海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
海 富 通 稳 固 收 益债 券 型 证 券 投 资基 金 更新 招 募 说明 书 摘要
(2017 年 第2 号)
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行 股 份有限 公司
?
重 要提 示
海富通稳固收益债券型证券投资基金 （以下简称“本基金” ） 经 2010 年 7 月
23 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2010 】983 号文核准募集。 本基金的基
金合同于2010 年11 月23 日正式生效。本基金类型为 契约型开放式。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策 。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 23 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、 法国 巴黎资产管理 BE 控股 公司(原
法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长， 硕士， 高级经济师。 历任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证 券业务部副主任、 证券 业务部主任 ，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 ， 董事， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女士， 董事， 法国与墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职 于东 方汇理 银行 、渣打 银行 和欧洲 联合 银行，1996 年 加入法 国巴黎 银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年7 月
至今任 法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎资产管理 （原： 法国巴黎 投资管理） 亚洲有限公司董事， 现
任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲 有 限 公 司 亚 太 区 投 资 总 监 。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授 ， 现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集 团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生， 监事长， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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俞涛先生，监事，博士，CFA。先 后就职 于上 投摩根基 金管理 有限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基 金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生， 督察长， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经 理 ， 硕士。 历任 加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司 财务 部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙 特利尔 大学 研究 助理（ 兼职） ，魁 北克 公共退 休金管 理投 资公 司分析 师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加 入海富通基
金管理有限公司， 任 总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
陈 轶平 先生 ，博士，CFA。历任 Mariner Investment Group LLC 数量金融分
析师、 瑞银企业管理 （上海） 有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事， 2011海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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年 10 月加入海富通基 金管理有限公司，历任债券投资经理，基金经理、现金管
理部副 总监、 债券 基金 部总监 ，现任 固定 收益 投资 部 副总监 兼债 券基 金部总 监。
2013 年 8 月起任海富 通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任海富通 季季增利理财
债券基金经理。 2014 年11 月起兼任海富通上证可质押城 投债ETF 基金 经理。 2015
年12 月起兼任海富通稳固收益债券和海富通稳进增利债券 （LOF） 基 金经理。 2016
年 4 月起兼任海富通一 年定开债券基金经理。2016 年 7 月起兼任海 富通富祥混
合基金经理。2016 年 8 月起兼任海富通瑞益债券和海富通瑞丰一年定开债券基
金经理。2016 年11 月起兼任海富通美元债 （QDII） 基金经理。2017 年1 月起兼
任海富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通 瑞利债券基
金经理。2017 年 3 月 起兼任海富通富源债券 和海富通瑞合纯债基金经理。2017
年5 月起兼任海富通富睿混合基金 经理。
本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为 2010 年 11 月至 2015 年 1
月。 凌超先生，任职时间为 2014 年12 月至 2016 年1 月。
投资决策委员会常设委员有： 张文伟， 董事长(代行总经理)； 胡光涛， 总经
理助理； 王智慧， 总经理助理； 杜晓海， 多资产策略投资部总监； 黄东升， 机构
权益投资部总监； 王金祥,研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固
定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内
容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万 元 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相 关 服 务 机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场外 销售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
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客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（3 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市 中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话：95528
联系人：高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（8 ） 中国光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595（全国）
联系人：李伟
网址：www.cebbank.com
（9 ） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦
法定代表人： 孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：bank.pingan.com
（10 ） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（11 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 浙商银行股份有限公司
地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.czbank.com
（13 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（15 ） 海通证券 股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（16 ） 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（17 ） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（18 ） 国泰君安证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（19 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 96687 或4008888108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（20 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人：肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（21 ） 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（22 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（23 ） 长江证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（24 ） 申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人：黄莹
