对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
长信富安纯债C(519944)

长信富安纯债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告







长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 长 信 富 安 纯 债 一年 定 期 开 放 债 券型 证 券 投 资 基 金 更新的招 募 说 明书 摘要 2017 年第【2】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人: 中国民生银行股份有限公司 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2015 年 10 月 20 日经 中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2310 号文注册 募集。本基金合同于 2015 年11 月23 日正式生效。 重 要提 示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基 金可能遇到的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 利率风险, 本基金 持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险, 债券投资出现亏损的风险; 基 金运作风险, 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险 品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工具, 包括 国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 及其他银行存款) 、 货币市场工具、 国债期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定。 本基金不参与权证、 股票 等权益类资产投资, 可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法 律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 , 了解 基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2017 年5月23日 ,有关 财务数 据和净 值表现截 止至2017 年3 月31日( 财务数 据未经 审计)。 本基金 托管人 中国民生 银行 股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 设立日 期 2003 年5 月9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营 经营范 围 基金管 理业 务 , 发 起设 立 基金 , 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【依 法须 经批准 的项 目, 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 上海彤 胜投 资管 理中 心( 有限合 伙 ) 751 万元 4.55% 上海彤 骏投 资管 理中 心( 有限合 伙 ) 749 万元 4.54% 总计 16500 万元 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中共党员,硕士研究生,IMBA,曾任职中国人民 银 行上海市分行静安区办事 处办公室科员,中国人 民 银行上 海市 分行 、 工 商银 行 上海市 分行 办公 室科 员、 科长,上海巴黎国际银行 信贷部总经理,工商银 行 上海市分行办公室副主任 、管理信息部总经理、 办 公室主任、党委委员、副 行长,并历任上海市金 融 学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长。 刘元瑞 非独立 董 事 男 中共党员,硕士研究生, 现任长江证券股份有限 公 司副总裁。历任长江证券 股份有限公司钢铁行业 研 究分析师、研究部副主管 ,长江证券承销保荐有 限 公司总裁助理,长江证券 股份有限公司研究部副 总 经理、 研究 所总 经理 。 陈谋亮 非独立 董 事 男 中共党 员, 法学 硕士 , 工 商管理 博士 , 高 级经 济师 , 高级商务谈判师。曾任湖 北省委组织部“第三梯 队 干部班”干部,中国第二 汽车制造厂干部,湖北 经 济学院讲师、特聘教授, 扬子石化化工厂保密办 主 任、集团总裁办、股改办 、宣传部、企管处管理 干 部、 集 团法 律顾 问, 中石 化/扬子 石化 与德 国巴 斯夫 合资特大型一体化石化项 目中方谈判代表,交大 南 洋部门经理兼董事会证券 事务代表,海欣集团董 事 会秘书处主任、战略投资 部总监、总裁助理、副 总 裁、总 裁 。 何宇城 非独立 董 事 男 中共党 员, 硕士 ,MBA 、EMPACC。 现任 武汉 钢铁 有限 公司副总经理。曾任宝钢 计划财务部助理会计师 , 宝钢资金管理处费用综合 管理,宝钢成本管理处 冷 轧成本管理主办、主管, 宝钢股份成本管理处综 合 主管,宝钢股份财务部预 算室综合主管,宝钢股 份 财务部副部长,宝钢分公 司炼钢厂副厂长,不锈 钢 分公司副总经理,宝钢股 份钢管条钢事业部副总 经 理兼南通宝钢钢铁有限公 司 董事长、经营财务部 部 长。 覃波 非独立 董 事 男 中共党 员, 硕士 , 上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业, 具 有基金 从业 资格 。现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员。 曾任 职于 长江 证券有 限责 任公 司。2002 年加入 长信 基金 管理 有限 责任公 司, 历任 市场 开发 部区域 经理 、营 销策 划部





