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民生景气(690007)

民生景气:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 
 
 
 
民 生 加 银 景气 行 业 混 合型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要 
 
2017 年第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管 理人:民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人 :中国建设银 行股份有限公司 
二零一 七年 七 月 
 
 



民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 重 要提 示 民生加 银景 气行 业混 合型 证券投 资基 金经2011 年6 月7日中 国证 监会 证监 许可 【2011 】 887 号文核 准募 集, 基金 合同 于2011 年11 月22 日正 式生 效。 根 据基 金管 理人2015 年8 月8 日刊 登的 《民生 加银景 气行业 股票 型证券 投资基 金更名 公告》 ,民生 加银景 气行业 股票 型证券 投资基 金自2015 年8月8 日起 更名 为民生 加银 景气 行业 混合 型证券 投资 基金 (以 下简 称“本 基金 ” ) 。 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书; 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义 务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 招募 说明 书经 中国证 监 会审核 同意 , 但 中国 证监 会对本 基金 做出 的任 何决 定, 均 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 除非另 有说 明, 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年5 月 22 日, 有关 财务 数据和 净 值表现 截止 日 为2017 年3 月31 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 目


录 重要提示 ...................................................................... 2 一 、 基 金管 理 人 ................................................................ 4 二 、 基 金托 管 人 ................................................................ 8 三 、 相 关服 务 机构.............................................................. 11 四 、 基 金的 名 称 ............................................................... 31 五 、 基 金的 类 型 ............................................................... 31 六 、 基 金的 投 资目 标 ............................................................ 31 七 、 基 金的 投 资方 向 ............................................................ 31 八 、 基 金的 投 资策 略 ............................................................ 32 九 、 业 绩比 较 基准.............................................................. 37 十 、 风 险收 益 特征.............................................................. 38 十 一 、 基金 投 资组 合 报告 ........................................................ 38 十 二 、 基金 业 绩 ............................................................... 41 十 三 、 基金 的 费用.............................................................. 42 十 四 、 对招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 .............................................. 43


