汇添富安心：更新招募说明书（2017年第1号）查看PDF公告




 
 
 
 
 
汇添富 安 心 中国 债 券型 证 券投 资 基金 
更新招募 说 明书 
（2017 年第 1 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






基 金 管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司 



基 金 托 管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
 
重 要提 示 
 
本基金经2013 年10 月9 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1283



号文 准予募集注册。 本基金基金合同于 2013 年 11 月 22 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险， 投资者 拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险 ，等等。 
本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中 较低预期风险、 较低 预期收益品
种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时
机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自
负 ”原则， 在 投资者 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由 投资者自行负责。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本招募说明书更新截止日为 2017 年 5 月 22 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 3 月 31 日， 有关基金管理人的内容截 至招书公告日。 本招募说明
书所载的财务数据未经审计。 




 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
 
目





录 
 
一、绪言 3 
二、释义 4 
三、基金管理人 8 
四、基金托管人 21 
五、相关服务机构 25 
六、基 金的募集 63 
七、基金合同的生效 67 
八、基金份额的申购与赎回 68 
九、基金的投资 78 
十、基金的业绩 87 
十一、基金的财产 89 
十二、基金资产的估值 90 
十三、基金的收益分配 94 
十四、基金的费用与税收 96 
十五、基金的会计与审计 99 
十六、基金的信息披露 100 
十七、风险揭示 105 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 108 
十九、基金合同的内容 摘要 110 
二 十、基金托管协议的内容摘要 126 
二十一、对基金份额持有人的服务 138 
二十二、其他应披露事项 140 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 143 
二十四、备查文件 144 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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一 、绪 言 
 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金
法》 ” ） 、《 公开募集证 券投资基金运作管理办法 》 （以下简称 “ 《运作 办法》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披 露办法》 ” ） 及其他有 关法律法规
以及《 汇添富安心中国 债券型证券投资基金 基金合同》编写。



本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。 本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何
解释或者说明。 
本招募说明书根据 本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册 。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有
关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
 
 




 
 
 



汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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二 、释 义 
 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 汇添富安心中国债券型 证券投资基金 
2、基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司












3、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司








 
4、基 金合 同：指 《汇 添富 安 心中 国 债券 型 证 券投资 基金 基金合 同》 及对基
金合同的任何有效修订和补充 
5、托 管协 议：指 基金 管理人 与基 金托管 人就 本基金 签订 之《 汇 添富 安心中
国 债券型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招 募说 明书 或 本招 募说明 书 ： 指《 汇 添富 安心中 国 债 券型 证 券投 资基金
招募说明书》及其定期的更新 
7、基 金份 额发售 公告 ：指《 汇添 富 安心 中国 债券型 证券 投资基 金基 金份额
发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、 银行业监督管理机 构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管 理委员
会 
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 
16、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
19、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
21、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22、 销售机构： 指 汇添富基金管理股份有限公司 以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
23、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基 金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 汇添富基金管理
股份有限公司或接受 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 委托代为办理登记业务的机
构 
25、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户 
27、 基金合同生效日： 指 基 金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ： 指 《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守 
37、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
38、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买 基金份额的行为 
39、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
40、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
41、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
42、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日 在投资人指定银行账汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
43 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
44、A 类基金份额 ： 指 在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用， 在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
45、C 类基金份额 ：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购 、
申购费用 ，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
46、元：指人民币元 
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
48、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
51、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
52、 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒体 
53、 不可抗力： 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 。 
 
 
 
 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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三 、基 金管理 人 
 
（ 一） 基金 管理人 简况



名称：汇添富基金管理股份有限公司



住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室



办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼



法定代表人：李文



成立时间： 2005 年2 月3 日



批准设立机关：中国证券监督管理委员会



批准设立文号：证监基金字[2005]5 号



注册资本：人民币 132,724,224 元



联系人：李鹏



联系电话：021 －28932888



股东名称及其出资比例： 
股东名称 股权比例 
东方证券股份有限公司 35.412% 
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 
上海上报资产管理有限公司 19.966% 
东航金控有限责任公司 19.966% 
合计 100% 
（ 二） 主要人 员情 况



1、董事会成员 
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。 国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银 行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生 ， 复旦汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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大学 EMBA 。现任东航金控有限责任 公司董 事长兼党委书记 ，东航 集团财务有
限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任 公司常务副总经理等。 
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出 生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总 经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委 员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。 
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出生， 哈佛大 学商 学院工 商管 理硕士 ，哈 佛大学 肯尼 迪政府 学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香 港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任 福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事 务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。 
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆 家嘴国 际金 融研 究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一
财经频 道高端 对话 节目 《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深
评论员。 曾任 《解放日 报》 主任记者， 《第一 财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。 
2、监事会成员 
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国 籍： 中国，1963 年出 生， 大学学 历， 会计师 、非 执业注 册会 计师职 称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。 
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任 申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券 规划发 展总 部总 经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国 际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份 有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
11 
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事， 国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 
3、高管人员 
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （ 简历请参见上述董事会成员介
绍） 
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投 资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。 
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委 员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。 
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。 国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责 人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
12 
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出 生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 
4、基金经理 
何旻先 生， 国籍 ：中 国 ，1975 年 出生 ，英 国 伦敦政 治经 济学 院金 融 经济 学
硕士，19 年证 券从 业 经历。 曾任国 泰基 金管 理有限 公司行 业研 究员 、综合 研究
小组负责人、 基金经理助 理， 固定收益部负责人； 金元比联基金管理有限公司基
金经理。2004 年 10 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金龙债券基金的基金
经理，2005 年 10 月 27 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金象保本基金的基金经
理，2006 年 4 月 28 日至 2006 年 11 月 11 日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。
2007 年 8 月 15 日至 2010 年 12 月 29 日担任 金元比联宝石动力双利债券基金的
基金经理，2008 年 9 月 3 日至 2009 年 3 月 10 日担任金元比联成 长动力混合基
金的基金经理，2009 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 29 日担任金元 比联 丰利债券
基金的基金经理。2011 年 1 月加入汇添富资 产管理（香港）有限公司，2012 年
2 月 17 日至今任汇添 富人民币债券基金的基金经理。2012 年 8 月 加入汇添富基
金管理股份有限公司，2013 年 11 月 22 日至 今任汇添富安心中国债券基金的基
金经理，2014 年 1 月 21 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金 （原汇添富信
用债债券基金） 的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混合基金
的基金经理 ，2017 年 4 月 20 日至今任汇添富美元债债券 （QDII ） 基 金的基金经
理。 
5、投资决策委员会 
主席：袁建军（副总经理） 
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（ 三） 基金管 理人 的职责


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
13 
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：



1、依法募集资 金，办理基金份额的发售和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时足 额向基 金份 额持有
人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基 金财务会计报告；



6、编制基金季度、半年度和年度报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、按照规定召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。



（ 四） 基金管 理人 和基金 经理 的承诺



1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、法 规、规 章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。



2、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守《 中华人 民共 和国证 券法 》、《 基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：



（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；



（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或 者承担损失；



（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。



3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：



（1） 越权或违规经营；


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（2） 违反基金合同或托管协议；



（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；



（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；



（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；



（6） 玩忽职守、滥用职权；



（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基 金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；



（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；



（9） 贬损同行，以抬高自己；



（10）以不正当手段谋求业务发展；



（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；



（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；



（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



4、基金经理承诺



（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同 的 规定 ，本着 谨慎 勤勉的 原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；



（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；



（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；



（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 体系



本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市 场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 
1、风险管理原则 
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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（1） 营造 良好的 风险 管理文 化和 内部控 制环 境，使 风险 意识贯 穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 
（2） 建立 完善的 风险 管理组 织体 系，切 实保 证风险 管理 部门的 独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。 
（3） 确保 风险管 理制 度的严 肃性 ，保证 风险 管理制 度在 投资管 理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 
（4） 运用 合理有 效的 风险指 标和 模型， 实现 风险事 前配 置和 预 警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 
（5） 建立 和推进 员工 职业守 则教 育和专 业培 训体系 ，确 保员工 具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。 
（6） 建立 风险事 件学 习机制 ，认 真剖析 各类 风险事 件， 汲取经 验和 教训，
不断完善风险管理体系。 
2、风险管理组织架构



本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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汇 添富 风险管 理组 织结构 图 
 
（1） 董事 会对公 司风 险管理 负有 最终责 任， 董事会 下设 审计与 风险 管理委
员会与督察长。审计与 风 险管理委员会 主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。 
（2） 经营 管理层 负责 风险管 理政 策、风 险控 制措施 的制 定和落 实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 
（3） 稽核 监察部 是风 险管理 的职 能部门 。稽 核监察 部负 责投资 组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管 理。 
（4） 各职 能部门 负责 从经营 管理 的各业 务环 节上贯 彻落 实风险 管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。 
3、风险管理内容 
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。 
（1） 风险 识别是 指对 现实以 及潜 在的各 种风 险加以 判断 、归类 和鉴 定风险
性质的过程。 
经营管理层 
审计与风险管理委
员会 
董事会 
风险控制委员会 
各职能部门 稽核监察部 
督察长 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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（2） 风险 测量是 指估 计和预 测风 险发生 的概 率和可 能造 成的损 失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 
（3） 风险 控制是 指采 取相应 的措 施，监 控和 防止各 种风 险的发 生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 
（4） 风险 评价是 指分 析风险 识别 、风险 测量 和风险 控制 的执行 情况 和运行
效果的过程。 
（5） 风险 报告是 指将 风险事 件及 处置、 风险 评价情 况以 一定程 序进 行报告
的过程。 
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度 
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。



基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制 定了科学完善的内部控制制度。



1、内部控制目标



（1） 保证 基金管 理人 经营运 作遵 守国家 法律 法规和 行业 监管规 则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



（2） 防范 和化解 经营 风险， 提高 经营管 理效 益，确 保经 营业务 的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。



（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。



2、内部控制原则



（1） 健全 性原则 。内 部控制 机制 覆盖基 金管 理人的 各项 业务、 各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。



（2） 有效 性原则 。 通 过科学 的内 部控制 手段 和方法 ，建 立合理 的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。



（3） 独立 性原则 。基 金管理 人各 机构、 部门 和岗位 职责 保持相 对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。