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 副总监 、市 场开 发部 总监 、专户 理财 部总 监、 总经 理助理 、副 总经 理。 胡柏枝 独立董 事 男 中共党 员, 大专 ,高 级会 计师, 注册 会计 师, 注册 税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记, 湖北省 国有 资产 管理 局副 局长、 局长 ,中 国三 峡总 公司财 务部 主任 、副 总会 计师, 三峡 财务 公司 总经 理,财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、 巡视员 ,湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。 吴稼祥 独立董 事 男 经济学 学士 ,研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护与 绿色发 展基 金会 副理 事长 、中国 体制 改革 研究 会公 共政策 研究 部研 究员 。曾 任职中 共中 央宣 传部 和中 共中央 书记 处办 公室 、华 能贵诚 信托 投资 公司 独立 董事。 谢红兵 独立董 事 男 中共党 员, 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处主 任,交 通银 行上 海分 行杨 浦支行 副行 长、 营业 处处 长兼房 地产 信贷 部经 理、 静安支 行行 长、 杨浦 支行 行长, 交通 银行 基金 托管 部副总 经理 、总 经理 ,交 银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长, 中国 交银 保险 (香港) 副董 事长 。 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自 2017 年 7 月 4 日起,徐志刚先生担任公 司独 立董事,简历如下: 徐志 刚先生,中共 党员, 经济学博士 , 曾任 中国人民银行上海市 徐汇 区办事处办公室副主 任、 信贷科副科长、 党 委 副书 记 ,中 国工 商 银行 上 海市 分 行办 公室 副 主任 、 主任 、 金融 调研 室 主任 、 浦东 分 行 副 行 长, 上 海实 业( 集 团) 有 限公 司 董事 、副 总 裁, 上 海实 业 金融 控股 有 限公 司 董事 、 总 裁 , 上海 实 业财 务有 限 公司 董 事长 、 总经 理, 德 勤企 业 咨询 ( 上海 )有 限 公司 华 东区 财 务 咨询主管合伙人、全 球金 融服务行业合伙人; 3、自2017 年7 月 4 日起,胡柏枝先生不再担 任公 司独立董事。 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事会 主席 男 中共党 员 , 研 究生 学历 。 现任武 汉钢 铁股 份有 限公 司经营 财务 部总 经理 。 历 任武钢 计划 财务 部驻 工业 港财务 科副 科长 、 科长 、 资金管 理处 主任 科员 、 预 算统计 处处 长, 武汉 钢铁 股份有 限公 司计 划财 务部 副部长 。 陈水元 监事 男 硕士研 究生 , 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份 有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券 有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经 理 , 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助 理、 经纪 业务 总部 总经 理 助理 、 营 业部 总经 理, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助 理。 杨爱民 监事 男 中共党 员 , 在 职研 究生 学 历, 会计 师。 现任 上海 海 欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务 科副科 长、 科长 ,甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 处长, 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 李毅 监事 女 中共党 员 , 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 助理 兼零 售服 务部 总监。 曾任 长信 基金 管理 有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 孙红辉 监事 男 中共党 员 , 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监 。 曾任 职 于上海 机械 研究 所、 上海 家宝燃 气具 公司 和长 江证 券有限 责任 公司 。 魏明东 监事 男 中共党 员 , 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司 综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市 徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管 理有限 公司 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济学 硕士 ,EMBA 。 现任 长信基 金管 理有 限责 任 公司督 察长 。 曾 任湖 北证 券有限 责任 公司 武汉 自 治街营 业部 总经 理, 长江 证券有 限责 任公 司北 方 总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理, 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经 理。 邵彦明 副总经 理 男 硕士, 毕业 于对 外经 济贸 易大学 , 具 有基 金从 业 资格。 现任 长信 基金 管理 有限责 任公 司副 总经 理 兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、 上海申 银证 券公 司、 大鹏 证券公 司、 嘉实 基金 管 理有限 公司 。 2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基 金, 历 任公 司北 京代 表处 首席代 表、 北京 分公 司 总经理 、公 司总 经理 助理 。 李小羽 副总经 理 男 上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 , 华 南 理 工 大 学 工 学 硕 士, 具 有基 金从 业资 格, 加拿大 特许 投资 经理 资 格(CIM ) 。 现任 长信 基金 管理有 限责 任公 司副 总 经理、 投资 决策 委员 会执 行委员 , 长 信利 丰债 券 型证券 投资 基金 、 长 信可 转债债 券型 证券 投资 基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债 券型证 券投 资基 金、 长信 金葵纯 债一 年定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、 长 信利广 灵活 配置 混合 型 证券投 资基 金、 长信 利盈 灵活配 置混 合型 证券 投 资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金 、 长信 利 众债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) 、 长信 富安 纯债 一





