招募说 明书 （更 新）
富国可转换债券证券投资基金招募说明书 （更新）
（摘要）
（二0一七年第一号）
招募说 明书 （更 新）
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2010 年 10 月 22 日证监许可【2010】1452
号文核准。本基金的基金合同于 2010年12 月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 6 月 8 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年3月31日（财务数据未经审计） 。 招募说 明书 （更 新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于 2017年 06月08日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 （更 新）
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部（董事会办公室） 、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）
有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销
管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制
定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产
品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信招募说 明书 （更 新）
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息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清
算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与
管理；综合管理部（董事会办公室） ：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、
公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有
限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有
限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2017年 5月31日，公司有员工 375人，其中64.5%以上具有硕士以
上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak） ，董事，文学及商学学士，加拿大注册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说 明书 （更 新）
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国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group ）。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托有限公司计财部业务经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作） ；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说 明书 （更 新）
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员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30余年
财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监；山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学
化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总
监。历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有
限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理、IT副总监。 招募说 明书 （更 新）
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唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理
研究员。
陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子
商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。
（三） 督察长
赵瑛女士， 研究生学历， 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司， 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资招募说 明书 （更 新）
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部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
范磊，硕士，曾任深圳发展银行资金高级专员、安信证券交易员；2012年6
月加入富国基金管理有限公司，历任债券研究员、投资经理，2016 年 8 月起任
富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金基金经理，
2016年 11月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金， 2017年3月起任富国新
天锋定期开放债券型证券投资基金。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
1）杨贵宾自 2010 年12月至2012年6 月担任本基金基金经理；
2）赵恒毅自 2012 年6月至2013年7月担任本基金基金经理；
3）陈曙亮自2012 年7月至2014年7月担任本基金基金经理；
4）郑迎迎自 2014 年3月至2016年10 月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 （更 新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。 招募说 明书 （更 新）
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖” 。2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机
构奖” ，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风
险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017年 3月 31日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 361 只。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4月13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257、80126253
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号
法人代表: 周慕冰
联系电话： 010- 85108227
传真电话： 010-85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司 招募说 明书 （更 新）
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注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表: 易会满
联系电话： 010-95588
传真电话： 010-95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
3、中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话： 010-66594946
传真电话： 010-66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法人代表: 王洪章
联系电话： 010-66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 招募说 明书 （更 新）
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法人代表: 牛锡明
联系电话： 021-58781234
传真电话： 021-58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话： 0755-83198888
传真电话： 0755-83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
7、中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话： 010-65550827
传真电话： 010-65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689号
法人代表: 吉晓辉
联系电话： 021-61618888 招募说 明书 （更 新）
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传真电话： 021-63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
9、中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话： 010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
10、中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表: 董文标
联系电话： 010-58351666
传真电话： 010-57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
11、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3号
法人代表: 李国华
联系电话： 010-68858057
传真电话： 010-68858057
联系人员： 王硕 招募说 明书 （更 新）
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客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
12、北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话： 010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
13、华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号
