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改革基金(160136)

改革基金:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
1 
 
南 方 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
基金管理人: 南方基金管理有限公司 
基金托管人: 海通证券股份有限公司


截止日: 2017 年06 月 03 日 重要提示 本基金经中国证监会2015 年5 月12 日证监许可[2015]886 号 文注册募集,基金合同于 2015 年 6 月3 日正式生效 。 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 做 出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 (包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险) 等,详见招募 说明书“风险揭示”章节等。 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两类基金份 额来看,国 企改革 A 份额具有低预 期风险、预 期收益相对 稳定的特征 ;国企改 革 B 份额具 有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有风险,投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基 金合同》 等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自 主做出投资决策,全面认识本基金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投资决策。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 ; 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 2 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 3 日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日(未 经审计)。 § 1 基金 管 理 人 1.1 基 金 管理 人 概 况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3 月6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限 公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年,经中国证监 会 证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增 资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经 中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币。 2010 年,经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民 币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际 信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。 1.2 主 要 人员 情 况 1.2.1 董事会成员 张 海 波 先 生 , 董 事 长 ,1963 年 出 生 , 籍 贯 安 徽 , 工 商 管 理 硕 士 , 十 九 年 证 券 从 业 经 历 , 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 , 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。 1998 年12 月 加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 , 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 3 融控股 (香港) 有限公司董事长、华泰证券 (上海) 资产管理有限公司董事长等职务,曾 分 管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工 作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王 连 芬 女 士 , 董 事 ,1966 年 出 生 , 籍 贯 天 津 , 金 融 专 业 硕 士 , 二 十 四 年 证 券 从 业 经 历 , 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 , 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 , 大 鹏 证 券 经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 , 第 一 证 券 总 裁 助 理 , 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经 理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 深圳分公司总经理。 张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,管 理学博士, 十九年证券 从业经历, 中 国 籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、 北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部 高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总 经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营 职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、 副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,工 商管理硕士 ,中国籍。 历任深圳市 城 建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生 ,董事,1961 年出生,籍贯 福建, 近现代史专 业硕士,中 国籍。历任 厦 门 大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽,临 床医学博士 ,中国籍。 历任安徽泗 县 人 民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨 小 松 先 生 , 董 事 ,1970 年 出 生 , 籍 贯 四 川 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 注 册 会 计 师 , 中 国 籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 4 证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党委副书记。 姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,经济学 硕士,中国 籍。历任国 家 经 委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商 业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会 长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书 记、国家统计局总经济 师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论 坛成员、中国统计学会副会长。 李 心 丹 先 生 , 独 立 董 事 ,1966 年 出 生 , 籍 贯 湖 南 , 金 融 学 博 士 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 , 中 国 籍 。 历 任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融 创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治 理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏 省科技创新协会副会长。 周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出生,中国香 港籍,工商 管理博士, 法学硕士, 香 港 证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券 及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港 金融管理局顾问。 郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国 注 册 会 计 师 , 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士, 独立董事,1971 年出生,籍贯广东 ,法学硕士 ,中国籍。 历任北京市 万 商 天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳) 律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广 东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女 企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴 晓 东 先 生 , 监 事 会 主 席 ,1969 年 出 生 , 籍 贯 江 苏 , 法 律 博 士 , 中 国 籍 。 历 任 中 国 证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 5 理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副 总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十八年 证券从业经 历 , 中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限 公司董事。 姜丽花女士 ,监事,1964 年出生,籍贯浙江, 大学本科学 历,高级会 计师,中国 籍 。 历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公 司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高 级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司董 事、深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程专 业学士,中 国籍。历任 厦 门 造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副 主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外 供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部 经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风 险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安 徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 运 作 保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,企业管 理硕士学历 ,中国籍。 历 任 北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 部 总 经 理 、 海 王 生 物 人 力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金 杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基 金监察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 监 察 稽 核 部 执 行 总 监。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 6 1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞 文 宏 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 工 商 管 理 硕 士 , 经 济 师 , 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资 公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金, 现任南方 基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱 运 东 先 生 , 副 总 裁 , 中 共 党 员 , 经 济 学 学 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司 及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司,2002 年加入南方 基金,历任 北京分公司 总经理 、 产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委员。 常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副 处 级 秘 书 , 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 , 联 合证券(现 为华泰联合 证券)董事 会秘书、合 规总监等职 务;2011 年 加入南方基 金,任 职 董 事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 、 南 方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部 高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管理有限公 司,历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金 经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理 助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 (固定收益) 、 南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 中 国 民 主 同 盟 盟 员 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会 计师事务所 审计师,南 方证券有限 公司投行部 及 计划财务 部总经理助 理,1998 年 加入南 方 基 金 , 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 , 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2015 年 6 月至 2015 年 7 月,雷俊;2015 年 7 月至 2016 年 7 月,雷俊、孙伟;2016 年 7 月至今 ,孙伟。 孙 伟 先 生 , 管 理 学 学 士 , 具 有 基 金 从 业 资 格 、 金 融 分 析 师 (CFA )资格、注册会计师 (CPA)资格。曾任职于 腾讯科技有 限公司投资 并购部、德 勤华永会计 师事务所深 圳分所审 计部。2010 年 2 月加入南方基金,历任运 作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究 员;2014 年12 月至2015 年5 月,担任南方恒生ETF 的基金经 理助理;2015 年5 月至2016改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 7 年7 月,任南方500 工业ETF 、南 方500 原材 料ETF 基金 经理;2015 年7 月至今,任改革基 金、高铁基金、500 信息 基金经理;2016 年 5 月至 今,任南方创业板 ETF、 南方创业板 ETF 联接基金经理;2016 年 8 月至今, 任 500 信息 联接、深成 ETF 、南方深 成基金经理;2017 年 3 月至今 ,任南方全指证券 ETF 联接、南方中证全指证券 ETF 基金 经理。 1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官 (固定收益) 、南方东英资产管理有限公司 (香 港) 董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官 (权益) 史博先生,交易管理部总监王珂女士, 权 益 专 户 投 资 部 总 监 蒋 峰 先 生 , 数 量 化 投 资 部 总 监 刘 治 平 先 生 , 权 益 研 究 部 总 监 茅 炜 先 生 , 权 益 投 资 部 副 总 监 张 原 先 生 , 固 定 收 益 部 副 总 监 夏 晨 曦 先 生 , 固 定 收 益 部 副 总 监 李 璇 女士。 1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。 § 2 基金 托 管 人 一、基金托管人情况