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group Financial Services Co. ,Ltd 。2002 年 加入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 , 先 后 任 基 金 经 理 助 理、 交 易管 理部 总监 、 长 信中短 债证 券投 资基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 、总 经理 助理 、固定 收益 部总 监。 程燕春 副总经 理 男 华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 , 具 有 基 金 从 业 资 格,现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 , 曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副 行长, 中国 建设 银行 纪检 监察部 案件 检查 处监 察 员, 中 国建 设银 行基 金托 管部市 场处 、 信 息披 露 负责人 , 融 通基 金管 理有 限公司 筹备 组成 员、 总 经理助 理兼 北京 分公 司总 经理、 上海 分公 司总 经 理、 执 行监 事, 金元 惠理 基金管 理有 限公 司首 席 市场官 , 历 任长 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理 销售助 理、 总经 理助 理。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 李小羽 基金经 理 自2016 年12 月7 日 至今 简历同 上 刘婧 基金经 理 助理 自2016 年12 月12 日至 今 工程学硕士,北京大学 软 件工程硕士毕业,具 有 基金从 业资 格, 证券 从业 年限为 3 年 。曾 任职 于 工银安盛人寿保险有限 公 司资产管理部,担任 高 级固定 收益 投资 主任 ,2016 年 5 月加 入长 信基 金 管理有限责任公司,从 事 固定收益研究工作, 现 任职于固定收益部,担 任 长信利广灵活配置混 合 型证券投资基金、长信 富 安纯债一年定期开放 债 券型证券投资基金、长 信 金葵纯债一年定期开 放 债券型证券投资基金、 长 信利富债券型证券投 资 基金和长信利保债券型 证 券投资基金的基金经 理 助理。 刘波 基金经 理 2015 年12 月 15 日至 2016 年12 月22 日 曾任本 基金 的基 金经 理。 吴哲 基金经 理 自基金 合同 生 效之日 至2017 年1 月25 日 曾任本 基金 的基 金经 理。








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 李小羽 副总经 理 、 投 资决 策委 员 会执行 委员 、 长信 利丰 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券 型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债 券型 证 券投资 基金 (LOF ) 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 常松 总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略 股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 安昀 总经理 助理 兼权 益投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 薛天 国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等 权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理 高远 研究发 展部 总监 兼长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监 张文琍 固定收 益部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证券 投 资基金(LOF) 、长信 纯债壹 号债券型 证券投资 基金 、 长信富平 纯债一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长 信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理 邓虎 FOF 投资 部总 监、 长信 改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长信 中证 能源 互联 网 主题指 数型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 睿进 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 的 基金 经理 叶松 绝对收 益部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混 合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 左金保 量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(LOF ) 、长 信量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 、 长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证 一 带一路 主题 指数 分级 证券 投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券投 资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型证券 投资 基金 (LOF ) 的 基金经 理。 张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 。 姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 。 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、 自2017 年6 月 28 日起,薛天先生不再担任 投资 决策委会成员 。 二 、基 金托管 人 (一) 基金托管人概况 1. 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行, 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企 业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度, 使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国 民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规模不断扩大, 效益逐年递增, 并保持 了快速健康的发 展势头。 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人 民币次 级债 券,成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年11 月26 日,中国民生银行在香港交易所 挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管 理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010 年2 月3 日, 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 , 中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得 了专业评测公司、 网友和专家的一致好 评,荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年10 月, 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中, 民 生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为 表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月,在由中 国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举 办的2011 中国电子银行年会上, 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后, 民生银行第三次获此殊荣, 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日 , 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其 2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银 行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日, 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得 “中国最佳银行-新秀奖” 。 2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上, 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书(2013) 》中 ,民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一 名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀项 目奖 ”。 2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ”。 2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服 务 ”称号 。 2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”,获 得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖, 获评 《 经济观察》 报 “年度卓越私人银行 ”等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015 年度, 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会责任 蓝皮 书(2015 ) 》 “中 国银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大 奖。 2、主要人员情况