法人代表: 吴建
联系电话： 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
14、上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话： 021-68475888
传真电话： 021-68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com 招募说 明书 （更 新）
16
15、深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话： 0755-22197874
传真电话： 0755-22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
16、宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话： 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区962528
公司网站： www.nbcb.com.cn
17、青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68号
法人代表: 郭少泉
联系电话： 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛、40066-96588 全国
公司网站： www.qdccb.com
18、东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 招募说 明书 （更 新）
17
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号
法人代表: 廖玉林
联系电话： 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
19、温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道 196号
办公地址: 温州市车站大道 196号
法人代表: 邢增福
联系电话： 0577-88990085
传真电话： 0577-88995217
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内， 962699 上海地区，0577-9669
公司网站： www.wzbank.com.cn
20、渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话： 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行
法人代表: 王建甫 招募说 明书 （更 新）
18
联系电话： 0379-65921977
传真电话： 0379-65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
22、大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号
法人代表: 陈占维
联系电话： 0411-82356627
传真电话： 0411-82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
23、东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2号
法人代表: 何沛良
联系电话： 0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
24、江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表: 刘斌
联系电话： 0512-57379292
传真电话： 0512-55211330 招募说 明书 （更 新）
19
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
25、广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法人代表: 王继康
联系电话： 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
26、天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28号C座5层
法人代表: 林义相
联系电话： 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
27、国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红
联系电话： 021-38676666
传真电话： 021-38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521 招募说 明书 （更 新）
20
公司网站： www.gtja.com
28、中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系电话： 010-65183888
传真电话： 010-65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
29、国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话： 0755-82130833
传真电话： 0755-82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
30、广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话： 020-87555305
传真电话： 020-87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn 招募说 明书 （更 新）
21
31、中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话： 010-84588888
传真电话： 010-84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
32、中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表: 陈有安
联系电话： 010-66568292
传真电话： 010-66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
33、海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689号
办公地址: 上海市广东路 689号
法人代表: 周杰
联系电话： 021-23219000
传真电话： 021-23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
34、申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 招募说 明书 （更 新）
22
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表: 李梅
联系电话： 021-33389888
传真电话： 021-33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
35、兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268号
办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系电话： 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
36、长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系电话： 027-65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
37、安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法人代表: 牛冠兴 招募说 明书 （更 新）
23
联系电话： 0755-82558305
传真电话： 0755-82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
38、西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话： 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
39、湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼
法人代表: 林俊波
联系电话： 021-68634510-8620
传真电话： 021-68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
40、民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心16-18 层
法人代表: 余政
联系电话： 010-85127999
传真电话： 010-85127917 招募说 明书 （更 新）
24
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
41、渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表: 杜庆平
联系电话： 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
42、华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18楼
法人代表: 周易
联系电话： 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
43、山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话： 0351－8686659
传真电话： 0351－8686659
联系人员： 郭熠 招募说 明书 （更 新）
25
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
44、中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表: 杨宝林
联系电话： 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
45、信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系电话： 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
46、东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318号2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话： 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn 招募说 明书 （更 新）
26
47、光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表: 薛峰
联系电话： 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
48、东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138号