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 法定代 表人 : 张 焕南 成立时 间:2008 年 11 月3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币叁 亿元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结构 :公 司股东 为 中 国民生银 行股 份 有限 公司 (持股 63.33 %) 、 加拿大 皇家银 行 (持 股30 %) 、 三峡 财务 有限责任 公 司( 持 股6.67 %) 。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :李 良翼 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ; 董 事会 下设 专门 委员会 : 审 计委员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会; 经营 管理 层下 设专 门委员 会: 投资 决策委 员会 、 风险控 制委 员会和 产品 委员 会, 以及 设立常 设部 门 。 投资 决策 委员会 下设 公 募 投资决 策委 员会 和专 户投 资决策 委员 会; 常设 部门 包括: 投资 部、 研究 部、 固定收 益部 、 专 户理财 一部 、 专户 理财 二 部、 资产 配置 部、 产品 部、 市场策 划中 心 、 渠 道管 理 部、 机构 一部 、 机构二 部、 机构 三部、 电 子商务 部、 客户 服务 部、 交易部 、 监 察稽 核部、 风 险管理 部、 运营 管理部 、信 息技 术部 、深 圳管理 总部 、 综 合管 理部 、国际 业务 部( 筹) 。 基金管 理情 况: 截至 2017 年5 月22 日,民 生加 银基 金管理 有限 公司 管理 40 只 开放式 基金: 民生 加银 品牌 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 增强 收益 债券型 证券 投资 基金 、 民 生加 银精选 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银稳健 成长 混合 型证 券投 资基金 、 民生 加 银内需 增长 混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银景 气行 业混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银中 证内 地资源 主题 指数 型证 券投 资基金 、 民 生加 银信 用双 利债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银红 利回 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银平 稳增 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 民 生加 银现金 增利 货币 市场 基金 、 民生 加银 积极 成长 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 民生加 银家 盈理 财7 天 债券 型证 券投 资基 金、 民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银家 盈理 财月 度债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银岁 岁增 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 民 生加 银平 稳添 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 民 生加 银现金 宝货 币市 场基 金、 民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 优选 股票 型证券 投资 基金 、 民 生加 银研究 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银新 战略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 新收 益债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银和 鑫债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 量化 中国 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 民生 加银 鑫瑞债 券型 证券 投资 基金 、 民 生加 银现 金添利 货币 市场基 金 、 民 生 加银鑫 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 民生 加银 鑫盈债 券型 证券 投资 基金 、 民生 加银 鑫安 纯债债 券型 证券 投资 基金 , 民生 加银 养老 服务 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 , 民生 加银 鑫享 债券型 证券 投资 基金 , 民 生加银 前沿 科技 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 , 民 生加银 腾元 宝货 币市场 基金 , 民 生加 银鑫 喜灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银鑫 升 纯 债债券 型证 券投 资基金 、 民 生加 银鑫 益债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银汇 鑫一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。 ( 二) 主要 人员 情况 1 .基 金管 理人 董事 会成 员 张焕南 先生 : 董 事长 , 硕 士。 历 任宜 兴市 实验 小学 校长, 无锡 市委 办公 室副 主任, 市委 副秘书 长 , 江 苏省政 府办 公厅财 贸处 处长 , 中 国银 监会江 苏监 管局 调研 员, 中国银 监会 银 行 监管一 部副 主任 , 海 南省 政府副 秘书 长、 研究 室主 任, 民 生银 行董 事会 战投 办主任 。 现 任民 生加银 基金 管理 有限 公司 党委书 记 、 董 事长 、 民 生加 银资产 管理 有限 公司 党委 书记 、 董 事 长 。 吴剑飞 先生 : 董 事、 总经 理, 硕 士。 历任 长盛 基金 管理公 司研 究员 ; 泰 达宏 利基金 管理 有限公 司基 金经 理助 理和 基金经 理; 建信 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 投资 决策委 员会 委员 及投资 部副 总监 ; 2009年至2011年 , 任 职于 平安 资产 管 理公司 , 担 任股 票投 资部 总 经理; 2011 年9月加 入民生 加银基 金管 理有限公 司, 自2011 年9月至2015 年5 月担 任公 司副总 经理(分 管 投研) ;现 任总 经理 、党 委委员 、投 资决 策委 员会 主席、 公募 投资 决策 委员 会主席 。 林海先 生: 董事 、 督 察长 , 硕士 。1995年至1999 年 历任中 国民 生银 行办 公室 秘书、 宣传 处副处 长 ;1999 年至2000 年, 任中 国民 生银行 北京 管理部 阜成 门支 行副 行长 ;2000年至2012 年, 历任 中国 民生银 行金 融同业 部处 长 、 公司 银行 部处长 、 董事 会战略 发展 与投资 管理 委 员 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 会办公室 处长 ;2012 年2 月 加入民生 加银 基金管 理有 限公司,2012 年5月至2014 年4月担 任民 生加银 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 现任 民生 加银 基金管 理有 限公 司督 察长 、党委 委员 。 Clive Brown 先 生: 董事 , 学士。 历任Price Waterhouse 审 计师 、高 级经 理,JP Morgan 资产管理 亚洲业 务、JP Morgan EMEA 和JP Morgan 资 产管理的 首席执 行官 。现 任加拿大 皇家 银行环 球资 产管 理( 英国 )有限 公司 亚洲 区和RBC EMEA 全 球资 产管 理首 席执 行 官。 王维绛 先生 : 董 事, 学士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团 伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经 理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。 张星燎 先生 : 董 事, 硕 士。 历任葛 洲坝 电厂 会计 、 中 国 长江电 力股 份有 限公 司财 务主任 、 财务部 副经 理、 湖北 大冶 有色金 属有 限公 司副 总经 理、 财 务总 监、 监事 会副 主席、 湖北 清能 地产集 团有 限公 司董 事、 党委委 员、 副总 经理 、 总 会计师 、 中 国长 江三 峡集 团公司 资产 财务 部主任 、三 峡财 务有 限责 任公司 总经 理、 党委 副书 记。 任淮秀 , 独 立董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国人 民大 学工业 经济 系讲 师, 基本 建设经 济教 研室主 任、 党支 部书 记, 投资经 济系 副系 主任 , 投 资经济 系副 教授 , 财 金学 院投资 经济 系系 主任, 人民 大学 财金 学院 副院长 ,现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 委员 会副主 席。 于学会 先生 : 独 立董 事, 学士。 从事 过10 年企 业经 营管理 工作 。 历 任北 京市 汉华律 师事 务所律 师、 北京 市必 浩得 律师事 务所 合伙 人、 律师 。 现任 北京 市众 天律 师事 务所合 伙人 、 律 师。 杨 有红先 生: 独立董 事, 会计学博 士。1987 年7月起 至今,先 后曾 任北京 工商 大学商 学 院讲师 、副 教授 、教 授, 会计学 院副 院长 、书 记、 院长, 商学 院院 长, 现任 科技处 处长 。 2 .基 金管 理人 监事 会成 员 朱晓光先 生: 监事会 主席 ,硕士, 高级 经济师 。历 任中国银 行北 京分行 财会 部副科长 , 中国民 生银 行总 行财 会部 会计处 处长 , 中 国民 生银 行福州 分行 副行 长, 中国 民生银 行中 小企 业金融 部副 总经 理兼 财务 总监 , 民 生加 银基金 管理 有限公 司督 察长 、 副 总经 理。 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公司 监事 会主席 、党 委委 员。 谭伟明 先生 : 监 事, 香港 专业文 凭, 香港 会计 师公 会会士 、 香 港特 许公 认会 计师工 会资 深会员 。 曾 在普 华永 道国 际会计 事务 所、 黛丽 斯国 际有限 公司 、 怡 富集 团从 事财务 工作 , 曾 任摩根 资产 管理 董事 总经 理兼北 亚区 主管 、 德意 志银 行资产 与财 富管 理董 事总 经理兼 全球 客 户亚太 区 (日 本除外 ) 主 管。 现任 加拿 大皇家 银行 环球资 产管 理董 事总 经理 兼亚洲 业务 总主 管。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 李君波 先生 : 监 事, 硕 士, 高级经 济师 。 历 任三 峡财 务 有限责 任公 司投 资银 行部 研究员 , 研究发 展部 研究 员、 副经 理,股 权投 资管 理部 经理 ,现任 创新 业务 部经 理。 于善辉 先生 : 监 事, 硕士 。 曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司, 任分 析师 、 金 融创新 部经 理、总裁 助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金管 理有 限公司 ,曾 兼任金融 工程 与产品 部总 监, 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司总 经理助 理兼 专户 理财 二部 总监、 产品 部总 监、专 户投 资总 监、 投资 决策委 员会 委员 、专 户投 资决策 委员 会主 席。 董文艳 女士 : 监 事, 学士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 , 中 国人民 银 行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加盟 民生 加银 基金管 理有 限公 司, 现任 民生加 银基 金管 理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。 申晓辉 先生 : 监 事, 学士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理, 摩根 士丹利 华 鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北 京中 心总 经理, 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 北京 分公司 总经 理助 理, 益民 基金管 理有 限公 司机 构业 务部总 经理 。2012 年 加入 民生加 银基 金管 理有限 公司 ,现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 机构 一部总 监。 3 .基 金管 理人 高级 管理 人 员 张焕南 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 吴剑飞 先生 :董 事, 总经 理,简 历见 上。 林海先 生: 督察 长, 简历 见上。 4 .本 基金 基金 经理 吴剑飞 先生 : 北京大 学光 华管理 学院 工商 管理 硕士 ,17 年证券 从 业经历 。 自2000 年 起先 后任职 于长 盛基 金管 理有 限公司 、 泰达 宏利基 金管 理有限 公司 , 任研究 员 、 基金经 理助 理等 职。2005 年3 月至2005 年8 月, 在 泰达 宏利 基金 管理 有限公 司任 泰达 宏利 价值 优化型 稳定 类行 业基金基 金经 理。2005 年 加入建信 基金 管理有 限公 司,2005 年8月至2009 年11 月任建信 恒久 价值股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ; 并 任投资 决策 委员会 委员 、 投资部 副总 监。2009 年加 入 平安资 产管 理公 司, 任股 票投资 部总 经理 。2011 年 加入民 生加 银基 金管 理有 限公司 , 曾任 公 司副总 经理 ( 分管 投研) , 现任 总经理 、 董事 、 投 资决策 委员 会主 席、 公 募 投资决 策委 员会 主席。2012 年2月 至今 任民 生加银 景气 行业 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,2012 年8月至2014 年7月 任民 生加 银红 利回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 历任基 金经 理: 乐 瑞 祺 先 生 , 自2011 年11 月至2014 年7 月担任本基金基金经理; 蔡锋 亮先生 , 自2011 年11 月22 日至 2013 年4 月2 日 担任本 基金 基金 经理 。 5 .投 资决 策委 员会