1 、基本情况


名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 689 号 海通证券大厦 法定代表人:周杰 成立时间:1988 年8 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复【1988】383 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:95.8472 亿元 人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2013 】1643 号 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于 1988 年,是国 内最早成立的 大型证券公司之一。海通证券A 股于2007 年在 上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发,H 股于 2012 年4 月在香港联 合交易所挂牌上市,公司注册资本金增至 95.84 亿元。 海 通 证 券 设 基 金 托 管 部 , 现 有 员 工 具 有 多 年 金 融 从 业 经 历 , 丰 富 的 证 券 相 关 业 务 经 验 。 全 员 具 备 基 金 从 业 资 格 , 员 工 的 学 历 均 在 本 科 以 上 , 硕 士 以 上 学 历 占 25% , 专 业 分 布 合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 8 2 、主要人员 情况


周 杰先生 ,海 通证券 董事 长、党 委书 记, 上 海交 通大学 管理 学院管 理工 程专业 工学硕士 。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在 上 海万国证 券 有限公司 投 资银行部 工作 ; 1996 年6 月至2001 年12 月先后担 任上海上 实 资产经营 有 限公司投 资 部经理、 副 总 经理、董 事 长兼总经 理 ;2001 年12 月至2003 年4 月担任 上海实业 医 药科技 ( 集 团 ) 有限公司 董 事兼总经 理 ;2002 年 1 月至 2016 年 7 月 , 先后担任 上 海实业控 股有 限 公 司(于香港 联交所上市 ,股份代号 :0363)执 行董事兼副 行政总裁、 执行董 事 兼 常务副总 裁 、副董事 长 兼行政总 裁 ;2004 年 8 月至 2016 年 7 月 , 先后担任 上海 上 实 (集团)有 限公司策划 总监、执行 董事兼副总 裁、执行董 事兼常务副 总裁、 总 裁 兼党委副 书 记; 2010 年3 月至2012 年5 月 担 任上海医 药 集团股份 有 限公司 (于上 海 证券交 易所 上市, 股份 代号:601607 ; 于香港 联交所 上市 ,股份 代号 :2607)监 事长,2012 年6 月至2013 年6 月、2016 年5 月至2016 年7 月担 任上 海医药集 团股 份有限公 司 董事长兼 党 委书记;2009 年 1 月至 2016 年 7 月担任 中 芯国际集 成电 路 制造有限 公 司 (于 纽约 证券交易 所 上市,股 份 代号:SMI ;于香港 联 交所上市 ,股 份 代号:0981 )非执行 董 事;2016 年 7 月起担 任海通证 券 党委书记 ,2016 年 10 月起 担任海通 证 券董事长 。 陈 春 钱 先 生 , 海 通 证 券 总 经 理 助 理 , 负 责 公 司 经 纪 业 务 。 陈 先 生 还 兼 任 公 司 经 纪 业 务 委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与 IT 治理委员会委员和中国证券业协会 证券经纪业 专业委员会 委员。陈先 生于 1988 年 7 月获安徽财经学院 经济学硕士 学位并于 1995 年 7 月 获厦门大学经济学博士学位,拥有 17 年的证券业工作及管理经验。1997 年 10 月至 1998 年 1 月,担任公 司深圳分公司业务部负责人;1998 年 1 月至 2000 年 3 月,担 任 国际业务部副总经理;2000 年3 月至2000 年12 月,担任深 圳分公司副总经理;2000 年12 月至 2006 年 5 月,担任投 资管理部(深圳)总经理;2006 年 5 月至 2013 年 2 月,担 任销 售交易总部总经理,其间 2007 年 11 月至2009 年 3 月兼任 机构业务部总经理。 凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,本科学历,拥有 23 年证券业工作及管理经 验。1992 年 8 月加入海通证券,曾任海通证券绍兴营业部业务经理,2001 年 5 月起任海通 证券上虞营业部总经理,2013 年 3 月起任海通证券企业及私人客户部副总经理,2015 年 8 月起任海通证券基金托管部总经理。 3 、基金托管 业务经营情况


海通证券于2013 年12 月 取得中国证监会核准 证券投资基金托管资格,是国内第一家取 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 的 证 券 公 司 , 海 通 证 券 始 终 遵 循 “ 务 实 、 开 拓 、 稳 健 、 卓 越 ” 的改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 9 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维 护 资 产 持 有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明