办公地址: 长春市自由大路 1138号
法人代表: 杨树财
联系电话： 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
49、上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话： 021-53519888
传真电话： 021-53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： 021-962518
公司网站： www.962518.com
50、国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦7-9层 招募说 明书 （更 新）
27
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系电话： 0510-82830162
传真电话： 0510-82830162
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
51、平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话： 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
52、国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话： 0755-83709350
传真电话： 0755-83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
53、财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法人代表: 蔡一兵 招募说 明书 （更 新）
28
联系电话： 0731-4403319
传真电话： 0731-4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： 0731-4403319
公司网站： www.cfzq.com
54、中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人代表: 菅明军
联系电话： 0371—69099882
传真电话： 0371-65585899
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
55、国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
法人代表: 常喆
联系电话： 010-84183333
传真电话： 010-84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
56、东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层23号投资广场 18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话： 021-20333333
传真电话： 021-50498825 招募说 明书 （更 新）
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联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
57、恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表: 庞介民
联系电话： 010-88088188
传真电话：010-88088188
联系人员： 王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
58、申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话： 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
59、中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86号
办公地址: 济南市经七路 86号23层
法人代表: 李玮
联系电话： 0531-68889155
传真电话： 0531－68889185 招募说 明书 （更 新）
30
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
60、第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系电话： 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
61、金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法人代表: 陆涛
联系电话： 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
62、德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法人代表: 姚文平
联系电话： 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128 招募说 明书 （更 新）
31
公司网站： http://www.tebon.com.cn
63、华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层
法人代表: 黄金琳
联系电话： 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
64、华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话： 0931-4890208
传真电话： 0931-4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
65、中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系电话： 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
66、上海华信证券有限责任公司 招募说 明书 （更 新）
32
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话： 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
67、瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法人代表: 程宜荪
联系电话： 010-58328888
传真电话： 010-58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
68、中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法人代表: 高涛
联系电话： 0755-82023442
传真电话： 0755-82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
69、江海证券有限公司 招募说 明书 （更 新）
33
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表: 孙名扬
联系电话： 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
70、华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层
法人代表: 祝献忠
联系电话： 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
71、天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系电话： 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
72、大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39层 招募说 明书 （更 新）
34
法人代表: 张智河
联系电话： 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
73、江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
法人代表: 费晓燕
联系电话： 0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
74、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系电话： 010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
75、和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼
法人代表: 王莉
联系电话： 400-920-0022 招募说 明书 （更 新）
35
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
76、诺亚正行 (上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系电话： 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
77、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系电话： 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
78、上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表: 其实
联系电话： 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友 招募说 明书 （更 新）
36
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
79、上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表: 杨文斌
联系电话： 021-58870011
传真电话： 021-68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
80、蚂蚁杭州基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系电话： 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
81、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系电话： 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com 招募说 明书 （更 新）
37
82、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼
法人代表: 凌顺平
联系电话： 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
83、北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系电话： 010-62020088
传真电话： 010-62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