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 投资决策 委员 会下设 公募 投资决策 委员 会和专 户投 资决策委 员会 ,由9名 成员 组成。 由 吴剑飞 先生 担任 投资 决策 委员会 主席 、 公 募投 资决 策委员 会主 席, 现任 董事 、 总经 理; 于善 辉先生 , 担 任专 户投 资决 策委员 会主 席、 投资 委员 会委员 , 现 任监 事、 总经 理助理 兼专 户理 财二部 总监 ; 杨 林耘 女士 , 投资 决策 委员 会委 员、 公募投 资决 策委 员会 委员 , 现任 公司 总经 理助理 兼固定 收益部 总监 ;牛洪 振先生 ,投资 决策 委员会 委员、 公募投 资决 策委员 会委员 、 专户投 资委 员会 委员 , 现 任公司 交易 部总 监; 陈廷 国先生 , 公 募投 资决 策委 员会委 员, 现任 研究部 首席 分析 师; 宋磊 先生, 公募 投资 决策 委员 会委员 、 专 户投 资决 策委 员会委 员、 投资 决策委 员会 委员 , 现 任研 究部总 监; 张岗 先生 , 公 募投资 决策 委员 会委 员、 投资决 策委 员会 委员, 现任 投资 部总 监; 李宁宁 女士 , 专 户投 资决 策委员 会委 员、 投资 决策 委员会 委员 , 现 任总经 理助 理兼 专户 理财 一部总 监 ; 赵 景亮先 生 , 专户投 资决 策委 员会 委员 , 现 任专 户理 财 一部副 总监 。 6.上 述人 员之 间不 存在 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建设 银行 成立于1954 年10 月, 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 , 总部设在北京。本行 于2005 年10 月在香港联合交易 所 挂牌上市( 股票代码939) ,于2007 年9 月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 2015年 末, 本集 团资 产总 额18.35 万亿 元, 较 上年 增长9.59% ; 客户 贷款 和垫 款总 额10.49 万亿元 , 增 长10.67% ; 客 户 存款总 额13.67 万亿 元, 增 长5.96% 。 净利 润2,289 亿 元 , 增长0.28% ; 营业收入6,052 亿元 ,增长6.09%, 其中 ,利息 净收入 增长4.65% , 手续费 及佣金 净收入增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% , 加权 平均净 资产 收益 率17.27% , 成本 收入 比26.98% , 资本 充 足率15.39% ,主 要财 务指 标领先 同业 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “ 三综 合” 建 设取 得新进 展, 综合 性网 点数量达1.45 万个 , 综 合营 销团队2.15 万个 , 综 合柜 员占比 达到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转 型创新 试点 , 智 慧网 点、 旗舰型 、 综 合型 和轻 型网 点建设 有序 推进 。 电 子银 行主渠 道作 用进 一步凸 显 , 电 子银行 和自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% , 较 上年提 升7.55 个百 分点 ; 同 时推广 账号 支付 、 手 机支 付、 跨 行付 、 龙 卡云 支付 、 快捷 付等 五种 在线 支付 方式, 成功 实现 绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。 转型业务 快速增 长。 信用 卡累计发 卡量8,074 万张, 消费交易 额2.22 万亿 元, 多项核 心 指标继续 保持 同业领 先。 金融资产1,000 万以 上的私 人银行客 户数 量增长23.08% ,客户 金融 资产总量 增长32.94% 。非 金融企业 债务 融资工 具累 计承销5,316 亿元, 承销额 市场领先 。资 产托管 业务 规模7.17 万亿 元, 增长67.36% ; 托 管证 券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。 人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破, 继伦 敦之 后, 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ; 上 海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。 2015年 ,本集 团先后 获得 国内外各 类荣 誉总计122项 ,并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂 志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及 香港 《企业 财资 》杂志 “中国 最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中, 以一 级资本 总额 位列 全球 第二 ;在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监 督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自 2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控 制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理 念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末, 中国建 设银 行已托管584 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六 年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托 管银行 ” 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为 事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ,严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同 规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 , 如 发现投 资异 常情 况 , 向 基金 管理人 进行 风险 提示 , 与基 金管理 人进 行情 况核 实 , 督 促其纠 正, 并及时 报告 中国 证监 会。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的 合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。 4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 法定代 表人 : 张 焕南 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2 .代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张 静


客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 客服电 话:95568 联系人 :穆婷 电话:010-58560666 传真 :010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 网址:www.boc.cn (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 李 建红 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (5) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 : 廉 赵峰 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com (6) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 甲17号 首层 办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 : 谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 法定代 表人 : 孙 建一 客服电 话:95511 联系人 :张 莉 电话: (021 )50979507


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 传真:021-50979507 网址:www.pingan.com.cn (8) 上海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号 法定代 表人 : 范 一飞 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :夏雪 联系电 话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com (9) 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:95541 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (10) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座 法定代 表人 : 陈 有安 客服电 话:400-888-8888 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (11) 中信 建投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号 法定代 表人 : 许 明磊 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (12) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层 法定代 表人 : 杨 德红 客户服 务热 线:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (13) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 石 静武 业务咨 询电 话:95511 转8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:stock.pingan.com


(14) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (15) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路228 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券广 场 法定代 表人 :周易 客户服 务电 话:95597 联系人 : 庞 晓芸


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (16) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565 ,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (17) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户电 话:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (18) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 公司网 址:www.htsec.com (19) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 法定代 表人 :黄 金琳


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (20) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (21) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (22) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地址 :深 圳市福 田区 益田路与 福中 路交界 处荣 超商务中 心A栋第18层 —21 层及第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层 法定代 表人 :高 涛 客服电 话:400-600-8008 ,95532 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (23) 广发 证券 股份 有限 公司


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 注册地 址: 广州 市天 河北 路183-187 号大 都会 广场43楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、 36、38 、39 、41 、42 、43、44楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 或 致电 各 地营业 网点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址:www.gf.com.cn (24) 国联 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼 法定代 表人 : 姚 志勇 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (25) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号民 生 金融 中心A 座16-18层 法定代 表人 :余政 客服电 话:400-619-8888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (26) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号