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 杨春萍: 女, 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投 资银行总行, 意大利联合信贷银行北京代表处, 中国民生银行金融市场部和资产 托管部。 历任中国投资银行总行业务经理, 意大利联合信贷银行北京代表处代表, 中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有 近三十年的金融从业经历, 丰富的外资银行工作经验, 具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管 业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则,高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 68 人, 平均年龄36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安 全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 3 月 31 日,中国民生 银行已托管 164 只证券投资基金,托管的证券投资基金总 净值达到 5007.92 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富” 托管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任 的托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评, 深化了与客户的战略 合作。自 2010 年至今 ,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力 托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融 服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1、 内部风险控制目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、 内部风险控制组织结构








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托 管部内设独立、 专职的风险监督中心, 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划, 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、 内部风险控制原则 (1) 全面性 原则 :风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 , 渗透各 项业务过程和业务环节; 风险控制责任应落实 到每一业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性 原则 :资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ,该 中心保 持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制 约原 则:各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和 定量 相结合 原则:建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ,使风 险 管理更 具客观性和操作性。 (5) 防火墙 原则 :托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ;托 管业务 日 常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、 内部风险控制制度 和措施 (1) 制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2) 建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识 别与 评估: 风险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估,制 定并实施风险控制措施。 (4) 相对独 立的 业务操 作空间: 业务 操作区 相 对独立, 实施 门禁管 理 和音像 监控。 (5) 人员管 理: 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训,使员 工树 立风险 防 范与控 制理念,并签订承诺书。 (6) 应急预案: 制定完备的 《应急预案》 , 并组织员工定期演练; 建立异地 灾 备中心,保证业务不中断。








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 5、 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风 险管 理与业 务发展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的 中间业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题新情况不断出现, 中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险 防 范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同 参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双 人制, 横向多中心制的内部组织结构, 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限公司 资 产托管 部 十分重视内部控制制度的建设, 已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括业 务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要,制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心, 依照有关法律规章, 定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进 的技 术手段 运用于风 险控 制中。 在 风险管理 中, 技术控 制 风险比 制度控制风险更加可靠, 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证, 托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定,对 基金的





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时通知 基金管理人限期纠正。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额销售 机构 1、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :成 善栋 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 (1 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :李 鸿岩 电话:010-66105662 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596084 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (3 ) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 ) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (5 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (6 ) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (7 ) 长江 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (8 ) 第一 创业 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (9 ) 东吴 证券 股份 有限 公 司








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (10 ) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (11 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (12 ) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :李 弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (13 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (14 ) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 客户服 务电 话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com (15 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com (16 ) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com (17 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com (18 ) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn (19 ) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com (20 ) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (21 ) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com (22 ) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (23 ) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com (24 ) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (25 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (26 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (27 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (28 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (29 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (30 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com.cn (31 ) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (32 ) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (33 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (34 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (35 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (37 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (38 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (39 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (40 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 : 宁博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (42 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (43 ) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com (44 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (45 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (46 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (47 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (48 ) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 法定代 表人 :顾 敏 联系人 :罗 曦 电话:0755-89462447 传真:0755-86700688 客户服 务电 话:400-999-8877 网站:www.webank.com (49 ) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服 务电 话:4008175666 网站:www.amcfortune.com 3、场内销售机构 场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 , 名 单详 见上 海证 券交易 所网 站: http://www.sse.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 ( 二) 其他相 关机 构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京市 东城 区 东 长安 街1 号东方 广场 东 2 座办 公楼