84、上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系电话： 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
85、中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层 招募说 明书 （更 新）
38
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层
法人代表: 路瑶
联系电话： 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
86、嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系电话： 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
87、北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真电话： 010-88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
88、宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809
法人代表: 沈伟桦 招募说 明书 （更 新）
39
联系电话： 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
89、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表: 钱燕飞
联系电话： 025-66996699-887226
传真电话： 025-66996699
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
90、北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系电话： 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
91、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话： 021-20219188
传真电话： 021-20219923 招募说 明书 （更 新）
40
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
92、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街10号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话： 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
93、北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法人代表: 李振
联系电话： 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
94、济安财富 (北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层
法人代表: 杨健
联系电话： 010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员： 李海燕 招募说 明书 （更 新）
41
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
95、上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路 33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法人代表: 王廷富
联系电话： 021-51327185
传真电话： 021-50710161
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
96、上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼
法人代表: 燕斌
联系电话： 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
97、上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表: 王翔
联系电话： 021-65370077
传真电话： 021-55085991
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn 招募说 明书 （更 新）
42
98、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法人代表: 陈继武
联系电话： 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
99、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法人代表: 鲍东华
联系电话： 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
100、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话： 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
101、中证金牛 (北京)投资咨询有限公司 招募说 明书 （更 新）
43
注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座5层
法人代表: 彭运年
联系电话： 010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
102、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2 号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层
法人代表: 江卉
联系电话： 010-89189291
传真电话： 010-89188000
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
103、深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方
科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系电话： 0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
104、北京蛋卷基金销售有限公司 招募说 明书 （更 新）
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注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507
法人代表: 钟斐斐
联系电话： 010-61840688
传真电话： 010-61840699
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000618518
公司网站： danjuanapp.com
105、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层
法人代表: 李一梅
联系电话： 010-88066632
传真电话： 010-88066552
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年4月13 日
电话： （021）20361818 招募说 明书 （更 新）
45
传真： （021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 招募说 明书 （更 新）
46
第四部分 基金名称
富国可转换债券证券投资基金 招募说 明书 （更 新）
47
第五部分 基金类型
债券型 招募说 明书 （更 新）
48
第六部分 投资目标
本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过将“自上而下”宏
观分析与“自下而上”个券选配有效结合，力争在锁定投资组合下方风险的基础
上实现基金资产的长期稳定增值。 招募说 明书 （更 新）
49
第七部分 基金投资方向
本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所投资的
固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
次级债、资产证券化产品、可转债（含分离交易可转债）和回购等；本基金可参
与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证
券， 但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发
行人发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 招募说 明书 （更 新）
50
第八部分 基金投资策略
1、投资策略
本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性，强调收
益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期权） ，分享
股市上涨所产生的较高收益。
(1)自上而下的整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期内的
风险收益特征，进而在债券类资产、权益类资产以及货币类资产之间进行动态配
置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下，根据类属资产的收益率水平、风险来
源、市场流动性、利息税务处理等因素，采取积极的投资策略，定期对投资组合
类属资产进行优化配置，以寻求收益、风险、流动性之间的最佳平衡点。针对固
定收益类资产， 本基金将市场细分为可转债 （含传统可转债、 分离交易可转债等） 、
普通债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券等） 、资
产证券化产品三个子市场， 其中可转债根据其市场转换溢价率及其价格相对标的
股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置。
(3)自下而上的明细资产配置策略
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。在个券选择方面，本基金将债
券的估值水平、剩余期限、正股基本面、信用风险程度等作为个券是否能够纳入
投资组合的主要考量指标；同时对照本基金的收益要求，进一步考虑正股基本面
与可转债估值水平的配比、普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素；并且根
据个券的流动性指标决定投资总量。在个股选择方面，本基金将采用定性分析与
定量分析相结合的方式精选行业地位领先、成长前景向好、估值具有优势的优质
品种。 招募说 明书 （更 新）
51
① 固定收益类产品投资策略
I.可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债
的一级市场申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，本
基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资操作， 在承担较小风险的
前提下获取较高的投资回报。