（4） 相互 制约原 则。 基金管 理人 内部部 门和 岗位的 设置 权责分 明、 相互制
衡。


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（5） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



3、内部控制内容



基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整 的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。



基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。



（1）投资管理业务控制



基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施 进行控制。



针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《 汇添富基金管理股份有限公司 投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《 汇添富基金
管理股份有限公司 投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严 格按照“ 审核—执行— 反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。



（2）信息披露控制



基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《 汇添富基
金管理股份有限公司 信息披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。



（3）信息技术系统控制


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基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理 制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。



（4）会计系统控制



基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和 国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算办法》 、 《企业财务通则》 等国 家有关法律、 法规制订了基金会计
制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、
事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。
具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核制度；
基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；
每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭
证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账 凭证等。



（5）内部稽核控制



基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。



另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《 汇添富基金管理股份有限公司 稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查 各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。



4、基金管理人关于内部合规控制声明书



（1）基金管理人承诺以上关于内部控制 制度的披露真实、准确；


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（2） 基金 管理人 承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人业 务发 展不断 完善 内部风
险控制制度。


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四 、基 金托管 人 
一、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年09 月17 日 
组织形式：股份有限 公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 






资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加
2.61万亿元，增幅14.25% ，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万
亿元， 增幅12.13%。 负债总额19.37 万亿元， 较上年增加2.47万亿元， 增幅14.61%，
其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69% 。 






核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集
团实现净利润2,323.89 亿元，较上年增长1.53% 。手续费及佣金净收入1,185.09
亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83 个百分点。平均资产回报率1.18%，
加权平均净资 产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资
本充足率14.94%，均居同业领先水平。 






 2016 年，本集团 先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要 奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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《亚洲 银行家 》 “ 中国 最佳大 型零售 银行 奖” 及中国 银行业 协会 “年 度最具 社会
责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中， 以一 级资本总额继续位列全球第 2； 在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名
第22 位。 
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清 算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份 中心 ，共有 员工220余人 。自2007 年起 ，托管 部连 续聘请 外部 会计师 事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行 、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。 
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
原玎，资产托管业 务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 
二、基金托管人的内部控 制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利 用自行 开发 的“ 新一代 托管应 用监 督子 系统” ，严格 按照 现行 法律法 规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
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五 、相 关服务 机构 
 
（ 一） 基金份 额发 售机构



1、直销机构 
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心



住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室



办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场A 座 7 楼 
法定代表人：李文



电话：（021）28932893 
传真：（021）50199035 
联系人：陈卓膺



客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 
网址：www.99fund.com



（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ） 
2、销售机构 
1) 中国银行股份有限公司 
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人: 田国立 
客户服务电话:95566 
网址:www.boc.cn



2) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号



办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼



法定代表人：王洪章



电话：010－66275654



传真：010－66275654



联系人：王琳



客服电话：95533



网址：www.ccb.com


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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3) 招商银行股份有限公司 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
开放式基金咨询电话：95555 
开放式基金业务传真：0755-83195049 
联系人：邓炯鹏 
网址：www.cmbchina.com



4) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人：刘安东 
联系人：陈春林 
传真：010-68858117 
客户服务电话：95580 
网址：www.psbc.com



5) 上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：范一飞 
开放式基金咨询电话：021-962888 
开放式基金业务传真：021-68476111 
联系人：夏雪 
联系电话：021-68475888 
网址：www.bankofshanghai.com



6) 广发银行股份有限公司 
注册地址：广州农林下路 83 号 
法定代表人：李若虹 
客户服务热线：400-830-8003 
网址：www.gdb.com.cn 
7) 宁波银行股份有限公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人： 陆华裕 
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528） 
联系人： 胡技勋 
联系电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
网址：www.nbcb.com.cn 
8) 上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人：胡平西 
联系人：吴海平 
电话：021-38576666 
传真：021-50105124 
客服电话：021-962999 4006962999 
公司网站：www.srcb.com



9) 杭州银行股份有限公司 
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦



办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 
传真：0571-85151339 
联系人：严峻 
客户服务电话：96398



网址：www.hzbank.com.cn



10) 渤海银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号



办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号



法定代表人：刘宝凤



客户服务电话：95541



联系人：王宏


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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联系电话：022-58316666



传真：022-58316569



网址：www.cbhb.com.cn



11) 大连银行股份有限公司 
大连银行股份有限公司



客服电话：4006640099



网站： http://www.bankofdl.com/



12) 哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 
联系电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 、400-60-95537 
公司网址：www.hrbb.com.cn



13) 天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 
办公地址：天津市河西 区友谊路 15 号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296



网站：www.bank-of-tianjin.com



14) 包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号



办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号



邮政编码：014030



法定代表人： 李镇西


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
29 
电 话：95352



传 真：0472-5189057



15) 苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号



办公地址：江苏省工业 园区钟园路 728 号



法定代表人：王兰凤



电话：0512-69868389



传真：0512-69868370



客服电话：96067



网站：www.suzhoubank.com



16) 富滇银行股份有限公司 
富滇银行股份有限公司



客服电话：0871-96533



网站：http://www.fudian-bank.com



17) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司



浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司



客服电话：4008296596



网址：www.lwrcb.com



18) 泉州银行股 份有限公司 null19) 锦州银行股份有限公司 
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号



法定代表人：张伟



电话：0416-3220085



传真：0416-3220186



20) 长春农村商业银行 
电话：023-966866



网站：www.cqrcb.com



21) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 
注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢



办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
30 
法定代表人：陈宏强



电话：0577-88077070



传真：0577-88077111



22) 龙江银行股份有限公司 null23) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司



代销机构简称： 乐清农商银行



客服电话：4008896596



网站：www.yqbank.com



24) 爱建证券有限责任公司 
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼



法定代表人：郭林



传真：021-68728703



联系人：戴莉丽



客户服务电话：4001-962-502



网址：www.ajzq.com



25) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层



法定代表人：牛冠兴



开放式基金咨询电话：0755-82558305



开放式基金业务传真：0755-82558355



联系人：陈剑虹 
统一客服电话：4008001001



公司网站地址：www.essence.com.cn



26) 渤海证券股份有限公司 
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室



办公地址：天津市南开区宾水西 道 8 号



法定代表人：王春峰



电话：022-28451709



传真：022-28451892


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
31 
联系人：胡天彤



网址：www.ewww.com.cn



客户服务电话：400-6515-988



27) 上海华信证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼



法定代表人：杨锐敏 
电话：021-38784818



传真：021-68775878 
联系人：张大力



客户服务电话：68777877 
公司网站：http://www.shhxzq.com



28) 财富证券有限责任 公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼 
法定代表人：蔡一兵



咨询电话：0731-84403319 
传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com



29) 财通证券有限责任公司



注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



法定代表人：沈继宁



联系人：徐轶青



电话：0571-87822359



公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html



30) 长城国瑞证券有限公司 
地址：厦门市莲前西路 2 号 
客户服务电话：0592-5163588 
公司网址：www.xmzq.cn



31) 长城证券有限责任公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
32 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层



办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层



法定代表人：黄耀华



电话：0755-83516289



传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com



32) 长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、



办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、



法定代表人：杨泽柱



客服热线：95579 或 4008-888-999



联系人：李良



电话：027-65799999



传真：027-85481900



网站：www.95579.com



33) 大同证券有限责任公司 
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层



邮政编码：030012



咨询电话：4007121212



电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn



网站地址：www.dtsbc.com.cn



34) 德邦证券股份有限公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼



办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 
法定代表人： 姚文平 
开放式基金咨询电话：4008888128 
开放式基金业务传真：021－68767032 
联系人：叶蕾 
联系电话：021 －68761616－8522 
网址：www.tebon.com.cn



35) 第一创业证券股份有限公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
33 
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼



法定代表人：刘学民



联系人：毛诗莉



联系电话：0755-23838750



开放式基金咨询电话：4008881888



开放式基金业务传真：0755-82485081



网址：www.firstcapital.com.cn



36) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中



联系人：安岩岩



电话：0431-85096517



客户服务电话：4006000686 0431-85096733 
网址：www.nesc.cn



37) 东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层



法定代表人：潘鑫军



联系人：胡月茹



电话：021-63325888



传真：021-63326729



客户服务热线：95503



东方证券网站：www.dfzq.com.cn



38) 东吴证券股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦



法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
34 
传真：0512-65588021 
客服电话：95330



网址：www.dwzq.com.cn



39) 东兴证券股份有限公司 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层



法定代表人：魏庆华



基金销售联系人：汤漫川



电话：010-66555316



传真：010-66555246



公司网址：http://www.dxzq.net/



40) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
公司地址：湖南省长 沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
全国统一客服热线：95571 
方正证券网站：www.foundersc.com



41) 光大证券股份有限公司 
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号



办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号



法定代表人： 薛峰



联系人： 刘晨、李芳芳 
电话： 021-22169999



传真： 021-22169134



客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998



公司网址： www.ebscn.com



42) 广州证券有限责 任公司 
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：刘东


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
35 
开放式基金咨询电话：020-961303



开放式基金业务传真：020-88836654 
联系人：林洁茹



联系电话：020-88836999



公司网站：http://www.gzs.com.cn



43) 国都证券有限责任公司 
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：常喆 
开放式基金咨询电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com



44) 国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 
法定代表人：张雅锋 
电 话：0755-83709350 
传 真：0755-83704850



公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html



45) 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘一宏 
客户服务电话：95310



网址：www.gjzq.com.cn



46) 国融证券有限公司 
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号



联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层



法定代表人：孔佑杰



联系人：文思婷


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
36 
联系电话：010-83991737



网址：www.rxzq.com.cn



47) 国泰君安证券股份有限公司 
国泰君安证券股份有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼



法定代表人：杨德红



客服电话：95521 网址：www.gtja.com



48) 海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路 689 号



办公地址：上海市广东路 689 号



法定代表人：王开国



电话：021－23219000



传真：021- 23219100



联系人：李笑鸣



客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话



公司网址：www.htsec.com



49) 恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区 新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：王旭华