法定代 表人 : 菅 明军 客服电 话:0371-967218 或400-813-9666 联系 人: 程月 艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) (27) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛峰 客服电 话:4008888788 ,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (28) 日发 资产 管理 (上 海)有 限公 司 注册地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室 办公地 址: 上海 市花 园石 桥路 66 号1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人 :杨 迎雪 电话:021-61600500 传真:021-61600502 网站:www.rffund.com (29) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 法人代 表人 : 尤 习贵 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 联系人 : 奚 博宇


电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (30) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 法人代 表人 : 郝 力平 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 网址:www.avicsec.com (31) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 : 张 佑君 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60836221 网址:www.citics.com (32) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 法定代 表人 :姜 晓林 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 注册时 间: 2004 年4 月29 日 注册资 本: 8 亿元 人民 币 营业期 限: 永久 基金业 务联 系人 :孙 秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (33) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层 法定代 表人 : 孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (34) 包商 银行 股份 有限 公司


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.bsb.com.cn (35) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (36) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :张 茹 电话:021-20613600 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (37) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 客服电 话:400-6788-887 联系人 :童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (38) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (39) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实


客服电 话:400-1818-188 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121 传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn (40) 和讯 信息 科技 有限 公司 公司地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 联系人 :吴 阿婷


电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) (41) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 公司地 址: 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 :曾 革 客户电 话:40068877899 网站:www.tenyuanfund.com (42) 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :吴 骏 客服电 话:400-018-8688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 公司网 站:www.ydsc.com.cn (43) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客服电 话:4008-773-772 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn (44) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层 法定代 表人 :闫 振杰 客服电 话:400-888-6661 联系人 :朱 亚菲 电话:010-62020088


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 传真:010-62020355 网站:www.myfund.com (45) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层 法定代 表人 :冯 修敏 客服电 话:400-820-2819 联系人 :陈 云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 网站:www.bundwealth.com (46) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 客服电 话:4008-2190-31 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网站:www.lufunds.com (47) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 法定代 表人 :梁 洪军 客服电 话:400-819-6665 联系人 :季 长军 电话:010-68854005 传真:010-38854009 网站:www.buyforyou.com (48) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 客服电 话:400-893-6885 联系人 :高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网站:www.qianjing.com (49) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203 法定代 表人 :肖雯 客服电 话:020-89629066 联系人 : 吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网站:www.yingmi.cn (50) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室 法定代 表人 :董 浩 客服电 话:400-068-1176 联系人 :张 婷婷 网站:www.jimufund.com (51) 兴业 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 福州 市湖 东路154 号


办公地 址: 福州 市湖 东路154 号


法定代 表人 :高 建平


电话:021-52629999


联系人 :刘 玲


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (52) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 联系人 :张 裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com (53) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层 法定代 表人 :杨 懿 客服电 话:400-166-1188 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn (54) 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 客服电 话:4006236060 联系人 :王 永霞 电话:4006236060 传真:010-8205586061


网址:https://www.niuniufund.com/ (55) 中民 财富 管理 (上 海)有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层


法定代 表人 :弭 洪军


客服电 话:400-9655-365 联系人 :茅 旦青 电话:021-33355392 传真:021-33355288 网址:www.cmiwm.com (56) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15


法定代 表人 :陈 超


客服电 话:95118 ,400 098 8511 联系人 :万 容 电话:010-89189297 传真:010-89188000 网址:http://fund.jd.com (57) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F 办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F 法定代 表人 :赖 任军 客服电 话:4009-500-888 联系人 :张 烨


电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 网址:www.jfzinv.com/ (58) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 客服电 话:400-684-0500 联系人 :叶 健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (59) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室 法定代 表人 :王 翔 客服电 话: 400-820-5369 联系人 :吴 鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址: www.jiyufund.com.cn (60) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108


法定代 表人 :王 伟刚 客服电 话: 400-619-9059 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 网址:http://www.fundzone.cn (61) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 万通中 心D 座21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客服电 话: 400-818-8866 联系人 :宋 志强 电话:010-58170932 传真:010-58170840 网址:www.gscaifu.com (62) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路38号院1 号泰 康 金融中 心38 层 法定代 表人 :张 冠宇 客服电 话: 400-819-9868 联系人 :刘 美薇 电话:010-85870662


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 传真:010-59200800 网址:www.tdyhfund.com (63) 北京 植信 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号 法定代 表人 :杨 纪峰 客服电 话: 4006-802-123 联系人 :吴 鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (64) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 法定代 表人 :李 一梅 客服电 话:400-817-5666 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 网址:www.amcfortune.com (65) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507


办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 法定代 表人 : 钟斐 斐 客服电 话:400-0618-518 联系人 : 戚晓 强


电话:15810005516 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (66) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 : 王廷 富 客服电 话:400-821-0203


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 联系人 : 徐亚 丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn (67) 交通 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234


传真:021-58408483


网址:www.bankcomm.com 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦 13 楼13A 法定代 表人 : 张 焕南 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 :蔡 海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 联系人 :安 冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1 号 东 方 广 场 毕 马 威 大 楼8 层 办公地址:北京市东城区东长安街1 号 东 方 广 场 毕 马 威 大 楼8 层 执行事务合伙人:吴钟鸣 经办注册会计师:窦友明、吴钟鸣 电话:010-85085000


