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平 安 大 华 策略先锋混合型 证券 投 资 基 金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第1 期
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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【 重要提示 】
平安大华策略先锋混合型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 于2012 年 2
月 27 日 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】248 号 文核准募集。 本基
金基金合同于2012 年5 月 29 日正式生效。
基金 管理 人保 证 《招 募说 明书 》 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 《招 募说 明书 》
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并 不表明其对本基金的
价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读 基金合同、 本招 募说 明书 ， 全面 认识 本基 金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认 购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为 作 出独立决策 。 投资 者在
获得基金投资收益 的同时 ， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险 ， 投资本基金可能
遇到的风险包括： 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可
能较 差的 风险 ， 基金 投资 回报 可能 低于 业绩 比较 基准 的风 险， 证券 市场 整体 环境
引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动
性风 险， 基金 投资 过程 中产 生的 操作 风险 ， 因交 收违 约和 投资 债券 引发 的信 用风
险 ， 以及 本基 金投 资策 略所 特有 的风 险， 等等。 本基 金为 混合 型基 金， 其预 期风
险和收益水平高于债券 型基金及货币市场基金， 低于股票型基金。 基金管理人提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投 资决策后， 基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书（2017 年第 1 期）所载内容截止日期为 2017 年 5 月 28 日，平安大华基金管理有限公司
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其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2017 年 3 月 31 日。 有关 财务 数据 未经
审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2017 年 6 月 12 日对本招募说明书
（2017 年第1 期）进行了复核。
平安大华基金管理有限公司
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一 、基金管理人
（ 一 ） 基金 管理 人 基本 情况
1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01 ：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010 】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币30000 万元
存续期间：持续经营
联系人： 尹延君
联系电话：0755-22621438
2、股东名称、股权结构及持股 比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
（ 二 ） 主要 人员 情 况 平安大华基金管理有限公司
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1、 董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗春风 先生,董事 长， 博士 ， 高级 经济 师。1966 年生 。 曾任 中华 全国 总工 会
国际 部干 部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平
安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集 团 品牌 宣传 部总 经理 、平
安人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理 、 平安大华基金
管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华
汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美
国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精 算师 、中 国平 安
保险 （集 团） 股份 有限 公司 副 总精 算师 、 总经 理助 理等 职 务， 现任 中国 平安 保险
（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任 香港罗兵咸会计师事
务所 审计 师； 新鸿 基证 券有 限公 司执 行董 事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；
平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司 副董事长/副总经理；
平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问, 现
任集团投资管理委员会副主任 。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国 证监会系统、平安大
华基金管理有限公司督察长。现 任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生。曾于平安数据 科技（深圳）有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任 职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加 入 大华 银行 集团 ，任 大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银 行 （中 国） 有限 公司 非执 行董 事， 同时 于香 港上 市公 司 “数 码通 电讯 集团 有
限公司”任独立非执行董事。 平安大华基金管理有限公司
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张文杰 先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华 资产管理有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投 资公 司 “特 别投 资部 门” 首席 投资 员， 大华 资产 管理 有限 公司 组合 经理 ， 国
际股票和全球科技团队主管。
曹勇先生，独立董事，博士，1954 年生，新加坡。曾 任中国社会科学院经
济研究所发展研究室副主任； 澳大利亚工业研究院研究员； 新加坡南洋理工大学
南洋商学院讲师， 南洋理工大学亚洲商业与经济研究中心， 中国经济研究部研究
主任 ； 南洋 理工 大学 南洋 商学 院， 管理 经济 学硕 士项 目副 主任 ； 现任 南洋理工大
学南 洋商学院副院长 、 副教授 、 南京大学特聘教授； 瑞丰 生物科技 （新加坡上市
企业）独立董事。
刘茂山先生，独立董事，学士，1935 年生 。曾 任中 央 人民 政府 林业 部干 部
学校 干部 ； 中央 林业 部人 事司 干部 ； 南开 大学 经济 学系 政经 教研 室主 任兼 支部 书
记； 南开 大学 金融 学系 副主 任、 主任 ； 南开 大学 风险 管理 与保 险学 系系 主任 ； 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学 定先 生， 独立 董事 ， 硕士 ，1963 年生 。 曾任 江西 财经 大学 会计 系教 师；
深圳市财政局会计处公务员； 深圳市注册会计师协会秘书长； 深圳天健信德会计
师事务所合伙人 ；现任大华会计师事务所深圳分 所合伙人 。
黄士林先生，独立董事，学士，1954 年生。 现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师， 中国人民大学律师学院副理事长， 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长， 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。
（2 ）监事会成员
张云 平： 监事 长， 学士 。 曾任 河北 财经 学院 财政 系教 师 、 河北 省税 务局 河北
税务 学校 教师 、 深圳 市义 达会 计师 事务 所职 员、 深圳 市招 信金 融设 备有 限公 司财
务部经理/ 副总 经理 、 中国 平安 保险( 集团) 股份有限公司稽核监察部职员、 中国平
安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/ 部门负责人、 中国平安保险( 集团) 股份有
限公司合规部专业合规负责人 、 中国平安保险( 集团)股份有限公司合规部副总经
理（ 主持 工作 ） ，现 任 深圳平安综合金融服务有限公司 反 洗钱 监控 中心 高级 稽核平安大华基金管理有限公司
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经理。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职 于淡马锡控股和其旗
下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴 资本管理公司。于 2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
毛晴峰先生，监事，硕士，1986 年生。曾任中国平安 保险（集团）股份有
限公司法律岗； 现任 深圳平安大华汇通财富管理有限公司 法律合规部负责人 。
郭晶女士，监事 ，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集 团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗； 现任 平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
（3 ）公司高管
罗春风 先生,博士 ， 高级 经济 师。1966 年生 。 曾任 中华 全国 总工 会国 际部 干
部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平安 人寿 总
公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传 部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有限
公司 总经 理， 现任 平安 大华 基金 管理 有限 公司 董事 长兼 任深 圳平 安大 华汇 通财 富