联系电话：4001966188



网址：www.cnht.com.cn



50) 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号



办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座



法定代表人：李工



电话：0551-65161821



传真：0551-65161672


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
37 
联系人：甘霖



客户服务电话：95318



网址：www.hazq.com



51) 华福证券有限责任公司 
华福证券有限责任公司



注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层



办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼



法定代表人：黄金琳



邮政编码：200120



联系人：郭相兴



联系电话：021-20655175



传真：021-20655196



统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）



公司网址： www.hfzq.com.cn



52) 华龙证券有限责任公司 
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心



办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心



法定代表人：李 晓安



联系人：李昕田



客服电话：0931-96668、400-689-8888



公司网址：www.hlzqgs.com



53) 华融证券股份有限公司 
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号



办公地址：北京市西城区金融大街 8 号



法定代表人： 祝献忠



开放式基金咨询电话：95390



联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221



传真：10-58568062



网址：www.hrsec.com.cn



54) 华泰证券股份有限公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
38 
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善



联系人：程高峰、万鸣 
客服电话： 95597



网址：www.htsc.com.cn



55) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元



办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券



邮编：200030



法定代表人：洪家新



电 话：021-64339000



传 真：协议 021- 54967293


清算 021- 54967279


运营 021- 54967280



公司网址：http://www.cfsc.com.cn/



56) 江海证券有限公司 
代销机构：江海证券有限公司



注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



法定代表人：孙名扬



联系人：周俊



电话：0451-85863726



传真：0451-82337279



客户服务热线：400-666-2288



网址：www.jhzq.com.cn



57) 开源证券有限责任公司 
公司名称 开源证券有限责任公司



办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层



公司网址 www.kysec.cn



注册资本（万元） 130000


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
39 
邮政编码 710065



投诉电话 400-860-8866



电子邮箱 kyzq@kysec.cn



58) 联储证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼



办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层



法人： 沙常明



联系人：丁倩云



联系方式：010-56177851



公司网站：http://www.lczq.com



59) 中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛 大厦 A 座 6-9 层 
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部 
法定代表人： 赵大建



开放式基金咨询电话： 400－889－5618 
联系人：李微 
联系电话：010 －59355941 
传真：010－66553791 
网址：www.e5618.com



60) 平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



法定代表人：谢永林



全国免费业务咨询 电话：95511-8



开放式基金业务传真：0755-82400862



联系人：郑舒丽



网址：stock.pingan.com



61) 北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
40 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



法定代表人：赵荣春



联系人：魏争



电话：010-57418829



传真：010-57569671



网址：www.qianjing.com



客户服务电话：4008936885



62) 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼



办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 
法定代表人：龚德雄



联系人：张瑾 
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线） 
公司网站：www.962518.com



63) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室



办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）



法定代表人：许建平



电话：010-88085858



客户服务电话：400-800-0562



网址：www.hysec.com



联系人：李巍



64) 申万宏源证券有限公司 
中文名称: 申万宏源证券有限公司



英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.



注册资本: 人民币 330 亿元



注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层



办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
41 
法定代表人：李梅



电话：021-33389888



传真：021-33388224



客服电话：95523 或 4008895523



电话委托：021-962505



国际互联网网址: www.swhysc.com



联系人：黄莹



65) 世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层



办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
网站： www.csco.com.cn 
客服热线：0755-83199511



66) 首创证券有限责任公司 
首创证券有限责任公司



地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座



邮编： 100088



电话： 010－59366000



传真： 010－59366281



客户服务/ 投诉热线：400 620 0620



客户服务/ 投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn



网址： www.sczq.com.cn



67) 太平洋证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层



公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层



法定代表人：李长伟



客服电话：400-665-0999


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
42 
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100



太平洋证券网站：www.tpyzq.com



68) 天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼



办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼



邮政编码：430024



联系电话：（027 ）87618889 传真：（027）87618863



69) 万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



办公地址：广州市天河区 珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层



法定代表人：张建军



咨询电话：400-8888-133



接收传真：020-22373718-1013



联系人：王鑫



联系电话：020-38286651



邮箱：wangxin@wlzq.com.cn



70) 西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址：拉萨市北京中路 101 号 
联系人：汪尚斌



网址：www.xzsec.com 
客户服务电话：400-881-1177



71) 西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号



办公地址：重庆市江北区桥 北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
客户服务电话：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn



72) 新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501



办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
43 
法定代表人：刘汝军



开放式基金咨询电话：400-698-9898



开放式基金业务传真：010-83561094



联系人： 孙恺 
联系电话：010-83561149



网址：www.xsdzq.cn



73) 信达证券股份有限 公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼



办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人：张志刚



联系人：唐静 
联系电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网址：www.cindasc.com



74) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号



办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层



法定代表人：兰荣



客服电话：95562



业务联系电话：0591-38162212



公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html



75) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座



法定代表人：陈有安



开放式基金咨询电话：4008-888-888



开放式基金业务传真：010-66568990



联系人：田薇



联系电话：010-66568430


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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44 
网址：www.chinastock.com.cn



76) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38—45 层



办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层



法定代表人：宫少林 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人：林生迎



客户服务电话：95565、4008888111



公司网址：www.newone.com.cn



77) 中航证券有限公司 
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 
法定代表人：王宜四 
电话：0791-86768681 
联系人：戴蕾 
客户服务电话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com



78) 中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层



法定代表人：金立群



电 话：010-65051166



传 真：010-85679535



公司网址：http://www.cicc.com.cn



79) 中泰证券有限公司 
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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45 
电话：0531-68889155



传真：0531-6889185



客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn



80) 中天证券有限责任公司 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲



办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部



法定代表人：马功勋



联系人：袁劲松



联系电话：024-23280842



客服电话：4006180315



公司网站：www.stockren.com



联系人：袁劲松



81) 中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16、18 、19、20 、21、22、
23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层



法定代表人：龙增来



联系人：刘毅



电话：0755-82023442



传真：0755-82026539



网址：www.china-invs.cn



客服电话：400-600-8008 、95532



82) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人姓名：王常青 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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46 
基金业务对外联系人：权唐 
联系电话：400-8888-108 
联系传真：010-65182261 
公司网址：www.csc.com.cn 
客服电话：400-8888-108



83) 中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层 
法人代表：沈强 
联系人：王霈霈 
联系电话：95548 
公司网站：www.bigsun.com.cn



84) 中信证券股份有限公司 
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座



办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦



传真：010-60833739



联系人：顾凌



公司网址：www.cs.ecitic.com



85) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）



办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061） 
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超



电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548



公司网址：www.citicssd.com



86) 天相投资顾问有限公司 
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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47 
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088



法定代表人：林义相






联系人：尹伶



联系电话：010-66045152



客服电话： 010-66045678



传真： 010-66045518



天相投顾网址： http://www.txsec.com



天相基金网网址：www.jjm.com.cn



87) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006



公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006



法定代表人：马令海



订购热线：4009-945-899



客服中心：0755-88399099



传真号码：0755-88394677



新兰德网站：http://www.new-rand.cn/



88) 和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝外大 街 22 号泛利大厦 10 层



办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层



法定代表人：王莉



客服电话：4008-773-772



联系人：周轶



电话：021-20835789



传真：021-20835885



网址：www.5ifund.com



89) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼



法定代表人： 林松



联系人：高雪


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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48 
电话：0592-3122719



传真：0592-8060771



客户服务电话：4009-180-808



网址：www.xds.com.cn



90) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室



办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801



法定代表人：汪静波



电话：021-38600735



传真：021-38509777



91) 深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元



办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元



法定代表人：薛峰



联系电话： 0755-33227950 
客服电话： 4006-788-887 
传真： 0755-82080798 
联系人：童彩平



网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com



92) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层



办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼



注册资本： 人民币伍千万元



法定代表人： 其实



电 话：021-54509998



传 真：021-64385308



93) 上海好买基金销售有限 公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室



法定代表人：杨文斌


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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49 
电 话：021-58870011 
传 真：021-68596919



公司网站：http://www.howbuy.com/



94) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕



电话：021-60897840



传真：0571-26698533 
客服电话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/



95) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室



办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层



法定代表人：张跃伟



联系人：单丙烨



电话：021-20691832



传真：021—20691861



客服电话：400-089-1289



公司网站：www.erichfund.com



96) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室



办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼



邮 编：310012



联系人：胡璇



联系电话：0571-88911818



传 真：0571-86800423



客服电话：4008-773-772



公司网址：www.5ifund.com


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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50 
97) 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人： 闫振杰 
电 话：010-62020088 
传 真：010-62020088-8002



98) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室



办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼



法定代表人：盛大



电话： 021-50583533-3006



传真： 021-50583633



客服电话： 400-005-6355



网址： www.leadfund.com.cn



99) 中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层



办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层



法定代表人： 路瑶



电话： 010-65807865



传真： 010-65807868



客服电话： 95162 4008888160



网址：www.cifcofund.com



100) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 
名称：乾道金融信息服务（北京）有限公司



注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室



办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室



法定代表人：王兴吉



电话：010-62062880



传真：010-82057741



101) 北京创金启富投资管理有限 公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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51 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A



办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A



法定代表人： 梁蓉



电话：010-66154828



传真：010-88067526



客服电话：010-88067525



网站：www.5irich.com



102) 泛华普益基金销售有限公司 
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室



办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室



法定代表人：于海锋



电话：028-82000996



传真：028-82000996-805



客服电话：4008-588-588



网址： http://www.pyfund.cn/



103) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809



办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809



法定代表人：沈伟桦



公司网站：www.yixinfund.com



服务热线：400-6099-200



客服邮箱：service@yixinfund.com



104) 南京苏宁基金销售有限公司 
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司



注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号



办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号



邮政编码：210042



注册资本： 2000 万元人民币



法定代表人： 钱燕飞



电 话：025-66996699-887226


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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52 
传 真：025-66996699



联系人：王锋



105) 北京格上理财顾问有限公司 
北京格上理财顾问有限公司



客服电话：400-080-5828



网站： www.licai.com



106) 众升财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元



办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元



法定代表人：王斐



电话：010-59393923



传真：010 -59393074



客服电话：400-808-0069



网址：www.wy-fund.com



107) 北京增财基金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室



办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室



法定代表人：罗细安



电话：010-67000988



传真：010-67000988-6000



联系人：孙晋峰



网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811



108) 北京恒天明泽基金销售有限公司



乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司



注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室



办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层



法定代表人： 梁越



电话：4008-980-618



传真：010-56810628



109) 深圳宜投基金销售有限公司 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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53 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201



