发房 地产 ， 并 以租 金 为主要 收入 来源 的REIT 。 抵押型 是指 投资 于房 地产 抵押权 的 REIT ，
主要业务活动是向房地 产 所有者放贷。本基金本 身 不直接 持 有 房 地 产 ， 也不投 资 于 抵 押 型
REITs 。
本基金 投资 于美 国上 市交 易的 REITs 比 例不 低于 的 基金资 产 的 60% ； 上市交 易的 REIT
ETF 市值 合计 不超 过本 基 金资产 的 10% 。本 基金 持 有现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 主要 通过 自下 而上 地甄选 在美 国上 市交 易 的REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行 业股票 ，
在有效 分散 风险 的基 础上 ，提高 基金 资产 的总 收益 。
本基金 采用 多 重 投资 策略 ， 采取自 上而 下的 资产 配置 和自下 而上 的证 券选 择相 结合的 方
法进行 投资 管理 。 衍生 品 投资不 作为 本基 金的 主要 投资品 种 ， 仅 用于 适当 规 避外汇 风险 及其
他相关 风险 之目 的。
1．资 产配 置
（1） 战略 资产 配置
资产配 置方 面 ， 本 基金 将 在权益 类资 产 、 货 币市 场 工具和 现金 间根 据影 响证 券市场 、 特
别是房 地产 市场 的宏 观经 济走势 、 政策 因素 和市 场 风险等 指标 进行 配置 。 本 基金还 将依 据流
动性和 风险 收益 预期 在权 益类资 产内 对REITs 、 REIT ETF 和房 地产 行业 股票等 进 行灵活 配置 ，
并可在 基金 合同 约定 的范 围内浮 动。
战略资 产配 置的 目标 在于 通过资 产的 灵活 配置 获得 最佳的 风险 回报 。 首先 建立 基于经 济
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35
基本面 及宏 观政 策方 向的 分析框 架 ， 再 以深 入的国 家、 区域 、 行 业研 究为 基 础， 来决 定重 点
投资类 别及 相应 权重 ， 其 后定期 进行 回顾 、 分析 、 调整 。 资 产类 别和 投资品 种的适 度分 散可
以有效 降低 组合 的相 关性 及由此 可能 产生 的单 一市 场和单 一产 品的 非系 统性 风险 、 对 手风 险
和其他 相关 风险 。 此外 本基 金还将 使用 适当 的风 险控 制措施 来监 控和 管理 与战 略资产 配置 相
关的风 险。
（2） 战术 资产 配置
本基金在战略资产配置的 基础上将根据短期内资本 市场对不同资产类别和不 同产品的
定价判 断其 与内 涵价 值的 关系 ， 综 合考 虑投 资环 境 、 资 金流 动、 市场 预期 等 因素的 变化 进行
适当的 战术 资产 配置 及适 时的调 整 。 在 对市 场短 期 走势判 断的 基础 上 ， 本 基 金还将 使用 适当
的风险 控制 措施 来监 控和 管理与 战术 资产 配置 相关 的风险 。
2．证 券选 择
（1）REITs 投 资策 略
REITs 依靠 投资 管理 房地 产和房 地产 相关 证券 产生 现金流 ， 并将 大部 分现 金 收益以 股息
的形式 回馈 给投 资者 。REITs 投 资的 资产 质量 、 现 金 流的稳 定性 以及 管理 层能 力等指 标是 分
析REITs 投资 价值 的主 要 参考因 素。 本基 金将 在美 国 上市交 易 的REITs 中挑 选 出优秀 的品 种，
通过逐 一分 析每 个REITs 基本面 情况 ， 包括 资产分 布、 营运 现金 流状 况、 债 务偿还 能力 、 资
产回报 率 、 成 长潜 力、 公 司治理 、 管理 层激 励等指 标对 REITs 未来 总收 益作 出预测 ， 并对 投
资风险 进行 情景 分析 ， 根 据风险 调整 收益 预期 选择 证券构 建组 合 。 除 此之 外 ， 基 金管 理人 将
对可投资 REITs 的风 险收 益进行持续 监测， 根据市 场变化和组 合需要 定期或 不定期进行 调
整。
（2） 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 以美 国房 地产行 业股 票为 主 。 股 票 投资旨 在把 握阶 段性 机会 ， 对REITs
投资作 有益 补充 ， 并降 低 组合整 体波 动性 。 在股 票 投资部 分 ， 本 基金 采用 自 下而上 的方 法对
相关上 市公 司进 行价 值评 估和个 股选 择 。 在 股票 选 择中遵 循价 值投 资的 理念 ， 深 入挖 掘能 够
充分参 与房 地产 市场 发展 、 分享房 地产 市场 收益 的上 市公司 。 旨 在投 资经 营业 绩 优秀而 稳定 ，
在行业 内具 有领 先地 位 ， 或者具 有垄 断地 位的 优质 企业 ， 特 别是 投资 回报 率 良好 、 资 产负 债
情况健 康、 有持 续分 红派 息能力 的企 业， 为投 资人 创造稳 定收 益。
（3）ETF 投资 策略
本基金 的基 金投 资主 要通 过投资 美国 市场 上市 交易 的 REIT ETF 进行 有效 市场 覆盖和 流
动性管 理 ， 满 足基 金申 购 赎回需 求 。 在 选择ETF 时 ， 基 金管 理人 会综 合考 虑 产品历 史运 作记
录（跟踪误 差等） 、 市场流 动性、投资 容量、 费率、 投资管理 人等情况 ，目标 为：在合 法合
规的前 提下 ，能 够有 效复 制相关 指数 。
（4） 现金 管理 策略
现金管 理主 要包 含现 金流 预测 、 现 金资 产配 置和 现 金收益 管理 三个 方面 。 基 金管理 人将
更新的招募说明书摘要
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合理把 握因 基金 申购 赎回 、 基 金投 资标 的物 波动 增 大等因 素带 来的 现金 流变 化， 对未 来若 干
交易日 现金 流动 制定 相应 计划 。 基 金管 理人 将严 格 遵守法 律法 规要 求 ， 执 行 战略和 战术 资产
配置方 案 ， 保 持相 应比例 的现金 资产 。 对于 现金资 产， 在保 证基 金流 动性需 求的前 提下 ， 提
高现金 资产 使用 效率 ，尽 可能提 高现 金资 产的 收益 率。
（5） 衍生 品投 资策 略
衍生品 不是 本基 金的 主要 投资方 向。 本基 金在 充分 调研验 证衍 生品 投资 策略 的基础 上 ，
可以通 过衍 生品 投资 降低 个股和 组合 风险 ， 规避 外 汇风险 及其 他相 关风 险 。 基金管 理人 可以
使用远 期合 约和 其他 工具 来进行 外汇 风险 的套 期保 值， 合理 减小 外汇 市场 波动 对投资 表现 的