管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任 职于 中国证监会 系统、 平安大华基金
管理有限公司督察长； 现任 平安大华基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969 年生 。曾 任中 国 华润 总公 司进 出口 副
科长 、 申银 万国 证券 研究 所任 高级 研 究员 、 申万 巴黎 基金 管理 公司 高级 研究 经理 、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥 有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银 行集团助理经理、电子渠 道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕 士学位。曾任海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品
经理 、 渣打 银行 产品 主管 、 宁波 银行 总行 个人 银行 部总 经理 助理 、 总行 审计 部副平安大华基金管理有限公司
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总经 理、 总行 资产 托管 部副 总经 理、 永赢 基金 管理 有限 公司 督察 长、 宁波 银行 总
行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
（4 ）督察长
陈特正先生 ，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发 展银行龙岗支行行长
助理 ， 龙华 支行 副行 长、 龙岗 支行 副行 长、 布吉 支行 行长 、 深圳 分行 信贷 风控 部
总经 理、 平安 银行 深圳 分行 信贷 审批 部总 经理 、 平安 银行 总行 公司 授信 审批 部高
级审 批师 、 平安 银行 沈阳 分行 行长 助理 兼风 控总 监。 现任 平安 大华 基金 管理 有限
公司督察长。
2、 基金经理
神爱 前先 生， 厦门 大学 财政 学硕 士，6 年证券从业经验， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
现任平 安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
3、 投资 决策 委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理 林婉 文女 士， 基金 经理 孙健 先生 ，
基金经理神爱前先生。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥 有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副 总经理。
孙健先生， 基金经理 ，硕士，1975 年生。曾任湘财证 券有限责任公司资产
管理部投资经理， 太平资产管理有限公司组合投资经理， 摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司货币基金经理， 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投
资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益
研究 员， 现担 任 “平安大华添利债券型证券投资基金” 、 “平安 大华日增利货币市
场基 金” 、 “平 安大 华保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 、 “ 平安 大华 安心 保本 混合 型证
券投 资基 金” 、 “平 安大 华安 享保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 、 “平 安大 华安 盈保 本混平安大华基金管理有限公司
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合型证券投资基金” 、 “平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金” 、 “平安大华智能
生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。
神爱 前先 生， 厦门 大学 财政 学硕 士，6 年证券从业经验， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三 ） 基金 管 理人 的职 责
1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时 向基金份额持有人分
配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度、半年度和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。 平安大华基金管理有限公司
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（ 四 ） 基金 管理 人 的承 诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法 规、基金合同和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发 生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等 手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 平安大华基金管理有限公司
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（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ） 以不正当手段谋求业务发展；
（11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ） 在公开信息披露和广告中 故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、 基金经理承诺
（1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎 的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五 ） 基金 管理 人 的内 部控制制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、 公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 平安大华基金管理有限公司
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2、 公司内部控制遵循的原则
（1 ）全面性原则：内 部控制必须覆盖公司的所有部门 和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风 险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4 ） 独立 性原 则： 公司 根据 业务 的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部门 和岗 位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威 性，应是所有员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任 何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须 随着公司经营战略、
经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化 和国 家法 律法 规、 政策 制度 等外 部环 境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法 降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ；
（8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资 产的运作应当分离，
基金 投资 研究 、 决策 、 执行 、 清算 、 评估 等部 门和 岗位 ， 应当 在物 理上 和制 度上
适当隔离 。
3、 内部控制的制度体系
公司制定了 合理 、 完备 、 有效 并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是 公司 制定 各项 规章 制度 的纲 要和 总揽 ； 第二 个层 面是 公司 基本 管理 制度 ，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息 披露制度、 监察稽核制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公司 财务 制度 、 资料 档案 制度 、 业绩 评估 考核 制度 和紧
急应 变制 度； 第三 个层 面是 部门 业务 规章 ， 是在 基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各 部平安大华基金管理有限公司
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门的 主要 职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操作 守则 等的 具体 说明 ； 第四 个层 面是 业
务操 作手 册， 是各 项具 体业 务和 管理 工 作的 运行 办法 ， 是对 业务 各个 细节 、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务 的发 展、 法规 及监 管环 境的 变化 以及 公司 风险 控制 的要 求， 不断 检讨 和增 强
公司制度的完备性、有效性。
4、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从 管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道； 建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 平安大华基金管理有限公司
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（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 相关 的安 全设 施； 集中 交易 室应 对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 应建 立科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会 计系 统， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制度 、
凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实、 完整 、 及时 地记 载每 一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期 向董 事会 报告 公 司内 部 控制 执行 情况 ， 董事 会 对督 察长 的报 告 进行 审
议。
公司设立 监察稽核部 开展监察稽核工作， 并保证 监察稽核部 的独立性和权威
性。 公司 明确 了监察稽核部 及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。 平安大华基金管理有限公司
