鹏华弘 安 灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
二零一七 年七月
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重要提 示
本基金 经 2015 年 9 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《 关 于准 予鹏 华弘 安灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复 》 （证 监许 可[2015]2079 号 ）注 册 ， 进行 募 集。 根 据相 关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已于 2015 年 11 月 24 日 正式生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前 ，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断 市 场， 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险 ， 包括但 不限 于 ： 系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、 管理 风险 、 流 动性 风
险、本 基金 特定 风险 及其 他风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降 低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
本基金 投资 股指 期货 等金 融衍生 品 。 金 融衍 生品 是 一种金 融合 约 ， 其 价值 取 决于一 种或
多种基 础资 产或 指数 ， 其 评价主 要源 自于 对挂 钩资 产的价 格与 价格 波动 的预 期。 投资 于衍 生
品需承 受市 场风 险 、 信 用 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 风险和 法律 风险 等 。 由 于 衍生品 通常 具有
杠杆效 应 ， 价 格波 动比 标 的工具 更为 剧烈 ， 有时 候 比投资 标的 资产 要承 担更 高的风 险 。 并 且
由于衍 生品 定价 相当 复杂 ， 不 适当 的估 值有 可能 使 基金资 产面 临损 失风 险 。 股指期 货采 用保
证金交 易制 度 ， 由 于保 证 金交易 具有 杠杆 性 ， 当 出 现不利 行情 时 ， 股 价指 数 微小的 变动 就可
能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 股指 期货 采用 每 日无负 债结 算制 度 ， 如 果 没有在 规定 的时
间内补 足保 证金 ，按 规定 将被强 制平 仓， 可能 给投 资带来 损失 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本更新的招募说明书摘要
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基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 5 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘要
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第 一部 分基金 管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、更新的招募说明书摘要
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总 裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 更新的招募说明书摘要
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限 公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事 务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公更新的招募说明书摘要
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生，副总 裁，经 济学硕士 ，国籍： 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 ， 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。
4、本 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国， 经 济学硕 士，8 年 金融 证券 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易部
银行账 户管 理岗 ， 从事 银行 间市场 资金 交易 工作 ； 2010 年 8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，
担任集 中交 易室 债券 交易 员， 从 事债 券研 究、 交易 工作；2013 年 1 月至 2014 年 5 月 担任 鹏
华货币 基金 基金 经理 ，2014 年 2 月至 2015 年 5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ，2015
年 5 月起 担任鹏 华弘利 混 合基金、 鹏华弘泽 混合基 金、鹏华 弘润混合 基金基 金经理，2015
年 11 月 起兼 任鹏 华弘 安混 合基金 基金 经理 ，2015 年 5 月至 2017 年 2 月兼 任鹏 华弘盛 混 合
基金、 鹏华 品牌 传承 混合 基金基 金经 理，2016 年 5 月起兼 任鹏 华兴 利定 期开 放混合 基金 基
金经理 ，2016 年 6 月起 兼 任鹏华 兴华 定期 开放 混合 基金、 鹏华 兴益 定期 开放 混合基 金基 金
经理，2016 年 8 月起 兼任 鹏华兴 盛定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，2016 年 9 月 起兼任 鹏华 兴
锐定期 开放 混合 基金 基金 经理，2017 年 2 月 起兼 任 鹏华兴 康定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，更新的招募说明书摘要
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2017 年 5 月起 兼任 鹏华 聚 财通货 币基 金基 金经 理。 李君女 士具 备基 金从 业资 格。
李君管 理其 他基 金情 况：
2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理，2014 年 2 月 至 2015 年 5 月担
任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ，2015 年 5 月起 担 任鹏华 弘利 混合 基金 、鹏 华弘泽 混合 基
金、鹏 华弘 润混 合基 金基 金经理 ， 2015 年 5 月至 2017 年 2 月兼 任鹏 华弘 盛 混合基 金、 鹏
华品牌 传承 混合 基金 基金 经理，2016 年 5 月 起兼 任 鹏华兴 利定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴 华定期 开放 混合 基金 、 鹏华 兴益定 期开 放混 合基 金基 金经理 ， 2016
年 8 月起 兼任 鹏华 兴盛 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 9 月起 兼任 鹏华 兴锐定 期开 放
混合基 金基 金经 理，2017 年 2 月 起兼 任鹏 华兴 康定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2017 年 5 月
起兼任 鹏华 聚财 通货 币基 金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分基金 托管 人
1、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：14,308,676,139 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：潘 琦
联系电 话：(0755) 2216 8257
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （ 深圳 证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001 ） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团 ） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的 股份 ，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至2016 年6 月 ，平
安银行 在职 员 工38,600 人 ，通过 全 国58 家分 行、1037 家 营业 机构 为客 户提 供 多种金 融服
务。
截至2016 年 6 月 30 日， 平安银 行资 产总 额28,009.83 亿 元， 较年 初增 长 11.72%；各
项存款 余 额18,983.48 亿 元， 较年 初增 长9.48% ， 增 速居同 业领 先地 位 ， 市 场份 额稳步 提升 ；
各项贷 款（ 含贴 现）13,580.21 亿元 ，较 年初 增长 11.67% ； 营业 收 入547.69 亿 元，同 比增
长17.59% ；准 备前 营业 利 润 361.56 亿元 ，同 比增 长 28.26% ；净 利润122.92 亿元 ，同 比增