负面影 响 。 套 期保 值部 分 的比例 应遵 守相 关法 律法 规和本 基金 合同 的规 定 ， 在充分 考虑 投资
需要和 境外 投资 仓位 后予 以确定 。本 基金 将不 会对 外汇进 行投 机交 易。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：人民 币计 价的 MSCI 美国 REIT 净总 收益 指数 （MSCI US
REIT Net Daily Total Return Index ） 。
MSCI 美国 REIT 指数 是一 个调整 市值权 重的自 由流 通股指 数，用 来衡量 美国 市场 中
REITs 行 业的 股票 市场 表 现。 截 至 2017 年 3 月 31 日， 共 有 154 只 成份 股， 总市值 约 8525
亿美元 ， 自由 流通 股调 整 后的市 值 8260 亿 美元 ， 前 20 大权 重股 占比 49.64% 。 该指 数大 约
覆盖整 个美 国 REITs 市场 85% 的 市值 。
MSCI 美国 REIT 指数 的特 点包括 ：
1) 广泛准 确代 表美 国房 地 产 REITs ；
2) 透明度 好， 有规 可循 的指 数制定 法；
3) 定期复 审指 数- 通 过每 个季 度的指 数审 查， 来反 映发 展变化 的 REITs 市 场。
MSCI 使用 三种 不同 方式 计算其 指数 水平 ： 价格 指 数， 总收 益 （Gross DTR ） 指 数 ， 净
总收益 （Net DTR ）指 数 。DTR 计 算方 法为 在公 司 宣布分 红当 日交 易结 束的 时将指 数成 份
股的分 红重 新投 资于 指数 。 净 总收 益指 数在 扣除 预 提税之 后将 分红 重新 投资 ， 适 用不 享受 双
重征税 优惠 条款 的机 构投 资者的 税率 。
如果 MSCI 美国 REIT 净 总收益 指数 停止 编制 或发 布，或 MSCI 美国 REIT 净总收 益 指
数编制 者或 所有 者停 止本 基金对 该指 数的 使用 授权 ， 或 MSCI 美国 REIT 净总 收益指 数由 其
他指数 替代 （单 纯更 名除 外 ） ， 或由 于指 数编 制方 法 等重大 变更 导 致 MSCI 美国 REIT 净总
收益指 数不 宜继 续作 为业 绩比较 基准 ， 或证 券市 场 上有其 他代 表性 更强 、 更 合适本 基金 风险
收益特 征的 业绩 比较 基准 指数 ， 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合
法权益 的原 则更 换本 基金 的业绩 比较 基准 。 本基 金 由于上 述原 因变 更业 绩比 较基准 ， 应经 基
金托管 人同 意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 3 个 工作 日在 中 国证监 会指 定的
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信息披 露媒 体上 刊登 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ，主 要投资 于在 美国 上市 交易 的 REITs 、REIT ETF 和 房 地产行 业
股票， 在证 券投 资基 金中 属于中 高预 期风 险和 预期 收益的 基金 品种 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于2017 年4 月19
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日 （未 经审计 ） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 114,334,494.49 93.40
其中： 普通 股 41,930,787.12 34.25
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 72,403,707.37 59.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
6,374,130.04 5.21
8 其他资 产 1,704,729.69 1.39
9 合计 122,413,354.22 100.00
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2. 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 114,334,494.49 94.77
合计 114,334,494.49 94.77
3. 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
办公房 地产 投资 信托 17,317,819.91 14.35
多样化 房地 产投 资信 托 10,859,318.81 9.00
工业房 地产 投资 信托 7,424,533.78 6.15
酒店及 娱乐 地产 投资 信托 33,058.68 0.03
零售业 房地 产投 资信 托 445,380.17 0.37
特种房 地产 投资 信托 31,577,128.13 26.17
医疗保 健地 产投 资信 托 3,985,204.02 3.30
住宅房 地产 投资 信托 761,263.87 0.63
房地产 股票 41,930,787.12 34.76
合计 114,334,494.49 94.77
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
4. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票及 存托 凭证 投资明 细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
BUILDERS
FIRSTSOURCE
INC
-
BLDR
US
US
exchange
美国 108,000 11,102,353.56 9.20
2
PARAMOUNT
GROUP INC
百乐
门集
团有
限公
司
PGRE
US
US
exchange
美国 97,460 10,899,697.66 9.03
3
EMPIRE STATE
REALTY
TRUST-A
-
ESRT
US
US
exchange
美国 76,040 10,828,214.01 8.98
4
BEACON
ROOFING
SUPPLY INC
-
BECN
US
US
exchange
美国 31,100 10,548,174.19 8.74
5
EXTRA SPACE
STORAGE INC
-
EXR
US
US
exchange