0755-25473378 传真:010-85085111


0755-82668930 联系人:吴钟鸣 四 、基 金的名 称 民生加 银景 气行 业混 合型 证券投 资基 金 五 、基 金的类 型 混合型 证券 投资 基金 六 、基 金的投 资目 标 在充分 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资产 流动 性的 前提下 , 通过把 握景 气行 业中的 投 资 机会, 争取 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括 A 股股 票 (包含 中小 板、 创业 板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票) 、 债券 、货币 市场工 具、权 证、资 产支 持证券 以及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ,但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票、 权证 等权益 类资 产 占基金 资产 的 60%-95% , 其中, 投资 于景气 行业 的股 票占 股票 资产的 比例 不低 于80% ; 权 证投资 比例 占基 金资 产净 值的比 例不 高 于 3%; 债券 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 的 0%-35% ,现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券不低 于基 金资 产净 值 5%。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 决策 依据 1.国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定; 2.国 家货 币政 策、 财政 政 策以及 产业 政策 ; 3.股 票、 债券 等资 产的 预 期收益 率及 风险 水平 ; 4.各 行业 的景 气程 度及 变 动趋势 ; 5.上 市公 司基 本面 状况 。 (二) 投资 策略 (1) 行业 配置 股票市 场作 为经 济的 晴雨 表, 从 行业 配置 的角 度看, 就是对 各行 业景 气程 度及 变动趋 势 作出反 映 。 所 谓景气 行业 , 是 指景 气程 度高或 者趋 势向好 的行 业 , 主要 包括 符合社 会经 济 发 展趋势 、 契合 政府政 策目 标、 周期 向上 以及受 各种 内外因 素驱 动而 繁荣 的行 业。 本基 金进 行 行业配 置的 目标 ,就 是优 选估值 合理 的景 气行 业, 力争获 取超 额收 益。 本基金 认为 , 作 为国 民经 济体系 的有 机组 成部 分, 各行业 的景 气程 度及 变动 趋势会 受到 社会、 政治 、 经 济等 外在 因素的 深刻 影响 ; 此 外, 由于行 业内 生的 创新 和突 破, 也 会对 行业 景气产 生巨 大的 促进 作用 。 具体 而言, 各行 业的 景气 程度及 变动 趋势 主要 由以 下五方 面因 素 决定: 首先 , 行 业与 社会经 济发 展趋势 的契 合程 度, 是决 定行业 生存 和发 展的 根本 力量 。 与 社 会经济 发展 趋势 相契 合的 行业, 将获 得稳 定提 升的 社会需 求, 从而 在未 来较 长时间 内处 于景 气状态 , 如 目前 可见 的中 国消费 结构 升级 、 产 业结 构升级 、 城 镇化 进程 、 人 口老龄 化等 经济 结构、 社会 结构 所发 生的 深刻变 迁, 正是 带动 相关 行业长 期景 气的 决定 性因 素; 反 之, 与社 会经济 发展 趋势 相违 背的 行业, 则将 逐步 走向 衰退 以至淘 汰。 其次 , 政府 的政 策目 标, 将对行 业的 景气 程度 产生 重大影 响。 政府 的发 展规 划, 以及 产 业扶持 、 产 业振 兴政 策, 是推动 相关 行业 景气 程度 长期向 好的 重要 力量 ; 反 之, 政 府针 对某 些行业 的调 控政 策, 亦是 抑制相 关行 业景 气程 度的 重要因 素。 第三 , 各 行业的 景气 程度 及变动 趋势 与经 济发 展过 程中的 周期 性波 动存 在密 切联系 , 同 时, 由 于各 行业 自身 特点 和运行 规律 的不 同, 因此 , 经济 周期 中的 各个 阶段 , 将对 各行 业景 气程度 及变 动趋 势造 成不 同的阶 段性 影响 。 第四 , 在某 些外 在事 件的 驱动下 , 如 大型 盛会 , 或 突发性 危机 , 也 会对 相关 行业的 景 气 程度及 变动 趋势 产生 正面 或负面 的阶 段性 影响 。 最后 , 除以 上四 项外 在因 素, 行业的 各项 内生 因素 , 包 括行业 的重 大产 品创 新、 技术 突 破等, 从而 能够 创造 新的 需求、 提高 生产 效率 、 降 低生产 成本 , 也 将对 行业 的景气 程度 产生 巨大的 促进 作用 。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 本基金将 在对 以上五 个影 响各行业 景气 程度及 变动 趋势的因 素进 行定性 分析 的基础上 , 以行业 销量 增长 率、 行业 增加值 及增 速 、 行 业PMI 指数 、 行 业整 体利润 率水 平变化 趋势 等 定 量指标 ,分析 各行业 市场 规模的 增长速 度、产 量与 产品价 格的变 化趋势 、扩 张或收 缩趋势 、 行业盈 利等 状况 , 验 证和 补充定 性分 析的 结果 , 以 此判断 各行 业景 气程 度及 变动趋 势 , 并 通 过与 市 场平 均水 平和 行业 历史水 平的 比较 ,优 选出 景气程 度高 或趋 势向 好的 景气行 业。 此外, 本基 金还 将根 据不 同行业 的特 点, 选择 PE、PB 等指 标进 行比 较分 析, 判断行 业 估值水 平处 于低 估、 合理 还是高 估的 状态 。 本 基金 将综合 考虑 行业 景气 程度 及变动 趋势 、 以 及相对 应的 估值 水平 ,作 为基金 资产 在行 业之 间进 行配置 和动 态调 整的 依据 。 (2) 个股 选择 根据决 定行 业景 气程 度及 变动趋 势的 主要 因素 及持 续时间 的不 同 , 可 以将 优选 出的景 气 行业分 为两 大类 : 第 一类 是主要 由于 与社 会经 济发 展趋势 的契 合程 度高 、 或 者受到 政府 政策 的支持 , 在过 去及未 来可 见的较 长时 间内 , 即 使受 到经济 周期 性波 动等 因素 的影响 , 仍能 保 持高景 气程 度或 者趋 势向 好的行 业, 即长 期景 气行 业; 第 二类 是主 要由 于经 济周期 性波 动的 影响, 或者受 到某些 事件 驱动, 在未来 一个阶 段能 够保持 高景气 程度或 者趋 势向好 的行业 , 即阶段 景气 行业 。 此 外, 对 于由于 创新 和突 破等 内在 因素而 引起 高景 气程 度或 者趋势 向好 的 行业, 本基 金将 通过 分析 该内在 因素 的作 用时 间, 区分景 气行 业的 类型 。 由此 , 本 基金 在个股 选择 上, 将针 对不 同类型 的景 气行业 , 自下 而上地 采取 相适应 的 选 股策略 : 对于 长期景 气行 业, 本基 金将 重点关 注上 市公司 的发 展速 度和 发展 可持续 性 , 优 选 发展速 度 快 、 可持续 性强 , 且 估值 水平 合理的 上市 公司 , 既 分享 上市公 司高 速发展 阶段 带 来 的丰厚 回报 , 又控 制由 于公 司经营 管理 不善 等原 因造 成投资 损失 的风 险 ; 对 于阶 段景气 行业 , 本基金 将重 点优 选业 绩弹 性大 、 收 益质 量高 , 且 具 备估值 优势 的上 市公 司, 分享行 业景 气阶 段的超 额收 益。 对于以 上两 类优 选出 的上 市公司 , 本 基金 还将 进行 流动性 分析 , 筛 选出 具有 足够流 动性 的投资 标的 ,作 为本 基金 股票资 产的 投资 对象 。 1 )长 期景 气行 业中 的个 股 选择 处于长 期景 气行 业, 是上 市公司 面临 的重 大机 遇, 此时, 能否 利用 机遇 、 快 速发展 , 将 是决定 上市 公司 投资 价值 的首要 因素 ; 同 时, 本 基金 对于处 于长 期景 气行 业的 上市公 司的 选 择, 除 了考 察上 市公 司的 发展速 度, 还会 重点 考察 上市公 司发 展的 可持 续性 。 