长6.10% ； 资本 充足 率 11.82% ， 满足 监管 标准 。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下设 市场 拓展 处 、 创 新发 展处 、 估 值核 算 处、 资金 清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处 、 外包业 务中 心 8 个 处室 ， 目前部 门人员
为60 人。
2、主 要人 员情 况
陈 正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学 硕士 、 高 级经 济 师、 高级 理财 规划 师、 国 际注册 私人 银行
家，具备 《中国证 券业执 业证书》 。 长期从 事商业银 行工作， 具有本外 币资金 清算，银 行 经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验。1985 年7 月至 1993 年 2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招 商银 行武 汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年 2 月在 招行 武汉 分行 武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年 3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年2 月 至2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行更新的招募说明书摘要
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部任副 总经 理 ；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年 3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月 在招 行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月 加盟 平安 银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理 ， 全 面掌 握银 行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作 、 营 销和 管
理， 尤其 是对 商业 银行 有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉 。2011 年 12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ） ；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2016 年11月 底 ， 平 安 银行股 份有 限公 司托 管净 值规模 合计5.34 万亿 ， 托管 证券投 资
基金共74只 ， 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 华富 量 子生命 力股 票型
证券投 资基 金 、 长 信可 转 债债券 型证 券投 资基 金 、 招商保 证金 快线 货币 市场 基金 、 平 安大 华
日增 利 货币 市场 基金 、 新 华鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 新华 阿里 一 号保本 混合 型证
券投资 基金 、东 吴中 证可 转换债 券指 数分 级证 券投 资基金 、平 安大 华财 富宝 货币市场 基金 、
红塔红 土盛 世普 益灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金、 新华 财富 金30 天理 财 债券型 证券 投
资基金 、 新华 活期 添利 货 币市场 证券 投资 基金 、 民 生加银 优选 股票 型证 券投 资基金 、 新华 阿
鑫一号 保本 混合 型证 券投 资基金 、 新华 增盈 回报 债 券型证 券投 资基 金 、 鹏 华 安盈宝 货币 市场
基金 、 平 安大 华新 鑫先 锋 混合型 证券 投资 基金 、 新 华万银 多元 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 中海 安鑫 宝1 号保 本 混合型 证券 投资 基金 、中 海进取 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、天 弘普 惠养 老保 本混 合型证 券投 资基 金、 东吴 移动互 联灵 活配 置混 合型 证券投资 基金 、
平安大 华智 慧中 国灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国 金通用 鑫新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、嘉合磐石 混合 型证券 投资 基金 、平 安大 华鑫享 混合 型证 券投 资基 金、广 发聚 盛
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 新 华阿 鑫二 号保 本 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘安 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 博 时裕泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 德邦 增利 货币 市 场基金 、 中海 顺
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 民生 加银 新收 益债 券 型证券 投资 基金 、 东方 红 睿轩沪 港深 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙 商汇 金转 型升 级灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 广 发安 泽回 报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时裕 景纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 平安 大 华惠盈 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 长城 久 源保本 混合 型证 券投 资基 金、 平安 大华 安盈 保本 混 合型证 券投 资基
金、 嘉实 稳丰 债券 型证 券 投资基 金 、 嘉 实稳 盛债 券 型证券 投资 基金 、 长信 先 锐债券 型证 券投更新的招募说明书摘要
10
资基金 、 华润 元大 现金 通 货币市 场基 金 、 平 安大 华 鼎信定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 平 安
大华鼎 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 南 方荣 欢 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 长
信富平 纯债 一年 定 期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 中 海合嘉 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、 鹏
华丰安 债券 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 新活 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 南 方颐 元
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 鹏 华 兴安定 期开 放灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 西部 利得 天添 利货 币 市场基 金 、 鹏 华弘 腾灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 博 时安 祺一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 安 信活 期宝 货币 市 场基金 、 广发 鑫
源灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平安 大华 惠享 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 广发安 悦回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平安 大华 惠融 纯债 债 券型 证 券投 资基 金 、 广 发 沪港深 新起 点股
票型证 券投 资基 金 、 平 安 大华惠 金定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 平 安大 华 量化成 长多 策略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时丰 达纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 英大 睿 鑫灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 西部 利 得新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 天 弘安 盈 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 平 安大 华 惠利纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发鑫 盛18 个月 定 期开放 混合 型证