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号恒 隆广 场 50 楼 法定代 表人 周明 廖海( 负责 人) 邹俊( 执行 事务 合伙 人) 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 (王 国蓓 、薛 晨俊 为经办 注册 会计 师) 四 、基 金的名 称 长信富 安纯债一年定期开放债券型证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型 六 、基 金的 投 资目 标 本基金为纯债基金, 以获取高于业绩比较基准的回报为目标, 追求每年较高 的绝对回报。 七 、基 金的 投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 央行票据、 金 融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 资产支持证券、 次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款 (包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款) 、货币市 场工具 、国债 期货 及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规 定。 本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资, 可转债仅投资二级市场可分离 交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人 在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为: 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内, 基金投资不受 上述比例限制; 开放期内, 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后, 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%; 在非开放期,本基金不受该比例的限制。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 (1 )资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经济运行状况、 国家货 币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经 济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平, 优 化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上, 适时调整组 合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。 (2 )类属配置策略 对于债券资产 而言, 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济 转向衰退周期, 企业信用风险将普遍提高, 此时降低信用债投资比例, 降低幅度 应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 相反, 当宏观经 济转向复苏, 企业信用风险普遍下降, 此时应该提高信用债投资比例, 提高幅度 应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外, 还将考察 一些特殊因素对于信用债配置产生影响, 其中包括供给的节奏, 主要投资主体的 投资习惯, 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响, 因此, 在中国市场分 析信用债投资机会, 不仅需要分析信用风险 趋势, 还需要分析供需面和替代资产 的冲击等因素, 最后, 在预期的利差变动范围内, 进行持有期收益分析, 以确定 最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 (3 )个券选择策略 本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标, 挑选被市场低 估的品种。在严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后, 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析, 结合税收差异、 信用风险





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值, 以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。 (4 )骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随 着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降, 通过债券的收益率的下滑, 进而获得资本利得收益。 骑乘 策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭, 则随着 债券剩余期限的缩短, 债券的收益率水平将会有较大下滑, 进而获得较高的资本 利得。 (5 )息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资 金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系, 只有当债券收益率高于回购资 金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。 (6 )利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未 来走势做出判断, 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的 因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时, 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得 投资收益; 当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高 的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 (7 )资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结 构性安排,对资产中的风险与 收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通, 并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标 的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上, 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿 还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。 (8 )国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析, 对国债市场走势做出判断, 以作为确 定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮 现, 央行政策趋于紧缩时, 本基金建立国债期货空单进行套期保值, 以规避利率 风险, 减少利率上升带来的亏损; 反之, 在经 济增长趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益。 2、开放期投资策略 开放期内, 本基金为保持较高的组合流动性, 方便投资人安排投资, 在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净值的波动。 九 、基 金的 业 绩比 较基准 三年期银行定期存款利率(税后)+4% 本基金选 择 三 年期银 行 定期 存款 利率 (税后 )+4%作为业 绩比 较基准 的原因 如下:


1、本基 金是债 券型基 金,主要 投资于 各类固 定收益类 金融工 具,强 调基金 资产的稳 定增值 ,以 三 年期银行 定期存 款利率 (税后)+4% 作为 业绩 比较基准, 符合本基金的风险收益特征; 2、本基金以获取高于 三年期银行定期存款利率(税后)+4%的回报为目标, 追求每年 较高的 绝对回 报。以 三 年期银 行定期 存款利率 (税后 )+4% 作为本基金 的业绩比较基准, 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、 投资策略以及投资 业绩。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基 准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时, 本基 金管理人在与基金托管人协商一致, 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准 并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的 风 险收 益特征








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一 、 基金投 资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 6 月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(摘自本基金 2017 年 1 季 报) ,本报告中所列财务数据未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 -





其中: 股票 -





2 基金投 资 -





3 固定收 益投 资 2,838,144,387.70 93.85 其中: 债券 2,838,144,387.70 93.85








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 108,981,983.48 3.60 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,152,303.63 0.47 8 其他资 产 62,970,215.50 2.08 9 合计 3,024,248,890.31





100.00 注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 本基金本报告期末未持有股票。 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 129,635,000.00 5.37 其中: 政策 性金 融债 129,635,000.00 5.37 4 企业债 券 2,217,989,387.70 91.92 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 490,520,000.00 20.33 9 其他 - - 10 合计 2,838,144,387.70 117.63 ( 五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 111793596 17 江苏 南通 农商 行 1,000,000 99,620,000.00 4.13 2 111793426 17营口 银行CD026 1,000,000 98,810,000.00 4.10 3 111794265 17锦州 银行CD074 1,000,000 97,780,000.00 4.05 4 111794702 17唐山 银行CD073 1,000,000 97,690,000.00 4.05 5 1580214 15江油 债 800,000 81,248,000.00 3.37