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监察稽核部 强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、 基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部 控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安大华基金管理有限公司
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二 、基金托管人
（ 一 ） 基本 情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册 资本 ： 人民 币贰 仟柒 佰玖 拾壹 亿肆 仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基金 托管 部 门及 主要 人员 情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以 上 的员 工具 有硕 士 以上 学 位或 高级 职称 。 为给 客 户提 供专 业化 的 托管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外 三类 机构 、 券商 资产 管理 计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权
基 金、 私募 基金 、 资金 托管 等 门类齐全 、 产品 丰富的托管 业务 体系 。 在国 内，中
国银行首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析 等增 值服 务， 为各 类客 户提 供个 性化 的托 管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证券 投资 基 金托 管情 况
截至 2017 年 03 月 31 日，中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内
基金541 只，QDII 基金35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型 、货币型、指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（ 四 ） 托管 业务 的 内部 控制 制度 平安大华基金管理有限公司
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中国 银行 托管 业 务部 风 险管 理 与控 制工 作是 中 国 银行 全面 风 险控 制 工作 的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所 开展托管业务内部控
制审 阅工 作。 先后 获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获
得了 基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准 则的 内部 控制 审计 报告 。 中国 银行 托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五 ） 托管 人对 管 理人 运作 基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理
办法 》 的相 关规 定， 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令违 反法 律、 行政 法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及 时向 国务 院证 券监 督管 理机 构报 告。 基金 托管 人如 发现 基金 管理 人依 据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定 ， 或者 违反 基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报
告。
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18
三 、相关服务机构
（ 一 ） 基金 份额 发 售机 构
1、直销机构
（1 ）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称： 平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人： 尹延君
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566 平安大华基金管理有限公司
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19
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门 内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
联系电话：010-85109219
客服电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
联系电话：010 －67596084
客服电话：95533
传真：010 －66275654
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com 平安大华基金管理有限公司
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(5) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(6) 民生银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(8) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(9) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服 电话 ： （0577 ）96699
传真：0577-88990169
网址：www.wzcb.com.cn
(10) 广东南粤银行股份有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
法定代表人：韩春剑
联系人：梁雅珊
电话：0759 —3309102
客服电话：400-096-1818
网址：www.gdnybank.com
(11) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900 平安大华基金管理有限公司
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22
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn
(12) 天津滨海农村商业银行股份有限公司
注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
法定代表人：赵峰
联系人：白鹏
电话：022-84819664
客服电话：022-96156
网址：www.tjbhb.com
(13) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(14) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021 —20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(15) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(16) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地 址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(17) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(18) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
平安大华基金管理有限公司
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24
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(19) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(20) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(21) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
平安大华基金管理有限公司
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25
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(22) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系 电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(23) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(24) 深圳 市前海凤凰财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市 南山区招商 街道粤兴二 道 6 号武 汉大 学深 圳产 学 研大 楼
B815 房
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 座 1302
法定代表人：季文
联系人：何世勇
电话：18667151595
传真：0755-086000755-8067
客服电话：400-006-7599
网址：http://www.fhcaifu.com/ 平安大华基金管理有限公司
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(25) 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(26) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(27) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服 电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(28) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔 平安大华基金管理有限公司
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27
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(29) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北 京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(30) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(31) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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(32) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(33) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400 —819 —9858