券投资 基金 、 长盛 盛丰 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 丰盈 债券 型证 券 投资基 金 、 平 安
大华惠 隆纯 债债 券型 证券 投资基 金。
第 三部 分相关 服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 更新的招募说明书摘要
11
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2、银 行销 售机 构
（1） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
3、券 商销 售机 构
（1） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
更新的招募说明书摘要
12
网址：www.citics.com
（2） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（6） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（8） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952 更新的招募说明书摘要
14
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（11） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33388229
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
（12） 信达 证券 股份 有限 公司 更新的招募说明书摘要
15
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（13） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
（14） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码 ：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（15） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 更新的招募说明书摘要
16
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（16） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（17） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承 华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（18） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com 更新的招募说明书摘要
17
（19） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（21） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳 更新的招募说明书摘要
18
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
（24） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（25） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com 更新的招募说明书摘要
19
（26） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址 ： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（27） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
联系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
（28） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
（29） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵 更新的招募说明书摘要
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联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
4、期 货公 司销 售机 构：
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 ： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780-0
联系电 话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
（2） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
网址：www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐 更新的招募说明书摘要
21
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（2） 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
（3） 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（4） 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：陈 铭洲
联系电 话：010-56580666
传真：010-56580660
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（5） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 更新的招募说明书摘要
22
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（6） 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
住所： 四川 省成 都市 成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（7） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（8） 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（9） 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司 更新的招募说明书摘要
23
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（10） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（11） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（12） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址：fund.bundtrade.com 更新的招募说明书摘要
24
（13） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址：www.lu.com
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（15） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
（16） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105 更新的招募说明书摘要
25
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（17） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（18） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（19） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（20） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：唐宁
联系人 ：王 巨明 更新的招募说明书摘要
26
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（21） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（23） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本：2000 万元
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：江 卉
传真：010-89189566
（24） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 更新的招募说明书摘要
27
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 更新的招募说明书摘要
28
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
第 四部 分基金 的名 称