网址：www.swhysc.com
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人：吴晓东
客户服务电话：95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区天河北路 183 号大都会广场42 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：new.gf.com.cn
（27 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ） 国信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
（31 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
（32 ） 东北证券 股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大路 6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
联系人: 安岩岩
网址：www.nesc.cn
（33 ） 德邦证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：朱磊
网址：www.tebon.com.cn
（34 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zst.com.cn
（35 ） 第一创业证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
（36 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18 层至
21 层
法定代表人：胡长生
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（37 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：4008895618
联系人：李微
网址：www.e5618.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（38 ） 华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7 至9 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326（福建）或 4008896326（全国）
联系人：张腾
网址：www.gfzq.com.cn
（39 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（40 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（41 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：4006208888 或021-61195566
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
（42 ） 长城证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（43 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（44 ） 东莞证券 股份有限公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（45 ） 广州证券股份有限公司
地址： 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层 、20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（46 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
（47 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.daton.com.cn
（48 ） 江海证券有限公司
地址：黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（50 ） 国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（51 ） 东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008888993
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net
（52 ） 财富证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：95317 或4008835316
联系人：郭磊 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.cfzq.com
（53 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（54 ） 华龙证券 股份有限公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)或4006898888 （全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（55 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（56 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 （基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
（57 ） 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
17
网址：www.essence.com.cn
（58 ） 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（59 ） 西藏东方财富 证券股份有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层
法定代表人：陈宏
客户服务电话：95357
联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
（60 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（61 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：4006650999
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
（62 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人： 李刚
客户服务电话：4008608866
联系人：袁伟涛 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
18
网址：www.kysec.cn
（63 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（64 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166 （北京）、021-58796226 （上海）
传真：010-65051156
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（65 ） 华金证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（66 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（67 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
19
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
（68 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（69 ） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（70 ） 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（71 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（72 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
20
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁聚宝APP
（73 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（74 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（75 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址：www.noah-fund.com
