长盛中证100 指数证券投资基金
招募说明书（更新）
基 金管 理人 ：长 盛基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行 股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金由基金管理人经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会” ）2006年8月28日证监基金字[2006]172 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已根据 《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称
“ 《基金法》 ”)、 《 证券投资基金运作管理办法 》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证
券投资基金销售管理办法》 （以下简称“ 《销售 办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》” ）及其它有关规定进行修订。
本招募说明书（更 新）所载内容截止日为2017年5月22日，有关财务数据
和净值表现截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计 ）。
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目
录
一 、绪 言 ....................................................................................................................... 1
二 、释 义 ....................................................................................................................... 2
三 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 5
四 、基 金托管 人 ......................................................................................................... 14
五 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 17
六 、基 金的募 集 ......................................................................................................... 48
七 、基 金合同 的生 效 ................................................................................................. 49
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 ..................................................................................... 50
九 、基 金份额 的非 交易过 户和 基金间 转换 ............................................................. 58
十 、基 金的投 资 ......................................................................................................... 59
十 一、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 70
十 二、 基金的 融资 ..................................................................................................... 71
十 三、 基金的 财产 ..................................................................................................... 72
十 四、 基金资 产的 估值 ............................................................................................. 73
十 五、 基金的 收益 与分配 ......................................................................................... 80
十 六、 基金的 费用 与税收 ......................................................................................... 81
十 七、 基金的 会计 与审计 ......................................................................................... 84
十 八、 基金的 信息 披露 ............................................................................................. 85
十 九、 风险揭 示 ......................................................................................................... 88
二 十、 基金的 终止 与基金 财产 的清算 ..................................................................... 90
二 十一 、基金 合同 的内容 摘要 ................................................................................. 92
二 十二 、基金 托管 协议的 内容 摘要 ....................................................................... 105
二 十三 、对基 金份 额持有 人的 服务 ....................................................................... 114
二 十四 、其他 应披 露的事 项 ................................................................................... 115
二 十五 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 ............................................................... 116
二 十六 、备查 文件 ................................................................................................... 116
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一 、绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 等有关法规以及 《 长盛中证100 指数证券投资基金基金 合同》 （以
下简称“基金合同”或“本基金合同” ） 编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 记载、 误导性陈述或者重大
遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其
他有关规 定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
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二 、释 义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、 基金或本基金： 指 依据 《基金合同》 所设 立的长盛中证100指数证券投资
基金
2、基金合同、本基金合同：指《长盛中证100指数证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何修订和补充
3、 招募说明书： 指 《长 盛中证100指数证券投资基金招募说明书》 及根据法
律法规定期所作的更新
4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证100
指 数证券投资基金基金托管协议》
5、份额发售公告：指《长盛中证 100 指数证券投资基金份额发售公告》
6、《证券法》：指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人民共和国证券法》
7、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》
8、 《运作办法》 ： 指《公开募集证券投资基金运作 管理办法》
9、 《信息披露办法》 ： 指《证券投资基金信息披露 管理办法》
10、 《销售办法》 ：指 《证券投资基金销售管理办法》
11、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
12、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会
13、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体
14、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
15、基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司
16、 基金销售代理人： 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、 赎 回和其
它基金业务的代销机构
17、 基金注册登记机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业
务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
18、 个人投资者： 指依 据中华人民共和国有关法律、 法规 及其他有关 规定可
以投资于证 券投资基金的自然人
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19、 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
20、合 格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投
资基金的中国境外的机构投资者 （包括但不限于中国境外基金管理机构、 保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构）
21、 基金账户： 指基金 注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金管
理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资料情况的账 户
22、 《 基金 合同》 生效 日：指 本基 金依《 基金 合同》 规定 的条件 募集 ，达到
《基金合同》 生效条件， 并由基金管理人依照 《基金法》 的规定向中国证监会办
理基金备案手续，并获得中国证监会书面确认之日
23、 《 基金 合同》 终止 日：指 《基 金合同 》规 定的终 止事 由出现 后按 照《基
金合同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期
24、 募集期： 指自基金份额开始发售之日起计算， 最长不超过 3 个月的期限。
基金募集期的具体起止日期在本基金的发售公告中列明
25、 存续期： 指 《基金合同》 生效日至 《基金合同》 终止日之间的不定期期
限
26、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
27、开放日：指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
28、T 日：指日常申购、赎回或其它交易的申请日
29、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日
30、元：指人民币元
31、认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为
32、申购：指在本基金合同生效后，投资人申请购买本基金份额的行为
33、 赎回： 指基金份额 持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基
金份额的行为
34、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内
35、 场外： 指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、 申购和
赎回的场所
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36、 场内： 指通过上海证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、 上市交
易的场所
37、 场外认购、 申购和赎回： 指基金投资者通过场外销售机构申请认购、 申
购和赎回本基金份额的行为
38、 场内认购、 申购和赎回： 指基金投资者通过交易所场内会员单位申请认
购、申购和赎回本基金份额的行为
39、 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、 银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和
40、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值
41、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额资产净值的过程
42、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息及其他合法收入
43、 上证基金通： 指 上海证券交易所开放式基金销售系统， 可为开放式基金
的认购、申购、赎回等相关业务提供高效、自动、一体化的技术支持
44、 不可抗力： 指任何无法预见、 无法避免和无法克服的事件或因素， 包括
但不限于地震、 洪水等自然灾害， 战争、 骚乱、 火灾、 政府征用、 没 收， 相关法
律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂 停或停止交易
45、 指定媒体： 指中国证 监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，
包括但不限于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
46、 转托管： 指基金份 额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持
有的部分或全部本基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和
场外之间进行跨市场转托管的行为
47、 定期定额计划： 指 投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣 款日、
扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在指定银行 在账 户内自动完
成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48、 会员单位： 指具有开放 式基金代销资格， 经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理
开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员
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三 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：周兵
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，基金管理人 股东及其
出资比例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展 银行有限公
司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的13%。 截至 2017 年5 月22 日， 基金管理人
共管理 七十二只开放式基金和 六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
周兵先生， 董事长， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业 银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记 。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长 。
葛甘牛先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰 银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
钱力先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 （副处、 正处级） ； 安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员； 淮南市政府副市长、 党组成
员；现任安徽省信用担 保集团党委书记、总经理。
陈翔先生，董事， 博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生， 董事， 硕士， 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银 行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部
总监、 总经理助理、 副总经理， 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛
基金管理有限公司总经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁 ， 香港国际资本管
理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。
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张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育 大学 校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学 教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人， 武汉大
学商学院博士生导师， 中国科技大学兼职教授， 安徽省政府决策咨询专家委员会
委员， 全国马经史学会理事， 全国资本论研究会常务理事， 安徽省经济学会副会
长。
张良庆先生， 独立董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书
长， 安徽省农信联社理事长， 安徽省财政厅研究所所长， 安徽省第十一届、 第十
二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。
2、监事会成员
刘锦峰女士， 监事会主席， 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银 行总部副总经理、 业务三
部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理， 兼任国
元股权投资有限公司董事。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析 师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长 盛基金管理有限公司，曾 任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理 ， 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 兼
任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司 董事。
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魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
3、管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古
集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公
司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年 8 月起加
入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投 资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月 加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基 金经理 、长 盛同 智优势 成长混 合型 证券 投资基 金（LOF ）基 金 经理、 长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛
基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月 加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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型证券投资基金基金经理 ， 长盛中小盘精选混合型证 券投资基金基金经理 ， 公司
总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社
保组合组合经理 ，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
冯雨生先生，1983 年11 月出生。 毕业于光华管理学院金融系， 北京大学经
济学硕士，CFA（特许金融分析师） 。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任金融工程研究员，同盛基金经理助理等职务，现任量化投资部负责人。自
2011 年 7 月 11 日起任 长盛中证 100 指数证券 投资基金基金经理，自 2011 年 12
月 20 日起兼任长盛沪 深 300 指数证券投资基 金（LOF）基金经理，自 2015 年 4
月 27 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2015 年5 月29 日起兼 任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金
经理， 自2015 年6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理， 自 2015
年 8 月 13 日起兼任长 盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自
2016 年9 月12 日起兼 任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经
理， 自2016 年9 月12 日 起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自2016 年9 月12 日起 兼任长盛积极配置 债券型证券投资基金基金经理， 自2017
年 3 月 17 日起兼任长 盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年
5 月3 日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
白仲光先生，2006 年11 月22 日—2007 年12 月29 日任本基金基金经理；
黄瑞庆先生 ，2007 年 9 月12 日—2009 年3 月 9 日任本基金基金经理； 白仲光先
生，2009 年3 月9 日 —2011 年7 月12 日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投资决策委员会成员
王宁先生，EMBA ，副总经理。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析 师 CFA。
同上。
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魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生。 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加 入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级 主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
乔林建先生。 经济学硕士。 历任新华人寿保险公司研究员、 投资经理， 新华
资产管理公司高级投资经理，建信基金管理公司资深投资经理、基金经理助理、
基金经理。2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司， 现任权益投资部执行总监，
长盛动态精选证券投资基金基金经理， 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基
金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备 案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格 ；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有 人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。
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（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 依照 法律 、 行政 法规有 关规 定，由 国务 院证券 监督 管理机 构规 定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则 为基 金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄 露在任 职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密，尚 未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4） 不协助、 接受委托 或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1） 健全 性原则 。内 部控制 应当 包括公 司的 各项业 务、 各个部 门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原则 。通 过科学 的内 控手段 和方 法，建 立合 理的内 控程 序，维