本基金 名称 ：鹏 华弘 安灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分基金 的运 作方式 与类 型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
第 六部 分基金 的投 资目标
本基金 在科 学严 谨的 资产 配置框 架下 ， 严选 安全 边 际较高 的股 票 、 债 券等 投 资标的 ， 力
争基金 资产 的保 值增 值。
第 七部 分基金 的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包 含中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 债券（含 国债、金 融债、 企业债、 公 司
债、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 次 级债 、 可转换 债券 、 可交 换债 券 、 中 小企 业私 募
债等） 、货 币市场 工具、权 证、资产 支持证券 、股指 期货以及 法律法规 或中国 证监会允 许 基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ；每 个交 易 日日终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 基 金保 留 的现金 以及 投资 于到 期日 在一年 以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变 更后 的 比例为 准 ， 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。 更新的招募说明书摘要
29
第 八部 分基金 的投 资策略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （包 括 GDP 增 长率 、CPI 走 势、M2 的绝对 水
平和增 长率 、 利率 水平 与走 势等 ） 以 及各 项国 家政 策 （ 包括财 政 、 税 收、 货币 、 汇 率政策 等 ） ，
并结合 美林 时钟 等科 学严 谨的资 产配 置模 型， 动态 评 估不同 资产 大类 在不 同时 期的投 资价 值
及其风 险收 益特 征， 追求 股票、 债券 和货 币等 大类 资产的 灵活 配置 和稳 健收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 ， 严 选其 中 安全边 际
较高的 个股 构建 投资 组合 ： 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要
素等分 析把 握其 投资 机 会 ； 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ；
并结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ， 严 选安全 边际 较高 的个 股 ， 力争实 现组 合的
保值增 值。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为 预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 ： 一 方面是 竞争 力分 析 ， 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 ， 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争 策略 ， 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ；就核心 竞争力 ，分析公 司的现有 核心竞 争力，并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的 依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
（3） 综合 研判 更新的招募说明书摘要
30
本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 ， 结 合估 值 分析 ， 严 选安 全边 际较 高 的个股 ， 力
争实现 组合 的保 值增 值 。 通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比较 ， 选择 股 价相对 低估 的股
票。就估 值方法而 言，基 于行业的 特点确定 对股价 最有影响 力的关键 估值方 法（包括 PE 、
PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估 值倍 数而 言 ， 通过业 内比 较 、 历 史比 较 和增长 性分 析，
确定具 有上 升基 础的 股价 水平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 ， 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 ， 精
选安全 边际 较高 的个 券， 力争实 现组 合的 保值 增值 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据， 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ，结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 ， 确 定其 投 资价值 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的更新的招募说明书摘要
31
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 ， 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投 资股指期 货将根 据风险管 理的原则 ，以套 期保值为 目的，主 要选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。 更新的招募说明书摘要
32
第 九部 分基金 的业 绩比较 基准
中证综 合债 指数 收益 率×70% ＋沪 深 300 指 数收 益率 ×30%
中证综 合债 指数 的选 样债 券的信 用类 别覆 盖全 面 ， 期限构 成宽 泛 ， 适 于做 基 金债券 资产
的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数 选样 科学 客观 ， 行业 代表性 好 ， 流 动性 高 ， 抗 操纵性 强 ， 是
目前市场 上较有影 响力的 股票投资 业绩比较 基准。 基于本基 金的投资 范围和 投资比例 限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人协 商基
金托管 人后 可以 在报 中国 证监会 备案 以后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 但 不 需要召 开基 金
份额持 有人 大会 。
第 十部 分基金 的风 险收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分基 金的 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 平安 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 已于 2017 年 4 月 19 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重 大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年3 月31 日(未 经 审计) 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 137,452,882.48 7.23
其中： 股票
137,452,882.48 7.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,432,786,695.00 75.34
其中： 债券
1,432,786,695.00 75.34
资产支 持证 券 - - 更新的招募说明书摘要
33
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
313,741,542.88 16.50
8 其他资 产
17,740,480.32 0.93
9 合计
1,901,721,600.68 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 15,870.00 0.00
B 采矿业 4,230,214.00 0.27
C 制造业 71,827,521.07 4.59
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
4,079,086.00 0.26
E 建筑业 2,229,036.92 0.14
F 批发和 零售 业 4,942,601.00 0.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,739,316.89 0.49
H 住宿和 餐饮 业 2,888.00 0.00
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
8,717,119.75 0.56
J 金融业 22,851,440.72 1.46
K 房地产 业 5,258,757.82 0.34
L 租赁和 商务 服务 业 161,899.00 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 2,323,274.92 0.15
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 903,907.23 0.06
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,002,603.00 0.13