办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405



法定代表人：华建强



电话：0755-88607645



传真：0755-88603185



110) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108



办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108



邮政编码：100190



电 话：010-56282140



传 真：010-62680827



111) 北京晟视天下投资管理有限公司 
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司



注册地址：北京市怀 柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室



办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层



邮政编码：100020



注册资本： 1 亿元人民币



法定代表人： 蒋煜



电 话：010-58170708



传 真：010-58170710



112) 一路财富（北京）信息科技有限公司 
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司



注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室



办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208



邮政编码：100033



注册资本： 5000 万元人民币



法定代表人：吴雪秀



电 话：010-88312877



传 真：010-88312099


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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54 
113) 海银基金销售有限公司 
全称“海银基金销售有限公司”



简称“海银基金”



网址：www.fundhaiyin.com



客服电话：400-808-1016



114) 北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室



办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层



邮政编码：100102



电 话：4006236060



传 真：010-82055860



115) 天津国美基金销售有限公司



名 称： 天津国美基金销售有限公司



注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室



办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层



邮政编码：100016



注册资本：人民币 2000 万元



法定代表人： 丁东华



电 话：010-59287061



传 真：010-59287825



116) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室



办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层



邮政编码：100080



电 话：010-62675369



传 真：010-82607151



117) 中经北证（北京）资产管理有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层



办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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55 
法定代表人：徐福星



电话：010-68998820-8188



传真：010-88381550



118) 北京君德汇富投资咨询有限公司 
北京君德汇富投资咨询有限公司



注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室



办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室



法定代表人：李振



电话：65181028



传真：65174782



119) 佳泓（北京）基金销售有限公司 
佳泓（北京）基金销售有限公司



客服电话：4006-525-676



网站：www.haofuns.com



120) 上海万得投资顾问有限公司 
名 称：上海万得投资顾问有限公司



注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座



办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼



邮政编码：200120



注册资本： 2 千万元人民币



法定代表人：王廷富



电 话：021-5132 7185



传 真：021-5071 0161



121) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司 
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司



销售机构简称：凤凰金信



客服电话：400-800-5919



网站：www.fengfd.com



122) 上海联泰资产管理有限公司 
名 称：上海联泰资产管理有限公司


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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56 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室



办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼



邮政编码：200335



注册资本：2000 万人民币



法定代表人：燕斌



电 话：021-51507071



传 真：021-62990063



123) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
泰诚财富基金销售（大连）有限公司



客服电话：4006411999



网站：www.taichengcaifu.com



124) 上海汇付金融服务有限公司 
名 称：上海汇付金融服务有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼



邮政编码：200010



注册资本： 2000 万人民币



法定代表人：张皛



电 话：021-33323998



传 真：021-33323993



125) 上海凯石财富基金销售有限公司 
上海凯石财富基金销售有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室



办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼



法定代表人：陈继武



电话：021-63333389



传真：021-63333390



126) 中正达广股份有限公司 
公司名称：中正达广股份有限公司



公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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57 
客服电话：400-6767-523



邮箱：zzwealth@zzwealth.cn



127) 北京乐融多源投资咨询有限公司 
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司



注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603



办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603



邮政编码：100022



注册资本： 2000 万元人民币



法定代表人： 董浩



电 话：010-56409010



128) 深圳富济财富管理有限公司 
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.



英文名称：Shenzhen Fuji



办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室



公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室



邮政编码：518000



注册资本：2000 万元



公司网站： www.jinqianwo.cn



服务热线： 0755-83999907



传真电话： 0755-83999926



客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com



129) 上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元



办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼



法定代表人: 郭坚



组织形式: 有限责任公司



存续期间: 持续经营



联系人: 宁博宇



电 话: 021-20665952



传 真: 021-22066653


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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130) 大泰金石投资管理有限公司 
大泰金石投资管理有限公司



客服电话：4009282266



网站： www.dtfunds.com



131) 珠海盈米财富管理有限公司 
名 称：珠海盈米财富管理有限公司



注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491



办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203



邮政编码：510308



注册资本：2432.4311 万元人民币



法定代表人：肖雯



电 话：020-89629021



传 真：020-89629011



132) 和耕传承基金销售有限公司 
机构名称：和耕传承基金销售有限公司



客服电话：4000-555-671



网址：http://www.hgccpb.com



133) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司



注册地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）



办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室



邮政编码：518054



注册资本：2000 万元人民币



法定代表人：TAN YIK KUAN



电 话：0755-89460500



传 真：0755-21674453



134) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司



名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
59 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球 财讯中心 A 座 5 层



邮政编码：100052



注册资本： 4475.1 万元



法定代表人：彭运年



电 话：010-59336533



传 真：010-59336500



135) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
名 称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司



注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15



注册资本： 2000 万元



法定代表人： 陈超



电 话： 4000988511/ 4000888816



传 真： 010-89188000



136) 中民财富管理（上海）有限公司 
名 称：中民财富管理（上海）有限公司



注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层



办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层



邮政编码：200010



注册资本： 1 亿元



法定代表人：弭洪军



电 话：021-33355333



传 真：021-33355288



137) 上海云湾投资管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层



办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼



电话：021-20538888



传真：021-20538999



138) 北京蛋卷基金销售有限公 司 
北京蛋卷基金销售有限公司


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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60 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507



办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507



法定代表人： 钟斐斐



电话：010-61840688



139) 中信建投期货有限公司 
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C



办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C



邮编：400014



电话：023-86769605



网址：www.cfc108.com



140) 中信期货有限公司 
中信期货有限公司



客服电话：400-990-8826



网站：www.citicsf.com



141) 徽商期货有限责任公司 
徽商期货有限责任公司



客服电话：4008878707



网站：www.hsqh.net



142) 东证期货股份有限公司 
公司名称：东证期货股份有限公司



成立时间：1995 年 12 月 8 日



所在地：中国上海



注册资本：100000 万人民币



法定代表人：卢大印



企业类型：一人有限责任公司（法人独资）



组织机构代码：132110914



经营范围： 商品期货经纪， 金融期货经纪， 期 货投资咨询， 资产管理， 基金
销售


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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61 
143) 弘业期货股份有限公司 
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼



法定代表人：周剑秋



客户服务电话：400-828-1288



客服邮箱：4008281288@ftol.com.cn



网址：http://www.ftol.com.cn 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售 本基
金，并及时公告。 
（ 二） 登记机 构



名称：汇添富基金管理股份有限公司 
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼



法定代表人：李文 
电话：（021）28932888 
传真：（021）28932998 
联系人：韩从慧



（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话：（021）31358666 
传真：（021）31358600 
经办律师：黎明、孙睿 
联系人：陈颖华 
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 
首席合伙人：吴港平 
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


 
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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62 
邮政编码：100738



公司电话：（010 ）58153000


 
公司传真：（010 ）85188298



签章会计师：陈露、陈军 
业务联系人：陈露、陈军 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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63 
六 、基 金的募 集 
 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办法》 、 《信
息披露办法》 等有关法律法规以及基金合同的规定， 经 2013 年 10 月 9 日中国证
监会证监许可【2013 】1283 号文件准予募集 注册。 
（ 一） 基金的 类型 及存续 期间



1、基金类型： 债券型证券投资基金



2、基金运作方式：契约型开放式 
3、存续期间：不定期



（ 二） 募集方 式



基金募集期内， 本基金通过基金销售网点 （包括基金管理人的直销中心及 销
售机构 的销售网点， 具体名单见 基金份额发售公告 以及基金管理人届时发布的 调
整 销售机构的相关公告 ）公开发售。 
销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收 到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购
份额的确认情况，投资者应及时查询。 
（ 三） 募集期 限



自基金份额发售之日起， 最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见 基金份额发
售公告。 
（ 四） 募集对 象



符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人 。 
（ 五） 募集场 所



本基金将通过基金管理人的直销中心及 其他基金销售机构的 销售网点 公开
发售。 
投 资 者 还 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （www.99fund.com ）办理 开 户 、 认 购 等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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64 
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金 销售机构，并予以公告。
具体销售城市 （或网点） 名单和联系方式， 请参见本基金的 基金份额 发售公告以
及当地基金 销售机构 以各种形式发布的公告。 
（ 六） 募集目 标



本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 本基金不设最高募集规模。 
（ 七） 基金份 额的 认购



除法律、 行政法规或中国证监会有关规定另有规定外， 任何与基金份额发售
有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 
1、基金的初始 面值



本基金基金份额 初始面值为人民币 1.00 元。 
2、认购费用



本基金根据认购、 申购费用、 赎回费用收取方式的不同， 将基金份额分为不
同的类别，并设立相应的费率水平。 
在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎
回费用的基金份额， 称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费、
不收取认购 、 申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为
C 类基金份额（C 类份 额的 销售服务费年费率为 0.40% ）。 
两类基金的认购费率如下： 
A 类基金份额 
认购 金 额（M ） 认 购费 率 
M ＜100 万元 0.60% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.30% 
M ≥5 0 0 万元 按笔收取，1000 元/ 笔 
C 类 基 金份额 
认购费率为零 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等基
金募集期间发生的各项费用。 
3、认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。 认购费用适用比例费率时，认购份额的 计算公式为：


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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65 
（1）净认购金额 = 认购金额 / （1＋认购费率）； 
（2）认购费用 = 认购金额 ? 净认购金额； 
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。 
认购费用适用固定金额时，认购份额的计算公式为： 
（1）认购费用= 固定金额 
（2）净认购金额= 认购金额- 认购费用 
（3）认购份额= （净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额初始面值 
认购份额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。