护内控制度的有效执行。
（3） 独立 性原则 。公 司各部 门和 岗位职 责保 持相对 独立 ，基金 资产 、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4） 相互 制约原 则。 公司及 各部 门在内 部组 织结构 和岗 位的设 置上 要权责
分明、相互制衡。
（5） 成本 效益原 则。 公司运 用科 学化的 经营 管理方 法降 低运作 成本 ，提高 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控 制效果。
（6） 风险 控制与 业务 发展并 重原 则。公 司的 发展必 须建 立在风 险控 制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建 立了 “三层 控制 二道监 督” （董事 会 — 经营管 理层 —业务 操作 层、督
察长 —监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制 委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方
法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严 格按 照《基 金法 》及其 配套 法规、 《证 券投资 基金 管理公 司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规 定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎 性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1） 公司 内部控 制大 纲是对 公司 章程规 定的 内控原 则的 细化和 展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管 理制度在报经公
司董事会批准后实施。
（3） 公司 及部门 业务 规章是 在公 司基本 管理 制度的 基础 上，对 公司 及各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内 部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时 向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
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四 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大 街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份 有 限 公 司 并 于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞 争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官》 杂志 颁发的 “最 佳资产 托管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2015 年连 续三 年荣获 上海清 算所 授予的 “托 管银行 优秀 奖”和 中央 国债登 记结
算有限 责任 公司授 予的 “优秀 托管 机构奖 ”称 号；2015 年荣 获中国 银行业 协会
授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017 年 3 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共361 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
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2、内部控制组织结构
风险管 理委 员会总 体负 责中国 农业 银行的 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管
业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托 管人通 过参 数设 置将《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书 面警 示。对 本 基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书 面报 告。对 投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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五 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：吕雪飞 、张晓丽
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
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电话 89937369
传真 85230049 客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人:王未雨
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888 传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：中国北京复兴 门内大街55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
电话：010-66108327
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（7）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
电话：020-38321739 传真：020-87311780
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-57092619 传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊
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电话：021—61614467
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大 街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
(12) 兴业银行股份有 限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
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客户服务电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
（13）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福 田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（14）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（15）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336 （全国）
公司网址：www.ctsec.com
（16）长城证券股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深 南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（17）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
（18）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
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法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（20）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（21）东兴证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（22）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
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电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
（23）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（25）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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公司网址：www.gf.com.cn
（26）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（27）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东 城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（28）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（29）国金证券股份有限 公司
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（30）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务电话：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（31）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（32）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（34）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503
公司网址：www.htsec.com
（35）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
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电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（36）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
（37）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（38）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-50122107
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（39）华福证券有限责任公司
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注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（40）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（41）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（42）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（43）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯阳
联系人：杨玲
电话： （0755）83025430
传真： （0755）83025991
客户服务电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（44）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（45）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
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联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（46）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
（47）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
（48）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
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公司网址：www.pingan.com
（49）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（50）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（52）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
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法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（53）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（54）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（55）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
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传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（56）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座15 层
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座15 层
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
电话： （010）68084591
传真： （010）68084986
（57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（58）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（59）招商证券股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（60）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（61）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（62）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
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办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（63）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（64）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路 西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：0755-82943755
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（65）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
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联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（66）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（67）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061）
法定代表人：杨 宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（68）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
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客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（69）诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（70）深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（71）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（72）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙 峪镇安福街6 号
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办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（73）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
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传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（76）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（77）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（78）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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（79）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net
（80）众升财富（北京）基金 销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
（82）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（83）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（84）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（85）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
（86）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：02150583533
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（87）深圳富济财富管理有限公司
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（89）上海凯石财富基金销售有限公司
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法定代表人：徐黎云
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（91）奕丰金融服务（深圳）有限公司
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海商务秘书有限公司）
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法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
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客户服务电话：400-684-0500
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（92）大连网金金融信息服务有限公司
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办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
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传真：0411-39027888
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（93）大泰金石投资管理有限公司
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办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
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（95）北京晟视天下投资管理有限公司
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注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
（96）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（97）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
联系电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：8.gw.com.cn
（98）北京广源达信投资管理有限公司
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注册地址：北京市西城 区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
联系电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www：niuniufund.com
（99）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：18910325400
传真：010-89188000
客服电话：
个人业务：95118 , 4000988511
企业业务：4000888816
公司网址：http://fund.jd.com/
（100）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
联系电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
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（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378888
传真： （010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号E座9 层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦9层
法定代表人：王卫东
电话：（010）65890699
传真：（010）65176800
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办会计师：陈玲 、张振波
联系人：张振波
六 、基 金的募 集
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同
及其他有关规定， 并经中国证监会2006年8月28日证监基金字[2006]172 号文批准 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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募集。 募集期为2006 年10月26日至2006年11月16日。 经普华永道中天会计师事务
所有限公司验资， 按照每份基金份额面值人民币1.00元计算， 设立募集期共募集
4,031,424,938.24 份份基金份额，有效认购户数为116,378户。
七 、基 金合同 的生 效
（一）基金合同生效
本基金合同于2006年11月22日生效。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模限制
本基金合同生效后的存续期间内，基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的， 基金管理人应当及时报 告中国证监会； 连续20个工作
日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法
律、法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
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八 、基 金份额 的申 购与赎 回
（一）日常申购与赎回的场所
1、场外申购与赎回
投资者可以通过长盛基金管理公司北京直销中心和中国农业银行等销售代
理机构办理开放式基金业务的网点申购与赎回本基金份额。
2、场内申购与赎回
投资者可以通过上海证券交易所开通上证基金通业务的各会员单位的网点
申购与赎回本基金份额。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
申购、 赎回的开放日： 指本基金为投资人办理基金份额申购、 赎回等业务的
工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
申购开始日：2006年1月16日
赎回开始日：2006年2月12日