此外 , 本 基金 将谨慎 分析 上市 公司 的估 值水平 ,由 此优 选本 基金 股票资 产在 长期 景气 行业 中的投 资对象 。 ①上市 公司 发展 速度 分析 本基金 认为 , 发 展速 度是 长期景 气行 业中 上市 公司 投资价 值的 首要 决定 因素 。 上 市公 司 发展速 度快 , 主 要体 现在 : 首先 , 市 场规 模扩 张快, 从而为 公司 的生 存和 壮大 奠定良 好的 基 础;其 次,产 品质量 和服 务水平 提升快 ,从而 能够 不断地 领先于 竞争对 手满 足客户 的需求 , 保持和 增强 公司 竞争 力; 第三, 品牌 声誉 提升 快, 从而促 进客 户对 公司 的认 知、 提 升客 户对 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 公司的 信任 , 并吸引 潜在 客户转 变为 真实 客户 。 上 市公司 在以 上各 方面 的快 速发展 , 最终 将 体现在 公司 营业 收入 和利 润水平 的快 速增 加, 从而 为投资 者带 来高 速发 展阶 段的丰 厚回报 。 因此 , 本 基金 将以定 性和 定量相 结合 的 方 法, 采用 销量增 速 、 产 品质量 和服 务水平 提 升 速度、 品牌 美誉 度、 主营 业务收 入增 速、 净利 润增 速等指 标, 分析 和判 断上 市公司 的发 展速 度, 并以 发展 速度 超越 行业 平均水 平或 市场 平均 水平 , 作为上 市公 司发 展速 度快 的衡量 标 准 。 ②上市 公司 发展 可持 续性 分析 本基金 认为 , 发 展的 可持 续性是 长期 景气 行业 中上 市公司 投资 价值 的重 要考 虑因素 。 上 市公司 发展 可持 性强 , 主 要表现 在: 首先 , 随 着公 司的发 展, 公司 治理 结构 和管理 水平 也相 应地得 到完 善和 提高 , 包 括股权 结构 稳定 、 公 司治 理完善 、 内 控机 制严 密等 方面, 由此 控制 上市公 司由 于内 部管 理不 善、 出 现重 大责 任事 故 等 原因导 致公 司发 展受 阻的 风险, 从而 保证 发展的 可持 续性 ; 其 次, 在公司 经营 战略 上, 建立 了长远 的发 展规 划, 并立 足于在 做大 做强 主业的 基础 上合 理地 进行 多元化 , 由 此控 制上 市公 司由于 发展 思路 不清 晰、 或盲目 进行 多元 化等原 因导致 公司发 展受 阻的风 险,从 而保证 发展 的可持 续性; 最后, 在公 司财务 状况上 , 保持合 理的 负债 水平 与适 当的债 务结 构 , 由 此控 制上 市公司 由于 财务 状况 恶化 等原因 导致 公 司发展 受阻 的风 险, 从而 保证发 展的 可持 续性 。 因此 , 本 基金 将定 性地 从 股权结 构 、 公 司治 理 、 内 控机制 、 经营 战略 等方 面 , 以 及定 量 地从资 产负 债率 、 负 债结 构等指 标 , 分 析和比 较上 市公司 发展 的可 持续 性, 并结合 对上 市 公 司发展 速度 的分 析, 优选 出发展 速度 快、 可持 续性 强的上 市公 司。 ③估值 水平 分析 由于长 期景 气行 业中 发展 速度快 、 可 持续 性强 的上 市公司 往往 是投 资的 热点 对象, 有可 能使公 司股 票价 格脱 离基 本面 , 过 度预 期了公 司未 来的增 长 。 因 此, 本基 金 将综合 运用 绝对 估值和 相对 估值 相结 合的 方法 , 谨 慎评 估股票 的估 值水平 , 在长 期景气 行业 发展速 度快 、 可 持续性 强的 上市 公司 中, 优选估 值水 平合 理的 上市 公司, 作为 本基 金股 票资 产在长 期景 气行 业中的 投资 对象 。 2 )阶 段景 气行 业中 的个 股 选择 本基金 认为 , 当上 市公 司所 处 行业 在未 来一 个阶 段能 够保持 高景 气程 度或 者趋 势向好 时 , 优质的 投资 对象 应该 具备 业绩弹 性大 、 收益质 量高 , 并 且在 估值 上具备 优势 的特点 , 从而 分 享行业 景气 阶段 的超 额收 益。 ①上市 公司 业绩 弹性 分析 上市公 司的 业绩 弹性 , 主 要由以 下四 方面 因素 决定 : 首 先, 是上 市公 司扩 大 生产和 增加 服务的 能力 , 当 需求 随着 行业景 气而 上升 时, 如果 公司能 够迅 速扩 大生 产和 增加服 务以 满足 需求, 则具 备较 高的 业绩 弹性; 其次 , 是 上市 公司 产品和 服务 定价 的能 力, 当公司 产品 销量 和服务 需求 增加 时 , 如 果上 市公司 拥有 产品 和服 务定 价能力 , 从而 能够 提升 价格 、 增 加收 入, 则具备 较高 的业 绩弹 性; 第三 , 是 上市 公司控 制成 本的能 力 , 当 公司产 品销 量和服 务需 求 增 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 加时 , 如 果上 市公司 能够 通过科 学的 组织 管理 、 严 格的贯 彻实 施 , 降低 单位 产品和 服务 的 成 本, 从 而能 够提 升利 润率, 同样将 具备 较高 的业 绩弹 性; 最 后, 是 上市 公司 的财 务杠杆 水平 , 如果上 市公 司具 有在 合理 范围内 较高 的财 务杠 杆, 由于利 息支 出保 持一 定, 从而能 够在 公司 利润水 平提 升时 , 以 更高 的幅度 提升 股东 回报 , 从 而具备 较高 的业 绩弹 性。 业绩弹 性大 的 上 市公司 , 能 够迅 速地 将行 业景气 转化 为业 绩提 升, 从而在 行业 景气 阶段 表现 出每股 收益 快速 增加以 及净 资产 收益 率提 升的特 点。 本基金 将通 过以 上四 方面 因素的 分析 , 定 性地 判断 上市公 司的 业绩 弹性 , 并 以每股 收益 增长率 、 净资 产收益 率等 财务指 标 , 验 证和补 充定 性分析 的结 果 , 优选 在阶 段景气 行业 中 业 绩弹性 大的 上市 公司 。 ②上市 公司 收益 质量 分析 对于上 市公 司收 益质 量 , 本 基金将 首先 分析 公司 经营 活动现 金流 与公 司利 润额 的匹配 程 度, 如果 公司 利润 中的 大部 分能够 以现 金形 式在 当期 实现 , 则 说明 公司 收益 质量 较高 ; 其 次, 将分析 公司 收入 的主 要来 源, 如 果公 司收 入的 大部 分来自 于营 业收 入而 非一 次性、 偶发 性等 性质的 收入 , 也说明 上市 公司收 益质 量较 高; 最后 , 本 基金 还将 分析上 市公 司财务 账户 的 合 理性, 如果 公司 各项 财务 账户均 维持 在合 理水 平, 同样说 明上 市公 司收 益质 量较高 。 因此, 本基 金将 通过 对上 市公司 盈余 现金 保障 倍数 、 收益 构成 以及 财务 账户 合理性 等方 面的分 析 , 考 察上市 公司 收益的 质量 , 并结合 对上 市公司 业绩 弹性 的分 析, 优选出 业绩 弹 性 大、收 益质 量高 的上 市公 司。 ③估值 水平 分析 本基金 对于 阶段 景气 行业 中上市 公司 的选 择, 还将 重点关 注上 市公 司的 估值 水平, 即通 过上市 公司 估值 水平 与行 业平均 水平 、 历 史水 平进 行横向 和纵 向的 比较 , 在 阶段景 气行 业业 绩弹性 大 、 收 益质量 高的 上市公 司中 , 优选具 备估 值优势 的上 市公 司, 作为 本基金 股票 资 产 在阶段 景气 行业 中的 投资 对象。 3 )流 动性 分析 本基金 对于 上述 两类 优选 出的上 市公 司, 将进 一步 考察股 票的 流动 性, 即通 过对拟 投资 股票的 流通 市值 规模 和交 易活跃 程度 进行 分析 , 筛 选出具 有足 够流 动性 的股 票, 作 为本 基金 股票资 产的 投资 标的 。 3 .债 券投 资 本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。 (1) 债券 投资 组合 策略 本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析 , 从 宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 , 判 断未来 的利 率走 势, 从而 确定债 券资 产的 配置 策略 ; 同 时, 在日 常的 操作 中 综合运 用久 期管 理、收 益率 曲线 形变 预测 等组合 管 理 手段 进行 债券 日常管 理。 1 )久 期管 理