1 、内部控制 目标 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 监 管 规 则 和 公 司 内 部 规 章 制 度 , 防 范 和 化 解 基 金 托 管 业 务 经 营 风 险 , 确 保 托 管 资 产 的 完 整 和 安 全 , 切 实 保 护 基 金 份 额 持 有 人 权 益 , 确 保 托 管 资 产 的 运 作 及 相 关 信 息 披 露 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 监 管 规 则 及 相 关 合 同 、 协 议 的 规 定 , 查 错 防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制 原则: (1 )全面性 原则。内部 控制应当渗 透到基金托 管业务的决 策、执行、 监督的全过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 和 岗 位 , 并 由 全 体 人 员 参 与 , 任 何 决 策 或 操 作 均 应 当 有 案 可查; (2 )重要性 原则。基金 托管业务的 内部控制应 当在全面控 制的基础上 ,关注基金 托 管 业务运作的重要业务事项和高风险领域; (3 )制衡性 原则。岗位 设置应权责 分明、相对 独立、相互 制衡,通过 切实可行的 措 施 来消除内部控制的盲点。 (4 )适应性 原则。内部 控制体系应 同基金托管 业务规模、 业务范围、 竞争状况和 风 险 水 平 及 业 务 其 他 环 境 相 适 应 , 内 部 控 制 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性 , 并 应 当 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 , 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ; 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性 , 任 何 人 不 得 拥 有 超 出 内 部 控 制 约 束 的 权 力 , 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 得 到 及 时 反 馈 和 纠正; (5 )审慎性 原则。内控 与风险管理 必须以防范 风险、审慎 经营、保证 托管资产的 安 全 与 完 整 为 出 发 点 ; 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 , 在 新 增 业 务 时 , 先 做 好相关制度建设; (6 )责任追 究原则。各 业务 环节都 应有明确的 责任人,并 按规定对违 反制度的直 接 责 任人以及对负有领导责任的负责人进行问责。 3 、内部控制 制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》第 92 号令、《非银行 金 融 机 构 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 暂 行 规 定 》 等 法 律 法 规 , 基 金 托 管 人 制 定 了 一 整 套 严 密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 , 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效,包括 《海通证券证券投资基金托管业务管理办法》 、 《海通证券证券投资基金托管业务 内部控制管理办法》 、 《 海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》 、 《海 通证券 证券投资基金托管业务保密管理规定》 、 《海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 10 管理规定》 、 《海通证券基金托管业务从业人员行为规范》 、 《海通证 券证券投资基金托管 业务档案管理规定》 等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合 理 , 技 术 系 统 完 整 独 立 , 业 务 管 理 制 度 化 , 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理 , 有 关 信 息 披 露 由 专 人负责。 基 金 托 管 人 通 过 基 金 托 管 业 务 各 环 节 风 险 的 事 前 揭 示 、 事 中 控 制 和 事 后 稽 核 的 动 态 管 理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请立信会计师事务所 (特殊 普通合伙)对基金托管业务运行进行内部 控制评审。





三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定,基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。 基 金 托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 等有关 证券法规和 《基金合同》 的行为,应当及时通知基金 管理人予以纠正,基金管理人收到通知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 须 报 告 中 国 证 监会。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 须 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时 通 知 基 金 管理人限期纠正。 § 3 相关 服 务 机 构 3.1 销 售 机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 11 3.1.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号 法定代表 人 : 周慕 冰



































客 服电话:95599 网址:www.abchina.com 2 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :田国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行 股 份有限公 司 办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号 法定代表 人 :牛锡明 联系人: 张 宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行 大 厦 法定代表 人 :李建红 联系人: 邓 炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 5 中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号 法定代表 人 :李国华 客户服务 电 话:95580 联系人: 王 硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 6 上海浦东 发 展银行股 份 有限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :吉晓辉 联系人: 吴 斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 7 中国民生 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 办公地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 法定代表 人 :洪崎 联系人: 穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 12 网址:www.cmbc.com.cn 8 兴业银行 股 份有限公 司 注册地址: 福 州市湖东路 154 号 办公地址: 福 州市湖东路 154 号 法定代表 人: 高建平 联系人: 李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 平安银行 股 份有限公 司 地址:深 圳 市深南东路 5047 号 法定代表 人 :孙建一 联系人: 施 艺帆 联系电话 :021-50979384 客服电话 :95511-3 网址:bank.pingan.com 10 杭州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦 办公地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦 法定代表 人 :陈震山 联系人: 严 峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 11 上海农村 商 业银行股 份 有限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联系人: 施 传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 12 江苏银行 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市中 华 路 26 号 办公地址 : 南京市中 华 路 26 号 法定代表 人 :夏平 联系人: 张 洪玮 电话:025-58587036 客服电话 :95319 网址:www.jsbchina.cn 13 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋 联系人: 吴 照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 13 14 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 法定代表 人 :陆华裕 联系人: 任 巧超 联系电话 :0574-81850830 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 15 汉口银行 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口银行 大厦 办公地址 : 武汉市江 汉 区建设大道 933 号汉口银行 大厦 法定代表 人 :陈新民 联系人: 曾 武 联系方式 :027-82656704 客服电话:96558 (武汉)、40060-96558 (全国) 网址:www.hkbchina.com 16 东莞农村 商 业银行股 份 有限公司 注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号 办公地址 : 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞农 商银 行大厦 法定代表 人 :何沛良 联系人: 杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 17 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎 联系人: 余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 18 广州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广州银行大 厦 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 30 号广州银行大 厦 法定代表 人 :姚建军 联系人: 唐 荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 14 19 河北银行 股 份有限公 司 注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 法定代表 人 :乔志强 联系人: 郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 20 江苏江南 农 村商业银 行 股份有限 公 司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联系人: 包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 21 泉州银行股份有限公司 注册地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 法定代表 人 :傅子能