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日， 开放日的具体业务办理时间为上
海证券交易所、 深圳证券交易所交易日的交易时间。 投资者在 《基金合同》 约定
的日期和时间之外提出申购、 赎回申请的， 其基金份额申购、 赎回价格为下次办
理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
基金管理人如果对申购、 赎回时间进行调整， 应报中国证监会备案 ， 并在实
施前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。
（三）申购与赎回的限制
1、申购与赎回的数额限制
（1）本基金场外申购的最低申购金额为 1000 元人民币。
（2） 本基金场内申购的最低申购金额为 1000 元人民币， 同时每笔申购金额
必须是100 的整数倍，并且每笔申购最大不超过 99,999,900 元。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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（3）本基金不设最低赎回份额。 场内单笔 赎回的基金份额申报必须是整数
份额，且最多不能超过99,999,999份基金份额。
（4）根据市场情况，基金管理人可以调整申购基金份额的最低金额限制，
基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的
媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
2、单个账户持有本基金份额的限制
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制， 根据市场情况， 基 金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制， 基金管理人必须在开始调整之日的
3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备
案。
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制， 但法律法规、 中国 证监会
另有规定的除外。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准
进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购、赎回申请可以在当日交易时间结束以前撤销（但场内 申请
已被 确认或场外申报已被 受理的除外），在当日的交易时间结束以后不得撤销。
4、 投资者提交赎回申请时， 由系统自动识别先前认购/申购基金份额的时间，
按每笔交易的具体时间来计算持有期限，系统会采取先进先出法，即先认购/申
购的基金份额会先赎回，按不同的持有期限分别计算收取赎回费。
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理人必须
于新规则开始实施日前三个工作日在至少一种指 定报刊和网站上刊登公告。
（五）申购、赎回的程序
1、申请方式：书面申请或基金销售机构规定的其他方式。
2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申
购、赎回的申请。
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金； 投资者在提
交赎回申请时， 账户中必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请无效 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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而不予成交。
3、申购、赎回申请的确认
T日提交的有效申请，投资者可在T＋2日后到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。
4、申购、赎回的款项支付
基金申购采用全额缴款 方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。 若申购不成功或无效， 申购款项将退回投资者账户。 基金份额持有人赎回申
请确认后， 赎回款项通常在T＋7日内划往赎回人指定的银行账户。 在发生巨额赎
回或延期支付的情形时， 款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条
款办理。
5、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，
基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（六）申购份额、赎回金额的计算方式
1、申购份额及余额的处理方式
场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣 除相应的费用
（ 若有） 后， 以申请当日的基金份额净值为基准计算， 四舍五入法保留两位小数，
由此引起的差额计入基金财产。
场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
（ 若有） 后， 以申请当日的基金份额净值为基准计算， 保留到整数位， 剩余部分
折回金额返回投资者。
2、基金申购份额的计算
基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下 ：
申购费用＝申购金额-净申购金额
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值
基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的 计算方法如下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
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例：某投资人投资100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为
1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
申购金 额 100,000 元
基金份 额净 值（NAV ） 1.0160 元
净申购 金额 100,000/（1+1.5% ） ＝98,522.17 元
申购费 用 100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份 额 98,522.17/1.0160＝96,970.64 份
3、赎回金额的处理方式：
本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准
按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用， 赎回金额保留小数点后两位， 小数点
后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。
本基金不设最低赎回份额。 场内单笔赎回 的基金份额申报必须是整数份额，
且最多不能超过99,999,999份基金份额。
4、基金赎回金额的计算
赎回费＝赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
例： 某投资人赎回10,000份本基金， 假设赎回当日的基金份额净值为1.0560
元，持有期不足一年，则其可得到的赎回金额为：
赎回份 额 10,000 份
基金份 额净 值（NAV ） 1.0560 元
赎回费 用 10,000 ×1.0560 ×0.5% ＝52.80 元
赎回金 额 10,000 ×1.0560 –52.80 ＝10,507.20 元
5、基金份额净值的计算
本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计
算， 并在下一工作日公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告，并报中国证监会备案。
当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数
（七）申购费率和赎 回费率
1、申购费率：
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本基金的申购费率不高于1.5%， 随申购金额的增加而递减， 可适用以下收费
费率标准：
申购金 额 （M ， 含 申购 费） 申购费 率 养老金特定客户费率
M＜50 万 1.5% 0.45%
50万≤M＜200 万 1.2% 0.36%
200万≤M＜500 万 1.0% 0.30%
M≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 每笔1000元
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等， 具体包 括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的地方社会
保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划； 企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
2、本基金的赎回费率不高于0.5%，随着持有期限的增加而递减：
持有期 限 赎回费 率
持有期 ＜一 年 0.5%
一年≤ 持有 期＜ 两年 0.25%
持有期 ≥两 年 0
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法
律法规规定的限制内， 基 金管理人可按中国证监会规定的程序调整申购费率、 赎
回费率， 并在更新的 《 招募说明书》 中进行公告。 基金管理人调整申购费率、 赎
回费率应最迟在实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 在取得有关监管机构核准之后， 对促销期间的基金申
购费等实行优惠。
（八）赎回费的归属和申购费、赎回费的用途
本基金赎回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推
广、基金份额销售及注册登记等。
（九）申购、赎回的注册登记
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投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者登记权益并办理
注册登记手续。
投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者办理扣除权益的
注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调
整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站上刊登公告。
（十）拒绝或暂停接受申购的情形及处理
本基金出现以下情况之一时， 基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申
购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计 算
当日基金资产净值；
3、基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有基
金份额持有人利益产生损害；
4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
5、基金场内交易停牌时；
6、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公
告。
发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由
认为需要暂停基金申购， 应当报中国证监会批准； 经批准后， 基金管理人应当立
即在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告。
（十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理
本基金发生下列情形之一时， 基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请
或延缓支付赎回款项：
1、不可抗力；
2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值；
3、基金场内交易停牌时；
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4、连续2个开放日以上发生巨额赎回；
5、法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时， 基金管理人应在当日向中国证监会报告并应在规定期限内
在指定媒体上刊登暂停公告。已确认的赎回申请，基金管理人将足额按时支付；
如暂时不能足额支付， 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人， 其余部分在后续开放日予以兑付， 并以该开放日的基金份额净值为依
据计算赎回份额。投资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以撤销。
如果连续2个开放日以上发生巨额赎回，对于已接受的赎回申请可延期支付
赎回款项， 最长不超过支付时间20 个工作日， 并在中国证监会指定的媒体上公告。
发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由
认为需要暂停赎回或延缓支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，
基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回 或延缓支付赎回款项的公告。 在
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并按时支付赎回款项。
（十二）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
巨额赎回指在单个开放日内， 本基金净赎回申请份额 （基金赎回申请总份额
扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日基金总份额10%的情形。
2、巨额赎回的处理
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回时，按正常赎
回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为基金兑付投资者的全部赎回申请有
困难， 或认为为实现投资者的赎回申请进 行的资产变现可能使基金份额净值发生
较大波动时，基金管理人在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额10%的
前提下， 对其余申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请
量占基金赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 未受理部分除投资者
在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。
转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以该开放日的基金份额净值为基
准计算，以此类推，直到全部完成赎回申请为止。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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当发生巨额赎回并部分延期赎回时， 基金管理人应立即向中国证监会备案并
在3个工作日内在至少一种指定媒体上公告，并说明有关处理办法。
（3）巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并部分延期赎回时， 基金管理人应立即向中国证监会备案并
在2日内在至少一种指定媒体上公告，并说明有关处理办法。
3、连续巨额赎回的情形及处理方式
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂停
接受赎回申请； 已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项， 但不得超过正常支
付时间后的20个工作日，并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
（十三）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告
发生上述暂停申购和暂停赎 回或延缓支付赎回款项情况的， 基金管理人应在
当日立即向中国证监会备案并应在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
若发生暂停的时间为一天， 第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监
会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份
额净值。
若发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金
份额净值。
若发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基 金 管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时， 可将重复刊登暂停公告的频率调
整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告
并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
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.
九 、基 金份额 的非 交易过 户和 基金间 转换
（一）基金份额的非交易过户
基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法执行情况下的非交易过户。其中，
“继承” 指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的 继承人继承； “捐
赠” 只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形； “司法执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有
人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人、 社会团体或其他组织。 办理非
交易过户必须提供相关资料。
（二）基金间的份额转换
在条件允许的情况下， 本基金也可与本公司其他开放式基金转换， 具体业务
办理时间在基金转换公告中列明。 基金管理人最迟应于转换开始前3 个工作日在
至少一种指定报刊和网站上公告。
（三）转托管
1、基金份额的登记
本基金通过场外 和场内认购或申购买入的基金份额 都登记在注册登记系统
基金份额持有人开放式基金账户下。
2、系统内转托管
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构之间进行转托管的行为。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
3、跨系统转托管
投 资 人 可 将 上 证 所 场 内 基 金 份 额 申 请 转 托 管 至 场 外 基 金 管 理 人 或 其 代 销 机
构处，也可将场外基金份额申请转托管至上证所场内证券经营机构处。
该类转托管只限于在上证所场内证券账户和场外以其为基金注册的开放式
基金账户之间进行 。
（四）冻结与解冻
基金登记注册人只受理司法机构依法要求的基金份额的冻结与解冻。 基金份
额的冻结手续 、冻结方式按照基金登记注册人的相关规定办理。
十 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段， 力争保 持基 金净 值收益 率与业 绩衡 量基 准之间 的年跟 踪误 差 在 4%以 下，
以 实现对基准指数的有效跟踪 。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括 中证100指数成份股、备选
成份股、 新股 （如一级市场初次发行或增发 ） 等， 现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金 资产净值的5%。 本基金还可以投资于法律法规及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。 待金融衍生产 品推出后， 本基金可以依照法律法
规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
（三）基准指数与业绩衡量基准
1、基准指数
本基金股票资产的基准指数为中证 100 指数。
如果中证100 指数被停止编制及发布， 或 中证100 指数由其他指数替代 （单
纯更名除外 ） ， 或由于 指数编制方法等重大变更导致 中证100 指数不宜继续作为
基准指数， 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的
原则变更本基金的基准指数； 并依据市场代表性、 流动性、 与原指数的相关性等
诸多因素选择确定新的基准指数。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
根据市场变化， 从基金份额持有人 利益出发， 依据审慎性原则和维护基金份
额持有人合法权益的原则， 本基金可能转换成为 ETF 基金。
本基金由于上述原因变更基准指数或转换成为 ETF 基金， 需经中国证监会核
准，并在正式实施前在 至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告 。
2、业绩衡量基准
中证100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%
（四）投资理念
本基金认为， 我国经济增长将保持持续稳定的发展态势， 为指数投资获取长
期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。 本基金选择了以市值代表性强、 流动性
高、 大盘蓝筹为特色的中证 100 指数为股票组合的跟 踪基准， 力求通过被动指数
化、 分散化的投资方式， 通过买入并持有的长期投资策略， 获取中国资本市场长
期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益 。
（五）投资策略
本基金为被动式指数基金， 原则上 采用复制 指数投资策略， 按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合， 并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整 ，以复制和跟踪 基准指数。
当预期成份股发生调整和成份股发生 分红、 配股、 增发等行为时， 或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情
况 （如股权分置改革等 ） 导致流动性不足时， 或因其他原因导致无法有效复制和
跟踪基准指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 并辅之
以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为 3 个月，3 个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相
关规定。
1、资产配置
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨， 采用自上而下的两层次
资产配置策略， 首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例， 再进一步以复
制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
图 3 长盛中证100 指数基金投 资策略体系
2、股票组合构建
（1）股票组合构建原则
本基金原则上采用复制基准指数的方法， 按照个股在基准指数中的基准权重
构建指数化股票投资组合， 并 根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。
（2）股票组合构建方法
长盛中证 100 指数基金投资策 略
现金 股票
按基准指数确定个股配置比例
股票 1 股票 2 股票 n
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
本基金原则上将采取复制基准指数的方法， 按照个股在基准指数中证 100 指
数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型：
t i t i t i
t t i t i
P Amount Volume
netvalue Amount
, , ,
, ,
/ ?
? ? ?
这里，ωi,t ：中证 100 指数中第i 个成份股 t 时刻在指数中所占的权重
Amounti,t ：本基金对中证 100 指数中第 i 个成份股t 时刻的投资额度
Volumei,t ：本基金对中证 100 指数中所有成份股在 t 时刻购买的股票数
量
Netvaluet ：本基金在 t 时刻投资在股票上的总资金
Pi,t ：中证100 指数中第i 个成份股在 t 时刻的市场价格
3、股票组合调整
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基 金还将根据法律法规中的投资比例
限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对基金投资组合 进行适时调整，
以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
A、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证 100 指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。
中证指数委员会每过半年召开审核会议， 根据指数编制规则， 使用最后一个
交易日收盘后的资料进行成份股审核， 决定成份股审核结果 （指数成份股及其权
重） 。 本基金将按照中证 100 指数对成份股及其权重的调整方案， 在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
B、不定期调整
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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根据指数编制规则， 当中证 100 指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
②限制性调整
A、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点， 当发生大额赎回超过现金保有比例时， 本基
金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
B、流动性调整
如果因基准指数成份股停牌限制、 交易量不足等市场流动性因素， 使得基金
管理人无法依照 基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况，
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益， 决定部分持有现金或买入相关的替代性
股票。
替代股票的选取主要依照行业、 规模相似的前提下， 计算需替代的基准指数
成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数， 原则上要求最近一年的日收益
率相关系数达到0.8 以上，相关系数的计算方法如下
? ?