（76 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址：www.1234567.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
21
（77 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（78 ） 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（79 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（80 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（81 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/ 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
22
（82 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（83 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（84 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（85 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
（86 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/ 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（87 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号国金中心办公楼二期46 层4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（88 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（89 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（90 ） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（91 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
24
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（92 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（93 ） 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：https://www.jimubox.com
（94 ） 大泰金石基金销售有 限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：http://www.dtfortune.com/
（95 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（96 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
25
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（97 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（98 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（99 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（100 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（101 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
26
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（102 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（103 ） 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（104 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
（105 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（106 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼5 层 518 室
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
27
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（107 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
（108 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（109 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（110 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（111 ） 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
28
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（112 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
3 、场 内 销售 机构
具有开放式基金 销售资格的、 经中国证券登记 结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系电话：021-31358666-8716
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师： 陈玲、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
四、基金的名称
本基金的名称：海富通稳固收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：债券型、 契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过合理运用投资组合优化策略， 力争实现基金收益随着时间增长的逐步提
升。
七 、 基 金 的 投 资方 向 和 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 主要投资于国内依法发行
上市的 固定收 益类 品种 ，包括 公司债 券、 企业 债券、 可转换 债券 、短 期融资 券、
金融债、 资产支持证券、 国债、 央行票据、 债券回购等， 同时投资于股票、 权证海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金 投资 于债 券等固 定收益 类资 产的 比例不 低于基 金资 产的 80 ％ ，本基
金可以 参与一 级市 场新 股申购 以及在 二级 市场 上投资 股票、 权证 等权 益类证 券，
投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%， 现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种， 本基金在履行适当的程
序后，可以将其纳入到基金的投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
一、本基金的整体投资策略分为三个层次：
第一层次， 即资产配置策略， 将以优化投资组合保险策略为核心， 并结合把
握市场时机， 确定和调整基金资产在风险资产和低风险资产的配置比例， 实现风
险预算管理、降低系统性风险， 实现基金投资目标；
第二层 次， 即债券 投资 策略， 将采 用自上 而下 的策略 ，以 久期管 理为 核心，
从整体资产配置、 类属资产配置 等方面 进行积极主动的债券投资管理， 实现基金
份额净值的稳步提升；
第三层次， 即股票投资策略， 包括 新股申购策略和积极的精选个股策略。 新
股申购策略着眼于把握其中可能的超额收益机会； 积极的精选个股策略将兼顾个
股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成长能力， 同时价值又没有被高估
的股票主动买进持有 。
围绕着这三个层次的投资策略， 基金管理人还将充分运用市场上各种金融投
资工具， 结合投资策略的需要， 利用权证等金融衍生工具， 通过合理有效的金融
模型分析，积极发掘低风险投资机会和锁定套利收益。
1. 资产配置策略
第一层次的资产配置策略属于传统意义上的大类资产配置， 本基金将采用优
化的投资组合保险策略， 根据基金收益的增长曲线， 来计算股票资产的投资市值，
适度把握市场时机， 合理配置基金资产。 投资组合保险策略的实施是实现本基金海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
31
投资目标的关键环节。
本基金将综合运用固定比例组合保险策略 （CPPI） 和时间不变性投资组合保
险策略 （TIPP） 来实 现 基金的 投资目 标。 这两 种策略 都属于 投资 组合 保险策 略，
两者差 别在 于，CPPI 策略主 要通 过定 量化的 资产配 置来 确保本 金的 安全，TIPP
是在CPPI 策略上的改进，能够反映投资成本的变化，实现对当期收 益的锁定。