联系人: 陈 铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业证券 大厦 20 楼 法定代表 人 :兰荣 联系人: 乔 琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 15 3 中国银河 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 法定代表 人 :陈共炎 联系人: 邓 颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 4 国泰君安 证 券股份有 限 公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易 试 验区商城路 618 号


办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联系人: 芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 5 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮 联系人: 许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 6 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 7 中信建投 证 券股份有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联系人: 权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 16 8 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大 厦 14、16 、17 层 法定代表 人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 9 招商证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座38 —45 层 法定代表 人 :宫少林 联系人: 黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 10 中信证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号 卓越 时代广场 ( 二期)北 座 办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表 人 :张佑君 联系人: 顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 11 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层 法定代表 人 :李梅 联系人: 李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 何耀 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 17 13 中国中投 证 券有限责 任 公司 注册地址: 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣 超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01、02 、 03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19、20、21 、 22、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万 玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 14 申万宏源 西 部证券有 限 公司 注册地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区) 北京 南路 358 号大成国际 大 厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区) 北京 南路 358 号大成国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人: 王 怀春 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 15 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址: 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958 号华能 联合大厦 5 楼 法定代表 人 :林俊波 联系人: 李 欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 16 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 18 17 中信证券 ( 山东)有 限 责任公司 注册地址: 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛国 际金 融广场 1 号楼20 层 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层 法定代表 人 :姜晓林 联系人: 刘 晓明 联系电话 :0531-89606165 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 18 信达证券 股 份有限公 司 注册 (办公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大街 9 号 院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 19 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国 人保寿险 大 厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 20 华西证券 股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华 西证券大 厦


办公地址: 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198 号华 西证券大 厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 21 长江证券 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :尤习贵 客户服务 热 线:95579 或4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 19 22 世纪证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银 行大厦 40/42 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银 行大厦 40/42 层 法定代表 人 :姜昧军 联系人: 王 雯 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 23 东北证券 股 份有限公 司 注册地址 : 长春市生 态 大街 6666 号 办公地址 : 长春市净 月 区生态大街 6666 号 法定代表 人 :李福春 联系人: 安岩 岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 24 上海证券 有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼 办公地址: 上海市黄 浦 区四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 25 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址 : 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源 中心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源 中心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 20 27 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市经 济 技术开发 区 第二大街 42 号 写字楼 101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 28 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层 法定代表 人 :詹露阳 联系人: 石静 武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29 国都证券 股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投 资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号国 华投 资大厦 9 层10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 30 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 31 广州证券 股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金 融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州国 际金 融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联系人: 梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 21 网址:www.gzs.com.cn 32 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 办公地址 : 南京市江 东 中路 389 号 法定代表 人 :歩国旬 联系人: 王 万君 联系电话 :025-58519523 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 33 华安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工 联系人: 范 超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 34 华宝证券 有 限责任公 司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层





办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层 法定代表 人 :陈林 联系人: 刘 闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 35 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸 易中心东 塔 楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸 易中心东 塔 楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351-8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 36 第一创业 证 券股份有 限 公司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 22 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券 有 限责任公 司 注册地址 : 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号招 商银行大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联系人: 王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 38 中山证券 有 限责任公 司 注册地址: 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强 高 新发 展大楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联系人: 罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :95329 网址:http://www.zszq.com 39 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联系人: 程 月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 40 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚 联系人: 张 煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 41 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址: 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦 东 新区福山路 500 号城建国际 中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联系人: 朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 42 中航证券 有 限公司 注册地址 : 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号 国际金融 大 厦 A 座41 楼 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 23 办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中 航证券 法定代表 人 :王宜四 联系人: 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 43 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信国 际 金 融大厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信国 际 金 融大厦 法定代表 人: 马跃进 联系人: 周欣 玲 联系电话:0791-86281305 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 44 中国国际 金 融股份有 限 公司 注册地址: 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大厦 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 45 大同证券 有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址: 山西省太 原 市长治路 111 号山西世 贸中 心 A 座F12 、F13 法定代表 人 :董祥 联系人: 薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 46 东海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表 人 :赵俊 联系人: 王 一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 24 47 西部证券 股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大 厦 16-17 层 办公地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大 厦 6 楼616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 48 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表 人 :叶顺德 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 49 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融 中 心 17 层 法定代表 人 :王作义 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 50 万联证券 有 限责任公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德置地 广场 E 栋 12 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 51 国金证券 股 份有限公 司 注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 法定代表 人 :冉云 联系人: 刘 婧漪、贾 鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 25 52 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财 富中心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财 富中心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人: 郭 磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 95317 网址:www.cfzq.com 53 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址: 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址: 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表 人 :李晓安 联系人: 范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 54 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号 法定代表 人 :俞洋 联系人: 杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 55 国融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南路 18 号 办公地址: 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长安 兴融 中心西座 11 层 法定代表 人 :张 智河 联系人: 虞哲 维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 56 中天证券 股 份有限公 司 注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 办公地址: 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万丽城晶 座 4 楼中天 证券经纪 事 业部 法定代表 人 :马功勋 联系人: 李 泓灏 联系电话 :024-23280806 客服电话 :4006180315 网址:http://www.iztzq.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 26 57 五矿证券 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表 人 :赵立功 联系人: 马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 58 大通证券 股 份有限公 司 注册地址: 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路 129 号大 连国际金 融 中心 A 座- 大连期货大厦 38 、39 层 办公地址: 大连市沙 河 口区会展路 129 号大连期货 大厦 39 层 法定代表 人 :赵玺 联系人: 谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 59 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址: 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联系人: 谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 60 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路 惠州 广播电视 新 闻中心三 、 四楼 办公地址: 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三 路 惠州 广播电视 新 闻中心三 、 四楼 法定代表 人 :徐刚 联系人: 郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 61 太平洋证 券 股份有限 公 司 注册地址: 云南省昆 明 市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址: 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企 业号 D 座三单元 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 27 法定代表 人 : 李长伟 联系人: 马 焮 电话:010-88321967 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 62 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联系人: 张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 63 天风证券 股 份有限公 司 注册地址: 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关 东园 路 2 号高科 大厦四楼 办公地址: 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表 人 : 余磊 联系人: 夏 旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 64 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德 胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德 胜尚城 E 座 法定代表 人 :吴涛 联系人: 张 蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 65 诺亚正行 ( 上海)基 金 销售投资 顾问有限 公 司 注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联系人: 张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 28 网址:www.noah-fund.com 66 深圳众禄 金 融控股股 份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰 联系人: 童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 67 上海好买 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂 尔 多斯国际 大 厦 903~906 室;上海 市 虹口区欧 阳 路 196 号(法兰桥创意 园 )26 号楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 68 蚂蚁(杭 州 )基金销 售 有限公司 注册地址: 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座6F