(34) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地址 ： 天津 经济 技 术开 发区 南 港工 业区 综 合服 务 区办 公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(35) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(36) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(37) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(38) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
30
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(39) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(40) 北京微动利投资管理有限公司
注册 地址 ： 北京 市石 景山 区古 城西 路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公 地址 ： 北京 市石 景山 区古 城西 路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(41) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
31
网址： www.jiyufund.com.cn
(42) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(43) 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(44) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
(45) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
32
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(46) 武汉市伯嘉基金销售有限公 司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(47) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(48) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
33
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(49) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(50) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(51) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
34
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(52) 京东金融- 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区 海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(53) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(54) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(55) 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
35
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(56) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
(57) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京 市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：朱翔宇
联系电话：15921710500
网址：www.lanmao.com
客服电话：400-500-882
(58) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：
400-817-5666
(59) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
36
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
(60) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山 路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(61) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(62) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
37
(63) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭 中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(64) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 ；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(65) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(66) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京 市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
38
法定代表人：张佑君
联系人：周雪晴
联系电话：010-60834772
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(67) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：400-8888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(68) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(69) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
39
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(70) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(71) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(72) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(73) 西南证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
40
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(74) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021 －68634518 －8503
客服电话：400-888-1551 、95532
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(75) 万联证券有限责任公司
注册 地址 ： 广东 省广 州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(76) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
41
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(77) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(78) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(79) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
42
网址：www.cindasc.com
(80) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(81) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(82) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
联系电话：0755 －83516089
客服电话：400-6666-888
传真：0755 －83515567
网址：www.cgws.com
(83) 光大证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
43
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(84) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(85) 大同证券有限责任公司
注册 地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(86) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 楼
法定代表人：吴承根 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
44
联系人：许嘉行
联系电话：0571-87901912
客服电话：967777
传真：0571-87902090
网址：www.stocke.com.cn
(87) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
联系电话：0755-22631117
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(88) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表 人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(89) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
45
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(90) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼 和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(91) 申万宏源西部证券有限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(92) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