例 1： 某投资者 投资 1 万元认购本基金 A 类份额， 由于募集期间基金份额 初
始 发售面值为人民币 1.00 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3 元，则根据
公式计算出： 
净认购金额 = 10,000 / （1+0.60% ） = 9940.36 元 
认购费用 = 10,000 ? 9940.36= 59.64 元 
认购份额 = （9940.36+3 ）/ 1.00 = 9943.36 份 
即：投资者投资 1 万元 认购本基金 A 类份额 ， 假定募集期间认购资金所得
利息为 3 元，可得到 9943.36 份基金份额。 
例 2： 某投资者 投资 1 万元认购本基金 C 类份额， 由于募集期间基金份额初
始面值为人民币 1.00 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3 元， 由于 C 类基
金份额的认购费率为 0，则根据公式计算出： 
净认购金额 = 10,000 / （1+0.0% ） = 10,000 元 
认购费用 = 10,000 ? 10,000= 0 元 
认购份额 = （10,000+3 ）/ 1.00 = 10003 份 
即：投资者投资 1 万元 认购本基金 C 类份额 ， 假定募集期间认购资金所得
利息为 3 元，可得到 10003 份基金份额。 
4、基金份额的认购程序



（1）认购时间安排



投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金 销 售 机 构
确定，请参见本基金的 基金份额发售公告。



（2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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66 
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的 基 金 份 额
发售公告。



（3）基金份额的认购采用金额认购方式 
投 资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认
购， 认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。 投资者的认购申请一经受理
不得撤销。



（4）认购的确认



当日 （T 日） 在规定时 间内提交的申请， 投资者通常 应在 T+2 日到网 点 及时
查询认购申请的受理结果， 在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确
认书。 
（5）认购金额的限制



在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额， 每笔认购的最低金额为人民
币 1000 元（含认购费 ），直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000 元（含
认购费） ； 本基金管理 人 网上直销系统 （trade.99fund.com ） 认购最低金额为人民
币 1000 元（含认购费） 。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不
设置投资者单个账户最高认购金额限制。 
5、认购期利息的处理方式



有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持
有人所有， 认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位， 由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担， 其中有效认购资金的利息及利息折算的
基金份额以登记机构的记录为准。 利息折成基金份额不收取认购费， 不受最低份
额限制。 
（ 八） 募集资 金的 管理



基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。



（ 九） 基金募 集情 况 
本基金募集期为 2013 年 11 月 7 日至 2013 年 11 月 20 日。 经会 计师事务所
验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集
560,946,160.42 份基金 份额（含利息结转份额 122,323.60 份），有 效认购户数为
1,303 户。汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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67 
 
七 、基 金合同 的生 效 
 
（ 一） 基金备 案的 条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少 于 200 人的条件下，基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请
法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备
案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
（ 二） 基金合 同不 能生效 时募 集资金 的处 理方式 
如果募集期限届满，未满足 募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期存款利息 ； 
3、如 基金 募集失 败， 基金管 理人 、基金 托管 人及 销售 机 构不得 请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
（ 三） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 
《基金合同》 生效后， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 人民币 5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中 国证监会； 连续 20 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
（ 四） 本基金 基金 合同已 于 2013 年 11 月 22 日 生效 。 









汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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68 
八 、基 金 份额 的申 购与赎 回 
 
（ 一） 申购与 赎回 场所



本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 。 
（ 二） 申购 与 赎回 的开放 日及 时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。 
本基金已于 2013 年 12 月 11 日开始办理日常申购 、赎回业务。 
（ 三） 申购与 赎回 的原则



1 、 “ 未知价” 原 则， 即申 购 、 赎 回 价格 以 申 请当 日 收 市 后 计算 的 基 金份 额净
值为基准进行计算； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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69 
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎回遵循“先进先出 ” 原 则 ， 即 按 照投 资 人认 购 、 申 购 的先 后 次 序进 行顺
序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 
（ 四） 申购与 赎回 的程序



1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。 
（ 五） 申购与 赎回 的数额 限制



投资者通过销售机构 网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元
（含申购费） ； 通过基 金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为
人民币 50000 元 （含申购费） ； 通过基金管理人 网上直销系统 （trade.99fund.com ）汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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70 
申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。各 销售机构对
本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各 销售机构的业务规定为准。 
1、投 资者 将当期 分配 的基金 收益 转为基 金份 额时， 不受 最低申 购金 额的限
制。 
2、投 资者 可多次 申购 ，对单 个投 资者累 计持 有基金 份额 的比例 或数 量不设
上限限制。法 律法规、中国证监会另有规定的除外。 
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的， 登记系统 有权将全部剩余份额自
动发起赎回。 
4、基 金管 理人可 根据 市场情 况， 在法律 法规 允许的 情况 下，调 整上 述对申
购的金额和赎回的份额、 最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制， 基
金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体 上公告
并报中国证监会备案。 
（ 六） 申购费 用和 赎回费 用



1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告 。 
2、A 类份额申购费用 由投资人承担，不列入基金财产 ；C 类份额不收取申
购费用 。 
3、申购费率



本基金 A 类基金份额 采用前端收费模式收取基金申购费用 ；C 类基金份额
不收取申购费 （C 类 基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取认
购 、 申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 其 销售服务费
年费率为 0.40% ）。 两类基金的申购费率如下： 
A 类基金份额 
申购金额 M 申购费率 
M<100 万元 0.80% 
100 万元≤M<500 万元 0.40% 
M ≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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71 
C 类 基 金份额 
申购费率 0% 
4、赎回费率 
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额赎回费 率如下表： 
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
下： 
A 类 基 金份额 
持有时间（N ） 赎回费率 
N ＜1 年 0.10% 
1 年≤N ＜2 年 0.05% 
N≥2 年 0% 
注：1 年指 365 天。 
C 类 基 金份额 
持有时间（N ） 赎回费率 
N ＜30 天 0.50% 
30 天≤N ＜1 年 0.10% 
N ≥1 年 0 
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场 推广、 登
记费和其他手续费后的余额归入基金财产， 赎回费归入基金财产的比例 不低于赎
回费总额的 25% 。 
5、基 金管 理人可 以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。 
6、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 开展
基金促销活动 。 在基金促销活 动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必
要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。 
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算



1、本基金申购份额的计算： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
申购费用适用比例费率时： 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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72 
净申购金额 = 申购金额 / （1＋申购费率） 
申购费用 = 申购金额 ? 净申购金额 
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 
申购费用适用固定费用时： 
申购费用 = 固定费用 
净申购金额= 申购金额 ? 申购费用 
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额 净值 
例 1： 某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额 = 50000 / (1+0.80%) =49603.17 元 
申购费用 = 50000 ?49603.17 =396.83 元 
申购份额 = 49603.17/ 1.052 = 47151.30 份 
例 2： 某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额 = 50000 / (1+0%) =50000 元 
申购费用 = 50000 ?50000=0 元 
申购份额 = 50000/ 1.052 =47528.52 份 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用 “份额赎回 ” 方式 ， 赎回价格以 赎回当日 （T 日） 的基金份额净 值为基
准进行计算，计算公式： 
赎回总金额 = 赎回份额 ? T 日基金份额净值 
赎回费用 = 赎回总金额 ? 赎回费率 
净赎回金额 = 赎回总金额 ? 赎回费用 
例 3： 某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额， 持有期时间为 180 天， 对
应的赎回费率为 0.1% ， 假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元， 则其可得到的净
赎回金额为： 
赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元 
赎回费用 = 10520 ? 0.10%= 10.52 元 
净赎回金额 = 10520 ? 10.52= 10509.48 元 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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73 
例 4： 某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额， 持有期时间为 400 天， 对
应的赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可 得到的净赎
回金额为： 
赎回总金额 = 10000 ? 1.052 = 10520 元 
赎回费用 = 10520 ? 0 = 0 元 
净赎回金额 = 10520 ? 0 = 10520 元 
3、申购份额、余额 的处理方式： 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算， 申购份额、 申购费用计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数
点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。 
4、赎回金额的处理方式： 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用， 赎回金额、 赎回费用计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数点后 2 位
以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。 
（ 八） 拒绝或 暂停 申购的 情形



发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接受
投资人的申购申请。 
3、证 券交 易所交 易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。 
4、基 金管 理人认 为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的异常 情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会 计系统无法正常运行。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购 时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
74 
资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
（ 九） 暂停赎 回或 者延缓 支付 赎回款 项的 情形



发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证 券交 易所交 易时 间非正 常停 市，导 致基 金管理 人无 法计算 当日 基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一 且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项 时， 基金
管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付 。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
（十 ） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式



1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可 以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1） 全额 赎回： 当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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75 
（2） 部分 延期赎 回： 当基金 管理 人认为 支付 投资人 的赎 回申请 有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 日以上( 含本数) 发生 巨额赎回，如基金管理人认为
有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（十 一 ）暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告 
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间 超过 1 日，基金管理 人 自行确定公告增加次数 ，并根
据 《信息披露办法》 的规定在指定媒体刊登 公告。 
（十 二 ）基金 转换



1、基金转换受理场所



基金转换将通过基金管理人的直销中心、 网上直销系统及各基金销售 机构的
的 销售网点进行。



2、基金转换受理时间


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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76 
本基金已于 2013 年 12 月 11 日起，开始办理本基金的转换业务。



办理基金间转换的时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日。 若出现
新的证券交易或交易所交易时间更改或其它原因， 基金管理人将视情况进行相应
的调整并公告。



3、基金转换原则



基 金 转 换 采 用 “ 份 额 转 换 ， 未 知 价 法 ” ， 即 转 出/ 转 入 基 金 的 成 交 价 格 以 申 请
当日转出/ 转入基金的基金份额净值为计算依 据，基金份额持有人在 办理基金转
换时，须缴纳一定的转 换费用 ， 基 金 转 换 费 用中 转 出 基 金 的 赎 回 费 总额 的 25%
归入转出基金的基金财产 。



注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日 （T 日） 。 投资者
转换基金成功的，注册登记机构在 T ＋1 日为投资者办理权益转换的注册登记手
续，投资者通常可自 T ＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询转换业务的确认
情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。



基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记机构处注册登记的基金。 投资者办
理基金转换业务时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于
可申购状态。



基金注册登记人采用 “ 先进先出 ” 原则确认基金转换申请， 即注册登记日期在
先的基金份额先转出。 基金转换后， 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份
额被确认之日起重新开始计算。



基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， 但应在
在新的原则实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告 。



4、基金转换的计算公式



转出确认金额＝转出份额× 转出基金份额净值



赎回费＝转出确认金额× 赎回费率



补差费＝( 转出确认金额－赎回费)× 补差费率/(1 ＋补差费率)