法定代表 人 :陈柏青 联系人: 韩 爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 69 上海长量 基 金销售投 资 顾问有限 公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕景国 际 B 座16 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 29 70 上海天天 基 金销售有 限 公司 注册地址: 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座大楼 (东方财 富 大厦) 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:www.1234567.com.cn 71 北京展恒 基 金销售股 份 有限公司 注册地址 : 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 张 云 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 72 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大 厦 903 室 办公地址: 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18 号 同 花顺大楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 73 众升财富 ( 北京)基 金 销售有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招弟


联系人: 李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 30 74 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表 人 :王莉 联系人: 刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 75 宜信普泽 投 资顾问( 北 京)有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代表 人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 76 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号 (锦 昌大 厦) 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集 团 (锦 昌大厦)13 楼 法人:徐 黎 云 联系人: 来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 77 泛华普益 基 金销售有 限 公司 注册地址: 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地址: 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中 心 1101 室 法定代表 人 :于海锋 联系人: 邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 31 78 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联系人: 景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 79 深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有限 公司 注册地址: 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓 大厦 16 层 法定代表 人 :张彦 联系人: 张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 80 北京恒天 明 泽基金销 售 有限公司 注册地址 : 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号 五层 5122 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层3001 室 法定代表 人 :周斌 联系人: 祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 81 北京钱景 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 32 82 北京创金 启 富投资管 理 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号 经济日报 社 综合楼 A 座712 室 法定代表 人 :梁蓉


联系人: 魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 83 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1217 号16 楼 B 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4 楼


法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 84 上海大智 慧 财富管理 有 限公司 注册地址: 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼10-11 层 办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼10-11 层 法定代表 人 : 申健 联系人: 印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 85 上海联泰 资 产管理有 限 公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区富 特 北路 277 号3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁 区福泉北路 518 号8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 33 86 北京增财 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联系人: 史 丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 87 上海利得 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号10 号 楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联系人: 曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 88 上海汇付 金 融服务有 限 公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表 人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 89 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联系人: 梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 34 90 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 办公地址 : 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼 平 街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4,9-B 、C 法定代表 人 : 彭文德 联系人: 万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 91 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号14 楼 法定代表 人 :胡学勤 联系人: 宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 92 中信期货 有 限公 司 注册地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广 场(二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广 场(二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人 :张皓 联系人: 刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 93 北京虹点 基 金销售有 限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2 号盈 科中心 B 座 裙楼二层 法定代表 人 :胡伟 联系人: 陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 35 94 北京新浪 仓 石基金销 售 有限公司 注册地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部 科研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部 科研楼 5 层 518 室 法定代表 人 : 李昭琛 联系人: 吴 翠 电话:010-60619607 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 95 珠海盈米 财 富管理有 限 公司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室 -3491 办公地址: 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保利 国际 广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯


联系人: 黄 敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 96 深圳富济 财 富管理有 限 公司 注册地址: 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑南路 高 新南 七道惠恒 集 团二期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠恒集 团二期 418 室


法定代表 人 :刘鹏宇


联系人: 杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 97 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一 世 纪 大厦 A 座 303 法定代表 人 : 张鑫 联系 人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 36 98 上海凯石 财 富基金销 售 有限公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址 : 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表 人 : 陈继武 联系人: 王 哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 99 大泰金石 基 金销售有 限 公司 注册地址: 南京市建 邺 区江东中路 222 号南京奥体 中心现代 五 项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东方纯一 大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联系人: 孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 100 济安财富 ( 北京)资 本 管理有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中 心 A 座46 层 济安财富 法定代表 人 : 杨健 联系人: 付 志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 101 中证金牛 ( 北京)投 资 咨询有限 公司 注册地址 : 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号新 华社第三 工 作区 5F 法定代表 人 :钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 37 102 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108


法定代表 人 :王伟刚


联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 103 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 办公地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表 人 : 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 104 北京广源达信投资管理有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 六层 605 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中 心 B 座 19 层