(i)传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券， 其投资者可以在约定的期限内按照事先确
定的价格将该债券转换为公司普通股。 可转换公司债券同时具备了普通股所不具
备的债性和普通债券不具备的股性。当标的股票下跌时，可转换公司债券的价格
可以受到债券价值的支撑；当标的股票上涨时，可转换公司债券内含的期权使其
可以分享股价上涨带来的收益。 可转换公司债券的理论价值应该等于作为普通公
司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
1. 个券精选策略。 本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深入
研究，采用定性分析（行业地位、竞争优势、治理结构、市场开拓、创
新能力等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV等）相结合的
方式精选成长性好且估值合理的正股，同时考虑证券市场的环境，并在
对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。
2. 买入并持有策略。与股票市场类似，可转债市场存在着周期性的
起伏波动。当股票市场持续下跌时，投资者容易过度悲观，可转债的期
权价值可能被市场低估，表现为可转债的债券溢价率很低。本基金将在
信用风险可控的前提下，买入债券溢价率较低的可转债，并坚持长期持
有，以获取低风险稳定回报。
3. 条款博弈策略。通常情况下，可转债均设有一些特殊条款，如修
正条款、回售条款、赎回条款等。修正条款给予发行人向下修正转股价
格的权利，有利于提升可转债的期权价值，对投资者是一种保护条款，
有时甚至能直接推动可转债价格的上涨；回售条款给予投资者将可转债
回售给发行人的权利，对于投资者有保护作用，回售价格是判断可转债
安全边际的重要因素之一；赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债招募说 明书 （更 新）
52
的权利，如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。本基金将充
分发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
4. 低风险套利策略。由于可转债可以按照约定的价格转换为股票，
因此在日常交易过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。当可
转债的转换溢价率为负时，买入可转债的同时卖出标的股票可以获得套
利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债也可以获得套利价差。
当对可转债未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时，该种套利策略
同样适用。在日常交易过程中，本基金将密切关注可转债与标的股票之
间的对比关系， 恰当的选择时机进行套利， 以增强基金资产组合的收益。
5. 分阶段投资策略。在可转债发行和存续的各个阶段，由于品种本
身的特征和属性，可转债的走势随市场环境会呈现出与股票市场正相关
或相对独立的规律，它在大概率上适用于所有可转债，仅在少数情况下
受可转债的个性影响而不适用。本基金将充分利用可转债各个阶段的特
征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
(ii)分离交易可转债投资策略
分离交易可转债即指认股权和债券分离交易的可转换公司债券， 它是一种附
认股权证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。分离交易可转债是
债券和股票的混合融资品种， 它与传统可转债的本质区别在于上市后债券与期权
将各自单独交易。尽管如此，分离交易后的纯债和认股权证组合在一起仍然具有
传统可转债的部分特征， 甚至分离后的纯债和标的股票组合在一起也可以构造出
类可转债品种，因为实践证明，不论是认股权证还是标的股票，与传统可转债内
含的期权之间都具有很强的相关性。
分离交易可转债可以采取与传统可转债类似的投资策略。此外，也可以通过
调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类可
转债产品，从而应对不同的市场环境。本基金将对纯债和认股权证或标的股票之
间的最佳比例进行量化研究，并适时进行动态调整。
II.普通债券投资策略
本基金主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动
态跟踪，在对普通债券的投资过程中，采用久期控制下的主动性投资策略，主要招募说 明书 （更 新）
53
包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等
管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相
机而动、积极调整。
(i)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。
(ii)期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(iii)信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择
的基本依据。
(iv)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整
债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(v)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。
此外，对于内嵌赎回或回售选择权的债券，本基金将利用债券市场收益率数
据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（OAS） ，作
为此类债券投资决策的主要依据。
III.资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构
化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并
带有固定收入的证券的过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产证券化产品的
交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益
率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，
投资于资产证券化产品。
② 股票投资策略
I.二级市场股票投资策略 招募说 明书 （更 新）
54
本基金可以直接参与二级市场投资的品种仅限于与可转债相关的股票， 包括
传统可转债对应的标的股票、分离交易可转债发行人发行的股票。
自上市公司公告董事会通过可转债发行议案之日起， 该股票可进入本基金股
票库；自可转债摘牌日或上市公司公告取消可转债议案之日起，本基金必须在
60个交易日内卖出对应股票。
本基金参与二级市场的股票投资与可转债的研究和投资紧密相联， 重点投资
于行业地位领先、成长前景向好、估值具有优势的股票品种，以及有利于可转债
套利、纯债和标的股票构造类可转债组合等投资策略的执行的股票品种。
此外， 本基金将充分利用标的股票在可转债发行及存续的各个阶段呈现出的
不同特征，积极参与标的股票在各个阶段的投资机会。
在个股选择过程中，本基金主要采取自下而上的投资策略，借鉴国外的投资
管理经验，结合国内市场的特征，采用基本面研究与数量化分析相结合的方法，
对以下三类上市公司进行重点投资：
(i)现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录或现金分红
潜力的优质上市公司；
(ii)投资价值明显被市场低估的上市公司；
(iii)未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
II.一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次公开发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，
挖掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，发行折价水
平及一、二级市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的新股申
购策略。对通过新股申购获得的股票，本基金将在其上市流通之日起 60 个交易
日内卖出。
③ 权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。基金对权证投资的目标首先是与纯债组合构造类可转债产品，其次
是谋求基金资产的稳定增值。
招募说 明书 （更 新）
55
第九部分 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深 300 指数收益率
×20%＋中债综合指数收益率×20%。
天相转债指数是以沪深两市所有可转债的交易价格， 按发行公司公告的实际
未转股规模帕氏加权计算，反映两市可转债的总体走势。天相转债指数的基期为
1999年 12月30日，是国内较早编制的可转债指数。
沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
A股市场总体发展趋势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金
可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。 招募说 明书 （更 新）
56
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险较低的品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于
可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。 招募说 明书 （更 新）
57
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 61,209,804.00 14.31
其中：股票 61,209,804.00 14.31
2
固定收益投资 335,841,681.76 78.51
其中：债券 335,841,681.76 78.51
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 9,324,602.24 2.18
7
其他资产 21,392,077.65 5.00
8
合计 427,768,165.65 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 27,587,404.00 8.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 9,380,000.00 3.04
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 6,970,800.00 2.26
H 住宿和餐饮业 － － 招募说 明书 （更 新）
58
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 6,262,800.00 2.03
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 11,008,800.00 3.57
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 61,209,804.00 19.87