? ? ? ?
替 代 股 票 成 份 股
替 代 股 票 成 份 股
r VAR r VAR
r r COV ,
? ?
这里 COV 函 数表 示样 本协 方差，VAR 函数 表示 样本 方差。
C、如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对基金资
产进行前瞻性的调整 ，以更好地跟踪基准指数。
D、针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认
购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
E、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率 ，本基金 可能
使用 投资金融衍生产品， 以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的
流动性风险。
F、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟
踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。
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（六） 投资决策
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
2、投资决策机制
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金季度投资检讨报告； 决
定基金禁止的投资事项等。
（2）基金经理
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。
3、投资决策程序
（1） 金融 工程部 运用 风险监 测模 型以及 各种 风险监 控指 标，对 市场 预期风
险和指数化投资组合风险进行风险测算， 并提供数量化风险分析报告； 研究部对
基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供 及时的风险分析报告； 市场部每日
提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
（2） 投资 决策委 员会 定期召 开会 议，依 据上 述报告 对资 产配置 提出 指导性
意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3） 基金 经理根据 量 化风险 分析 报告和 申购 赎回分 析报 告 ，在 追求 相关度
最大化和 跟踪误差最小化 的目标下，采取适当的方法，控制 与指数的偏差 风险、
流动性风险， 降低交易成本。
（4） 交易 部依据 基金 经理的 指令 ，制定 交易 策略， 通过 指数交 易系 统执行
指数投资组合的买卖。
（5） 风险 控制委 员会 根据市 场变 化对指 数化 投资组 合 的 资产配 置和 调整提
出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警； 监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险
监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。
4、投资评价
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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在正常市场情况下， 本 基金净值收益率与业绩衡量基准之间 年跟踪误差不超
过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（七）风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金， 风险中等， 将 获得证券市场平均 收益率。 其
风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。 由于采用被动投资策略， 在投
资管理上将最大限度的分散非系统性风险。 对于跟踪误差的风险， 本基金将通过
严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段， 力争控制本基金的跟踪误差在限
定范围内。
（八）投资限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其 基金管 理人 、基金 托管 人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照 法律、 行政 法规有 关规 定，由 国务 院证券 监督 管理机 构规 定禁止
的其他活动；
2、本基金投资组合比例将符合以下限制
（1） 基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2） 股票 、债券 和现 金的投 资比 例不得 违反 本基金 合同 有关投 资范 围、投
资 策略、投资比例等内容的约定；
（3）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起 3 个月内达到规定的标准。
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因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的， 基金管理人
应当在10 个交易日内进行调整。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全和增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
（十）基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日，本报告财务资料未经会计师
事务所审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 379,947,845.67 94.23
其中： 股票 379,947,845.67 94.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 755,000.00 0.19
其中： 债券 755,000.00 0.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,173,491.51 5.50
8 其他资 产 347,098.69 0.09
9 合计 403,223,435.87 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
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代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,094,810.65 3.01
C 制造业 108,463,232.85 26.96
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
12,976,846.40 3.23
E 建筑业 21,891,431.92 5.44
F 批发和 零售业 2,534,295.60 0.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,592,922.99 1.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
11,430,611.29 2.84
J 金融业 179,849,409.60 44.70
K 房地产 业 19,388,674.77 4.82
L 租赁和 商务 服务 业 468,545.00 0.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 1,578,420.60 0.39
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,678,644.00 0.42
S 综合 - -
合计 379,947,845.67 94.43
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（3）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
（1） 报告 期末指 数投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 675,084 24,984,858.84 6.21
2 600036 招商银 行 991,915 19,015,010.55 4.73
3 601166 兴业银 行 830,905 13,468,970.05 3.35
4 600016 民生银 行 1,472,892 12,490,124.16 3.10
5 600519 贵州茅 台 31,530 12,181,930.80 3.03
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6 601328 交通银 行 1,712,085 10,666,289.55 2.65
7 000651 格力电 器 300,042 9,511,331.40 2.36
8 000333 美的集 团 280,296 9,333,856.80 2.32
9 000002 万
科Ａ 424,208 8,730,200.64 2.17
10 600000 浦发银 行 538,774 8,625,771.74 2.14
（2） 报告 期末积 极投 资按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名
股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 755,000.00 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 755,000.00 0.19
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113011 光大转 债 7,550 755,000.00 0.19
注：本基金本报告期末仅持有上述一只债券。
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明
细
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债 期货。
11 、 （1 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 本 基 金 跟 踪 的 标 的 指 数 为 中 证100 指 数 ， 配 置 了
中证100指数成分股民生银行。
根据2016年9月14日民生银行公告 《民生银行:关于中国民生银行股份有限公
司非公开发行优先股申请文件反馈意见的回复报告》 中提到加银资管被证券监管
部门和 交易所 采取 监管 措施、 监管关 注及 整改 情况：2016 年5 月17 日 ，中国 证监
会向加银资管下发行政监管措施决定书 （ 〔2016 〕49号） 《关于对民生加银资产管
理有限 公司采 取暂 停办 理相关 业务措 施的 决定 》 ，对 加银资 管部 分资 产管理 计划
较高比例投资于非标资产， 但却每周 开放申购赎回， 违反 《基金管理公司特定客
户资产管理业务试点办法》 相关规定的行为， 采取责令改正、 并暂停办理加银资
管特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。2016年7月25日， 中国证券
投资基金业协会向加银资管下发纪律处分决定书 （中基协处分 〔2016 〕5号） ， 对
加银资管部分资产管理计划违规开展资金池业务， 违反中国证监会 《 关于进一步
加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》和
《证券 期货经 营机 构落 实资产 管理业 务“ 八条 底线” 禁止行 为细 则（2015年3月
版） 》 相关规定的行为， 采取暂停受理加银 资管资产管理计划备案6个月， 并责令
清理资金池业务的行政监管措施。 上述纪律处分与前述中国证监会暂停受理加银 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
资管特 定客户 资产 管理 计划备 案3个 月的 行政 监管措 施合并 执行 。加 银资管 针对
上述事项， 经过与监管部门沟通， 已经采取整改措施， 目前正在整改过程中， 待
整改完成后将对整改情况做出书面汇报。 ”本基金做出如下说明：
民生银行是中国最优秀的银行之一， 基本面良好。 基于相关研究， 本基金判
断， 加银资管受监管部门整改措施对民生银行影响极小。 今后， 我们将继续加强
与该公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以
及 企业的经营状况。
除上述事项外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 325,629.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,268.88
5 应收申 购款 12,200.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 347,098.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 一、 基金的 业绩
本基金成立以来的业绩如下：
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基金份额净
值增长率
同期业绩比较基准
收益率
超额收益 率
2006 年11 月22 日(基 金合
同生效日)至2006 年12 月
31 日
9.45% 27.88% -18.43%
2007 年度 115.49% 135.95% -20.46%
2008 年度 -62.78% -64.33% 1.55%
2009 年度 83.53% 82.34% 1.19%
2010 年度 -17.70% -18.19% 0.49%
2011 年度 -19.50% -19.74% 0.24%
2012 年度 11.98% 10.48% 1.50%
2013 年度 -10.47% -12.27% 1.80%
2014 年度 59.16% 56.34% 2.82%
2015 年度 0.20% -0.98% 1.18%
2016 年度 -4.81% -6.98% 2.17%
2017 年1 月1 日至2017 年
3 月31 日
4.56% 4.67% -0.11%
2006 年11 月22 日(基 金合
同生效日)至 2017 年 3 月
31 日
69.81% 88.25% -18.44%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表 现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 二、 基金的 融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
十 三、 基金的 财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、 银行存款本息、 基金应收的
申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产按有关规定开立基金专用资金账户、证券账户，与基金管理人、
基金 托管人自有的资产账户以及其他基金财产账户严格分开、相互独立。
（四）基金财产的保管和处分
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
1、本 基金 财产独 立于 基金管 理人 、基金 托管 人的固 有财 产 ，并 由基 金托管
人保管。 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基 金管 理人、 基金 托管人 因基 金财产 的管 理、运 用或 者其他 情形 而取得
的财产和收益，归入基金财产。
3、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 代理 人、注 册登 记机构 以其 自有的
资产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、 扣押或
其它权利。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被 依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4、 除依法律法规、 《基金合同》 的规定处分外， 非因基金财产本身承担的债
务，不得对基金财产强制执行。
十 四、 基金资 产的 估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、 准确地反映基金相关金融资产的公允价值， 并
为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
（四）估值原则
对于存在活跃市 场的情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公
允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，
则采用估值技术确定其公允价值。
（五）估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交 易日收盘价， 确定公允价值进行
估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次发行未上市的股 票，采用估值技术确定 公允价值，在估值技术 难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股 和公开增发新股等发行 未上市的股票，按估值 日在
证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值；
③首次公开发行有明确 锁定期的股票，同一股 票在交易所上市后，按 估值
日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值；
④非公开发行的且在发 行时明确一定期限锁定 期的股票，按监管机构 或行
业协会有关规定确定公允价值。
（3）所持长期停牌股票的估值 方法：指数收益法。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）小项规定的方
法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（3） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能
反映公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2、债券估值方法：
（1） 交易 所上市 交易 或挂牌 转让 的不含 权和 含权固 定收 益品种 ，采 用估值
技术确定公允价值；
（2） 交易 所上市 交易 或挂牌 转 让 的的资 产支 持证券 ，采 用估值 技术 确定公 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3） 交易 所市场 上市 交易的 可转 换债券 ，按 估值日 收盘 全价减 去债 券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易
日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定
公允价格 。
（4） 首次 公开发 行未 上市债 券， 采用估 值技 术确定 公允 价值 ， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 对在交易所市场发行未上市或未
挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作
为计量日的公允价值进行估值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情
况下， 按成本应对市场报价进行调整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场
活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。
(5)全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。
（6） 同一 债券同 时在 两个或 两个 以上市 场交 易的， 按债 券所处 的市 场分别
估 值。
（7） 本基 金可以 采用 第三方 估值 机构按 照上 述公允 价值 确定原 则提 供的估
值价格数据。
（8）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（7）小项规定的方
法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（7） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（9）国家有最新规定的 ，按其规定进行估值。
3、权证估值办法：
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及 停止交易、但未行权的权证，采用
估值技术确定公允价值进行估值。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法
对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理
人认为按本项第 （1）－（3） 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其
公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
（六）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份 额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方
法、 时间、 程序进行复核， 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人， 由基
金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 月末、 年 中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（七）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
1、差错类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的直接损失按下
述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若
系同行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下
述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得 不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的， 由差错责任方承担； 若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保差错已得到更正；
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5） 差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基 金管理 人的 行为造 成基 金财产
损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管
理人负责向差错方追偿； 追偿过程中产生的有关费用， 应列入基金费用， 从基金
资产中支付；
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.