在运用固定比例组合保险策略 （CPPI） 时， 首先需要设定 一个保险底线， 保
险底线为一个目标价值， 基金管理人将力争基金资产价值不低于该目标。 在投资
运作过程中， 基金管理人通过定量分析， 以已经实现的超过保险底线的收益为基
础，对 此乘以 一定 的放 大倍数 （即乘 数） ，形 成风险 资产（ 股票 、权 证等 资 产）
的配置比例。
本基金的资产配置是一个动态过程， 基金管理人在运作过程中将不断根据投
资组合保险策略的原则调整风险资产 （股票 、 权证等 资产） 与低风险资产 （债券
等 资产）的比例，确保投资组合的价值不低于设定的保险底线目标。
时间不变性组合保险策略 （TIPP） 是在 CPPI 策略上的改进。TIPP 在操作上
大致与CPPI 相同， 唯一不同的是保险底线的设定与调整。 在TIPP 策略下， 保险
底线会 根据 投资组 合价 值变动 进行 动态调 整。 一般情 况下 ，TIPP 策 略将 重 新计
算 后的保险底线和原保险底线进行比较， 取较大者为最新的保险底线。 换而言之，
当运用 TIPP 策略时， 如果基金单位资产净值处于不断变化的过程，则保险底线
也可能随着基金单位资产价值的变化而调整。
本基金运用的优化组合保险策略中的参数设定是以实证分析为基础， 运用多
因素分析系统研判市场趋势， 确定具体参 数值， 为优化组合保险策略提供决策依
据。本基金 期初将以 CPPI 策略为主，在动态判断和评估市场环境及市场趋势、
风险资产估值水平、 基金资产的整体风险水平等因素的基础上， 如果对市场预期
判断发生变化， 则转为更保守的 TIPP 策略。 从整体上看，CPPI 策略的运用是为
了避免基金的初始资产遭受本金损失，而 TIPP 策略的运用主要是力争对基金已
实现收益的保护。 两者的综合使用， 将有助于实现基金的投资目标， 即 力争实现
基金收益随着时间增长的逐步提升。
2. 债券投资策略
债券投资是本基金的投资重点， 是实现组合收益的主要来源。 本基金通过 价
值分析， 采用自上而下确定投资策略， 采取久期管理、 类属配置和现金流管理策海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
32
略等积极投资策略，发现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。
1）久 期管 理策略 。根 据优化 投资 组合保 险投 资策略 的需 要，适 当兼 顾收益
性和流动性，并根据对利率水平的预期，确定组合的平均剩余期限。
2）结 合收 益率曲 线策 略进行 利率 期限结 构管 理，确 定组 合期限 结构 的分布
方式， 合理配置不同期限品种的配置比例。 通过合理期限安排， 保持组合较高的
流动性， 既能满足投资者的流动性需求， 又能避免组合规模的变化对投资策略实
施的影响。
3）类 属配 置包括 现金 、各市 场及 各品种 间的 配置。 在确 定组合 剩余 期限和
期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确定各子
类资产 的配置 权重 ， 即 确定不 同市场 、不 同期 限及不 同品种 的债 券之 间的比 例 。
类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定， 增持相对低估、 价格 将上升的类
属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
4）采 取现 金流管 理策 略，在 动态 分析、 规划 、测算 组合 内生现 金流 、申购
赎回净现金流的基础上， 合理配置和动态调整组合现金流。 在满足日常流动性要
求的基础上， 最大限度减少冲击成本， 实现组 合流动性要求和收益率期望的合理
配置。
5）债券市场的套利策略
债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、 跨品种套利策略等策略， 以实现
在同等风险程度下的更高收益 。 跨市场套利策略是指由于不同市场上债券价格存
在差异， 根据债券在各市场上的流动性和收益特征， 进行跨市场操作而套利； 跨
品种套利策略是指根据各细分市场中不同品种的风险参数、 流动性补偿和收益特
征， 进行跨品种操作而套利 。
3. 股票投资策略
本基金的股票投资策略包括了新股申购策略和积极的精选个股两个方面。
（1）新股申购策略
实证研究表明， 长期参与新股投资， 存在一 定的超额收益机会。 特别是在国
内A 股市场， 新股申购和增发是增强收益的良好渠道。 本基金将 根据股票市场整
体定价 水平， 估计 新股 上市交 易的合 理价 格， 同时参 考一级 市场 资金 供求关 系，
从而制定相应的新股申购策略。 并根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
33
确定继续持有或者卖出。
（2）个股精选策略
除了新股申购以外， 本基金通过个股精选策略， 兼顾个股的成长性和估值水
平， 寻找具有较强的持续成长能力， 同时价值又没有被高估的股票主动买进持有。
价值分析分为两部分， 公司的品质分析及估值水平分析。 本基金对上市公司
的价值分析首先将分析公 司的品质， 着重进行财务分析， 考察每股收益率(EPS)、
净资产 收益率 （ROE ） 等指标 ，另外 将根 据上 市公司 所处行 业景 气度 及其在 行业
中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估， 挖掘上市公司的投资价值。 本基金
对股票的估值分析，将关注 PE、PB、PS 等指 标。对于这些指标，除了静态分析
以外，本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测，进行动态分析。
对于成长性分析， 本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。 内涵式增长
主要是来自企业的管理技能的可复制、 企业的创新能力、 产品的竞争优势及公司
抵抗风险持续生存的能力等。 本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的
成长能力。 定量分析将通过成长性指标分析公司的经营状况， 成长性指标主要包
括：PEG 、每股 收益 增 长率、 净利润 预测 增长 率、主 营业务 增长 率等 等。定 性分
析将以宏观分析和行业分析作为评估的基础， 对公司内部因素进行深刻理解和分
析， 挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素， 深入分析这些驱动因素
是否具 有可持 续性 ，从 而优 选 出品质 优良 、成 长潜力 高于平 均水 平的 上市公 司。
定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及公司商业模式、 公司治理、 管理层
素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素分析。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时
应用风险控制手段进行组合调整。
4. 金融衍生工具的投资策略
在本基金存续期内， 如果市场出现新的金融衍生工具或新的投资方式， 本基
金将从投资策略角度出发 ， 本着审慎的原则， 在法律法规允许的范围内 有选择地
加以使用。
5. 权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 在控制风险的前提下， 充分利海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
34
用权证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 此外， 还将充分发掘
可能的套利机会，以达到增值的目的。
二、投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ） 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 ，
决定公司针对 市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ） 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ） 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 ， 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投 资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意 见及固 定收 益分 析师的 债券配 置意 见， 进行投 资组合 的资 产及 行业配 置；
之后， 在债券分析师设定的债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7） 定量分析师负责 对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估 与控制 。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评 估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
35
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准： 三年期银行定期存款利率（税后） 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于中低风险品种。 其预期收益和风险水平高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2017 年6 月15 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 29,922,917.64 11.35
其中：股票 29,922,917.64 11.35
2 固定收益投资 227,596,921.55 86.30
其中：债券 227,596,921.55 86.30