转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费



转入确认份额＝转入确认金额/ 转入基金份额净值



基金之间转换费率详见基金转换公告， 基金管理人在不损害基金份额持有人
权益的情况下可更改上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个工作日予以公告。


汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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77 
5、基金转换的数额限制



单笔转换份额不得低于 1 份。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成
其它基金，单笔转换 申请不受转入基金最低申购限额限制。



6、暂停基金转换及其他特殊情况



基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。



（十 三 ）基金 的非 交易过 户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（十 四 ）基金 的转 托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（十 五 ）定期 定额 投资计 划 
基金管理人可以为投资人办 理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期 申购金额， 每期 申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（十 六 ）基金 的冻 结和解 冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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78 
九 、基 金的投 资 
 
（ 一） 投资目 标 
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上 ， 本基金通过重点投资于高信用
等级债券，力争实现 资产的稳健增值。 
（ 二） 投 资范 围 
本基金的投资范围为 债券类品种， 包括 债券 （ 国债、 金融债、 央行票 据、 公
司债、 企业债、 地方政 府债 、 短期融资券、 中 期票据、 债券回购） 、 银行存款 （包
括定期 存款及 协议 存款 ） ，以 及法律 法规 或中 国证监 会允许 投资 的其 他债券 类品
种。 本基金不投资于可转换债券、 资产支持证券、 可分离债券、 中小企业私募债
券、 债项评级在 AA 级 以下的信用债券以及无信用评级的信用债券， 不 直接从二
级市场上买入股票和权证 ，也不参与一级市场新股申购 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为 ：本基金投资于 债 券 资 产 的比例不低于基金资产的
80% ， 其中投资于高等级信用债券的投资比例不低于基金资产的 70% ； 持有的现
金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 
本基金所指的信用债券是指 公司债、 企业债、 地方政府债、 金融债 （不含政
策性金 融债） 、短 期融 资券、 中期票 据 等 除国 债和央 行票据 之外 的、 非国家 信用
的债券类品种；高等级信用债券是指债项评级在 AAA 级（包含 AAA 级）以上
的信用债券。 
（ 三） 投资策 略 
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决 定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的高信用等级债券。 本基金采取的投资策略
主要包括类属资产配置策略、 信用策略等。 在谨慎投资的基础上， 力争 实现组合
的稳健增值 。 
1、类属资产配置策略 
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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79 
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。 
2、利率策略 
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 ， 从而
预测 出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。 
具体而言， 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法， 综合研究主要经济
变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模
拟。 
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线 的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。 
3、期限结构配置策略 
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析， 在给定组合久
期以及其他组合约束条件的情形下， 确定最优的期限结构。 本基金期限结构调整
的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。 
4、息差策略 
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金
投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。 
5、信用策略 
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
80 
益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响， 信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响。 
为了准确评估发债主体的信用风险， 本基金设计了定性和定量 相结合的内部
信用评 级体系 。内 部信 用评级 体系遵 循从 “行 业风险 ”－“ 公司 风险 ” （包 括公
司背景、 公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业
财务状况） － “外部支 持”( 外部流动性支持 能力、 及债券担保增信) － “得到评
分” 的评级过程。 其中， 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 主要包
括四个方面： 盈利能力分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分
析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，
能够有效提高定量分析的准确性。 
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于 评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 发掘相对价值被低估的债券， 以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。 
6、个券选择策略 
本基金将根据债券市场的收益率水平， 在综合考虑信用等级、 期限、 流动性、
市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上， 建立收益率曲
线预测模型和信用利差曲线预测模型， 并通过这些模型进行估值， 重点选择具备
以下特征的债券： 较高到期收益率、 较高当期收入、 预期信用质量将改善， 以及
价值尚未被市场充分发现 的个券。 
（ 四） 投资限 制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，其中投资于高
等级信用债券的投资比例不低于基金资产的 70% ； 
（2） 保持 不低于 基金 资产净 值 5 ％的现 金或 者到期 日在 一年以 内的 政府债
券； 
（3） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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81 
（4） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基
金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1 
年，债券回购到期后不得展期； 
（5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。 
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
（ 五） 业绩比 较基 准 
本基金的业绩比 较基准为：中债综合指数 。 
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期 ，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 业绩比较基汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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82 
准的依据的主要理由是： 第一， 该指数由中央国债登记结算公司编制， 并在中国
债券网（www.chinabond.com.cn ）公开发布， 具有较强的权威性和市场影响力；
第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反 映债券市场的整体收益。 
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则， 经与 基金托管人协商一致后 ， 变更本基金的业绩比较基准， 报
中国证监会备案 并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会 。 
（ 六） 风险收 益特 征 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较 低预期风险、 较低 预期收益的
品种， 其预期风险 及预期 收益水平高于货币市场基金 ， 低于混合型基金及股票型
基金 。 
（ 七） 投资决 策依 据和投 资程 序 
1、投资决策依据 
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； 
（3）国家货币政策及债券市场政策； 
（4）商业银行的信贷扩张； 
（5）债券市场的基本情况。 
2、投资决策程序 
（1） 宏观 分析师 根据 宏观经 济形 势、物 价形 势、货 币政 策等判 断市 场利率
的走向，提交策略报告。 
（2） 债券 策略分 析师 提交关 于债 券市场 基本 面、债 券市 场供求 、收 益率曲
线预测的分析报告。 
（3） 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。 
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 
（5） 在分 析研究 报告 的 基础 上， 基金经 理提 出月度 投资 计划并 提交 投资决
策委员会审议。 
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 
（7） 如审 议通过 ，基 金经理 在考 虑资产 配置 的情况 下， 挑选合 适的 债券品汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
83 
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。 
（8）集中交易室执行交易指令。 
（ 八） 基金管 理人 代表基 金行 使债权 人权 利的处 理原 则及方 法 
1、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ，保 护基金
份额持有人的利益； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
（ 九） 基金的 融资 、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
（ 十） 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 
投 资组 合报告 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序 号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


188,883,700.00 96.92 
 其中： 债券


 188,883,700.00 96.92 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产


 
- - 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
84 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计



2,663,746.04 1.37 
8 其他资 产


 3,330,817.90 1.71 
9 合计





 194,878,263.94





100.00 




 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 
 
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 
 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。 
 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。



 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


 
序
号 
债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家债 券 1,997,600.00 1.03 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 20,246,000.00 10.42 
 其中： 政策 性金 融债 20,246,000.00 10.42 
4 企业债 券 35,922,100.00 18.48 
5 企业短 期融 资券 10,012,000.00 5.15 
6 中期票 据 120,706,000.00 62.11 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 188,883,700.00 97.19 



 
 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 101459034 14 中 航集 100,000 10,295,000.00 5.30 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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85 
MTN001 
2 101456009 
14 北车
MTN002 
100,000 10,281,000.00 5.29 
3 140303 14 进出 03 100,000 10,273,000.00 5.29 
4 101456060 
14 国 开投
MTN002 
100,000 10,268,000.00 5.28 
5 101464018 
14 湘 高速
MTN001 
100,000 10,195,000.00 5.25 




 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


 
 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 
 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明 
 
1.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
 
1.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 
 
1.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.10 投 资组 合报告 附注 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
86 
1.10.1


 
报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告编
制


日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情况。 
 
1.10.2



本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。 
 
1.10.3 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 550.87 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,168,167.11 
5 应收申 购款 162,099.92 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,330,817.90 



 
1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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87 
十、 基 金的业 绩 
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。 
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 
汇 添富 安心中 国债 券 A 
阶段 
净值增
长率 （1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较基
准收益率
（3 ） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4） 
(1) －
(3) 
(2)－(4) 
2013 年 11 月 22 日
（基金合同生效日）
至 2013 年 12 月 31
日 
0.60% 0.05% -0.13% 0.09% 0.73% -0.04% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
4.97% 0.08% 6.54% 0.11% -1.57% -0.03% 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
7.86% 0.08% 4.19% 0.08% 3.67% 0.00% 
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日 
0.53% 0.08% -1.63% 0.09% 2.16% -0.01% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日 
-0.09% 0.06% -1.24% 0.07% 1.15% -0.01% 
2013 年 11 月 22 日
（基金合同生效日）
至 2017 年 3 月 31 日 
14.40% 0.08% 7.69% 0.10% 6.71% -0.02% 
 
汇 添富 安心中 国债 券 C 
阶段 
净值增
长率
（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较基
准收益率
（3） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4） 
(1) －
(3) 
(2)－
(4) 
2013 年 11 月 22 日
（基金合同生效日）
至 2013 年 12 月 31
日 
0.50% 0.04% -0.13% 0.09% 0.63% -0.05% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
4.88% 0.08% 6.54% 0.11% -1.66% -0.03% 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
7.97% 0.08% 4.19% 0.08% 3.78% 0.00% 
2016 年 1 月 1 日至 0.18% 0.08% -1.63% 0.09% 1.81% -0.01% 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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88 
2016 年 12 月 31 日 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日 
-0.18% 0.07% -1.24% 0.07% 1.06% 0.00% 
2013 年 11 月 22 日
（基金合同生效日）
至 2017 年 3 月 31 日 
13.80% 0.08% 7.69% 0.10% 6.11% -0.02% 
（二） 自基金 合同 生效 以 来基 金累计 净值 增长 率变动 及其与 同期 业绩 比较基准
收益率变动的比较图 
汇 添富 安心中 国债 券 A 
 
汇 添富 安心中 国债 券 C 







 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
89 
十 一、 基金的 财产 
 
（ 一） 基金资产 总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
（ 二） 基金资 产净 值



基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（ 三） 基金财 产的 账户



基金托管人根据相关法律法规、 规范 性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分



本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人 因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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90 
十 二、 基金资 产的 估值 
 