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 , 对 未来 利率 走势进 行判 断, 在充 分保 证流动 性的 前提下 ,确 定债 券组 合久 期以及 可以 调整 的范 围。 2 )收 益率 曲线 形变 预测 收益率曲 线形 状的变 化将 直接影响 本基 金债券 组合 的收益情 况。 本基金 将根 据宏观面 、 货币政 策面 等综 合因 素, 对收益 率曲 线变 化进 行预 测, 在保 证债 券流动 性的 前提下 , 适时 采 用子弹 、杠 铃或 梯形 策略 构造组 合。 (2) 个券 选择 策略 在个券 选择 上 , 本 基金 重点 考虑个 券的 流动 性 , 包 括是 否可以 进行 质押 融资 回购 等要素 , 还将根 据对 未来 利率 走势 的判断 , 综 合运 用收 益率 曲线估 值、 信用 风险 分析 等方法 来评 估个 券的投 资价 值 。 此外 , 对 于可转 换债 券等 内嵌 期权 的债券 , 还将 通过运 用金 融工程 的方 法对 期权价 值进 行判 断, 最终 确定其 投资 策略 。 本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券: 1 )信 用等 级高 、流 动性 好 ; 2 )资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 明显 改善的 企业 发行 的债 券; 3 )在剩 余期限 和信用 等级 等因素基 本一 致的前 提下 ,运用收 益率 曲线模 型或 其他相 关 估值模 型进 行估 值后 ,市 场交易 价格 被低 估的 债券 ; 4 )公司 基本面 良好, 具备 良好的成 长空 间与潜 力, 转股溢价 率合 理、有 一定 下行保 护 的可转 债。 4 .其 他金 融工 具 本基金 的权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略, 以充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实 现保值 和锁 定收 益的 目的 。 本基 金在 权证 投资 中以 对应的 标的 证券 的基 本面 为基础 , 结 合权 证定价 模型 、 市场供 求关 系、 交易 制度 设计等 多种 因素对 权证 进行 定价 ; 利 用权证 衍生 工 具 的特性 , 通过 权证与 证券 的组合 投资 , 来达到 改善 组合风 险收 益特 征的 目的 , 包 括但 不限 于 杠杆交 易策 略。 (三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决 策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1.研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制, 加强 研究 对投资 决策 的支 持工 作, 防止投 资 决 策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉基金 投资 目标 和投 资策 略的基 础上 , 对 其分 工的 行业和 上市 公司 进行综 合研 究、 深度 分析 , 广泛 参考 和利 用外 部研 究成果 , 拜 访政 府机 构、 行业协 会等 , 了 解国家 宏观 经济 政策 及行 业发展 状况 , 调查上 市公 司和相 关的 供应 商、 终端 销售商 , 考察 上 市公司 真实 经营 状况 , 并向 投资决 策委 员会 和基 金经 理定期 或不 定期 撰写 提供 宏观经 济分 析 报告、 证券 市场 行 情 报告 、行业 分析 报告 和上 市公 司及发 债主 体研 究报 告等 。 2.投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 , 在充 分讨 论宏 观经济 、 股 票和债 券市 场的 基础 上, 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投 资范 围和投 资策 略, 依据 基金 管 理人的 投资 管理 制度 , 确 定基金 的总 体投 资计 划, 包括基 金在 股票 、 债 券及 现金等 大类 资 产 的投资 比例 等重 大事 项。 3.基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议, 参考 研究团 队的 研究 成果 , 根 据 基金合 同 , 依 据专业 经验 进行分 析判 断 , 在授 权范 围内构 建具 体的 投资 组合 , 进 行组 合的 日 常管理 。 4.交 易部 独立 执行 投资 交 易指令 基金管 理人 设置 独立 的交 易部 , 由 基金 经理 根据 投资 方案的 要求 和授 权以 及市 场的运 行 特点 , 作 出投 资操作 的相 关决定 , 向交 易部发 出投 资指令 。 交易 部接到 基金 经理的 投资 指 令 后,根 据有 关规 定对 投资 指令的 合规 性、 合理 性和 有效性 进行 检查 ,确 保投 资指令 在合法 、 合规的 前提 下得 到高 效的 执行 , 对 交易 情况及 时反 馈, 对投 资指 令进行 监督 ; 如 果市 场和 个 股交易 出现 异常 情况 ,及 时提示 基金 经理 。 5.基 金绩 效评 估 基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 , 出具 自我 评估 报告 。 金 融工程 小 组 就投 资管理 进 行 持续评 估 , 定 期提 出评 估报 告, 如发 现原 有的 投资 分析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程小 组的 评 估报告 , 对于 基金 业绩 进行 评估 。 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调 整 。 6.基 金风 险监 控 监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 , 包 括投 资集中 度 、 投资组 合比 例 、 投资 限制 、 投 资权 限等 交易情 况 , 风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基金 投资 组合进 行风 险评 估, 并提 出风险 防范 措施 。 7.投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 , 对 投 资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整, 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。 九 、业 绩比较 基准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 % 。 沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 、 由沪 深两 个证券 交易 所联 合发 布的 反映 A 股 市场整 体走 势的 指数 , 具 有权威 性强 、 市 场认 可度 高的特 点; 同时 , 上 证国 债指数 是上 证指 数系列 的第 一只 债券 指数 , 能够 较好 地反 映中 国债 券市场 整体 变动 状况 。 本 基金是 混合 型基 金, 基于 基金 资产配 置比 例、 股票 投资 对象 , 本 基 金采用 沪 深300 指数 和上 证国债 指数 加权 组成的 复合 型指 数作 为本 基金的 业绩 比较 基准 , 能 够真实 反映 本基 金的 风险 收益特 征, 同时 民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 也能较 恰当 地衡 量本 基金 的投资 业绩 。 在本基 金的 运作 过程 中, 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性、 更权 威、 更为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准, 则基金 管理 人与 基金 托管 人协商 一致 , 报中国 证监 会备案 后 , 可 以 对业绩 比较 基准 进行 变更 ,并及 时公 告。 十 、风 险收益 特征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 , 预 期风 险和 预期 收益水 平高 于货 币市 场基 金、 债 券型 基金, 低于 股票 型基 金。 十 一、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本投 资组 合报告内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2017 年3 月31 日, 本报 告 中所列 财 务 数据 未经 审计 。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 99,224,820.45 58.90 其中: 股票