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2 、 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金本报告期末未投资股指期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、 本 期国债 期货 投资政 策 本基金通过对基本面和资金面的分析, 对国债市场走势做出判断, 以作为确 定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮 现, 央行政策趋于紧缩时, 本基金建立国债期货空单进行套期保值, 以规避利率 风险, 减少利率上升带来的亏损; 反之, 在经 济增长趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益。 2 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 代码 名称 持仓量 ( 买/ 卖) 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险指 标说 明 T1709 中 金 所10 年 -21 -218,350 -218,350 符合本 基金 基金








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 期国债 契约及 投资 目标 公允价 值变 动总 额合 计( 元) -218,350.00


国债期 货投 资本 期收 益( 元) 0.00 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 )


-218,350.00


3 、 本 期国 债期货 投资 评价 国债期货有助于管理组合的久期、 流动性风险水平。 本基金按照相关法律法 规, 结合宏观经济形势和政策趋势的分析, 对国债市场走势作出判断。 同时, 本 基金对国 债期货 与现货 间的基差 、国债 期货的 波动率、 资金利 率和IRR 等指标进 行跟踪, 力争为投资人提供安全、 稳健的投资收益。 本基金国债期货投资符合既 定的投资政策和投资目标。


( 十一 ) 投资 组合 报告附 注 1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券中 未出现 被监 管部门 立案 调查或 在报 告编 制 期日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。 2、 本基 金本报 告期 末未 投资 股票, 不 存在 投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定 的 备选 股票库 的情 形。 3 、 其 他资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 625,192.38 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 62,345,023.12 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 62,970,215.50 4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末未 持 有股票。 6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 十二 、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 (长信 富安A) 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年11月23日 (基金 合同 生效 日)-2016 年12 月 31日 5.75% 0.09% 7.78% 0.02% -2.03% 0.07% 2017 年1月1 日 -2017 年3月31日 0.58% 0.05% 1.68% 0.02% -1.10% 0.03% 阶段 (长信 富安C) 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年11月23日 (基金 合同 生效 日)-2016 年12 月 31日 5.22% 0.09% 7.78% 0.02% -2.56% 0.07% 2017 年1月1 日 -2017 年3月31日 0.48% 0.05% 1.68% 0.02% -1.20% 0.03% ( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益率 变动的 比较








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 \ 注:1 、图 示日 期为2015 年11 月23 日至 2017 年3 月31 日。





2 、按 基金 合同 规定 , 本基金 自合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ,本 基金 已完成 建仓 但 报告期 末距 建仓 结束 不满 一年; 建仓 期结 束时, 本基 金的各 项投 资比 例已 符合 基金合 同的 约 定。 十三 、 费用概况 (一 )基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费;








长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。基金 管 理费的 计算方法如下: H= E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人于次 月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令, 经基金托管人复 核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。基 金 托管费 的计算方法如下: H= E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人于次 月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令, 经基金托管人复 核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法 如下: H= E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额 前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人 于次月首日起2 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人 复核无误后于2 个工作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由登 记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述 “ (一) 基金费用的种类 ”中第4-10 项费用, 根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相 关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 须召开基金





长信富安纯债一年定期开 放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要 份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等 费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 (五 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运 作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理 办法》 及其它有关法律法规的要求, 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营 活动, 对本基金招募说明书 ( 《 长信富安纯债一年定期开放债券型证券投基金 招 募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“ 三、基 金管理 人”部分 , 更新 了 基金 管理人 股 东情况 及 主要 人员情 况; 2、在“ 四、基 金托管 人”部分 ,更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营 情况有关资料; 3、在“ 五、相 关服务 机构”部 分的内 容,更 新 部分场 外代销 机构的 信息 及 注册 登记机构法定代表人信息 、会计师事务所信息 ; 4、 在“ 十一、 基金投 资组合报 告


十二、 基 金的业绩 ”部分 ,更新 了 相应 内容; 5、在“二十三、基金份额持有人服务”,更新了相关内容 ; 6、 在“二十四 、其它应披露的事项”部分 ,更新了相应内容。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 二 〇一 七 年七 月六 日