S 综合 150,416.00 0.01
合计 137,452,882.48 8.78
更新的招募说明书摘要
34
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
无。
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000423 东阿阿 胶 146,933 9,638,804.80 0.62
2 002543 万和电 气 338,000 6,979,700.00 0.45
3 600887 伊利股 份 288,300 5,451,753.00 0.35
4 601288 农业银 行 1,601,000 5,347,340.00 0.34
5 600048 保利地 产 475,794 4,534,316.82 0.29
6 002557 洽洽食 品 258,504 4,275,656.16 0.27
7 600030 中信证 券 261,200 4,207,932.00 0.27
8 600004 白云机 场 235,900 3,760,246.00 0.24
9 600028 中国石 化 640,500 3,676,470.00 0.23
10 600900 长江电 力 267,000 3,543,090.00 0.23
4、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,308,000.00 5.13
其中： 政策 性金 融债 80,308,000.00 5.13
4 企业债 券 651,662,000.00 41.61
5 企业短 期融 资券 200,183,000.00 12.78
6 中期票 据 311,957,000.00 19.92
7 可转债 （可 交换 债） 14,919,695.00 0.95
8 同业存 单 173,757,000.00 11.10
9 其他 - -
10 合计 1,432,786,695.00 91.49
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 更新的招募说明书摘要
35
1 011698212
16 川 水电
SCP002
500,000 50,125,000.00 3.20
2 101652007
16 华润
MTN001
500,000 48,950,000.00 3.13
3 101654021
16 宝山 钢铁
MTN001
500,000 48,720,000.00 3.11
4 136544 16 联通 03 500,000 48,685,000.00 3.11
5 136239 16 国联 01 500,000 48,675,000.00 3.11
6、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
无。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
8、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
无。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 发生 股指期 货投 资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 主 要选 择 流动性 好 、 交
易活跃 的股 指期 货合 约 。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ， 降低 股票 仓 位频繁 调整 的交
易成本 和跟 踪误 差， 达到 有效跟 踪标 的指 数的 目的 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 更新的招募说明书摘要
36
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期 末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11、报 告期 末投 资组 合报 告附注
（1）本基 金投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 78,073.35
2 应收证 券清 算款 845,921.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,816,485.89
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,740,480.32
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 128012 辉丰转 债
1,859,699.60
0.12
2 132005 15 国资 EB
448,507.20
0.03
3 113010 江南转 债
239,761.20
0.02
4 110035 白云转 债
72,049.60
0.00
5 128013 洪涛转 债
44,625.40
0.00
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：无 。 更新的招募说明书摘要
37
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 及其 与同 期基 准的比 较如 下表 所示 （ 本报 告中 所 列
财务数 据未 经审 计） ：
A 类
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2015 年 11 月 24 日
（基金 合同 生效 日）
至2015 年12 月 31
日
0.70%
0.09% 1.03% 0.52% -0.33% -0.43%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.20% 0.07% -1.60% 0.43% 3.80% -0.36%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
0.84% 0.06% 1.22% 0.16% -0.38% -0.10%
自基金 合同 生效 日
至 2017 年 3 月 31 日
3.78%
0.07% 0.63% 0.40% 3.15% -0.33%
C 类
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2015 年 11 月 24 日
（基金 合同 生效 日）
至2015 年12 月 31
日
0.70%
0.09% 1.03% 0.52% -0.33% -0.43%
2016 年 1 月 1 日至
1.86% 0.07% -1.60% 0.43% 3.46% -0.36% 更新的招募说明书摘要
38
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
0.76% 0.06% 1.22% 0.16% -0.46% -0.10%
自基金 合同 生效 日
至 2017 年 3 月 31 日
3.35%
0.07% 0.63% 0.40% 2.72% -0.33%
第 十三 部分基 金的 费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.6%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ： 更新的招募说明书摘要
39
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 经基 金 托 管人 复 核后于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给注 册登 记
机构 ， 由 注册 登记 机构 代 付给销 售机 构 。 若 遇法 定 节假日 、 休息 日或 不可 抗 力致使 无法 按时
支付的 ，支 付日 期顺 延至 最近可 支付 日支 付。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ： 更新的招募说明书摘要
40
A 类、C 类 基金 份 额
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎 回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类 基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 75% 计 入基 金财产 ； 对持 续
持有期 不少 于 3 个月 但少 于 6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 50% 计 入基 金财产 ；对 持
续持有 期不 少于 6 个 月的 投资人 ，将 赎回 费总 额的 25% 计 入基 金财 产。 上述 未纳入 基金 财
产的赎 回费 用于 支付 登记 费和其 他必 要的 手续 费。
本基 金 C 类基 金份 额 的 赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜30 日 0.5%
Y≥30 日 0
赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类 基更新的招募说明书摘要
41
金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、对 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、对 “第 五部 分相 关服 务 机 构” 内容 进行 了更 新。
5、对 “第 八部 分基 金的 投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
6、对 “第 九部 分基 金的 业 绩” 部 分内 容进 行了 更新 。 。
7、对 “第 二十 一部 分其 他 应披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
更新的招募说明书摘要
42
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 7 月