46
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(93) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区 福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(94) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(95) 德邦证券股份 有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(96) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
47
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：暂无
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(97) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(98) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(99) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
48
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客服电话：4006609839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(100) 联讯证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四
楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(101) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(102) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话：010-59355807 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
49
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(103) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一 层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(104) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(105) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：张蕴璞
电话：010-59366245
网址：www.sczq.com.cn
(106) 开源证券股份有限 公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
50
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(107) 中信期货有限公司
注册 地址 ：深 圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系 人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（ 二 ） 基金 注册 登 记机 构
名称： 平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01 ：419
办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755- 23998639
联系人： 张平 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
51
（ 三 ） 律师 事务 所 和经 办律 师
律师事务所： 北京市京伦律师事务所
地址： 北京市海淀区中 关村南大街17 号韦伯时代中心C 座1910
负责人： 曹斌（执业证号：11101200110651368 ）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
王月贤（执业证号：11101201011310452 ）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
（ 四 ） 会计 师事 务 所和 经办 注册 会计 师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区湖滨路202 号普华永道中心11 楼
办公地址：上海 市黄浦区湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
电话 ： （021 ）2323 8888
传真 ： （021 ）2323 8800
联系人：边晓红
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
52
四 、
基金的名称
平安大华策略先锋混合型证券投资基金
五 、
基金的类型
混合型证券投资基金
六 、
基金的运作方式
契约型、开放式
平安大华基金管理有限公司
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53
七 、基金的投资
（一） 投资目标
通过 积极 进行 资 产配 置 和灵 活 运用 多种 投资 策 略， 在 有效 控 制风 险 的前 提
下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产 的持续、稳健增值。
（ 二 ） 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中 小板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、 中期
票据 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资产 支持 证券 、 股指 期货 以及 法律 法规 允许 基金 投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为30%-80% ， 除股
票外的其他资产占基金资产的比例范围为20%-70% ， 其中 权证 投资 比例 不高 于基
金资产净值的 3% ，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
（三） 投资理念
通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析， 进行积极的资产配
置， 能有 效控 制投 资风 险实 现更 高回 报。 同时 ， 多种 投资 策略 的灵 活运 用， 能够
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，创造投资组合超额收益。
（四） 投资策略
1、资产配置策略
本基金基于宏观经济环境、 微观经济因素、 经济周期情况、 政策形势和证券
市场趋势的综合分析，结合经济周期 理论，形成对不同市场周期的预测和判断，
进行 积极 、 灵活 的资 产配 置， 确定 组合 中股 票、 债券 、 现金 等资 产之 间的 投资 比
例。 平安大华基金管理有限公司
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本基金通过平安大华大类资产配置评价体系 （TAES）（ PINGAN-UOB TACTICAL
ASSET EVALUATION SYSTEM ）系统化管理各大类资产的配置比 例。平安大华大类
资产配置评价体系（TAES ）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、
盈利 因素 、 估值 因素 、 流动 性因 素和 行为 因素 六个 方面 ， 并将 各子 因素 的细 分指
标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。
本基金严谨衡量不同类别资产 的预期风险/收益 特征 ， 评估 股票 市场 相对 投
资价值。在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下：
（1 ）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于 低估值的安全区域，
本基金将通过高仓位配置股票资产， 低配或者少配债券资产， 以增加获取股票市
场潜在收益的可能性。
（2 ） 股票 市场 处于 震荡 阶段 、 方向 不明 确时 ， 本基 金将 动态 调整 股票 资产 、
债券 资产 比例 ， 以波 段操 作策 略为 主。 重点 选择 被市 场低 估的 或因 市场 情绪 变化
而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。
（3 ）预期股票市场将趋势下跌，或整体股 票市 场处 于 高估 值的 风险 区域 ，
本基金将及时降低股票资产配置比例， 最低可至股票资产最低比例。 同时适度增
加债券资产配置比例， 严格控制投资组合风险， 避免或减少可能给投资人带来潜
在的资本损失。
2、股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略， 在构建股票投资组合时， 灵活运用多
种投资策略，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会，以实现基金的投资目标。
其中 ， 优势 主题 策略 和成 长精 选策 略是 基金 在股 票投 资组 合构 建中 的两 个主 要策
略， 在基 于自 上而 下的 优势 主题 分析 框架 下， 精选 未来 具有 高成 长速 度、 广阔 成
长空 间、 较好 成长 模式 并且 成长 估值 相 对合理的个股进行重点投资。 同时， 本基
金将辅以趋势投资和价值反转策略， 通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度
的分析来判断投资时机。
(1) 优势主题策略 平安大华基金管理有限公司
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基于 “自 上而 下” 的原 则对 市场 的投 资主 题进 行挖 掘， 通过 运用 定量 和定 性
分析 方法 ， 深入 挖掘 市场 发展 的内 在驱 动因 素以 及潜 在的 投资 主题 ， 从中 筛选 出
未来的优势主题，并选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。
具体步骤如下：
①主 题发 掘。 从制 度变 革， 产业 调整 ， 技术 创新 ， 区域 振兴 等各 个角 度出 发，
分析和挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素，提前发现值得投资的主题。
②主题 遴选 。 在发 现这 些主 题因 素后 ， 对其 进行 全面 的分 析和 评估 。 根据 这
些主题因素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度、 受益于该投资主题的行
业与产业之数量、 受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、 持续时间的长短
等等，遴选出未来具有比较优势的主题。
③主 题投 资。 根据 这些 优势 主题 所关 联的 行业 及主 题板 块， 找出 与主 题投 资
关联度较高的公司，再做进一步的研究，以确定投资标的。
④主 题转 换。 密切 跟踪 主题 投资 的变 化情 况， 在主 题投 资开 始转 换时 逐步 退
出原有的投资主题，并发现和挖掘新的投资主题。
（2 ）成长精选策略
采用GARP 选股策略精 选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)