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、 基金合同或 其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索， 并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和 赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
当基金份额净值小数点后 4 位以内 （含第 4 位） 发生差错时， 视为基金份额
净值错误。
基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的
0.25% 时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达
到基金 份额 净值的 0.5% 时， 基金 管理人 应当 公告、 通报 基金托 管人 并报中 国证
监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给基金份额持
有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差错情形， 有
权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
议执行，由此 给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 其中基金管理人承担 50%， 基金
托管人承担50%；
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果 对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付；
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金
管理人负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（八）暂停估值的情形
1、 基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资者的利益，已决定延迟估值；
（九）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金
托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人依
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
据本基金合同和有关法律法 规的规定对基金净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
（十）特殊情形的处理
1、 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 （4） 项、 债券估值方法的
第（8） 项或权证估值 方法的第 （4） 项进行 估值时， 所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合
理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金
管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
十 五、 基金的 收益 与分配
（一）基金收益的构成
1、投资所得红利、股息、债券利息；
2、买卖证券价差；
3、银行存款利息；
4、因运用基金财产带来的成本或费用的节约；
5、已实现的其他合法收入。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
（三）基金收益分配原则
1、基金收益分配比例按有关规定制定；
2、场外投资者可以选择现金分红或红利再投资，本基 金分红的默认方式为
现金分红；
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
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.
4、基金当期收益应先弥补上期亏损后，才可进行当期收益分配；
5、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次。全
年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%，但若基金合同生效
不满3个月则不进行收益分配；
6、每一基金份额享有同等分配权。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、 基金净收益、 基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益 分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定、 由基金托管人核实后确定， 按 《信息
披露办法》有关规定公告并报中国证监会备案。
（六）收益分配中发生的费用
1、收益分配中采用红利再投资方式的免收再投资的费用；
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
十 六、 基金的 费用 与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大 会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用
方式
（1）基金管理人的管理费
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本基金管理费年费率为0.75%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的管理年费率，计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金托管费年费率为0.15%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的托管年费率，计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托 管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述（一）基金费用第（3）－（8）项费用，除上款规定的费用外，
由基金托管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额， 从当期基金
财产中支付。
（4）基金首次发售中所发生的律师费和会计师费等费用自基金认购费用中
列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；
若本基金发售失败， 发售费用由基金管理人承担。 基金合同生效后的各项费用按
有关规定列支。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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调前述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减：
申购金 额（M， 含申 购费 ） 申购费 率 养老金特定客户费率
M＜50 万 1.5% 0.45%
50 万≤M＜200 万 1.2% 0.36%
200万≤M＜500 万 1.0% 0.30%
M≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 每笔1000元
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的地方社会
保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划； 企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
2、赎回费
（1）费率：
本基金的赎回费率不高于0.5%：
持有期 限 赎回费 率
持有期 ＜一 年 0.5%
一年≤ 持有 期＜ 两年 0.25%
持有期 ≥两 年 0
（2）本基金收取的赎回费中25%的部分归入基金财产。
3、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换，
届时基金管理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其他费 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四） 本基金运作过程中 的各类纳税主体， 依照国家法律法规的规定， 履行
纳税义务。
十 七、 基金的 会计 与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可以委托基金托
管人或者具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计， 但该会计师事
务所不能同时从事本基金的审计业务；
2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年
度按如下原则计算：若基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师
对本基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师须与基金管理
人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）认为 有充足理由更换会计师事务所，须经
基金托管人 （或基金管理人） 同意， 在两日内编制更换会计师事务所报告书， 予
以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
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十 八、 基金的 信息 披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《业务规则》 、 基金合同及其他有关规定。 本基金信息披露事项应当在中国证监
会规定时间内， 通过指定报刊和网站等媒介披露， 并保证投资人能够按照基金合
同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人应当在基金份额发售的3 日
前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、
基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
基金合同生效后， 基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内， 更新
招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上市交
易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（五）基金资产净值、基金份额净值
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开 放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日的次日， 将前日的基金
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
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（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起九十日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年 度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。
《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（八）临时报告
基金发生重大事件， 即可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生
重大影响的事件， 有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书， 予以公告，
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。重大事件包括：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发 生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
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10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计 价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金份额发售机构；
20、基金更换注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期支付；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（九）基金份额持有人大会决议
召开基金份额持有人大会的， 召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有
人大会的召开时间、会议形式、审议事项 、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十）澄清公告
在基金合同期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会、 基金上市 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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交易的证券交易所。
（十一）中国证监会规定的其他信息。
（十二） 本基金在条件成熟的情况下， 为了方便投资 者交易本基金， 可以增
加信息披露的范围。
（十三）信息披露文件的存放与查阅
本基金《招募说明书》（包括更新的招募说明书）、基金合同、年度报告、
半年度报告、 季度报告、 临时公告等文本存放在基金管理人、 基金托管人和基金
代销机构的办公场所和营业场所， 投资者可在营业时间免费查阅。 在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
上市交易公告书公布后， 应当分别置备于基金管理人的住所和基金上市交易
的证券交易所,供公众查阅、复制。
投资人也可直接在基金管理人的网站 （http://www.csfunds.com.cn ） 或者上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）查阅信息披露文件。
投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。
十 九、 风险揭 示
本基金主要面临的风险有：与基准指数偏离的跟踪误差风险，流动性风险，
市场风险（系统风险），操作风险、技术风险及合规性风险等。
（一）跟踪误差 风险
跟踪误差反映的是投资组合与跟踪基准之间的偏离程度， 是控制投资组合与
基准之间相对风险的重要指标， 跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关
键。 本基金的投资目标是将年跟踪误差控制在4%以内。 以下原因可能会影响到基
金的跟踪误差扩大，与业绩基准产生偏离：
1、 基准指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
2、 基准指数成份股的调整；
3、 基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
4、 申购、赎回因素带来的跟踪误差；
5、 新股发行及新股认购带来的跟踪误差；
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6、 基金现金资产的拖累；
7、 基金的管理费和 托管费带来的跟踪误差；
8、 指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
9、 由于缺少衍生金融工具， 基金建仓期间无法实现对指数的有效跟踪所带
来的偏差；
10、其他因素带来的偏差。
（二）流动性风险
1、成份股的流动性风险
虽然本基金的业绩基准指数中成份股的流动性相对来说都比较高， 但仍不排
除可能面临交易量不足所引起的流动性风险， 进而影响基金管理人把申购资金及
时转化为投资组合和将赎回所需的现金直接变现， 以及影响到因基准指数成份股
的调整而带来的基金投资组合的调整。
2、本基金在二级市场的流动性风险
本基金作为上市开放式基金， 可以在二级市场挂牌交易， 因此也可能面临因
市场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。
（三）市场风险
市场风险是指证券市场价格因受各种因素 （如政策因素、 经济周期波动、 利
率因素、 投资者心理等） 的影响而引起的波动， 对本基金资产产生潜在风险。 本
基金作为指数基金， 基金收益率的变动与基准指数的变动高度一致， 当基准指数
因市场原因出现大幅下跌时，会造成基金净值相应下跌的风险。
（四）信用风险
基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒
绝支付到期本息 ，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
（五）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险
本基金在证券交易所的交易价格可能不同于份额净值， 从而产生折价或者溢
价的情况， 虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况， 但是交易价格受
到很多因素的影响， 比如中国的经济情况、 投资人对于中国股市的信心以及本基
金的供需情况等。
（六）操作风险
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指相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺
诈、交易错误等风险。
（七）技术系统风险
在基金的申购赎回过程中、 各种交易行为或者后台运作中， 可能因为软件系
统和硬件系统故障而影响申购、 赎回和交易的正常进行， 从而导致投资者的利益
受到影响。 这种技术风险可能来自基金管理公司、 托管银行、 注册登记机构、 证
券交易所等。
（八）网络安全风险
指数据在传递过程中， 因通讯故障造成的数据丢失， 或因非法入侵等网络安
全问题引起的数据被篡改等，从而造成不能正常交易、不能正常交收的风险。
（九）合规性风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
（十）不可抗力风险
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。
（十一）投资者认知风险
可能存在由于投资者对本产品缺乏足够的认知和了解而造成的投资偏离预
期的风险。
（十二）其他风险
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
二 十、 基金的 终止 与基金 财产 的清算
（一）基金的终止
1、出现下列情况之一的，本基金经中国证监会批准后终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基 金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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新基金托管人承接的；
（3）法律法规规定、中国证监会要求或基金合同规定的其他情况。
2、本基金终止后，须按法律法规和基金合同对基金进行清算。清算报告报
中国证监会备案并予以公告后本基金终止。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）基金管理人应当 自基金合同终止之日起30个工作日内组织成立基金财
产清算小组。 基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算， 在基金财
产清算小组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
协议的规定继续履 行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机
构组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
2、基金财产的清算程序
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认；
（3）对基金财产进行评估和变现；
（4）基金财产清算小组做出清算报告；
（5）会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案；
（8）公布基金财产清算 公告；
（9）对基金财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。
4、基金财产清算后剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5、基金财产清算的公告
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清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；
清算报告报中国证监会备案后3个工作日内由基金财产清算小组公告；
清算过程中的有关重 大事项须及时公告；
基金清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后3个工作日公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以
上。
二十 一 、基金 合同 的内容 摘要
（一）基金合同当事人的权利、义务
1、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金
财产；
（3）依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案；
（4）根据基金合同的规定，获取基金管理费及其他约定和法定的收 入；
（5）在符合有关法律法规的前提下，并经中国证监会批准后，制订和调整
开放式基金业务规则，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
（6）销售基金份额，获取认（申）购费；
（7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；
（8）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债
权及其他权利；
（9）担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代
理行为进行必要的监督；
（10）基金合同规定的情形出现时，决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、