美国 18,810 9,654,024.22 8.00
6
LIFE STORAGE
INC
-
LSI
US
US
exchange
美国 15,342 8,692,324.86 7.21
7 CUBESMART -
CUBE
US
US
exchange
美国 44,690 8,004,239.45 6.63
8
CAESARSTONE
LTD
-
CSTE
US
US
exchange
美国 31,120 7,783,100.33 6.45
9
EQUITY
COMMONWEALTH
-
EQC
US
US
exchange
美国 27,140 5,845,851.40 4.85
更新的招募说明书摘要
39
10
BROOKDALE
SENIOR
LIVING INC
布鲁
克代
尔老
年关
怀股
份有
限公
BKD
US
US
exchange
美国 57,630 5,339,857.43 4.43
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
5. 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
注：无 。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
注：无 。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
注：无 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
注：无 。
9. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
注：无 。
10. 投资组 合报 告附 注
（1） 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2） 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资 产构 成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 969,733.53
3 应收股 利 230,338.99
4 应收利 息 104.65
5 应收申 购款 504,552.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,704,729.69
（4） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：无 。
更新的招募说明书摘要
40
（5） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现 。 投 资有风 险， 投资 人在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
净值增 长
率 1
净值增 长
率标准 差2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2011 年 11 月 25 日
（基金 合同 生效 日）
至2011 年12 月31 日
0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.58%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
-0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
20.52% 0.68% 32.01% 0.72% -11.49% -0.04%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
-0.92% 1.17% 6.01% 1.14% -6.93% 0.03%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
9.97% 1.11% 14.66% 1.13% -4.69% -0.02%
2017 年 1 月1 日至
2017 年 3 月31 日
5.58% 0.70% -0.15% 0.67% 5.73% 0.03%
基金合 同生 效日 至
2017 年 3 月31 日
45.62% 0.89% 101.24% 0.98% -55.62% -0.09%
更新的招募说明书摘要
41
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 基金费用的种类
1. 基金 管理人 的管 理费 ， 含境外 投资 顾问 收取 的费 用；
2. 基金 托管人 的托 管费 ， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3. 基金 财产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4. 基金 合同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额持 有人 大会 费 用；
6. 基金 合同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 及与基 金缴 纳税 款有 关的 手续费 、 汇
款费；
7. 基金 的证券 交易 费用 （ 包括但 不限 于经 手费 、 印 花税、 征管 费、 过 户费、 手续费 、 券
商佣金及其 他性质 类似的 费用等） ， 所投资基 金的交 易费用和 管理费用 ，及在 境外市场 的开
户、交 易、 清算 和登 记等 相关的 各项 费用 ；
8. 外汇 兑换交 易的 相关 费 用；
9. 在中 国证监 会规 定允 许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述基金费用由基 金管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定， 法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三） 基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式
1. 基金 管理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率 1.5 ％ ÷当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2. 基金 托管人 的托 管费
在通常情况下，基金托 管 费按前一日基金资产净 值 的 0.30 ％年费率计 提。计 算方法如
下：