99,224,820.45 58.90 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产





其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


65,445,538.52 38.85 8 其他资 产


3,785,977.02 2.25


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 9 合计





168,456,335.99 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,680,023.75 1.01 B 采矿业 1,983,306.70 1.20 C 制造业 56,453,640.66 34.09 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 2,916,569.04 1.76 F 批发和 零售 业 5,980,848.15 3.61 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 15,171,901.00 9.16 J 金融业 11,961,058.43 7.22 K 房地产 业 1,824,912.46 1.10 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,235,630.10 0.75 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 99,224,820.45 59.92 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 600566 济川药 业 246,968 8,320,351.92 5.02 2 600519 贵州茅 台 20,357 7,865,130.52 4.75 3 002262 恩华药 业 267,270 5,895,976.20 3.56 4 000963 华东医 药 61,946 5,739,296.90 3.47 5 600887 伊利股 份 279,128 5,278,310.48 3.19 6 600867 通化东 宝 258,972 5,257,131.60 3.17 7 600535 天士力 123,904 4,949,964.80 2.99 8 002439 启明星 辰 240,853 4,773,706.46 2.88 9 300302 同有科 技 227,483 4,704,348.44 2.84 10 600276 恒瑞医 药 70,378 3,823,636.74 2.31


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本 基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体本期 没有 出现被 监管部 门立案 调查 ,或在 报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 130,963.43


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,047.62 5 应收申 购款 3,640,965.97 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,785,977.02 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011 年度 (自2011 年 11 月 22 日起 至12 月31 日 止) 0.10% 0.10% -8.05% 1.01% 8.15% -0.91% 2012 年度 6.09% 1.19% 7.04% 1.02% -0.95% 0.17% 2013 年度 7.63% 1.22% -5.30% 1.11% 12.93% 0.11% 2014 年度 17.94% 1.00% 41.16% 0.97% -23.22% 0.03% 2015 年度 42.51% 2.63% 6.98% 1.99% 35.53% 0.64% 2016 年度 2.86% 1.92% -8.16% 1.12% 11.02% 0.80% 2017 年度 (2017 年1 月 1 日至3 月31 日) 7.24% 0.64% 3.58% 0.41% 3.66% 0.23% 自基金 合同 生效起 至今 111.90% 1.65% 33.90% 1.27% 78.00% 0.38%


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) (2011 年 11 月22 日至 2017 年3 月 31 日) 十 三、 基金的 费用 (一) 基金 费用 的种 类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定, 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (五 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的 费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求, 对2017 年 1 月 5 日公 布的 《民 生加 银 景气行 业混 合型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书2016 年第2 号 》 进行 了更新 , 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 为 2017 年 5 月22 日, 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2017 年3 月31 日,主 要修 改内 容如 下: 1 、 在“重 要提 示” 中, 对招 募书明 书所 载内 容截 止日 期以及 有关 财务 数据 和净 值 表现截 止日 期进 行了 更新 。 2 、 在“一 、绪 言” 部分 ,对 相关法 规的 名称 进行 了更 新。 3 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 基金 管理 人的 相关信 息。 4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中,对 销售 机构 及联 系人 相关信 息进 行了 更新 。 5 、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ,更新 了“ (十 二) 基金 投 资组合 报告 ”的 相关 信息 。 6 、 在“十 、基 金业 绩” 中, 对基金 的业 绩进 行了 更新 。 7 、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中, 更新 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。


民生加银景气行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 民生加 银基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 七月六 日