暂停受理基金份额的赎回申请或延缓支付赎回 款项；
（11） 核查基金托管人， 如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的
规定， 呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（12） 以自身名义， 代 表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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律行为；
（13）召集基金份额持有人大会；
（14）在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；
（15）法律法规及基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）遵守基金合同；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产 ；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、
赎回及其他业务或委托其他机构代理这些业务；
（6）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委
托其他机构代理该项业务；
（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规 定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；
（11） 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12） 严格按照 《基金 法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 和本基 金合同
及其他有关规定，受理并办理申购、赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（13） 严格按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 和本基金合
同及其他有关规定履行信息披露及报 告义务；
（14） 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
（15） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
（16）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（17） 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18） 编制基金的财务会计报告； 保存基金的会计账册、 报表、 记录15年以
上；
（19） 确保向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出； 并且保证
投资者能够按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公
开资料，并得到有关资料的复印件；
（20）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（21） 面临解散、 依法被撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
（22）因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（23） 因估值错误导致基金份额持有人的损失， 应承担赔偿责任， 其赔 偿责
任不因其退任而免除；
（24） 基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应代表基金向基金
托管人追偿；
（25）为基金聘请会计师和律师；
（26）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（27）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力；
（28）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（29）法律法规及基金合同规定的其他义务。
3、基金托管人的权利
（1）依法持有并保管基金财产；
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（2）获取基金托管费；
（3）监督和核查本基金的投资运作；
（4）监督和核查基金管理人，如认为基金管理 人违反基金合同或有关法律
法规的规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
（5）在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；
（6）提议召开基金份额持有人大会；
（7）法律法规及基金合同规定的其他权利。
4、基金托管人的义务
（1）遵守基金合同；
（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（3）设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（4）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 外，不
得 为自己及任何第三人谋取利益， 委托其他人托管基金财产；
（5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的
基金财产相互独立； 对不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（7） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（8）设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基 金投资于证券
的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告， 并报中国证监会和中国
银监会；
（11） 对基金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12） 按有关规定 ， 保存基金的会计账册、 报表和记录、 基金份额持有人名
册等15年以上；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回
款项；
（15） 参加基金清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现 和分配；
（16） 面临解散、 依法被撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
（17） 因违反基金合同导致基金财产的损失， 承担赔偿责任， 其违反基金合
同责任不因其退任而免除；
（18） 基金管理人因违反基金合同造成基金财 产损失时， 基金托管人应为基
金向基金管理人追偿；
（19）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（20）监督基金管理人的投资运作；
（21）按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；
（22）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）法律法规及基金合同规定的其他义务。
5、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照法律法规和基金合同规定的要 求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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为要求赔偿或依法提起诉讼；
（9）获取基金业务及财务状况的公开资料；
（10）法律法规及基金合同规定的其他权利。
6、基金份额持有人的义务
（1）遵守基金合同及相关业务规则；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项， 及法律法规和基金合
同所规定的 费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金当事人合法权益的
活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易中因任何原因，从基金管理人、基金托管人及基金管
理人代理人处获得不当得利；
（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
1、召开原则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人 大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。 上述通过事项
如无需监管部门批准， 则即刻生效； 需监管部门批准的， 在获得相关批准后生效。
2、召开事由
在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）修改基金合同。但本基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应
更改的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）决定终止基金合同；
（5）与其他基金合并；
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（6）持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算）提议召开基金份额持有人大会；
（7）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（8）转换基金运作方式；
（9）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外；
（10）变更基金类别；
（11）变更基金的投资目标、投资范围；
（12）变更基金份额持有人大会程序；
（13）对基金当事人权利义务产生重大影响事项；
（14）法律、法规或中国证监会规定的其他情形。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同， 不需召开基金
份额持有人大会：
（1）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（2）调低基金管理费、基金托管费；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费
率或收费方式；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系的变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
3、召集人和召集方式
（1）在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持
有人大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；
（2）在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情 况下，由基金托管
人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
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基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六十日内召开； 基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（4）在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下，单独或合计持
有权益登记日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集； 若就同一事
项出现若干个基金份额持有人提案， 则由提出该等提案的基金份额持有 人共同推
选出代表召集基金份额持有人大会。
（5）代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金
份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书
面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六十日内召开； 基金管
理人决定不召集， 代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要
召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提
出提议 的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出
具书面决定之日起六十日内召开。
（6）基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额
持有人可以按照 《基金法》 第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大
会。
基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的， 应当至少提前三十日向中
国证监会备案。
（7）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4、通知
召开基金份额持有人大会， 召集人应在会议召开前至少三十日， 在至少一种
中国证监会指 定的信息披露媒体公告通知。 基金份额持有人大会通知至少应载明
以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
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.
（3）会议的议事程序；
（4）会议的表决方式；
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（6）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（7）会务常设联系人姓名、电话；
（8）召集人需要通知的其他事项。
若采取通讯等方式开会并进行表决， 会议通知中还应说明本次基金份额持有
人大会所采取的具体方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决意见寄
交的截止时间和收取方式。
如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应
另行书面通知基金管理任何基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。
5、召开方式
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
会议的召开方式由召集人确定 ， 但决定转换基金运作方式、 基金管理人更换或基
金托管人的更换、 提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
有人大会 。
基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上 （含百分之五十） 基 金份额
的持有人参加方可召开， 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记
日不应发生变化。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会。
亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、 法规、 本基金合
同和会议通知的规定。
（2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。
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.
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
①召集人应按本基金合同规定公告会议通知；
②召集人在基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
③直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人， 提交的持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、 法规、 本基金合 同和会议通
知的规定。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为本基金合同规定的召开 基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日前三十日公告。 否则， 会议的召开日 期应当顺延
并保证至少有三十日的间隔期。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十
或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交
需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进行
审核：
①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，
应提交大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如
果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有
人大会上进行解释和说明。
②程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意
变更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按
照基金份额 持有人大会决定的程序进行审议。
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单独或合并持有权利登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、 基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月，法律法规另有规定
除外。
（2）议事程序
①现场开会
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人未能主持大会
的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人和基金托
管人均未能主持大会， 则由出席大会的 基金份额持有人以所代表的基金份额百分
之五十以上 （不含百分之五十） 多数选举产生一名基金份额持有人或其代理人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （八） 款规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。
②通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 由召集人提前三十日公布提案， 在所通知的表决
截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
7、表决
（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
（2）基金份额持有人大会 决议分为一般决议和特别决议：
①一般决议， 须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上
（不含百分之五十） 通过方为有效， 除下列②所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
②特别决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上
（不含三分之二） 通过方可做出。 更换基金管理人、 更换基金托管人、 决定终止
基金合同、 转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效， 但法律
法规、本基金合同另有约定的除外。
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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（4）采取通讯方式 进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符
合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 意见模糊或相互矛盾
的视为无效表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
8、计票
（1）现场开会
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名
基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由
基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布
在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人；
②计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果；
③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对所投票数进行重新清
点； 如果会议主持人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或者基金份
额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后
立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监督 员在
基金托管人授权代表 （如基金托管人为召集人， 则为基金管理人的授权代表） 的
监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 如果基金管理人或基金
托管人经通知拒不派代表监督计票的，不影响表决的效力。
9、生效与公告
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有
权机构核准或者备案， 自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意
见之日起生效。
生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、 基金托管人和全体基金份额
持有人均有法律约束力。
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.