是指在合理价格投资成长性股票， 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的
股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统 成长 （Classic growth ） ： 优先 挑选 具有 持续 、 稳定 的业 绩增 长历 史，
且预期盈利能力将保持增长的公司；
? 新兴成长（Rising growth ） ：对 于部 分处 于成 长阶 段 没有 盈利 的行 业，
优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司；
? 周期成长 （Cyclical growth ） ：对 于周 期类 公司 ，优 先考 虑市 场份 额能
够保持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth ） ：适 当考 虑并 购和 重组 类机 会。 平安大华基金管理有限公司
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在运用 GARP 选股策略时，重点关注 ① 成长速度：重点选择营业收入和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ② 成长 空间 ： 通过 分析 公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③ 成长 模式 ： 通过 对公 司的 竞争 壁垒 、 内部 管理 能力 、 行业 属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司。 ④ 成
长估 值：重点关注PEG<1 或低于行业平均水平的公司。
（3 ）趋势投资策略
趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会， 是
本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有：
①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。 股票价格趋势是不可忽略
的一项投资分析要素， 因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识， 而股价趋
势是 对部 分未 知或 者隐 含 信息 的 提示 ，能 够作 为 提醒 投 资机 会与 投资 错 误的 依
据。 本基 金的 具体 应用 方法 如下 ： 本基 金将 相对 涨跌 幅度 作为 判断 价格 变化 趋势
的指 标， 凡是 相对 涨跌 幅度 处于 行业 内前1/4 的 公司都将作为价格趋势良好的公
司进入基金趋势投资选股的范围， 在此基础上再进行公司基本面分析， 并构建本
基金的趋势投资组合。
②根据动量策略， 来进行短期热点机会的把握。 国内和国际市场经验均表明，
个股股价走势在短期具有连续性：美国股票市场以3 至12 个月为间隔所构造的
股票组合的中间呈连续性， 即中间价格具有向某一方向连续的动量效应； 而中国
股票市场存在强者恒强、弱者恒弱的现象，时间周期在 3-24 周。本基金将适当
运用动量策略捕捉一些短期的投资机会。
（4）价值反转策略
价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资， 以谋求反转所获
得的超额收益。通过“自下而上”的深入公司分析，运 用多种指标如 PE 、PB 、
PEG 、PS 、EV/EBITDA 等进行相对估值，通过与同行业公司 以及国际可比公司进
行估值比较，找出其中价值被深度低估的公司。
根据市场有效性原理， 当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种平安大华基金管理有限公司
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策略进行投资的有效性就会相对下降。 为了避免或减少单一投资策略在不同市场
情形下的适应性弊端， 本基金通过多维度 “策略雷达” 对每种投资策略在当前情
况下进行适应性评估， 捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票 ， 以此 为基
础构建本基金的股票投资组 合。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业
债、 公司 债、 可转 换债 券及 可分 离转 债、 中期 票据 、 资产 支持 证券 、 次级 债和 债
券回购等债券品种。 综合考虑宏观经济运行状况、 金融市场环境及利率走势， 采
取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。
本基金在具体债券组合构建时， 以利率预期策略、 类属资产配置和久期策略
为主 ， 以品 种选 择策 略、 收益 率利 差策 略和 债券 置换 策略 为辅 ， 在控 制利 率风 险、
信用风险以及流动性风险的基础上， 构建能获取长期、 稳定收益的固定收益类投
资组合。
（1 ）利率预期策略
首先根据对国内外经济形势的预测， 分析市场投资环境的变化趋势， 重点关
注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价水平变化
趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2 ）类属资产配置
在类属资产配置层次， 根据市场和类属资产的风险收益特征， 在判断各类属
的利 率期 限结 构与 交易 活 跃的 国 家信 用等 级短 期 券利 率 期限 结构 应具 有 的合 理
利差水平基础上， 将市场细分为交易所国债、 交易所企业债 、 银行间国债、 银行
间金融债等子市场。 结合各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点， 在此
基础上运用修正的均值-方差等 模型，对投资组合类属资 产进行最优化配置和调
整，确定类属资产的最优权重。
（3 ）久期策略
根据对利率期限结构变化的预判， 对债券组合的久期和持仓结构制定相应的平安大华基金管理有限公司
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调整 方案 ， 以降 低可 能的 利率 变化 给组 合带 来的 损失 。 具体 久期 目标 的确 定将 视
利率期限结构变化方向而定， 例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时， 不
久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌， 短期债券的价格可
能会由于短期利率的下降而上涨， 因此可制定适量降低组合久期的目标， 增加对
短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。
在上述基础上利用债券定价技术， 进行 个券 选择 ， 选择 被低 估的 债券 进行 投
资，获取超额的投资收益。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基 金参 与股 指 期货 投 资时 机 和数 量的 决策 建 立在 对 证券 市 场总 体 行情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市 场因 素， 结合 定性 和定 量方 法， 确定 投资 时机 。 基金 管理 人将 结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董 事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符平安大华基金管理有限公司
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合上述法律法规和监管要求的变化。
（ 五 ） 投资 决策 依 据和 决策 程序
1、决策依据
以《 基金 法》 、基 金合 同、 公司 章程 等有 关法 律法 规为 决策 依据 ，并 以维 护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ） 投资 研究 部根 据自 身以 及其 他研 究机 构的 研究 成果 ， 构建 股票 备选 库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合 投资研究部对证 券市
场、 上市 公司 、 投资 时机 的分 析， 拟订 所辖 基金 的具 体投 资计 划， 包括 ： 资产 配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证 分析，并形成决策纪
要。
（5 ）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组 合及操作方案，交由
集中交易室执行。
（6 ）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效 评估，并向投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各 个环节的风险全面负
责， 尤其 重点 关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（ 六 ） 业绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率平安大华基金管理有限公司
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×40% 。
本基金采用沪深 300 指数和中证全债指数作为业绩比 较基准主要基于以下
原因：
1） 沪深 300 指数是沪深证券交易所于2005 年 4 月 8 日联 合发 布， 现由 中证
指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深300 指数编制目标是反映中国证券市场
股票价格变动的概貌和运行状况， 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成
分股样本选自沪、深两个 证券市场，覆盖了沪深市场 60% 左右的市值，是中国 A
股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合， 能够反映A 股市场总体
发展趋势。
2）中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深 证券交易所和银行间
债券 市场 价格 变动 趋势 ， 为债 券 投资 者提 供投 资 分析 工 具和 业绩 评价 基 准， 于
2007 年 12 月 17 日正式发布中证全债指数（简称“中证全债” ） 。该指数从沪深
交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了
中国固定收益市场可供投资的产品， 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益
市场的基准指标。
3 ）本基金为 混 合 型 基 金 ， 通 常 状 况 下 基 金 在 运 作 过 程 中 股 票 资 产 将 在
30%-80% 范围内调整，中长期可能的股票仓位平均在 60% 左 右。 权益 类资 产和 固
定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是60% 和 40% 。
因此，沪深300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
（ 七 ） 风险 收益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基金
和债券型基金，低于股票型基金。 平安大华基金管理有限公司