（一 ） 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二 ） 估值对 象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
（ 三） 估值方 法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交 易 所上市 的有 价证券 ，以 其估值 日在 证券交 易所 挂牌的 市价 （收盘
价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化 或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的
重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市
价，确定公允价格 ； 
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值，估 值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济 环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定 公允价值。 
2、首 次公 开发行 未上 市的债 券， 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券等固 定收 益品种 ，采 用估值 技术 确定公
允价值。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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91 
4、同 一债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的，按 债券 所处的 市场 分别估
值。 
5、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
6、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或 基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（ 四） 估值程 序 
1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算 ， 精确到 人民币 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另
有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额的基金份额净值，
并按规定公告。 
2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
（ 五） 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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92 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误 已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事 人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还 不当得利 造成其他当事 人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明 估值错 误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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93 
（2） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估； 
（3） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据 估值错 误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更 正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达 到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当 通报 基金托
管人并报中国证监会 备 案；错误偏差达到基 金 份额净值的 0.5% 时 ， 基金管理 人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（ 六） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基 金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占 基金 相当比 例的 投资品 种的 估值出 现重 大转变 ，而 基金管 理人 为保障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（ 七） 基金净 值的 确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和 各类基金份额的 基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公
布。 
（ 八） 特殊情 形 的 处理 
基金管理人、 基金托管人 按本部分第三条有关估值方法规定的第 5 项条款进
行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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94 
十 三、 基金的 收益 分配 
 
（ 一） 基金利润 的 构成 
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。 
（ 三） 收益分 配原 则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额 该次
可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、同一类别的 每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从 其规定。 
（ 四） 收益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作日。 
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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95 
投资者的现金红利小于一定金额， 不 足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
96 
十 四、 基金的 费用 与税收 
 
（ 一） 基金费 用的 种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、销售服务费： 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提 的销售服务费 ； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。 
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径
进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假
等 ，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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97 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公
休日 等，支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.40% 年费率计
提。 
计算方法如下：



H ＝E× 0.40%÷ 当年天数



H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值



销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公
休假等 ，支付日期顺延。 
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 
上述“ 一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证 监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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98 
（ 四） 基金税 收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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99 
十 五、 基金的 会计 与审计 
 
（ 一） 基金的 会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基 金管 理人及 基 金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。 
（ 二） 基金的 年度 审计 
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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100 
十 六、 基金的 信息 披露 
 
（ 一 ） 本基 金的 信息披露 应符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披露办 法》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。 
（ 二） 信息披 露义 务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管 理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “ 网站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（ 三 ） 本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列
行 为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（ 四 ） 本 基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文 文本 为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
（ 五） 公开披 露的 基金信 息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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101 
（1） 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全 部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒体 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3） 基金 托管协 议是 界定基 金托 管人和 基金 管理人 在基 金财产 保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理 人在基金份额发售的 3 日前，
将基金 招募说 明书 、 《 基金合 同》摘 要登 载在 指定 媒体 上； 基金 管理 人、基 金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒体上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒体上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值 和各类基金份额的 基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日 各类基金份额 的基
金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各
类基金份额的 基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，
将基金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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102 
媒体上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管 理人 应当在 《基 金合同 》 、 招募说 明书 等信息 披露 文件上 载明 基金份
额申购 、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒体 上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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103 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8） 基金 管理人 的董 事长、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、基金 经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 、基 金管理 人、 基金托 管人 基金托 管部 门的主 要业 务人员 在一 年内变
动超过百分之三十； 
（11）涉及基金 管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16） 管理费、 托管费 和销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生
变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金销 售机构； 
（20）更换基金登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期 办理 ； 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）调整基金份额类别的设置 ； 
（27）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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104 
人知悉后应当立 即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
（ 六） 信息披 露事 务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金 份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当 制作 工作 底稿， 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 15






年。 
（ 七） 信息披 露文 件的存 放与 查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 



汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
105 
十 七、 风险揭 示 
 
（ 一） 市场风 险 
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括: 
1、政 策风 险。因 国家 宏观政 策（ 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生 风险。 
2、经 济周 期风险 。随 经济运 行的 周期性 变化 ，证券 市场 的收益 水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险。 
3、利 率风 险。金 融市 场利率 的波 动会导 致证 券市场 价格 和收益 率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善 ， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。 
5、 信用风险。 主要是指债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
6、购 买力 风险。 基金 的利润 将主 要通过 现金 形式来 分配 ，而现 金可 能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
7、债 券收 益率曲 线风 险。债 券收 益率曲 线风 险是指 与收 益率曲 线非 平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8、再 投资 风险。 再投 资风险 反映 了利率 下降 对固定 收益 证券利 息收 入再投
资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互
为消长。 具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得比之前较少的收益率 
9、波 动性 风险。 波动 性风险 主要 存在于 可转 债的投 资中 ，具体 表现 为可转
债的价格受到其相对应股票价格波动的影响， 同时可转债还有信用风险与转股风汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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106 
险。 转股风险指相对应股票价格跌破转股价， 不能获得转股收益， 从而无法弥补
当初付出的转股期权价值。 
（ 二） 管理风 险 
在基金管理运作过程中， 管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。 
（ 三） 流动性 风险 
流动性风险可视为一种综合性风险， 它是其他风险在基金管理和公司整体经
营方面的综合体现。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时
应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会 产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。 
（ 四） 特定风 险 
1、债券投资风险 
本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ，因此，本基金需要
承担由于市场利率造成的利率风险以及由信用品种的发债主体信用恶化造成的
信用风险。同时，如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统
性风险。



2、基金合同终止风险



若基金资产净值连续 90 个工作日低于 3000 万元，基金合同将终止。此事
项可不经基金份额持有人大会决议。 
因此，本基金存在基金合同终止的风险。 
（ 五） 操作或 技术 风险 
相关当事人在业 务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故 障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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107 
术风险可能来自基金管理 人、 注册登记机构、 销售机构、 证券交易所、 证券登记
结算机构等等。 
（ 六） 合规性 风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
（ 七） 其他风 险 
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。 
2、金 融市 场危机 、行 业竞争 、代 理商违 约、 基金托 管人 违约等 超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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108 
十 八 、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
 
（ 一 ） 基金合 同的 变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告 ，并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自完成备案手续 后方
可执行， 并自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
（ 二 ） 基金合 同的 终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、若基金资产净值连续 90 个工作日低于 人 民币 3000 万元，基金 管理人可
在履行相应信息披露程序后，决定是否终止基金合同； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的 其他情况。 
（ 三） 基金财 产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
109 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金剩余 财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（ 四） 清算费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（ 五） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（ 六） 基金财 产清 算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。 
（ 七） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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110 
十 九、 基金合 同的 内容摘 要 
 
<一> 基金 份额 持有人、 基金 管理人 和基 金托管 人 的 权利、 义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 销售 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的
有限责任； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
111 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金 交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于： 
（1）依法募集 资金； 
（2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产； 
（3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；



（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 依照法律法规为基金的 利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 ；



（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
112 
供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于： 
（1） 依法 募集 资 金， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，以诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运
用基金财产； 
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外 ， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有 关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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113 
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会 计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24） 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期 结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于： 
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产； 
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他费用； 
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理 人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据 相关市 场规 则，为 基金 开设证 券 账户 、为 基金 办理证 券交 易资金
清算 ； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基 金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户 ， 按照 《基金 合同 》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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115 
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持 有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
<二> 基金 份额 持有人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ，除本基金合同另有约定的除外 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 提高 基金管 理人 、基金 托管 人的报 酬标 准 或销 售服 务费率 ，但 法律法
规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外 ； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并 ，除本基金合同另有约定的除外 ； 
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略 （ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的 基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计 算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率 或在不影响基金份额持有人利益的情况下 变更收费方式； 
（4）因相应的法 律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式： 
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集 ； 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开；基金管理人决 定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 ； 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备 案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 ； 
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托 管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会或法律法规和监管机关
允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基 金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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相符； 
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2） 召集 人按基 金合 同 约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）； 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一； 
（4） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3、在 不与 法律法 规冲 突的前 提下 ，基金 份额 持有人 大会 可通过 网络 、电话
或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网络、
电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。 
4、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ，基 金份额 持有 人授权 他人 代为出
席会议并表决的， 授权方式可以采用纸质、 网 络、 电话、 短信或其他 方式， 具体
方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持 有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除本基金合同另有约定外，
转换基 金运作 方式 、更 换基金 管理人 或者 基金 托管人 、终止 《基 金合 同》 、 本基
金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非 在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代 表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。 
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数 要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证 ， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 完成备案手续 之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事 程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
<三> 基金 合同 解除和终 止的 事由、 程序 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的 基金份额持有人大会决议 自完成备案手续 后方
可执行， 并自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、若基金资产净值连续 90 个工作日低于 人 民币 3000 万元，基金 管理人可
在履行相应信息披露程序后，决定是否终止本基金合同 ； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金 财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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（1） 《基金合同》终止情形出 现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金剩余 财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
<四> 争议 解决 方式 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲
裁委员会， 仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力， 仲裁费用由败诉方
承担。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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125 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
<五> 基金 合同 存放地和 投资 者取得 基金 合同的 方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在 基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅 。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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二十 、基 金托管 协议 的内 容摘 要 
 
<一> 基金 托管 协议当事 人 
（一）基金管理人 
名称：汇添富基金管理股份有限公司 
注册地址：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：李文 
成立日期：2005 年 2 月 3 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2005] 5 号 
组织形式：股份 有限公司( 非上市) 
注册资本：人民币 132,724,224 元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金募集， 基金销售， 资产管理， 经 中国证监会许可 的其他业务
（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营） 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：王洪章 
成立日期：2004 年 09 月 17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中 期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事 银行卡业务；汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
 