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,994,640.21 1.14
7 其他资产 3,204,582.25 1.22
8 合计 263,719,061.65 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 23,807,816.04 9.06
C 制造业 3,511,559.10 1.34
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 2,603,542.50 0.99
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
37
S 综合 - -
合计 29,922,917.64 11.39
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600547 山东黄金 414,518 14,831,454.04 5.64
2 600489 中金黄金 438,600 5,140,392.00 1.96
3 601069 西部黄金 179,000 3,835,970.00 1.46
4 601600 中国铝业 755,174 3,511,559.10 1.34
5 600155 宝硕股份 201,825 2,603,542.50 0.99
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 25,961,715.20 9.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 96,945,000.00 36.89
其中：政策性金融债 96,945,000.00 36.89
4 企业债券 19,674,000.00 7.49
5 企业短期融资券 30,013,000.00 11.42
6 中期票据 - -
7 可转债 55,003,206.35 20.93
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 227,596,921.55 86.60
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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产净值比
例（％）
1 150218 15 国开18 500,000 48,460,000.00 18.44
2 160419 16 农发19 300,000 29,919,000.00 11.38
3 113008 电气转债 206,830 23,667,556.90 9.01
4 136865 16 新燃01 200,000 19,674,000.00 7.49
5 160210 16 国开10 200,000 18,566,000.00 7.06
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同，本基金暂未参与股指期货交易。
10 、 报告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
39
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资 组合报 告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 113008 电气转债 23,667,556.90 9.01
2 110034 九州转债 7,300,543.10 2.78
3 110033 国贸转债 2,387,829.80 0.91
4 113010 江南转债 2,254,193.20 0.86
5 127003 海印转债 343,093.05 0.13
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 101,634.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,102,907.60
5 应收申购款 40.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,204,582.25 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
40
十二、基 金 的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年3 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
( 一) 本基 金净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2010 年11 月 23 日
（基金合同生效
日）-2010 年12 月
31 日
0.50% 0.11% 0.41% 0.01% 0.09% 0.10%
2011 年 1 月 1 日
-2011 年 12 月 31
日
-2.99% 0.19% 4.77% 0.01% -7.76% 0.18%
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 12 月 31
日
8.41% 0.11% 4.62% 0.01% 3.79% 0.10%
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 31
日
3.97% 0.22% 4.25% 0.01% -0.28% 0.21%
2014 年 1 月 1 日
-2014 年 12 月 31
日
24.75% 0.58% 4.22% 0.01% 20.53% 0.57%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 12 月 31
日
19.18% 1.38% 3.37% 0.01% 15.81% 1.37%
2016 年 1 月 1 日
-2016 年 12 月 31
日
-6.90% 0.46% 2.76% 0.01% -9.66% 0.45%
2010 年11 月 23 日
（基金合同生效
日）-2017 年 3 月
31 日
50.93% 0.64% 27.86% 0.01% 23.07% 0.63%
（ 二） 本基金 累计 净值增 长率 与业绩 比较 基准收 益率 的历史 走势 对比图 ：
（2010 年11 月23 日至2017 年3 月31 日） 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 截至报
告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分 （二） 投资范围、 （五）
投资限制中规定的各项比例。
十三、基 金 的 费用 和 税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理人 。若 遇法 定节假 日、公 休假 等, 支付日 期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金
的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列
支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法
如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金 资产中划出，海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
43
由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
4、 上述 “一、 基金费 用的种类” 中第 4 －9 项费用， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合 同生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况， 按法律法规规
定及本合同约定 的程序 调整基金管理费率、 基金托管费率、 基金销售费率等相关
费率。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管
理人网站上公告。
（ 五 ） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
海富通稳固收益债券型证券投资基金 更新招募说明书依据 《 中华 人民共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下： 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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一、“第三节 基金管理人”部分：
1.更新了基金管理人概况的相关信息。
2.更新了张文伟先生、 陶乐斯女士、 黄金源先生、 陈虹女士、 陈轶平先生 的
简历 。
3.删除了刘颂先生、黄正红先生 的简历 。
4.增加了吴淑琨 先生的简历。
5.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、“第四节 基金托管人”部分：更新了基金托管人的 相关信息 。
三、“第五节 相关服务机构” 部分：
1.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新 。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
四、“第九节 基金的投资”和“第十节 基金的业绩”部分，根据 2017 年
第 一季度报告， 更新 了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期为
2017 年3 月31 日。
五、“ 第二 十节 基金 托管协 议的 内容摘 要” 部分， 更新 了托管 协议 当事人
基金托管人的相关信息。
海富通基金管理有限公司
2017 年7 月6 日