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在至少一种指 定媒体
公告。 在公告基金份额持有人大会决议时， 将公证书全文、 公证机关、 公证员姓
名等一同公告。 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定
的，从其规定。
（三）基金合同的终止和基金财产的清算
1、出现下列情况之一的，本基金合同终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）法律法规规定、中国证监会要求或基金合同规定的其他情况。
2、本基金终止后，须依据法律法规和本基金合同对基金进行清算。清算报
告报中国证监会备案 并予以公告后本基金合同终止。
3、清算程序
（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；
（2）清算小组对基金财产进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估价和变现 ；
（4）基金财产清算小组做出清算报告 ；
（5）会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案；
（8）公布基金财产清算公告；
（9）对基金财产进行分配。
（四）争议的处理
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 应由
各方通过协商予以解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决的， 任何一方均有权
将 争议提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束
力。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
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本基金合同存放在本基金管理人、 基金托管人、 销售代理人和注册登记机构
的营业场所， 投资者可在营业时间免费查阅； 也可按工本费购买基金合同复制件
或复印件，但应以基金合同正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十 二 、基金 托管 协议的 内容 摘要
长盛中证100指数证券投资基金托管协议（以下简称“本托管协议”）是依
据 《基金法》 《运作办 法》 和 《销售办法》 等 有关法规及 《基金合同》 由基金管
理人和基金托管人订立。
（一）托管协议当事人
本基金托管协议当事人基金管理人 为长盛 基金管理有限公司， 基金托管人 为
中国农业银行。
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查
1、基金托管人对基金管理人的业务核查
（1）基金托管人对基金管理人的投资行为进行监督和核查
①基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 建立相关技
术系统， 对基金投资范围、 投资对象进行监督， 监督内容 包括但不限于： 投资范
围、投资对象是否符合《基金合同》规定的指数化投资风格等。
监督标准包括但不限于： 基金是否严格投资于 《基金合同》 规定的指数成分
股、 备选成分股和新股 （一级市场初次发行或增发） 等； 基金年跟踪误差是否不
超过4%等。
监督的程序为： 基金托管人每日日终进行核查， 如果发现超过限制规定， 将
通知基金管理人限期整改； 基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的， 基金托管人
有权报告中国证券监督管理委员会 （简称 “中国证监会” ） 。 基金托管人应对基金
实际投资是否符合《基金合同》进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
②基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、 融
资比例、股票申购限制进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
a 本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，
本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订， 不受下述条款限制： 本 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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基金在任何 交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五 ； 本基金持有的全部权证， 其市值不超过基金资产净值的百分之三 ； 本基金管
理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十 。
b 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金 额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 。
c 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。
监督的程序为： 基金托管人定期或不定期对基金投融资进行核查， 因证券市
场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不
符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整， 如果发现超过限制规定， 将通知基金管理人限期整改； 基金
管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。
③基金托管人根 据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金的投资禁
止行为实施监督。
监督内容和标准包括但不限于： 基金是否违反了法律法规有关基金禁止从事
的关联交易的规定 （基金管理人和基金托管人应相互提供与其有控股关系的股东
或有重 大利害 关系 的公 司名单 ） ；是 否从 事了 承销证 券、向 他人 贷款 或者提 供担
保；是否从事了承担无限责任的投资等。
监督的程序为： 基金托管人定期或不定期对基金的禁止投资行为等进行监督
核查， 如果发现基金管理人违规操作， 将通知基金管理人限期整改； 基金管理人
逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。
④基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督， 监督内容包括但不限于： 基金的银行间市场投
资情况；基金对交易对手的资信控制和交易方式的控制等。
监督标准包括但不限于： 基金是否严格按照有关法律法规的规定参与银行间
债券市场交易； 基金是否严格按照有关风险防范制度对交易对手的资信情况和交
易方式进行控制等 。
监督的程序为： 基金托管人定期或不定期对基金参与银行间债券市场的交易
行为等进行监督核查， 如果发现基金管理人违规操作， 将通知基金管理人限期整
改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整 改的，基金托管人有权报告中国证监会。
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⑤基金托管人还可以根据法律法规的规定及 《基金合同》 的有关约定， 对基
金投资的其他方面进行监督。
（2 ） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督
和核查。
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现 数 据 印 制 在 宣 传
推介材料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（3） 基金托 管人发现基金管理人的实际投资运作或投资指令违反 《基金法》 、
《基金合同》 、本协议及其他有关规定时的处理方式和程序。
① 基金托管人发现基金管理人的实际投资运作有违反《基金法》 、 《基金合同》 、
本 协 议 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基 金
管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 有
权报告中国证监会。
②基金 托管人 发现 基金 管理人 的 投资 指令 违反 《基金 法》 、 《基 金合 同 》 、本
协议和其它有关规定时，可以拒绝执行，但需立即通知基金管理人。
③ 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规
和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定 的， 应当立即通知基金管理人， 同
时及时向中国证监会报告。
④基金 托管 人有权 利行 使法律 法规 、 《基 金合 同》或 本协 议赋予 、给 予、规
定基金托管人应有的任何及所有权利和救济措施， 以保护基金财产的安全和 《基
金合同》 当事人的利益。 基金管理人因违反 《基金合同》 及本协议造成基金财产
损失的，基金托管人应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿。
（4） 基金 管理人 有义 务配合 和协 助基金 托管 人依照 本协 议对基 金业 务执行
监督和核查。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限于： 在
规定时间内答复基金托管人并改正； 就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
2、根 据《基 金法 》 、 《 基金合 同》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 应对 基金托
管人的业务进行核查。
（1） 基金 管理人 应对 基金托 管人 履行托 管职 责情况 进行 核查， 核查 事项包
括但不限于： 基金 托管人是否安全地保管了基金财产、 是否正确地开设了基金财
产的资金账户和证券账户、 是否合规复核了基金管理人计算的基金资产净值和基
金份额净值、 是否严格根据管理人的指令办理清算交收、 是否合规办理了相关信
息披露并对基金投资运作进行监督等。
（2） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 时 应 当 遵 循 相 应 的
程 序 ， 如 果 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 的 行 为 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 和 有 关
法 律 法 规 的 规 定 ， 出 现 基 金 托 管 人 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、
未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 漏 基 金 投 资 信 息 或 因 基 金 托 管
人 的 其 它 原 因 而 导 致 基 金 财 产 有 所 灭 失 、 减 损 、 或 处 于 危 险 状 态 等 情 况 时 ， 基 金 管
理 人 应 立 即 以 书 面 方 式 要 求 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 和 采 取 必 要 的 补 救 措 施 ； 基 金 管 理
人 有 权 在 限 期 内 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（3） 基金 托管人 应积 极配合 基金 管理人 的核 查行为 ，包 括但不 限于 ：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性； 收到基金管理人通知
后及时核对；在规定时间内以书面形式对基金管理人发出回函并改正。
（4） 如基 金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、 《基金
合同》 或本协议， 基金管理人有权呈报相关监管机构， 有权利并有义务行使法律
法规、 《基金 合同 》或 本协议 赋予、 给予 、规 定的基 金管理 人应 有的 任何及 所有
权利和救济措施， 以保护基金财产的安全和 《基金合同》 当事人的利益。 基金托
管人因违反 《基金合同》 及本协议造成基金财产损失的， 基金管理人应为基金份
额持有人的利益向基金托管人追偿。
（5） 基金 托管人 无正 当理由 ，拒 绝、阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行使
核查权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效核查， 情节严重或经
基 金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
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（三）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人须遵守《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。
基金托管人保证恪尽职守， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则， 谨慎、 有效持有并
保管基金财产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）基金托管人应安全、完整地保管基金财产；未经基金管理人的合法指
令， 不得自行运用、处分、分配基 金的任何资产。
（4）基金托管人应该按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（5）基金托管人保证其托管的不同基金财产之间相互独立；对不同的基金
财产分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、 账户
设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立，确保基金财产的完整与独立。
（6） 基金托管人应当设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所，
配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员， 负责基金财产托管事宜； 建
立健全内部风险控制制度， 对负责基金财产托管的部门和人员的行为进行事 先预
防和事后监督，防范和减少风险。
（7）基金托管人应当购置并保持对于基金财产的托管所必要的设备和设施
（包括硬件和软件） ，并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设
施的正常运行 。
（8）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定或约定外，基金托管
人不得为自己及任何第三方谋取利益； 基金托管人违反此义务， 利用基金财产为
自己及任何第三方谋取不当利益， 其所得利益归于该基金财产； 基金托管人不得
将基金财产转为其固有财产， 不得将固有资产与基金财产进行交易， 或将不同基
金财产进行相互交易； 违背此款规定的， 应承担相应 的责任， 包括但不限于恢复
相关基金财产的原状、承担赔偿责任等。
（9）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定或约定外，基金托管
人不得委托第三方托管基金财产。
2、基金募集期满时募集资金的验证
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基金募集期限届满， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人
人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应将募集的全部资
金及其在募集期产生的利息存入指定的相应验资专户； 由基金管理人聘请法定验
资机构对基金进行验资， 并出具书面验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的
2 名以上（含2 名）中国注 册会计师签字有效 。
3、基金的银行存款账户的开设和管理
（1）基金托管人应负责本基金的银行存款账户的开设和管理。
（2） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行存款账户。
本基金的银行预留印鉴， 由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动，
包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付基金收益、 收取申购款， 均需通过本基
金的银行账户进行。
（3） 本基金银行存款账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦
不得使 用基金的任何银行存款账户进行与本基金相关业务无关的活动。
（4）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》 、 《人民币
银行存款账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、 《中国人民银行利率管理规定》 、
《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办法》以及其他有关规定。
4、基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理