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 600415 小商品城 1,390,000.00 11,008,800.00 3.57
2 300197 铁汉生态 700,000.00 9,380,000.00 3.04
3 002241 歌尔股份 233,000.00 7,931,320.00 2.57
4 002142 宁波银行 340,000.00 6,262,800.00 2.03
5 002597 金禾实业 300,000.00 5,961,000.00 1.93
6 002271 东方雨虹 200,000.00 5,340,000.00 1.73
7 600004 白云机场 320,000.00 5,100,800.00 1.66
8 600566 济川药业 150,000.00 5,053,500.00 1.64
9 601727 上海电气 391,700.00 3,298,114.00 1.07
10 002245 澳洋顺昌 200,000.00 1,870,000.00 0.61
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 招募说 明书 （更 新）
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净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 19,946,000.00 6.47
其中：政策性金融债 19,946,000.00 6.47
4 企业债券 5,450,175.00 1.77
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 310,445,506.76 100.77
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 335,841,681.76 109.01
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 110033 国贸转债 467,970.00 53,774,432.70 17.46
2 128009 歌尔转债 317,175.00 41,023,414.50 13.32
3 132001 14 宝钢 EB 365,370.00 39,321,119.40 12.76
4 110035 白云转债 283,000.00 36,410,780.00 11.82
5 132002 15 天集 EB 346,840.00 35,877,129.60 11.65
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 招募说 明书 （更 新）
60
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 240,519.55 招募说 明书 （更 新）
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2 应收证券清算款 20,000,000.00
3 应收股利 －
4 应收利息 1,112,857.01
5 应收申购款 38,701.09
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 21,392,077.65
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110033 国贸转债 53,774,432.70 17.46
2 128009 歌尔转债 41,023,414.50 13.32
3 132001 14 宝钢 EB 39,321,119.40 12.76
4 110035 白云转债 36,410,780.00 11.82
5 132002 15 天集 EB 35,877,129.60 11.65
6 110034 九州转债 29,976,051.70 9.73
7 113009 广汽转债 21,555,800.00 7.00
8 113008 电气转债 21,338,906.40 6.93
9 110032 三一转债 15,548,400.00 5.05
10 128010 顺昌转债 2,708,852.06 0.88
11 127003 海印转债 889,034.40 0.29
12 132004 15 国盛 EB 285,737.00 0.09
13 110031 航信转债 27,945.00 0.01
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 601727 上海电气 3,298,114.00 1.07 筹划重大事项 招募说 明书 （更 新）
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（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。 招募说 明书 （更 新）
63
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010.12.08-2010.12.31 -0.30% 0.18% -1.20% 0.58% 0.90% -0.40%
2011.01.01-2011.12.31 -11.43% 0.56% -12.32% 0.56% 0.89% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 1.70% 0.43% 4.60% 0.44% -2.90% -0.01%
2013.01.01-2013.12.31 -10.36% 0.72% -1.74% 0.63% -8.62% 0.09%
2014.01.01-2014.12.31 80.00% 1.34% 45.28% 0.83% 34.72% 0.51%
2015.01.01-2015.12.31 12.15% 2.02% -12.14% 2.25% 24.29% -0.23%
2016.01.01-2016.12.31 -12.12% 0.59% -7.73% 0.65% -4.39% -0.06%
2017.01.01-2017.03.31 -0.56% 0.33% 0.42% 0.24% -0.98% 0.09%
2010.12.08-2017.03.31 42.00% 1.08% 5.31% 1.06% 36.69% 0.02%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
招募说 明书 （更 新）
64
注：1、截止日期为 2017年 3月 31日。
2、本基金于 2010 年 12 月 8 日成立，建仓期 6 个月，从 2010 年 12月 8 日
起至 2011年 6月 7 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说 明书 （更 新）
65
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2% 招募说 明书 （更 新）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（3）上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
四、 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金前端申购对通过
直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 因红
利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
具体费率如下：
A、前端申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 0.8% 招募说 明书 （更 新）
67
100万元（含）—500万元 0.5%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的
选择前端收费模式申购本基金的基金份额投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100万元以下 0.24%
100万元（含）—500万元 0.15%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购
本基金基金份额的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1.0%
1年—3年（含） 0.6%
3年—5年（含） 0.4%
5年以上 0
2、赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于
支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率按持有时间递减，具
体费率如下：
持有时间 赎回费率 招募说 明书 （更 新）
68
1年以内（含） 0.1%
1年－2年（含） 0.05%
2年以上 0
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管
理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在
至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入
基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算
公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 招募说 明书 （更 新）
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（2.1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，
其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2.2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额
之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月7日公告 《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告》。
招募说 明书 （更 新）
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如
下：
1、 “重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、“ 第三部分 ”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
3、“ 第四部分 基金托管人”部分对基金托管业务相关情况进行了更新。
4、“ 第五部分 相关服务机构”部分对基金销售机构相关内容进行了更新。
5、“ 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分对本基金申购和赎回的
数额限定等内容进行了调整。
6、“ 第九部分 基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至 2017 年 3 月
31日。
7、“ 第十部分 基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日，并
更新了历史走势对比图。
8、“ 第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分对基金份额持有人服务
的主要内容进行了更新。
9、“ 第二十二部分 其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以
更新。
富国基金管理有限公司
2017 年 07 月06 日