法定代表 人 : 齐剑辉 联系人: 姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 105 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 办公地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代表 人 :钟斐斐 联系人: 吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 38 106 上海云湾投资管理有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 107 弘业期货股份有限公司 注册地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号 办公地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大 厦 2-10 楼 法定代表 人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 108 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发 展区) 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号太平 金融大厦 1503 室 法定代表 人 : 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 109 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创 十一 街 18 号院京东总部 A 座17 层 法定代表 人 : 陈超





联系人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 39 110 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹 口 区东大名路 687 号1 幢 2 楼 268 室


办公地址: 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表 人 :李一梅


联系人: 仲 秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 111 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 3.1.2 场内销售机构 场 内 销 售 机 构 是 指 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 、 并 经 相 关 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2 登 记 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938856 传真:010-59378907 3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师:黎明、孙睿 3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 40 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金 名 称 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 § 5 基金 的 类 型 股票型证券投资基金 § 6 基金 的 投 资 目 标 本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 , 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 , 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回 报。 § 7 基金 的 投 资 范 围 本 基 金 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 , 本 基 金 可 少量投资于非成份股 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券 (包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、 政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、债券回购 、银行存 款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款) 、货币市场工具、权证、股指期货以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 41 本基金 80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 股 票 。 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股的比例不低于基金资产净值的 90% ,且不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资比 例不低于基金资产净值的 5%。 § 8 基金 的 投 资 策 略 8.1 投 资 策略 本 基 金 为 被 动 式 指 数 基 金 , 原 则 上 采 用 指 数 复 制 法 , 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 , 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 , 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 , 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 , 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整 , 并 辅 之 以 金 融 衍 生 产 品 投 资 管 理 等 , 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3% ,年跟踪误 差不超过 4% 。如因指数编制规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 , 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (一 )资产配置策略 为 实 现 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 投 资 目 标 , 本 基 金 将 主 要 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 。 原 则 上 本 基 金 将 采 用 指 数 复 制 法 , 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 。 特 殊 情 况 下,本基金将配合使用优化方法作为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。 (二)股票投资策略 本 基 金 原 则 上 通 过 指 数 复 制 法 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 , 根 据 标 的 指 数 成 份 股 的 基 准 权 重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 1 、股票投资 组合的构建 本 基 金 在 建 仓 期 内 , 将 按 照 标 的 指 数 各 成 份 股 的 基 准 权 重 对 其 逐 步 买 入 , 在 力 求 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 , 本 基 金 可 采 取 适 当 方 法 , 以 降 低 买 入 成 本 。 特 殊 情 况 下 , 本 基 金 可 以 根 据 市 场 情 况 , 结 合 经 验 判 断 , 对 基 金 资 产 进 行 适 当 调 整 , 以 期 在 规 定 的 风 险 承 受 限 度 之内,尽量缩小跟踪误差。 2 、股票投资 组合的调整 (1 )定期调 整 本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 所 跟 踪 的 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行相应的跟踪调整。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 42 (2 )不定期 调整 1) 当成份股发生增发、 送配等情况 而影响成份 股在指数中 权重的行为 时,本基金 将 根 据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整; 2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整 , 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数; 3) 特殊情况下,如基金 管理人无法 按照其所占 标的指数权 重进行购买 时,基金管 理 人 将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 上 述 特 殊 情 况 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 : ① 法 律 法 规 的 限 制 ; ② 标 的 指 数 成 份 股 长 期 停 牌 ; ③ 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 ; ④ 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 违 规 行 为 , 有 可 能 面 临重大的处罚或诉讼。 (三)债券投资策略 在 选 择 债 券 品 种 时 , 首 先 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 和 投 资 人 行 为 分 析 判 断 未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 , 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 , 配 置 债 券 组 合 的 久 期 ; 其 次 , 结 合 信 用 分 析 、 流 动 性 分 析 、 税 收 分 析 等 确 定 债 券 组 合 的 类 属 配 置 ; 再 次 , 在 上 述 基 础 上 利 用 债 券 定 价 技 术 , 进 行 个 券 选 择 , 选 择 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 。 在 具 体 投 资 操 作 中 , 采 用 骑 乘 操 作 、 放 大 操 作 、 换 券 操 作 等 灵 活 多 样 的 操 作 方 式 , 获 取 超 额 的 投 资 收 益。 (四)权证投资策略 本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时 , 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 , 并 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 , 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 : 杠 杆 策 略 、 价 值 挖 掘 策 略 、 获 利 保 护 策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 、 卖 空 保 护 性 的 认 购 权 证 策 略 、 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略等。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 , 通 过 资 产 配 置 、 品 种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 (五)股指期货等投资策略 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 , 将 根 据 风 险 管 理 原 则 , 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 , 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 , 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 , 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 , 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 , 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 , 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 , 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 今 后 , 随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等 , 基 金 还 将 积 极 寻 求 其 他 投 资 机 会 , 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 本 基 金 将 在 履 行 适 当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 43 8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序 1 、决策依据 有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 和 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 的 决 策 依据。 2 、投资管理 体制 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 有 关 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其 他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 ; 基 金 经 理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。 3 、投资程序 研 究 支 持 、 投 资 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 执 行 、 绩 效 评 估 、 组 合 维 护 等 流 程 的 有 机 配 合 共 同 构 成 了 本 基 金 的 投 资 管 理 程 序 。 严 格 的 投 资 管 理 程 序 可 以 保 证 投 资 理 念 的 正 确 执 行 , 避免重大风险的发生。 (1 )研究支 持:指数化 投资团队依 托基金管理 人整体研究 平台,整合 外部信息以 及 券 商 等 外 部 研 究 力 量 的 研 究 成 果 , 开 展 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 行 为 、 股 指 期 货 跟 踪 有 效 性 等 相 关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流 动 性 分 析 、 误 差 及 其 归 因 分 析 等 工 作 , 撰 写 研 究 报 告 , 作 为 基 金投资决策的重要依据。 (2 )投资决 策:投资决 策委员会依 据指数化投 资团队提供 的研究报告 ,定期或遇 重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会 议 , 决 定 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 进 行 基 金投资管理的日常决策。 (3 )组合构 建:根据标 的指数,结 合研究报告 ,基金经理 以复制标的 指数成份股 的 方 法 构 建 组 合 。 在 追 求 跟 踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 , 基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 方 法 , 降 低买入成本、控制投资风险。 (4 )交易执 行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5 )投资绩 效评估:指 数化投资团 队定期和不 定期对基金 进行投资绩 效评估,并 提 供 相 关 报 告 。 绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 跟 踪 误 差 的 来 源 及 投 资 策 略 成 功 与否,基金经理可以据此调整投资组合。 (6 )组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状 况 、 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 , 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整,紧密跟踪标的指数。 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 44 § 9 标的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准 本基金的标的指数:中证国有企业改革指数及其未来可能发生的变更。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 标 的 指 数 收 益 率 ×95%+ 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) × 5% 。 如 果 指 数 编 制 单 位 变 更 或 停 止 标 的 指 数 的 编 制 、 发 布 或 授 权 , 或 标 的 指 数 由 其 他 指 数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 的 重 大 变 更 等 事 项 导 致 本 基 金 管 理 人 认 为 原 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 , 或 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 , 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 、 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 , 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 , 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 在 指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包括但不限于指 数 编 制 单 位 变 更 、 指 数 更 名 等 事 项 ) , 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 情 况 下 , 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 报 中 国 证 监会备案并及时公告。 § 10 基金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 同 时 本 基 金 为 指 数 型 基 金 , 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现 , 具 有 与 标 的 指 数 相 似 的风险收益特征。 从本基金所 分拆的两类 基金份额来 看,国企改 革 A 份额为稳健收益类 份额,具有 低 预 期风险且预 期收益相对 较低的特征 ;国企改革 B 份额为积极收益类份 额,具有高 预期风险 且预期收益相对较高的特征。 § 11 基金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定 盈利。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 45 基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 (未经审计)。 1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况 序号