H ＝E × 年托 管费 率 0.30 ％ ÷当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
更新的招募说明书摘要
42
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3. 除管 理费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）申购费用和赎 回费 用
1. 申购 费率 ： 本 基金 的申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取 ， 不 列入 基 金财产 ， 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 等各 项费 用。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
其他投资者 申购 本基 金基金 份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜100 万
1.0%
100 万≤M ＜500 万
0.6%
500 万≤M ＜1000 万
0.4%
M ≥1000 万
每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2. 赎回 费 率： 本基 金的 赎 回费率 按持 有时间 递 减， 具体费 率 如 下：
持有时间 （Y ） 赎回费率
更新的招募说明书摘要
43
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜3 年 0.3%
Y ≥3 年 0.0%
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担，赎 回费 总额 的 25 ％归 基金财 产，75 ％用 于支 付 注册登 记
费和其 他必 要的 手续 费。
3. 自2013 年6月28 日 起， 在基金 管理 人网 上直 销系 统开通 本基 金的 后端 收费 模式（ 包括
申购及 定期 申购 业务 ）。 基金管 理人 直销 中心 柜台 和代销 机构 暂不 开通 后端 收费模 式。
(1) 费 率标 准
当 客户 选择 后端 收费 模式申 购或 定期 申购 本基 金时， 在赎 回时 根据 其持 有期限 的不 同 ，
支付相 应的 后端 申购 费， 费率按 持有 时间 递减 。
具体 费率 如下 表：
网上直销后端申购费率
持有 时间 （Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年≤Y ＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
(2)申 购份 额的 计算 规则 （ 含定期 申购 ）：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值。
基金份 额的 后端 申购 费在 投资者 申购 基金 份额 时不 收取 ， 在 投资 者赎 回该 部分 基金份 额
时收取 。
(3)赎回 金额 及相 关费用 的 计算规 则：
投资者 赎回 以后 端收 费模 式申购 的基 金份 额时 ， 收 取赎回 费和 后端 申购 费 。 其中赎 回费
率与本 基金 招募 说明 书中 约定的 基金 赎回 费率 一致 ， 后端申 购费 率按 照投 资者 申购时 执行 的
后端申 购费 率标 准确 定。 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
更新的招募说明书摘要
44
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率
赎回金 额= 赎回 总金 额-赎 回费用-后 端申 购费 用
4.. 基 金 管 理 人可 以 在基 金合 同 约 定的 范 围内 调 整费率 或 收 费方 式 ，并 最 迟应于 新 的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照有关 规定 在指 定媒 体上 公告。
5. 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以特 定交易 方式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以 针 对活动 对象 适当 调低 上述 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
6. 本基 金申购 、 赎 回的 币种 为人民 币。 基金 管理 人可 以 在不违 反法 律法 规规 定的 情况下 ，
接受其 它币 种的 申购 、赎 回，并 提前 公告 。
（五） 不列入基金费用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（六） 基金管理人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七） 基金税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税 义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽 、 故 意行 为导 致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和 建议 。 境外 托管 银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴纳 及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
规定 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 本 基金 管理 人对 本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
更新的招募说明书摘要
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2、对 “四 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “六 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、对 “ 十 七、 境外 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 八、 相关 服务 机 构”内 容进 行了 更新 。
7、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年7 月