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（ 八 ） 投资 禁止 行 为与 限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管 理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6 ） 买卖 与基 金管 理人 、 基金 托管 人有 控股 关系 的股 东或 者与 基金 管理 人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务 院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（2 ）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公 司发行的证券总和，
不超过该证券的10% ；
（3 ） 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
30%-80% ，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为20%-70% ；
（4 ）本基金进入全国银行间同业市场 进行 债券 回购 的 资金 余额 不得 超过 基
金资产净值的40% ；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过 上一交易日基金资产
净值的 0.5% ，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10% ； 平安大华基金管理有限公司
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（6 ）本 基金 持 有的 全部 资 产支 持证 券， 其 市值 不得 超 过基 金资 产净 值 的
20% ；
（7 ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持 证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10% ；
（8 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资 产支持证券合计规模的10% ；
（9 ）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不 得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过
基金资产净值的10% ；
（11 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约价 值与 有价 证券 市值
之和,不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指 股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入 返售金融资产（不含质
押式回购）等；
（12 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（13 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期 货合 约的 成交 金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（14 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券；
（15 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开 始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货交易账户
开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 平安大华基金管理有限公司
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3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改 或变更，致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（ 九 ） 投资 组合 比 例调 整
基金 管理 人应 当 自基 金 合同 生 效之 日起 六个 月 内使 基 金的 投 资组 合 比例 符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基 金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（ 十 ） 基金 管理 人 代表 基金 行使 股东 权利 的处 理原 则及 方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股 东权利，保护基金份
额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债 权人权利，保护基金
份额持有人的利益。
( 十一) 基 金 的 融 资、 融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（ 十 二 ）基 金投 资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年 3 月 31 日，本财务数据未经审计。 平安大华基金管理有限公司
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1.1 报 告 期 末基 金资 产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 97,849,611.81 71.31
其中：股 票
97,849,611.81 71.31
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
12,700,000.00 9.26
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
26,145,323.43 19.05
8 其他资产
523,440.22 0.38
9 合计
137,218,375.46
100.00
1.2 报 告 期 末按 行业 分 类的 股票 投资 组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业 分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 82,648.22 0.07
B 采 矿业 - -
C 制造业 88,710,333.99 71.00
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
- -
E 建筑业 65,299.76 0.05
F 批发和零售业 729,603.00 0.58
G 交通运输、仓储和邮政业 2,086,830.00 1.67
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 3,576,391.84 2.86
J 金融业 - -
K 房地产业 685,207.00 0.55
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 581,095.00 0.47
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 平安大华基金管理有限公司
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65
R 文化、体育和娱乐业 1,332,203.00 1.07
S 综合 - -
合计 97,849,611.81 78.31
1.2.2 报 告 期 末按 行业 分 类的 沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金本报告期期末未投资沪港通股票。
1.3 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600579 天华院 342,181 5,283,274.64 4.23
2 002635 安洁科技 92,000 4,314,800.00 3.45
3 300207 欣旺达 299,511 3,743,887.50 3.00
4 300183 东软载波 152,968 3,576,391.84 2.86
5 000049 德赛电池 67,400 3,464,360.00 2.77
6 600166 福田汽车 1,034,440 3,382,618.80 2.71
7 300083 劲胜精密 347,530 3,127,770.00 2.50
8 300319 麦捷科技 96,563 3,086,153.48 2.47
9 300373 扬杰科技 147,790 3,053,341.40 2.44
10 002600 江粉磁材 264,900 3,035,754.00 2.43
1.4 报 告 期 末按 债券 品 种分 类的 债券 投资 组合
本报告期末无债券投资情况。
1.5 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末无债券投资。
1.6 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券
投资 明 细
本基金报告期末无资产支持证券投资。
1.7 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明
细
本基金报告期末无贵金属投资。
1.8 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基 金报告期末无权证投资。 平安大华基金管理有限公司
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1.9 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
1.9.1 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本 基 金 投资 股指 期 货的 投资 政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报 告 期 末本 基金 投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
1.10.1 本 期 国 债期 货投 资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报 告 期 末本 基金 投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.3 本 期 国 债期 货投 资 评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投 资 组 合报 告附 注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门 立案 调查 ， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2
基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 133,681.38
2 应收证券清算款 288,957.38
3 应收股利 -
4 应收利息 7,594.40
5 应收申购款 93,207.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 平安大华基金管理有限公司
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9 合计 523,440.22
1.11.4 报 告 期 末持 有的 处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股 期的可转换债券。
1.11.5 报 告 期 末前 十名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002600 江粉磁材 3,035,754.00 2.43 重大事项