项目


金额(人民币元 )


占基金总资产的比例(% )


1


权益投资


415,646,867.68 94.42 其中:股票


415,646,867.68 94.42 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持 证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资 产


- - 其中:买断式回 购的买入返售金 融资产


- - 7


银行存款和结算 备付金合计


5,164,007.78 1.17 8


其他资产


19,381,122.76 4.40 9


合计


440,191,998.22 100.00


2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合


2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合


2.1.1 报 告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合( 指 数 投资部 分 )


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例


(% )


A


农、林、牧、渔业


717,500.00 0.16 B


采矿业


21,525,391.49 4.92 C


制造业


165,246,897.16 37.74 D


电力、热力、燃气及 水生产和供应业


16,928,219.84 3.87 E


建筑业


72,253,496.41 16.50 F


批发和零售业


21,518,964.84 4.92 G


交通运输、仓储和邮 政业


28,067,241.72 6.41 H


住宿和餐饮业


1,239,645.12 0.28 I


信息传输、软件和信 息技术服务业


20,608,413.35 4.71 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 46 J


金融业


29,144,521.53 6.66 K


房地产业


17,261,048.39 3.94 L


租赁和商务服务业


15,197,622.59 3.47 M


科学研究和技术服务 业


- - N


水利、环境和公共设 施管理业


- - O


居民服务、修理和其 他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


2,790,650.00 0.64 S


综合


1,819,323.00 0.42 合计


414,318,935.44 94.64 2.1.2 报 告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合( 积 极 投资部 分 )


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例


(% )


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


893,256.12 0.20 D


电力、热力、燃气及 水生产和供应业


- - E


建筑业


187,402.98 0.04 F


批发和零售业


130,984.00 0.03 G


交通运输、仓储和邮 政业


99,358.98 0.02 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信 息技术服务业


- - J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务 业


16,930.16 0.00 N


水利、环境和公共设 施管理业


- - O


居民服务、修理和其 他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 47 S


综合


- - 合计


1,327,932.24 0.30 2.2 报 告期 末按 行 业 分类的 沪 港 通投资 股 票 投资组 合


注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 3. 报 告期 末投 资 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细


3.1 指 数投 资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


1 600519 贵州茅台 37,600 14,527,136.00 3.32 2 000858 五粮液 333,752 14,351,336.00 3.28 3 600050 中国联通 1,749,218 13,066,658.46 2.98 4 600104 上汽集团 508,803 12,913,420.14 2.95 5 601328 交通银行 2,017,021 12,566,040.83 2.87 6 601186 中国铁建 942,700 12,245,673.00 2.80 7 601668 中国建筑 1,257,600 11,569,920.00 2.64 8 601390 中国中铁 1,309,000 11,532,290.00 2.63 9 601088 中国神华 530,467 10,269,841.12 2.35 10 000768 中航飞机 371,136 9,144,791.04 2.09 3.2 积 极投 资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 股 票投资 明 细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值 (元)