<二> 基金 托管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资范 围、投 资对 象进 行监督 。 《基 金合 同》 明确约 定基金 投资 风格 或证券 选择
标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求 的格式提供投资品种池， 以便基金托
管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为 债券类品种， 包括 债券 （ 国债、 金融债、 央行票 据、 公
司债、 企业债、 地方政 府债 、 短期融资券、 中 期票据、 债券回购） 、 银行存款 （包
括定期 存款及 协议 存款 ） ，以 及法律 法规 或中 国证监 会允许 投资 的其 他债券 类品
种。 本基金不投资于可转换债券、 资产支持证券、 可分离债券、 中小企业私募债
券、 债项评级在 AA 级 以下的信用债券以及无信用评级的信用债券， 不 直接从二
级市场上买入股票 和权证 ，也不参与一级市场新股申购 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于 债 券 资 产 的比例不低于基金资产的
80% ， 其中投资于高等级信用债券的投资比例不低于基金资产的 70% ； 持有的现
金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 
本基金所指的信用债券是指 公司债、 企业债、 地方政府债、 金融债 （不含政
策性金 融债） 、短 期融 资券、 中期票 据 等 除国 债和央 行票据 之外 的、 非国家 信用
的债券类品种；高等级信用债券是指债项评级在 AAA 级（包含 AAA 级）以上
的信用债券。 
 （二） 基金 托管 人根 据有关 法律 法规 的规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基
金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1. 本基金投资于 债 券 资产 的比例不低于 基金 资产的 80% ，其 中高 信用等 级
债券的投资比例不低于基金资产的 70% ； 
2.保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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3．本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金
资产净值的 40％； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展 期。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或 监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关
限制 。 
因证券市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日
内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对本托
管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与
基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交 易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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129 
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
中期票据进行监督。 
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
资产净值计算、 各类基金份额的基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开
支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载 基金业
绩表现数据等进行监督和核查。 
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律 法规、 《基 金合 同》和 本托管 协议 的规 定，应 及时以 电话 提醒 或书面 提示
等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及
纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权
随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金 托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人
应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托
管人按 照法律 法规 、 《 基金合 同》和 本托 管协 议的要 求需向 中国 证监 会报送 基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反 《基 金合同》 约定的， 应当 立即通知基
金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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<三> 基金 管理人 对基 金托 管人 的业务 核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基 金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《 基金法 》 、 《基金 合同》 、本协 议及其 他 有关规 定时， 应及时 以 书面形 式通
知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内 及时改正。 在
上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改
正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
 
<四> 基金 财产的 保管



（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 
5.基金托管人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情
况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处
分、 分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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131 
场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用） 。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外， 基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人
按规定办理退款等事 宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
2.基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4.在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产 的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公 司 开 立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
《基金合同》 生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 银行间市场登记结算
机构的有关规定， 在银 行间市场登记结算机构开立债券托管账户， 持有人账户和
资金结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人共同代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1.因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和 《基金合同》 的
规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人 存放于基金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管
库， 保管凭证由基金托管人持有。 有价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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托管人共同办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承
担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署 的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人， 并在三十个工作 日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保 管期限为 《基
金合同》终止后 15 年。 
 
<五> 基金 资产 净值的计 算与 复核



（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是按照
每个交易日闭市后，基金资产净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到
0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，
并按规定公告。 
2. 基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个交易日对基金资产估值后，
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1.估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收 款项、其它投资等资产 及负债。 
2.估值方法 
(1) 证券交易所上市的有 价证券的估值 
1) 交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重
大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
2) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
3) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近 交易市价， 确定公允价
格； 
4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 
 (2) 首次公开发行未上 市的债券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
(3) 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公
允价值。 
(4) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估
值。 
(5) 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
(6) 相关法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值 方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后， 按照基 金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。 
3.特殊情形的处理 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第(5) 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差
不作为基金份额净值错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1.当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生差错时，视为基金份额
净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金
托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到基金份额净值的
0.25% 时，基金管理 人 应当通报基金托管人 并 报中国证监会备案； 错 误偏差达 到
基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当 公 告；当发生净值计算 错 误时，由 基
金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后
按以下条款进行赔偿： 
(1) 本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任 ， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人 的建议执
行 ，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失 ，由基金管理人负责赔付。 
(2) 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照
管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
(3) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以
基金管理人的计算结果对外公布 ， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
(4) 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等） ， 进而导 致基 金份 额净值 计算错 误而 引起 的基金 份额持 有人 和基 金财产 的损
失，由基金管理人负责赔付。 
3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 有关会计制度变化或由
于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理
的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金管
理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的
措施消 除由此造成的影响。 
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定。 如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资人的利 益，决定延迟估值； 
4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 
 
<六> 基金 份额 持有人名 册的 保管



基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
137 
金托管人不得将所保管的基金份额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用
途，并应遵守保密义务。 
 
<七> 争议 解决 方式



因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履 行 《基金合同》 和本托 管协议规定的义务， 维护基金份额
持有人的合法权 益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
<八> 托管 协议 的变更与 终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会
备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1.《基金合同》终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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138 
二十 一 、对基 金份 额持有 人的 服务 
 
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下： 
（ 一） 基金份 额持 有人注 册登 记服务 
基金管理人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金管理人将配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份
额的登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册
的管理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金
的交收等服务。 
（ 二） 基金份 额持 有人交 易信 息查 询 及信 息定制 服务 
1、 基金交易确认查询服务 ： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认 信息， 或者通过基金管理人 客服电话
及网站进行查询。 
2、基 金对 账单服 务： 基金管 理人 向基金 份额 持有人 提供 对账单 服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。 
3、信 息定 制服务 ：基金 份额 持有 人可以 通过 基金管 理 人 网站、 客服 热线电
话 、手机短信等通道 提交信息定制申请。可定制的信息 主要有：基金份额净值、
交易 确认、 对账单服务 等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。 
（ 三） 客 户服 务 中 心电话 服务 
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务 ， 基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。 
客户服务中心在 每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过 基金管理人 全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、 通讯资料修改 、投诉建议等多项服务。 
（ 四） 网 站服务 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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139 
基 金 份 额 持 有 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.99fund.com ） 享受理财资
讯 、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “网上交易” 办理开户、 交易及查
询等业务。 有关基金网上交易的 协议文本请 参见基金管理人网站。 
（ 五） 投诉受 理服 务 
基金份额持有人 可以通过基金管理人客服电话、 网站 、 信函、 电子邮件 （客
户服务邮箱：service@99fund.com ）、传真（021-28932998 ） 等 方 式 对 基 金 管 理
人 、销售机构所提供的服务进行 投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，
由 基金管理人和各销售 机构分别管理。 
基金管理人客户服务中心负责 受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日） 之内做出回应 。 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































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140 
二十 二 、其他 应披 露事项 
以下信息披露事项已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
以及基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管
部门备案 。 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下部分基金参加蛋卷基金开展的申购、
定投基金费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-03 
2 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调
整旗下部分基金通过诺亚正行申购、 定
投金额下限的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-03 
3 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 蛋 卷 基 金 为 代 销 机 构
并参与费率优惠活动的公告 
中证报, 上证报, 公司网站 2016-12-03 
4 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调
整旗下部分基金通过国美基金申购、 定
投金额下限的公告 
中 证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-03 
5 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 弘 业 期 货 为 代 销 机 构
的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-06 
6 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 邮 储 银 行 开 展 的 申 购
基金费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-20 
7 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 公
司注册资本及股权变更的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2016-12-24 
8 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下基金2016 年年度资产净值 的公告 
公司网站 2017-01-03 
9 
汇 添 富 安 心 中 国 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更新招募说明书（2016 年第2 号） 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-01-06 
10 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 奕 丰 金 融 为 代 销 机 构
的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-01-11 
11 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 凤 凰 金 信 为 代 销 机 构
的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-01-13 
12 
汇添富旗下公募基金 2016 年第 4 季
度报告 
中证报, 上交所, 证券时报, 上证
报, 公司网站 
2017-01-19 
13 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调
整 旗 下 部 分 基 金 通 过 盈 米 财 富 申 购 金
额下限的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-02-21 
14 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 中证报, 证券时报, 上证报, 公司 2017-02-24 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
141 
下 部 分 基 金 增 加 联 储 证 券 为 代 销 机 构
的公告 
网站 
15 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 泉 州 银 行 为 代 销 机 构
的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-02-27 
16 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 苏 宁 基 金 为 代 销 机 构
的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-02 
17 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 龙 江 银 行 为 代 销 机 构
并参与费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-07 
18 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 高
级管理人员变更的公告（副总经理） 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-10 
19 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 与 财 通 证 券 申 购 费 率 优
惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-16 
20 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 在 财 通 证 券 开 通 定 投 业 务
并参加定投费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-16 
21 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 好 买 基 金 开 展 的 定 投
费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-20 
22 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 肯 特 瑞 财 富 为 代 销 机
构并参与费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-03-23 
23 
汇 添 富 旗 下 公募 基 金 2016 年年度报
告及摘要 
中证报, 上交所, 证券时报, 上证
报, 公司网站, 深交所 
2017-03-29 
24 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 首 创 证 券 开 展 的 定 投
费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-04-11 
25 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 首 创 证 券 开 展 的 申 购
费率优惠活动的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-04-11 
26 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 参 加 中 信 建 投 证 券 开 展 的
定投费率优惠活动的 公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-04-14 
27 汇添富旗下公募基金2017 年 一季报 
中证报, 上交所, 证券时报, 上证
报, 公司网站, 深交所 
2017-04-24 
28 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调
整旗下基金场外申购、 定投单笔金额下
限及场外最低赎回、 转换、 保 留份额的
公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-04-26 
29 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 增 加 中 银 国 际 证 券 为 代 销
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-05-03 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
142 
机构的公告 
30 
汇添富基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 在 中 银 国 际 证 券 开 通 定 投
业务的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-05-05 
31 
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗
下 部 分 基 金 在 中 银 国 际 证 券 开 通 转 换
业务的公告 
中证报, 证券时报, 上证报, 公司
网站 
2017-05-05 
 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
143 
二 十三 、 招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
 
本基金招募说明书存放于基金管理人 、 基金托管人、 基金销售机构处， 投资
者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得招
募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金 管理人
和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 汇添富 安心中国债券型证券投资基金

































































更新 招募说明书 
144 
二十 四 、备查 文件 
 
（一）本基金备查文件包括下列文件：



1、中国证监会 准予汇添富安心中国债券型 证券投资基金募集注册 的文件；



2、《 汇添富安心中国 债券型证券投资基金 基金合同》 ；



3、《 汇添富安心中国 债券型证券投资基金 托管协议》 ；



4、关于申请募集 汇添富安心中国债券型 证券投资基金之法律意见书；



5、基金管理人业务资格批件、营业执照；



6、基金托管人业务资格 批件、营业执照；



7、中国证监会要求的其他文件。



（二）备查文件的存放地点和 投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。 
 
汇添富基金管理股份有限公司



2017 年 7 月 5 日
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