1.11.6 投 资 组 合报 告附 注 的其 他文 字描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 平安大华基金管理有限公司
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八 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基 金合 同生 效以 来 （2012 年 5 月29 日） 至 2017 年 3 月31 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
2012.5.29-2012.12.31 1.10% 0.37% -1.53% 0.73% 2.63% -0.36%
2013.1.1-2013.6.30 10.85% 1.18% -6.70% 0.90% 17.55% 0.28%
2013.7.1-2013.12.31 0.49% 1.29% 2.31% 0.78% -1.82% 0.51%
2014.1.1-2014.6.30 2.14% 1.19% -2.02% 0.62% 4.16% 0.57%
2014.7.1-2014.12.31
31.08%
1.18%
37.12%
0.80%
-6.04%
0.38%
2015.1.1-2015.6.30 46.99% 2.35% 17.51% 1.36% 29.48% 0.99%
2015.7.1-2015.12.31 16.58% 3.09% -7.39% 1.60% 23.97% 1.49%
2016.1.1-2016.6.30 -21.37% 2.62% -8.55% 1.11% -12.82% 1.51%
2016.7.1-2016.12.31 -11.14% 0.93% 3.18% 0.47% -14.32% 0.46%
2017.1.1-2017.3.31 -0.18% 0.79% 2.51% 0.31% -2.69% 0.48%
自基金合同生效起至今 80.19% 1.73% 32.94% 0.96% 47.26% 0.77%
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 平安大华基金管理有限公司
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注： 1、 本基 金基 金合 同于 2012 年 5 月 29 日正 式生 效， 截至 报告 期末 已满 五 年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基 金合同生效之日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定， 截至报告期末本基金已完成
建仓。
平安大华基金管理有限公司
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九 、基金的费用与税收
（ 一 ） 与基 金运 作 相关 的费 用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）因基金 的证券交易或结算而产生的费用；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金资产的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的1.50%年费 率计 提。 计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为 前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理
人。 平安大华基金管理有限公司
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71
（2 ）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25% 年费率计提。
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 提。 计
算方法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管
人。
（3 ）本条第 1 款第（3）至第（8 ）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、 不列入基金费用的项目
本条第1 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（ 二 ） 与基 金销 售 有关 的费 用
1、 本基金申购费、赎回费的费率水平、计 算公 式、 收 取方 式和 使用 方式 请
详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“ （七）申购、赎回的费
率” 与“ （八 ）申 购份 额、 赎回 金额 的计 算方 式” 中的 相关 规定 。
2、转换费率
本基 金与 基金 管 理人 所 管理 的 其他 基金 之间 的 转换 费 率由 基 金管 理 人根 据平安大华基金管理有限公司
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有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。
3、 基金 管理 人可 以根 据 《基 金合 同》 的相 关约 定调 整上 述费 率或 收费 方式 。
上述费率如发生变更， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 调整后的
上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金 管理 人可 以 在不 违 背法 律 法规 规定 及基 金 合同 约 定的 情 况下 根 据市 场
情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要
手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（ 三 ） 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
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十 、其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近 半年 本基 金 管理 人、 基金 托管 人及 高级 管理 人员 没有 受到 任何 处
罚。
（三）2016 年 11 月 29 日 至2017 年5 月 28 日 发布的公告：
1、2016 年 11 月 30 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行申购及定投费率优惠活动的公告 ；
2、2016 年 11 月 30 日， 关于旗下部分基金新增华信证券为销售机构并参与
其费率优惠活动的公告
3、2016 年 12 月 1 日， 关于旗下部分基金新增北京肯特瑞财富投资管理有
限公司有限公司开通定投业务的公告
4、2016 年 12 月 6 日， 关于旗下部分基金新增诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限 公 司为销售机构及开通定投业务的公告
5、2016 年 12 月 13 日， 关于旗下部分基金新增国美基金为销售机构及开通
定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告
6、2016 年 12 月 14 日， 平安大华基金管理有限公司开通快付通支付-快付
通基金网上交易业务的公告
7、2016 年 12 月 22 日， 关于旗下部分基金参加交通银行申购及定投费率优
惠活动的公告
8、2016 年 12 月 26 日， 关于旗下部分基金新增北京懒猫金融信息服务有限
公司为销售机构的公告
9、2016 年 12 月 26 日， 关于旗下部分基金新增鑫鼎盛控股为销售机构及开
通定投、转换业 务并参与其费率优惠活动的公告
10、2016 年 12 月31 日， 平安大华基金管理有限公司2016 年 12 月 31 日基平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
74
金净值公告
11、2017 年 1 月 7 日， 平安大华策略先锋混合型证券投资基金招募说明书
（更新）及摘要2016 年第2 期
12、2017 年 1 月 19 日， 平安大华策略先锋混合型证券投资基金2016 年第4
季度报告
13、2017 年 1 月 19 日， 关于旗下部分基金新增凤凰金信（银川） 投资管理
有限公司为销售机构及费率优惠的公告
14、2017 年 2 月 24 日， 关于旗下部分基金参加交通银行申购及定投费率优
惠活动的公告
15、2017 年 3 月 30 日， 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 2016 年年
度报告及摘要
16、2017 年 4 月 10 日， 关于旗下部分基金参加广发证券申购费率优惠活动
的公告
17、2017 年 4 月 17 日， 关于旗下部分基金新增深圳盈信基金销售有限公司
为销售机构同时开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告
18、2017 年 4 月 18 日， 关于旗下部分基金新增苏州财路基金销售有限公司
为销售机构的公告
19、2017 年 4 月 19 日， 关于暂停与天津市凤凰财富基金销售有限公司基金
代销业务的公告
20、2017 年 4 月 24 日， 平安大华策略先锋混 合型证券投资基金2017 年第1
季度报告
21、2017 年 4 月 26 日， 关于旗下部分基金参加首创证券申购、 定投申购费
率优惠活动的公告
22、2017 年 5 月 13 日， 平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理变
更公告 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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23、2017 年 5 月25 日， 关于旗下部分基金参与银河证券费率调整的公告
（四 ） 《招 募说 明书 》与 本次 更新 的招 募说 明书 内容 若 有不 一致 之处 ，以 本
次更新的招募说明书为准。 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新摘要 （2017 年第 1 期）
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管
理办 法》 、 及其 他相 关法 律法 规的 要求 及基 金合 同的 规定 ， 对2017 年 1 月 7 日公
布的《 平安大华策略先锋混合型证券投资基金招募说明 书（更新）2016 年第 2
期 》 进行 了更 新， 并根 据本 基金 管理 人对 本基 金实 施的 投资 经营 活动 进行 了内 容
补充和更新，主要更新的内容如下：
1、根据最新 资料 ，更新了“ 三、基金管理人 ”部分；
2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分；
3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分；
4、 “十一、基金的投资”中，根据最新资料， 更新了 “ （十 二） 基金 投资 组
合报告”的内容；
5、 根据最新资料，更新了“十二、基金的业绩”内容；
6、 在“二十四、其他应披露的事项”部分，披露了 2016 年 11 月 29 日至
2017 年 5 月 28 日期间涉及本基金的公告；
7、 根据最新情况，更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明” 。
平安大华基金管理有限公司
2017 年 6 月 20 日