占基金资产净值比 例(%)


1 603833 欧派家居 2,003 192,267.97 0.04 2 603768 常青股份 2,755 104,276.75 0.02 3 601228 广州港 24,902 99,358.98 0.02 4 603717 天域生态 2,490 76,841.40 0.02 5 601366 利群股份 8,400 74,088.00 0.02 4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合


注:本基金本报告期末未持有债券。 5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细


注:本基金本报告期末未持有债券。


6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细


注:本基金本报告期末未持有贵金属。


8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细


注:本基金本报告期末未持有权证。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 48 9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明 9.1 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货持 仓 和 损益明 细 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 9.2 本 基金 投资 股 指 期货的 投 资 政策 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流 动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市 场运行趋势的研究, 结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用 股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11. 投 资 组合报 告 附 注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在 报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其 他 资产 构 成


序 号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


536,073.46 2


应收证券清算款


18,386,580.63 3


应收股利


- 4


应收利息


3,725.43 5


应收申购款


454,743.24 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


19,381,122.76





11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细


注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。





11.5 报 告 期末 指 数 投资前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 49 11.5.1 期末指 数 投 资前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明


注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积 极 投 资前五 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明


序号


股票代码


股票名称


流通受限部分的公 允


价值(元)


占基金资产净 值比例(% )


流通受限情况


说明


1 601366 利群股份 74,088.00 0.02 新股锁定 § 12 基金 业 绩 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证 基金一定盈 利,也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率(1 ) 净值增长 率标准差 (2 ) 业绩比较 基准收益 率(3 ) 业绩比较基准 收益率标准差 (4 ) (1 ) - (3 ) (2 ) - (4 ) 2015.6.3-2015.12.31 -29.69% 3.29% -31.50% 3.14% 1.81% 0.15% 2016.1.1-2016.12.31 -12.25% 1.73% -14.83% 1.68% 2.58% 0.05% 2017.1.1-2017.3.31 6.94%


0.62%


6.13%


0.62%


0.81%


-


自基金合同生效起至今 -34.02% 2.27% -38.08% 2.18% 4.06% 0.09% § 13 基金 的 费 用 概 览 13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用 一、基金费用的种类 1 、基金管理 人的管理费; 2 、基金托管 人的托管费; 3 、基金管理 人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费; 4 、基金上市 费用及年费; 5 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、仲裁费和诉讼费; 7 、基金份额 持有人大会费用; 8 、基金的证 券/ 期货交易 费用; 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 50 9 、基金的银 行汇划费用; 10 、基金相 关账户的开户及维护费用; 11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理 人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×1.0%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发送基金管 理费划款指 令,基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2 、基金托管 人的托管费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H =E ×0.2%÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发送基金托 管费划款指 令,基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3 、基金合同 生效后标的指数许可使用费 本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数 使 用 许 可 费 计 提 方 法 从 基 金 财 产 中 支 付 指 数 使 用 许 可 费 。 通 常 情 况 下 , 指 数 使 用 费 按 前 一 日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.02% ÷当年天数 H 为每日计提 的指数使用许可费 E 为前一日的 资产净值 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 , 按 季 支 付 。 标 的 指 数 许 可 使 用费的收取下限为每季人民币 50,000 元,计费区间不足一季度的,根据实际天数按比例计 算 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核后于每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次 性支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 51 如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 使 用 许 可 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调 整 , 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数 使 用 费 。 基 金 管 理 人 应 在 招 募 说 明 书 及 其 更新中披露基金最新适用的方法。 上述“一、 基金费用的 种类中第 4 -11 项费用”,根据有 关法规及相 应协议规定 , 按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的 损失; 2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合 同》生效前的相关费用; 4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基 金 管 理 人 可 以 根 据 与 基 金 份 额 持 有 人 利 益 一 致 的 原 则 , 结 合 产 品 特 点 和 投 资 人 的 需 求设置基金管理费率的结构和水平。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 , 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 除 根 据 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 以 外 , 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 日 前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉 及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用 申 购 费 用和赎 回 费 用 1 、 本基金南 方国企改革 场外 申购费率最高不高于 0.6% ,且 随申购金额的增加而递减, 如下表所示: 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 0.6% M≥100 万 每笔 500 元 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 52 本基金 基础份额的场内申购费率为0 。 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 申购费用 由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登 记等各项费用。 2 、 本基金南方国企改革场外赎回费率不高于 0.5% , 随申请份额持有时间增加而递减 (其 中 1 年为 365 天)。具体 如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年 ≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0 本基金 场内赎回费率为 0.5% 。 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担, 南方高铁份额的赎回费用 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 不低于赎回费 总额的 25% 应 归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 。 3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式,并 最迟应于新 的 费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的 情 形 下 , 对 基 金 销 售 费 用 实 行 一 定 的 优 惠 , 费 率 优 惠 的 相 关 规 则 和 流 程 详 见 基 金 管 理 人 或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 § 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施 的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下: 1 、在“重要 提示 ”部分,对“ 重要提示”进行了更新。 2 、在“基金 管理人 ”部分,对 “主要人员情况”进行了更新。 3 、在“相关 服务机构 ”部分,对 “销售机构”进行了更新。 4 、在“基金 的投资 ”部 分,对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新,对 “基金业绩 ” 进 行了更新。 5 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分,对“基金份额持有人服务” 进行了更新。 改革基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 53 6 、在“其他 应披露事项 ”部分,对 “其他应披露事项”进行了更新。 7 、对部分其 他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 7 日