（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设专门的证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基 金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券
账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行与本基金相关业务无关的活动。
（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的相关基金在交易
所进行证券投资所涉及的资金结算业务。
（4）基金证券账户和基金托管人结算备付金 账户的开设和管理可以根据当
时市场的通行做法办理或变更，而不限于上述关于账户开设、使用的规定。
（5）在本托管协议订立日之 后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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务， 涉及相关账户的开设、 使用的， 若无相关规定， 则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定或相关法律法规、业务规则之规定办理。
5、债券托管专户的开设和管理
（1） 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入银
行间债券市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基
金进行债券和资金的清算。 在上述手续办理完毕之后， 由基金托管人负责向银行
监管部门进行报备。
（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券
回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
6、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券、 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保
管库， 但要与非本基金的其他实物证券分开保管； 也可存入中央国债登记结算有
限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管库。 保管凭证由基金托管
人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
7、与基金财产有关 的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件由基金托管人、
基金管理人共同保管； 保管期限不少于 15 年； 除另有规定外， 基金管理人在代
表基金签署与基金有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本， 以便基金管
理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
（四）基金资产净值计算与复核
1、 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计
算 日 基 金 资 产 净 值 总 额 除 以 计 算 日 该 基 金 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 份 数 后 的 数 值。
2 、 当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值
时 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 当 协 商 确 定 新 的 基 金 估 值 方 法 ， 若 双 方 经 协 商 未 能
达 成 一 致 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 选 择 的 估 值 方 法 对 基 金 进 行 估 值 ， 基 金 托 管 人
有权将相关情况报中国证监会备案， 基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。
3、基 金管 理人、 基金 托管人 发现 基金估 值违 反基金 合同 订明的 估值 方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 基金管 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
理人与基金托管人应当协商确定新的基金估值方法，若双方经协商未能达成一
致， 则基金管理人有权按照其选择的估值方法对基金进行估值， 基金托管人有权
将相关情 况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。
4、 如 果 基 金 托 管 人 的 复 核 结 果 与 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经
协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以
公布，基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的
估值差错不承担责任。如基金管理人与基金托管人核对净值一致并公告之后发现
估值错误，若估值差错在基金资产净值的 0.5% 以 下 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应
及 时 改 正 ； 若 估 值 差 错 超 过 基 金 资 产 净 值 的0.5% ， 则 基 金 管 理 人 需 发 布 临 时 公 告 ，
由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 共 同 承 担 。
5、 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 基金合同、 《证
券投资基金会计核算办法》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基 金管理人应
于每个工作日结束后计算得出当日的基金资产净值和基金份额净值， 并在盖章后
以加密传真方式发送给基金托管人。 基金托管人应在收到上述传真后马上对净值
计算结果进行复核，并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人。
6、基 金管 理人和 基金 托管人 在基 金资产 净值 计算方 法上 意见不 一致 且协商
不成时， 基金管理人有权按照其选择的方法计算基金资产净值， 基金托管人有权
将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。
7、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
（五）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、 每月最后一个交易日的基金份额持有人名册等， 均由基金管理人和基金
托管人负责并分别保管， 彼此应及时向对方提供相关 信息。 基金份额持有人名册
的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基 金 管 理 人 可 以 担 任 注 册 登 记 机 构 ， 也 可 以 授 权 其 他 合 格 机 构 担 任 注 册 登
记机构。 本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 。
基 金 管 理 人 有 权 利 并 有 义 务 持 续 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 管 理 人 授 长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
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.
权其他合格机构担任注册登记机构时， 可委托该注册登记机构承担基金份额持有
人名册的持续保管义务。 注册登记机构对基金份额持有人名册的保管， 按国家法
律法规及相关监管机构的要求执行。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 通 常 以 书 面 形 式 提 供 ， 双 方 另 行 协 商 的 除 外 。 基 金 份
额持有人名册的保管期限不少于 15 年。
基 金 管 理 人 应 当 定 期 或 不 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基
金管理人向基金托管人提供基金份额持有人名册的频率为一年不超过 1 次。
基 金 托 管 人 未 能 妥 善 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 造 成 基 金 份 额 持 有 人 名 册
毁损、 灭失、 泄漏基金份额持有人的秘密等， 因此给基金份额持有人造成损害的，
基金份额持有人有权要求基金托管人回复原状， 并赔偿基金份额持有人因此遭受
的损失。
基 金 托 管 人 只 能 将 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 履 行 本 协 议 约 定 的 目 的 ， 不 得
为其他任何目的使用基金份额持有人名册。
（六）争议解决方式
基金管理人、 基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过
友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协
商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委
员会， 根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。 除提交仲裁的争议之外， 各方当事人仍应履行本协议的
其他规定。 争议处理期间， 双方当事人应恪守其职责， 各自继续忠实、 勤勉、 尽
责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
（七）托管协议的 变更与终止
1 、 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其
内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 本协议变更的内容涉及到需要变更 《基
金 合 同 》 的 相 关 内 容 的 ， 则 在 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 程 序 完 成 《 基 金 合 同 》 的 变
更后，本协议的相关内容方可变更。变更后的新协议需报中国证监会核准后生效。
2、发生以下情况，本托管协议终止：
（1） 《基金合同》终止；
（2）托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；
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（3）管理人职责终止，在六个月内 没有新基金管理人承接的；
（4）发生《基金法》 、 《基金合同》及其他法律法规规定的终止事项。
二十 三 、对基 金份 额持有 人的 服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 基金销售机构提供。 基金管
理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目：
（一）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音 服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每 天 8:30-17:00 的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010）62350088
400-888-2666 （免
长途话费）
（二）在线服务
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务：
1、 在线客服。 投资者可 点击基金管理人网站 “在线客服” ， 进行咨询或留言。
2、资 讯服 务。投 资者 可通过 基金 管理人 网站 获取基 金和 基金管 理人 各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址：
www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn
（三）投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email 、 网站 信 箱 、 手 机短 信 等 方式 随 时 向 基 金管 理 人 提出 ， 也 可 直
接与客户服务人员联系， 基金管理人将采用限期处理、 分级管理的原则， 及时处
理客户的投诉； 同时， 基金份额持有人的 合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。
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二 十四 、其他 应披 露的事 项
其他在本报告期内发生的重大事件如下：
序号 公告事项
法定披露日
期
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚
3
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2016/11/29
4
长盛基金管理有限公司关于在银河证券开通旗下部分开放式基金
基金转换业务的公告
2016/11/29
5 长盛中证100 指数 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016/12/7
6 长盛中证100 指数证券投资基金招募说明书(更新) 2016/12/7
7 长盛基金管理有限公司关于子公司高管变更情况的公告 2016/12/16
8
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基金
交易优惠活动的公告
2016/12/19
9
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2016/12/22
10 长盛中证100 指数证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 2017/1/21
11
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2017/2/23
12
长盛基金管理有限公司关于增加蛋卷基金为旗下基金销售机构并
参加费率优惠活动的公告
2017/3/21
13
长盛基金管理有限公司关于增加济安财富为旗下部分基金销售机
构及参加费率优惠活动的公告
2017/3/21
14
长盛基金管理有限公司关于增加北京乐融多源投资咨询有限公司
为旗下部分基金代销机构并开通定投业务及转换业务的公告
2017/3/21
15
长盛基金管理有限公司关于增加肯特瑞财富为旗下基金销售机构
并参加费率优惠活动的公告
2017/3/24
16 长盛中证100 指数证券投资基金 2016 年度报告 2017/3/27
17 长盛中证100 指数证券投资基金 2016 年度报告摘要 2017/3/27
18 长盛基金管理有限公司高级管理人员董事长变更的公告 2017/3/28
19 长盛基金管理有限公司高级管理人员副总经理变更的公告 2017/3/28
20 长盛基金管理有限公司高级管理人员总经理变更的公告 2017/3/28
21
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行个人
电子银行基金申购优惠活动的公告
2017/4/1
22
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加广发证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告
2017/4/10
23 长盛中证100 指数证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 2017/4/22
24
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2017/4/22
长盛 中证 100 指 数证券 投资基金 招募说明 书（更 新）
116
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25
长盛基金管理有限公司关于增加河北银行为旗下部分基金代销机
构以及开通基金定投业务及转 换业务并参与基金申购费率优惠活
动的公告
2017/4/26
26
长盛基金管理有限公司关于《深圳证券交易所分级基金业务管理
指引》和《上海证券交易所分级基金业务管理指引》实施的风险
提示公告
2017/4/27
二 十五 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 销售代理人和登记注册人
的办公场所和营业场所， 投资者可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买复印
件，但应以正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十 六、 备查 文件
（一） 中国证监会批准长盛 中证100 指数证券投资基金设立的文件
（二） 法律意见书
（三） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（四） 基金托管人业务资格批件和营业执照
（五） 《长盛中证 100 指数证券投资基金基金合同》
（六） 《长盛中证 100 指数证券投资基金登记结算服务协议》
（七） 《长盛中证 100 指数证券投资基金托管协议》
（八） 《 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协
议》
（九） 中国证监会规定的其它文件
长盛基金管理有限公司
2017 年7月6日
